华夏安康债：华夏安康信用优选债券型证券投资基金托管协议查看PDF公告
华夏 安康信用优 选 债券型 证 券投资基金 托管 协议 基金管理人：华夏 基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 目
录 一、托 管协 议当 事人 ....................................................................................................................... 1 二、托 管协 议的 依据 、目 的、原 则和 解释 ................................................................................... 2 三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ....................................................................... 3 四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ................................................................................... 6 五、基 金财 产的 保管 ....................................................................................................................... 6 六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ....................................................................................................... 8 七、交 易及 清算 交收 安排 ............................................................................................................. 10 八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 ............................................................................................. 12 九、基 金收 益分 配 ......................................................................................................................... 15 十、基 金信 息披 露 ......................................................................................................................... 15 十一、 基金 费用 ............................................................................................................................. 17 十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ............................................................................................. 18 十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ................................................................................................. 19 十四、 基金 托管 人和 基金 管理人 的更 换 ..................................................................................... 19 十五、 禁止 行为 ............................................................................................................................. 19 十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 20 十七、 违约 责任 和责 任划 分 ......................................................................................................... 20 十八、 适用 法律 与争 议解 决方式 ................................................................................................. 22 十九、 托管 协议 的效 力 ................................................................................................................. 22 二十、 托管 协议 的签 订 ................................................................................................................. 22 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 1 鉴于华夏 基 金管 理有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 有限 责任公 司 ， 按照相 关 法 律法 规 的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力 。 鉴于中 国银 行股 份有 限公 司 是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按照相 关 法律法 规 的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 。 鉴于华夏基 金 管 理 有限 公司 拟 担 任 华 夏 安 康 信用 优选 债券型 证 券 投 资 基金 的基 金 管 理 人，中 国银 行股 份有 限公 司拟担 任 华 夏安 康信 用优 选 债券 型 证 券投 资 基 金的 基金托 管人 。 为明确华 夏 安 康 信 用优 选 债券型证 券 投 资 基 金基 金管 理 人 和 基 金 托 管 人之 间的 权 利 义 务关系 ，特 制订 本协 议。 一、托 管协议 当事 人 （ 一） 基金 管理 人 （ 或简 称“管 理人 ” ） 名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 法定代 表人 ：王 东明 成立时 间：1998 年 4 月 9 日 批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[1998]16 号文 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本：2.38 亿 元 人民 币 经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销 售； （ 三） 资产管 理； （四 ） 中 国证 监 会核准 的 其他业 务。 存续期 间 ：100 年 （ 二） 基金 托管 人 （ 或简 称“托 管人 ” ） 名称： 中国 银行 股份 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 ：肖钢 成立时 间：1983 年 10 月 31 日 基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 组织形 式： 股份 有限 公司 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 2 注 册资 本： 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ； 发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供 信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外 汇存 款； 外 汇贷 款； 外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇 担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的 外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信 用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行 及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机 构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理 发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 存续期 间： 持续 经营 二、托 管协议 的依 据、目 的、原 则和解 释 （ 一） 依据 本协议依 据《 中华人 民共 和国合同 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券投 资基金 法》 （ 以下简 称 “ 《基金 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管理 办法》 （以下 简称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《信 息 披露 办法 》 ” ） 及其他 有关 法律 法规与《 华夏安 康信 用 优选 债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以下 简 称“ 《 基金合 同》 ” ）订立 。 （ 二） 目的 订立本 协 议 的 目 的 是明 确 华夏安康信用优选 债券 型证券投资基金基金托 管人 和华夏安 康信用 优选 债券 型 证 券投 资基金 基金 管理 人之 间在 基金财 产的 保管 、投资 运 作、 净 值计 算 、 收益分 配、 信息 披露 及相 互监督 等相 关 事 宜中 的权 利、义 务及 职责 ，确 保基 金财产 的安 全 ， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 （ 三） 原则 基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。 （ 四） 解释 除非文 义另 有所 指 ， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 3 三、基 金托管 人 对 基金管 理人 的 业务监 督 和 核查 （ 一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系 统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、 债 券库 等投 资品 种的具 体范 围提 供给 基金 托管人 。 基 金管理 人可 以根 据实 际情 况的变 化， 对各 投资 品种 的具体 范围 予以 更新 和调 整， 并 及时 通知 基金托 管人 。基 金托 管人 根据上 述投 资范 围对 基金 的投资 进行 监督 。 本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具 ， 包括 国内 依法发 行的 国债 、 央 行票 据、 短期 融 资券、 中期 票据、 金融 债 、 次级 债、 地 方政 府债 、 企业债 、 公 司债 （ 含中 小 企业私 募债 券） 、 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 如 法律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入本 基金 的投 资范围 。 本基金固定收益类 资产 （含可转债）的投资 比例不低于基金资产 的 80% ，其中，投 资 信用债券的比例不低于固定收益资产 的 80% 。本基金 股票等权益类资产的投资比例合计 不 超过基 金资 产 的 20% 。基 金持有 的现 金以 及到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产 净值 的 5% 。 2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督 （1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% 。 （2）本 基金与 本基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的 证券总 和， 不超过 该 证券 的 10% （基金托管人 项下义务仅限于监管其托管的某 基金管理人 所管理的基金财产 的 投资符 合上 述比 例限 制） 。 （3）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量 。 （4 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5% 。 （5） 本基 金持 有的 全部 权 证市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 （6） 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有 的同一 权证 ， 不 得超 过该 权 证的 10% （ 基金托管人 项 下 义 务 仅限 于 监 管 其 托管 的 某 基 金管 理 人 所 管 理的 基 金 财 产的 投 资 符 合上 述比例 限制 ） 。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 4 （7）本 基金 持 有的同 一 （ 指同一信 用级 别 ） 资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支 持证券 规模 的 10% 。 （8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的 10% 。 （9）本 基金与 本 基金 管理 人管理的 其他 基金投 资于 同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% （基金托管人 项下义务仅限于监管其 托 管的某 基金 管理 人 所 管理 的基金 财产 的投 资符 合上 述比例 限制 ） 。 （10） 本基 金 持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% 。 （11 ）本 基金 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% 。 （12） 若本 基金 投资 于法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 新品 种的 ， 相 关投资 比例 参照基 金合 同及 监管 机构 的有关 规定 执行 。 （13） 法律 法规 规定 的其 他限制 。 3 、基 金投 资中 小企 业私 募 债券的 监督 管理 （1）基 金投资 中小企 业私 募债券应 遵守 《关于 证券 投资基金 投资 中小企 业私 募债券 有 关问题 的通 知》 等法 律法 规规定 。 （2）基 金在投 资中小 企业 私募债券 前， 基金管 理人 须根据法 律、 法规、 监管 部门的 规 定， 制 定严 格的 关于 投资 中小企 业私 募债 券的 投资 决策流 程和 风险 控制 制度 ， 并书 面提 供给 基金托 管人 。 基金 托管 人对 基金管 理人 是否 遵守 前述 投资决 策流 程和 风险 控制 制度以 及基 金 管理人 投资 中小 企业 私募 债券的 额度 和比 例进 行监 督。 （3）基 金管理 人确定 基金 投资中小 企业 私募债 券的 ，应根据 托管 协议的 约定 向基金 托 管人提 供拟 投资 中小 企业 私募债 券的 名称 、 数 量 、 价格等 执行 指令 所需 相关 信息 。 基 金托 管 人应对 基金 管理 人提 供的 有关信 息进 行审 核 ， 如 果基 金托管 人认 为上 述资 料可 能导致 基金 投 资出现 风险 ， 有权要 求基 金管理 人就 该风 险的 防范 措施进 行补 充说 明。 否则 ， 基 金托 管人 有 权拒绝 执行 有关 指令 。 如 基金托 管人 认为 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规、 监管部 门 、 托 管 协议的 规定 ， 则 基金 托管 人有权 拒绝 执行 基金 管理 人关于 中小 企业 私募 债券 的投资 指令 ， 由 此造成 的损 失， 基金 托管 人不承 担责 任。 （4）基 金托管 人有权 监督 基金管理 人在 基金投 资中 小企业私 募债 券时的 法律 法规遵 守 情况， 有关 制度 、 信 用风 险 和流 动性 风险 控 制 预案 的完善 情况 ， 有 关额 度、 比例限 制的 执行 情况 。 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述投 资中 小企 业私募 债券 事项 违反 法律 法规和 基金 合 同以及 本协 议的 规定 的， 按照本 条第 （三 ）款 的相 关规定 执行 。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 5 （5）如 未来有 关监管 部门 对基金投 资中 小企业 私募 债券另有 规定 或托管 协议 当事人 对 基金投 资中 小企 业私 募债 券的监 督管 理另 有约 定时 ，从其 约定 。 4 、为对 基金禁 止从事 的关 联交易进 行监 督 ， 基 金管 理人和基 金托 管人应 相互 提供与 本 机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 。 5 、基金 管理人 向基金 托管 人提供其 银行 间债券 市场 交易的交 易对 手 库， 交易 对手库 由 银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成。 基金管 理人 可以 根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基金 托管 人。 基金 管理 人 参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参 与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督 。 6 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。 基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制 交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结 算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽 力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿 责任。 7 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事先 确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投 资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 。 8 、对 法律 法规 规定 的基 金 投资 的 其他 方面 进行 监督 。 （ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值 计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 （ 三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的 监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反 法律 法 规 的规定 、 《基 金合 同》 及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收 到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在限 期内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠 正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 （ 四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《 基 金合同 》及 本协议 的 规定 ， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定 及 时向 中国 证监会 报告 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或 者违反 《基金 合同》 、本协 议 约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并 依照 法律 法规的 规定 及华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 6 时向中 国证 监会 报告 。 （ 五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于 ： 在规 定 时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法 规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 四、基 金管理 人对 基金托 管人的 业务核 查 （一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关 法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行 必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值、 根据 基金 管 理人 指令 办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。 （二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无 正当理 由 未执 行或延 迟执 行基 金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反 法 律法规 、 《 基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管 人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。 （三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以 供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正 。 五、基 金财产 的保 管 （ 一） 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产 ， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基 金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关 法律 法规 规 定外 ，基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 7 （ 二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 1 、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人 宣 布停 止募 集 时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作办 法 》 等有关 规定 的 ， 由基 金管 理人 在 法定 期限 内 聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验 资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方为 有 效。 2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处 为本 基金 开立的 基 金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 （ 三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 1 、基 金 托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金 托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合 法 律法 规的 有关 规定 。 （ 四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 基金托管人根据基金 管理 人的指令以基金名义 在基 金托管人认可的 存 款银 行的指定营 业网点 开立 存款 账户 ， 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 基金 管理 人 应派 专人 协助 办理 开户 事宜。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信 息变 更过 程中 ， 基金 管理 人应 提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 ， 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协 助。 （ 五） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 2 、本基 金证券 账户的 开立 和使 用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得出 借 或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务 以外的 活动 。 3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户， 用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 8 及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 4 、在本 托管协 议 生效 日 之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相 关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、 使用的 规定 。 （ 六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市 场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有 限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场 债券 和资 金 的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 （ 七） 基金 财产 投资 的有 关 有价 凭证 的保 管 基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。 基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 （ 八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 的保 管 基金托管人按照法律 法规 保管 由 基 金 管 理 人 代表 基金 签 署 的 与 基 金 有 关的 重大 合 同 及 有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应 在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正 本的原 件提 交给 基金 托管 人 。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关 的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持 有一份 正本 的原 件。 六、指 令的发 送、 确认 及 执行 （ 一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 1 、基金 管理人 应当事 先向 基金托管 人发 出书面 通知 （以下称 “授 权通知” ） ， 载明基 金 管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （ 以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金 管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本 或 签章 。 2 、基金 管理人 向基金 托管 人发出的 授权 通知应 加盖 公章。基 金托 管人在 收到 授权通 知 后以电话 确 认。 3 、基金 管理人 和基金 托管 人对授权 通知 及其更 改负 有保密义 务， 其内容 不得 向指令 发 送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。 （ 二） 指令 的内 容 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 9 指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令。 相关 登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。 （ 三） 指令 的发 送、 确认 和执行 1 、指令 由“授 权通知 ”确 定的指令 发送 人员代 表基 金管理人 用传真 的方 式或 其 他双方 确认的 方式 向基 金托 管人 发送 。 对 于指 令发 送人 员发 出的指 令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。 但如果 基金 管理 人已 经撤 销或更 改对 指令 发送 人员 的授权 ，并 且基 金托 管人 已收到 该通 知 ， 则对于 此后 该指 令发 送人 员无权 发送 的指 令 ， 或 超权 限发送 的指 令 ， 基 金管 理人 不承担 责 任 。 2 、基金 管理人 应按 照《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合同 》和有 关法律 法规 的规定 ， 在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理 人应及 时 以 电话 或其 他双 方认 可 的方 式 通 知基 金托 管人。 3 、基金 托管人 在接受 指令 时，应对 指令 的要素 是否 齐全、印 鉴是 否与 授 权通 知 相符 等 进行 表 面真 实性 的检 查 ， 对合法 合规 的指 令 ， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行 ， 不得 不合 理 延误 。 4 、基金 管理人 应在交 易结 束后将 银 行间 同业市 场债 券交易成 交单 经有权 人员 加盖印 章 后及时 传真 给基 金托 管人 。 5 、 基金 管理 人在 发送 指令 时， 应 为基 金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。 指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失 不由 基金 托 管 人承 担。 （ 四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序 基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无投 资行为 的指 令、 预留 印 鉴错误 等情 形。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有权 拒绝 执行 ， 并 及时 通知 基金 管理 人改正 。 对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。 （ 五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序 基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《 基金 合同 》 约 定， 应当不 予 执行， 并立 即书 面通 知基 金 管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人 发出上 述通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。 基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余 额 ， 确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指 令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 10 担。 （ 六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法 基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致 使本 基金 的利 益受 到损害 ， 基 金 托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合法 合规指 令对 基 金造成 的损 失不 承担 任何 责任。 （ 七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ， 及/ 或权 限的 修改 ） ， 应 当至 少提 前 1 个 工作 日通 知基 金托管 人； 修改 授权 通知 的文件 应由 基 金管理 人加 盖公 章 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以传真 的 形式 或其 他双 方认可 的方 式 发送给 基金 托管 人， 同时 电话通 知基 金托 管人 ， 基 金托管 人收 到变 更通 知后 应 向基 金管 理人 电话 确 认 。 基 金管 理人 对授 权通知 的内 容的 修改 自基 金托管人 电 话确 认后 于通 知载明 的生 效 时间 起生 效。 基金管 理人 在此后 3 个工 作日 内将对 授权通知 修改 的文件 原件 送交基金 托管 人。 七、交 易 及清 算交 收 安排 （ 一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构 1 、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准： （1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。 （2）财 务状况 良好， 经营 行为规范 ，最 近一年 未因 重大违规 行为 而受到 有关 管理机 关 的处罚 。 （3）内 部管理 规范、 严格 ，具备健 全的 内控制 度， 并能满足 本基 金运作 高度 保密的 要 求。 （4）具 备基金 运作所 需的 高效、安 全的 通讯条 件， 交易设施 符合 代理基 金进 行证券 交 易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。 （5）研 究实力 较强， 有固 定的研究 机构 和专门 研究 人员，能 及时 、定期 、全 面地为 基 金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 证券 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。 2 、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序 基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 11 证券经 营机 构签 订委 托协 议。 基金 管理 人应将 委托 协议 （或 席位 租用协 议 ） 的原件 及时 送交 基金托 管人 。 3 、相 关信 息的 通知 基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用席 位的 号码 、 券 商名 称、 佣 金费 率等基 金基 本信 息以 及变 更情况 ， 其中 席位 租用 应至 少在首 次交 易 的 十个 工作 日 前通 知基 金 托管人 ，席 位退 租应 在次 日内通 知到 基金 托管 人。 （ 二） 基金 清算 交收 1 、因本 基金投 资于证 券发 生的所有 场内 、场外 交易 的清算交收 ， 由基金 托管 人负责 根 据相关 登记 结算 公司 的结 算 数据 与 规 则办 理。 2 、由于 基金管 理人或 基金 托管人原 因导 致基金 资金 透支、超 买或 超卖等 情形 的， 由 责 任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司 的 有关 规定办 理。 3 、由于 基金管 理人或 基金 托管人原 因导 致 基金 无法 按时支付 清算 款时， 责任 方应对 由 此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。 4 、 基金 管理 人应 保证 在交 收日 （T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交 易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资金 头寸 不足 则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有 限责任 公司 的有 关规 定办 理 。 5 、基金 管理人 应保证 基金 托管人在 执行 基金管 理人 发送的划 款指 令时， 基金 银行账 户 或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人 发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时 应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间。 对于 要求 当天到 账的 指令 ，应 在当 天 15：00 前发 送； 对于 要求 当天某 一时 点到账 ， 则指 令需提 前 2 个工作 小时 发送 。 对 于新 股申购 网下 公 开 发行业 务， 基金 管理 人应 在网下 申购 缴款 日 （T 日） 的前一 日将 新股 申购 指令 发送给 托管 人， 指令发 送时 间最 迟不 应晚 于 T 日上 午 10 ：00 时。 对 于超出 以上 限制 时间 的指 令， 基 金托 管 人应尽 力执 行， 但不 保证 划款成 功。 定期存 款 、 协 议存款 等存 款类业 务办 理全 部提 前支 取、 部分 提前 支取或 到期 支取时 ， 基 金管理 人需 提前 发送 投资 指 令或 支取 说明 至基 金托 管人处 ， 并为 基金 托管 人预 留合理 业务 处 理时间 。通 常情 况下 ，如 果存单 的存 款银 行与 基金 托管人 同城 ，应 预留 不低 于 2 个 工作 日 ； 如果存 单存 款银 行与 基金 托管人 不同 城的 ， 应 预留 不低 于 5 个 工作 日。 特殊 情况下 ， 双方 协 商处理 。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 12 6 、 在 基金 资金 头寸 充足 的 情况下 ， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、 本 协议 的指 令不 得 不 合理 拖延或 拒绝 执行 。 （ 三） 资金 、 证 券账 目 和 交易记 录核 对 基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。 （ 四） 申购 、赎 回 和 基金 转换的 资金 清算 1 、T 日 ，投 资者 进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算 基金资 产净 值， 并进 行核 对； 基 金管 理人 将双 方盖 章确认 的或 基金 管理 人决 定采用 的基 金份 额净值 以基 金份 额净 值公 告的形 式传 真至 相关 信息 披露 媒 体。 2 、 T+1 日， 登记 结算 机构 根据 T 日 基金 份额 净值 计 算申购 份额 、 赎回 金额 及 转换份 额， 更新基 金份 额持 有人 数据 库； 并将 确认 的申购 、 赎 回及转 换数 据向 基金 托管 人、 基金 管理 人 传送。 基金 管理 人、 基金 托管人 根据 确认 数据 进行 账务处 理。 3 、基金 托管账 户与“ 基金 清算账户 ”间 的资金 清算 遵循“全 额清 算、全 额交 收”的 原 则。 4 、 基金 管理 人将 申购 款 在 T+2 日 15：00 前从 “ 基 金清算 账户 ” 划 往基 金的 托管账 户， 托管人 在资 金到 账后 应立 即通知 基金 管理 人进 行账 务处理 ； 托管 人按 管理 人的 划款指 令将 赎 回、 转 出款、 赎回 费及 转 换费等 托管 账户 应付 款 在 T+2 日 16 ：00 前划 往 “ 基 金清算 账户 ” 。 特殊情 况时 ，双 方协 商处 理。 托 管人 在资 金划 出后 立即通 知基 金管 理人 进行 账务处 理。 5 、基金 管理人 未能按 上款 约定将 申 购资 金 全额 、及 时汇至基 金托 管账户 ， 由 此产生 的 责任应 由该 基金 管理 人承 担； 基 金托 管人 未能 按上 款约定 将 赎 回、 转换 转出 等 托管 账户 应付 额全额 、及 时汇 至 “ 基金 清算账 户” ，由 此产 生的 责 任应由 基金 托管 人承担 。 6 、基金 管理人 应将每 个开 放日的申 购、 赎回、 转换 开放式基 金的 数据传 送给 基金托 管 人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应 及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。 八、基 金 资产 净值 计算和 会计核 算 （ 一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 1 、基金 资产净 值是指 基金 资产 总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金 资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 将基 金份 额分 为不 同的类 别 ，华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 13 各基金 份额 类别 分别 设置 代码， 分别 计算 和公 告基 金份额 净值 ； 基 金份 额净 值计算 公式 为计 算日该 类别 基金 资产 净值 除以计 算日 发售 在外 的该 类别基 金份 额总 数 。 2 、基金日常 估值由基 金管 理人同基金 托管人一 同进 行。基金份 额净值由 基金 管理人完 成 估值后 ， 将 估值 结果 以约 定形式 报给 基金 托管 人， 基金托 管人 按 《 基金 合同 》 规定 的估 值方 法、 时 间、 程序 进行 复核， 基金托 管人 复核 无误 后返 回给基 金管 理人 ， 由 基金 管理人 对外 公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 3 、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时， 基金 管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以 及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠 正。 5 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位内发 生差 错时 ，视 为基 金份额 净 值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措 施防止 损失 进一 步扩 大 ； 当计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人应当 报中 国 证监会 备案 ； 当 计价 错误 达到基 金份 额 净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 在报 中国证 监会 备 案 的同 时 并 及时 进行 公告 。如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定 处 理 。 6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持 有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金 托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计算 的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承 担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当 得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利 之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿 金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 7 、由于 证券交 易 场 所 及其 登记结算 公司 发送的 数据 错误 ， 或 由于 其他不 可抗 力原因 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但是未 能发 现该 错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基 金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且 双 方经 协商未 能 达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可 以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 14 （ 二） 基金 会计 核算 1 、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会 计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核 对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人 的处理 方法 为准 。 2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如发 现存 在不符 ， 双 方应及时 查 明原 因并 纠正 。 3 、基金 财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每 月终了 后 5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ， 于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕 并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40 日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60 日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。 基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管 理人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供 给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在 收到后 应 在 3 个 工作 日内 进行复 核， 并将 复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人在 季度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应 在收 到后 5 个工 作日 内完 成复核 ， 并将 复核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在半 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到后 10 个工 作日 内完 成复 核， 并将复 核结 果 书面通 知基 金管 理 人 。基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后 15 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金 管理人 和基 金托 管人 之间 的上述 文件 往来 均以 传真 的方式 或双 方商 定的 其他 方式进 行。 基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共 同查明 原因 ， 进 行调 整， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若 双方 无法 达成一 致 ， 以基 金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业 务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务部 门公 章的 复核 意见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如 果基 金管 理人与 基金 托管 人不 能于 应当发 布公 告之 日之 前就 相关报 表达 成一 致 ， 基 金管 理人有 权按 照华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 15 其编制 的报 表对 外发 布公 告，基 金托 管人 有权 就相 关情况 报证 监会 备案 。 九、基 金收益 分配 （ 一） 基金 收益 分配 的依 据 1 、由于 基金费 用的不 同， 不同类别 的基 金份额 在收 益分配数 额方 面可能 有所 不同， 基 金管理 人可 对各 类别 基金 份额分 别制 定收 益分 配方 案， 同一 类别 内的 每一 基金 份额享 有同 等 分配权 。 2 、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。 （ 二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序 1 、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基 金 合同 》的相 关规 定制 定。 2 、基金 管理人 应于收 益分 配日之前 将其 制定 的 收益 分配方案 提交 基金托 管人 复核， 基 金托管 人应 于收 到收 益分 配方案 后完 成对 收益 分配 方案的 复核 ， 并将 复核 意见 书面通 知基 金 管理人 ， 复核 通过后 基金 管理人 应当 将收 益分 配方 案报中 国证 监会 备案 ， 并 及时 公 告 ； 如 果 基金管 理人 与基 金托 管人 不能于 收益 分配 日之 前就 收益分 配方 案达 成一 致 ， 基 金托管 人有 义 务将收 益分 配方 案及 相关 情况的 说明 提交 中国 证监 会备案 并书 面通 知基 金管 理人 ， 在 上述 文 件提交 完毕 之日 起基 金管 理人有 权利 对外 公告 其拟 订的收 益分 配方 案 ， 且 基金 托管人 有义 务 协助基 金管 理人 实施 该收 益分配 方案 ， 但有证 据证 明该方 案违 反法 律法 规及 《基 金合 同》 的 除外。 3 、 基金 份额 持有 人可 对 A 类、C 类基 金份 额分 别选 择不同 的分 红方 式。 基 金 收益分 配 可采用 现金 红利 的方 式 ， 或 者将现 金红 利按 分红 权益 再投资 日 （具 体以 届时 的分 红公告 为准 ） 的该类别 基 金份 额净 值自 动转为 相应 的同 一类 别的 基金份 额进 行再 投资 的方 式 （下 称 “再 投 资方式 ” ） ， 投 资者可 以选 择两种 方式 中的 一种 ； 如 果投资 者没 有明 示选 择， 则视为 选择 现 金 红利的 方式 处理 。 4 、基金 托管人 根据基 金管 理人的收 益分 配方案 和提 供的现金 红利 金额的 数据 ，在红 利 发放日 将分 红资 金划 入 基 金管理 人指 定账 户 。 如果 投资者 选择 转购 基金 份额 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 则应 当进 行红 利再投 资的 账务 处理 。 十、基金 信息 披露 （ 一） 保密 义务 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 16 基金管理 人和 基金托 管人 除为履行 法律 法规、 《 基金 合同》及 本协 议规定 的义 务所必 要 之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的 信息 限制 在 为 履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基 金托管 人违 反保 密义 务： 1 、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开 。 2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判 决 、仲裁裁 决或 中国证 监会 等监管 机 构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。 （ 二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序 1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定各 自承 担相应 的 信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行 按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。 2 、本基 金信息 披露的 所有 文件，包 括《 基金合 同》 和本协议 规定 的定期 报告 、临时 报 告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照 有 关法 律法 规 的规 定予 以公 布。 3 、基金 年度 报 告中的 财务 会计报告 必须 经具有 从事 证券相关 业务 资格的 会计 师事务 所 审计。 4 、本基 金的信 息披露 ，应 通过 至少 一种 指定媒 体发 布 ；基金 管理 人、基 金托 管人可 以 根据需 要在 其他 公共 媒体 披露信 息， 但是 其他 公共 媒体不 得早 于指 定报 刊和 网站披 露信 息 ， 并且在 不同 媒介 上披 露同 一信息 的内 容应 当一 致。 5 、信 息文 本的 存放 与备 查 基金管 理人 、 基 金托 管人 应根据 相关 法律 法规 、 《 基 金合同 》 的 规定 将 《 基金 合同》 、 招 募说明 书 、 定 期报告 等文 本存放 在基 金管 理人 、 基 金托管 人的 住所 ， 并 接受 基金份 额持 有 人 的查询 和复 制要 求。 基金 管理人 、 基金 托管人 应为 文本存 放 、 基 金份额 持有 人查询 有关 文 件 提供必 要的 场所 和其 他便 利。 基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （ 如 暂停披 露基 金资产 净 值和基 金份额 净值 ） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并 与 基金托 管人 协商采 取补救 措施 。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办理 信 息披露 。 （ 三） 基金 托管 人报 告 基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 17 于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后 90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告 中分别 出具 托管 人报 告。 十一、 基金费 用 （ 一） 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ： H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人 核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管 理 人 。 在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款 账户。 基金 管理 人 如 需要 变更此 账户 ， 应 提前 向托 管人出 具书 面的 收款 账户 变更通 知。 （ 二） 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ： H=E ×0.20% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计 提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人 核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管 人 。 （ 三） 销售 服务 费 销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金 份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取 销 售服 务费 ，C 类 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 各 类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下： 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 18 H ＝E× R ÷当 年天 数 H 为各 类别 基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费 E 为各 类别 基 金份 额前 一 日基金 资产 净值 R 为各 类别 基 金份 额适 用 的销售 服务 费率 销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托 管 人 于次 月首 日 起 3 个 工作 日内 从 基金 财产 中划 出 ， 经 登记结 算机 构 分 别支 付给 各个基 金销 售 机构。 （ 四） 经双方当事 人 协商一致， 基金管理人或 基金托管人 可酌情调低该 基金管理费 和/ 或托管 费。 （ 五） 从基 金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费之 外的 其他基 金费 用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执行 。 （ 六） 对于 违反 法律 法规 、 《基金 合同 》 、 本 协议 及其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提 方法、 计提 标准 、支 付方 式等 ） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。 十二 、 基金份 额持 有人名 册的保 管 （ 一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容 包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金 份额。 基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类 ： 1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册 。 2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 。 3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册 。 4 、每 半年 度 最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 （ 二） 基金 份额 持有 人名 册的提供 对于每 半年 度 最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在 每 半年 度 结束 后 5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金 权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ， 基金管 理人 应在 相关 的 名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 （ 三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 19 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费 给 予补 偿。 十三、 基金有 关文 件档案 的保存 （ 一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ， 基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料 ， 保存期限 为 15 年 。 （ 二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行 保密义 务。 十四、 基金托 管人 和基金 管理人 的更换 （ 一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人 或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新 任基金 管理 人 或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。 （ 二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任 基金托管 人 或临 时基 金托管 人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应 给予积 极配 合， 并 与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人 核 对基 金资 产总 值和 净值。 （ 三） 其他 事宜 见 《 基金 合同 》 的相 关约 定。 十五、 禁止行 为 （ 一 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 不得 有下 列行 为： 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 不 公平地 对待 其管 理的 不同 基金财 产； 利用 基金 财产 为基金 份额 持有 人以外 的第 三人 牟取 利益 ； 向 基金 份额 持有人 违规 承诺收 益或 者承 担损 失； 依照法 律 、 行 政 法规有 关规 定， 由国 务院 证券监 督管 理机 构规 定禁 止的其 他行 为。 （ 二） 基金 财产 不得 用于 下列投 资或 者活 动： 承销 证券； 向他 人贷 款或 者提 供担保 ； 从 事承担 无限 责任 的投 资； 买 卖其他 基金 份额 ， 但 是国 务 院另有 规定 的除 外； 向其 基 金管理 人、 基金托 管人 出资 或者 买卖 其基金 管理 人、 基金 托管 人发行 的股 票或 者债 券； 买卖与 其基 金管 理人、 基金 托管 人有 控股 关系的 股东 或者 与其 基金 管理人 、 基 金托 管人 有其 他重大 利害 关系华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 20 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 从事 内幕交 易、 操纵 证券 交易 价格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 依照 法律 、 行 政法 规有关 规定 ， 由 国务 院证 券监督 管理 机构规 定禁 止 的 其他活 动。 （ 三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得 动用或 处分 基金 财产 。 （ 四） 基金 管理 人、 基金 托 管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。 （ 五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。 十六、 托管协 议的 变更、 终止与 基金财 产的 清算 （ 一） 托管 协议 的变 更 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与 《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。 （ 二） 托管 协议 的终 止 发生以 下情 况， 本托 管协 议 应当 终止 ： 1 、 《基 金合 同》 终止 。 2 、本 基金 更换 基金 托管 人 。 3 、本 基金 更换 基金 管理 人 。 4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 （ 三） 基金 财产 的清 算 基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进 行清算 。 十七、 违约责 任和 责任划 分 （ 一） 本协 议 当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。 （ 二） 因 本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各 自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当 承担连 带赔 偿责 任。 （ 三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。 （ 四） 不可 抗力 。 因 不可 抗力不 能履 行本 协议 的， 根据不 可 抗 力的 影响 ， 违 约方部 分或华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 21 全部免 除责 任， 但法 律另 有 规定的 除外 。 当 事人 迟延 履 行后发 生不 可抗 力的 ， 不 能 免除责 任。 （ 五 ） 当 事人 一方违 约 ， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损 失的扩 大。 （ 六 ） 违 约行 为虽已 发生 ， 但 本协 议能 够继续 履行 的， 在最 大限 度地保 护基 金份额 持 有 人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。 （ 七 ） 为 明确 责任 ， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人 和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下： 1 、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任 ， 由基 金管理 人承 担 。 2 、指令 下达人 员在授 权通 知载明的 权限 范围内 下达 的指令所 导致 的责任 ，由 基金管 理 人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或 变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人）。 3 、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行 表 面真 实性审 核 ， 导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 由此 产生 的责任 应由 该基 金托 管人 承担 。 4 、属于 基金托 管人实 际有 效控制下 的 基 金财产 （包 括实物证 券 ） 在基金 托管 人保管 期 间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 。 5 、基金 管 理人 应承担 对其 应收取的 管理 费数额 计算 错误的责 任。 如果基 金托 管人复 核 后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的 相应 责任 。 6 、基金 管理人 应承担 对基 金托管人 应收 取的托 管费 数额计算 错误 的责任 。如 果基金 托 管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相应 责任 。 7 、由于 基金管 理人或 托管 人原因导 致本 基金不 能依 据中国证 券登 记结算 有限 责任公 司 的业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此 给 基金 财产、 基金 份额 持有 人及 受损 害 方造 成的 直接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致本 基金 不能 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的业 务规 则 及时清 算的 ，双 方应 按照 各自的 过错 程度 对造 成的 直接损 失合 理分 担责 任 。 8 、在资 金交收 日，基 金资 金账户资 金首 先用于 除新 股申购以 外的 其他资 金交 收义务 ， 交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购 不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和 损失由 基金 管理 人承 担。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 22 十八、 适用法 律与 争议解 决 方式 （ 一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 （ 二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友好 协商解 决 。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ， 则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时 有效 的仲 裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 （ 三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 十九、 托管协 议的 效力 （ 一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经 托管协 议双方 当 事人 的 法 定代表 人或 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国 证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 核准 的文 本为 正式 文本。 （ 二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。 （ 三） 本协 议自 生效 之日 起对双方 当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。 （ 四） 本协 议正 本一 式 三 份， 协 议双 方各 执 一 份， 上报中 国证 监会 一份 ， 每 份具有 同等 法律效 力。 二十、 托管协 议 的 签订 见签署 页。 （以下 无正 文 ） 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 托管协议 23 （ 本页 为 《 华夏 安康 信用 优选 债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 签署 页， 无正 文 ）
基金托 管人: 中国 银行 股份 有限公 司 法定代 表人 或授 权签字 人 ： 签订日 ： 签订地 ：
基金管 理人 ：华夏 基 金管 理有限 公司 法定代 表人 或授 权签 字 人 ： 签订日 ： 签订地 ：
