华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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华安科技动力股票型证券投资基金
2012年半年度报告
2012 年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年八月二十七日
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8
月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录.................................................................................................................1
1.1 重要提示.............................................................................................................................1
2 基金简介.............................................................................................................................4
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................4
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................5
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................5
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................5
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................5
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................6
4 管理人报告.........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...............................................................14
5 托管人报告.......................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............14
6 半年度财务会计报告（未经审计）...............................................................................15
6.1 资产负债表.......................................................................................................................15
6.2 利润表...............................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................17
6.4 报表附注...........................................................................................................................18
7 投资组合报告...................................................................................................................36
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................36
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................38
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................40
7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................40
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...........................................................41
9 开放式基金份额变动.......................................................................................................41
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10 重大事件揭示...................................................................................................................42
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................42
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................42
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况...................................................................................42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...........................................43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................43
10.8 其他重大事件...................................................................................................................48
11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................50
12 备查文件目录...................................................................................................................50
12.1 备查文件目录...................................................................................................................50
12.2 存放地点...........................................................................................................................50
12.3 查阅方式...........................................................................................................................50
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安科技动力股票型证券投资基金
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码
040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月20日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 62,184,225.79份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中
占据优势地位的行业或企业，关注其科技创新或技术突
破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保
持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调
整带来额外的风险。个股选择中以产业链价值结构为主
要判别基准，选取以科学技术为动力在产业价值链中占
据优势地位的行业或企业， 同时从市场广度、 技术深度、
产业宽度和政策强度等方面寻找选取财务状况良好、盈
利能力较强且资产质量较好的公司并作为重点投资对
象。
业绩比较基准
80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益
率
风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限
公司
姓名 冯颖 尹东
联系电话
021-38969999 010-67595003
信息披露负责人
电子邮箱
fengying@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275833
注册地址
上海市世纪大道8号上
海国金中心二期31层、
32层
北京市西城区金融大街
25号
办公地址
上海市世纪大道8号上
海国金中心二期31层、
32层
北京市西城区闹市口大
街1号院1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 李勍 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道 8 号上海国金
中心二期31、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012年1月1日至2012年6月30日）
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本期已实现收益 2,380,261.37
本期利润 1,884,376.58
加权平均基金份额本期利润 0.0129
本期加权平均净值利润率 1.29%
本期基金份额净值增长率 -0.50%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012年6月30日)
期末可供分配利润 -315,793.47
期末可供分配基金份额利润 -0.0051
期末基金资产净值 61,868,432.32
期末基金份额净值 0.995
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2012年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -0.50%
注：1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3) 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
4) 本基金于2011年12月20日成立，截至本报告期末，本基金成立未满一
年。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-2.45% 0.73% -5.42% 0.89% 2.97% -0.16%
过去三个
月
1.12% 0.59% 0.68% 0.90% 0.44% -0.31%
过去六个
月
-0.50% 0.54% 4.37% 1.10% -4.87% -0.56%
自基金成
立起至今
-0.50% 0.52% 2.35% 1.08% -2.85% -0.56%
注：1)
本基金于 2011 年 12 月 20 日成立，截至本报告期末，本基金成立
未满一年。
2)
本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%＋中国债券总指数
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收益率×20%
根据基金合同的规定：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、权证、
货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会相关规定。股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，其
中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例
不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基
金资产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～
3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
截至2012年6月30日，本基金股票投资占基金资产净值的 71.45%，其中
投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例为
股票投资的94.20%；未投资债券等固定收益类资产；权证的投资比例为0；现金
或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 31.59%。上述各项投资比
例均符合基金合同的规定。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年12月20日至2012年6月30日）
注：根据《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓
期不超过6个月。截至本报告期期末，本基金的投资组合比例已符合基金合同第
十二部分 “基金的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2012年6月30日， 公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2
只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利
货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选
股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收
益债券、华安行业轮动股票、华安上证180ETF、华安上证180ETF联接、华安上
证龙头企业ETF、龙头ETF联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安
可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季
红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金
（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安双月
鑫短期理财债券、华安沪深 300 指数分级等 29 只开放式基金，管理资产规模达
到854.82亿人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
汪光成 本基金的
基金经理
2011-12-20 - 10年 管理学博士，持有基
金从业资格证书，10
年证券、基金行业从
业经历， 2002 年 1
月加入华安基金管
理有限公司后，曾先
后在战略策划部、研
究发展部从事数量
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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分析和行业研究工
作。2008年2月至
2009 年 3 月担任安
顺证券投资基金和
华安宏利股票型证
券投资基金的基金
经理， 2009年3月起
担任华安创新证券
投资基金的基金经
理。2011 年 12 月起
担任本基金的基金
经理。
注：1) 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为
准。
2) 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安科技动力股票型
证券投资基金基金合同》、《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》等
有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司
制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基
金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执
行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公
司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮
件、 登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信
息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权
机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有
公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机
上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申
报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与
中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无
法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价
的控制原则。通过内部共同的MSN群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若
是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向集
中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标
意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投
资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环
节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的
投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中
债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允
性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行
分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合
规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债
券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统
中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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析。 本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现
了2次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数
量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然
超过该证券当日成交量的 5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，
也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，国内通货水平呈现出下降趋势, 货币政策开始适度放松，但经济仍
然处于下滑状态, 实体经济面临去库存和盈利下滑的困境。 对于经济的下滑程度
和政策力度的判断和预期，使得市场呈现出一种纠结的心态，在证实或证伪的过
程中震荡幅度较大，市场风格特征在周期和消费、价值和成长之间摇摆，以主题
和事件性展开的特征明显，而且上市公司业绩变化对股价的影响演绎的比较极
端，反映了市场对风险容忍水平的下降和对确定性的期望。目前中国经济面临的
不只是周期性调整的问题，而且必须面对经济转型和产业重构，在未来一段时期
的市场中， 上述特征预计将会反复出现， 市场的结构性格局仍然是未来的主基调。
本报告期内， 本基金重点配置于科技类产业和拥有核心技术的企业以及由于
制度革新而在未来可能产生变革的行业。由于对市场行情的判断比较谨慎，导致
在操作上比较保守，没有能够很好地把握住消费类电子和环保产业的机会，使得
净值表现不佳。在下半年操作中，仍然对市场持谨慎态度，在操作上以成长性科
技类和拥有核心竞争力的制造类股票为主进行配置。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2012年6月30日， 本基金份额净值为0.995元，本报告期份额净值增
长率为-0.50%，同期业绩比较基准增长率为4.37%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，由于国内经济仍然处于软着陆过程中，除了面临周期性调整之
外，也将持续面临经济增长方式转变和产业重构问题，而欧债问题等外围因素也
为经济增添了不确定性。预计市场仍然处于谨慎状态，呈现震荡调整的特征，但
幅度不会太大，仍然是结构性行情，在稳定类和周期类行业之间演绎。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公
司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，
华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏
利股票的基金经理，华安基金管理有限公司首席投资官。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，12 年金融、证券、基金从业经验，
曾在上海银行工作。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
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宏观研究员，现任投资研究部总监。
宋磊, 投资研究部联席总监, 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券
研究所从事证券研究工作，2000年2月加 入华安基金管理有限公司，在基金研
究发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、投资研究部
联席总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、
交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资
经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券、华安信用四季红债券型证券
投资基金的基金经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广
发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入
华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国A股增
强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF和华安上
证龙头ETF联接，华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资
部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计
师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基
金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部
总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
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无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
15
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 19,120,889.28 48,385,961.71
结算备付金
421,173.76 -
存出保证金
11,187.24 -
交易性金融资产 6.4.7.2 44,203,371.12 -
其中：股票投资
44,203,371.12 -
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 849,968,149.95
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 3,829.11 345,392.22
应收股利
- -
应收申购款
42,444.22 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
63,802,894.73 898,699,503.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,409,850.99 -
应付赎回款
22,164.08 -
应付管理人报酬
81,103.82 405,917.77
应付托管费
13,517.30 67,652.96
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 225,744.47 149.95
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
16
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 182,081.75 10,000.00
负债合计
1,934,462.41 483,720.68
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 62,184,225.79 897,813,564.47
未分配利润 6.4.7.1
0
-315,793.47 402,218.73
所有者权益合计
61,868,432.32 898,215,783.20
负债和所有者权益总计
63,802,894.73 898,699,503.88
注： 报告截止日 2012年6月30日，基金份额净值 0.995 元，基金份额总
额62,184,225.79份。
6.2 利润表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
一、收入
4,074,748.37
1.利息收入
1,759,342.08
其中：存款利息收入 6.4.7.1
1
277,311.03
债券利息收入
-
资产支持证券利息
收入
-
买入返售金融资产
收入
1,482,031.05
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”
填列）
1,658,472.77
其中：股票投资收益 6.4.7.1
2
1,352,243.00
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.1
3
-
资产支持证券投资
收益
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
17
衍生工具收益 6.4.7.1
4
-
股利收益 6.4.7.1
5
306,229.77
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.1
6
-495,884.79
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.1
7
1,152,818.31
减：二、费用
2,190,371.79
1．管理人报酬
1,162,166.26
2．托管费
193,694.33
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.1
8
646,456.52
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产
支出
-
6．其他费用 6.4.7.1
9
188,054.68
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
1,884,376.58
减：所得税费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
1,884,376.58
注：本基金的基金合同生效日为 2011 年 12 月 20 日，上年度可比会计期间
不完整。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
897,813,564.47 402,218.73 898,215,783.20
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
- 1,884,376.58 1,884,376.58
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
18
期利润）
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-835,629,338.68 -2,602,388.78 -838,231,727.46
其中：1.基金申购款 83,775,829.63 245,729.05 84,021,558.68
2.基金赎回款 -919,405,168.31 -2,848,117.83 -922,253,286.14
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
-- -
五、期末所有者权益
（基金净值）
62,184,225.79 -315,793.47 61,868,432.32
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：
陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安科技动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 1524 号《关于核准华安
科技动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安科技动力股票型证券投资基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 897,723,871.10 元，业经普华永道中天会计师
事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第479号验资报告予以验证。 经向中国
证监会备案， 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》于2011年12月20
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 897,813,564.47 份基金份额，
其中认购资金利息折合89,693.37份基金份额。 本基金的基金管理人为华安基金
管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安科技动力股票型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
19
包括 A 股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围
为 60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行
业或企业的比例不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资
产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基金资产净值的
比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2012年8月24
日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5号 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、
中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《 华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日止期间 财务报表符合企业会
计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年 6 月 30 日的财务状况以及
2012年1月1日至2012年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等
有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实际编
制期间为2012年1月1日至2012年6月30日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
20
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出
售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资
产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计
入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融
资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含已宣告但尚未
发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收
项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行
后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续
计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
21
本按移动加权平均法于交易日结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则
确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易
市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
22
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发
行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的
净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差
额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的
未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现
部分后的余额)。具体收益分配政策请参见本基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足
下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置
资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
23
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满
足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
(a) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指
导意见》 ，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票
估值的参考方法》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(b) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字
[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价
有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债
券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限
责任公司独立提供。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107
号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企
业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
24
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发
利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的
股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应
纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收
股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
活期存款 19,120,889.28
定期存款 -
其他存款 -
合计 19,120,889.28
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 44,699,255.91 44,203,371.12 -495,884.79
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 44,699,255.91 44,203,371.12 -495,884.79
6.4.7.3衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
25
无余额。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应收活期存款利息 3,658.43
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 170.55
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.13
其他 -
合计 3,829.11
6.4.7.6其他资产
无余额。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
交易所市场应付交易费用 225,744.47
银行间市场应付交易费用 -
合计 225,744.47
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 83.57
应付后端申购费 -
债券利息税 -
预提费用 181,998.18
银行手续费 -
合计 182,081.75
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
26
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 897,813,564.47 897,813,564.47
本期申购 83,775,829.63 83,775,829.63
本期赎回（以“-”号填
列） -919,405,168.31 -919,405,168.31
本期末 62,184,225.79 62,184,225.79
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 402,218.73 - 402,218.73
本期利润 2,380,261.37 -495,884.79 1,884,376.58
本期基金份额交易产生
的变动数
-2,065,774.68 -536,614.10 -2,602,388.78
其中：基金申购款 957,561.36 -711,832.31 245,729.05
基金赎回款 -3,023,336.04 175,218.21 -2,848,117.83
本期已分配利润 - - -
本期末 716,705.42 -1,032,498.89 -315,793.47
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
活期存款利息收入 246,206.58
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 29,910.56
其他 1,193.89
合计 277,311.03
6.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出股票成交总额 198,558,395.04
减：卖出股票成本总额 197,206,152.04
买卖股票差价收入 1,352,243.00
6.4.7.13债券投资收益
无。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
27
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
股票投资产生的股利收益 306,229.77
基金投资产生的股利收益 -
合计 306,229.77
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
1.交易性金融资产 -495,884.79
——股票投资 -495,884.79
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -495,884.79
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
基金赎回费收入 1,152,818.31
合计 1,152,818.31
注：基金赎回费收入含赎回费收入和转换费收入。本基金的赎回费率按持有
期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。基金之间的转换费由赎回费和申购
费补差两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
交易所市场交易费用 646,456.52
银行间市场交易费用 -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
28
合计 646,456.52
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
审计费用 32,820.06
信息披露费 149,178.12
银行汇划费用 1,556.50
帐户维护费 4,500.00
合计 188,054.68
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金公
司”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”) 基金托管人、基金代销机构
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
29
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,162,166.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
485,572.04
注： 支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
193,694.33
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
国泰君安投资
管理股份有限
公司
2,016,616.92 3.24% 19,999,400.00 2.23%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
30
公允性要求。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国建设银
行股份有限
公司
19,120,889.28 246,206.58
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2012年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至报告期末2012年6月30日止， 本基金无银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末2012年6月30日止， 本基金无交易所市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金， 基金的风险与预期收益
均高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属于较高风险、 较高收益品种。
本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资、货币市场投资
和资产支持证券投资等。 本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险
管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收
益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
31
会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部和风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委
员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司， 与该银行存
款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有
限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2012
年6月30日，本基金未持有信用类债券（2011年12月31日：同） 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场
出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非
常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有
效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓
集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
32
市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持证券在证
券交易所上市， 因此除附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资
产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资
产主要为银行存款和结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2012年
6月30
日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
19,120,889.28 - - - 19,120,889.28
结算备
付金
421,173.76 - - - 421,173.76
存出保
证金
- - - 11,187.24 11,187.24
交易性
金融资
产
- - - 44,203,371.12 44,203,371.12
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
33
应收证
券清算
款
- - - - -
应收利
息
- - - 3,829.11 3,829.11
应收股
利
- - - - -
应收申
购款
- - - 42,444.22 42,444.22
资产总
计
19,542,063.04 - - 44,260,831.69 63,802,894.73
负债
应付证
券清算
款
- - - 1,409,850.99 1,409,850.99
应付赎
回款
- - - 22,164.08 22,164.08
应付管
理人报
酬
- - - 81,103.82 81,103.82
应付托
管费
- - - 13,517.30 13,517.30
应付交
易费用
- - - 225,744.47 225,744.47
其他负
债
- - - 182,081.75 182,081.75
负债总
计
- - - 1,934,462.41 1,934,462.41
利率敏
感度缺
口
19,542,063.04 - - 42,326,369.28 61,868,432.32
上年度
末2011
年12月
31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
34
资产
银行存
款
48,385,961.71 - - - 48,385,961.71
应收利
息
- - - 345,392.22 345,392.22
买入返
售金融
资产
849,968,149.95 - - - 849,968,149.95
资产总
计
898,354,111.66 - - 345,392.22 898,699,503.88
负债
应付管
理人报
酬
- - - 405,917.77 405,917.77
应付托
管费
- - - 67,652.96 67,652.96
应付交
易费用
- - - 149.95 149.95
其它负
债
- - - 10,000.00 10,000.00
负债总
计
- - - 483,720.68 483,720.68
利率敏
感度缺
口
898,354,111.66 - - -138,328.46 898,215,783.20
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新
定价日或到期日孰早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2012年6月30日， 本基金未持有的交易性债券投资，因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响(2011年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
35
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与
“自下而上”相结合的主动投资管理策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，
结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定
性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的
基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合
进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资
产的比例范围为 60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据
优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币
市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40%，其中权证投资占基
金资产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和
控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-
股票投资
44,203,371.12 71.45 - -
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
其他 - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
36
合计 44,203,371.12 71.45 - -
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
业绩比较基准上升5% 增加约105.00万元 -
分析
业绩比较基准下降5% 减少约105.00万元 -
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 44,203,371.12 69.28
其中：股票 44,203,371.12 69.28
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 19,542,063.04 30.63
6 其他各项资产 57,460.57 0.09
7 合计 63,802,894.73 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
37
B 采掘业 3,014,932.00 4.87
C 制造业 21,409,952.72 34.61
C0
食品、饮料 - -
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑
料
4,515,750.00 7.30
C5
电子 2,624,100.00 4.24
C6
金属、非金属 3,817,600.00 6.17
C7
机械、设备、仪表 8,475,816.73 13.70
C8
医药、生物制品 1,976,685.99 3.19
C99
其他制造业 - -
D 电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 7,900,909.00 12.77
H 批发和零售贸易 942,400.00 1.52
I 金融、保险业 4,882,697.40 7.89
J 房地产业 759,500.00 1.23
K 社会服务业 3,169,580.00 5.12
L 传播与文化产业 1,266,400.00 2.05
M 综合类 857,000.00 1.39
合计 44,203,371.12 71.45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600104 上汽集团 200,000 2,858,000.00 4.62
2 601601 中国太保 112,430 2,493,697.40 4.03
3 000651 格力电器 104,888 2,186,914.80 3.53
4 002376 新北洋 100,000 1,932,000.00 3.12
5 002573 国电清新 100,000 1,800,000.00 2.91
6 600406 国电南瑞 86,100 1,609,209.00 2.60
7 002540 亚太科技 120,000 1,548,000.00 2.50
8 002643 烟台万润 70,000 1,424,500.00 2.30
9 300190 维尔利 62,000 1,369,580.00 2.21
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
38
10 002271 东方雨虹 100,000 1,360,000.00 2.20
11 300195 长荣股份 53,711 1,322,901.93 2.14
12 002408 齐翔腾达 80,000 1,300,800.00 2.10
13 601166 兴业银行 100,000 1,298,000.00 2.10
14 300324 旋极信息 50,000 1,269,000.00 2.05
15 300027 华谊兄弟 80,000 1,266,400.00 2.05
16 600196 复星医药 120,000 1,237,200.00 2.00
17 600489 中金黄金 56,100 1,207,272.00 1.95
18 600547 山东黄金 36,500 1,198,660.00 1.94
19 000728 国元证券 100,000 1,091,000.00 1.76
20 600366 宁波韵升 50,000 1,038,000.00 1.68
21 300054 鼎龙股份 45,000 1,010,250.00 1.63
22 002309 中利科技 100,000 974,000.00 1.57
23 600858 银座股份 80,000 942,400.00 1.52
24 300096 易联众 83,800 921,800.00 1.49
25 300128 锦富新材 55,500 921,300.00 1.49
26 300064 豫金刚石 120,000 909,600.00 1.47
27 300302 同有科技 30,000 866,100.00 1.40
28 600895 张江高科 100,000 857,000.00 1.39
29 600315 上海家化 20,000 780,200.00 1.26
30 600266 北京城建 50,000 759,500.00 1.23
31 600557 康缘药业 50,000 739,000.00 1.19
32 002368 太极股份 40,000 672,400.00 1.09
33 300301 长方照明 30,000 664,800.00 1.07
34 601100 恒立油缸 60,000 660,000.00 1.07
35 002308 威创股份 64,000 630,400.00 1.02
36 600583 海油工程 100,000 609,000.00 0.98
37 002638 勤上光电 30,000 474,000.00 0.77
38 002001 新 和 成 23 485.99 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600104 上汽集团 7,938,540.81 0.88
2 600366 宁波韵升 7,602,360.28 0.85
3 002450 康得新 6,805,983.54 0.76
4 002309 中利科技 5,426,482.82 0.60
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
39
5 002001 新 和 成 4,937,868.95 0.55
6 002073 软控股份 4,848,539.27 0.54
7 601100 恒立油缸 4,797,647.08 0.53
8 600196 复星医药 4,474,728.00 0.50
9 000527 美的电器 4,465,694.65 0.50
10 600141 兴发集团 4,435,000.00 0.49
11 000651 格力电器 4,417,622.02 0.49
12 601088 中国神华 3,915,691.96 0.44
13 000786 北新建材 3,820,671.04 0.43
14 600166 福田汽车 3,801,694.68 0.42
15 600875 东方电气 3,720,772.20 0.41
16 300182 捷成股份 3,421,885.95 0.38
17 601166 兴业银行 3,379,213.00 0.38
18 300096 易联众 3,070,839.00 0.34
19 002250 联化科技 2,967,926.24 0.33
20 002063 远光软件 2,856,001.03 0.32
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 002450 康得新 6,878,321.72 0.77
2 600366 宁波韵升 6,666,385.03 0.74
3 600104 上汽集团 5,264,422.84 0.59
4 002001 新 和 成 4,976,196.16 0.55
5 002073 软控股份 4,711,694.66 0.52
6 600141 兴发集团 4,605,156.00 0.51
7 002309 中利科技 4,415,562.60 0.49
8 601100 恒立油缸 4,162,461.00 0.46
9 000786 北新建材 3,946,456.00 0.44
10 000527 美的电器 3,890,972.57 0.43
11 601088 中国神华 3,866,198.65 0.43
12 600166 福田汽车 3,818,662.00 0.43
13 600875 东方电气 3,526,165.00 0.39
14 300182 捷成股份 3,259,595.00 0.36
15 600196 复星医药 3,242,183.00 0.36
16 002250 联化科技 3,047,654.10 0.34
17 002063 远光软件 2,694,962.96 0.30
18 600309 烟台万华 2,672,378.00 0.30
19 600823 世茂股份 2,641,936.53 0.29
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
40
20 600376 首开股份 2,583,512.00 0.29
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 241,905,407.95
卖出股票的收入（成交）总额 198,558,395.04
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,187.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
41
4 应收利息 3,829.11
5 应收申购款 42,444.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,460.57
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
2,075 29,968.30 6,101,467.32 9.81% 56,082,758.47 90.19%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
10,861,710.39 17.47%
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为100万份以上； 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日（2011年12月20日）基
金份额总额
897,813,564.47
本报告期期初基金份额总额 897,813,564.47
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
42
本报告期基金总申购份额 83,775,829.63
减：本报告期基金总赎回份额 919,405,168.31
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 62,184,225.79
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
2012 年 2 月 3 日，关于基金行业高级管理人员变更公告，尚志民先生任华
安基金管理有限公司副总经理。尚志民先生经中国证监会核准取得高管任职资
格。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
无。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
43
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
齐鲁证券
有限公司
1 92,646,054.49 21.03% 75,338.19 20.45%
-
瑞银证券
有限责任
公司
1 16,348,840.00 3.71% 13,855.99 3.76%
-
宏源证券
股份有限
公司
1 35,811,317.81 8.13% 29,096.96 7.90%
-
万联证券
有限责任
公司
1 9,728,774.16 2.21% 8,493.23 2.31%
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 10,774,101.96 2.45% 8,754.01 2.38%
-
长江证券
股份有限
公司
1 105,408,444.33 23.93% 90,199.67 24.49%
-
方正证券
股份有限
公司
1 6,006,819.50 1.36% 4,880.55 1.33%
-
中山证券
有限责任
公司
1 33,180,096.75 7.53% 27,208.24 7.39%
-
华安证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
德邦证券
有限责任
公司
1 59,450,339.33 13.50% 50,532.76 13.72%
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
44
上海证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
申银万国
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
天风证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
国信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
联讯证券
有限责任
公司
1 5,757,744.04 1.31% 4,893.94 1.33%
-
广发证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中国银河
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
广州证券
有限责任
公司
1 30,723,452.66 6.98% 26,115.06 7.09%
-
财富证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
国盛证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
湘财证券
有限责任
公司
1 22,257,285.22 5.05% 18,445.78 5.01%
-
招商证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
海通证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中银国际
有限责任
1 - - - -
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
45
公司
中信建投
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
兴业证券
股份有限
公司
1 4,667,298.00 1.06% 3,967.20 1.08%
-
中国国际
金融有限
公司
1 - - - -
-
华泰证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
新时代证
券有限责
任公司
1 7,703,234.74 1.75% 6,547.74 1.78%
-
财达证券
有限责任
公司
1
东北证券
股份有限
公司
1
注：1、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（1）新增东北证券股份有限公司上海交易单元1个。
（2）新增财达证券有限责任公司上海交易单元1个。
（3）新增瑞银证券有限责任公司深圳交易单元1个。
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
46
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托
管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
齐鲁证券
有限公司
- - - - - -
瑞银证券
有限责任
公司
- - - - - -
宏源证券
股份有限
公司
- - - - - -
万联证券
有限责任
公司
- - - - - -
国泰君安
证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券 - - - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
47
股份有限
公司
方正证券
股份有限
公司
- - - - - -
中山证券
有限责任
公司
- - - - - -
华安证券
有限责任
公司
- - - - - -
德邦证券
有限责任
公司
- - - - - -
上海证券
有限责任
公司
- - - - - -
申银万国
证券股份
有限公司
- - - - - -
天风证券
有限责任
公司
- - - - - -
国信证券
股份有限
公司
- - - - - -
联讯证券
有限责任
公司
- - - - - -
广发证券
股份有限
公司
- - - - - -
中国银河
证券股份
有限公司
- - - - - -
广州证券
有限责任
公司
- - 1,495,600,000.00 100.00% - -
财富证券
有限责任
公司
- - - - - -
国盛证券
有限责任
公司
- - - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
48
中信证券
股份有限
公司
- - - - - -
湘财证券
有限责任
公司
- - - - - -
招商证券
股份有限
公司
- - - - - -
海通证券
股份有限
公司
- - - - - -
中银国际
有限责任
公司
- - - - - -
中信建投
证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券
股份有限
公司
- - - - - -
中国国际
金融有限
公司
- - - - - -
华泰证券
有限责任
公司
- - - - - -
新时代证
券有限责
任公司
- - - - - -
财达证券
有限责任
公司
东北证券
股份有限
公司
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 华安基金管理有限公司关于新增财富
里昂证券有限责任公司为开放式基金
代销机构的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-09
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
49
2
关于华安科技动力股票基金开放日常
申购赎回的业务公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-11
3
华安科技动力股票基金参加工商银行
网银申购优惠公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-16
4
华安科技动力股票基金参加华夏银行
网银申购优惠及定投优惠公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-16
5
华安科技动力股票基金参加交通银行
定投及网银优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-16
6
华安科技动力股票基金参加兴业银行
网银申购优惠及定投优惠公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-01-16
7
关于新增中信（浙江）有限责任公司为
开放式基金代销机构的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-03-13
8
关于参加中国工商银行开展个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-03-30
9 关于住所变更公告， 住所变更为上海市
浦东新区世纪大道8号上海国金中心二
期31、32层
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-03-30
10
关于电子直销平台开通“直销转托管”
基金电子交易业务的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-04-16
11 关于旗下部分基金参加中国农业银行
股份有限公司网上银行申购基金费率
优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-04-26
12
关于基金电子交易平台开展工商银行
直联结算方式费率优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-05-02
13
关于旗下部分基金参加华融证券定投
及非现场申购费率优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-06-05
14 关于华安基金管理有限公司旗下部分
基金参加交通银行网上银行、 手机银行
基金申购费率优惠活动的公告
上海证券报、证
券时报、中国证
券报、公司网站
2012-06-29
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司网站www.huaan.com.cn上披露。
华安科技动力股票型证券投资基金 2012年半年度报告
50
11 影响投资者决策的其他重要信息
2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职
的公告，自2012年1月16日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安科技动力股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安科技动力股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一二年八月二十七日
