华 宝 兴 业 海外 中 国 成 长股 票 型 证 券投 资 基
金 2012 年半 年 度 报 告
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月27 日
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2012 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§ 3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................... 7
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） .................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§ 7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 34
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 34
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 34
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 39
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 39 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§ 8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
§ 9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 44
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
12.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 44
12.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 44
12.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 45
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业海 外中 国股 票（QDII ）
基金主 代码 241001
交易代 码 241001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 76,079,537.93 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 主要投资 于海 外上 市的 中国 公 司的 股票 ，在 全球 资本
市场分 享中 国经 济增 长， 追求资 本长 期增 值。
投资策 略 本 基 金将 结合 宏观 经济 环境 、 政策 形势 、证 券市 场走
势 的 综合 分析 ，主 动判 断市 场 时机 ，进 行积 极的 资产
配 置 ，合 理确 定基 金在 股票 、 债券 等各 类资 产类 别上
的 投 资比 例， 以最 大限 度地 降 低投 资组 合的 风险 、提
高 收 益。 本基 金各 类资 产配 置 的比 例范 围为 ：股 票占
基金资 产总 值的 60%-95% ，债券 和其 他资 产占 基金 资
产总值 的 5%-40% 。
业绩比 较基 准 MSCI china free 指数( 以 人 民币计 算)
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 在证 券 投资 基金 中属 于风 险和
收益水 平都 较高 的品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 尹东
联系电 话 021-38505888 010-67595003
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、 010—67595096 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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021-38924558
传真 021-38505777 010-66275853
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中 心 58 楼
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中 心 58 楼
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 郑安国 王洪章
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 - The Bank of New York Mellon Corporation
中文 - 纽约梅 隆银 行
注册地 址 - One Wall Street New York ，NY10286
办公地 址 - One Wall Street New York ，NY10286
邮政编 码 - NY10286
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人 上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心 58 楼
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 责
任公司
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -4,872,888.50
本期利 润 -1,357,582.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0177
本期加 权平 均净 值利 润率 -2.03%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.23%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -12,749,146.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1676
期末基 金资 产净 值 63,330,391.24
期末基 金份 额净 值 0.832
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -16.80%
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
1.96% 1.37% 1.80% 1.47% 0.16% -0.10%
过去三
个月
-5.99% 1.25% -4.73% 1.31% -1.26% -0.06%
过去六
个月
-2.23% 1.10% 4.76% 1.27% -6.99% -0.17%
过去一
年
-26.31% 1.42% -17.50% 1.80% -8.81% -0.38%
过去三 -12.42% 1.28% -2.85% 1.53% -9.57% -0.25% 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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年
自基金
合同生
效日起
至今
-16.80% 1.51% -30.71% 2.22% 13.91% -0.71%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金合 同生 效之 日起 不超过 6 个 月内 完成 建仓 ，截至 2008 年 11 月
6 日， 本基 金已 经达 到基 金合同 规定 的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2012 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增 强收 益基 金、 中 证100 基 金、 上 证180ETF 、 上证 180ETF 联 接基 金、 新兴产 业基 金、 成熟
市场动 量优 选基 金、 可转 债基金 、上 证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联 接基金 、华 宝油 气基
金 、 华 宝 兴 业 医 药 生 物 、 华 宝 短 融 50 ， 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计
36,429,945,714.42 元。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年 限 说明 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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任职日 期 离任日 期
周欣
本 基 金 基
金 经 理 、
海 外 投 资
管 理 部 总
经理
2009 年 12 月
31 日
- 13 年
北 京 大 学
经 济 学 硕
士 、 耶 鲁
大 学 商 学
院 工 商 管
理 硕 士 ，
曾 在 德 意
志 银 行 亚
洲 证 券 、
法 国 巴 黎
银 行 亚 洲
证 券 、 东
方 证 券 资
产 管 理 部
从 事 证 券
研 究 投 资
工作。
2009 年 12
月 加 入 华
宝 兴 业 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
任 海 外 投
资 管 理 部
总 经 理 。
2009 年 12
月 至 今 兼
任 华 宝 兴
业 海 外 中
国 成 长 股
票 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 、 《合 格境 内机 构投 资 者境外 证券 投资 管理 试行 办法 》 及 其各 项实 施细 则、 《华 宝兴 业海 外中 国华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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成长股票型证 券投资基 金 基金合同》和 其他相关 法 律法规 的规定 、监管部 门 的相关规定 ，依照诚
实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 控制投资风险 的基础上 ， 为基金份额 持有人谋
取最大 利益 ，没 有损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环 节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本基金与 公司旗下 所 有其他投资组 合之间的 整 体收益率差 异、分投
资类别（股票 、债券） 的 收益率差异以 及连续四 个 季度期间内、 不同时间 窗 下同向交易 的交易价
差；分 析结 果未 发现 异常 情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表 现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年上 半年 香港 市场 宽 幅震荡 ， 先 涨后 跌， 恒生 指数上 涨 5.7% ， 恒 生国 企 指数下 跌 3.7% ，
MSCI China Free 指 数上 涨 4.5% ， 国企 指数 跑输 恒 生指数 的原 因是 对中 国经 济硬着 陆的 担心 使得
国企股指数中 权重较大 的 原材料、可选 消费、能 源 等板块下跌较 多，拖累 了 指数的表现 。一季度
在欧洲债务危 机持续缓 和 、中国继续放 松流动性 政 策、欧美股市 走势强劲 等 因素的刺激 带动下，
香港市 场快 速上 行。 去年 年底欧 洲央 行向 欧洲 的银 行系统 提供 了 4,890 亿 欧 元的低 息贷 款极 大地
缓解了 欧洲 银行 流动 性紧 张的问 题， 欧洲 央行 在 2 月底实 施了 第二 轮长 期再 融资操 作， 希腊 政 府
与私人债权人 就债务置 换 的谈判最后获 得成功， 避 免了债务违约 ，从而缓 解 了市场的紧 张情绪，
也带动了香港 市场的强 劲 反弹。中国央 行一季度 表 示将通过信贷 支持首套 房 和改善性住 房需求，
在2 月 中旬 宣布 继续 下调 存款准 备金 率 50 个 基点 ， 若干地 方政 府也 推出 鼓励 住房购 买的 政策 ， 加
强了市场对中 国放松流 动 性、放宽房地 产调控政 策 的预期，中国 国内住宅 市 场新房成交 量出现较华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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大回升，刺激 了地产板 块 强劲反弹。二 季度香港 市 场在欧债危机 重新发酵 与 中国经济增 长数据不
佳的双 重打 击 下 迅速 回落 ， 。5 月 份法 国大 选中 左翼 领 导人奥 朗德 当选 新总 统， 引发了 投资 者对 德
法政策冲突以 至引发欧 债 风险扩大的担 忧。希腊 议 会选举造成希 腊政治前 景 不明, 市场 担忧希腊
可能主动选择 最终退出 欧 元区, 希腊开 始出现银 行 挤提，投资人 担心欧债 危 机升级恶化, 也殃及
到经济体量更 大的西班 牙 和意大利，带 动香港市 场 的持续下跌， 部分中小 市 值股票遭到 洗仓式抛
售，前期涨幅 较大的地 产 板块也因获利 了结压力 一 度跌幅较大。12 年一 季度 中国 GDP 增速仅 为
8.1% ， 二 季 度GDP 增长7.6% ， 三年 来首 次低 于8% ， 重 新引发 市场 对于 中国 经济 硬着陆 的担 心 。 同
时近几个月中 国工业增 加 值增速和新增 信贷数据 均 显 著低于市场 预期，显 示 中国经济仍 处在探底
的过程 之中 ，加 剧了 市场 的悲观 情绪 。6 月 8 日中 国宣布 三年 以来 首次 降息 ，同时 也开 启了 国 内
存款利率市场 化的过程 ， 允许银行在基 准存款利 率 基础之上上 浮 10%， 投资 人担忧银行利 差缩窄
而引发 对银 行股 的抛 售， 使得在 指数 中权 重较 大的 银行板 块表 现疲 弱。 。
上半年表现最 为强劲的是 信息科技板块, 大涨 28.1%, 大幅超越 大盘表现, 主 要是由于板 块
内的权 重股 腾讯 科技 受到 美国社 交网 络股 脸谱 网上 市的刺 激带 动。 公用 事业 板块上 涨12.7% ， 是
由于火电企 业 的盈利对 于 煤价和利率十 分敏感， 煤 价下跌和降息 使得投资 者 对于火电企 业的盈利
预期大幅改善 。去年跌 幅 较深的医疗保 健板块表 现 也很强劲, 上涨 8.4%, 超 越大盘表现。 同期
市场表 现最 弱的 是与 宏观 经济联 系密 切的 原材 料和 可选消 费板 块， 分别 下跌9.3% 和9.0% ， 大 幅落
后大盘 表现 。 必需 消费 和 能源板 块也 表现 疲弱 ， 分 别下 跌3.5% 和2.7% 。 工业 、 电 讯服 务和 金融 板
块表现 平淡 ， 分别 上涨1.0% 、1.2% 和2.7% 。 本基 金在 上半年 通过 总体 仓位 控制 和行业 配置 和精 选
个股提高投资 组合回报 率 。我们在一季 度提高了 股 票的总体仓位 ，增持了 受 益于流动性 好转、地
方融资平台政 策调整的 银 行类 股，受益 于销售数 据 改善、调控政 策微调放 松 的中国地产 股；二季
度我们减持了 业绩增长 乏 力、近期缺乏 催化剂并 且 利差可能有所 缩窄的银 行 类股；继续 增持了销
售数据持续改 善的中国 地 产类股、以及 受益于煤 价 下跌和减息的 火力发电 股 ，并且增加 了部分可
能受益 于政 府消 费刺 激政 策的家 电和 智能 手机 类股 ，减持 了部 分销 售放 缓的 可选消 费类 股。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截止至本报告 期末，本报 告期内基金份 额净值增长 率为-2.23% ，而同 期业绩 比较基准的收 益
率为4.76% ， 基 金表 现落 后 业绩比 较基 准6.99% 。 业 绩 差异主 要由 于在 一季 度投 资组合 为规 避欧 洲
债务危 机可 能引 发的 市场 系统性 风险 而保 持了 较高 的现金 配置 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2012 年下 半年， 我们 认为香 港市 场以 及海 外中 国概念 股市 场可 能呈 现小 幅震荡 上行 的 格华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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局。首先，外 围市场出 现 了回稳的迹象 。6 月底 召 开的欧元区首 脑峰会取 得 了两个主要 的积极成
果：第一，为 挽救西班牙 银行危机，将 通过 EFSF/ESM 直接向西 班牙银行系 统 注资，而且这 些贷
款将放弃优先 级别，这 种 安排既不会使 现有西班 牙 国债沦为次级 债券，又 不 会大幅增加 西班牙 政
府的或有债务 ，打消了 投 资者的疑虑， 使得市场 情 绪大幅好转。 第二，欧 元 区向银行联 盟迈出了
第一步 ， 将 最早 在2012 年 底之前 建立 以欧 洲央 行为 中心的 区域 银行 监管 系统 ， 并且 一旦 该 系 统建
立之后，ESM 可以直 接向 欧元区银行注 资，这将 有 助于切断银行 系统危机 和 国家财政危机 之间的
恶性循 环， 并且 为今 后将ESM 设 立成 一家 银行 机构 打 开了方 便之 门。 虽然 这些 措施距 离根 本解 决
欧元区债务危 机尚有很 大 距离，而且其 实施仍可 能 出现反复，但 短期内会 起 到稳定市场 情绪的作
用。美国方面 ，美联储 的 政策倾向于继 续宽松。 在 决定将 “扭曲 操作 ”延 期 之后，美联 储 向市场
发出十分确定 的信号， 如 果经济进一步 下滑，美 联 储将坚定地推 出新的刺 激 措施，比如 第三轮量
化宽松货币政 策。其次 ， 中国方面，随 着工业生 产 和通胀数据持 续回落， 中 国政府的政 策重心已
明显从 前期 的 “ 控通 胀” 转向 “ 稳增 长” 。6 月份CPI 增速 下降 至 2.2%，创 29 个月以 来新 低，PPI
同比下 降2.1% ， 连 续第 四 个月下 降。 未来 数月 仍可 能继续 保持 下行 态势 ， 为 经济政 策的 放松 提供
了空间。6 月 以来中国 已 经两次降息， 下调一次 存 款准备金率， 并且两次 降 息实质上都 是非对称
降息，力图降 低工商业 企 业负担，刺激 需求。我 们 估计中国政府 可能在下 半 年继 续放松 货币信贷
政策，同时推 出支持加 大 基建、保障房 、水利等 公 共投资的政策 ，这将缓 解 市场对于中 国经济硬
着陆和企业盈 利下滑的 担 忧，推动市场 风险偏好 上 升。但是，随 着房地产 行 业的持续调 整和制造
业产能调整， 过去十年 推 动中国经济增 长的投资 扩 张周期已经终 止，近期 投 资反弹的力 度可能是
有一定 限度 的。
总之，我们认 为下半年 港 股市场可能温 和震荡上 行 的趋势。我们 将关注欧 债 危机反复和叙 利
亚、伊朗等地 缘政治紧 张 所带来的市场 震荡风险 ， 进行波段操作 ，重点挖 掘 受益于中国 流动性改
善的地 产、 发电 、保 险板 块和可 能受 益于 政府 消费 刺激政 策的 相关 行业 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值中 ，各 部门 参与如 下：
（一）基金会 计：根据 《 基金会计核算 业务指引 》 对基金日常交 易进行记 账 核算，并对基 金
投资品 种进 行估 值。
（二）金融工 程部：对 特 殊品种或由于 特殊原因 导 致投资品种不 存在活跃 市 场的情况下， 为
估值提 供相 关模 型。
（三）估值委 员会：定 期 评价现行估值 政策和程 序 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有效 性华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 13 页 共 45 页
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 必要 时基 金经 理参 与估值 政策 制定 、估 值模 型及估 值方 法的 确定 工作 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家 有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体 ： 华 宝兴 业海 外 中国成 长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2012 年 6 月 30 日 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 14 页 共 45 页
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 6,942,893.86 22,081,591.70
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 55,589,454.59 44,002,183.66
其中： 股票 投资
55,589,454.59 44,002,183.66
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
622,031.64 486,026.22
应收利 息 6.4.7.5 398.45 631.24
应收股 利
489,985.40 -
应收申 购款
22,551.57 3,384.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
63,667,315.51 66,573,817.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
77,786.42 163,185.50
应付管 理人 报酬
91,917.40 102,713.69
应付托 管费
17,872.83 19,972.12
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 149,347.62 360,589.37
负债合 计
336,924.27 646,460.68
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 76,079,537.93 77,471,215.82
未分配 利润 6.4.7.10 -12,749,146.69 -11,543,859.42 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 15 页 共 45 页
所有者 权益 合计
63,330,391.24 65,927,356.40
负债和 所有 者权 益总 计
63,667,315.51 66,573,817.08
注: 报 告截 止日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.832 元， 基金 份额 总额 76,079,537.93 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华宝 兴业 海外 中国成 长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011
年6 月30 日
一、收入
-159,754.25 3,960,450.22
1.利息 收入
8,672.96 12,586.46
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 8,672.96 12,586.46
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-3,751,756.6
9
4,074,699.74
其中： 股票 投资 收益
6.4.7.12 -4,681,418.4
2
2,952,498.69
基金 投资 收益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - 213,847.98
股利收 益 6.4.7.16 929,661.73 908,353.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 3,515,305.96 153,910.10
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
66,304.25 -292,404.82
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,719.27 11,658.74
减：二、费用
1,197,828.29 1,422,415.78
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 598,859.56 831,280.15
2．托 管费 6.4.10.2.2 116,444.89 161,637.79
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 331,199.73 262,392.17
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 151,324.11 167,105.67
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,357,582.5
4
2,538,034.44 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-1,357,582.54 2,538,034.44
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华宝 兴业 海外 中国成 长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
77,471,215.82 -11,543,859.42 65,927,356.40
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,357,582.54 -1,357,582.54
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-1,391,677.89 152,295.27 -1,239,382.62
其中：1.基 金申 购款 1,605,177.74 -186,238.41 1,418,939.33
2.基金 赎回 款 -2,996,855.63 338,533.68 -2,658,321.95
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
76,079,537.93 -12,749,146.69 63,330,391.24
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
88,640,509.35 8,694,859.84 97,335,369.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 2,538,034.44 2,538,034.44 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-8,000,289.19 -799,361.53 -8,799,650.72
其中：1.基 金申 购款 4,713,710.01 635,222.26 5,348,932.27
2.基金 赎回 款 -12,713,999.20 -1,434,583.79 -14,148,582.99
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
80,640,220.16 10,433,532.75 91,073,752.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 裴长 江______
______ 黄 小薏______
____ 张幸 骏____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华宝兴业海外 中国成长 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2007] 第333 号 《关 于同 意华 宝兴 业 海外中 国成 长股 票
型证券投资基 金募集的 批 复》核准，由 华宝兴业 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金法》和 《华宝兴 业 海外中国成长 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。 本基金为
契约型 开放 式， 存续 期限 不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集人 民币 462,646,980.69
元， 业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2008) 第 052 号验 资报 告予 以验
证。 经向 中国 证监 会备 案， 《 华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2008 年 5 月
7 日正式生效， 基金合同 生效日的基金份 额总额为 462,709,489.02 份基金份 额，其中认购资 金
利息折 合62,508.33 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 基金 托管
人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 ， 境 外资 产托 管人 为纽约 梅隆 银行 股份 有限 公司(The Bank of New
York Mellon Corporation) 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和《华宝兴业 海外中国 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》的有 关规定， 本 基金的投资 范围为 股华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 18 页 共 45 页
票、固定收益 证券、银 行 存款和法律法 规允许的 其 他投资工具， 其中股票 投 资范围包括 香港证交
所上市的所有 股票和在 新 加坡、美国上 市的中国 公 司，中国公司 指收入 的 50% 以上来源于中 国大
陆的公 司； 固定 收益 证券 投 资范围 为具 有标 准普 尔评 级为 “ A” 以上 或同 等评 级 的发行 人在 中国 证
监会认可的 中国大陆 以外 市场(包括香 港、新加 坡、 美国)发行的 固定收益 证券 ，在流动性 充足的
情况下，主要 投资香港 债 券市场。在正 常市场情 况 下，本基金各 类资产配 置 的比例范围 是：股票
占基金 资产 总值 的 60%-95% ，债 券和 其他 资产 占基 金 资产总 值 的 5%-40% 。本 基 金的 业 绩比 较基 准
为：MSCI China Free 指数(以 人民 币计 算)。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 －基本 准则 》 和
38 项 具体 会计 准则、 其后 颁布的 企业 会计 准则 应用 指南、 企业 会计 准则 解释 以 及其他 相关 规定(以
下合称 “ 企业 会计 准则 ” ) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《 证券 投资 基金 信息 披 露XBRL 模 板第3 号
<年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月15 日颁 布的 《证 券投资 基金 会计 核
算业务 指引》 、 《华宝兴 业 海外中 国成 长股票型 证券 投资基金基 金合同》 和中 国证监会允 许的基 金
行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2012 年 半年 度财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2012
年06 月30 日 的财 务状 况 以及 2012 年半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
本 基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《关 于企 业所 得税
若干优 惠政 策的 通知 》及 其他相 关境 内外 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利 收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
活期存 款 6,942,893.86
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 6,942,893.86
注： 于 2012 年 6 月 30 日 ， 活 期存款 包括 人民 币活 期存 款 2,079,945.76 元， 港元 活 期存 款 5,961,454.89
元( 折合 人民 币 4,861,006.74 元) 和 美元 活期 存款 306.94 元( 折 合人 民币 1,941.36 元) 。
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 59,807,884.77 55,589,454.59 -4,218,430.18
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 59,807,884.77 55,589,454.59 -4,218,430.18
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 398.45
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 398.45
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
本基金 本报 告期 末无 应付 交易费 用。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 167.68
预提费 用 149,179.94
合计 149,347.62
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 77,471,215.82 77,471,215.82
本期申 购 1,605,177.74 1,605,177.74
本期赎 回( 以"-" 号填列) -2,996,855.63 -2,996,855.63 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 21 页 共 45 页
本期末 76,079,537.93 76,079,537.93
注：申 购含 红利 再投 以及 转换入 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -6,449,763.66 -5,094,095.76 -11,543,859.42
本期利 润 -4,872,888.50 3,515,305.96 -1,357,582.54
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
135,179.68 17,115.59 152,295.27
其中： 基金 申购 款 -186,839.33 600.92 -186,238.41
基金赎 回款 322,019.01 16,514.67 338,533.68
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -11,187,472.48 -1,561,674.21 -12,749,146.69
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 8,668.49
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 4.47
合计 8,672.96
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 64,591,304.06
减：卖 出股 票成 本总 额 69,272,722.48
买卖股 票差 价收 入 -4,681,418.42
6.4.7.13 基 金投 资收 益
本基金 本报 告期 没有 基金 投资收 益。
6.4.7.14 债 券投 资收 益 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 22 页 共 45 页
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 929,661.73
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 929,661.73
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 3,515,305.96
—— 股 票投 资 3,515,305.96
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 3,515,305.96
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,719.27
合计 1,719.27
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目 本期 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 23 页 共 45 页
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
331,199.73
银行间 市场 交易 费用
合计
331,199.73
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 119,344.68
银行汇 划费 89.00
其他 2,055.17
合计 151,324.11
6.4.7.21 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金管理人 能够定期 评 价该组成部分 的经营成 果 ，以决定向其 配置资
源、评价其业 绩；(3) 本 基金能够取得 该组成部 分 的财务状况、 经营成果 和 现金流量等有 关会计
信息。如果两 个或多个 经 营分部具有相 似的经济 特 征，并且满足 一定条件 的 ，则合并为 一个经营
分部。
本 基金 目前 以一 个经 营 分部运 作。
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 内无 特别 或有事 项的 说明 。
6.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至本 财务 报表 批 准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 24 页 共 45 页
6.4.9.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司( “华 宝兴 业 ” ) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有限 公 司( “中 国建设 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅 隆银 行股 份有限 公 司( “纽 约梅隆 银
行”)(The Bank of New York Mellon
Corporation)
境外资 产托 管人
华宝信 托有 限责 任公 司( “ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有限 公司( “ 宝钢 集团”) 基金管 理人 的最 终控 制方
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
598,859.56 831,280.15
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
57,340.43 84,767.50
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值 1.8% 的年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ， 按 月支 付。 其 计算公 式为 ： 日 管理 人报 酬＝前 一日 基金 资产 净值 X1.8% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
116,444.89 161,637.79
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。 其计 算公 式为 ： 日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X0.35% / 当年 天数 。
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 无与 关联 方进行 的银 行间 同业 市场 的债券( 含回 购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 4,998,704.83 4,998,704.83
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 4,998,704.83 4,998,704.83
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
6.57% 6.20%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认( 申) 购/ 赎 回费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 外其他 关联 方未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银 行 2,083,374.78 8,668.49 3,812,155.68 12,564.54
纽约梅隆银行
股份有限公司
4,859,519.08 - 16,100,880.71 -
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国建 设 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 股份有限
公司保 管， 按适 用利 率或 约定利 率计 息。
6.4.10.6 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润 分配 情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（2012 年 6 月 30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 未持 有暂 时停 牌等流 通受 限股 票。
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购， 因此 没有在 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购， 因此 没有在 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金融 工 具风 险及管 理
本基金是一只 主动投资 海 外证券的股票 型证券投 资 基金，属于具 有较高风 险 、较高收益的 基
金品种。本基 金投资的 金 融工具主要包 括股票、 债 券及权证等。 本基金在 日 常经营活动 中面临的
与这些金融工 具相关的 风 险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金 管理人从
事风险管理的 主要目标 是 争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ，使本基 金 在风险和收 益之间取
得最佳 的平 衡以 实现 “风 险和收 益相 匹配 ”的 风险 收益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括督察长 、
内部控制委员 会、副总 经 理、监 察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。副总 经理总管 公 司的内控事务 。督察长 向 董事会负责， 独立地就 内 控制度的执 行情况履
行检查、评价 、报告和 建 议职能。风险 管理部在 副 总经理指导下 对公司内 部 控制运行情 况进行监
控，主要针对 公司内部 控 制制度的总体 构架和内 部 控制的目标进 行评估并 提 出改进意见 ；监察稽
核部对各部门 和岗位的 内 部控制执行情 况进行监 督 和核查，同时 对内控的 失 控点进行查 漏并责令
改正。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与 互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为内部内控审 计风险管 理 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈；最后 是以副总 经 理领导的内部 控制委员 会 为主体的第四 层防线， 实 施对公司各 类业务和
风险的 总体 监督 、控 制， 并对内 控审 计风 险管 理部 的工作 予以 直接 指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基 金资 产 所运用金融 工具的特华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金是一只 主动投资 海 外证券的股票 型证券投 资 基金，属于具 有较高风 险 、较高收益的 基
金品种。本基 金投资的 金 融工具主要包 括股票、 债 券及权证等。 本基金在 日 常经营活动 中面临的
与这些金融工 具相关的 风 险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金 管理人从
事风险管理的 主要目标 是 争 取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ，使本基 金 在风险和收 益之间取
得最佳 的平 衡以 实现 “风 险和收 益相 匹配 ”的 风险 收益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括督察长 、
内部控制委员 会、副总 经 理、内控审计 风险管理 部 、各部门负责 人和风险 控 制联络人、 各业务岗
位。副总经理 总管公司 的 内控事务。督 察长向董 事 会负责，独立 地就内控 制 度的执行情 况履行检
查、评价、报 告和建议 职 能。内控审计 风险管理 部 在副总经理指 导下对公 司 内部控制运 行情况进
行监控，主要 针对公司 内 部控制制度的 总体构架 和 内部控制的目 标进行评 估 并提出改进 意见；对
各部门 和岗 位的 内部 控制 执行情 况进 行监 督和 核查 ，同时 对内 控的 失控 点进 行查漏 并责 令改 正。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为内部内控审 计风险管 理 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈；最后 是以副总 经 理领导的内部 控制委员 会 为主体的第四 层防线， 实 施对公司各 类业务和
风险的 总体 监督 、控 制， 并对内 控审 计风 险管 理部 的工作 予以 直接 指导 。
本基金 的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证 券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
为了规避信用 风险，本 公 司在交易前对 交易对手 的 资信状况进行 充分的评 估 。本基金的银 行华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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存款存放在本 基金的托 管 行中国建设银 行以及境 外 次托管行纽约 梅隆银行 ， 与该等银行 存款相关
的信用 风险 不重 大。 本基 金 在交易 所进 行的 交易 均通 过有资 格的 经纪 商进 行证 券交收 和款 项清 算，
违约风险发生 的可能性 很 小；在场外交 易市场进 行 交易前均对交 易对手进 行 信用评估并 对证券交
割方式 进行 限制 以控 制相 应的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信 用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险 ， 且 通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险 。 于 2012 年6 月30 日， 本基 金未 持有 信
用类债 券。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金 投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基 金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证券交易 所上市， 其 余亦可在场外 交易市场 交 易，均能以合 理价格适 时 变现。此外 ，本基金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求，其 上限一般 不 超过基金持 有的债券
投资的 公允 价值 。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价 值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金 融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大 程度 上独 立于 市场 利率变 化。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 6,942,893.86 - - - 6,942,893.86
交易性 金融 资产 - - - 55,589,454.59 55,589,454.59
应收证 券清 算款 - - - 622,031.64 622,031.64
应收利 息 - - - 398.45 398.45
应收股 利 - - - 489,985.40 489,985.40
应收申 购款 1,701.76 - - 20,849.81 22,551.57
资产总 计 6,944,595.62 - - 56,722,719.89 63,667,315.51
负债
应付赎 回款 - - - 77,786.42 77,786.42
应付管 理人 报酬 - - - 91,917.40 91,917.40
应付托 管费 - - - 17,872.83 17,872.83
其他负 债 - - - 149,347.62 149,347.62
负债总 计 0.00 - - 336,924.27 336,924.27
利率敏 感度 缺口 6,944,595.62 - - 56,385,795.62 63,330,391.24
上年度 末
2011 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 22,081,591.70 - - - 22,081,591.70
交易性 金融 资产 - - - 44,002,183.66 44,002,183.66
应收证 券清 算款 - - - 486,026.22 486,026.22
应收利 息 - - - 631.24 631.24 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 30 页 共 45 页
应收申 购款 1,704.41 - - 1,679.85 3,384.26
资产总 计 22,083,296.11 - - 44,490,520.97 66,573,817.08
负债
应付赎 回款 - - - 163,185.50 163,185.50
应付管 理人 报酬 - - - 102,713.69 102,713.69
应付托 管费 - - - 19,972.12 19,972.12
其他负 债 - - - 360,589.37 360,589.37
负债总 计 - - - 646,460.68 646,460.68
利率敏 感度 缺口 22,083,296.11 - - 43,844,060.29 65,927,356.40
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分析
于 2012 年 6 月 30 日 ， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资, 因 此市 场利 率的 变动 对 于本基 金资 产净 值无
重大影 响(2011 年 12 月 31 日：同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞 口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 1,941.36 4,861,006.74 - 4,862,948.10
交易性 金融 资产 2,457,422.26 53,132,032.33 - 55,589,454.59
应收股 利 - 106,285.74 - 106,285.74
应收证 券清 算款 - 622,031.64 - 622,031.64
资产合 计 2,459,363.62 58,721,356.45 - 61,180,720.07
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 2,459,363.62 58,721,356.45 - 61,180,720.07
项目
上年度 末
2011 年12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 31 页 共 45 页
银行存 款 1,933.62 19,200,536.00 - 19,202,469.62
交易性 金融 资产 3,872,761.23 40,129,422.43 - 44,002,183.66
应收证 券清 算款 - 486,026.22 - 486,026.22
资产合 计 3,874,694.85 59,815,984.65 - 63,690,679.50
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 3,874,694.85 59,815,984.65 - 63,690,679.50
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2012 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2011 年 12 月31 日）
所 有 外 币 相 对 人 民 币
升值 5
3,062,522.27 3,184,533.98
所 有 外 币 相 对 人 民 币
贬值 5
-3,062,522.27 -3,184,533.98
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率
以外的市场价 格因素变 动 而发生波动的 风险。本 基 金主要投资于 证券交易 所 上市或银行 间同业市
场交易的股票 和债券， 所 面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或 特殊事项
的影响 ，也 可能 来源 于证 券市场 整体 波动 的影 响。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用 “自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 占 基金资产总值 的
60%-95% ，债券和 其他资产 占基金资产总 值的 5%-40% 。此外，本基 金的基金管 理人每日对本 基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 32 页 共 45 页
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风 险敞 口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 55,589,454.59 87.78 44,002,183.66 66.74
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 55,589,454.59 87.78 44,002,183.66 66.74
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风 险的 敏感性 分析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2012 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2011 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 2,279,260.78 2,813,120.30
业绩比 较基 准下 降 5% -2,279,260.78 -2,813,120.30
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
以公允 价值 计量 的金 融工 具
金融工 具公 允价 值计 量的 方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃 市 场上(未 经调 整) 的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 33 页 共 45 页
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2012 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
55,589,454.59 元 ， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2011 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
44,002,183.66 元， 无第 二层级 和第 三层 级) 。
公允价 值所 属层 次 间 的重 大变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相 关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
第三层 次公 允价 值余 额和 本期变 动金 额
无。
(2)
除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 55,589,454.59 87.31
其中： 普通 股 53,132,032.33 83.45
存托凭 证 2,457,422.26 3.86
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - - 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 34 页 共 45 页
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,942,893.86 10.90
8 其他各 项资 产 1,134,967.06 1.78
9 合计 63,667,315.51 100.00
7.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权 益投资分布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
香港 53,132,032.33 83.90
美国 2,457,422.26 3.88
合计 55,589,454.59 87.78
7.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
工业 4,020,263.61 6.35
必需消 费品 3,955,910.13 6.25
信息技 术 3,078,808.21 4.86
金融 21,043,182.78 33.23
保健 1,742,359.78 2.75
非必需 消费 品 13,772,839.51 21.75
电信服 务 1,115,654.95 1.76
公用事 业 6,810,206.60 10.75
能源 50,229.02 0.08
材料 - -
合计 55,589,454.59 87.78
7.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的所有权益 投资明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%) 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 35 页 共 45 页
1 SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
融创中国
控股
1918 HK 香港 中国 1,409,000 3,722,459.36 5.88
2 CHINA POWER
INTERNATIONAL
中电国际 2380 HK 香港 中国 1,712,000 2,833,829.78 4.47
3 EVERGRANDE REAL
ESTATE GROUP
恒大地产
集团
3333 HK 香港 中国 884,000 2,832,818.68 4.47
4 BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中国
汽车
1114 HK 香港 中国 476,000 2,616,018.50 4.13
5 CHINA LILANG LTD 中国利郎 1234 HK 香港 中国 589,000 2,540,650.51 4.01
6 CHINA ZHENGTONG
AUTO SERVICE
正通汽车 1728 HK 香港 中国 703,000 2,338,780.42 3.69
7 ASIAN CITRUS
HOLDINGS LTD
亚洲果业 73 HK 香港 中国 653,000 2,316,201.83 3.66
8 CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
中国海外
发展
688 HK 香港 中国 154,000 2,257,794.29 3.57
9 SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光学
科技
2382 HK 香港 中国 999,000 2,134,227.65 3.37
10 SHIMAO PROPERTY
HOLDINGS LTD
世茂房地
产
813 HK 香港 中国 207,000 1,998,462.53 3.16
11 BAIDU INC - SPON
ADR
百度 BIDU US 美国 美国 2,500 1,818,092.51 2.87
12 SKYWORTH DIGITAL
HLDGS LTD
创维数码 751 HK 香港 中国 646,000 1,801,493.03 2.84
13 BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
交通银行 3328 HK 香港 中国 418,000 1,768,958.32 2.79
14 CHINA STATE
CONSTRUCTION INT
中国建筑
国际
3311 HK 香港 中国 294,800 1,742,767.48 2.75
15 CHINA MODERN
DAIRY HOLDINGS
现代牧业 1117 HK 香港 中国 1,111,000 1,639,708.30 2.59
16 LIJUN INTL
PHARMACETL HLDG
利君国际 2005 HK 香港 中国 895,000 1,517,960.02 2.40
17 HUADIAN POWER
INTL CORP-H
华电国际 1071 HK 香港 中国 770,000 1,469,198.73 2.32
18 BANK OF CHINA
LTD-H
中国银行 3988 HK 香港 中国 546,000 1,308,922.50 2.07
19 CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
中国太平 966 HK 香港 中国 123,000 1,257,698.69 1.99
20 CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
中国人寿 2628 HK 香港 中国 76,000 1,236,938.45 1.95
21 DIGITAL CHINA
HOLDINGS LTD
神州数码 861 HK 香港 中国 106,000 1,168,574.81 1.85
22 FAR EAST HORIZON
LTD
远东宏信 3360 HK 香港 中国 258,000 1,146,542.53 1.81 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 36 页 共 45 页
23 CHINA RESOURCES
LAND LTD
华润置地 1109 HK 香港 中国 88,000 1,133,740.66 1.79
24 CHINA TELECOM
CORP LTD-H
中国电信 728 HK 香港 中国 406,000 1,115,654.95 1.76
25 ZOOMLION HEAVY
INDUSTRY - H
中联重科 1157 HK 香港 中国 135,800 1,084,067.75 1.71
26 DATANG INTL POWER
GEN CO-H
大唐发电 991 HK 香港 中国 420,000 1,041,110.52 1.64
27 CHINA RESOURCES
POWER HOLDIN
华润电力 836 HK 香港 中国 80,000 1,037,196.57 1.64
28 NEW WORLD DEPT
STORE CHINA
新世界百
货
825 HK 香港 中国 290,000 986,070.61 1.56
29 AGRICULTURAL
BANK OF CHINA-H
农业银行 1288 HK 香港 中国 333,000 839,028.43 1.32
30 CHONGQING RURAL
COMMERCIAL-H
重庆农村
商业银行
3618 HK 香港 中国 305,000 773,453.47 1.22
31 CHINA CITIC BANK
CORP LTD-H
中信银行 998 HK 香港 中国 236,000 760,121.58 1.20
32 SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP
申洲国际
集团
2313 HK 香港 中国 60,000 655,586.51 1.04
33 CHINA LODGING
GROUP-SPON ADS
China
Lodging
Group Ltd
HTHT US 美国 美国 8,610 639,329.75 1.01
34 BEIJING
ENTERPRISES
HLDGS
北京控股 392 HK 香港 中国 16,000 606,662.15 0.96
35 LONKING HOLDINGS
LTD
中国龙工 3339 HK 香港 中国 380,000 570,131.95 0.90
36 CHINA DATANG CORP
RENEWABL-H
中国大唐
集团新能
源
1798 HK 香港 中国 487,000 428,871.00 0.68
37 GUANGZHOU
PHARMACEUTICAL-H
广州药业 874 HK 香港 中国 20,000 224,399.76 0.35
38 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 700 HK 香港 中国 500 92,140.89 0.15
39 CNOOC LTD 中国海洋
石油
883 HK 香港 中国 4,000 50,229.02 0.08
40 LUK FOOK HOLDINGS
INTL LTD
六福集团 590 HK 香港 中国 3,000 39,286.27 0.06
41 BELLE
INTERNATIONAL
HOLDINGS
百丽 1880 HK 香港 中国 2,000 21,396.26 0.03
42 SHANGHAI 上海实业 363 HK 香港 中国 1,000 16,634.28 0.03 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 37 页 共 45 页
INDUSTRIAL HLDG
LTD
控股
43 CHINA MERCHANTS
BANK-H
招商银行 3968 HK 香港 中国 396 4,669.15 0.01
44 IND & COMM BK OF
CHINA-H
工商银行 1398 HK 香港 中国 450 1,574.14 0.00
7.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 CHINA ZHENGTONG AUTO
SERVICE
1728 HK 3,884,107.67 5.89
2 EVERGRANDE REAL ESTATE
GROUP
3333 HK 3,671,930.52 5.57
3 BANK OF COMMUNICATIONS
CO-H
3328 HK 3,566,413.94 5.41
4 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 3,549,551.46 5.38
5 CHINA STATE CONSTRUCTION
INT
3311 HK 3,095,415.33 4.70
6 SHENZHOU INTERNATIONAL
GROUP
2313 HK 3,022,735.54 4.58
7 CHINA OVERSEAS LAND &
INVEST
688 HK 3,022,222.73 4.58
8 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 2,794,777.72 4.24
9 CHINA POWER INTERNATIONAL 2380 HK 2,718,382.16 4.12
10 CHINA TAIPING INSURANCE
HOLD
966 HK 2,517,749.45 3.82
11 CHINA DONGXIANG GROUP CO 3818 HK 2,284,502.75 3.47
12 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
1288 HK 2,049,526.63 3.11
13 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 2,020,300.07 3.06
14 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 1,919,142.78 2.91
15 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 1,913,964.44 2.90
16 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK 1,832,769.59 2.78
17 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 1,807,019.32 2.74
18 SHIMAO PROPERTY HOLDINGS
LTD
813 HK 1,644,634.51 2.49
19 CHONGQING RURAL 3618 HK 1,502,993.67 2.28 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 38 页 共 45 页
COMMERCIAL-H
20 BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 1,441,795.89 2.19
21 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
175 HK 1,426,067.74 2.16
22 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 1,395,082.38 2.12
23 KWG PROPERTY HOLDING LTD 1813 HK 1,394,903.14 2.12
24 FAR EAST HORIZON LTD 3360 HK 1,375,617.14 2.09
25 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 1,368,803.25 2.08
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 4,190,609.33 6.36
2 CHINA ZHENGTONG AUTO
SERVICE
1728 HK 3,599,797.44 5.46
3 CHINA DONGXIANG GROUP CO 3818 HK 3,018,947.94 4.58
4 ZHONGPIN INC HOGS US 2,920,056.35 4.43
5 CHINA MOBILE LTD 941 HK 2,630,404.50 3.99
6 CNOOC LTD 883 HK 2,502,225.44 3.80
7 SHENZHOU INTERNATIONAL
GROUP
2313 HK 2,460,006.88 3.73
8 COMBA TELECOM SYSTEMS
HOLDIN
2342 HK 2,084,998.50 3.16
9 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 1,925,651.70 2.92
10 POWER ASSETS HOLDINGS LTD 6 HK 1,826,533.59 2.77
11 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 1,825,997.81 2.77
12 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK 1,784,679.22 2.71
13 ZIJIN MINING GROUP CO
LTD-H
2899 HK 1,682,763.69 2.55
14 CHINA STATE CONSTRUCTION
INT
3311 HK 1,619,487.02 2.46
15 BBMG CORPORATION-H 2009 HK 1,467,909.86 2.23
16 FOCUS MEDIA HOLDING-ADR FMCN US 1,312,853.51 1.99
17 CHINA CITIC BANK CORP
LTD-H
998 HK 1,305,802.76 1.98
18 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 1,301,079.11 1.97
19 BEIJING CAPITAL INTL
AIRPO-H
694 HK 1,286,172.51 1.95
20 CLP HOLDINGS LTD 2 HK 1,266,489.66 1.92 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
第 39 页 共 45 页
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7. 5. 3
权 益 投资的 买入 成本 总额及 卖出 收入总 额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 77,344,687.45
卖出收 入（ 成交 ）总 额 64,591,304.06
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的所有资产 支持证券
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净 值比例大 小排名的前五名金 融衍生品
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允 价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名基 金投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投 资组合报告附注
7.11.1 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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7.11.2 本 基金 股票 投资 范 围包括 香港 证交 所上 市的 所有股 票和 在新 加坡 、美 国上市 的中 国公 司，
中国公司指收 入的 50% 以 上来源于中 国 大陆的公 司 ，基金管理人 建立有股 票 池。本报告期 内本基
金的前 十名 股票 投资 没有 超出基 金合 同规 定的 股票 备选库 。
7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 622,031.64
3 应收股 利 489,985.40
4 应收利 息 398.45
5 应收申 购款 22,551.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,134,967.06
7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,611 21,068.83 9,146,802.56 12.02% 66,932,735.37 87.98%
8.2 期末基金管理人的从 业 人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
4,530,841.43 5.9554%
其他
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
100 万 份以 上
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
10 万 份至 50 万 份（ 含）
附：数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 （含 ） 、10 万 份至 50 万份 （含 ） 、50 万 份至 100 万 份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年5 月 7 日） 基金 份额 总额 462,709,489.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 77,471,215.82
本报告 期基 金总 申购 份额 1,605,177.74
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 2,996,855.63
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 76,079,537.93
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金 托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、本 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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10.4 基金投资策 略的改变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2008 年5 月7 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受 稽 查或处罚等情况
本报告 期内 管理 人和 托管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证 券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
J.P. Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Limited
- 32,735,804.18 23.06% 28,098.44 14.94% -
Nomura
International
(HK) Ltd
- 29,223,701.47 20.59% 43,650.96 23.22% -
China
International
Capital
Corporation HK
Securities Ltd
- 23,794,498.10 16.76% 47,589.00 25.31% -
Goldman Sachs
Asia LLC
- 22,284,883.02 15.70% 19,175.32 10.20% -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- 20,169,834.96 14.21% 30,254.75 16.09% -
BOCI
Securities Ltd
- 12,414,416.28 8.75% 18,621.63 9.90% - 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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Daiwa
Securities
SMBC Singapore
Ltd
- 1,312,853.51 0.92% 631.55 0.34% -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选择 标准: 资 力雄 厚 ， 信誉 良好 ， 注 册资 本不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c ） 签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 无新 增。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
本基金 本报 告期 内未 租用 证券公 司交 易单 元进 行其 它证券 投资 。
10.8 其他重大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
在“e 网金 ”网 上直 销平 台新增 上
海银联 电子 支付 服务 有限 公司相
关银行 卡支 付业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 6 月 29 日
2
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
参加江 苏银 行网 上银 行基 金申购
费率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 6 月 28 日
3
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
在“e 网金 ”网 上直 销平 台新增 上
海银联 电子 支付 服务 有限 公司相
关银行 卡支 付业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 5 月 12 日
4
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
参加工 商银 行网 上银 行基 金申购
费率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 3 月 30 日
5 华宝兴 业 基 金管 理有 限公 司关于 《中国 证券 报》 、 《证 2012 年 3 月 30 日 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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参加江 苏银 行网 上银 行基 金申购
费率优 惠活 动的 公告
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
6
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金继 续参 加申 银万国
证券申 购费 率优 惠活 动并 继续开
通定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 3 月 15 日
7
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
变更办 公地 址的 预告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 以 及基 金管 理人
网站
2012 年 2 月 14 日
8
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证
券投资 基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站 2012 年1 月 4 日
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
2012 年1 月 16 日, 托管 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司发布 关于 董事 长任 职的 公告， 自 2012
年1 月16 日起 ，王 洪章 先 生就任 本行 董事 长、 执行 董事。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书；
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存放地点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 华宝兴业海外中国股票（QDII ）2012 年半年度报告
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12.3 查阅方式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2012 年8 月27 日
