景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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景福证券投资基金
2012 年 半 年度 报 告 摘要
2012 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2012 年 8 月25 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会 、董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大遗漏，
并对其内容的真实性 、 准 确性和完整性承担个 别及 连带的法律责任。 本半年 度报告已经三分之二
以上独立董事签字同 意， 并由董事长签发。
基金托管人中国农业 银行 股份有限公司 （以下简称 “中国农业银行” ） 根据本 基金合同规定，
于2012 年8 月21 日复核了本报告中的财务指 标、 净值表现、 利润 分配情况 、 财务会计报告 、 投
资组合报告等内容， 保证 复核内容不存在虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏。
基金管理人承诺以诚 实信 用、 勤勉尽责的原 则管理 和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。 投资 有风险 ， 投资者在作出投 资决策 前应仔细阅读本
基金的招募说明书及 其更 新。
本半年度报告摘要摘 自半 年度报告正文，投资 者欲 了解详细内容，应阅 读半 年度报告正文。
本报告中财务资料未 经审 计 。
本报告期自2012 年 1 月1 日起至6 月30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 福封 闭 （ 场内 基金 简称： 基金 景福 ）
基金主 代码 184701
交易代 码 184701
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年12 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2000 年1 月 10 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示 等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金景 福” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 指数 化投 资和 积极 投资 的 有机 组合 ，实 现投 资风
险 和 收益 的优 化平 衡， 力求 使 基金 取得 超过 市场 的投
资收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 指数 投资 部分 采用 分 层抽 样法 ，选 择代 表上
证 A 股 市场 整体 特征 的股 票构建 投资 组合 ；积 极投 资
部 分 则投 资于 高成 长行 业或 价 值低 估行 业的 股票 。整
体投资 力求 超越 基准 指数 表现。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大道 7088 号招 商银行 大厦
32 层 大成 基金 管理 有限 公 司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中
心东座 F9 中国 农业 银行 股份有 限公 司托 管业
务部
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§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -190,823,313.39
本期利 润 120,958,695.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0403
本期基 金份 额净 值增 长率 4.47%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0590
期末基 金资 产净 值 2,822,929,340.97
期末基 金份 额净 值 0.9410
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.57% 2.00% - - - -
过去三 个月 3.32% 1.92% - - - -
过去六 个月 4.47% 2.07% - - - -
过去一 年 -20.15% 2.51% - - - -
过去 三 年 -1.52% 2.65% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
204.21% 2.72% - - - -
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动
的比较
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
99-12-30 02-06-30 04-12-29 07-06-30 09-12-29 12-06-29
基金景福
注：按基金合 同规定， 本 基金应在合同 生效后三 个 月内达到规定 的投资比 例 。截至报告 日，本基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 七条 之( 七)投 资限制 中规 定的 各项 比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 四 家股东 组 成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2012 年 6 月 30
日，本 基金 管理 人共 管 理 3 只封 闭式 证券 投资 基金 ：景宏 证券 投资 基金 、景 福证券 投资 基金 、大
成优选 股票 型证 券投 资基 金， 1 只ETF 及1 只ETF 联 接基金 ： 深 证成 长40ETF 及 大成深 证成 长40ETF
联接基 金，1 只创 新型 基 金：大 成景 丰分 级债 券型 证券投 资基 金，1 只 QDII 基金： 大成 标普 500
等权重 指数 基金 及 21 只 开 放式证 券投 资基 金： 大成 价值增 长证 券投 资基 金、 大成债 券 投 资基 金、
大成蓝筹稳健 证券投资 基 金、大成精选 增值混合 型 证券投资基金 、大成货 币 市场证券投 资基金、
大成沪 深300 指 数证 券投 资基金 、 大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金 、 大成积 极成 长股 票
型证券 投资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成 景阳 领先 股 票型证 券投 资基 金、
大成强化收益 债券型证 券 投资基金、大 成策略回 报 股票型证券投 资基金、 大 成行业轮动 股票型证
券投资基金、 大成中证 红 利指数证券投 资基金、 大 成核心双动力 股票型证 券 投资基金、 大成保本
混合型证券投 资基金、 大 成内需增长股 票型证券 投 资基金、大成 中证内地 消 费主 题指数 证券投资
基金、大成可 转债增强 债 券型证券投资 基金、大 成 新锐产业股票 型证券投 资 基金、大成 景恒保本
混合型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业年 限 说明
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任职日 期 离任日 期
杨丹先 生
本基金 基
金经理
2008 年8
月23 日
- 11 年
理学硕 士 。2001 年 加入 大
成 基 金管 理 有限 公司 ，先
后 任 职于 基 金经 理部 、研
究 部 、金 融 工程 部、 股票
投资部 。2006 年 5 月 27
日至 2011 年 6 月 14 日曾
任大成 沪深 300 指 数证 券
投 资 基 金 基金 经 理。2008
年8 月23 日开 始担 任景 福
证 券 投资 基 金基 金经 理。
2011 年 6 月 14 日 开始 兼
任 大 成内 需 增长 股票 型证
券 投 资基 金 基金 经理 。具
有 基 金从 业 资格 。国 籍：
中国。
邓涛先 生
本基金 基
金经理 助
理
2011 年7
月29 日
- 4 年
经济学 硕士 ，2008 年 6 月
至2009 年2 月 就职 于长 江
证券研 究部 ，2009 年 2 月
加 入 大成 基 金管 理有 限公
司， 现 任研 究部 总监 助理 ，
2011 年 7 月 29 日 担任 景
福 证 券投 资 基金 和大 成内
需 增 长股 票 型证 券投 资基
金 基 金经 理 助理 。具 有基
金从业 资格 。 国籍 ： 中国 。
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《景福 证券投资基 金基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 在基金管 理 运作中，景福 证券投资 基 金的投资范 围、投资
比例、投资组 合、证券 交 易行为、信息 披露等符 合 有关法律法规 、行业监 管 规则和基金 合同等规
定，本基金没 有发生重 大 违法违规行为 ，没有运 用 基金财产进行 内幕交易 和 操纵市场行 为以及进
行有损基金投 资人利益 的 关联交易，整 体运作合 法 、 合规。本基 金将继续 以 取信于市场 、取信于
社会投资公众 为宗旨， 承 诺将一如既往 地本着诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基 金财产，
在规范 基金 运作 和严 格控 制投资 风险 的前 提下 ，努 力为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 公司制订 了 《大成基金管 理
有限公 司公 平交 易制 度》 、 《大成 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控与 报告 制度 》 。 公司 旗下 投资 组合
严格按照制度 的规定， 参 与股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 投 资管理活动 ，内 容包
括授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等与投资管 理活动相 关 的各个环节 。研究部
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负责提供投资 研究支持 ， 投资部门负责 投资决策 ， 交易管理部负 责实施交 易 并实时监控 ，监察稽
核部负责事前 监督、事 中 检查和事后稽 核，风险 管 理部负责对交 易情况进 行 合理性分析 ，通过多
部门的 协作 互控 ，保 证了 公平交 易的 可操 作、 可稽 核和可 持续 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风 险管 理部 定期 对投 资组合 间同 向交 易、 反向 交 易等可 能存 在异 常交 易的 行为进 行分 析。
2012 年上 半年， 公司 旗下 主动投 资组 合间 股票 交易 存在两 笔同 日反 向交 易， 与 市场成 交情 况比 较，
两笔交易成交 均价与市 场 均价不存在明 显差异， 且 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量 占该股当
日市场 成交 量比 例均 低 于 1% 。 主 动型 投资 组合 与指 数型投 资组 合之 间或 指数 型投资 组合 之间 存在
股票同日反向 交易，其 中 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较少的单 边 交易量超过 该股当日
成交 量 5% 的 情况 有 3 次， 原因是 指数 型投 资组 合投 资策略 需要； 投资 组合 间 存在债 券同 日反 向交
易，但投资组 合间的交 易 价格比较一致 ，与市场 成 交均价较为接 近，且各 投 资组合成交 量占市场
成交量 比例 不 足 5% ， 基于 此公司 认为 ， 投 资组 合间 债券的 同日 反向 交易 不存 在异常 交易 行为 ； 相
邻交易日反向 交易的市 场 成交比例、成 交均价等 交 易结果数据表 明该类交 易 不对市场产 生重大影
响，无异常； 而投资组 合 间虽然存在同 向交易行 为 ，但结合交易 价差分布 统 计分析和潜 在利益输
送金额 统计 结果 ，投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
上半年 沪深 300 指数 波动 幅度较 大， 但最 终仅 小幅 上涨 4.94% 。 其中 板块 和 个股走 势分 化明
显，绩 优的 成长 股表 现优 异。
今年以来国内 经济走势 持 续低于预期， 二季度经 济 增速见底的迹 象仍不明 显 ，投资、消费 和
出口增 速全 面回 落， 二季 度的工 业增 加值 连续 三个 月都 在 10% 以下 。CPI 从 4 月份 开始 回落 ，6
月份加 速下 滑，PMI 指标连续几 个月 落在 荣枯 线以 下。政 策虽 然不 断有 “预 调微调 ”和 稳增 长 的
口号出 台， 但截 止 到 6 月 份，中 长期 信贷 并未 出现 明显回 升， 投资 需求 仍然 萎靡不 振。 欧债 危 机
在一季度稍有 缓和后， 二 季度又开始动 荡升级， 引 发了市场对全 球经济“ 二 次衰退”的 担忧，国
际资本开始寻 找相对安 全 的资产，纷纷 从新兴市 场 国家和高风险 资产撤出 回 流美国，美 元指数上
涨进而 原油 、铜 等国 际大 宗商品 价格 开始 暴跌 。
上半年 的市 场风 格 在 3 月 上旬出 现一 次明 显转 换。 1-2 月份 市场 预期 经 济 刺激 政策出 台， 经 济
在二季 度见 底 ， 因 此去 年 下半年 跌幅 较大 的周 期性 品种大 幅反 弹 ， 如 稀土 、 煤炭 、 证 券和 房地 产，
与之相 对应 的防 御性 板块 如食品 饮料 、餐 饮旅 游、 银行和 公用 事业 等则 跑输 市场。 但 从 3 月份开
始，市场对政 策放松的 预 期落空，周期 股重回跌 势 ，受到政策扶 持的证券 保 险和业绩增 长良好的
医药、 白酒 等板 块持 续上 涨，在 经济 下滑 的背 景下 ，市场 显然 更亲 睐业 绩确 定的板 块和 个股 。
最终来 看， 上半 年非 银行 金融、 房地 产、 有色 金属 、食品 饮料 和医 药指 数涨 幅在 10%以上，
大幅跑 赢了 沪 深 300 指数 ，而通 信、 电力 设备 、煤 炭、计 算机 、钢 铁等 周期 性行 业 则明 显跑 输 。
本基金在上半 年规避了 周 期性行业，主 要配置了 食 品饮料、医药 、电子、 家 电等消费类 行业，二
季度适 当增 加了 非银 行金 融板块 的权 重。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本 基金 份 额资产 净值 为0.9410 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 4.47% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
预计下半年经 济基本面 好 于上半年。一 方面，经 过 上半年的快速 回落后， 下 游行业补库存 将
使得经济增速 在三季度 触 底反弹，另一 方面，随 着 通胀的快速下 降，中央 政 府“稳增长 ”的政策
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调控空间更大 ，地方政 府 换届完成后可 能会采取 更 加 积极的措施 来促进经 济 增长。上半 年商品房
销售量超出市 场预期， 尽 管当前去化周 期仍然较 长 ，但地产商会 逐步加快 新 开工和在建 的工程进
度，对 投资 的影 响也 偏正 面。
政策方面，政 府不大可 能 出台类似“四 万亿”的 大 规模投资刺激 计划。由 于 上一轮刺激的 结
果是企业、政 府和居民 资 产负债表的杠 杆大大增 加 ，制造业的产 能快速扩 张 造成产能过 剩，如果
还采取过去的 老办法， 不 仅效果有限， 而且还会 留 下更大隐患。 未来，政 府 在经济下滑 过程中会
采取 “有 保有 压 ” 的 策略 ， 加 快产 业结 构调 整 ， 即 一方面 利用 市场 竞争 加速 传统落 后产 业的 淘汰 ，
一方面 对新 兴产 业进 行政 策扶持 ，培 育下 一轮 经济 增长的 主导 产业 。
下半年与上半 年相比， 核 心的行业配置 仍然没有 变 化，我们还是 重点配置 业 绩稳定增长的 食
品饮料、医药 、家电、 电 子、环保等内 需和新兴 产 业。但是，预 计下半年 政 策放松的效 果会有一
定体现，经济 企稳反弹 的 概率较大，前 期超跌的 周 期类行业特别 是其中的 蓝 筹股已经具 备阶段性
的配置 价值 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益部、风 险 管理部、 基 金运营部、监 察稽核部 、 委托投资部指 定人员组 成 。公司估值 委员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估 值委 员会 成员 中包 括 两名投 资组 合经 理 。
股票投资部、 研究部、 固 定收益部、风 险管理部 和 委托投资部负 责关注相 关 投资品种的 动态，评
判基金持有的 投资品种 是 否处于不活跃 的交易状 态 或者最近交易 日后经济 环 境发生了重 大变化或
证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 从 而确定估值日 需要进行 估 值测算或者 调整的投
资品种；提出 合理的数 量 分析模型对需 要进行估 值 测算或者调整 的投资品 种 进行公允价 值定价与
计量；定期对 估 值政策 和 程序进行评价 ，以保证 其 持续适用；基 金运营部 负 责日常的基 金资产的
估值业务，执 行基金估 值 政策，并负责 与托管行 沟 通估值调整事 项；监察 稽 核部负责审 核估值政
策和程序的一 致性，监 督 估值委员会工 作流程中 的 风险控制，并 负责估值 调 整事项的信 息披露工
作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨 论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突， 截止报告 期 末未与外部估 值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管景福证 券投资基 金 的过程中，本 基金托管 人 ——中国农 业银行股 份有 限公司严格遵 守
《证券投资 基金 法》 相关 法律法规的 规定以及 《景 福证券投资 基金基金 合同》 、 《景福证券 投资基
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金托管 协议 》的 约定 ，对 景福证 券投 资基 金管 理人 — 大成 基金 管理 有限 公 司 2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日基 金的 投资运 作， 进行 了认 真、 独立的 会计 核算 和必 要的 投资监 督， 认真 履 行
了托管 人的 义务 ，没 有从 事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 在景福证 券 投资基金的投 资运作、 基 金资产净值的 计
算、基金费用 开支、利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金 份额持 有人利益 的 行为；在报 告期内，
严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，景福证 券 投资基金的信 息披露事 务 符合《证券投 资基金信 息 披露管理办法 》
及其他相关法 律法规的 规 定，基金管理 人所编制 和 披露的景福证 券投资基 金 半年度报告 中的财务
指标、净值表 现、利润 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等信息真 实 、准确、完 整，未发
现有损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 30,493,095.17 118,333,950.03
结算备 付金 1,480,610.28 2,926,666.42
存出保 证金 1,000,000.00 1,160,000.00
交易性 金融 资产 2,797,493,751.08 2,585,747,113.98
其中： 股票 投资 2,225,292,223.08 2,032,304,360.38
基金投 资 - -
债券投 资 572,201,528.00 553,442,753.60
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 6,253,249.83
应收利 息 12,957,427.70 10,707,991.70
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,843,424,884.23 2,725,128,971.96
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
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负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 6,778,162.90 9,539,494.29
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,909,406.96 3,066,283.27
应付托 管费 581,881.37 613,256.66
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,920,642.41 1,462,584.27
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 6,825,000.00 6,825,000.00
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,480,449.62 1,651,708.38
负债合 计 20,495,543.26 23,158,326.87
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -177,070,659.03 -298,029,354.91
所有者 权益 合计 2,822,929,340.97 2,701,970,645.09
负债 和 所有 者权 益总 计 2,843,424,884.23 2,725,128,971.96
注：报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.9410 元 ，基 金份 额总额 3,000,000,000.00
份。
6.2 利润表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
一、收入 146,461,201.16 -266,425,053.74
1.利 息 收入 11,740,588.98 14,252,808.82
其中： 存款 利息 收入 288,523.44 319,660.44
债券利 息收 入 11,452,065.54 13,933,148.38
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “-” 填 列） -177,061,397.09 413,898,839.40
其中： 股票 投资 收益 -205,369,735.99 398,157,416.40
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 369,655.55 -4,703,767.08
资产支 持证 券投 资收 益 - -
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 11 页 共 24 页
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 27,938,683.35 20,445,190.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“-” 号填 列）
311,782,009.27 -694,576,701.96
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
减： 二、费用 25,502,505.28 42,190,822.95
1．管 理人 报酬 17,457,994.14 24,334,462.40
2．托 管费 3,491,598.75 4,866,892.42
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,216,856.04 10,500,170.51
5．利 息支 出 100,406.04 269,892.41
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 100,406.04 269,892.41
6．其 他费 用 235,650.31 2,219,405.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
120,958,695.88 -308,615,876.69
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
120,958,695.88 -308,615,876.69
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -298,029,354.91 2,701,970,645.09
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 120,958,695.88 120,958,695.88
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 12 页 共 24 页
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -177,070,659.03 2,822,929,340.97
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配 利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 1,503,787,581.54 4,503,787,581.54
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -308,615,876.69 -308,615,876.69
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号 填列 ）
- -660,000,000.00 -660,000,000.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 535,171,704.85 3,535,171,704.85
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王颢______
______ 刘彩 晖______
____范瑛____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 本报 告期所采用的会 计政 策、会计估计、税项 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计、 税项 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.2 关联方关系
6.4.2.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.2.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券 股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。 广
东证券 作为 本基 金发 起人 的权利 义务 及持 有的 基金 份额的 继承 机构 尚待 明确 。
2. 下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
光大证 券 - 0.00% 235,087,500.49 3.46%
6.4.3.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.3.1.3 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
光大证 券 - 0.00% 200,000,000.00
52.63%
6.4.3.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 与关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.3.1.5 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
光大证 券 - 0.00 - 0.00
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
光大证 券 199,823.36 3.55% 66,100.35 1.67%
注：1 、 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 权证 交易 不计佣 金。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取 方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
服务。
6.4.3.2 关联方报酬
6.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 17,457,994.14 24,334,462.40
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.25% / 当 年天 数。 若由于 卖出 回购 证 券
和现金分红以 外原因造 成 基金持有现金 比例超过 基 金资产净值 的 20%， 超过 部分不计提管 理人报
酬。
6.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月1 日
至2011 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,491,598.75 4,866,892.42
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国农业银行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支出
中国农业银行 20,559,594.52 10,265,097.12 - - - -
6.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
项目
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年 12
月30 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.25% 0.25%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 严格 按照 法律法 规及 交易 所相 关规 定计算 并支 付 。
6.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
光大证 券 3,750,300.00 0.13% 3,750,300.00 0.13%
广东证 券 3,750,000.00 0.13% 3,750,000.00 0.13%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金的 费率标 准严 格按 照法 律法 规及交 易所 相关 规定
计算并 支付 。
6.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 30,493,095.17 270,304.83 26,818,488.06 273,678.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
基金应 付利 润中 应付 关联 方余额 列示 如下 ：
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
广东证 券 6,825,000.00 6,825,000.00
合计 6,825,000.00 6,825,000.00
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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6.4.4 期末（ 2012 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
无。
6.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
无。
6.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,225,292,223.08 78.26
其中： 股票 2,225,292,223.08 78.26
2 固定收 益投 资 572,201,528.00 20.12
其中： 债券 572,201,528.00 20.12
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,973,705.45 1.12
6 其他各 项资 产 13,957,427.70 0.49
7 合计 2,843,424,884.23 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 指数投资部分
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 88,916,758.44 3.15
C 制造业 623,996,915.30 22.10
C0 食品、 饮料
350,209,837.22 12.41
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - 0.00
C5
电子 - 0.00
C6
金属 、非 金属 - 0.00
C7
机械 、设 备、 仪表 82,872,613.20 2.94
C8
医药 、生 物制 品 190,914,464.88 6.76
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 119,377,157.14 4.23
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 - 0.00
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 446,538,858.16 15.82
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 1,278,829,689.04 45.30
7.2.2 积极投资部分
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 50,508,174.88 1.79
C 制造业 752,258,066.06 26.65
C0 食品、 饮料
8,399,664.00 0.30
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 46,821,905.76 1.66
C5
电子 160,325,321.49 5.68
C6
金属 、非 金属 181,993,710.37 6.45
C7
机械 、设 备、 仪表 224,635,018.82 7.96
C8
医药 、生 物制 品 130,082,445.62 4.61
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 107,985,929.60 3.83
H 批发和 零售 贸易 15,598,845.60 0.55
I 金融、 保险 业 - 0.00
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务 业 20,111,517.90 0.71
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 946,462,534.04 33.53
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 指 数投资前十名与积极 投资 前五名 股票投
资明细
7.3.1 指数投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600518 康美药 业 12,380,964 190,914,464.88 6.76
2 000858 五 粮 液 4,389,814 143,810,306.64 5.09
3 600519 贵州茅 台 580,000 138,707,000.00 4.91
4 601601 中国太 保 6,166,946 136,782,862.28 4.85
5 601166 兴业银 行 9,500,000 123,310,000.00 4.37
6 600970 中材国 际 10,344,641 119,377,157.14 4.23
7 000527 美的电 器 7,499,784 82,872,613.20 2.94
8 600016 民生银 行 12,999,922 77,869,532.78 2.76
9 600000 浦发银 行 9,000,000 73,170,000.00 2.59
10 000568 泸州老 窖 1,599,918 67,692,530.58 2.40
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金指数 投资的所 有 股票明细，应 阅读登载 于 大成基金管 理有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的半 年度 报告 正 文。
7.3.2 积极投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 002106 莱宝高 科 7,988,307 160,325,321.49 5.68
2 000651 格力电 器 5,716,579 119,190,672.15 4.22
3 600111 包钢稀 土 1,999,810 78,912,502.60 2.80
4 002007 华兰生 物 3,000,000 73,740,000.00 2.61
5 000012 南
玻Ａ 6,953,439 62,580,951.00 2.22
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金积极 投资的所 有 股票明细，应 阅读登载 于 大成基金管 理有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 半年 度报 告 正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 000651 格力电 器 98,180,958.75 3.63
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
2 000527 美的电 器 91,147,909.11 3.37
3 600549 厦门钨 业 84,297,327.61 3.12
4 000012 南
玻Ａ 75,031,990.08 2.78
5 600111 包钢稀 土 71,850,387.39 2.66
6 000568 泸州老 窖 53,664,442.66 1.99
7 002408 齐翔腾 达 50,852,867.82 1.88
8 600383 金地集 团 50,653,470.10 1.87
9 002056 横店东 磁 50,596,313.30 1.87
10 601699 潞安环 能 49,914,846.74 1.85
11 600858 银座股 份 46,991,206.52 1.74
12 600395 盘江股 份 45,737,699.86 1.69
13 000002 万
科Ａ 45,025,119.60 1.67
14 300102 乾照光 电 42,292,428.18 1.57
15 000858 五 粮 液 40,679,305.55 1.51
16 002422 科伦药 业 38,984,516.46 1.44
17 600261 阳光照 明 33,768,508.08 1.25
18 000937 冀中能 源 33,655,530.09 1.25
19 002106 莱宝高 科 33,388,871.30 1.24
20 600123 兰花科 创 31,790,744.97 1.18
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600570
恒生电 子 171,895,417.87 6.36
2 600015
华夏银 行 76,531,152.12 2.83
3 600132
重庆啤 酒 76,194,498.39 2.82
4 600383
金地集 团 61,551,399.91 2.28
5 601766
中国南 车 58,029,069.03 2.15
6 600066
宇通客 车 57,573,040.56 2.13
7 600549
厦门钨 业 50,907,142.64 1.88
8 000063
中兴通 讯 50,711,258.09 1.88
9 002056
横店东 磁 48,952,479.14 1.81
10 600858
银座股 份 48,535,359.67 1.80
11 600690
青岛海 尔 46,501,243.66 1.72
12 000002
万
科Ａ 45,264,310.14 1.68
13 002007
华兰生 物 44,968,837.73 1.66
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 20 页 共 24 页
14 000401
冀东水 泥 44,758,298.02 1.66
15 600000
浦发银 行 40,966,313.43 1.52
16 000969
安泰科 技 39,225,390.73 1.45
17 601166
兴业银 行 39,154,943.71 1.45
18 600467
好当家 36,560,973.77 1.35
19 300102
乾照光 电 33,451,595.64 1.24
20 300029
天龙光 电 27,283,253.90 1.01
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,450,569,479.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,360,512,904.03
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交 数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 36,572,528.00 1.30
2 央行票 据 90,284,000.00 3.20
3 金融债 券 445,345,000.00 15.78
其中： 政策 性金 融债 445,345,000.00 15.78
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 572,201,528.00 20.27
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 090209 09 国开 09 800,000 80,344,000.00 2.85
2 080215 08 国开 15 600,000 61,302,000.00 2.17
3 070311 07 进出 11 600,000 60,234,000.00 2.13
4 080210 08 国开 10 500,000 51,005,000.00 1.81
5 110302 11 进出 02 500,000 50,645,000.00 1.79
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
第 21 页 共 24 页
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期未 出现被监 管部门立 案调查 ，或在报 告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.9.2 本 基金的指 数投资 前十名股 票与积极 投 资前 五名股票 中，没有 投资于 超出基金 合同规定 的
备选股 票库 之外 的股 票。
7.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,000,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,957,427.70
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,957,427.70
7.9.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
7.9.5.1 期末指数投资前十名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 无流 通受 限情况 。
7.9.5.2 期末积极投资前五名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 无流 通受 限情况 。
7.9.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
36,672 81,806.28 1,826,631,025.00 60.89% 1,173,368,975.00 39.11%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
8.2 期末上市基金前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 299,999,956.00 10.00%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 299,257,636.00 9.98%
3 中国太平洋财产保险－传统－普通保险
产品-013C-CT001 深
123,898,173.00 4.13%
4 中国太平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分
红－个 人分 红
109,694,339.00 3.66%
5 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险
产品
108,417,663.00 3.61%
6 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个
人分红-019L-FH002 深
108,056,065.00 3.60%
7 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
统－普 通保 险产 品
107,346,082.00 3.58%
8 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 52,663,332.00 1.76%
9 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－万 能 51,124,929.00 1.70%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 50,963,682.00 1.70%
注：以 上数 据由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司提 供。
§9 重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
9.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内没 有涉 及本 基金 管理人 、基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 。
9.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
9.4 基金投资策 略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
9.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘任的 为本基金 审 计的会计师事 务所为普 华 永道中天会计 师事务所 有 限公司，该事 务
所自基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
9.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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9.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
9.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 938,020,699.38 33.49% 789,181.32 33.48% -
广发证 券 1 447,560,373.69 15.98% 383,257.10 16.26% -
华泰联 合 1 293,363,102.69 10.47% 243,970.26 10.35% -
中投证 券 1 248,204,527.60 8.86% 212,265.02 9.01% -
中信证 券 1 218,736,735.05 7.81% 181,926.13 7.72% -
国信证 券 1 206,807,106.79 7.38% 171,811.45 7.29% -
长江证 券 1 162,555,797.59 5.80% 132,078.16 5.60% -
海通证 券 1 153,515,854.32 5.48% 133,509.17 5.66% -
平安证 券 1 132,149,459.28 4.72% 109,122.57 4.63% -
招商证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
光大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
天一证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
合计 14 2,800,913,656.39 100.00% 2,357,121.18 100.00%
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 未发 生变 更。
9.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
国泰君 安 31,000,214.40 54.76% 23,200,000.00 100.00%
景福证券投资 基金 2012 年半年度报告摘要
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广发证 券 25,607,500.00 45.24% - 0.00%
华泰联 合 - 0.00% - 0.00%
中投证 券 - 0.00% - 0.00%
中信证 券 - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00%
长江证 券 - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00%
光大证 券 - 0.00% - 0.00%
天一证 券 - 0.00% - 0.00%
英大证 券 - 0.00% - 0.00%
合计 56,607,714.4 100.00% 23,200,000.00 100.00%
大成基 金管 理有 限公 司
2012 年8 月25 日
