浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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浙商聚潮 产业成长股票型证券投 资基金2012 年半年度报 告
2012年6 月30 日
基金管理 人：浙商基金管理有限 公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2012 年8 月24 日 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏， 并对其内容的真 实性、 准确性和完整性 承担 个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年8月20日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一
定盈利。 基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者 在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审 计。
本报告期自2012年1 月1日起至2012年6月30 日止。
1.2
目录
1.2 目录
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 2
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 3
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 3
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 4
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 5
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 5
§ 3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 6
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 7
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 7
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 .................................................................. 8
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 .............................................................................. 8
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 .............................................................. 9
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 10
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 10
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 10
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 11
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 11
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 11
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 11
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 11 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 13
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 14
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 16
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 40
7.2 期末按行 业分 类的股 票投资 组合 ................................................................................................ 40
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 41
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 43
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 45
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 45
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 45
7.8 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 45
7.9 投资组合 报告 附注 ........................................................................................................................ 46
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 47
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 47
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 47
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 47
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 47
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 47
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 47
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 48
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 48
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 48
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚的情 况 ...................................................... 48
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 48
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 50
§ 11
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 51
§ 12
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 51
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 51
12.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 52
12.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 52
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名 称 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
基金简称 浙商聚潮产业成长股票
基金主代码 688888
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月17日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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报告期末基金份额总额 770,041,125.91
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程
中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、
确保基金资产良好流动性的前提下 ，追求基金资产的
长期持续稳定增长。
投资策略
本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的
趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级过程中具有
竞争优势的上市公司股票，以经过初选的沪深A 股股
票池为基础，采用" 自 上而下" 的分析方法， 将定性与
定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、 股票选择、
组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实
的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场
和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。
投资中运用的策略主要包括：
1、大类资产配置策略
宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平、 市场情
绪是决定证券市场运行趋势的主要因素。本基金将深
入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机
制，综合分析评判证券市场中股票、债券等各类资产
风险收益特征的相对变化。在此基础上，在投资比例
限制范围内，适时动态地调整股票、债券等资产的比
例。
2、股票投资策略
把握产业转移和产业升级的驱动力是本基金的投资逻
辑，而那些能够体现这种特征的具体行业及其企业是
本基金的投资对象。
3、债券投资策略
为降低基金投资的系统性风险，本基金将以优化流动
性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要适
度积极操作，进行债券投资，以提高 基金收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×
25% 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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风险收益特征
本基金属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和
收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为
证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 李芳菲
联系电话 0571-28191875 010-66060069
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4006-321-321 95599
传真 0571-28191919 010-85109219
注册地址
浙江省杭州市下城区环城北
路208号1801 室
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
浙江省杭州市文三路90号东
部软件园1号楼2楼
北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码 310012 100031
法定代表人 高玮 蒋超良
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.zsfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 浙商基金管理有限公司
浙江省杭州市西湖区文三路90号1号
楼2楼
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§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2012年1月1 日-2012年6月30日）
本期已实现收益 -65,810,979.55
本期利润 32,861,015.05
加权平均基金份额本期利润 0.0390
本期加权平均净值利润率 4.48%
本期基金份额净值增长率 4.18%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2012 年6月30日)
期末可供分配利润 -122,250,539.03
期末可供分配基金份额利润 -0.1588
期末基金资产净值 671,877,928.20
期末基金份额净值 0.873
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2012 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -12.70%
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -3.64% 1.12% -4.80% 0.82% 1.16% 0.30%
过去三个月 4.05% 1.10% 0.51% 0.84% 3.54% 0.26%
过去六个月 4.18% 1.26% 4.34% 1.00% -0.16% 0.26%
过去一年 -12.44% 1.08% -13.52% 1.01% 1.08% 0.07%
自基金合同生效日起
至今（2011年05月17
日-2012 年06月30日）
-12.70% 1.02% -14.60% 1.00% 1.90% 0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×75% ＋ 上证 国债 指数 收益 率×25% 。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求 ， 基 准指 数每 日按 照75% 、 25% 的 比例 采取 再平 衡， 再用 每日 连乘 的计 算 方式得 到基 准指 数的 时
间序列 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浙商聚潮产业成长股票 基金基准
2011-05-17 2011-07-12 2011-09-05 2011-11-07 2011-12-31 2012-03-05 2012-05-04 2012-06-30
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
-20%
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日为2011 年5 月17 日， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末， 本基 金生 效时
间已满 一年 。
2、 本基 金建 仓期 为6个 月 ， 从2011 年5 月17 日至2011 年11月16日 ， 建仓 期结 束 时各项 资产 配置 比例 均
符合基 金合 同约 定。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浙商 基金管理有限公司（简称" 浙商基金" ）经 中国证券监督管理委员会( 证监许可
[2010]1312 号) 批准， 于2010年10月21日成立。 公司股东为浙商证券有限责任公司、 通联
资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙大网新集团有限公司， 四家股东各出资2500 万
元，公司注册资本1 亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2012年6月30日， 浙商基金共管理三只开放式基金-- 浙商聚潮产业 成长股票型证
券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商沪深300 指数分级证券投资基
金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基 金经理助理简 介 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜培正
投资管
理部副
总监
2011年5月
17日
－ 10年
姜培正先生，1975年生，
籍贯山东威海。华东师范
大学政治经济学硕士，英
国华威大学经济和金融理
学硕士。具备基金从业资
格。历任平安证券综合研
究所研究员；国联安基金
研究部研究员；现任浙商
基金管理有限公司投资管
理部副总监兼研究总监。
李景
本基金
的基金
经理助
理
2011年5月
17日
－ 6年
西南财经大学金融学硕
士，CPA（中国注册会计
师），CTA （中国注册税
务师）。曾任平安证券研
究所行业研究员。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
为了规范公平交易行为， 保护投资者合法权益 ， 根据 《中华人民共和 国证券投资基
金法》 、 《证券投资基 金管理公司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 等法律法规规定， 本公司制定了相应的公平交易制度。 在投资决策层面， 本
公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 对不同类别的投资组合分别管
理、 独立决策； 在交易 层面， 实行集中交易制度， 建立了公平的交易分配制度， 确保各
投资组合享有公平的交易执行机会， 严禁在不同投资组合之间进行利益输送； 在监 控和
评估层面， 本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易， 对不同投资组合在交易所
公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控， 同时对不同投资组合临浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5% 的情况， 亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
宏观经济
上半年中国经济放缓程度超出预期。 上半年国内生产总值同比增长7.8% ， 其中二季
度下滑至7.6% 。 上半年 工业增加值同比增长10.5% ， 6月工业增加值同 比数据为9.5%，较
上年同期的15.1% 大幅回落。 上半年固定资产投资同比增长20.4% ， 比上年同期下降了5.2
个百分点，其中房地产投资增速为16.6% ，较上年同期大幅回落16.3 个百分点。欧债危
机的影响导致上半年总额增速放缓， 上半年进 出口总额增速为8% ， 较 去年同期回 落17.8
个百分点。数据显示中国经济的下滑幅度超出了市场的预期。
由于经济放缓程度超预期， 政府出台了一系列政策支持经济发展， 避免经济的进一
步下滑。继5月下调存款准备金率，6月和7 月央行两次下调金融机构人民币存贷款基准
利率， 另外政府出台了家电、 汽车的消费补贴政策， 同时， 发改委加 快审批了一批重点
建设项目。
市场表现
受经济放缓的影响， 上半年A 股市场表现为先扬后抑的震荡格局。 1季度上证指数上
涨2.88% ， 2季度上证指数下跌1.65% 。 从行业表现来看， 券商保险、 房地产、 食品饮料、
有色金属和医药等板块表现相对较 好。
基金操作
本基金在报告期内行业配置方向倾向于房地产、 券商以及医药等行业， 以及成长性
较好的科技股和装饰园林行业
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2012年6月30日为止， 报告期内本基金净值增长率为4.18% ， 业绩比较增长率为
4.34% ， 沪深300指数上涨4.94% 。 基金净值增长率低于业绩比较基准0.16% ， 低于沪深300浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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指数0.76% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
宏观经济
受刺激政策拉动， 预计2012年下半年经济放缓程度将有所减缓。 同时 ， 通胀水平将
维持低位。2012年的翘尾因素呈现比较明显的前高后低走势， 翘尾因素的逐季走低也有
效缓解了2012年全年CPI 的同比水平。
市场展望
随着刺激政策逐渐发生作用， 预计经济下滑程度将有所放缓， 市场在消化了经济增
速下滑的负面影响之后， 将对刺激政策的效果做出正面的反应。 除了经济放缓的风险之
外，上市公司业绩下滑将是抑制市场短期走强的一个风险因素。
基金操作
本基金在下一阶段行业配置方向仍将以受益于政策放松和成长确定的行业为主， 包
括房地产、 券商、 医药和装饰园林等行业 。 同时， 本基金将坚持自下而上精选个股策略，
对业绩增长确定的成长股进行深度挖掘。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25% 以上时
对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理
人为了确保估值工作的合规开 展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制
度及流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执 行和监督， 确保基
金估值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流
程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定：" 基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值的规定。" 本基金在本报告期 不符合基金收益分
配条件，在本报告期未进行收益分配 。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人- 中国农业
银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《浙商聚潮产
业成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《浙 商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管
协议》的约定，对浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金管理人- 浙商基金管理有限公
司2012 年1月1日至2012 年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必
要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司在浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润
分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》等有 关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的浙商聚潮产业成
长股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 42,064,969.41 116,732,005.16 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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结算备付金
1,558,907.24 3,176,043.96
存出保证金
2,000,000.00 1,500,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 533,984,665.33 651,334,751.79
其中：股票投资
533,984,665.33 651,334,751.79
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 99,800,000.00 －
应收证券清算款
327,454.19 －
应收利息 6.4.7.5 51,503.64 23,389.03
应收股利
－ －
应收申购款
121,140.42 2,955.66
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
679,908,640.23 772,769,145.60
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证 券清算款
3,326,859.18 5,155,658.67
应付赎回款
494,843.57 1,416,915.43
应付管理人报酬
847,980.72 1,017,113.89
应付托管费
141,330.12 169,518.98
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 799,864.13 886,016.02
应交税费
－ －
应付利息
－ － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 13 页 共 52 页
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 2,419,834.31 1,765,340.08
负债合计
8,030,712.03 10,410,563.07
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 770,041,125.91 909,733,214.30
未分配利润 6.4.7.10 -98,163,197.71 -147,374,631.77
所有者权益合计
671,877,928.20 762,358,582.53
负债和所有者权益总计
679,908,640.23 772,769,145.60
注：报 告截 止日2012 年6 月30日， 基金 份额 净 值0.873 元，基 金份 额总 额770,041,125.91 份。
6.2 利润表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2012年1 月1日-2012年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2012年1月1日
-2012年6月30日
上年度可比期间
2011年5月17日-2011
年6月30日
一、收入
42,827,072.02 -631,519.02
1.利息收入
512,818.06 2,477,872.30
其中：存款利息收入 6.4.7.11 450,945.24 482,551.39
债券利息收入
213.87 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
61,658.95 1,995,320.91
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-56,512,453.80 -5,178,467.77
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -60,433,303.56 -6,831,914.73
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 58,807.13 － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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资产支持证券投资收
益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.14 － －
股利收益 6.4.7.15 3,862,042.63 1,653,446.96
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.16 98,671,994.60 2,069,076.45
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.17 154,713.16 －
减：二、 费用
9,966,056.97 3,674,286.88
1．管理人报酬
5,474,167.25 2,280,419.98
2．托管费
912,361.27 380,070.01
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.18 3,361,271.67 960,088.97
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.19 218,256.78 53,707.92
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
32,861,015.05 -4,305,805.90
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
32,861,015.05 -4,305,805.90
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2012年1 月1日-2012年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有 者权益( 基金净 909,733,214.30 -147,374,631.7 762,358,582.53 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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值)
7
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 32,861,015.05 32,861,015.05
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-139,692,088.3
9
16,350,419.01 -123,341,669.38
其中：1.基金申购款 15,818,455.50 -2,023,325.60 13,795,129.90
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-155,510,543.8
9
18,373,744.61 -137,136,799.28
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
770,041,125.91 -98,163,197.71 671,877,928.20
项 目
上年度可比期间
2011年5月17日-2011年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,270,937,738.2
3
－ 1,270,937,738.23
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -4,305,805.90 -4,305,805.90
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
－ － －
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,270,937,738.2
3
-4,305,805.90 1,266,631,932.33
报表附注为财务报表的组成部分。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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本报告至财务报表由下列负责人签署:
周一烽
—————————
基金管理公司负责人
王茂根
—————————
主管会计工作负责人
李俊明
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证 券监督管理委
员会( 以下简称" 中国证 监会") 《关于核准浙商 聚潮产业成长股票型证券投资基金募集的
批复》 ( 证监许可[2011]267 号文) 批准， 由浙商基金管理有限公司 （以下称" 浙商基金公司
" ）依照《中华人民共 和国证券投资基金法》及其配套规则和《浙商聚潮产业成长股票
型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2011年5月17日生效。本基金为契约型开
放式基金，存续期限不定。首次设立募集规模为1,270,937,738.23 份基金份额。本基金
的基金管理人为浙商基金公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下称" 农
业银行" ）。
根据 《中华人民共和国 证券投资基 金法》 及其 配套规则、 《浙商聚潮 产业成长股票
型证券投资基金基金合同》和《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书( 更
新) 》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行和上市交易的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 货币市场工具、 股 指期货、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金投资组合的比例范围为：股票资产60%-95% ，债券 资产0%-35% ，权
证投资占基金资产净值的比例范围为0-3% ， 现金或到期日在1 年以内的政府债券比例 合
计不低于基金资产净值的5% 。
本基金的股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数， 债券投资部分为上证国债
指数收益率， 复合业绩比较基准为： 沪深300 指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率
×25% 。
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部( 以下简称" 财政部") 于2006 年2月15日颁布的
《企业会计准则- 基本准则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及其他相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、中 国证券业协会于
2007年颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商聚潮产业成长股票型证券投浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 17 页 共 52 页
资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4 所列示的基金行业实务操
作的规定编制年度财务报表。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012年6月30日
的财务状况以及2012 年1月1日至2012年6月30日期间的经营成果和基金净值变动 情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12 月31日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2012 年1月1日至2012 年6月30日止。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具( 主要为权证投资) 均划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金目
前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金融
资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以 衍生金融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融
负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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(a) 以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票 于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/( 损失) 。 出售股票的成本按移动加权平均法于
交易日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债
券的公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包
含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息( 作为应收利息单独核算) 。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证
实际取 得日按附注6.4.4.4(a)(iii)所示的方法单 独核算权证成本，并相应调整债券投资成
本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/( 损失) 。 出售债券的成本按移动加权平均法结
转。
(iii) 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证( 包括配股权
证) 在除权日， 按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/( 损失) 。 出售权证的成本按移动加权平均法于
交易日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计
量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产
以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终
止确认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其 他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额，相关交易费用计入初始成
本，终止确认或摊销时支出计入当期损益。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价 的， 采用市价确定公允 价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券 发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25 ％以上的，参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允 价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊事项长期停牌的股票，如该停牌股票对基金资产净值产生重大影响，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估值日 ， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票
的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市
的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确 锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估
值； 若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其
两者之间的差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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增值。
(b) 债券投资
(i) 交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价估值，
交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、 企业债、 公 司债， 按成本估值； 对 在交易所发行
未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券投
资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、 市场报价、 流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 对
全国银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市 场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术
确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从 其规定。 如有新增事项 ， 按国家最新
规定估值。
实际成本与估值的差异计入" 公允价值变动收 益/( 损失)" 科目。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融 负债。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允 价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量， 并于年末全额转入" 未分配利润/( 累计
亏损)" 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
股票投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
衍生工具收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税( 适用于企业债和可转债等) 后的净额确认，在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利 息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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产、 衍生金融资产、 交 易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
6.4.4.10 费用的 确认和计量
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的 规定， 基 金管理人报酬
按前一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮产业成 长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基 金托管费按前
一日基金资产净值0.25% 的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数 点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下， 本基金每年收益分配次数最多为6 次， 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10% ； 若基金合同生效不满3 个月， 可不进行收
益分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金 分红与红利再投资， 基金投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的
收益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
6.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部，是指企业内同时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日 常活动中产生收入、发生费用；
(2) 企业管理层能够定期 评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其
业绩；
(3) 企业能够取得该组成 部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 23 页 共 52 页
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一
个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法
及其关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌 股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于 进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
(b) 对于在锁定 期内的 非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37 号
《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定
期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场 交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 24 页 共 52 页
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号 文、财税字[2002]128 号 文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于 证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2005]102 号文《关于股 息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2005]107 号文 《关于股息红利有
关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84 号文《财政部国家税务总局关于调整证
券( 股票) 交易印花税税 率的通知》、财税[2008]1 号文《财政部 、国 家税务总局关于企业
所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项
列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债
券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的个人所得税，自2005 年6 月13 日
起， 对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、 红利收入暂减按50% 计算个人所得税。
4 、基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股 票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
5 、 对投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得
税和企业所得税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30 日
活期存款 42,064,969.41
定期存款 －
其中：存款期限1-3 个月 －
其他存款 －
合计 42,064,969.41
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 25 页 共 52 页
项目
本期末 2012年6月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 510,209,088.16 533,984,665.33 23,775,577.17
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 510,209,088.16 533,984,665.33 23,775,577.17
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债余额。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
单位：人民币元
项目
本期末 2012年6月30 日
本期末账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 99,800,000.00 －
合计 99,800,000.00
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本报告期末未持有买断式逆回购中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30 日
应收活期存款利息 16,667.49
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 631.35
应收债券利息 － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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应收买入返售证券利 息 34,204.76
应收申购款利息 0.04
其他 －
合计 51,503.64
6.4.7.6 其他资 产
本报告期末本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30 日
交易所市场应付交易费用 799,864.13
银行间市场应付交易费用 －
合计 799,864.13
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30 日
应付券商交易单元保证金 2,000,000.00
应付赎回费 982.03
审计费 49,726.04
信息披露费 369,126.24
合计 2,419,834.31
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2012年1月1日-2012 年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 909,733,214.30 909,733,214.30
本期申购 15,818,455.50 15,818,455.50 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 27 页 共 52 页
本期赎回 -155,510,543.89 -155,510,543.89
本期末 770,041,125.91 770,041,125.91
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -75,542,114.15 -71,832,517.62 -147,374,631.77
本期利润 -65,810,979.55 98,671,994.60 32,861,015.05
本期基金份额交易产
生的变动数
19,102,554.67 -2,752,135.66 16,350,419.01
其中：基金申购款 -2,091,220.68 67,895.08 -2,023,325.60
基金赎回款 21,193,775.35 -2,820,030.74 18,373,744.61
本期已分配利润 － － －
本期末 -122,250,539.03 24,087,341.32 -98,163,197.71
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期2012年1月1日-2012 年6月30日
活期存款利息收入 437,656.67
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 13,286.69
其他 1.88
合计 450,945.24
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目 本期2012年1月1日-2012 年6月30日
股票投资收益 ——买卖股票
差价收入
-60,433,303.56
股票投资收益 ——赎回差价 － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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收入
合计 -60,433,303.56
6.4.7.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
卖出股票成交总额 1,154,703,250.86
减：卖出股票成本总额 1,215,136,554.42
买卖股票差价收入 -60,433,303.56
6.4.7.13 债券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
卖出债券 （债转股及债 券到期
兑付）成交总额
1,207,021.00
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
1,148,000.00
减：应收利息总额 213.87
债券投资收益 58,807.13
6.4.7.14 衍生工 具收益
6.4.7.14.1 衍生工 具收益 —— 买卖权 证差价 收入
本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.15 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
股票投资产生的股利收益 3,862,042.63
基金投资产生的股利收益 －
合计 3,862,042.63
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 29 页 共 52 页
6.4.7.16 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
1.交易性金融资产 98,671,994.60
—— 股票投资 98,671,994.60
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 98,671,994.60
6.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
基金赎回费收入 154,713.16
合计 154,713.16
6.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
交易所市场交易费用 3,361,271.67
银行间市场交易费用 －
合计 3,361,271.67
6.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 30 页 共 52 页
项目
本期
2012年1月1日-2012年6月30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 159,126.24
债券帐户维护费 9,000.00
银行汇划费用 404.50
其他 －
合计 218,256.78
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报告批准报出日， 本基金没有需要在财务报 表附注中说明的资产负债表
日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金销售机构
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 31 页 共 52 页
2012年1月1日-2012 年6 月30日 2011年5月17日-2011年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
浙商证券 298,085,289.16 13.84% 274,687,039.62 35.58%
注：股 票交 易佣 金计 提标 准如下 ：
深圳证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1 ‰- 清算 库中买( 卖) 经 手费
上海证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1 ‰- 买( 卖) 经手 费- 买( 卖) 证管 费
上述交 易佣 金比 率均 在合 理商业 条款 范围 内收 取， 并符合 行业 标准 。
根据 《证 券交 易单 元租 用 协议 》 ， 本 基金 管理 人在 租用浙 商证 券有 限责 任公 司 证 券交 易专 用交 易单
元进行 股票 、债 券、 权证 及回购 交易 的同 时， 还从 浙商证 券有 限责 任公 司获 得证券 研究 综合 服务 。
根据《 关于 完善 证券 投资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 规定 ：一 家基 金管理 公司 通过 一家 证
券公司 的交 易席 位买 卖证 券的年 交易 佣金 ，不 得超 过其当 年所 有基 金买 卖证 券交易 佣金 的30%。新
成立的 基金 管理 公司 ，自 管理 的 首只 基金 成立 后第 二年起 执行 。因 此， 本公 司自2012 年 起执 行该 规
定。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金本期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交 易
本基金本期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回 购交易
本基金本期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年1月1日-2012年6月30 日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券 242,196.66 13.42% － －
关联方名称
上年度可比期间
2011年5月17日-2011年6月30 日
当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 32 页 共 52 页
总量的比例 余额 金总额的比例
浙商证券 233,484.59 36.27% 233,484.59 36.27%
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012 年6月30
日
上年度可比期间
2011年5 月17日-2011年6月30
日
当期发生 的基金应支
付的管理费
5,474,167.25 2,280,419.98
其中： 支付销售机构的
客户维护费
2,920,840.39 1,179,011.67
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为： 日基 金管 理费= 前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当 年天 数
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日-2012 年6月30
日
上年度可比期间
2011年5 月17日-2011年6月30
日
当期发生的基金应支
付的托管费
912,361.27 380,070.01
注： 支付 基金 托管 人农 业 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为： 日基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
6.4.10.2.3 销售服 务费
注：本 基金 没有 销售 服务 费。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券( 含回购) 交 易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 33 页 共 52 页
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本期间末未持有本基金。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年1月1日-2012 年6 月30日
上年度可比期间
2011年5月17日-2011年6月30日
期末
存款余额
当期
存款利息收入
期末
存款余额
当期
存款利息收入
中国农业银行
股份有限公司
42,064,969.41 437,656.67 327,576,794.17 473,583.42
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 本 基金 通过" 农业 银
行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户" 转存 于中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司的 结算备 付金 ，于2012
年6 月30 日的 相关 余额 为 人民币1,558,907.24 元。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本期间未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.11 利润分 配情况
6.4.11.1 利润分 配情况 ——非货币市 场基金
本基金本期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2012年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
根据 《证券发行与承销管理办法》 ， 证券投资 基金参与网下配售， 应当承诺获得网下配
售的股票持有期限不少于3 个月， 持有期自公开发行的股票上市之日起计算。 基金通过
网上申购获配的新股， 从新股获配日至该新股上市日期间， 为流通受限制而不能自由转
让的资产。 此外， 基金 还可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管
理办法》 规范的非公开发行股票， 所认购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
本基金本报告期期末未持有因认购新发或增发证券而持有流通受限证券。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00015
7
中联
重科
2012-
06-29
召开股东
大会
10.03
2012-
07-02
10.25
1,917,
583
20,160,517
.55
19,233,357
.49
00223
6
大华
股份
2012-
06-29
召开股东
大会
30.70
2012-
07-02
31.19
271,4
00
7,318,102.
90
8,331,980.
00
00229
9
圣农
发展
2012-
06-29
召开股东
大会
14.44
2012-
07-02
14.77
292,8
00
4,923,182.
57
4,228,032.
00
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期期末2012 年6月30日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截至本报告期期末2012年6月30日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金是股票型基金， 通常预期风险收益水平 高于货币市场基金、 债 券型基金、 混
合型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险收益品种。 基金投资的金融工具主要包
括股票投资、 债券投资、 货币市场工具投资及股指期货投资等。 本基金在日常经营活动
中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以合规与风险控制委员会为核心的， 由总经理、 风险控
制委员会、 督察长、 监察稽核部、 金融工程小组和相关业 务部门构成的多层次风险管理
架构体系。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 在董事会下设立合规与
风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 督
察长独立行使权利， 直接对董事会负责， 向合规与风险控制委员会提交独立的监察稽核
报告和建议； 在管理层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与金融工程小组负浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽
核部对公司总经理负责。
本基金管 理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险可能产
生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性； 从定量分析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工具特征， 通过特定
的风险量化指标、 模型、 日常的量化报告， 确 定风险损失的限度和相应置信程度， 及时
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并制定相应决策， 将风险控制在预期可承受的范围
内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况 ，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国农业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2012年6月30日，本
基金未持有信用类债券。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性 风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10% 。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间
同业市场交易，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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的情况外， 其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图， 以合理的价格适时变现。 此
外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不
超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末2012
年6月30日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
42,064,9
69.41
－ － － － －
42,064,9
69.41
结算备付金
1,558,90
7.24
－ － － － －
1,558,90
7.24
存出保证金 － － － － －
2,000,00
0.00
2,000,00
0.00
交易性金融
资产
－ － － － －
533,984,
665.33
533,984,
665.33
应收证券清 － － － － －
327,454.
19
327,454.
19 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 37 页 共 52 页
算款
应收利息 － － － － －
51,503.6
4
51,503.6
4
应收申购款 － － － － －
121,140.
42
121,140.
42
资产总计
43,623,8
76.65
－ － － －
536,484,
763.58
580,108,
640.23
负债
应付证券清
算款
－ － － － －
3,326,85
9.18
3,326,85
9.18
应付赎回款 － － － － －
494,843.
57
494,843.
57
应付管理人
报酬
－ － － － －
847,980.
72
847,980.
72
应付托管费 － － － － －
141,330.
12
141,330.
12
应付交易费
用
－ － － － －
799,864.
13
799,864.
13
其他负债 － － － － －
2,419,83
4.31
2,419,83
4.31
负债总计 － － － － －
8,030,71
2.03
8,030,71
2.03
利率敏感度
缺口
43,623,8
76.65
－ － － －
528,454,
051.55
572,077,
928.20
上年度末
2011 年12月
31 日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
116,732,
005.16
－ － － － －
116,732,
005.16
结算备付金
3,176,04
3.96
－ － － － －
3,176,04
3.96
存出保 证金 － － － － －
1,500,00
0.00
1,500,00
0.00
交易性金融 － － － － － 651,334, 651,334,浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 38 页 共 52 页
资产
751.79 751.79
应收利息 － － － － －
23,389.0
3
23,389.0
3
应收申购款 － － － － － 2,955.66 2,955.66
资产总计
119,908,
049.12
－ － － －
652,861,
096.48
772,769,
145.60
负债
应付证券清
算款
－ － － － －
5,155,65
8.67
5,155,65
8.67
应付赎回款 － － － － －
1,416,91
5.43
1,416,91
5.43
应付管理人
报酬
－ － － － －
1,017,11
3.89
1,017,11
3.89
应付托管费 － － － － －
169,518.
98
169,518.
98
应付交易费
用
－ － － － －
886,016.
02
886,016.
02
其他负债 － － － － －
1,765,34
0.08
1,765,34
0.08
负债总计 － － － － －
10,410,5
63.07
10,410,5
63.07
利率敏感度
缺口
119,908,
049.12
－ － － －
642,450,
533.41
762,358,
582.53
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金 主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 基于全球以及中国经济发展
过程中产业演进的趋势， 挖掘在国际、 国内产 业转移与升级过程中具有竞争优势的上市浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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公司股票，以经过初选的沪深A 股股票池为基础，采用" 自上而下" 的 分析方法，将定性
与定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、 股票选择、 组合构建以及组合风险管理的
全过程之中， 依靠坚实的基本面分析和科学的金 融工程模型， 把握股票市场和债券市场
的有利投资机会。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资产的比
例范围为60%-95% ；债 券投资占基金资产的比例范围为0%-35% ；权 证投资占基金资产
净值的比例范围为0-3% ；基金保留的现金或到期日在1年以内的政府债券比例合计不低
于基金资产净值的5% 。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控， 定期运用多种 定量 方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末 上年度末
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 533,984,665.33 79.48 651,334,751.79 85.44
交易性金融资产- 债券投资 － － － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 533,984,665.33 79.48 651,334,751.79 85.44
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 1. 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末
1. 沪深300指数上升5% 30,040,874.76 32,319,230.38
2. 沪深300指数下降5% -30,040,874.76 -32,319,230.38
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
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截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 533,984,665.33 78.54
其中：股票 533,984,665.33 78.54
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 99,800,000.00 14.68
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 43,623,876.65 6.42
6 其他资产 2,500,098.25 0.37
7 合计 679,908,640.23 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,228,032.00 0.63
B 采掘业 11,076,915.90 1.65
C 制造业 199,939,407.46 29.76
C0
食品、饮料
26,602,876.15 3.96
C1
纺织、服装、皮毛 2,460,640.00 0.37
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 14,644,692.84 2.18 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 41 页 共 52 页
C5
电子 42,681,857.38 6.35
C6
金属、非金属 － －
C7
机械、设备、仪表 75,630,529.69 11.26
C8
医药、生物制品 37,918,811.40 5.64
C99
其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的生产和供应业 － －
E 建筑业 39,838,106.71 5.93
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 25,062,046.92 3.73
H 批发和零售贸易 19,679,075.06 2.93
I 金融、保险业 105,949,526.09 15.77
J 房地产业 100,350,970.13 14.94
K 社会服务业 6,592,050.90 0.98
L 传播与文化产业 17,806,254.16 2.65
M 综合类 3,462,280.00 0.52
合计 533,984,665.33 79.48
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（ 股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 770,110 35,224,831.40 5.24
2 000002 万
科Ａ 2,319,833 20,669,712.03 3.08
3 000562 宏源证券 1,203,966 19,913,597.64 2.96
4 600048 保利地产 1,753,298 19,882,399.32 2.96
5 000157 中联重科 1,917,583 19,233,357.49 2.86
6 600519 贵州茅台 77,631 18,565,453.65 2.76
7 600376 首开股份 1,282,800 16,984,272.00 2.53
8 000024 招商地产 677,615 16,621,895.95 2.47
9 600383 金地集团 2,522,000 16,342,560.00 2.43
10 002024 苏宁电器 1,894,721 15,896,709.19 2.37 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 42 页 共 52 页
11 000625 长安汽车 3,217,441 15,701,112.08 2.34
12 600030 中信证券 1,198,832 15,141,248.16 2.25
13 002241 歌尔声学 414,671 15,131,344.79 2.25
14 600690 青岛海尔 1,253,096 14,686,285.12 2.19
15 601886 江河幕墙 807,825 14,532,771.75 2.16
16 600079 人福医药 615,700 14,278,083.00 2.13
17 601928 凤凰传媒 1,633,210 14,045,606.00 2.09
18 600837 海通证券 1,409,557 13,574,033.91 2.02
19 002497 雅化集团 947,816 12,786,037.84 1.90
20 002475 立讯精密 429,749 12,699,082.95 1.89
21 002375 亚厦股份 478,784 11,821,176.96 1.76
22 601601 中国太保 509,101 11,291,860.18 1.68
23 000728 国元证券 990,280 10,803,954.80 1.61
24 002236 大华股份 271,400 8,331,980.00 1.24
25 600702 沱牌舍得 221,722 8,037,422.50 1.20
26 300289 利德曼 391,761 7,247,578.50 1.08
27 600066 宇通客车 315,000 7,074,900.00 1.05
28 002663 普邦园林 153,100 6,923,182.00 1.03
29 000968 煤 气 化 452,190 6,895,897.50 1.03
30 601888 中国国旅 233,595 6,592,050.90 0.98
31 600495 晋西车轴 617,300 6,574,245.00 0.98
32 002431 棕榈园林 254,400 6,560,976.00 0.98
33 600366 宁波韵升 314,039 6,519,449.64 0.97
34 002244 滨江集团 717,769 6,510,164.83 0.97
35 000063 中兴通讯 461,400 6,441,144.00 0.96
36 002421 达实智能 290,809 5,787,099.10 0.86
37 002294 信立泰 209,139 5,646,753.00 0.84
38 300314 戴维医疗 160,956 5,231,070.00 0.78
39 002299 圣农发展 292,800 4,228,032.00 0.63
40 000983 西山煤电 268,014 4,181,018.40 0.62
41 000513 丽珠集团 148,310 4,121,534.90 0.61 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 43 页 共 52 页
42 002262 恩华药业 162,403 3,782,365.87 0.56
43 601098 中南传媒 392,552 3,760,648.16 0.56
44 300171 东富龙 130,624 3,722,784.00 0.55
45 600557 康缘药业 251,300 3,714,214.00 0.55
46 600895 张江高科 404,000 3,462,280.00 0.52
47 601766 中国南车 747,100 3,406,776.00 0.51
48 600570 恒生电子 246,811 3,386,246.92 0.50
49 600588 用友软件 221,400 3,378,564.00 0.50
50 600736 苏州高新 590,100 3,339,966.00 0.50
51 000538 云南白药 49,100 2,910,648.00 0.43
52 002612 朗姿股份 67,600 2,460,640.00 0.37
53 002368 太极股份 123,090 2,069,142.90 0.31
54 300182 捷成股份 87,100 2,046,850.00 0.30
55 300020 银江股份 195,300 1,953,000.00 0.29
56 600458 时代新材 148,100 1,858,655.00 0.28
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002024 苏宁电器 39,657,480.31 5.20
2 000401 冀东水泥 27,261,859.15 3.58
3 601601 中国太保 26,309,013.60 3.45
4 000002 万
科Ａ 24,764,009.44 3.25
5 000937 冀中能源 22,316,480.47 2.93
6 601699 潞安环能 21,454,063.42 2.81
7 600837 海通证券 21,125,964.00 2.77
8 000562 宏源证券 21,028,821.58 2.76
9 000157 中联重科 20,160,517.55 2.64
10 600030 中信证券 19,177,740.64 2.52 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 44 页 共 52 页
11 600208 新湖中宝 16,302,862.36 2.14
12 000625 长安汽车 16,156,706.25 2.12
13 000983 西山煤电 16,116,733.43 2.11
14 601928 凤凰传媒 15,798,091.81 2.07
15 600068 葛洲坝 15,685,613.95 2.06
16 600048 保利地产 15,279,899.01 2.00
17 002497 雅化集团 15,220,575.20 2.00
18 600031 三一重工 15,213,412.79 2.00
19 000402 金 融 街 15,175,430.43 1.99
20 600383 金地集团 14,542,640.00 1.91
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 51,061,758.97 6.70
2 600015 华夏银行 36,061,349.99 4.73
3 600519 贵州茅台 35,013,072.81 4.59
4 600030 中信证券 31,549,001.52 4.14
5 601166 兴业银行 29,598,871.86 3.88
6 000401 冀东水泥 26,386,921.49 3.46
7 600655 豫园商城 23,599,150.63 3.10
8 000858 五 粮 液 23,070,872.37 3.03
9 000937 冀中能源 21,018,109.36 2.76
10 601699 潞安环能 20,052,236.43 2.63
11 002024 苏宁电器 18,266,237.51 2.40
12 600875 东方电气 18,167,511.01 2.38
13 601717 郑煤机 18,007,907.49 2.36
14 601117 中国化学 17,886,914.10 2.35
15 000063 中兴通讯 16,620,406.84 2.18
16 601628 中国人寿 16,400,002.28 2.15 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 45 页 共 52 页
17 300228 富瑞特装 16,043,628.60 2.10
18 600208 新湖中宝 15,840,092.39 2.08
19 600068 葛洲坝 15,463,570.50 2.03
20 601601 中国太保 14,984,868.30 1.97
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股 票的成本（成交）总额 999,114,473.36
卖出股票的收入（成交）总额 1,154,703,250.86
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 － －
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告 期末未持有权证。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 46 页 共 52 页
7.9 投资组合 报告附注
7.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,000,000.00
2 应收证券清算款 327,454.19
3 应收股利 －
4 应收利息 51,503.64
5 应收申购款 121,140.42
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,500,098.25
7.9.4 期末持有 的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十 名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000157 中联重科 19,233,357.49 2.86 停牌
7.9.6 投资组合 报告附 注的其他 文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 47 页 共 52 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
23,351 32,976.79 79,807,599.56 10.36% 690,233,526.35 89.64%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
基金
2,038,347.38 0.26%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为100
万份以 上；
2、该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为0 份。
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年5月17日) 基金份额总额 1,270,937,738.23
本报告期期初基金份额总额 909,733,214.30
本报告期基金总申购份额 15,818,455.50
减：本报告期基金总赎回份额 155,510,543.89
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 770,041,125.91
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持 有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 48 页 共 52 页
本报告期基金管理人 、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
上海证券 1
446,710,
414.47
20.74% 379,701.75 21.05% -
东方证券 1
315,843,
893.11
14.66% 268,467.09 14.88% -
兴业证券 1
311,740,
003.19
14.47% 258,163.82 14.31% -
浙商证券 2
298,085,
289.16
13.84% 242,196.66 13.42% -
国金证券 1
203,762,
379.96
9.46% 165,557.87 9.18% -
长江证券 1
178,107,
321.96
8.27% 152,366.59 8.45% -
申银万国 1
99,537,7
64.65
4.62% 85,408.49 4.73% - 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 49 页 共 52 页
中金公司
1
76,670,6
87.69
3.56% 65,169.69 3.61% -
招商证券 1
71,260,8
93.14
3.31% 57,899.64 3.21% -
国信证券 1
66,079,5
35.98
3.07% 57,687.54 3.20% -
光大证券 1
47,741,1
83.52
2.22% 40,460.64 2.24% -
中信证券 1
38,278,3
57.39
1.78% 31,101.50 1.72% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（一） 遵 循国 家及 证券 监 管机构 的各 项法 律法 规、 监管规 定的 要求 ；
（二 ） 维 护持 有人 利益 ， 不利用 基金 资产 进行 利益 输送， 不承 诺交 易量 ；
（三） 以 券商 服务 质量 作 为席位 选择 和佣 金分 配的 标准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（一） 投 资管 理部 、市 场 部
1、 专员 与券 商联 系商 讨合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中央
交易室 主管 的建 议， 确定 新基金 租用 或基 金新 租用 席位的 所属 券商 以及 （主 ）席位 。
2、报 公司 分管 领导 审核 通 过。
（二） 中 央交 易室
1、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
2、 券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ， 其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、 运 营保 障部 的， 由
专员分 别将 此内 容发 送给 上述部 门审 议， 并由 专员 将我公 司各 职能 部门 反馈 的意见 与券 商进 行商 议，
形成一 致意 见后 完成 协议 初稿， 交我 公司 监察 稽核 部审核 。
3、对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。我 公司 盖章 程序 ，由 专员填 写合 同流 转单 ，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ，最 后盖 章。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交
金额
占权证
成交总额比
例
上海证券 － － － － － －
东方证券 － － － － － － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 50 页 共 52 页
兴业证券 － － － － － －
浙商证券 － － － － － －
国金证券 － － － － － －
长江证券 － －
59,800,0
00.00
37.40% － －
申银万国
1,207,02
1.00
100.00%
100,100,
000.00
62.60% － －
中金公司
－ － － － － －
招商证券 － － － － － －
国信证券 － － － － － －
光大证券 － － － － － －
中信证券 － － － － － －
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金份额净值及基金资产净值
公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-01-04
2
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金2011 年第4季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-01-18
3
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与齐鲁证券有限公司开展
的开放式基金网上交易系统申购
与定投费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-02-13
4
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金2011 年年度报告摘要
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-03-27
5
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与中国工商银行股份有限
公司开展的“金融@ 家”电子银
行申购开放式基金产品费率优惠
活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-03-30
6
浙商基金管理有限公司关于新增
金华银行股份有限公司为浙商聚
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-04-11 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 51 页 共 52 页
潮产业成长股票型证券投资基金
代销机构的公告
7
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与国泰君安证券股份有限
公司开展的开放式基金申购费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-04-11
8
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金2012 年第1季度报告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-04-24
9
浙商基金管理有限公司关于新增
浙江同花顺基金销售有限公司为
浙商 聚潮产业成长股票型证券投
资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-05-30
10
浙商基金管理有限公司关于浙商
聚潮产业成长股票型证券投资基
金在部分代销机构开通定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-06-04
11
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金更新招募说明书（2012年
第1期）（摘要）
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-06-14
12
浙商基金管理有限公司关于新增
深圳众禄基金销售有限公司为浙
商聚 潮产业成长基金代销机构并
参加费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-06-25
13
浙商基金管理有限公司关于旗下
开放式基金2012年上半年最后一
个交易日基金资产净值、份额净
值和份额累计净值的公告》
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》
2012-06-30
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
-
§12
备查 文件目录
12.1 备查文件 目录 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2012 年 半年 度报告
第 52 页 共 52 页
1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金设立的相关文件
2、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书》
3、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》
4、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
7、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
浙江省杭州市西湖区文三路90号1号楼2楼 浙商基金管理有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站
www.zsfund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：4006-321-321查询相关
信息。
浙商基金 管理有限公司
二〇一二 年八月二十四日
