大成内需增长股票型证券投资基金
2012 年 半 年度 报 告 摘要
2012 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
送出日期：2012 年 8 月 25 日
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会 、董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大遗漏，
并对其内容的真实性 、 准 确性和完整性承担个 别及 连带的法律责任。 本半年 度报告已经三分之二
以上独立董事签字同 意， 并由董事长签发。
基金托管人中国银行 股份 有限公司根据本基金 合同 规定， 于 2012 年8 月20 日复 核了本报告
中的财务指标、 净值表 现 、 利润分配情况、 财务会 计报告、 投资组合报告 等 内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误 导性 陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚 实信 用、 勤勉尽责的原 则管理 和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。 投资 有风险 ， 投资者在作出投 资决策 前应仔细阅读本
基金的招募说明书及 其更 新。
本半年度报告摘要摘 自半 年度报告正文，投资 者欲 了解详细内容，应阅 读半 年度报告正文。
本报告中财务资料未 经审 计 。
本报告期自2012 年 01 月01 日起至06 月30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金 基本情况
基金简 称 大成内 需增 长股 票
基金主 代码 090015
交易代 码 090015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 14 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 553,931,242.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资 目标 本 基 金主 要投 资于 受益 于内 需 增长 的行 业中 的优 质上
市 公 司， 力争 充分 分享 中国 经 济增 长以 及经 济结 构转
型带来 的投 资收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金采 用积 极主 动的 投资 策 略。 以宏 观经 济和 政策
研 究 为基 础， 通过 影响 证券 市 场整 体运 行的 内外 部因
素 分 析， 实施 大类 资产 配置 ； 分析 以内 需增 长为 重要
推 动 力的 中国 经济 转型 进程 中 的政 策导 向与 经济 结构
调 整 的特 点， 研究 国内 消费 需 求以 及与 之紧 密关 联的
投 资 需求 的增 长规 律， 结合 经 济周 期与 产业 变迁 路径
的 分 析， 实施 行业 配置 ；以 相 关的 投资 主题 和内 需增
长 受 益行 业为 线索 ，通 过公 司 基本 面的 考量 ，精 选优
质上市 公司 股票 ， 力 求实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
为 有 效控 制投 资风 险， 本基 金 将根 据风 险管 理的 原则
适 度 进行 股指 期货 投资 ，股 指 期货 投资 将根 据风 险管
理 的 原则 ，以 套 期 保值 为目 的 ，并 按照 中国 金融 期货
交 易 所套 期保 值管 理的 有关 规 定执 行， 对冲 系统 性风
险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险等 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+20% × 中证综 合债 券指 数
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 基金 的 风险 与预 期收 益都 要高
于 混 合型 基金 、债 券型 型基 金 和货 币市 场基 金， 属于
证券投 资基 金中 较高 风险 、较高 预期 收益 的品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 杜鹏 唐州徽
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联系电 话 0755-83183388 010-66594855
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
4008885558 95566
传真 0755-83199588 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.dcfund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
深 圳 市 福田 区深 南 大道 7088 号 招商 银 行大 厦
32 层 大成 基金 管理 有限 公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号中国 银行 股份
有限公 司托 管及 投资 者服 务部
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -42,319,135.91
本期利 润 38,960,635.00
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0651
本期基 金份 额净 值增 长率 7.62%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1100
期末基 金资 产净 值 493,007,246.86
期末基 金份 额净 值 0.890
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.77% 1.00% -5.12% 0.87% 3.35% 0.13%
过去三 个月 5.45% 1.04% 0.72% 0.89% 4.73% 0.15%
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过去六 个月 7.62% 1.22% 4.72% 1.06% 2.90% 0.16%
过去一 年 -12.49% 1.14% -14.14% 1.08% 1.65% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
-11.00% 1.12% -11.98% 1.07% 0.98% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
-21%
-14%
-7%
0%
7%
11-6-14 11-8-16 11-10-18 11-12-20 12-2-21 12-4-24 12-6-26
大成内需增长股票 业绩比较基准
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金 合
同的约 定， 截至 报告 日本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证 监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2012 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管 理 3 只封 闭式 证券 投资 基金 ：景宏 证券 投资 基金 、景 福证券 投资 基金 、大
成优选 股票 型证 券投 资基 金， 1 只ETF 及1 只ETF 联 接基金 ： 深 证成 长40ETF 及 大成深 证成 长40ETF
联接基 金，1 只创 新型 基 金：大 成景 丰分 级债 券型 证券投 资基 金，1 只 QDII 基金： 大成 标普 500
等权重 指数 基金 及 21 只 开 放式证 券投 资基 金： 大成 价值增 长证 券投 资基 金、 大成债 券投 资基 金、
大成蓝筹稳健 证券投资 基 金、大成精选 增值混合 型 证券投资基金 、大成货 币 市场证券投 资基金、
大成沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金 、 大成积 极成 长股 票
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型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金、
大成强化收益 债券型证 券 投资基金、大 成策略回 报 股票型证券投 资基金、 大 成行业轮动 股票型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 股票型证 券 投资基金、 大成保本
混合型证券投 资基金、 大 成内需增长股 票型证券 投 资基金、大成 中证内地 消 费主题指数 证券投资
基金、大成可 转债增强 债 券型证券投资 基金、大 成 新锐产业股票 型证券投 资 基金、大成 景恒保本
混合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杨丹先 生
本 基 金 基
金经理
2011 年 6
月 14 日
- 11 年
理学硕 士 。 2001 年 加入 大 成基
金管理 有限 公司 ， 先后 任 职于
基金经 理部 、 研 究部、 金 融工
程部、 股票 投资 部。2006 年5
月 27 日至 2011 年 6 月 14 日
曾任大 成沪 深300 指数 证 券投
资 基 金 基 金 经 理 。2008 年 8
月 23 日 开始 担任 景福 证 券投
资 基 金 基 金 经 理 。2011 年 6
月 14 日 开始 兼任 大成 内 需增
长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 具有 基金 从业 资格 。 国
籍：中 国。
邓涛先 生
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2011 年 7
月 29 日
- 4 年
经济学 硕士 ，2008 年 6 月至
2009 年 2 月 就职 于长 江 证券
研究部 ， 2009 年 2 月加 入 大成
基金管 理有 限公 司 ， 现 任 研究
部总监 助理 ，2011 年 7 月 29
日 担 任 景 福 证 券 投 资 基 金 和
大 成 内 需 增 长 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理 助理 。 具 有基
金从业 资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计 算标准 遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 内需增长股 票型
证券投资基金 基金合同 》 和其他有关法 律法规的 规 定，在基金管 理运作中 ， 大成内需增 长股票型
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证券投 资基 金的 投资 范围 、 投 资比 例 、 投 资组 合 、 证券交 易行 为 、 信 息披 露 等符合 有关 法律 法规 、
行业监管规则 和基金合 同 等规定，本基 金没有发 生 重大违法违规 行为，没 有 运用基金财 产进行内
幕交易和操纵 市场行为 以 及进行有损基 金投资人 利 益的关联交易 ，整体运 作 合法、合规 。本基金
将继续以取信 于市场、 取 信于社会投资 公众为宗 旨 ，承诺将一如 既往地本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 财 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资风 险的前提 下 ，努力为基 金份额持
有人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 公司制订 了 《大成基金管 理
有限公 司公 平交 易制 度》 、 《大成 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控与 报告 制度 》 。 公司 旗下 投资 组合
严格按照制度 的规定， 参 与股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 投 资管理活动 ，内容包
括授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等与投资管 理活动相 关 的各个环节 。研究部
负责提供投资 研究支持 ， 投资部门负责 投资决策 ， 交易管理部负 责实施交 易 并实时监控 ，监察稽
核部负责事前 监督、事 中 检查和事后稽 核，风险 管 理部负责对交 易情况进 行 合理性分析 ，通过多
部门的 协作 互控 ，保 证了 公平交 易的 可操 作、 可稽 核和可 持续 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风 险管 理部 定期 对投 资组合 间同 向交 易、 反向 交 易等可 能存 在异 常交 易的 行为进 行分 析。
2012 年上 半年， 公司 旗下 主动投 资组 合间 股票 交易 存在两 笔同 日反 向交 易， 与 市场成 交情 况比 较，
两笔交易成交 均价与市 场 均价不存在明 显差异， 且 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 占该股当
日市场 成交 量比 例均 低 于1% 。 主 动型 投资 组合 与指 数型投 资组 合之 间或 指数 型投资 组合 之间 存在
股票同日反向 交易，其 中 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较少的单 边 交易量超过 该股当日
成交 量5% 的情 况有3 次， 原因是 指数 型投 资组 合投 资策略 需要 ； 投 资组 合间 存在债 券同 日反 向 交
易，但投资组 合间的交 易 价格比较一致 ，与市 场 成 交均价较为接 近，且各 投 资组合成交 量占市场
成交量 比例 不 足5% ， 基 于 此公司 认为 ， 投 资组 合间 债券的 同日 反向 交易 不存 在异常 交易 行为 ； 相
邻交易日反向 交易的市 场 成交比例、成 交均价等 交 易结果数据表 明该类交 易 不对市场产 生重大影
响，无异常； 而投资组 合 间虽然存在同 向交易行 为 ，但结合交易 价差分布 统 计分析和潜 在利益输
送金额 统计 结果 ，投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
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4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
上半年 沪 深300 指数 上 涨4.9%， 波动 幅度 较大 ， 板 块和个 股走 势分 化明 显， 绩优的 成长 股表
现优异 。
今年以来国内 经济走势 持 续低于预期， 投资、消 费 和出口增速全 面回落， 二 季度经济增速 见
底的迹 象仍 不明 显，4、5 、6 月工 业增 加值 连续 三 个月都 在 10% 以下 。CPI 从 4 月份 开始 回落 ，6
月份加 速下 滑 到2.2% ，PMI 指标 连续 几个 月落 在荣 枯线以 下。 政 策方 面不 断 有 “预调 微调” 和 “稳
增长” 的口 号出 台， 但截 止到 6 月份 ，中 长期 信贷 并未出 现明 显回 升， 投资 需求依 然萎 靡不 振 。
海外 ， 欧 债危 机在 一季 度 稍有缓 和 ， 但 二季 度又 开 始动荡 升级 ， 引发 市场 对 全球经 济 “二 次衰 退”
的担忧，国际 资本开始 寻 找相对安全的 资产，纷 纷 从新兴市场国 家和高风 险 资产撤出回 流美国，
美元指 数上 涨进 而原 油、 铜等国 际大 宗商 品价 格开 始暴跌 。
3 月上 旬市 场风 格出 现一 次明显 转换 。1-2 月 份由 于 市场预 期经 济刺 激政 策出 台， 且 经济 将在
二季度见底， 去年下半 年 跌幅较大的周 期性品种 大 幅反弹，如稀 土、煤炭 、 证券和房地 产，与之
相对应 的防 御性 板块 如食 品饮料 、餐 饮旅 游、 银行 和公用 事业 等则 跑输 市场 。但 从 3 月 份开 始 ，
市场对 政策 放松 的预 期落 空， 周 期股 重回 跌势 ， 受 到 政策扶 持的 证券 保险 和业 绩增长 良好 的医 药、
白酒等 板块 持续 上涨 ，在 经济下 滑的 背景 下， 市场 显然更 亲睐 业绩 确定 的板 块和个 股。
上半年非银行 金融、房 地 产、有色金属 、食品饮 料 和医药指数涨 幅在 10% 以 上，大幅跑赢 了
沪深 300 指 数， 而通 信、 电力设 备、 煤炭 、计 算机 、钢铁 等周 期性 行业 则明 显跑输 。本 基金 在 上
半年重配了食 品饮料、 医 药、电子、家 电等消费 类 行业，低配了 周期性行 业 ，另外在二 季度增加
了保险 行业 的配 置。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份额资 产净 值 为0.890 元 ， 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 为 7.62% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 4.72%， 高于 业绩 比较 基准的 表现 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
预计下半年经 济将企稳 反 弹。一方面， 随着 通胀 的 快速下降，中 央政府“ 稳 增长”的政策 调
控空间更大， 地方政府 换 届完成后可能 会采取更 加 积极的措施来 促进经济 增 长，另一方 面，经过
上半年的快速 回落后， 下 游行业自发的 补库存也 将 使得经济增速 在三季度 触 底反弹。上 半年商品
房销售量超出 市场预期 ， 尽管当前去化 周期仍然 较 长，但地产商 会逐步加 快 新开工和在 建的工程
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进度， 对固 定资 产投 资增 速的影 响偏 正面 。
我们预计政府 不大可能 出 台类似“四万 亿”的大 规 模投资刺激计 划。由于 上 一轮刺激的结 果
是企业、政府 和居民资 产 负债表的杠杆 大大增加 ， 制造业的产能 快速扩张 造 成产能过剩 ，如果还
采取过去的老 办 法，不 仅 效果有限，而 且还会留 下 更大隐患。未 来，政府 在 经济下滑过 程中会采
取“有保有压 ”的策略 ， 加快产业结构 调整，即 一 方面利用市场 竞争加速 传 统落后产业 的淘汰，
一方面 对新 兴产 业进 行政 策扶持 ，培 育下 一轮 经济 增长的 主导 产业 。
与上半年相同 的是，我 们 还会重点配置 食品饮料 、 医药、家电、 电子、环 保 等内需和新兴 产
业，根据上半 年业绩情 况 对其中个股做 动态评估 后 适当调整。与 上半年略 有 不同的是， 预计下半
年政策放松的 效果会得 到 一定体现，经 济企稳反 弹 的概率较大， 前期超跌 的 周期类行业 特别是其
中的蓝 筹股 已经 具备 阶段 性的配 置价 值。
4.6 管理人对报 告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投 资部 、 研究 部、 固 定收益 部 、 风 险管 理部 和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评判基金持有 的投资品 种 是否处于不活 跃的交易 状 态或者最近交 易日后 经 济 环境发生了 重大变化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 从而确定估值 日需要进 行 估值测算或 者调整的
投资品种；提 出合理的 数 量分析模型对 需要进行 估 值测算或者调 整的投资 品 种进行公允 价值定价
与计量；定期 对估值政 策 和程序进行评 价，以保 证 其持续适用； 基金运营 部 负责日常的 基金资产
的估值业务， 执行基金 估 值政策，并负 责与托管 行 沟通估值调整 事项；监 察 稽核部负责 审核估值
政策和程序的 一致性， 监 督估值委员会 工作流程 中 的风险控制， 并负责估 值 调整事项的 信息披露
工作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管 银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
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定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金 合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对大 成内 需增 长股票 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算以及基 金费用开
支等方 面进 行了 认真 地复 核，未 发现 本基 金管 理人 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 表 （ 注： 财 务 会计报 表中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理 ” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告中 的数 据真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月 30 日
单位 ：人 民币元
资 产
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 58,585,839.08 77,672,987.76
结算备 付金 2,004,694.22 451,277.26
存出保 证金 122,368.34 478,252.27
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
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交易性 金融 资产 434,167,495.40 463,110,167.95
其中： 股票 投资 434,167,495.40 463,110,167.95
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投
资
- -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 10,423.28 14,840.55
应收股 利 - -
应收申 购款 26,135.08 2,569.15
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 494,916,955.40 541,730,094.94
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 294,040.07
应付赎 回款 141,425.60 797,945.04
应付管 理人 报酬 619,704.94 725,500.98
应付托 管费 103,284.15 120,916.81
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 856,056.30 234,521.21
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 189,237.55 133,007.30
负债合 计 1,909,708.54 2,305,931.41
所有者权益：
实收基 金 553,931,242.52 652,012,281.16
未分配 利润 -60,923,995.66 -112,588,117.63
所有者 权益 合计 493,007,246.86 539,424,163.53
负债和 所有 者权 益总 计 494,916,955.40 541,730,094.94
注：报 告截 止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.890 元， 基金 份 额 总额553,931,242.52 份。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
第 11 页
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年6 月 14 日 （基金 合 同
生效日） 至 2011 年 6 月 30 日
一、收入 45,878,234.66 26,345,535.80
1.利息 收入 225,696.88 920,995.40
其中： 存款 利息 收入 225,696.88 342,758.94
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 578,236.46
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -35,748,558.33 -
其中： 股票 投资 收益 -40,860,146.84 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,111,588.51 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
81,279,770.91 25,424,540.40
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 121,325.20 -
减：二、费用 6,917,599.66 1,785,049.97
1．管 理人 报酬 3,909,020.25 945,819.07
2．托 管费 651,503.41 157,636.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,150,295.74 665,900.31
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 206,780.26 15,694.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
38,960,635.00 24,560,485.83
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
38,960,635.00 24,560,485.83
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 内需 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
第 12 页
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
652,012,281.16 -112,588,117.63 539,424,163.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 38,960,635.00 38,960,635.00
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-98,081,038.64 12,703,486.97 -85,377,551.67
其中：1. 基 金申 购款 21,310,834.90 -2,353,636.14 18,957,198.76
2. 基金 赎回 款 -119,391,873.54 15,057,123.11 -104,334,750.43
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
553,931,242.52 -60,923,995.66 493,007,246.86
项目
上年度可比期间
2011 年6 月 14 日（基金合同生效日）至 2011 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,429,930,353.67 - 1,429,930,353.67
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 24,560,485.83 24,560,485.83
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,429,930,353.67 24,560,485.83 1,454,490,839.50
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
第 13 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王颢______
______ 刘彩 晖______
____范瑛____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告 相 一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.2 关联方关系
6.4.2.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.2.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司( “ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司( “ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司( “ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年6月14 日 （基 金合 同 生效日 ）至2011
年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 126,572,270.96 9.10% 235,816,813.44 35.85%
6.4.5.1.2 权证交易
无。
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
第 14 页
6.4.3.1.2 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 102,841.45 8.82% 76,792.33 8.97%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年6月14 日 （基 金合 同 生效日 ）至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 191,602.37 35.13% 191,602.37 35.13%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.3.2 关联方报酬
6.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年6 月14 日（ 基金 合同生 效
日） 至2011 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,909,020.25 945,819.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,320,549.66 262,058.23
注：支付基金 管理人大 成 基金 的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.5% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年6 月14 日（ 基金 合同生 效
日） 至2011 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
651,503.41 157,636.50
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
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注：支付基金 托管人 中 国 银行 的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固 有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
6.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 6 月 14 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2011
年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 58,585,839.08 217,264.78 415,231,847.27 342,758.94
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.4 期末（ 2012 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末， 本基 金未 持有因 认购 新发 或增 发证 券而流 通受 限的 证券 。
6.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
于本报 告期 末， 本基 金未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
大成内需增长股票型 证券投资基金 2012 年半年度报 告 摘要
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6.4.4.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
6.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 434,167,495.40 87.73
其中： 股票 434,167,495.40 87.73
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,590,533.30 12.24
6 其他各 项资 产 158,926.70 0.03
7 合计 494,916,955.40 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 27,352,629.76 5.55
C 制造业 310,489,203.78 62.98
C0 食品、 饮料
86,728,041.55 17.59
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、 化 学、 塑 胶 、 塑料 14,836,361.34 3.01
C5
电子 38,630,346.91 7.84
C6
金属 、非 金属 31,253,770.00 6.34
C7
机械 、设 备、 仪表 88,473,272.58 17.95
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C8
医药 、生 物制 品 50,567,411.40 10.26
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 24,708,847.92 5.01
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 3,447,500.00 0.70
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险业 50,047,741.34 10.15
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 18,121,572.60 3.68
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 434,167,495.40 88.07
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 157,227 37,600,837.05 7.63
2 600518 康美药 业 2,300,000 35,466,000.00 7.19
3 002106 莱宝高 科 1,629,813 32,710,346.91 6.63
4 000858 五 粮 液 856,500 28,058,940.00 5.69
5 000651 格力电 器 1,297,104 27,044,618.40 5.49
6 600970 中材国 际 2,141,148 24,708,847.92 5.01
7 601601 中国太 保 986,513 21,880,858.34 4.44
8 000568 泸州老 窖 497,950 21,068,264.50 4.27
9 000527 美的电 器 1,799,996 19,889,955.80 4.03
10 600111 包钢稀 土 500,000 19,730,000.00 4.00
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 大成 基金管 理有 限公 司网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000527 美的电 器 34,620,995.33 6.42
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2 601601 中国太 保 31,540,862.94 5.85
3 600549 厦门钨 业 27,232,529.41 5.05
4 600383 金地集 团 26,440,078.00 4.90
5 000651 格力电 器 23,136,708.76 4.29
6 000012 南
玻Ａ 21,470,145.22 3.98
7 601699 潞安环 能 20,671,988.21 3.83
8 000568 泸州老 窖 20,049,382.08 3.72
9 600176 中国玻 纤 18,298,901.83 3.39
10 601166 兴业银 行 17,973,081.67 3.33
11 600111 包钢稀 土 17,817,596.95 3.30
12 600694 大商股 份 15,385,441.33 2.85
13 300273 和佳股 份 14,102,115.95 2.61
14 000401 冀东水 泥 13,633,843.21 2.53
15 600395 盘江股 份 13,338,238.71 2.47
16 600703 三安光 电 13,214,140.17 2.45
17 601336 新华保 险 13,183,024.61 2.44
18 600858 银座股 份 13,176,635.00 2.44
19 600999 招商证 券 13,013,324.44 2.41
20 000826 桑德环 境 12,777,311.16 2.37
21 000423 东阿阿 胶 12,061,916.37 2.24
22 600267 海正药 业 11,871,312.48 2.20
23 000895 双汇发 展 11,416,628.49 2.12
24 600123 兰花科 创 11,086,398.92 2.06
25 002017 东信和 平 10,794,762.12 2.00
注：本项中“ 本期累计 买 入金额”按买 入成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相关
交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 50,707,354.78 9.40
2 600000 浦发银 行 39,104,812.56 7.25
3 600009 上海机 场 38,825,594.23 7.20
4 600549 厦门钨 业 31,347,473.13 5.81
5 600383 金地集 团 29,515,536.59 5.47
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6 600690 青岛海 尔 27,620,532.76 5.12
7 000063 中兴通 讯 24,494,094.14 4.54
8 600519 贵州茅 台 21,671,164.64 4.02
9 600694 大商股 份 19,463,382.40 3.61
10 600176 中国玻 纤 18,726,654.22 3.47
11 002007 华兰生 物 17,604,017.42 3.26
12 601166 兴业银 行 17,373,429.66 3.22
13 600467 好当家 15,508,401.66 2.87
14 601766 中国南 车 14,989,598.97 2.78
15 000002 万
科Ａ 14,810,409.97 2.75
16 600858 银座股 份 13,843,153.04 2.57
17 600015 华夏银 行 13,618,255.07 2.52
18 000527 美的电 器 13,602,634.49 2.52
19 000401 冀东水 泥 13,500,383.54 2.50
20 600999 招商证 券 13,131,578.49 2.43
21 600267 海正药 业 12,549,327.91 2.33
22 000895 双汇发 展 12,308,479.32 2.28
23 600970 中材国 际 12,253,267.62 2.27
24 600703 三安光 电 12,075,780.40 2.24
25 000423 东阿阿 胶 11,835,268.43 2.19
26 002482 广田股 份 11,285,885.23 2.09
27 601601 中国太 保 11,227,876.55 2.08
28 000926 福星股 份 10,899,973.52 2.02
注：本项中“ 本期累计 卖 出金额”按卖 出成交金 额 （成交单价乘 以成交数 量 ）填列，不 考虑相 关
交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 661,203,859.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 730,566,155.75
注：本 项中 “买 入股 票的 成本( 成交) 总额 ”及 “卖 出股票 的收 入( 成交) 总额 ”均按 买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比 例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 期被 监管部 门立 案调 查， 或 在报 告编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.9.2
基金 投资 的前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 122,368.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,423.28
5 应收申 购款 26,135.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 158,926.70
7.9.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有 人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,235 67,265.48 86,661,454.01 15.64% 467,269,788.51 84.36%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有 本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
500,336.35 0.09%
注：1 、本公司 高级管理 人 员、基金投资 和研究部 门 负责人持有该 只基金份 额 总量的数量 区间:10
万份—50 万份 ；
2、该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间:0。
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 6 月 14 日 ） 基金 份额 总额 1,429,930,353.67
本报告 期期 初基 金份 额总 额 652,012,281.16
本报告 期基 金总 申购 份额 21,310,834.90
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 119,391,873.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 553,931,242.52
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 没有 涉及 基金 管理人 、基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 。
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10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司， 该 事 务
所自基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比
例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
长江证券 1 319,866,291.13 22.99% 272,259.16 23.34% -
江海证券 1 183,256,433.85 13.17% 155,767.99 13.35% -
光大证券 2 126,572,270.96 9.10% 102,841.45 8.82% -
财富证券 1 113,366,570.07 8.15% 94,014.79 8.06% -
东方证券 1 111,556,434.25 8.02% 94,822.62 8.13% -
申银万国 1 100,844,196.01 7.25% 81,936.40 7.02% -
中金公司 2 100,795,087.47 7.24% 81,897.21 7.02% -
海通证券 2 76,792,471.60 5.52% 65,272.52 5.60% -
中信证券 2 72,580,719.01 5.22% 61,692.54 5.29% -
国信证券 1 72,322,006.46 5.20% 58,761.79 5.04% -
中投证券 2 70,303,493.35 5.05% 61,374.61 5.26% -
渤海证 券 1 33,748,216.11 2.43% 28,056.67 2.41% -
国泰君安 1 9,259,947.81 0.67% 7,847.73 0.67% -
华宝证券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证券 2 - 0.00% - 0.00% -
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天源证券 1 - 0.00% - 0.00% -
西南证券 1 - 0.00% - 0.00% -
湘财证券 1 - 0.00% - 0.00% -
银河证券 1 - 0.00% - 0.00% -
招商证券 2 - 0.00% - 0.00% -
中航证券 1 - 0.00% - 0.00% -
安信证券 2 - 0.00% - 0.00% -
东莞证券 1 - 0.00% - 0.00% -
广发证券 1 - 0.00% - 0.00% -
广州证券 1 - 0.00% - 0.00% -
国都证券 1 - 0.00% - 0.00% -
中银国际 1 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 增加 交易 单元 ：广发 证券 、西 南证 券；
本报告 期内 退租 交易 单元 ：中邮 证券 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 未进 行债 券交易 、回 购交 易及 权证 交易。
大成基 金管 理有 限公 司
2012 年 8 月25 日
