同盛证 券 投 资 基金
2012 年 半 年 度 报告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管理人： 长盛 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
送出日期：2012 年8 月25 日
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 1 页 共 27 页
§1 重要 提示
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会 、董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 的法律责任。
本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行 股份有限公司(以下简称“中国银行”)根据本基金合同规
定，于2012 年8 月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、 利润 分配情况、
财务会计报告 、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012 年1 月1 日起 至6 月30 日止。
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 2 页 共 27 页
§2 基金 简介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 长盛同 盛封 闭
基金主 代码 184699
交易代 码 184699
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年11 月5 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年11 月 26 日
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金 属于 成长 价值 复合 型基金 ， 主要 投资 于业 绩 能够持 续高 速增 长
的成长 型 上 市公 司和 市场 价值被 低估 的价 值型 上市 公司 ， 利 用成 长型
和价值 型两 种投 资方 法的 复合效 果更 好的 分散 和控 制风险 ， 实现 基金
资产的 稳定 增长 。
投资策 略
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发展的总体趋
势， 并在 此基 础上 确定 股 票和国 债的 配置 比例 以及 股票投 资中 成长 型
投资和 价值 型投 资的 配置 比例 。 并 分别 选取 成长 型 特征最 明显 的股 票
和价值 型特 征最 明显 的股 票进行 组合 投资 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82019988 010-66594855
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
400-888-2666
95566
010-62350088
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信息 披露方 式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金 管 理人 和基 金托 管人 的 住所
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§3 主要 财务 指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日-2012 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -65,298,949.26
本期利 润 211,943,515.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0706
本期基 金份 额净 值增 长率 7.02%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2012 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0181
期末基 金资 产净 值 3,214,196,612.70
期末基 金份 额净 值 1.0714
注：1、 所述基金业绩指 标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不 含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。 表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去 一 个月 -1.61% 2.23%
过去三 个月 4.65% 2.05%
过去六 个月 7.02% 2.19%
过去一 年 -12.97% 2.19%
过去三 年 10.94% 2.42%
自基金 合同 生效 起至 今 289.26% 2.59%
注： 本基金无业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
注： 本基金无同期 业绩 比较基准收益率， 无需 进行同期业绩比较 基准 收益率 的
比较。
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§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准， 于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。目前，本公司股东及其出资比例为 国 元证券股份有
限公司（以下简称 “ 国元证券”）占注册资本的 41%；新加坡星展银行 有限公司占
注册资本的33%； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%； 安徽省投资集团
有限责任公司占注册资本的 13%。截止 2012 年 6 月 30 日，基金管 理人共管理两支
封闭式基金、 十八支开放式基金 ， 并于2002 年12 月，首批取得了全国社保基金管
理资格。基金管理人于 2007 年9 月，取得合格境内机构投资者资格，并于 2008 年
2 月，取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本 基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯继雄 本基金 基金
经理， 研究
发展部 总
监。
2008 年8
月11 日
— 11 年 男，1974 年5 月 出生， 中 国国籍 。
清 华 大 学 博 士 。 历 任 国 泰 君 安 证
券 研 究 所 研 究 员 、 策 略 部 经 理 。
2007 年 2 月 加入 长盛 基金 管理有
限公司， 现 任 研 究 发 展 部 总 监 ，
同 盛 证 券 投 资 基 金 （ 本 基 金 ） 基
金经理 。
丁骏 本基金 基金
经理， 长盛
同智优 势成
长混合 型证
券投资 基金
基金经 理 。
2008 年4
月25 日
— 11 年 男， 1974 年 11 月 出生 ， 中 国国籍 。
中 国 社 会 科 学 院 经 济 学 博 士 。历
任 中 国 建 设 银 行 浙 江 省 分 行 国 际
业 务 部 本 外 币 交 易 员 、 经 济 师 ；
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 企 业
融资部 业务 经理 、 高 级经 理 ； 2003
年 6 月 加入 长盛 基金 管理 有限公
司 ， 先 后 担 任 行 业 研 究 员 、 组 合
经 理 助 理 。 现任 长 盛 同 智 优 势 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 同 盛证 券投 资基 金 （ 本基金 ）
基金经 理。
注：1、 报经中国证券业 协会同意， 目前丁骏同 志已不再担任 同盛证券投资基金
基金经理， 该基金由侯继雄同志继续负责管理。 该事项公司已于2012年7月24日进行
公告 ；
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2、 上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日
期；
3、 “证券从业年限” 中 “证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资
格管理办法》的相关规定等 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规 、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定，在研究、投资授权
与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、社保
组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合
经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各
投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各
投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指 令均由交易部统一
执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒
生交易系统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公
平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部，依照《公司
公平交易细则》的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，
及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占
优比等指标， 使用双边 90%置信水平对1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验， 未
发现违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
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本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14 次， 其中 1
次为指数基金被动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易 ， 其余13 次交易为长盛
同庆基金转型期间和其他组合发生的反向交易。具体原因如下：
长盛同庆于2012 年5 月11 日结束三年封闭期， 转型为开放式证券投资基金 （以
下简称 “开放式基金 ”） 。 为确保转型后的开放式基金保持充裕流动性， 以保障基金
份额持 有人利益，该基金制定了数量化组合投资交易策略，并报经公司投资决策委
员会批准， 打开交易所公开竞价同日反向交易控制 ， 因此而产生13 笔交易所公开竞
价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易 。
在此期间内，长盛同庆严格执行既定数量化组合投资交易策略，批量下达投资
指令。公司交易部对上述指令进行严格审核 ， 在指令分发后，通过恒生交易系统自
动委托交易程序执行指令，以确保公司旗下投资组合在可能发生的反向交易中保持
公平，杜绝交易执行中可能发生的利益输送行为。
报告期内未发现本基金存在异常交易行为 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内 基 金投资 策略 和运作 分析
2012 上半年， 政策放松预期和经济惯性下滑位于股指跷跷板的两端。 市场利率
的下降配之PMI 的环比上升会推动指数的上涨；工业增加值增速回落、大宗原材料
产品下跌和企业盈利预警则会推动指数下跌。在 1 季度市场经历了一个上升和下跌
的循环后，2 季度再次经历了一个上升和下跌的循环。本基金上半年维持了组合的
相对均衡，适度减持了周期股、适度增配了消费股，仓位大体稳定。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截 止 报 告 期 末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.0714 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
7.02%。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
展望下半年， 本基金仍维持震荡市的观点。2012 年政策基调仍将以稳为主。 宏
观经济的复苏持续低于投资者的期望，但仍在决策层的容忍范围内；新的经济增长
动力方向不明，积极的政策也难以明确方向；虽然 2 季度通胀回落幅度明显，但房
地产销量的回暖又很快在房价上有所体现，也使得政府无法出台刺激性的房地产放
松政策。全年防御性的政策抉择仍是大概率事件，即政策的优先考虑是维持经济增
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长的平稳、防止经济增速快速下滑及其引发的 连带负面效应。因此，无论是从政策
还是经济规律来看，股市的震荡格局还将延续。
3 季度本基金仍将坚持自下而上的投资策略，看好食品饮料、医药等稳健成长
类股票。鉴于经济已经进入筑底阶段，本基金也会在低估值基础上配置中游成长股
和上游资源股，并会密切跟踪周期类板块的进攻性机会。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会
计准则》 、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进
行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值 程序，设立基金估值小
组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合
理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值
日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理
等事项。 本基金管理人 设立了由公司总经理 （ 担任估值小组组长） 、 公司 副总经理 和
督察长 （担任估值小组 副组长） 、 投资管理部 、 金融工程及量化投资部、 研究发展部、
监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执
行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验 ，具备基金估值运作、
行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和
日常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法
规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基
金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员
会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与
估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的 定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第 十七条中对
基金利润分配原则的约定， 本基金于2012年3月29日对2011年收益进行了分配， 分配
金额为30,000,000.00 元。
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本基金截至2012 年6月30日，期末可供分配收益为54,167,681.64 元，期末未分
配收益为214,196,612.70元， 其中： 未分配收 益已实现部分为54,167,681.64 元， 未
分配收益未实现部分为160,028,931.06 元。
§5 托管 人报 告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对同 盛证券投资
基金 （以下称 “本基金” ） 的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有 关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况
的 说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对 基金资产
净值的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在
损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会
计报告中的 “金融工具风险及管理 ”部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等
数据真实、准确和完整。
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§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体：同盛 证券投资基金
报告截止日：2012 年6月30日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资
产：
银行存 款 173,181,083.20 137,285,717.73
结算备 付金 1,619,067.52 1,168,707.01
存出保 证金 500,000.00 638,549.12
交易性 金融 资产 3,039,720,960.79 2,899,148,610.92
其 中： 股票 投资 2,360,468,900.89 2,207,149,141.22
基金 投资 - -
债券 投资 679,252,059.90 691,999,469.70
资产 支持 证券 投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,332,227.29 868,092.45
应收利 息 6,692,479.62 9,146,601.55
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 3,228,045,818.42 3,048,256,278.78
负债和所有者权益
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负
债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 4,889,046.34 6,703,686.97
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 4,026,742.88 3,931,284.75
应付托 管费 671,123.83 655,214.12
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,727,064.43 2,024,103.68
应交税 费 1,823,891.66 1,823,891.66
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 711,336.58 865,000.00
负债合计 13,849,205.72 16,003,181.18
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 11 页 共 27 页
所有者权益:
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 214,196,612.70 32,253,097.60
所有者权益合计 3,214,196,612.70 3,032,253,097.60
负债和所有者权益总 计 3,228,045,818.42 3,048,256,278.78
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份 额净值 1.0714 元，基 金份额总额
3,000,000,000 份。
6.2 利润 表
会计主体：同盛 证券投资基金
本报告期：2012 年1月1日至2012 年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2012 年 1 月1 日
至 2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月 30 日
一、收入 243,410,242.48 10,371,464.24
1. 利息 收入 15,710,008.95 15,495,368.41
其中： 存款 利息 收入 613,613.03 575,090.90
债券利 息收 入 15,011,309.70 14,794,541.09
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 85,086.22 125,736.42
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -49,542,230.83 239,900,218.67
其中： 股票 投资 收益 -71,777,568.38 230,377,708.82
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 149,950.00 -2,501,043.47
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 22,085,387.55 12,023,553.32
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号
填列）
277,242,464.36 -245,024,122.84
4. 汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
减：二、费用 31,466,727.38 39,226,777.37
1. 管理 人报 酬 23,832,437.29 28,713,920.42
2. 托管 费 3,972,072.92 4,785,653.40
3. 销售 服务 费 - -
4. 交易 费用 3,347,350.73 3,955,175.60
5. 利息 支出 - 741,474.80
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 - 741,474.80
6. 其他 费用 314,866.44 1,030,553.15
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号填
列）
211,943,515.10 -28,855,313.13
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减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 211,943,515.10 -28,855,313.13
6.3 所有 者权益 （基 金净 值 ） 变动表
会计主体：同盛 证券投资基金
本报告期：2012 年1月1日至2012 年6月30 日。
单位 ：人民币元
项
目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,000,000,000.00 32,253,097.60 3,032,253,097.60
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
-
211,943,515.10 211,943,515.10
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基 金赎 回款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
-
-30,000,000.00 -30,000,000.00
五、期末所有者权益 （基 金净值） 3,000,000,000.00 214,196,612.70 3,214,196,612.70
项
目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,000,000,000.00 1,027,856,109.43 4,027,856,109.43
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
- -28,855,313.13 -28,855,313.13
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基 金赎 回款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
-
-270,000,000.00 -270,000,000.00
五、期末所有者权益 （基 金净值） 3,000,000,000.00 729,000,796.30 3,729,000,796.30
注：报表附注为本财务报表的组成部分 。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 13 页 共 27 页
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基本情况
同盛证券投资基金 （以下简称 “本基金”） ， 系经中国证券监督管理委员会 （以
下简称 “ 中国证监会 ” ）证监基金字 ?1999?30号文《关于同意同盛证 券投资基金设
立的批复》 批准，由 中信证券股份有限公司 （以下简称“中信证券”） 、长江证券
有限责任公司 （以下简称 “长江证券” ） 、 天 津北方国际信托投资股份有限公司 （以
下简称“北方国际信托”） 、国元证券股份有限公司 （以下简称“国元证券”） 和
长盛基金管理有限公司 （以下简称“长盛基金”） 五家发起人共同发起 并向社会募
集设立。本基金为契约型封闭式，存续期为15 年，发行规模为30亿份基金份额。本
基金经深圳证券交易所（以下简称 “深交所” ）深证上字[1999]109号文审核同意，
于1999 年11月26日在深交所挂牌交易。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公
司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《同盛证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内
依法公开发行、上市的股票、债券。本基金投资 于股票、债券的比例不低于本基金
资产总值的80%， 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%。 本基
金并未就业绩比较基准作出相关规定。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照 中国财政部 2006 年2 月颁布的《企业会计准则 —基本准则》
和38 项具体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释 以及其他相关规定 （统称 “企业
会计准则”） 、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国
证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值 计价有关事项的通知》、《证券
投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号
《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报
表附注的编制及披露》和《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3 号< 年度报告和半
年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2012 年 6
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 14 页 共 27 页
月30 日的财务状况以及 2012 年 1 月1 日至2012 年6 月30 日期间的 经营成果和净
值变动情况。
6.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说
明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政策 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估计 变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更正 的说明 ： 本报告期不存在 差 错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局 研究 决定， 自2008年4月24 日起， 调整 证
券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局 研究 决定， 自2008年9月19 日起， 调整 由
出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东
支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
2、营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政 策
的通知》 的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税
和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号文 《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的
差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所
得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 15 页 共 27 页
3、个人所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收
入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红
利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利有关个人所得
税政策的补充通知》 的 规定， 自2005 年6月13 日起， 对证券投资基金 从上市公司分 配
取得的股息红利所得， 按照财税[2005]102 号文规定， 扣缴义务人在代扣代缴个人所
得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 关联方 关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情
况
本报告期内未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化 的情况。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长江证 券 基金发 起人
长盛基 金 基金发 起人 、基 金管 理人
中国银 行 基金托 管人
6.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
成交金额
占当 期股票成交
总额的比例
长江证 券 379,245,306.86 17.43% 95,928,008.84 3.81%
中信证 券 - - 11,001,207.66 0.44%
国元证 券 - - 434,404,321.35 17.24%
合计 379,245,306.86 17.43% 541,333,537.85 21.48%
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 16 页 共 27 页
6.4.8.1.2 权 证交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行 债券交易。
6.4.8.1.4 债 券回购 交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行 债券回购交
易。
6.4.8.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年1 月 1 日 至2012 年6 月 30 日
当 期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期 末应付佣金总
额的比例
长江证 券 326,302.83 17.79% 326,302.83 18.90%
中信证 券 - - - -
国元证 券 - - - -
合计 326,302.83 17.79% 326,302.83 18.90%
关联方名称
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月 30 日
当 期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期 末应付佣金总
额的比例
长江证 券 77,941.79 3.69% 416,730.16 8.86%
中信证 券 8,938.54 0.42% 8,938.54 0.19%
国元证 券 368,256.86 17.42% 715,729.49 15.21%
合计 455,137.19 21.53% 1,141,398.19 24.26%
注：1、 上述佣金按市场 佣金率计算， 以扣除由 中国证券登记结算有限责任公司
收取的证管费、经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成
果和市场信息服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日
至 2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,832,437.29 28,713,920.42
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 17 页 共 27 页
注： 在通常情况下， 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提 ，
本基金成立三个月后， 若持有现金的比例超过本基金资产净值的20%， 超出部分不计
提基金管理费 。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除本基金持 有现金比例超过20%部分的基金资产
净值）
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管
人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 ，若遇节假日、公
休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基 金托管 费
单位： 人民币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日
至 2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,972,072.92 4,785,653.40
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付 ，由基金托管人于次月
前两个工作日内从基金资产中一次性支取 。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
单位：人民币元
银 行间市
场 交易的
各 关联方
名称
本期
2012 年 1 月1 日 至2012 年 6 月30 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出 交 易金额 利 息收入 交 易金额 利 息支出
- - - - - - -
合计
- - - - - -
银 行间市
场 交易的
各 关联方
名称
上 年度可比 期间
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
债 券交易金 额 基 金逆回购 基 金正回购
基 金买入 基 金卖出 交 易金额 利 息收入 交 易金额 利 息支出
中国银行 49,724,291.76 - - - - -
合计
49,724,291.76 - - - - -
6.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 18 页 共 27 页
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日
至2011 年 6 月 30 日
期 初持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期间申购/ 买入 总份 额 - -
期间 因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎回/ 卖出 总份 额 - -
期 末持 有的 基金 份额 6,000,000 6,000,000
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额 比例
0.20% 0.20%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并
支付。
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
份额单位：份
关 联方名称
本期 末
2012 年 6 月 30 日
上 年度 末
2011 年 12 月31 日
持 有的
基 金份额
持 有的基金 份额占
基 金总份额 的比例
持 有的
基 金份额
持 有的基金 份额占
基 金总份额 的比例
国元证 券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
北方 国 际信 托 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
长江证 券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
中信证 券 3,000,000 0.10% 3,000,000 0.10%
注：除基金管理人之外的其他关联方持有 本基金基金份额的交易费用按市场公
开的交易费率计算并支付。
6.4.8.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年 6 月30 日
期末 余额 当期利息收入 期末 余额 当 期利息收入
中国银 行 173,181,083.20 594,150.82 202,133,136.99 558,119.94
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行 同业利率计算。
6.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金于本报告期间及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
6.4.9 期末（2012 年6月30 日）本 基金 持有的 流 通受 限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 19 页 共 27 页
本基金本报告期 末无因认购新发/增发证券而 于期末持有的流通受限 证券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期 未持有暂时停牌 等流通受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
无。
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 20 页 共 27 页
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产比例 （%）
1 权益投 资 2,360,468,900.89 73.12
其中： 股票 2,360,468,900.89 73.12
2 固定收 益投 资 679,252,059.90 21.04
其中： 债券 679,252,059.90 21.04
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 174,800,150.72 5.42
6 其他各 项资 产 13,524,706.91 0.42
7 合计 3,228,045,818.42 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 25,823,225.28 0.80
B 采掘业 164,882,774.75 5.13
C 制造业 1,370,751,703.71 42.65
C0
食品、 饮料
432,974,656.32 13.47
C1
纺织、 服装 、皮 毛
91,630,231.97 2.85
C2
木材、 家具
1,799,427.60 0.06
C3
造纸、 印刷
- -
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料
205,930,047.60 6.41
C5
电子
3,667,201.44 0.11
C6
金属、 非金 属
51,244,808.00 1.59
C7
机械、 设备 、仪 表
343,274,087.33 10.68
C8
医药、 生物 制品
183,832,421.37 5.72
C99
其他制 造业
56,398,822.08 1.75
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E
建筑业 1,853,888.00 0.06
F
交通运 输、 仓储 业 31,366,382.18 0.98
G
信息技 术业 97,163,712.00 3.02
H
批发和 零售 贸易 148,721,430.86 4.63
I
金融、 保险 业 271,065,490.00 8.43
J
房地产 业 195,402,286.60 6.08
K
社会服 务业 31,799,322.71 0.99
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 21 页 共 27 页
L
传播与 文化 产业 21,638,684.80 0.67
M
综合类 - -
合计 2,360,468,900.89 73.44
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 600309 烟台万 华 14,332,037 191,332,693.95 5.95
2 601318 中国平 安 3,299,906 150,937,700.44 4.70
3 600519 贵州茅 台 594,246 142,113,930.90 4.42
4 600031 三一重 工 8,000,000 111,360,000.00 3.46
5 000926 福星股 份 10,451,531 97,617,299.54 3.04
6 601918 国投新 集 5,983,846 73,062,759.66 2.27
7 600266 北京城 建 4,517,774 68,624,987.06 2.14
8 600276 恒瑞医 药 2,306,305 66,214,016.55 2.06
9 601166 兴业银 行 5,036,181 65,369,629.38 2.03
10 600582 天地科 技 4,274,199 61,762,175.55 1.92
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.csfunds.com.cn 网站的 半年度报告正文。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （%）
1 601166 兴业银 行 69,208,261.62 2.28
2 601918 国投新 集 56,216,263.66 1.85
3 600059 古越龙 山 54,577,304.01 1.80
4 002304 洋河股 份 52,852,910.81 1.74
5 600637 百 视 通 45,350,796.46 1.50
6 600176 中国玻 纤 40,672,476.52 1.34
7 600271 航天信 息 38,683,167.70 1.28
8 000651 格力电 器 37,333,811.44 1.23
9 000926 福星股 份 32,587,972.25 1.07
10 600383 金地集 团 31,659,636.56 1.04
11 600111 包钢稀 土 31,607,970.68 1.04
12 601788 光大证 券 30,039,405.52 0.99
13 000661 长春高 新 29,427,563.76 0.97
14 000563 陕国投 Ａ 29,358,953.34 0.97
15 002345 潮 宏 基 28,949,801.18 0.95
16 600519 贵州茅 台 28,759,492.00 0.95
17 000629 攀钢钒 钛 28,536,920.50 0.94
18 601818 光大银 行 27,643,842.00 0.91
19 002050 三花股 份 20,421,719.73 0.67
20 000858 五 粮 液 20,036,681.88 0.66
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 22 页 共 27 页
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例 （%）
1 600036 招商银 行 93,611,128.07 3.09
2 601607 上海医 药 90,455,002.40 2.98
3 600123 兰花科 创 84,651,497.60 2.79
4 000629 攀钢钒 钛 53,373,894.00 1.76
5 002024 苏宁电 器 52,036,712.89 1.72
6 600111 包钢稀 土 43,815,028.72 1.44
7 000568 泸州老 窖 43,691,586.31 1.44
8 600060 海信电 器 41,490,615.09 1.37
9 600266 北京城 建 40,282,061.45 1.33
10 600176 中国玻 纤 36,084,705.20 1.19
11 601788 光大证 券 34,371,322.00 1.13
12 000933 神火股 份 32,563,975.11 1.07
13 600690 青岛海 尔 30,537,769.68 1.01
14 600693 东百集 团 28,373,089.49 0.94
15 600059 古越龙 山 27,832,470.60 0.92
16 600252 中恒集 团 26,933,917.04 0.89
17 601818 光大银 行 26,531,507.27 0.87
18 600221 海南航 空 24,522,094.81 0.81
19 600637 百 视 通 21,485,594.54 0.71
20 000926 福星股 份 20,995,808.90 0.69
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票 的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,064,684,866.85
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,111,244,202.96
注： 本项中 7.4.1,7.4.2,7.4.3 表中的 “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或 “卖出股票收入” ） 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券 品种 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 33,916,059.90 1.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 645,336,000.00 20.08
其中： 政策 性金 融债 645,336,000.00 20.08
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 23 页 共 27 页
8 其他 - -
9 合计 679,252,059.90 21.13
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 100209 10 国开 09 1,500,000 151,410,000.00 4.71
2 080411 08 农发 11 1,000,000 100,660,000.00 3.13
3 110203 11 国开 03 700,000 70,630,000.00 2.20
4 100230 10 国开 30 500,000 50,400,000.00 1.57
5 030203 03 国开 03 500,000 50,325,000.00 1.57
7.7 期 末 按 公允价值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前十名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立
案 调查 记录， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形
本报告期内基金投 资的 前十名证券的发行 主体 无被监管部门立案 调查 记录， 无
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之 内的股票 。
7.9.3 期末其 他各 项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 6,332,227.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,692,479.62
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,524,706.91
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 24 页 共 27 页
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数 （ 户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
54,111 55,441.59 1,831,399,674 61.05% 1,168,600,326 38.95%
8.2 期末 上市基 金前 十名 持 有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市 总份额比
例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 298,836,834 9.96%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 259,876,557 8.66%
3
中国太平洋人寿 保险股份有限公司－传统 －普通
保险产 品
136,945,509 4.56%
4
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
126,157,464 4.21%
5 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 100,420,523 3.35%
6
中国太平洋财产保险－传统－普 通 保 险 产 品
-013C-CT001 深
78,799,890 2.63%
7
中国平安人寿保 险股份有限公司－分红－ 银保分
红
65,999,935 2.20%
8 嘉禾人 寿保 险股 份有 限公 司-传统-普 通保 险产 品 60,114,379 2.00%
9 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 59,039,147 1.97%
10 UBS AG 48,476,339 1.62%
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 25 页 共 27 页
§9 重大 事件 揭示
9.1 基金 份额持 有人 大会 决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
9.2 基金 管理人 、基 金托 管人 的基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本 基金 管理人 的高 级管 理人员 重大 人事变 动情 况
本报告期本基金管理人的高级管理人员未曾变动。
9.2.2 基金经 理的 变动情 况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
9.2.3 本 基金 托管人 的基 金托 管部门 重大 人事变 动情 况
本报告期本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
9.3 涉及 基金管 理人 ，基 金财 产，基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金 投资策 略的 改变
本报告期内本基金投资策略 没有 改变。
9.5 为基 金进行 审计 的会 计师 事务所 情 况
本基金聘任的会计师事务所为 安永华明会计师事务所，本报告期内本基金未更
换会计师事务所。
9.6 管理 人，托 管人 及其 高级 管理人 员 受 稽查或 处罚 等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 26 页 共 27 页
9.7 基金 租用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况
9.7.1 基金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君 安 2 - - - -
招商证 券 1 - - - -
中信证 券 1 - - - -
银河证 券 2 - - - -
国元证 券 2 - - - -
国信证 券 1 - - - -
海通证 券 1 - - - -
长江证 券 2 379,245,306.86 17.43% 326,302.83 17.79%
东方证 券 1 1,124,149,689.15 51.66% 957,760.10 52.22%
齐鲁证 券 1 672,534,073.80 30.91% 550,153.94 29.99%
9.7.2 基金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
债券回购交易
成交总额 占当期债券回购成交 总额 的比例
国泰君 安 2 - -
招商证 券 1 - -
中信证 券 1 - -
银河证 券 2 - -
国元证 券 2 - -
国信证 券 1 - -
海通证 券 1 - -
长江证 券 2 - -
东方证 券 1 680,000,000.00 100.00%
齐鲁证 券 1 - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1） 研究实力较强， 有 固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本 公司提供
高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告
等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4） 经营行为规范， 最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民
银行处罚。
（5） 内部管理规范、 严格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密
同盛证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 27 页 共 27 页
的要求。
（6） 具备基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件， 交易设施符合代 理本公司 基
金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2） 研究机构的研究报告需要有一定的试用期。 试用期视服务情况和研究服务
评价结果而定；
（3） 研究发展部、 投资 管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照 研究服务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4） 试用期满后， 评 价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司领导
审批后， 我司与研究机构签定 《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ， 并办 理
基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5） 本公司每两个月 对签约机构的服务进行一次 综合评价。 经过评 价， 若本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，
本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司 交易单元 的变更情况： 无。
