鹏华普天 系 列开放式 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
二0 一二年 八 月
1
重要提示
本系列 基金 经中 国证 监 会 2003 年 4 月 28 日证 监基 金字[2003]61 号文 件《 关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复》 批准 发起设 立 。 根 据相关 法律 法规 ， 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月12 日生 效， 基金 管理 人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金， 分别 为： 普 天 债 券投资 基
金（以 下简 称 “ 普天 债券 基 金 ” ） 和普 天收 益证 券投 资 基金（ 以下 简称 “ 普 天收 益 基金 ” ）。
本摘要根 据本 系列基 金的 基金合同 和基 金招募 说明 书编写, 并经中 国证监 会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件 。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 ， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 请 投资 者根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2012 年 7 月 11
日， 有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2012 年 6 月 30 日。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计） 。 2
一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券 股 份有 限公司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总 经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证 3
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢 森堡 ）首 席执 行官 和总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查 4
局局长 ，山 东证 监局 局长 ， 上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独 立董 事， 法学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历 任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法律
讲师 ， 李 陈郑 律师行 中国 事务顾 问 ， 杜 威路博 国际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法 学学 士， 律师 ， 国 籍： 意 大利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 5
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华 基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先生，副总裁， 特许 金融分析师（CFA ） ，经济 学硕士 ，国籍：中国。历 任 中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中国
人民银 行深 圳中 心支 行， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠 道部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员、 副处 长， 鹏华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 副总 裁。
毕 国 强先 生， 副总 裁， 特许 金 融分 析师 （CFA ） ，工商 管 理硕 士（MBA）， 国籍 ： 加拿
大 。历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察 法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事。
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 系列 基金 基金 经理
（1） 普天 债券 基金
阳先伟， 硕士 ，10 年 证券 从业经验 ，自2006 年12月 起担任普 天债 券基金 经理 。先后 在
民生证 券 、 国 海证券 等机 构从事 债券 研究 及投 资组 合管理 工作 ， 历任研 究员 、 高 级经 理等 职
务。2004 年9月 加盟 鹏华基 金管理有 限公 司从事 债券 及宏观研 究工 作，曾 任普 天债券基 金基
金经理 助理 。2008 年5月 起 ， 兼 任鹏 华丰 收债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 ，2010 年12 月起 兼
任鹏华 丰润 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，阳 先伟 先生具 备基 金从 业资 格。
普天债 券基 金历 任基 金经 理：
2003 年 7 月至 2003 年 11 月
黄 钦来 先生
2003 年 11 月至 2006 年 12 月
江 明波 先生
2006 年 12 月至 本更 新招 募书截 止日
阳 先伟 先生
6
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
阳先伟 先生 于 2008 年 5 月 起至今 担任 鹏华 丰收 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 于 2010 年 12 月起至 今担 任鹏 华丰 润债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
（2） 普天 收益 基金
张卓先 生 ， 管 理学硕 士 ，8 年证券 从业 经验 ， 自2009 年1月 起担 任鹏 华普 天收 益 开放式 证
券投资基 金基 金经理 。2004 年6月加 盟鹏华 基金 管理 有限公司 从事 行业研 究工 作， 历任 行业
研究员、 鹏华 动力增 长基 金（LOF ）基金 经理 助理，2007年8 月至2009 年1 月担 任鹏华优 质治
理基金 基金 经理 ，2011 年1 月起至 今兼 任鹏 华行 业 成长证 券投 资基 金基 金经 理。 张 卓先 生
具备基 金从 业资 格。
普天收 益基 金历 任基 金经 理：
2003 年 7 月至 2003 年 11 月
曹海 先生
2003 年 11 月至 2005 年 9 月
黄钦 来先 生
2005 年 9 月至 2007 年 8 月
管文 浩先 生
2007 年 8 月至 2009 年 1 月
林宇 坤先 生
2009 年 1 月至 本更 新招 募 书截止 日
张卓 先生
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
张卓先 生 于 2011 年 1 月起至今 担任 鹏华 行业 成长 证券投 资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理、 鹏华 价值 优势 基金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金组 合投 资经理 、 鹏
华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
7
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：618.85亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：张 咏东
电话：021-32169999
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯一 的商 业银行 全球 合作伙伴 。 《财 资》杂 志（The Asset）“ 2010 年全球 最佳交易 银行
评选”中 ，交 通银行 荣膺 “最佳次 托管 银行” 大奖 。英国《 银行 家》杂 志2011 年公布 的全
球1000 家 银 行 排 名 ， 交通银 行 以343.21 亿 美 元 的 一级 资 本 连 续 第 三 年 跻 身 全球 商 业 银 行50
强。截至2012 年3 月31 日，交通银行资产总额达到人民币4.88 万亿元， 实 现 净 利 润 人 民 币
158.80 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年 基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
(二) 主要人员情况
牛锡明 先生 ， 交 通银 行行 长， 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 ， 高 级经 济师 。2009 年12 月起 8
担任 交 通银 行副 董事 长、 行长 。
钱文挥 先生 ， 交通银 行副 行长 ， 上 海财 经大学 工商 管理硕 士 。2004 年10 月起 任交通 银 行
副行长 ，2007 年8月 起任 交 通银行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交 通 银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士， 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止2012年 二季 度末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金64只 ， 包括 博时现 金收 益货币 、 博
时新兴成 长股 票、长 城久 富股票(LOF) 、富国 汉兴封 闭、富国 天益 价值股 票、 光大保德 信中
小盘股 票、 国泰 金鹰 增长 股 票、 海富 通精 选混 合、 华安安 顺封 闭、 华安 宝利 配置混 合、 华安
策略优选 股票 、华安 创新 股票、华 夏蓝 筹混合(LOF) 、华夏债 券、 汇丰晋 信2016 周期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇丰晋 信消 费红 利股 票、 建信优 势封 闭、 金鹰 红利 价值混 合、 金鹰
中小盘 精选 混合 、大 摩货 币、农 银恒 久增 利债 券、 农银行 业成 长股 票、 农银 平衡双 利混 合 、
鹏华普 惠封 闭、 鹏华 普天 收益混 合、 鹏华 普天 债券 、 鹏华 中国50混 合、 鹏华 信用增 利、 融通
行业景 气混 合、 泰达 宏利 成长股 票、 泰达 宏利 风险 预 算混 合、 泰达 宏利 稳定 股票、 泰达 宏利
周期股 票、 天治 创新 先锋 股票、 天治 核心 成长 股票(LOF) 、 万家 公用 事业 行业 股票(LOF)、易
方达科 汇灵 活配 置混 合、 易方达 科瑞 封闭 、 易 方达 上证50 指数 、 易 方达 科讯 股票、 银河 银富
货币、银 华货 币、中 海优 质成长混 合、 兴全磐 稳增 利债券、 华富 中证100 指数 、工银瑞 信双
利债券 、 长 信量 化先 锋股 票、 华 夏亚 债中 国指 数、 博时深 证基 本面200ETF 、 博时深 证基 本面
200ETF 联接 、 建 信信 用增 强债券 、 富 安达 优势 成长 股票、 工银 主题 策略 股票、 汇丰晋 信货 币、
农银汇理 中证500 指 数、建 信深证100 指数 、富 安达 策 略精选混 合、 金鹰中 证500 指数分级 、
工银瑞 信纯 债定 期开 放债 券 。 此外 ， 还 托管 了全 国社 会保障 基金 、 保险 资产 、 企 业年金 、 QFII 、
QDII 、 信托计 划、证 券公 司集合资 产计 划、ABS 、产 业基金、 专户 理财等12类 产品，托 管资
产规模 超过 一万 亿元 。
三、 相 关服务 机构
（一）基金 销售机构
1、直 销机 构：
9
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区福 华三 路 168 号 深圳国 际商 会中 心 第 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
2、代 销机 构：
10
1 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：韩璞
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
11
5) 中国 邮政 储蓄 银行 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
6 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8 ）深 圳发 展银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
12
网址：www.sdb.com.cn
9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
11) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
12) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
13 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
13
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
14 ）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
15 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
16 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
17 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
14
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
18 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
19 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
20 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范一 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
21 ）广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
22 ）南 京银 行股 份有 限公 司
15
住所： 南 京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
23 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
24）中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
25 ）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
26）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
16
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
27）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行 大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
28）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
29）国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
17
网址：www.guosen.com.cn
30 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
31 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-83290575
联系人 ：张 威
网址：www.htsc.com.cn
32 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
33）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
18
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
34）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
35）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
36）湘 财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
19
网址：www.xcsc.com
37）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
38）申 银万 国股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明 丁国 荣
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
39 ）华泰 联 合证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务热 线：95513
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
40 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
20
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
41 ）长 城证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
42 ）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
43 ）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
21
法定代 表人 ： 曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
45）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
46）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
47）东 莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
48) 宏 源证 券股 份有 限公 司
22
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
49）东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
50 ）上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人 ：张谨
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
51 ）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
23
联系人 ：李涛
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
52 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券有 限责 任公 司）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联 系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
53 ）光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
54）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24
55) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网 址：www.westsecu.com.cn
56） 中航 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
57）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：96518 （ 安徽 ） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
58）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
25
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
59） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
60 ）财 富证 券有 限责 任公 司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
61 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
26
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客 服电 话 400 600 8008
62 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
63 ）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
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64）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
联系人 ：李珍
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65）广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
27
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
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66）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
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联系人 ： 沈
刚
联系电 话：0510-82831662
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67) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：方文
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
68) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人 ：许 嘉行
客户服 务热 线：0571-967777
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28
69) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
70) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
71) 方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
72 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
29
网址：www.jhzq.com.cn
73 ）华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
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74）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人： 刘晓 明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
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75）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
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76）银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
30
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
77)华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
78)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
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79)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
31
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80 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
81 ）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
82 ）民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
83 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
32
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
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84）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
85）国 海证 券股 份有 限公 司
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
86）五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中 心办 公室47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
87）天 相投 资顾 问有 限公 司
33
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 德恒 律师事 务所
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称 ：普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：金毅
34
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型：
1 、普 天债 券基 金 （A 类、B 类） ：债 券基 金
2 、普 天收 益基 金： 混合 基 金
六、 基 金的投 资目 标
普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于债 券及新 股
配售和 增发 ，在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。
普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 ， 主要 投资 于连 续现金 分
红股票 及债 券， 通过 组合 投资， 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
七、 基 金的投 资方 向
本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ， 包括 国内 依法 公开 发行上 市
的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 ， 普 天债 券 基金投 资于 债券
和参与 新股 配售 和增 发； 普天收 益基 金投 资于 连续 分红的 股票 和债 券， 对连 续分红 企业 的投
资不少 于股 票资 产 的80% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）基金的投资策 略
1 、普 天债 券基 金投 资策 略
（1） 为 保证 明确 的投 资风 格， 普 天债 券基 金设 定了 稳 定的仓 位比 例。 在正 常市 场 状况下 ，
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 ％， 股票 等 权益类品 种的
投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 策略 ：
① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期
利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响， 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势
作 出 持 续 和 精确 的 预 测 。鉴 于 利 率 预 测错 误 可 能 增加 投 资 组 合 的风 险 从 而 导致 业 绩 表 现恶
化， 我们 不对 其作赌 注式 的投资 。 为控 制风险 ， 我 们采用 以 “ 目标 久期 ”为 中心的 资产 配置 35
方式。 本系 列基 金以 收益 率与安 全性 为导 向进 行配 置。
② 确定 期限 结构 配置
各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中
的具体 体现 。 其做法 是 ， 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 ， 采用 总收 益分析 法在 下述
的三种 基础 类型 中进 行选 择：
a. 子弹 组合 ：即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ；
b. 杠铃 组合 ：即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布；
c. 梯形 组合 ：即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。
③ 确定 类属 配置
债券资产在类属间的 配置 是收益率利差策略在 资产 配置过程中的具体体 现， 系根据国
债、 金融 债、 政府 保证 公 司债券 、 其它 高质量 的公 司债券 以及 可转 换债 券之 间的相 对价 值决
定。 我们 考察 它们 的相 对价 值以等 价税 后收 益为 基础 ， 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 ，
同时兼 顾特 定类 属收 益的 基本面 分析 。
④ 个券 选择
由 基 金 小 组 通 过 “ 利率期限结构模型 ” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率
曲线 ， 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下
的远期 利率 曲线 ， 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 ， 最 后得 出普天 债券 基金
的投资 组合 。
（3） 股票 投资 方法 ：
参与新 股配 售和 增发 。
2 、普 天收 益基 金投 资策 略
（1）为 保持明 确的投 资风 格，普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下，股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ，国 债投 资比 例不低 于 20% ， 现金 或到 期日在 一年 以内
的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 ％。
（2） 债券 投资 方法 ：
普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券
的投资 上， 则采 取积 极主 动的投 资策 略， 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置
以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。
（3） 股票 投资 方法 ：
具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 ：
36
① 上市 公司 注重 分红 ，三 年内已 有两 年分 红记 录， 其中重 点选 择连 续两 年分 红的 公 司 ；
② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好， 在本 行业 内处 于领先 地位 ；
③ 上市 公司 财务 状况 良好 ， 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 ， 业 绩真 实并 且具 有持续 增长
潜力；
④ 上市 公司 治理 结构 规范 ，管理 水平 较高 ，有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ，将 股票选 择分 为四 个步 骤：
① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司， 总数约为
700 家。
② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级， 选出 资产 质量 和赢利 能力
较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。
③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察， 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经
营状况 ，因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。
④ 投资 组合 构建 ： 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票
备选库 ， 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 ， 主 要 考察P/E/G 、
市值、 价格 等因 素， 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合， 总数 约 为100 —200 家。
普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三
年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 ， 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金
经理/研 究员的 实地 调研， 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全
面评估 报告 。
（二）基金投资决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策；
（3） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（4） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（5） 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策与 交易 流程
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定
期召开 会议 ， 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 ， 37
可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。
（2）研 究部： 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备
选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有 关 的内 容进 行全面 深入 的
研究， 作为 投资 决策 的依 据。
（3）基 金管理 小组： 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素
包括 ： 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ； 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制； 研究员 的投 资 建
议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理向 交易员 分
配指令 ，交 易员 执行 交易 指令。
（5） 金融 工程 师 ： 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ，向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。
（6） 监察 稽核 部： 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
1 、 普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中信 标普 国债 指数涨 跌幅 ×90 % ＋ 金融 同 业存款 利
率 ×10 %” （中 信国 债指 数 于 2006 年4 月12 日 起更 名为中 信标 普国 债指 数） 。
2、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准＝ 中信 标普 A 股 综合 指数涨 跌幅*70% ＋中 信标普 国债 指数
涨跌幅*25% ＋金 融同 业存 款利率*5%。 （ 中信 国债 指数 于 2006 年 4 月 12 日 起更 名为中 信标 普
国债指 数） 。
选择中信 标普 A 股 综合 指 数 和中信 标普 国债指 数作 为本系列 基金 的业绩 比较 基准的 原
因是：
中信标普 A 股综 合 指 数： 中信标普 A 股综 合指 数是 实时调 整的 全样 本指 数， 作为按 流通
股本加 权的 综合 指数 ，其 样本股 覆盖 了上 交所 和深 交所上 市的 所有 A 股 ，并 且新股 上市 次
日才计 入指 数调 整， 因此 在客观 上反 映了 二级 市场 的真实 走势 。
中信标普 国债 指数： 中信 标普 国债 指数 样本涵 盖了 上海证券 交易 所所有 的国 债品种。 交
易所的 国债 交易 市场 具有 参与主 体丰 富、 竞价 交易 连续的 特性 ， 能 反映 出市 场利率 的瞬 息变
化，也 使得 中信 标普 国债 指数能 真实 地标 示出 利率 市场整 体的 收益 风险 度。
十、 基 金的风 险收 益特征
普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股
票型基 金， 高于 货币 市场 基金。
普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成
长型基 金， 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
38
十 一、 基金的 投资 组合报 告 （ 未经审 计）
本系列 基金 管理 人的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本系列 基金 的托 管人 交通 银行 股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于 2012 年 7 月 16
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年 6 月 30 日 （未 经审计 ） 。
（一） 普天 债券 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
420,094,838.00 96.55
其中： 债券
420,094,838.00 96.55
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,353,216.70 1.46
6 其他资 产
8,672,366.73 1.99
7 合计
435,120,421.43
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,770,000.00 2.75
2 央行票 据 29,088,000.00 8.19
3 金融债 券 80,628,000.00 22.71
其中： 政策 性金 融债 80,628,000.00 22.71
4 企业债 券 300,608,838.00 84.68
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
39
9 合计 420,094,838.00 118.33
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 126017 08 葛 洲债 549,500 51,449,685.00 14.49
2 120213 12 国开 13 500,000 50,505,000.00 14.23
3 112090 12 中兴 01 500,000 50,000,000.00 14.08
4 122033 09 富 力债 400,000 41,800,000.00 11.77
5 1080011 10 萍 乡城 投债 400,000 40,964,000.00 11.54
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 979,909.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,516,138.87
5 应收申 购款 1,926,318.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,672,366.73
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
40
（ 二） 普天 收益 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,727,338,324.80 70.08
其中： 股票
1,727,338,324.80 70.08
2 固定收 益投 资
543,896,100.00 22.07
其中： 债券
543,896,100.00 22.07
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
185,080,145.65 7.51
6 其他资 产
8,451,555.67 0.34
7 合计
2,464,766,126.12
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 22,658,000.00 0.92
B 采掘业 58,328,970.23 2.37
C 制造业 831,521,092.15 33.82
C0 食品、 饮料 217,285,328.00 8.84
C1 纺织、 服装 、皮 毛 2,109,798.75 0.09
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 2,407,923.30 0.10
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 52,193,217.33 2.12
C5 电子 89,245,815.65 3.63
C6 金属、 非金 属 72,578,629.96 2.95
C7 机械、 设备 、仪 表 262,192,619.61 10.67
C8 医药、 生物 制品 73,829,409.70 3.00
C99 其他制 造业 59,678,349.85 2.43
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 31,891,908.91 1.30
E 建筑业 47,526,466.84 1.93
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 135,315,527.66 5.50
H 批发和 零售 贸易 84,608,189.76 3.44
I 金融、 保险 业 204,310,252.80 8.31
J 房地产 业 182,186,994.76 7.41
K 社会服 务业 128,054,921.69 5.21
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 936,000.00 0.04
41
合计 1,727,338,324.80 70.27
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 2,000,000 91,480,000.00 3.72
2 000799 酒 鬼 酒 1,600,000 83,840,000.00 3.41
3 000069 华侨城 Ａ 11,699,987 74,645,917.06 3.04
4 000651 格力电 器 3,577,188 74,584,369.80 3.03
5 600519 贵州茅 台 300,000 71,745,000.00 2.92
6 002574 明牌珠 宝 3,396,605 59,678,349.85 2.43
7 002244 滨江集 团 6,299,862 57,139,748.34 2.32
8 002152 广电运 通 2,942,233 48,546,844.50 1.97
9 002051 中工国 际 1,820,000 48,339,200.00 1.97
10 002014 永新股 份 3,000,000 46,410,000.00 1.89
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 33,353,100.00 1.36
2 央行票 据 368,597,000.00 14.99
3 金融债 券 141,946,000.00 5.77
其中： 政策 性金 融债 141,946,000.00 5.77
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 543,896,100.00 22.12
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1001047 10 央 行票 据47 1,500,000 150,045,000.00 6.10
2 1001032 10 央 行票 据32 1,200,000 120,072,000.00 4.88
3 120216 12 国开 16 800,000 80,344,000.00 3.27
4 110413 11 农发 13 600,000 61,602,000.00 2.51
5 1001060 10 央 行票 据60 500,000 50,000,000.00 2.03
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
42
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 967,845.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 11,387.48
4 应收利 息 7,094,166.43
5 应收申 购款 378,156.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,451,555.67
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流 通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 （6） 投 资组 合报 告附 注的其 他 文
字描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本系 列基金 基金合 同生 效以来的 投资 业绩与 同期 基准的比 较如 下表所 示（ 本报告 中
所列财 务数 据未 经审 计） ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 ：
A 类 净值增 长 率 1 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准 1-3 2-4
43
标准 差2 准收益 率 3 收益率 标准 差4
2003 年 7 月12 日至
2003 年 12 月 31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月30 日 4.64% 0.11% 1.78% 0.04% 2.86% 0.07%
自基金 合同 生效 起至
2012 年 6 月30 日 58.51% 0.25% 29.23% 0.11% 29.28% 0.14%
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额 ：
B 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日至
2003 年12 月 31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10%
44
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03%
2012 年1 月 1 日至
2012 年6 月30 日 4.47% 0.10% 1.78% 0.04% 2.69% 0.06%
自基金 合同 生效 起至
2012 年6 月30 日 52.28% 0.25% 29.23% 0.11% 23.05% 0.14%
普天收 益基 金：
普天 收益 基金 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2003 年 7 月 12 日至
2003 年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06%
2012 年1 月 1 日至
2012 年6 月30 日 4.52% 1.04% 4.69% 0.97% -0.17% 0.07%
自基金 合同 生效 起至
2012 年6 月30 日 309.55% 1.37% 95.99% 1.29% 213.56% 0.08%
2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比 较 ：
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 ：
45
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额：
46
普天 收益 基金 ：
47
注 1 ： 普 天债 券基 金业 绩比 较基准 ＝中 信标普 国 债指 数涨跌 幅*90% ＋ 金融 同业 存款利 率
*10% 。
注 2 ： 普 天收 益基 金业 绩比 较基准 ＝中 信标普 A 股综 合指数 涨跌 幅*70% ＋ 中信 标普国债
指数涨 跌幅*25% ＋金 融同 业存款 利率*5% 。
注 3： 中信 国债 指数 于 2006 年4 月 12 日 起更 名为 中 信标普 国债 指数 。
注 4 ：经 中国 证监 会批 准 ，本基 金管 理人 于 2006 年 5 月 9 日 刊登 公告 ，普 天债券 基 金
于5 月15 日 起调 整基 金费 率，自 5 月16 日 起开 始 分 A、B 两 类， 普天 债券 基 金 B 类基 金份
额5 月 16 日之 前的 业绩 使 用普天 债券 基金 未分 级之 前的相 关数 据。
注 5： 本基 金基 金合 同于2003 年7 月12 日生 效。
注 6： 基金 业绩 截止 日为2012 年6 月30 日(未 经审 计)。
十 三、
基金 的费 用与税 收
（一）本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提，分别支付。
（二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类 ：
48
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费（ 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额）
（4） 投资 交易 费用 ；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下：
Ｈ＝Ｅ ×0.60% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×1.5% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 支付 的基 金管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给
基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ，支 付日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.18% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
Ｈ＝Ｅ ×0.20% ÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
49
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ，按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基
金托管 费划 付指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
（3） 上述 1 中 第（4）至（7） 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整不需 要基 金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1） 普天 债券 基金 A 类基 金份额 、 普天 收益 基金 的 申购费 用在 投资 人申 购基 金份额 时收 取，
不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册登 记等 发生 的各 项费用 。
普天收 益基 金的 申购 费率 （场内 与场 外相 同） 具体 如下表 所示 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜10 万 1.4%
10 万 ≤ M ＜100 万 1.0%
100 万 ≤ M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
普天债 券基 金 A 类基金 份 额 的申 购费 率具 体如 下表 所示：
申购金 额（ 元） 申购费 率
1,000 ≤ M ＜10 万 0.8%
10 万 ≤ M ＜100 万 0.5%
100 万 ≤ M ＜500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
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计算公 式：
普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
其中：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用， 申购费 率为 零。
2 、转 换 费
具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3
月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的
公告》 。
3 、赎 回费
（1） 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按下表 所列 持有
年限逐 年递 减， 赎回 费由 赎回人 承担 ， 其 中 60 ％作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取，40 ％ 归基
金财产 。赎 回费 率具 体如 下表：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 ， 其 中 60% 作为 注册
登记 等 费用 ，40% 归 入基金 财产。
计算公 式：
赎回费 ＝ 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额－ 赎回 费
（2） 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用， 赎回费 率为 零。
4 、销 售服 务费
普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 （包 51
括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 ）及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期
的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 ， 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年
度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下 ， 普天 债 券 基金 的 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% 。 计算方 法如 下：
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付
指令 ，基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出，划 付 予基金 管理 人或 基金
管理人 指定 的相 关机 构， 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 ， 经 中国
证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公
告 ，并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
6 、基金 管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
金促销 计划 ， 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特 定职 业的投 资者 以及 以特 定交 易方式( 如网 上交 易、
电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成
对其他 投资 者的 同等 义务 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，本 基金 管理 人对 本基金 于 2012
年2 月 25 日公 告的 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3 、对 “四 、基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、 根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 代销 机构 的相 关公 告， 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ”一 章， 52
新增4 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。 根 据实 际情 况， 对 “五 、相 关 服 务机 构 ” 一章的 相关 内
容进行 了更 新。
5 、对 “六 、基 金份 额的 场 外申购 、转 换和 赎回 ”部 分内容 进行 了更 新。
6 、在“ 九、基 金的投 资” 一章， 更 新了 本基金 投资 组合报告 的相 关内容 ，数 据截至 日
期为2012 年6 月30 日。
7 、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”的 相关 内容 ，数 据截 止日期 为 2012 年6 月 30 日。
8 、对 “ 十 四、 基金 的 费 用 与税收 ” 部分 内容 进行 了 更新。
9 、鉴 于本 基金 管理 人投 资 者服务 方面 措施 的进 一步 提升， 在“ 二十 一、 对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
10 、 更 新了 “二十 二、 其 他应披 露事 项 ” 的相 关内 容 ， 具 体内 容为2012 年1 月12 日至
2012 年7 月11 日期 间的 信息披 露情 况， 包括 公告 事项、 信息 披露 的媒 体与 披露时 间 。
鹏华基金管理有限公 司
2012 年 8 月 25 日
