同益 证 券投 资基 金
2012 年半 年度 报告 摘要
2012 年 6 月30 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司
送 出日 期：2012 年 8 月25 日
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 1 页 共 29 页
§1 重要 提示
1.1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证 本报告 所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本 半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 （以下简称： 中国工商银行） 根据本
基金合 同规定， 于 2012 年8 月 24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利
润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012 年1 月1 日起至6 月30 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简 称 长盛同 益封 闭
基金主 代码 184690
交易代 码 184690
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 4 月 8 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 4 月 21 日
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本 基 金 的 投 资目 标 是 为投资 者 减 少 和 分散 投 资 风险， 确 保 基 金 资产
的安全 并谋 求基 金长 期稳 定的投 资收 益。
投资策 略
始 终 如 一 地 奉行 “ 价 值投资 ” 的 基 本 原则 ， 并 在不同 的 市 场 环 境以
及 市 场 发 展 变化 的 不 同阶段 ， 灵 活 运 用适 合 自 身运作 特 点 的 投 资原
则 、 投 资 理 念和 投 资 技巧。 在 战 略 资 产配 置 层 ，寻求 现 金 、 债 券、
股 票 资 产 的 动态 收 益 、风险 最 优 配 置 ；在 战 术 资产配 置 层 ， 寻 求成
长型股 票和 价值 型股 票的 动态收 益、 风险 最优 配置 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 赵会军
联系电 话 010-82019988 010-66105799
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-2666
95588
010-62350088
传真 010-82255988 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地 址
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§3 主要 财务 指标和 基金 净值 表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日-2012 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -120,388,340.00
本期利 润 62,476,263.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0312
本期基 金份 额净 值增 长率 3.64%
3.1.2 期末数据和指标 报告期 末（2012 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1114
期末基 金资 产净 值 1,777,289,409.76
期末基 金份 额净 值 0.8886
注：1 、所 述基 金业绩 指标不 包括 持有人 认购 或交易 基金 的各项 费用 ，计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现 收益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分 配利润 ，采用 期末 资产负 债表 中未分 配利 润与未 分配 利润中
已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月30 日。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
过去 一 个月 -2.91% 1.83%
过去三 个月
2.23% 1.67%
过去六 个月
3.64% 2.06%
过去一 年
-15.10% 2.11%
过去三 年
-8.67% 2.24%
自基金 合同 生效 起至 今
468.95% 2.64%
注： 本基金无业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累计净值增长率变动及其与同期业绩
比 较基 准 收益 率变动 的比较
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注： 本基金无同期业绩比较基准收益率， 无需进行同期业绩比较基准收益率
的比较 。
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§4 管理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月
成立， 注册资本为人民币 15000 万元。 目前， 本公司股东及其出资比例为： 国元
证券股份有限公司 （ 以下简称“国元证券” ） 占注册资本的41%； 新加坡星展 银
行 有限公司占注册资本的 33%； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；
安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的 13%。 截止2012 年6 月 30 日， 基金
管理人共管理两支封闭式基金、 十八支开放式基金,并于 2002 年 12 月，首批取
得了全国社保基金管理资格。基金管理人于 2007 年 9 月，取得合格 境内机构投
资者资格，并于2008 年2 月，取得从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理 （ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王克玉
本基金 基金
经理， 长盛
电子信 息产
业股票 型证
券投资 基金
基金经 理。
2010 年7
月13 日
- 9 年
男，1979 年 12 月出 生， 中国
国 籍。 上海交 通大学 硕士。 历
任 元大 京华证 券上海 代表处 研
究 员， 天相投 资顾问 有限公 司
分 析师 ，国都 证券有 限公司 分
析师 。2006 年 7 月加 入长 盛基
金 管理 有限公 司，曾 任同盛 证
券 投资 基金基 金经理 助理， 高
级 行业 研究员 。现任 同益证 券
投资基 金 （ 本基 金） 基 金经 理，
长 盛电 子信息 产业股 票型证 券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、上 表基 金经理 的任职 日期 和 离任 日期 均指公 司决 定确定 的聘 任日期
和解聘日期；
2、“ 证券 从业 年限” 中“ 证 券从 业 ”的 含义 遵从行 业协 会《证 券业 从业人
员资格管理办法》的相关规定 等。
4.2 管理 人 对报 告期 内 本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、
《同 益证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规 、 监管部门的相关规定， 依
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照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础
上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司严格执行 《公司公平交易细则》 各项规定， 在研究、 投资授
权与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、
社保组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持， 公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果， 所有投资组
合经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，
各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工
作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交易部统
一执行委托交易。 交易部依照 《公司公平交易细则》 的规定， 场内交易， 强制开
启恒生交易系统公平交易程序； 场外交易， 严格遵守相关工作流程， 保证交易执
行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公
司公平交易细则》 的规定， 持续、 动态监督公司投资管理全过程， 并进行分析评
估， 及时向公司管理层报告发现问题， 保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、
占优比等指标， 使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片 段进行 T 检
验，未发现违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14 次，
其 中 1 次为指数基金被 动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易 ， 其余 13 次
交易为长盛同庆基金转型期间和其他组合发生的反向交易。具体原因如下：
长盛同庆于2012 年5 月11 日结束三年封闭期， 转型为开放式证券投资基金
（以下 简称 “ 开放 式基 金 ”） 。为确 保转 型后 的开放 式基金 保持 充裕 流动性 ，以
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保障基金份额持有人利益， 该基金制定了数量化组合投资交易策略， 并报经公司
投资决 策委 员会批 准， 打开交 易所 公开竞 价同 日反向 交易 控制 ， 因此 而产生 13
笔交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量
5% 的交易。
在此期间内， 长盛同庆严格执行既定数量化组合投资交易策略， 批量下达投
资指令。 公司交易部对上述指令进行严格审核 ， 在指令分发后， 通过恒生交易系
统自动委托交易程序执行指令， 以确保公司旗下投资组合在可能发生的反向交易
中保持公平，杜绝交易执行中可能发生的利益输送 行为。
报告期内未发现本基金存在异常交易行为 。
4.4 管理 人对 报 告期 内基 金 的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内 基 金投资 策略 和运作 分析
2012年上半年A 股市场呈现宽幅震荡的行情。 尽管上半年上证指数和沪深300
指数的涨幅分别只有1.18%和4.94%， 但是在3月中旬和5月上旬市场高点时， 上证
指数的 涨幅 达到11.6% 。上半 年整 体看， 房地 产、食 品饮 料、有 色金 属、医 药、
家电等行业表现领先， 特别是房地产、 食品饮料在2季度延续了前期的强劲走势，
1季度表现优异的券商、家电在6月份之后出现明显的下跌。
本基金 的表 现在2 季度 要弱于1季 度。在1季 度 对组合 进行 了积极 的调 整，适
当调整了组合的分散度， 增持了券商、 电力等基本面出现拐点的行业， 减持了建
材、房 地产 等强周 期行 业，在1-2月 份组合 表 现尚可 ，但 是由于 组合 仍然具 有很
高的波动性， 导致在3月下旬的下跌中资产净值出现比较快速的下跌。 在2季度对
组合进行适当的行业集中，增持了家电、电力、食品饮料等行业，减持了采掘、
房地产等行业， 从结果上看， 在2季度减持房地产对组合造成了很大的负面影响。
而由于 组合中 对食 品饮 料、医 药等行 业的 配置 要低于 同业平 均水 平， 导致2 季度
的业绩出现明显的下滑。
4.4.2 报告期 内基金 的业 绩表 现
截止报告期末， 本基金份额净值为 0.8886 元，本报告期份额净值增长率为
3.64%。
4.5 管理 人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
4.5.1 对 宏观 经济和 证券 市场 展望
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综合考 虑经 济发 展的 状 况和社 会运 行的 态势 ，2012 年仍 处于 明显 的 过渡阶
段， 出口和房地产为主的基建投资作为过去拉动中国经济增长的主要驱动力的影
响将逐渐减弱，调整和转型成为社会发展的必然选择。
随着5 月到6 月各项经济数据的公布， 经济增速的下滑已经从预期转为现实，
这里既有中国经济过去高速增长过程中积累的长 期矛盾， 也有外部需求不足和政
策不明确带来的短期影响。 从我们投资者的角度看， 要适当降低对经济增速的预
期，通过更加细致的研究分析企业模式和经营能力的差异。
4.5.2 本基金 下阶 段投资 策略
随着经济基本面和政策预期不确定性的消除， 预计下半年市场会表现出一定
的机会， 而3 季度会对上市公司中期业绩做集中的反应。 然而考虑到经济结构调
整和改善的长期性， 行业和企业之间的差异将会体现的更加明显， 在这种情况下，
我们会重点关注基本面发生重大变化的行业， 通过相对集中的行业配置来获取一
定的收益。 同时经过过去持续的下跌， 我们看到部分有 竞争力的成长型企业的估
值已经处于合理的范围内，我们也会有针对性的增加对成长型企业的投资。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业
会计准 则》 、 中国 证监 会相关 规定和 基金 合同 关于估 值的约 定， 对基 金所持 投资
品种进行估值。 本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基
金估值小组， 参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据， 确保基金估值
的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估
值日、 估值对象 、 估值程序、 估值方法以及估值差错处理、 暂停估值和特殊情形
处理等事项。 本基金管理人设立了由公司总经理 （担任估值小组组长） 、 公司副
总经理和督察长 （担任 估值小组副组长） 、 投 资管理部、 金融工程及 量化投资部、
研究发展部、 监察稽核部、 业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组， 负责
研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具
备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基 金 经 理 参 与 估 值 原 则 和 方 法 的 讨 论 ， 但 不 参 与 估 值 原 则 和 方 法 的 最 终 决
策和日常估值的执行。
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参与估值流程的各方还 包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律
法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要
求基金管理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估
值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第 十七条中
对基金利润分配原则的约定， 本基金本报告期未实施利润分 配。
本基金截至2012 年6 月30 日，期末可供分配收益为-222,710,590.24 元，
其中： 未分配收益已实现部分为-159,337,556.93 元， 未分配收益未实现部分为
-63,373,033.31 元。
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2012年上半年， 本基金托管人在对同益证券投资基金的托管过程中， 严格遵
守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况的 说明
2012年上半年， 同益证券投资基金的管理人 ——长盛基金管理有限公司在同
益证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金费用开支等问题上， 不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同
的规定进行。
5.3 托管人对本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 托 管 人 依 法 对 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 同 益 证 券 投 资 基 金
2012 年上半年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查 ，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年 度财 务会计 报告 （未 经审 计）
6.1 资产 负债表
会计主体： 同益证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资
产：
银行存 款 40,602,275.21 45,698,358.10
结算备 付金 7,748,721.55 3,206,599.49
存出保 证金 750,000.00 782,136.99
交易性 金融 资产 1,706,961,106.46 1,679,036,298.09
其中： 股票 投资 1,260,597,370.76
1,244,036,667.79
基金 投资 --
-
债券 投资 446,363,735.70
434,999,630.30
资产 支持 证券 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 -
应收证 券清 算款 213,338.77 -
应收利 息 6,051,161.40 5,335,937.81
应收股 利 22,500.00 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 -
-
资产总计 1,802,349,103.39 1,734,059,330.48
负债和所有者权益
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负
债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 19,483,745.90 13,612,316.71
应付赎 回款 -
-
应付管 理人 报酬 2,224,947.69 2,217,460.84
应付托 管费 370,824.65 369,576.79
应付销 售服 务费 -
-
应付交 易费 用 1,203,139.13 1,116,130.52
应交税 费 815,699.68 815,699.68
应付利 息 - -
应付利 润 - -
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 961,336.58 1,115,000.00
负债合计 25,059,693.63 19,246,184.54
所有者权益:
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 -222,710,590.24 -285,186,854.06
所有者权益合计 1,777,289,409.76 1,714,813,145.94
负债和所有者权益总 计 1,802,349,103.39 1,734,059,330.48
注： 报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份 额净值 0.8886 元，基 金份额总额
2,000,000,000 份。
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 13 页 共 29 页
6.2 利润 表
会计主体： 同益证券投资基金
本报告 期：2012 年1月1日至2012年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年6 月30 日
一、收入 82,414,552.75 -127,883,853.74
1.利息 收入 9,164,906.33 10,679,138.72
其中： 存款 利息 收入 357,828.65 650,131.86
债券利 息收 入 7,812,724.67 9,203,332.47
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 994,353.01 825,674.39
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -109,633,060.09 110,549,998.71
其中： 股票 投资 收益 -123,155,216.37 105,464,120.47
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,764,526.06 -2,653,618.28
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 11,757,630.22 7,739,496.52
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
182,864,603.82 -249,112,991.17
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 18,102.69 -
减： 二、费用 19,938,288.93 26,050,922.49
1.管理 人报 酬 13,345,479.92 16,857,762.45
2.托管 费 2,224,246.68 2,809,627.08
3.销售 服务 费 - -
4.交易 费用 4,146,433.64 5,514,205.51
5.利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其他 费用 222,128.69 869,327.45
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
62,476,263.82 -153,934,776.23
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填列） 62,476,263.82 -153,934,776.23
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6.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体： 同益证券投资基金
本报告期：2012 年1月1日至2012年6月30 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 -285,186,854.06 1,714,813,145.94
二、本期经营活动产生的 基金净值变
动数（ 本期 利润 ）
- 62,476,263.82 62,476,263.82
三、本期基金份额交易产 生的基金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基 金赎 回款 - - -
四、本期向基金份额持有 人分配利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “-”
号填列 ）
-
- -
五、期末所有者权益 （基 金净值） 2,000,000,000.00 -222,710,590.24 1,777,289,409.76
项
目
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 467,326,625.21 2,467,326,625.21
二、本期经营活动产生的 基金净值变
动数（ 本期 利润 ）
- -153,934,776.23 -153,934,776.23
三、本期基金份额交易产 生的基金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基 金赎 回款 - - -
四、本期向基金份额持有 人分配利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “-”
号填列 ）
-
-220,000,000.00 -220,000,000.00
五、期末所有者权益 （基 金净值） 2,000,000,000.00 93,391,848.98 2,093,391,848.98
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 15 页 共 29 页
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
同益证券 投资基金(以下简称“本基金”) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下
简称 “中国证监会 ” ）证监基金字?1999? 第 8 号文《关于同意同益证券投资基金设立
的批复》 的核准， 由长盛 基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集， 基金合
同于1999 年4 月8 日正式生效， 首次设立募 集规模为 20 亿份基金份额。 本 基金为契
约型 封闭 式，存续期限 为 15 年。本基金的基 金管理人为 长盛基金管理有限公司 ，基
金托管人为 中国工商银行股份有限公司 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《同益证券投资基金基金合同》 的有
关规定， 本基金的投资 范围为具有良好流动性的金融工具， 其中主要 投资于国内依法
公开发行、 上市的股票、 债券。 本基金投资于股票、 债券的比例不低于本基金资产总
值的 80%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20% 。本基金并未
就业绩比较基准作出相关规定。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》
和 38 项具体会计准则 、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制 定的 《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露
编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》、 中国证监会公告[2010]5 号《证
券投资基金信息披露 XBRL 模版第3 号 〈年度 报告和半年度报告〉 》 等问题的通知及其
他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2012 年 6
月30 日的财务状况以 及2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日期间的 经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会 计估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 16 页 共 29 页
6.4.5.1 会 计政策 变更的 说明 ： 本基金本报告 期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估计 变更的 说明 ： 本基金本报告 期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更正 的说明 ： 本基金本报告期无 重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革 过程中因非流通股股东向流通股股东支
付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2、营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继 续免征营业税和
企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革 中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2002]128号文《关于开放式证 券 投资基金有
关税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入
及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收
入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2005]107号文《关于股息红利 有 关个人所得
税 政 策 的 补充 通 知 》的规 定 ， 自2005年6 月13 日 起 ， 对 证券 投 资基 金从 上 市 公 司分 配
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 17 页 共 29 页
取 得 的 股 息 红 利所 得 ，按 照 财 税[2005]102 号文 规 定 ， 扣 缴 义务 人 在代 扣 代 缴 个 人 所
得税时，减按50%计算应纳税所 得额；
根据财政部、国家税 务 总局财税字[2005]103号文《关于股权分置 试 点改革有关
税收政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革 中非流通股股东通过对价方式向流通股
股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税 ；
根据财政部、国家税 务 总局财税[2008]132 号《 财 政 部 国 家 税 务 总局关 于 储 蓄 存
款 利 息 所 得有 关 个 人所得 税 政 策 的通 知 》， 自2008 年10 月9日 起 暂 免征 收 储 蓄 存款 利
息所得个人所得税。
6.4.7 关联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报 告期内，未 存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化 的情况。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基 金 管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
中国工 商银 行 基金托 管人
6.4.8 本报告 期 及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月1 日 至2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
成交金额
占当 期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
国元证 券 - - 672,436,187.71 18.93%
6.4.8.1.2 权 证交易
本基金于本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月1 日 至2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
成交金额
占当 期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交 总额的比例
国元证 券 - - 20,008,000.00 28.60%
6.4.8.1.4 债 券回购 交易
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 18 页 共 29 页
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月1 日 至2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
成交金额
占当 期回购
成交总额的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的比例
国元证 券 - - 220,000,000.00 9.02%
6.4.8.1.5 应 支付关 联方 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
当期 佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占 期末应付佣金
总额的比例
国元证 券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
当期 佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占 期末应付佣金
总额的比例
国元证 券 563,188.05 18.90% 563,188.05 14.00%
注：1 、 上述 佣 金 按市场 佣 金 率 计算 ， 以 扣除由 中 国 证 券登 记 结 算有限 责 任 公 司
收取的证管费、经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
2 、 该 类 佣金 协 议 的服务 范 围 还 包括 佣 金 收取方 为 本 基 金提 供 的 证券投 资 研 究 成
果和市场信息服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日
至2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日
至2011 年 6 月 30 日
当 期发 生的 基金 应支 付的 管理费 13,345,479.92 16,857,762.45
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：基 金 管 理 费按 前 一日 的 基 金 资 产 净值 的1.50% 的年费率计提 ， 基金 成 立 三 个
月 后 ， 如 果现 金 持 有比例 超 过 基 金资 产 净值 的20% ，超出 部分 不 计 提基 金 管 理 费 。计
算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 （扣除超过规定比例现金后的资产净值）
基金管理人的管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由 基金托管人
于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 。
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 19 页 共 29 页
6.4.8.2.2 基 金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日
至2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日
至2011 年 6 月 30 日
当 期 发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,224,246.68 2,809,627.08
注： 基金托管费按前一 日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。 计 算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金托管人于次月前
两个工作日内从基金资产中一次性支取 。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
本基金本报告 期 及 上年度 可 比 期 间未 与 关 联方进 行 银 行 间同 业 市 场的债 券( 含回
购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日
至2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日
至 2011 年6 月 30 日
基金合 同生 效日 （1999 年4 月 8 日） 持 有
的基金 份额
20,000,000 20,000,000
期 初持 有的 基金 份额 28,000,079 28,000,079
期 间申购/ 买入 总份 额 - -
期间 因 拆分 变动 的份 额 - -
减： 期 间赎回/ 卖出 总份 额 - -
期 末持 有的 基金 份额 28,000,079 28,000,079
期 末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.40% 1.40%
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2012 年6 月30 日
上年度 末
2011 年12 月31 日
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
基金发起人- 长 江 证
券有限 责任 公司
6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 20 页 共 29 页
基金发起人- 北 方 国
际 信 托 投 资 股 份 有
限公司
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
基金发起人- 中 信 证
券股份 有限 公司
6,000,000 0.30% 6,000,000 0.30%
基金发 起人 、 基 金管
理人股东- 国 元 证 券
股份有 限公 司
4,000,000 0.20% 4,000,000 0.20%
6.4.8.5 由 关联 方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
期末 余额 当 期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工 商银 行
40,602,275.21 315,318.36 49,127,431.53 615,199.99
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计算。
6.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本报告期间及上年度可比期间 均 未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明： 无。
6.4.9 期末（2012年6月30 日）本 基金 持有的 流 通受 限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末未持有 因认购新发/增发证券而于 期末持有的流通受限证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 股票 等 流通 受限股 票
本基金 本报告期 未持有暂时停牌等流通受限 股票。
6.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
无。
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 21 页 共 29 页
§7 投资 组合 报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投 资 1,260,597,370.76 69.94
其中： 股票 1,260,597,370.76 69.94
2 固定收 益投 资 446,363,735.70 24.77
其中： 债券 446,363,735.70 24.77
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 2.22
其中：买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,350,996.76 2.68
6 其他各项 资产 7,037,000.17 0.39
7 合计 1,802,349,103.39 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 28,832,347.44 1.62
B 采掘业 33,909,052.80 1.91
C 制造业 589,357,895.20 33.16
C0 食品、 饮料 92,799,776.41 5.22
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家 具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 46,660,988.85 2.63
C5 电子 33,701,207.55 1.90
C6 金属、 非金 属 34,356,414.35 1.93
C7 机械、 设备 、仪 表 330,703,629.47 18.61
C8 医药、 生物 制品 51,135,878.57 2.88
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 55,184,869.80 3.11
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 38,218,407.50 2.15
G 信息技 术业 148,294,676.39 8.34
H 批发和 零售 贸易 72,442,382.20 4.08
I 金融、 保险 业 239,845,374.68 13.50
J 房地产 业 32,358,400.00 1.82
K 社会服 务业 22,153,964.75 1.25
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 22 页 共 29 页
合计 1,260,597,370.76 70.93
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明细
金额单位：人 民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 601601 中国太 保 3,699,735 82,060,122.30 4.62
2 600582 天地科 技 3,999,594 57,794,133.30 3.25
3 000063 中兴通 讯 3,900,000 54,444,000.00 3.06
4 600690 青岛海 尔 3,999,000 46,868,280.00 2.64
5 601788 光大证 券 3,099,892 40,825,577.64 2.30
6 601688 华泰证 券 3,703,719 38,889,049.50 2.19
7 000651 格力电 器 1,847,366 38,517,581.10 2.17
8 600600 青岛啤 酒 1,007,174 38,463,975.06 2.16
9 601628 中国人 寿 2,091,622 38,276,682.60 2.15
10 600009 上海机 场 2,999,875 38,218,407.50 2.15
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载于
http://csfunds.com.cn 网站的半年度报告正文。
7.4 报告 期内股票 投 资组 合 的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期 累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%)
1 601601 中国太 保 87,650,606.70 5.11
2 000729 燕京啤 酒 46,671,192.85 2.72
3 601688 华泰证 券 46,536,716.40 2.71
4 000527 美的电 器 44,639,168.74 2.60
5 000651 格力电 器 40,377,591.08 2.35
6 601788 光大证 券 39,253,570.54 2.29
7 600600 青岛啤 酒 38,310,796.13 2.23
8 601628 中国人 寿 37,072,872.56 2.16
9 000418 小天鹅 Ａ 36,079,952.44 2.10
10 601169 北京银 行 33,422,934.50 1.95
11 000783 长江证 券 31,762,754.41 1.85
12 000860 顺鑫农 业 29,696,379.97 1.73
13 600395 盘江股 份 28,924,864.13 1.69
14 000960 锡业股 份 27,927,159.89 1.63
15 600739 辽宁成 大 26,985,323.93 1.57
16 002419 天虹商 场 26,556,336.98 1.55
17 002400 省广股 份 25,787,043.75 1.50
18 600271 航天信 息 25,691,720.82 1.50
19 002368 太极股 份 25,690,470.87 1.50
20 000983 西山煤 电 25,216,470.71 1.47
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 23 页 共 29 页
7.4.2 累计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%)
1 600720 祁 连 山 63,793,312.83 3.72
2 600123 兰花科 创 55,071,044.84 3.21
3 601601 中国太 保 53,854,019.34 3.14
4 601166 兴业银 行 52,486,618.15 3.06
5 600266 北京城 建 50,845,528.53 2.97
6 600582 天地科技 46,242,131.36 2.70
7 601898 中煤能 源 39,496,411.91 2.30
8 601169 北京银 行 34,705,807.75 2.02
9 600009 上海机 场 31,380,396.69 1.83
10 600309 烟台万 华 30,260,649.71 1.76
11 600015 华夏银 行 29,961,390.67 1.75
12 600376 首开股 份 28,714,462.27 1.67
13 600395 盘江股 份 27,127,337.41 1.58
14 000063 中兴通 讯 26,458,906.45 1.54
15 000987 广州友 谊 26,237,124.45 1.53
16 600823 世茂股 份 25,926,482.80 1.51
17 000709 河北钢 铁 24,231,457.94 1.41
18 600881 亚泰集 团 23,452,078.50 1.37
19 600486 扬农化 工 22,697,216.91 1.32
20 600690 青岛海 尔 22,466,997.05 1.31
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本 （ 成交 ）总额 1,328,260,424.70
卖出股 票收 入 （ 成交 ）总额 1,368,996,567.17
注： 本项中 7.4.1 ，7.4.2，7.4.3 表中的 “买入金额” （或 “买入股票成本” ） 、 “卖
出金额” （或“卖出股票收入” ）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费 用。
7.5 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券 品种 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 425,300,900.00 23.93
其中： 政策 性金 融债 425,300,900.00 23.93
4 企业债 券 103,835.70 0.01
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 20,959,000.00 1.18
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 24 页 共 29 页
8 其他 - -
9 合计 446,363,735.70 25.11
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
1 110224 11 国开 24 1,000,000 101,120,000.00 5.69
2 110257 11 国开 57 500,000 51,030,000.00 2.87
3 030224 03 国开 24 500,000 50,680,000.00 2.85
4 110203 11 国开 03 500,000 50,450,000.00 2.84
5 020214 02 国开 14 500,000 50,135,000.00 2.82
7.7 期末按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资
明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本期 被 监 管 部 门 立 案
调 查记 录， 或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情形
报告期内基金投资的前十名证券 的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声明 基 金投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
基金 投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
7.9.3 期末其 他各 项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 750,000.00
2 应收证 券清 算款 213,338.77
3 应收股 利 22,500.00
4 应收利 息 6,051,161.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,037,000.17
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 25 页 共 29 页
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 110018 国电转 债 11,247,000.00 0.63
2 113001 中行转 债 9,712,000.00 0.55
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中 不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存 在尾差。
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 26 页 共 29 页
§8 基金 份额 持有人 信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
23,951 83,503.82 1,391,032,013 69.55% 608,967,987 30.45%
8.2 期末 上市基 金前 十名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额 （份）
占上市 总份额比
例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 197,111,229 9.86%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 196,380,409 9.82%
3 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 105,339,381 5.27%
4
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-
个人分 红
82,679,457 4.13%
5 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 68,816,360 3.44%
6
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 －
普通保 险产 品
65,273,715 3.26%
7 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 59,136,997 2.96%
8
中 国 太 平 洋 财 产 保 险 － 传 统 － 普 通 保 险 产 品
-013C-CT001 深
51,090,169 2.55%
9
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分
红-019L-FH002 深
49,696,385 2.48%
10 中国机 械进 出口 （集 团） 有限公 司 40,000,000 2.00%
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 27 页 共 29 页
§9 重大 事件 揭示
9.1 基金 份额持 有人 大会 决议
本报告期 本基金 未召开基金份额持有人大会。
9.2 基金 管理人 、基 金托 管人 的基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本 基金 管理人 的高 级管 理人员 重大 人事变 动情 况
本报告期 本基金管理人 的高级管理人员未曾变动 。
9.2.2 基金经 理的 变动情 况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
9.2.3 本 基金 托管人 的基 金托 管部门 重大 人事变 动情 况
本报告期 本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
9.3 涉及 基金管 理人 ，基 金财 产，基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期 无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
9.4 基金 投资策 略的 改变
本报告期基金投资策略没有 改变。
9.5 为基 金进行 审计 的会 计师 事务所 情况
本基金聘任的会计师事务所为 安永华明会计师事务所 ， 本报告期内本基金未更换
会计师事务所。
9.6 管理 人，托 管人 及其 高级 管理人 员 受 稽查或 处罚 等情况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
同益证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要 第 28 页 共 29 页
9.7 基金 租用证 券公 司 交 易单 元 的有 关情 况
9.7.1 本期基 金租 用证券 公司 交易单 元股 票交易 的有 关情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证 券 1 - - - -
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 - - - -
申银万 国证 券 2 - - - -
中国银 河证 券 1 - - - -
长城证券 1 - - - -
平安证 券 1 - - - -
华福证 券 1 935,990,487.14 34.70% 795,596.20 35.06%
信达证 券 1 - - - -
红塔证 券 1 460,860,926.44 17.09% 391,731.58 17.26%
东方证 券 1 431,227,217.73 15.99% 373,097.89 16.44%
方正证 券 1 869,178,360.56 32.22% 708,895.52 31.24%
9.7.2 本期基 金租 用证券 公司 交易 单 元债 券及债 券回 购交易 的有 关情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单
元数量
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交总额
占当期债券回购
成交总额的比例
招商证 券 1 - - - -
中信建 投证 券 1 - - - -
国元证 券 2 - - - -
申银万 国证 券 2 - - - -
中国银 河证 券 1 - - - -
长城证 券 1 - - - -
平安证 券 1 - - - -
华福证 券 1 67,107,574.20 39.01% 1,285,000,000.00 35.25%
信达证 券 1 - - - -
红塔证 券 1 31,554,573.60 18.34% 1,060,000,000.00
29.08%
东方证 券 1 73,348,667.90 42.64% 1,300,000,000.00
35.67%
方正证 券 1 - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1 ）研究 实 力 较 强，有 固 定 的 研究 机 构 和专门 研 究 人 员， 能 及 时为本 公司提供
高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告 等，
并能根据基金投资的 特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力 雄厚，信誉良好。
（3）财务 状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
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（4 ）经营 行 为 规 范，最 近 两 年 未因 重 大 违规行 为 而 受 到中 国 证 监会和 中 国 人 民
银行处罚。
（5 ）内部 管 理 规 范、严 格 ， 具 备健 全 的 内控制 度 ， 并 能满 足 基 金运作 高 度 保 密
的要求。
（6 ） 具 备基 金 运 作所需 的 高 效 、安 全 的 通讯条 件 ， 交 易设 施 符 合代理 本 公司 基
金进行证券交易的需要，并能为本 公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ） 研 究机 构 的 研究报 告 需 要 有一 定 的 试用期 。 试 用 期视 服 务 情况和 研 究 服 务
评价结果而定；
（3 ） 研 究发 展 部 、投资 管 理 等 部门 试 用 研究机 构 的 研 究报 告 后 ，按照 研 究 服 务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4 ） 试 用期 满 后 ，评价 结 果 符 合条 件 ， 双方认 为 有 必 要继 续 合 作，经 公 司 领 导
审 批 后 ，我 司 与研 究 机构 签 定 《研 究 服务 协 议》 、 《 券商 席 位租 用 协 议》 ， 并 办理 基 金
专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本 公司 每 两 个月对 签 约 机 构的 服 务 进行一 次 综 合 评价 。 经 过评价 ， 若 本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约 机构 违规受到国家有关部门的 处罚，本
公司有权终止签 署的协议，并撤销租用的席位；
（6）席位租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司席位的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况： 无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况： 无。
