招 商全球资源股票型证券投资基金
2 0 1 2 年 半年度报告
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2 0 1 2 年 8 月 2 4 日招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 页 共 4 4 页
§ 1 1 1 1 重要提示及目录
1 . 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 、董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带的 法律 责任 。本 半年 度报 告已 经三 分之 二
以 上独 立董 事签 字同 意， 并由 董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 2 年 8 月 2 0 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 、利 润分 配情 况、 财务 会计 报告 、投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核
内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报告 期自 2 0 1 2 年 1 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 页 共 4 4 页
1 . 2 目录
§ § § § 1 1 1 1 重 要提 示及 目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 1 1
1 . 1 重 要提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
§ § § § 2 2 2 2 基 金简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 4 4
2 . 1 基 金基 本情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2 . 2 基 金产 品说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2 . 3 基 金管 理人 和基 金托 管人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 境 外投 资顾 问和 境外 资产 托管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 5 信 息披 露方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 6 其 他相 关资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
§ § § § 3 3 3 3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 6 6
3 . 1 主 要会 计数 据和 财务 指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3 . 2 基 金净 值表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
§ § § § 4 4 4 4 管 理人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7 7 7
4 . 1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
4 . 2 境 外投 资顾 问为 本基 金提 供投 资建 议的 主要 成员 简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 3 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 4 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专项 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 5 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 6 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 7 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 8 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况的 说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
§ § § § 5 5 5 5 托 管人 报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1 2 1 2 1 2
5 . 1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、净 值计 算、 利润 分配 等情 况的 说明 . . . . . . . . . 1 2
5 . 3 托 管人 对本 半年 度报 告中 财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
§ § § § 6 6 6 6 半 年度 财务 会计 报告 （未 经审 计） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1 3 1 3 1 3
6 . 1 资 产负 债表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
6 . 2 利 润表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
6 . 3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 4 报 表附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
§ § § § 7 7 7 7 投 资组 合报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 3 1 3 1 3 1
7 . 1 期 末基 金资 产组 合情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 2 期 末在 各个 国家 （地 区） 证券 市场 的权 益投 资分 布 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 3 期 末按 行业 分类 的权 益投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 4 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 权益 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 5 报 告期 内权 益投 资组 合的 重大 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 6 期 末按 债券 信用 等级 分类 的债 券投 资组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 8 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 所有 资产 支持 证券 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 9 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 1 0 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名基 金投 资明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 1 1 投 资组 合报 告附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 页 共 4 4 页
§ § § § 8 8 8 8 基 金份 额持 有人 信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 3 9 3 9 3 9
8 . 1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
8 . 2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金的 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
§ § § § 9 9 9 9 开 放式 基金 份额 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 3 9 3 9 3 9
§ § § § 1 0 1 0 1 0 1 0 重 大事 件揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 4 0 4 0 4 0
1 0 . 1 基 金份 额持 有人 大会 决议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 2 基 金管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 4 基 金投 资策 略的 改变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 5 为 基金 进行 审计 的会 计师 事务 所情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 6 管 理人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 8 其 他重 大事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
§ § § § 1 1 1 1 1 1 1 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 4 4 4 4 4 4
1 1 . 1 备 查文 件目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
1 1 . 2 存 放地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
1 1 . 3 查 阅方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 页 共 4 4 页
§ 2 2 2 2 基金简介
2 . 1 基金基本情况
基 金名 称 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金
基 金简 称 招 商全 球资 源股 票 ( Q D I I )
基 金主 代码 2 1 7 0 1 5
交 易代 码 2 1 7 0 1 5
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日
基 金管 理人 招 商基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报 告期 末基 金份 额总 额 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 份
基 金合 同存 续期 不 定期
2 . 2 基金产品说明
投 资目 标 本 基 金 在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投
资 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管 理 ， 追 求 有 效
风 险控 制下 的长 期资 本增 值。
投 资策 略 本 基金 将投 资分 为两 类 ： 核 心投 资和 机会 投资 。 其 中 ，
核 心 投 资 指 投 资 于 股 东 价 值 呈 现 持 续 增 长 趋 势 的 上 市
公 司 ； 机 会 投 资 指 投 资 于 未 来 具 有 股 东 价 值 改 善 潜 力
的 上市 公司 ， 且 这些 公司 未来 股东 价值 提升 空间 较大 。
本 基 金 通 过 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方 法
以 及 数 量 测 算 的 综 合 运 用 ， 筛 选 出 那 些 股 东 价 值 或 股
东 价 值 增 长 潜 力 被 错 误 判 断 ， 且 这 种 误 判 反 映 于 股 价
的 股票 。
业 绩比 较基 准 2 5 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 能 源 指 数 （ M S C I W o r l d E n e r g y
I n d e x ） ＋ 7 5 % × 摩 根斯 坦利 世界 材料 指数 （ M S C I W o r l d
M a t e r i a l I n d e x ）
风 险收 益特 征 本 基 金 为 主 动 管 理 的 全 球 配 置 型 股 票 基 金 , 主 要 投 资
方 向 为 能 源 和 材 料 等 资 源 相 关 行 业 ， 属 于 具 有 较 高 风
险 和 较 高 收 益 预 期 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 本 基 金 力 争
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 谋 求 资 本 的 长 期 增
值 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 5 页 共 4 4 页
2 . 3 基金管理人和基金托管人
项 目 基 金管 理人 基 金托 管人
名 称 招 商基 金管 理有 限公 司 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
信 息披 露负 责人
姓 名 欧 志明 赵 会军
联 系电 话 0 7 5 5 － 8 3 1 9 6 6 6 6 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
电 子邮 箱 c m f @ c m f c h i n a . c o m c u s t o d y @ i c b c . c o m . c n
客 户服 务电 话 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 9 5 5 8 8
传 真 0 7 5 5 － 8 3 1 9 6 4 7 5 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 8
注 册地 址 中 国深 圳深 南大 道 7 0 8 8 号 招
商 银行 大厦
北 京市 西城 区复 兴门 内大 街
5 5 号
办 公地 址 中 国深 圳深 南大 道 7 0 8 8 号 招
商 银行 大厦
北 京市 西城 区复 兴门 内大 街
5 5 号
邮 政编 码 5 1 8 0 4 0 1 0 0 1 4 0
法 定代 表人 马 蔚华 姜 建清
2 . 4 境外投资顾问和境外资产托管人
项 目 境 外投 资顾 问 境 外资 产托 管人
名 称
英 文 - S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k ( H o n g K o n g ) L i m i t e d
中 文 - 渣 打银 行 ( 香 港 ) 有 限公 司
注 册地 址 - 香 港德 辅道 中 4 - 4 A 号 渣打 银行 大厦
办 公地 址 - 香 港德 辅道 中 4 - 4 A 号 渣打 银行 大厦
邮 政编 码 - -
2 . 5 信息披露方式
本 基金 选定 的信 息披 露报 纸名 称 中 国证 券报 、上 海证 券报
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
h t t p : / / w w w . c m f c h i n a . c o m
基 金半 年度 报告 备置 地点 （ 1 ） 招 商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
（ 2 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
地 址： 中国 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 5 5 号
2 . 6 其他相关资料
项 目 名 称 办 公地 址
注 册登 记机 构 招 商基 金管 理有 限公 司 中 国深 圳深 南大 道 7 0 8 8 号 招商 银行
大 厦招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 6 页 共 4 4 页
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要会计数据和财务指标
金额 单位：人民币元
3 . 1 . 1 期 间数 据和 指标 报 告期 ( 2 0 1 2 年 1 月 1 日 - 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 )
本 期已 实现 收益 - 7 , 3 8 2 , 2 3 8 . 2 2
本 期利 润 - 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4
加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 0 8 3 6
本 期加 权平 均净 值利 润率 - 8 . 5 0 %
本 期基 金份 额净 值增 长率 - 9 . 0 1 %
3 . 1 . 2 期 末数 据和 指标 报 告期 末 ( 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 )
期 末可 供分 配利 润 - 1 8 , 1 3 0 , 6 7 2 . 0 1
期 末可 供分 配基 金份 额利 润 - 0 . 1 1 0 8
期 末基 金资 产净 值 1 4 5 , 4 3 8 , 9 9 7 . 8 8
期 末基 金份 额净 值 0 . 8 8 9
3 . 1 . 3 累 计期 末指 标 报 告期 末 ( 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 )
基 金份 额累 计净 值增 长率 - 1 1 . 1 0 %
注 ： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 上 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益 水平 要
低 于所 列数 字；
3 、 期末 可供 分配 利润 等于 未分 配利 润与 未分 配利 润中 已实 现部 分的 孰低 数。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
份 额净 值
增 长率 ①
份 额净 值
增 长率 标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① －③ ② －④
过 去一
个 月
0 . 9 1 % 1 . 3 5 % 4 . 2 2 % 1 . 5 5 % - 3 . 3 1 % - 0 . 2 0 %
过 去三
个 月
- 1 1 . 1 9 % 1 . 2 3 % - 1 0 . 0 8 % 1 . 4 2 % - 1 . 1 1 % - 0 . 1 9 %
过 去六
个 月
- 9 . 0 1 % 1 . 0 8 % - 3 . 0 9 % 1 . 2 7 % - 5 . 9 2 % - 0 . 1 9 %
过 去一
年
- 2 6 . 2 9 % 1 . 2 9 % - 2 3 . 0 3 % 1 . 8 2 % - 3 . 2 6 % - 0 . 5 3 %
自 基金
合 同生
效 起至
- 1 1 . 1 0 % 1 . 0 6 % - 1 2 . 2 2 % 1 . 5 7 % 1 . 1 2 % - 0 . 5 1 %招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 7 页 共 4 4 页
今
注 ： 1 、 业 绩 比 较 基 准 ＝ 2 5 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 能 源 指 数 （ M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ） ＋ 7 5 % × 摩
根 斯坦 利世 界材 料指 数（ M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x ） , 业 绩比 较基 准在 每个 交易 日实 现再 平衡 ；
2 、 同期 业绩 比较 基准 以人 民币 计价 。
3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注 ：根 据本 基金 合同 投资 范围 的规 定， 本基 金投 资于 股票 等权 益类 证券 的比 例不 低于 基金 资产 的
6 0 ％ 。本 基金 的建 仓期 为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 9 月 2 4 日 ，建 仓期 结束 时相 关比 例均 符合
上 述规 定的 要求 。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金管理人及基金经理情况
4 . 1 . 1 基金管理人及其管理基金的经验
招 商基 金管 理有 限公 司于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经中 国证 监会 （2 0 0 2 ） 1 0 0 号 文批 准设 立 ， 是 中招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 8 页 共 4 4 页
国 第一 家中 外合 资基 金管 理公 司。 目前 招商 基金 管理 有限 公司 的股 东股 权结 构为 ：招 商银 行股 份
有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G
A s s e t M a n a g e m e n t B . V . （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全 部股 权的 3 3 . 3 % 。 公司 注册 资本 金为 2 . 1 亿 元人
民 币。
截 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 管 理 人 共 管 理 二 十 五 只 共 同 基 金 ， 具 体 如 下 ： 从 2 0 0 3 年 4
月 2 8 日 起管 理招 商安 泰系 列开 放式 证 券投 资基 金 （含 招商 安泰 股票 证券 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡
型 证券 投资 基金 、 招 商安 泰债 券投 资基 金 ） ； 从 2 0 0 4 年 1 月 1 4 日 起管 理招 商现 金增 值开 放式 证券
投 资 基 金 ； 从 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 开 始 管 理 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 ； 从 2 0 0 5 年 1 1 月 1 7 日 起 开 始
管 理招 商优 质成 长股 票型 证券 投资 基金 （L O F ） ； 从 2 0 0 6 年 7 月 1 1 日 起开 始管 理招 商安 本增 利债
券 型证 券投 资基 金 ； 从 2 0 0 7 年 3 月 3 0 日 起开 始管 理招 商核 心价 值混 合型 证券 投资 基金 ； 从 2 0 0 8
年 6 月 1 9 日 起开 始管 理招 商大 盘蓝 筹股 票型 证券 投资 基金 ；从 2 0 0 8 年 1 0 月 2 2 日 起开 始管 理招
商 安心 收益 债券 型证 券投 资基 金； 从 2 0 0 9 年 6 月 1 9 日 起开 始管 理招 商行 业领 先股 票型 证券 投资
基 金 ； 从 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日 起开 始管 理招 商中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金 ； 从 2 0 1 0 年 3 月 2 5
日 起 开 始 管 理 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( Q D I I ) ； 从 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 起 开 始 管 理 招 商 深
证 1 0 0 指 数证 券投 资基 金； 从 2 0 1 0 年 6 月 2 5 日 起开 始管 理招 商信 用添 利债 券型 证券 投资 基金 ；
从 2 0 1 0 年 1 2 月 8 日 开始 管理 上证 消费 8 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金及 招商 上证 消费 8 0 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ； 从 2 0 1 1 年 2 月 1 1 日 起 开 始 管 理 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数
证 券投 资基 金 ( L O F ) ； 从 2 0 1 1 年 3 月 1 7 日 起开 始管 理招 商安 瑞进 取债 券型 证券 投资 基金 ； 从 2 0 1 1
年 6 月 2 7 日 开 始 管 理 深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 （ T M T ） 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 招 商
深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 （ T M T ） 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ； 从 2 0 1 1 年 9 月 1
日 起开 始管 理 招 商安 达保 本混 合型 证券 投资 基金 ； 从 2 0 1 2 年 2 月 1 日 起开 始管 理招 商优 势企 业灵
活 配置 混合 型证 券投 资基 金； 从 2 0 1 2 年 3 月 2 1 日 起开 始管 理招 商产 业债 券型 证券 投资 基金 ； 从
2 0 1 2 年 6 月 2 8 日 起开 始管 理招 商中 证大 宗商 品股 票指 数分 级证 券投 资基 金。
4 . 1 . 2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理
（ 助理 ）期 限 证 券从 业年
限
说 明
任 职日 期
离 任
日 期
N i u
R u o l e i ( 牛
若 磊 )
本 基 金 的 基
金 经 理 及 招
商 标 普 金 砖
四 国 指 数 证
券 投 资 基 金
2 0 1 0 年 6 月 3 日 - 8
N i u R u o l e i ( 牛 若磊 ) ， 男 ，
澳 大利 亚国 籍 ， 商 科硕
士 。 2 0 0 4 年 9 月 加 盟
I N G 资 产管 理公 司 ， 于
悉 尼 及 香 港 两 地 从 事招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 9 页 共 4 4 页
基 金经 理 行 业 资 产 管 理 和 投 资
研 究工 作 ， 曾 任行 业研
究 员 、 基 金经 理 ；2 0 1 0
年 加 入 招 商 基 金 管 理
有 限公 司 ， 现 任招 商全
球 资 源 股 票 型 证 券 投
资 基 金 及 招 商 标 普 金
砖 四 国 指 数 证 券 投 资
基 金基 金经 理。
注： 1 、 本 基金 首任 基金 经理 的任 职日 期为 本基 金合 同生 效日 ， 后 任基 金经 理的 任职 日期 以及 历任
基 金经 理的 离任 日期 为公 司相 关会 议作 出决 定的 公告 （生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准遵 从行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人员 范
围 的相 关规 定。
4 . 2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本 基金 无境 外投 资顾 问。
4 . 3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基 金管 理人 声明 ： 在 本报 告期 内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、
《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《 合格 境内 机构 投资 者境 外证 券投 资管 理试 行办 法》 等有 关法 律
法 规及 其各 项实 施准 则的 规定 以及 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》等 基金 法律 文
件 的约 定， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制风 险的 前提 下， 为
基 金持 有人 谋求 最大 利益 。 本 报告 期内 ， 基 金运 作整 体合 法合 规 ， 无 损害 基金 持有 人利 益的 行为 。
基 金的 投资 范围 以及 投资 运作 符合 有关 法律 法规 及基 金合 同的 规定 。
4 . 4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4 . 4 . 1 公平交易制度的执行情况
基 金管 理人 （ 以 下简 称 “ 公 司 ” ） 已 建立 较完 善的 研究 方法 和投 资决 策流 程 ， 确 保各 投资 组合
享 有公 平的 投资 决策 机会 。 公 司建 立了 所有 组合 适用 的投 资对 象备 选库 ， 制 定明 确的 备选 库建 立 、
维 护程 序。 公司 拥有 健全 的投 资授 权制 度， 明确 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、投 资组 合经 理等 各
投 资决 策主 体的 职责 和权 限划 分， 投资 组合 经理 在授 权范 围内 可以 自主 决策 ，超 过投 资权 限的 操
作 需要 经过 严格 的审 批程 序。 公司 的相 关研 究成 果向 内部 所有 投资 组合 开放 ，在 投资 研究 层面 不
存 在各 投资 组合 间不 公平 的问 题。 公司 交易 部在 报告 期内 ，对 所有 组合 的各 条指 令， 均在 中央 交
易 员的 统一 分派 下， 本着 持有 人利 益最 大化 的原 则执 行了 公平 交易 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 0 页 共 4 4 页
4 . 4 . 2 异常交易行为的专项说明
公 司严 格控 制不 同投 资组 合之 间的 同日 反向 交易 ，严 格禁 止可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送
的 同日 反向 交易 。确 因投 资组 合的 投资 策略 或流 动性 等需 要而 发生 的同 日反 向交 易， 公司 要求 相
关 投资 组合 经理 提供 决策 依据 ，并 留存 记录 备查 ，完 全按 照有 关指 数的 构成 比例 进行 投资 的组 合
等 除外 。
本 报告 期内 ，本 基金 各项 交易 均严 格按 照相 关法 律法 规、 基金 合同 的有 关要 求执 行。 报告 期
内 ，公 司所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易成 交较 少的 单边 交易 量超 过该 证券 当
日 成交 量的 5 % 的 情形 ， 在 某指 数型 投资 组合 与某 主动 型投 资组 合之 间发 生过 一次 ， 原 因是 指 数型
投 资组 合为 满足 指数 复制 比例 要求 的投 资策 略需 要 。 报告 期内 未发 现有 可能 导致 不公 平交 易和 利
益 输送 的重 大异 常交 易行 为。
4 . 5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 . 5 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 0 1 2 年 上半 年全 球主 要市 场先 扬后 抑 ， 其 中美 国市 场表 现较 好 ， 而 欧洲 以及 新兴 市场 表现 不
佳 。资 源行 业整 体表 现在 上半 年依 然落 后于 大市 。
虽 然欧 洲央 行推 出 L T R O 为 银行 体系 注入 了流 通性 ， 从 而帮 助了 意大 利 ， 西 班牙 等国 的国 债收
益 率大 幅下 降， 一定 程度 上缓 解了 市场 对欧 债危 机以 及欧 洲金 融系 统的 担忧 。但 由于 欧洲 实体 经
济 疲软 再加 上希 腊大 选一 波三 折， 极左 派政 党势 力急 剧增 强， 以及 西班 牙寻 求欧 盟救 助， 为本 国
的 银行 注资 ，投 资者 在一 季度 的乐 观情 绪很 快被 逆转 。
同 时， 美国 经济 指标 在今 年上 半年 的走 势也 比较 波动 ，比 如就 业数 据在 年初 持续 超预 期后 ，
在 二季 度又 开始 持续 低于 预期 。美 联储 迟迟 未推 出新 的量 化宽 松政 策也 使得 大宗 商品 表现 不佳 。
由 于避 险情 绪的 变化 ，资 金在 二季 度回 流美 国使 得美 金走 强， 压制 了大 宗商 品价 格， 也是 今
年 以来 资源 行业 表现 弱于 市场 的原 因之 一。
基 于市 场的 不确 定性 ，本 基金 保持 了稳 定的 仓位 ，在 子行 业上 主要 超配 了能 源行 业， 而相 应
减 少了 有色 、煤 炭等 行业 的配 置。 但是 由于 资源 行业 在上 半年 整体 表现 不佳 ，上 半年 本基 金的 表
现 落后 于全 市场 。
4 . 5 . 2 报告期内基金的业绩表现
截 至报 告期 末， 本基 金份 额净 值为 0 . 8 8 9 元 ，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 - 9 . 0 1 % ， 同期 业绩
比 较 基 准 增 长 率 为 - 3 . 0 9 % ， 基 金 净 值 表 现 落 后 业 绩 比 较 基 准 5 . 9 2 % 。 低 于 业 绩 比 较 基 准 的 主 要 原
因 是基 金一 季度 的低 仓位 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 1 页 共 4 4 页
4 . 6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经 过二 季度 的回 调， 我们 对下 半年 的市 场看 法转 为乐 观。
1 . 欧 盟峰 会的 结果 超出 预期 ， 德 国在 救助 西班 牙的 立场 上有 所让 步 ， 我 们认 为德 国的 让步 使
得 市场 对欧 洲金 融市 场的 稳定 恢复 了信 心。 同时 ，三 季度 并不 是欧 洲国 家再 融资 的高 峰期 ，我 们
判 断欧 洲债 务危 机进 入一 段稳 定期 。
2 . 欧 洲央 行降 息 ， 同 时欧 洲央 行行 长明 确表 示会 采取 更为 激进 的手 段来 维护 欧洲 以及 欧元 的
稳 定。
3 . 美 国经 济数 据并 没有 进一 步恶 化 ， 其 中房 地产 数据 还持 续向 好 ， 我 们认 为如 果美 国就 业数
据 继续 疲软 ，美 联储 将有 可能 推出 新一 轮的 量化 宽松 政策 来刺 激经 济。
4 . 中 国在 一个 月内 两次 降息 也再 度表 明保 增长 成为 重心 。 同 时房 地产 交易 量的 持续 上涨 也为
中 国经 济在 三季 度企 稳、 反弹 提供 支持 。
综 合看 来， 欧洲 债务 危机 进入 平稳 期， 中国 保增 长的 举措 有望 在三 季度 看到 成效 ，美 国经 济
走 稳都 为市 场在 三季 度取 得比 较好 的回 报提 供了 有利 条件 。全 球资 源基 金在 今年 下半 年将 会积 极
寻 找基 本面 有实 际改 善的 品种 加以 配置 ，希 望在 波动 的市 场中 寻找 到机 会。
4 . 7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报 告期 内， 本基 金的 估值 业务 严格 按照 相关 的法 律法 规、 基金 合同 以及 《招 商基 金管 理有 限
公 司基 金估 值委 员会 管理 制度 》进 行。 基金 核算 部负 责日 常的 基金 资产 的估 值业 务， 执行 基金 估
值 政策 。 另 外 ， 公 司设 立由 股票 投资 部 、 专 户资 产投 资部 、 固 定收 益投 资部 、 研 究部 、 风 险管
理 部 、 基 金核 算部 、 法 律合 规部 负责 人和 基金 经理 代表 组成 的估 值委 员会 。 公 司估 值委 员会 的
相 关成 员均 具备 相应 的专 业胜 任能 力和 相关 工作 经历 。 公 司估 值委 员会 主要 负责 制定 、 修 订和 完
善 基金 估值 政策 和程 序 ， 定 期评 价现 有估 值政 策和 程序 的适 用性 及对 估值 程序 执行 情况 进行 监督 。
股 票投 资部 、 专户 资产 投资 部 、 固定 收益 投资 部、 研究 部和 基金 核算 部共 同负 责关 注相 关
投 资品 种的 动态 ，评 判基 金持 有的 投资 品种 是否 处于 不活 跃的 交易 状态 或者 最近 交易 日后 经济 环
境 发生 了重 大变 化或 证券 发行 机构 发生 了影 响证 券价 格的 重大 事件 ，从 而确 定估 值日 需要 进行 估
值 测算 或者 调整 的投 资品 种； 股票 投资 部、 专户 资产 投资 部和 固定 收益 投资 部定 期审 核公 允价 值
的 确认 和计 量； 研究 部提 出合 理的 数量 分析 模型 对需 要进 行估 值测 算或 者调 整的 投资 品种 进行 公
允 价值 定价 与计 量并 定期 对估 值政 策和 程序 进行 评价 ，以 保证 其持 续适 用； 基金 核算 部定 期审 核
估 值 政 策和 程序 的一 致性 ，并 负责 与托 管行 沟通 估值 调整 事项 ；风 险管 理部 负责 估值 委员 会工 作
流 程中 的风 险控 制； 法律 合规 部负 责日 常的 基金 估值 调整 结果 的事 后复 核监 督工 作； 法律 合规 部招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 2 页 共 4 4 页
与 基金 核算 部共 同负 责估 值调 整事 项的 信息 披露 工作 。
基 金经 理代 表向 估值 委员 会提 供估 值参 考信 息， 参与 估值 政策 讨论 ；对 需采 用特 别估 值程 序
的 证券 ，基 金及 时启 动特 别估 值程 序， 由公 司估 值委 员会 集体 讨论 议定 特别 估值 方案 并与 托管 行
沟 通后 由基 金核 算部 具体 执行 。
本 基金 管理 人参 与估 值流 程各 方之 间不 存在 任何 重大 利益 冲突 。截 止报 告期 末本 基金 管理 人
未 与任 何外 部估 值定 价服 务机 构签 约。
4 . 8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根 据相 关法 律法 规的 规定 和基 金合 同的 约定 ，以 及本 基金 的实 际运 作情 况， 本基 金报 告期 无
需 进行 利润 分配 。 在 符合 分红 条件 的前 提下 ， 本 基金 已实 现尚 未分 配的 可供 分配 收益 部分 ，将 严
格 按照 基金 合同 的约 定适 时向 投资 者予 以分 配。
§ 5 5 5 5 托管人报告
5 . 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2 0 1 2 年 上半 年 ， 本 基金 托管 人在 对招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严 格遵
守 《证 券投 资基 金法 》及 其他 法律 法规 和基 金合 同的 有关 规定 ，不 存在 任何 损害 基金 份额 持有 人
利 益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行 了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5 . 2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2 0 1 2 年 上半 年 ， 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 的管 理人 —— 招 商基 金管 理有 限公 司在 招
商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金的 投资 运作 、基 金资 产净 值计 算、 基金 份额 申购 赎回 价格 计算 、
基 金费 用开 支等 问题 上， 不存 在任 何损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为， 在各 重要 方面 的运 作严 格
按 照基 金合 同的 规定 进行 。
5 . 3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 2 年 半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内容
进 行了 核查 ，以 上内 容真 实、 准确 和完 整。
中 国工 商银 行股 份有 限公 司招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 3 页 共 4 4 页
§ 6 6 6 6 半年度财务会计报告（未经审计）
6 . 1 资产负债表
会 计主 体： 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金
报 告截 止日 ： 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
资 产 附 注号
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行存 款 6 . 4 . 7 . 1 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 2 1 , 5 4 7 , 0 5 0 . 7 1
结 算备 付金 - 4 6 3 , 6 3 6 . 3 6
存 出保 证金 - -
交 易性 金融 资产 6 . 4 . 7 . 2 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9 1 2 4 , 6 8 3 , 6 6 7 . 1 2
其 中： 股票 投资 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 1 1 1 , 2 0 4 , 9 3 3 . 0 6
基 金投 资 1 3 , 0 0 8 , 9 6 1 . 8 5 1 3 , 4 7 8 , 7 3 4 . 0 6
债 券投 资 - -
资 产支 持证 券投 资 - -
衍 生金 融资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入返 售金 融资 产 6 . 4 . 7 . 4 - 2 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
应 收证 券清 算款 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5 -
应 收利 息 6 . 4 . 7 . 5 4 4 8 . 6 6 8 , 3 4 1 . 7 1
应 收股 利 5 2 , 9 6 9 . 6 5 7 5 , 8 6 2 . 9 9
应 收申 购款 1 0 1 , 7 0 5 . 7 4 1 5 9 , 6 7 1 . 4 7
递 延所 得税 资产 - -
其 他资 产 6 . 4 . 7 . 6 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0 -
资 产总 计 1 5 7 , 5 5 7 , 9 5 8 . 4 1 1 7 1 , 9 3 8 , 2 3 0 . 3 6
负 债和 所有 者权 益 附 注号
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期借 款 - -
交 易性 金融 负债 - -
衍 生金 融负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出回 购金 融资 产款 - -
应 付证 券清 算款 7 , 8 7 2 , 7 2 0 . 7 6 1 , 7 0 5 , 1 1 3 . 6 1
应 付赎 回款 5 4 5 , 4 1 2 . 7 4 4 6 1 , 6 4 3 . 1 6
应 付管 理人 报酬 2 1 3 , 4 2 6 . 4 7 2 6 2 , 3 3 7 . 6 5
应 付托 管费 4 1 , 4 9 9 . 6 0 5 1 , 0 1 0 . 0 9
应 付销 售服 务费 - -
应 付交 易费 用 6 . 4 . 7 . 7 - -
应 交税 费 - -
应 付利 息 - -
应 付利 润 - -招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 4 页 共 4 4 页
递 延所 得税 负债 - -
其 他负 债 6 . 4 . 7 . 8 3 , 4 4 5 , 9 0 0 . 9 6 1 3 1 , 7 1 6 . 3 9
负 债合 计 1 2 , 1 1 8 , 9 6 0 . 5 3 2 , 6 1 1 , 8 2 0 . 9 0
所 有者 权益 ：
实 收基 金 6 . 4 . 7 . 9 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 1 7 3 , 3 2 6 , 3 8 7 . 7 4
未 分配 利润 6 . 4 . 7 . 1 0 - 1 8 , 1 3 0 , 6 7 2 . 0 1 - 3 , 9 9 9 , 9 7 8 . 2 8
所 有者 权益 合计 1 4 5 , 4 3 8 , 9 9 7 . 8 8 1 6 9 , 3 2 6 , 4 0 9 . 4 6
负 债和 所有 者权 益总 计 1 5 7 , 5 5 7 , 9 5 8 . 4 1 1 7 1 , 9 3 8 , 2 3 0 . 3 6
注 ：报 告截 止日 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ，基 金份 额净 值 0 . 8 8 9 元 ，基 金份 额总 额 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 份。
6 . 2 利润表
会 计主 体： 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金
本 报告 期： 2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1
年 6 月 3 0 日
一 、收 入 - 1 1 , 7 6 1 , 4 4 5 . 3 4 - 2 , 0 8 6 , 2 5 8 . 0 6
1 . 利 息收 入 1 4 5 , 1 8 3 . 1 7 6 2 , 8 6 9 . 4 8
其 中： 存款 利息 收入 6 . 4 . 7 . 1 1 2 9 , 2 1 9 . 6 4 5 9 , 6 6 0 . 4 8
债 券利 息收 入 - -
资 产支 持证 券利 息收 入 - -
买 入返 售金 融资 产收 入 1 1 5 , 9 6 3 . 5 3 3 , 2 0 9 . 0 0
其 他利 息收 入 - -
2 . 投 资收 益（ 损失 以 “ - ”填 列） - 5 , 1 6 0 , 8 3 0 . 4 3 1 7 , 6 2 3 , 8 8 4 . 3 0
其 中： 股票 投资 收益 6 . 4 . 7 . 1 2 - 6 , 5 4 4 , 3 4 7 . 5 9 1 5 , 3 8 8 , 5 7 2 . 4 6
基 金投 资收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 - 5 2 , 6 5 1 . 7 3 5 4 6 , 7 2 9 . 3 0
债 券投 资收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
资 产支 持证 券投 资收 益 - -
衍 生工 具收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 - -
股 利收 益 6 . 4 . 7 . 1 6 1 , 4 3 6 , 1 6 8 . 8 9 1 , 6 8 8 , 5 8 2 . 5 4
3 . 公 允价 值变 动收 益 （ 损 失以 “ - ”
号 填列 ）
6 . 4 . 7 . 1 7 - 6 , 6 3 4 , 1 4 4 . 0 2 - 2 0 , 0 4 7 , 6 2 7 . 8 2
4 . 汇 兑收 益 （ 损 失以 “ - ” 号 填列 ） - 1 2 9 , 2 7 8 . 9 2 1 0 6 , 5 3 3 . 6 2
5 . 其 他收 入 （ 损 失以 “ - ” 号 填列 ） 6 . 4 . 7 . 1 8 1 7 , 6 2 4 . 8 6 1 6 8 , 0 8 2 . 3 6
减 ： 二 、费 用 2 , 2 5 4 , 9 3 6 . 9 0 3 , 3 1 1 , 7 7 7 . 5 3
1 ． 管理 人报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 1 , 4 8 2 , 7 9 8 . 8 8 2 , 1 3 9 , 1 6 0 . 3 7
2 ． 托管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 2 8 8 , 3 2 2 . 0 4 4 1 5 , 9 4 7 . 8 0
3 ． 销售 服务 费 - -
4 ． 交易 费用 6 . 4 . 7 . 1 9 3 3 7 , 4 3 2 . 6 0 5 9 2 , 7 6 6 . 8 0
5 ． 利息 支出 - -
其 中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ． 其他 费用 6 . 4 . 7 . 2 0 1 4 6 , 3 8 3 . 3 8 1 6 3 , 9 0 2 . 5 6招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 5 页 共 4 4 页
三 、利 润总 额（ 亏损 总额 以 “ - ”
号 填列 ）
- 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4 - 5 , 3 9 8 , 0 3 5 . 5 9
减 ：所 得税 费用 - -
四、 净 利润 （ 净 亏损 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4 - 5 , 3 9 8 , 0 3 5 . 5 9
6 . 3 所有者权益（基金净值）变动表
会 计主 体： 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金
本 报告 期： 2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
1 7 3 , 3 2 6 , 3 8 7 . 7 4 - 3 , 9 9 9 , 9 7 8 . 2 8 1 6 9 , 3 2 6 , 4 0 9 . 4 6
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利润 ）
- - 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4 - 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 9 , 7 5 6 , 7 1 7 . 8 5 - 1 1 4 , 3 1 1 . 4 9 - 9 , 8 7 1 , 0 2 9 . 3 4
其 中： 1 . 基 金申 购款 1 0 , 8 0 7 , 1 7 1 . 7 0 - 2 4 2 , 4 7 9 . 3 4 1 0 , 5 6 4 , 6 9 2 . 3 6
2 . 基 金赎 回款 - 2 0 , 5 6 3 , 8 8 9 . 5 5 1 2 8 , 1 6 7 . 8 5 - 2 0 , 4 3 5 , 7 2 1 . 7 0
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“ - ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 - 1 8 , 1 3 0 , 6 7 2 . 0 1 1 4 5 , 4 3 8 , 9 9 7 . 8 8
项 目
上 年度 可比 期间
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
1 7 5 , 1 7 5 , 9 4 3 . 6 9 3 8 , 3 4 8 , 2 4 4 . 1 3 2 1 3 , 5 2 4 , 1 8 7 . 8 2
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利润 ）
- - 5 , 3 9 8 , 0 3 5 . 5 9 - 5 , 3 9 8 , 0 3 5 . 5 9招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 6 页 共 4 4 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
1 8 , 5 3 9 , 7 0 3 . 8 0 6 , 9 7 9 , 8 6 6 . 7 7 2 5 , 5 1 9 , 5 7 0 . 5 7
其 中： 1 . 基 金申 购款 1 3 3 , 3 9 7 , 8 4 8 . 3 1 3 2 , 3 8 5 , 8 9 5 . 6 8 1 6 5 , 7 8 3 , 7 4 3 . 9 9
2 . 基 金赎 回款 - 1 1 4 , 8 5 8 , 1 4 4 . 5 1 - 2 5 , 4 0 6 , 0 2 8 . 9 1 - 1 4 0 , 2 6 4 , 1 7 3 . 4 2
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“ - ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金 净值 ）
1 9 3 , 7 1 5 , 6 4 7 . 4 9 3 9 , 9 3 0 , 0 7 5 . 3 1 2 3 3 , 6 4 5 , 7 2 2 . 8 0
报 表附 注为 财务 报表 的组 成部 分。
本 报告 6 . 1 至 6 . 4 财 务报 表由 下列 负责 人签 署：
_ _ _ _ _ _ 许 小松 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 赵 生章 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 李 扬 _ _ _ _
基 金管 理公 司负 责人 主 管会 计工 作负 责人 会 计机 构负 责人
6 . 4 报表附注
6 . 4 . 1 基金基本情况
招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 ( 以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 系 由基 金管 理人 招商 基金 管理 有限
公 司依 照《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 及
其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 许 可
[ 2 0 0 9 ] 1 5 0 0 号 文批 准公 开募 集 。 本 基金 为契 约型 开放 式基 金 ， 存 续期 限为 不定 期 ， 首 次设 立募 集
基 金份 额为 5 5 2 , 9 9 2 , 9 7 2 . 2 3 份， 经 德勤 华永 会计 师事 务所 有限 公司 验证 ， 并 出具 了编 号为 德师 报
( 验) 字( 1 0 ) 第 0 0 2 0 号 验资 报告 。 《 招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基 金 基金 合同 》 ( 以 下简 称 “基 金
合 同 ”) 于 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 正式 生效 。 本 基金 的基 金管 理人 为招 商基 金管 理有 限公 司 ， 基 金托 管
人 为中 国工 商银 行股 份有 限公 司 ( 以 下简 称 “ 工 商银 行 ”) ， 境外 托管 人为 渣打 银行 ( 香 港 ) 有 限公
司( 以 下简 称 “ 渣 打银 行 ”。
根 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 基 金合 同及 于最 新公 告的 《 招 商全 球资 源股 票型 证
券 投资 基金 更新 的招 募说 明书 》的 有关 规定 ，本 基金 主要 投资 于全 球证 券市 场中 具有 良好 流动 性
的 金融 工具 ， 包 括普 通股 、 优 先股 、 存 托凭 证等 权益 类证 券 ； 银 行存 款 、 可 转让 存单 、 回 购协 议 、
短 期政 府债 券等 货币 市场 工具 ； 政 府债 券 、 公 司债 券 、 可 转换 债券 等固 定收 益类 证券 ； 以 及基 金 、
金 融衍 生品 和中 国证 监会 许可 的其 他金 融工 具。 投资 于股 票等 权益 类证 券的 比例 不低 于基 金资 产招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 7 页 共 4 4 页
的 6 0 ％ ，其 中， 至少 将股 票等 权益 类证 券资 产的 8 0 ％ 投资 于全 球资 源类 相关 产业 的上 市公 司 ， 主
要 包括 （ 1 ） 能源 ，如 石油 和天 然气 的开 采、 加工 、销 售及 运输 等； 能源 设备 及服 务 ； （ 2 ） 材料 ，
如 金属 非金 属及 采矿 、化 工、 建材 、林 产品 及造 纸、 容器 及包 装等 ； （ 3 ） 新能 源 及 替代 能源 ，如
风 能、 太阳 能、 其他 环保 能源 及可 再生 能源 ； （4 ） 公用 事业 ，如 电力 、燃 气、 水务 等 ； （ 5 ） 农产
品 等行 业。 如法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 本基 金投 资其 他品 种， 在履 行适 当程 序后 ，可 以将 其
纳 入投 资范 围。 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 2 5 % × 摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 （ M S C I W o r l d E n e r g y
I n d e x ） ＋ 7 5 % ×摩 根斯 坦利 世界 材料 指数 （ M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x ） 。
6 . 4 . 2 会计报表的编制基础
本 基金 执行 财政 部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 颁布 的企 业会 计准 则及 相关 规定 ( 以 下简 称 “ 企 业会 计
准 则 ”) 、 基金 合同 及中 国证 监会 发布 的关 于基 金行 业实 务操 作的 有关 规定 。
6 . 4 . 3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本 基金 财务 报表 的编 制符 合企 业会 计准 则和 中国 证监 会发 布的 关于 基金 行业 实务 操作 的有 关
规 定 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 止期 间的 经营 成果 和基 金净 值变 动情 况。
6 . 4 . 4 重要会计政策和会计估计
本 基金 本报 告期 会计 报表 所采 用的 会计 政策 、会 计估 计与 最近 一期 年度 会计 报表 所采 用的 会
计 政策 、会 计估 计一 致。
6 . 4 . 5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6 . 4 . 5 . 1 会计政策变更的说明
本 基金 本报 告期 内无 需说 明的 重大 会计 政策 变更 。
6 . 4 . 5 . 2 会计估计变更的说明
本 基金 本报 告期 内无 需说 明的 重大 会计 估计 变更 。
6 . 4 . 5 . 3 差错更正的说明
本 基金 本报 告期 内无 需说 明的 重大 会计 差错 更正 。
6 . 4 . 6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的
通 知 》 、 财税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文《 关于 证券 投资 基金 税收 政策 的通 知 》 、 财税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 2 号 文《 关于 股招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 8 页 共 4 4 页
息 红利 个人 所得 税有 关政 策的 通知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 7 号 文 《 关 于股 息红 利有 关个 人所 得税 政策 的
补 充通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 财 政部 、 国 家税 务总 局关 于企 业所 得税 若干 优惠 政策 的通 知 》 、 2 0 0 8
年 9 月 1 8 日 《上 海 、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证券 交易 印花 税征 收方 式调 整工 作的 通知 》 及 其他
相 关税 务法 规和 实务 操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1 ) 以 发行 基金 方式 募集 资金 ，不 属于 营业 税征 收范 围， 不缴 纳营 业税 。
2 ) 对 证券 投资 基金 从证 券市 场中 取得 的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股 权的 股息 、
红 利收 入， 债券 的利 息收 入及 其他 收入 ，暂 不缴 纳企 业所 得税 。
3 ) 对 基金 取得 的股 票股 息、 红利 收入 ，由 境内 上市 公司 在向 基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴
2 0 % 的 个人 所得 税， 上市 公司 在代 扣代 缴时 ，减 按 5 0 % 计 算应 纳税 所得 额。
4 ) 对 基金 取得 的债 券利 息收 入， 由发 行债 券的 企业 在向 基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 2 0 %
的 个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得 税。
5 ) 对 于基 金从 事 A 股 买卖 ， 自 2 0 0 8 年 9 月 1 9 日 起 ， 出 让方 按 0 . 1 0 % 的 税率 缴纳 证券 ( 股 票 )
交 易印 花税 ，对 受让 方不 再缴 纳印 花税 。
6 ) 基 金取 得的 源自 境外 的收 入 ， 涉 及境 外所 得税 的 ， 按 照相 关国 家或 地区 法律 和法 规执 行 ，
在 中国 境内 ，暂 免征 营业 税和 企业 所得 税。
7 ) 基 金取 得的 源自 境外 的股 利收 益， 涉及 境外 所得 税的 ，按 照相 关国 家或 地区 税收 法律 和
法 规执 行， 对投 资者 从基 金分 配中 取得 的收 入， 在境 内暂 不征 收个 人所 得税 和企 业所 得税 。
6 . 4 . 7 重要财务报表项目的说明
6 . 4 . 7 . 1 银行存款
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
活 期存 款 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2
定 期存 款 -
其 中： 存款 期限 1 - 3 个 月 -
其 他存 款 -
合 计： 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2
6 . 4 . 7 . 2 交易性金融资产
单 位： 人民 币元招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 1 9 页 共 4 4 页
项 目
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允价 值 公 允价 值变 动
股 票 1 3 5 , 6 6 2 , 3 6 8 . 5 1 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 - 1 8 , 2 9 0 , 9 7 5 . 9 7
债 券
交 易所 市场 - - -
银 行间 市场 - - -
合 计 - - -
资 产支 持证 券 - - -
基 金 1 4 , 6 2 7 , 2 0 6 . 7 1 1 3 , 0 0 8 , 9 6 1 . 8 5 - 1 , 6 1 8 , 2 4 4 . 8 6
其 他 - - -
合 计 1 5 0 , 2 8 9 , 5 7 5 . 2 2 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9 - 1 9 , 9 0 9 , 2 2 0 . 8 3
6 . 4 . 7 . 3 衍生金融资产 / 负债
本 基金 本报 告期 末未 持有 衍生 金融 资产 或负 债。
6 . 4 . 7 . 4 买入返售金融资产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项买入返售金融资产期末余额
本 基金 本报 告期 末未 持有 买入 返售 金融 资产 。
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本 基金 本报 告期 末未 持有 买断 式逆 回购 交易 中取 得的 债券 。
6 . 4 . 7 . 5 应收利息
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
应 收活 期存 款利 息 4 4 8 . 6 6
应 收定 期存 款利 息 -
应 收其 他存 款利 息 -
应 收结 算备 付金 利息 -
应 收债 券利 息 -
应 收买 入返 售证 券利 息 -
应 收申 购款 利息 -
其 他 -
合 计 4 4 8 . 6 6
6 . 4 . 7 . 6 其他资产
单 位： 人民 币元
项 目 本 期末招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 0 页 共 4 4 页
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
其 他应 收款 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
待 摊费 用 -
合 计 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
6 . 4 . 7 . 7 应付交易费用
本 基金 本报 告期 末无 应付 交易 费用 余额 。
6 . 4 . 7 . 8 其他负债
单 位： 人民 币元
项 目
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
应 付券 商交 易单 元保 证金 -
应 付赎 回费 1 , 1 9 8 . 9 1
其 他应 付款 3 , 2 1 5 , 4 1 4 . 7 1
预 提费 用 2 2 9 , 2 8 7 . 3 4
合 计 3 , 4 4 5 , 9 0 0 . 9 6
6 . 4 . 7 . 9 实收基金
金 额单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
基 金份 额（ 份） 账 面金 额
上 年度 末 1 7 3 , 3 2 6 , 3 8 7 . 7 4 1 7 3 , 3 2 6 , 3 8 7 . 7 4
本 期申 购 1 0 , 8 0 7 , 1 7 1 . 7 0 1 0 , 8 0 7 , 1 7 1 . 7 0
本 期赎 回 ( 以" - " 号 填列 ) - 2 0 , 5 6 3 , 8 8 9 . 5 5 - 2 0 , 5 6 3 , 8 8 9 . 5 5
本 期末 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9
注：申购含红利再投、转换转入份额；赎回含转换转出份额。
6 . 4 . 7 . 1 0 未分配利润
单位：人民币元
项 目 已 实现 部分 未 实现 部分 未 分配 利润 合计
上 年度 末 1 0 , 9 7 3 , 0 3 9 . 0 0 - 1 4 , 9 7 3 , 0 1 7 . 2 8 - 3 , 9 9 9 , 9 7 8 . 2 8
本 期利 润 - 7 , 3 8 2 , 2 3 8 . 2 2 - 6 , 6 3 4 , 1 4 4 . 0 2 - 1 4 , 0 1 6 , 3 8 2 . 2 4
本 期 基 金 份 额 交 易
产 生的 变动 数
- 5 8 4 , 8 1 4 . 3 6 4 7 0 , 5 0 2 . 8 7 - 1 1 4 , 3 1 1 . 4 9
其 中： 基金 申购 款 6 0 9 , 5 1 0 . 9 9 - 8 5 1 , 9 9 0 . 3 3 - 2 4 2 , 4 7 9 . 3 4
基 金赎 回款 - 1 , 1 9 4 , 3 2 5 . 3 5 1 , 3 2 2 , 4 9 3 . 2 0 1 2 8 , 1 6 7 . 8 5
本 期末 3 , 0 0 5 , 9 8 6 . 4 2 - 2 1 , 1 3 6 , 6 5 8 . 4 3 - 1 8 , 1 3 0 , 6 7 2 . 0 1招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 1 页 共 4 4 页
6 . 4 . 7 . 1 1 存款利息收入
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
活 期存 款利 息收 入 2 7 , 6 0 4 . 7 1
定 期存 款利 息收 入 -
其 他存 款利 息收 入 -
结 算备 付金 利息 收入 1 , 5 7 3 . 8 7
其 他 4 1 . 0 6
合 计 2 9 , 2 1 9 . 6 4
6 . 4 . 7 . 1 2 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2 0 1 2 年 1 月 1 日至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
卖出股票成交总额 1 4 5 , 9 2 3 , 8 3 7 . 3 9
减：卖出股票成本总额 1 5 2 , 4 6 8 , 1 8 4 . 9 8
买卖股票差价收入 - 6 , 5 4 4 , 3 4 7 . 5 9
6 . 4 . 7 . 1 3 基金投资收益
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
卖 出 / 赎 回基 金成 交总 额 7 , 4 9 9 , 4 5 3 . 0 0
减 ：卖 出 / 赎 回基 金成 本总 额 7 , 5 5 2 , 1 0 4 . 7 3
基 金投 资收 益 - 5 2 , 6 5 1 . 7 3
6 . 4 . 7 . 1 4 债券投资收益
本 基金 本报 告期 无债 券投 资收 益。
6 . 4 . 7 . 1 5 其他衍生工具收益
本 基金 本报 告期 无衍 生工 具投 资收 益。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 2 页 共 4 4 页
6 . 4 . 7 . 1 6 股利收益
单 位： 人民 币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
股 票投 资产 生的 股利 收益 1 , 4 3 6 , 1 6 8 . 8 9
基 金投 资产 生的 股利 收益 -
合 计 1 , 4 3 6 , 1 6 8 . 8 9
6 . 4 . 7 . 1 7 公允价值变动收益
单位：人民币元
项 目名 称
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易性 金融 资产 - 6 , 6 3 4 , 1 4 4 . 0 2
— — 股 票投 资 - 6 , 5 7 9 , 5 2 5 . 4 6
— — 债 券投 资 -
— — 资 产支 持证 券投 资 -
— — 基 金投 资 - 5 4 , 6 1 8 . 5 6
2 . 衍 生工 具 -
— — 权 证投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 - 6 , 6 3 4 , 1 4 4 . 0 2
6 . 4 . 7 . 1 8 其他收入
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
基 金赎 回费 收入 1 7 , 6 2 4 . 8 6
其 他 -
合 计 1 7 , 6 2 4 . 8 6
6 . 4 . 7 . 1 9 交易费用
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
交 易所 市场 交易 费用
3 3 7 , 4 3 2 . 6 0
其 他
-
合 计
3 3 7 , 4 3 2 . 6 0招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 3 页 共 4 4 页
6 . 4 . 7 . 2 0 其他费用
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
审 计费 用 2 9 , 8 3 5 . 2 6
信 息披 露费 9 9 , 4 5 2 . 0 8
银 行汇 划费 1 , 6 2 4 . 8 0
其 他 1 5 , 4 7 1 . 2 4
合 计 1 4 6 , 3 8 3 . 3 8
6 . 4 . 8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6 . 4 . 8 . 1 或有事项
本 基金 本报 告期 末无 需要 说明 的或 有事 项。
6 . 4 . 8 . 2 资产负债表日后事项
本 基金 本报 告期 末无 需要 说明 的资 产负 债表 日后 事项 。
6 . 4 . 9 关联方关系
6 . 4 . 9 . 1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本 报告 期存 在控 制关 系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 未发 生变 化。
6 . 4 . 9 . 2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关 联方 名称 与 本基 金的 关系
招 商基 金管 理有 限公 司 基 金管 理人 、基 金销 售机 构、 基金 注册 登记 机构
中 国工 商银 行股 份有 限公 司 基 金托 管人 、基 金代 销机 构
渣 打银 行（ 香港 ）有 限公 司 基 金境 外托 管人
招 商证 券股 份有 限公 司 ( 以 下简 称 “招 商证
券” )
基 金管 理人 的股 东、 基金 代销 机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6 . 4 . 1 0 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6 . 4 . 1 0 . 1 通过关联方交易单元进行的交易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股票交易
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均未 通过 关联 方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 6.4.10.1.2 债券交易招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 4 页 共 4 4 页
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均未 通过 关联 方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 6.4.10.1.3 债券回购交易
金 额单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 1 年 1 月1 日 至 2 0 1 1 年6 月 3 0 日
回 购 成 交金 额
占 当 期债 券回 购
成 交 总 额 的 比例
回 购 成 交金 额
占 当 期债 券回 购
成 交 总 额 的 比例
招 商证 券 1 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 % 2 6 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 %
6.4.10.1.4 6.4.10.1.4 6.4.10.1.4 6.4.10.1.4 基金交易
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均未 通过 关联 方交 易单 元进 行基 金交 易。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 权证交易
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均未 通过 关联 方交 易单 元进 行权 证交 易。
6 . 4 . 1 0 . 6 应支付关联方的佣金
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 均无 应支 付关 联方 的佣 金， 本报 告期 末及 上年 度末 无应 支
付 关联 方佣 金余 额。
6 . 4 . 1 0 . 2 关联方报酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金管理费
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6
月 3 0 日
上 年度 可比 期间
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管理 费
1 , 4 8 2 , 7 9 8 . 8 8 2 , 1 3 9 , 1 6 0 . 3 7
其 中 ： 支 付销 售机 构的 客
户 维护 费
3 5 8 , 1 0 9 . 8 4 5 2 5 , 7 5 3 . 7 9
注： ① 支 付基 金管 理人 的基 金管 理费 按前 一日 基金 资产 净值 ×1 . 8 0 % 的 年费 率计 提 ， 逐 日累 计至 每
月 月底 ，按 月支 付。
②基 金管 理费 计算 公式 为： 日基 金管 理费 ＝前 一日 基金 资产 净值 × 1 . 8 0 % / 当 年天 数。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金托管费
单位：人民币元
项 目
本 期
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2 年 6
上 年度 可比 期间
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 5 页 共 4 4 页
月 3 0 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托管 费
2 8 8 , 3 2 2 . 0 4 4 1 5 , 9 4 7 . 8 0
注： ①支 付基 金托 管人 的基 金托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 × 0 . 3 5 % 的 年费 率计 提 ， 逐 日累 计至 每
月 月底 ，按 月支 付。
②基 金托 管费 计算 公式 为： 日基 金托 管费 ＝前 一日 基金 资产 净值 ×0 . 3 5 % / 当 年天 数。
6 . 4 . 1 0 . 3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本 基金 本报 告期 及上 年度 可比 期间 未与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券 ( 含 回购 ) 交 易。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关联方投资本基金的情况
6 . 4 . 1 0 . 4 . 1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本 报告 期及 上年 度可 比期 间基 金管 理人 未运 用固 有资 金投 资本 基金 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本 报告 期末 及上 年度 末除 基金 管理 人之 外的 其他 关联 方未 投资 本基 金。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2 0 1 2 年 1 月 1 日
至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上年度可比期间
2 0 1 1 年 1 月 1 日
至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
期 末余额 当期 利息收入 期 末余额 当期利息收入
工商银行 2 , 0 2 4 , 3 1 1 . 4 0 2 1 , 3 0 0 . 7 1 1 1 , 9 4 4 , 7 2 6 . 5 8 5 4 , 9 5 0 . 7 5
渣打银行 2 0 , 8 2 4 , 4 2 0 . 1 2 6 , 3 0 4 . 0 0 1 9 , 9 6 8 , 5 3 6 . 6 2 4 , 4 2 3 . 0 0
注 ：本 基金 的银 行存 款由 基金 托管 人中 国工 商银 行股 份有 限公 司和 基金 境外 托管 人渣 打银 行（ 香
港 ）有 限公 司保 管， 分别 按银 行同 业利 率和 约定 利率 计息 。
6 . 4 . 1 0 . 6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本 基金 本报 告期 内及 上年 度可 比期 间均 无在 承销 期内 参与 关联 方承 销的 证券 。
6 . 4 . 1 1 利润分配情况
本 基金 本报 告期 内未 进行 利润 分配 。
6 . 4 . 1 2 期末（2 0 1 2 年 6 月 3 0 日）本基金持有的流通受限证券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本 基金 本报 告期 末无 因认 购新 发 / 增 发证 券而 持有 的流 通受 限证 券。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 6 页 共 4 4 页
6 . 4 . 1 2 . 2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
单 位： 人民 币元
股票代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
9 2 3 H K
福和
集团
控股
有限
公司
2 0 1 1
年 1 1
月 2 8
日
重大
事项
停牌
1 . 1 2 - - 3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 , 7 0 9 , 3 7 2 . 5 8 3 , 3 5 0 , 5 5 4 . 2 0 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银行间市场债券正回购
本 报告 期末 本基 金无 因银 行间 市场 债券 正回 购交 易而 抵押 的债 券。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交易所市场债券正回购
本 报告 期末 本基 金无 因交 易所 市场 债券 正回 购交 易而 抵押 的债 券。
6 . 4 . 1 3 金融工具风险及管理
本 基金 为股 票型 基金 ，本 基金 的运 作涉 及的 金融 工具 主要 包括 股票 投资 。与 此金 融工 具有 关
的 风险 ，以 及本 基金 管理 人管 理这 些风 险所 采取 的风 险管 理政 策如 下所 述。
6 . 4 . 1 3 . 1 风险管理政策和组织架构
本 基金 管理 人从 事风 险管 理的 目标 是提 升本 基金 风险 调整 后收 益水 平 ， 保 证本 基金 资产 安全 ，
维 护基 金份 额持 有人 利益 。基 于该 风险 管理 目标 ，本 基金 管理 人风 险管 理的 基本 策略 是识 别和 分
析 本基 金运 作使 本基 金面 临各 种类 型的 风险 ，确 定适 当的 风险 容忍 度， 并及 时可 靠地 对各 种风 险
进 行监 督， 将风 险控 制在 限定 的范 围之 内。 本基 金目 前面 临的 主要 风险 包括 ：流 动性 风险 和市 场
风 险。
本 基金 管理 人建 立了 以全 面、 独立 、互 相制 约以 及定 性和 定量 相结 合为 原则 的， 监事 会、 董
事 会及 下设 风险 控制 委员 会、 督察 长、 风险 管理 委员 会、 法律 合规 部和 风险 管理 部等 多层 次的 风
险 管理 组织 架构 体系 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信用风险
信 用风 险是 指金 融工 具的 一方 到期 无法 履行 约定 义务 致使 本基 金遭 受损 失的 风险 。本 基金 的
信 用风 险主 要存 在于 银行 存款 、 结 算备 付金 、 存 出保 证金 、 债 券投 资 、 资 产支 持证 券投 资及 其他 。
本 基金 的银 行存 款存 放于 本基 金的 托管 行－ 中国 工商 银行 股份 有限 公司 和渣 打银 行（ 香港 ）
有 限公 司。 本基 金认 为与 银行 相关 的信 用风 险不 重大 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 7 页 共 4 4 页
本 基金 在境 外交 易所 进行 的交 易均 通过 有资 格的 经纪 商进 行证 券交 收和 款项 清算 ，在 境内 交
易 所进 行的 交易 均以 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 为交 易对 手完 成证 券交 收和 款项 清算 ，因 此
违 约风 险发 生的 可能 性很 小； 在银 行间 同业 市场 进行 交易 前均 对交 易对 手进 行信 用评 估以 控制 相
应 的信 用风 险。
对 于与 债券 投资 与资 产支 持证 券等 投资 品种 相关 的信 用风 险， 本基 金管 理人 通过 对投 资品 种
的 信用 等级 评估 来选 择适 当的 投资 对象 ，并 限制 单个 投资 品种 的持 有比 例来 管理 信用 风险 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 1 按短期信用评级列示的债券投资
本 基金 本报 告期 末及 上年 度末 无按 短期 信用 评级 列示 的债 券投 资。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 按长期信用评级列示的债券投资
本 基金 本报 告期 末及 上年 度末 无按 长期 信用 评级 列示 的债 券投 资。
6 . 4 . 1 3 . 3 流动性风险
流 动性 风险 是指 没有 足够 资金 以满 足到 期债 务支 付的 风险 。本 基金 流动 风险 来源 于开 放式 基
金 每日 兑付 赎回 资金 的流 动性 风险 ，以 及因 部分 投资 品种 交易 不活 跃而 出现 的变 现风 险以 及因 投
资 集中 而无 法在 市场 出现 剧烈 波动 的情 况下 以合 理价 格变 现投 资的 风险 。本 基金 所持 大部 分交 易
性 金融 资产 在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦 可银 行间 同业 市场 交易 ， 除 附注 6 . 4 . 1 2 所 披露 的流 通受 限
不 能自 由转 入的 基金 资产 外， 本基 金未 持有 其他 有重 大流 动性 风险 的投 资品 种。
针 对兑 付赎 回资 金的 流动 性风 险， 本基 金管 理人 在基 金合 同约 定巨 额赎 回条 款， 设计 了非 常
情 况下 赎回 资金 的处 理模 式， 控制 因开 放模 式带 来的 流动 性风 险， 有效 保障 基金 持有 人利 益。 日
常 ，本 基金 管理 人每 日监 控和 预测 本基 金的 流动 性指 标， 通过 对投 资品 种的 流动 性指 标来 持续 的
评 估、 选择 、跟 踪和 控制 基金 投资 的流 动性 风险 。同 时， 本基 金通 过预 留一 定的 现金 头寸 ，并 且
在 需要 时可 通过 卖出 回购 金融 资产 方式 融入 短期 资金 ，以 缓解 流动 性风 险。
本 基金 所持 有的 其他 金融 负债 以及 可赎 回基 金份 额净 值 ( 所 有者 权益 ) 的 合约 约定 到期 日均 为
一 年以 内且 不计 息， 因此 账面 余额 即为 未折 现的 合约 到期 现金 流量 。
6 . 4 . 1 3 . 4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所 持金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 所处 市场 各类 价格 因素 的变 动
而 发生 波动 的风 险， 包括 利率 风险 、外 汇风 险和 其他 价格 风险 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 8 页 共 4 4 页
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率风险
利 率风 险是 指利 率敏 感性 金融 工具 的公 允价 值及 将来 现金 流受 市场 利率 变动 而发 生波 动的 风
险 。本 基金 持有 的利 率敏 感性 资产 主要 是债 券投 资。 基于 本基 金产 品性 质， 生息 资产 占基 金资 产
的 比重 较小 ，因 此本 基金 并不 存在 重大 的利 率风 险。 本基 金管 理人 日常 通过 对利 率水 平的 预测 、
分 析收 益率 曲线 及优 化利 率重 定价 日组 合等 方法 对上 述利 率风 险进 行管 理。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
1 个月以内 1 - 3 个月
3 个月- 1
年
1 - 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 - - - - - 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2
结算备付金 - - - - - - -
交易性金融资产 - - - - - 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9
应收证券清算款 - - - - - 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5
应收利息 - - - - - 4 4 8 . 6 6 4 4 8 . 6 6
应收股利 - - - - - 5 2 , 9 6 9 . 6 5 5 2 , 9 6 9 . 6 5
应收申购款 - - - - - 1 0 1 , 7 0 5 . 7 4 1 0 1 , 7 0 5 . 7 4
其他资产 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
资产总计 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 - - - - 1 3 4 , 7 0 9 , 2 2 6 . 8 9 1 5 7 , 5 5 7 , 9 5 8 . 4 1
负债
应付证券清算款 - - - - - 7 , 8 7 2 , 7 2 0 . 7 6 7 , 8 7 2 , 7 2 0 . 7 6
应付赎回款 - - - - - 5 4 5 , 4 1 2 . 7 4 5 4 5 , 4 1 2 . 7 4
应付管理人报酬 - - - - - 2 1 3 , 4 2 6 . 4 7 2 1 3 , 4 2 6 . 4 7
应付托管费 - - - - - 4 1 , 4 9 9 . 6 0 4 1 , 4 9 9 . 6 0
其他负债 - - - - - 3 , 4 4 5 , 9 0 0 . 9 6 3 , 4 4 5 , 9 0 0 . 9 6
负债总计 - - - - - 1 2 , 1 1 8 , 9 6 0 . 5 3 1 2 , 1 1 8 , 9 6 0 . 5 3
利率敏感度缺口 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 - - - - 1 2 2 , 5 9 0 , 2 6 6 . 3 6 1 4 5 , 4 3 8 , 9 9 7 . 8 8
上年度末
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
1 个月以内 1 - 3 个月
3 个月- 1
年
1 - 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2 1 , 5 4 7 , 0 5 0 . 7 1 - - - - - 2 1 , 5 4 7 , 0 5 0 . 7 1
结算备付金 4 6 3 , 6 3 6 . 3 6 4 6 3 , 6 3 6 . 3 6
交易性金融资产 - - - - - 1 2 4 , 6 8 3 , 6 6 7 . 1 2 1 2 4 , 6 8 3 , 6 6 7 . 1 2
买入返售金融资产 2 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 - 2 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
应收利息 - - - - - 8 , 3 4 1 . 7 1 8 , 3 4 1 . 7 1
应收股利 - - - - - 7 5 , 8 6 2 . 9 9 7 5 , 8 6 2 . 9 9
应收申购款 - - - - - 1 5 9 , 6 7 1 . 4 7 1 5 9 , 6 7 1 . 4 7
资产总计 4 7 , 0 1 0 , 6 8 7 . 0 7 - - - - 1 2 4 , 9 2 7 , 5 4 3 . 2 9 1 7 1 , 9 3 8 , 2 3 0 . 3 6
负债招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 2 9 页 共 4 4 页
应付证券清算款 - - - - - 1 , 7 0 5 , 1 1 3 . 6 1 1 , 7 0 5 , 1 1 3 . 6 1
应付赎回款 - - - - - 4 6 1 , 6 4 3 . 1 6 4 6 1 , 6 4 3 . 1 6
应付管理人报酬 - - - - - 2 6 2 , 3 3 7 . 6 5 2 6 2 , 3 3 7 . 6 5
应付托管费 - - - - - 5 1 , 0 1 0 . 0 9 5 1 , 0 1 0 . 0 9
其他负债 - - - - - 1 3 1 , 7 1 6 . 3 9 1 3 1 , 7 1 6 . 3 9
负债总计 - - - - - 2 , 6 1 1 , 8 2 0 . 9 0 2 , 6 1 1 , 8 2 0 . 9 0
利率敏感度缺口 4 7 , 0 1 0 , 6 8 7 . 0 7 - - - - 1 2 2 , 3 1 5 , 7 2 2 . 3 9 1 6 9 , 3 2 6 , 4 0 9 . 4 6
注：上表按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利率风险的敏感性分析
本 基金 未持 有交 易性 债券 投资 ，因 此市 场利 率的 变动 对于 本基 金资 产净 值无 重大 影响 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外汇风险
外 汇风 险是 指金 融工 具的 公允 价值 或未 来现 金流 量因 外汇 汇率 变动 而发 生波 动的 风险 。外 汇
风 险对 本基 金资 产净 值的 影响 来自 于货 币性 资产 与负 债净 头寸 ，以 公允 价值 计量 的外 币非 货币 性
金 融资 产和 负债 的净 头寸 及涉 及外 币货 币衍 生工 具的 公允 价值 受汇 率波 动的 影响 。本 基金 的基 金
管 理人 每日 对本 基金 的外 汇风 险进 行监 控， 并通 过外 汇远 期投 资交 易对 上述 外汇 风险 进行 管理 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
英镑
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 8 , 7 2 2 , 9 6 1 . 8 0 5 , 6 5 5 , 1 2 8 . 7 9 1 , 9 4 2 , 2 5 7 . 8 6 4 , 5 0 4 , 3 6 9 . 5 7 2 0 , 8 2 4 , 7 1 8 . 0 2
交易性金融资产 6 0 , 2 4 5 , 5 1 4 . 0 9 9 , 3 9 1 , 0 0 8 . 3 1 2 9 , 1 3 9 , 5 0 4 . 2 6 3 1 , 6 0 4 , 3 2 7 . 7 3 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9
应收股利 2 1 , 5 7 4 . 2 3 2 5 , 8 5 7 . 8 8 - 5 , 5 3 7 . 5 4 5 2 , 9 6 9 . 6 5
应收证券清算款 - - - 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5
其它应收款 - - 1 , 7 6 7 , 0 4 2 . 0 0 1 , 4 1 6 , 7 8 0 . 0 0 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
资产合计 6 8 , 9 9 0 , 0 5 0 . 1 2 1 5 , 0 7 1 , 9 9 4 . 9 8 3 2 , 8 4 8 , 8 0 4 . 1 2 3 8 , 5 2 0 , 9 4 1 . 2 9 1 5 5 , 4 3 1 , 7 9 0 . 5 1
以外币计价的负债
应付证券清算款 2 , 4 5 0 , 8 7 6 . 1 1 - 3 , 2 6 8 , 4 0 7 . 8 6 2 , 1 5 3 , 4 3 6 . 7 9 7 , 8 7 2 , 7 2 0 . 7 6
其他应付款 3 , 2 1 5 , 4 1 4 . 7 1 - - - 3 , 2 1 5 , 4 1 4 . 7 1
负债合计 5 , 6 6 6 , 2 9 0 . 8 2 - 3 , 2 6 8 , 4 0 7 . 8 6 2 , 1 5 3 , 4 3 6 . 7 9 1 1 , 0 8 8 , 1 3 5 . 4 7
资产负债表外汇风险敞口净额 6 3 , 3 2 3 , 7 5 9 . 3 0 1 5 , 0 7 1 , 9 9 4 . 9 8 2 9 , 5 8 0 , 3 9 6 . 2 6 3 6 , 3 6 7 , 5 0 4 . 5 0 1 4 4 , 3 4 3 , 6 5 5 . 0 4
项目
上年度末
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
英镑
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 0 页 共 4 4 页
银行存款 3 , 5 2 5 , 4 6 3 . 7 5 6 , 4 9 6 , 7 0 5 . 4 8 1 , 7 0 5 , 7 3 5 . 9 1 6 , 0 4 7 , 7 5 7 . 4 2 1 7 , 7 7 5 , 6 6 2 . 5 6
交易性金融资产 6 1 , 0 8 6 , 6 2 6 . 9 3 1 3 , 1 3 1 , 7 1 8 . 6 0 3 5 , 3 2 6 , 5 4 9 . 0 6 1 5 , 1 3 8 , 7 7 2 . 5 3 1 2 4 , 6 8 3 , 6 6 7 . 1 2
应收股利 5 1 , 3 7 7 . 5 4 - - 2 4 , 4 8 5 . 4 5 7 5 , 8 6 2 . 9 9
资产合计 6 4 , 6 6 3 , 4 6 8 . 2 2 1 9 , 6 2 8 , 4 2 4 . 0 8 3 7 , 0 3 2 , 2 8 4 . 9 7 2 1 , 2 1 1 , 0 1 5 . 4 0 1 4 2 , 5 3 5 , 1 9 2 . 6 7
以外币计价的负债
应付证券清算款 2 4 5 , 9 0 4 . 5 3 - 1 , 4 5 9 , 2 0 9 . 0 8 - 1 , 7 0 5 , 1 1 3 . 6 1
负债合计 2 4 5 , 9 0 4 . 5 3 - 1 , 4 5 9 , 2 0 9 . 0 8 - 1 , 7 0 5 , 1 1 3 . 6 1
资产负债表外汇风险敞口净额 6 4 , 4 1 7 , 5 6 3 . 6 9 1 9 , 6 2 8 , 4 2 4 . 0 8 3 5 , 5 7 3 , 0 7 5 . 8 9 2 1 , 2 1 1 , 0 1 5 . 4 0 1 4 0 , 8 3 0 , 0 7 9 . 0 6
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除 汇率 以外 的其 他市 场变 量保 持不 变。
分
析
相 关风 险变 量的 变动
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 千元 ）
本 期末 （ 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ） 上 年度 末（ 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日）
所 有 外 币 相 对 人 民 币
升 值 5 %
7 , 2 1 7 7 , 0 4 2
所 有 外 币 相 对 人 民 币
贬 值 5 %
- 7 , 2 1 7 - 7 , 0 4 2
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他价格风险
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项 目
本 期末
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
上 年度 末
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
公 允价 值
占 基金
资 产净
值 比例
（ % ）
公 允价 值
占 基金 资
产 净值 比
例 （ % ）
交 易性 金融 资产 - 股 票投 资 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 8 0 . 7 0 1 1 1 , 2 0 4 , 9 3 3 . 0 6 6 5 . 6 7
交 易性 金融 资产 －基 金 投 资 1 3 , 0 0 8 , 9 6 1 . 8 5 8 . 9 4 1 3 , 4 7 8 , 7 3 4 . 0 6 7 . 9 6
合 计 1 3 0 , 3 8 0 , 3 5 4 . 3 9 8 9 . 6 5 1 2 4 , 6 8 3 , 6 6 7 . 1 2 7 3 . 6 4
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 其他价格风险的敏感性分析
假 设
若 对市 场价 格敏 感的 权益 性投 资的 市场 价格 上升 或下 降 5 %
其 他市 场变 量保 持不 变
分 析 相 关风 险变 量的 变动
对 资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影 响金 额（ 单位 ：人 民币 千元 ）招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 1 页 共 4 4 页
本 期末 （ 2 0 1 2 年 6 月
3 0 日 ）
上 年度 末 （ 2 0 1 1 年 1 2 月
3 1 日 ）
1 . 权 益 性 投 资 的 市 场 价 格 上
升 5 ％
6 , 5 1 9 6 , 2 3 4
2 . 权 益 性 投 资 的 市 场 价 格 下
降 5 ％
- 6 , 5 1 9 - 6 , 2 3 4
6 . 4 . 1 4 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本 基金 本报 告期 内无 需要 说明 有助 于理 解和 分析 财务 报表 的其 他事 项。
§ 7 7 7 7 投资组合报告
7 . 1 期末基金资产组合情况
金 额单 位 : 人 民币 元
序 号 项 目 金 额（ 人民 币元 ） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 7 4 . 4 9
其 中： 普通 股 1 1 1 , 2 1 2 , 1 6 2 . 1 0 7 0 . 5 8
优 先股 - -
存 托凭 证 6 , 1 5 9 , 2 3 0 . 4 4 3 . 9 1
房 地产 信托 凭证 - -
2 基 金投 资 1 3 , 0 0 8 , 9 6 1 . 8 5 8 . 2 6
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
其 中： 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金融 资产
- -
6 货 币市 场工 具 - -
7 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 1 4 . 5 0
8 其 他资 产 4 , 3 2 8 , 8 7 2 . 5 0 2 . 7 5
9 合 计 1 5 7 , 5 5 7 , 9 5 8 . 4 1 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7 . 2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金 额单 位 : 人 民币 元招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 2 页 共 4 4 页
国 家 ( 地 区 ) 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
美 国 4 7 , 2 3 6 , 5 5 2 . 2 4 3 2 . 4 8
英 国 2 9 , 1 3 9 , 5 0 4 . 2 6 2 0 . 0 4
加 拿大 9 , 8 6 9 , 1 4 5 . 8 7 6 . 7 9
香 港 9 , 3 9 1 , 0 0 8 . 3 1 6 . 4 6
澳 大利 亚 6 , 0 4 1 , 2 8 3 . 8 8 4 . 1 5
德 国 5 , 5 3 8 , 2 3 2 . 3 8 3 . 8 1
法 国 3 , 9 5 1 , 5 5 6 . 8 5 2 . 7 2
日 本 3 , 8 7 4 , 8 7 5 . 2 0 2 . 6 6
荷 兰 2 , 3 2 9 , 2 3 3 . 5 5 1 . 6 0
合 计 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 8 0 . 7 0
7 . 3 期末按行业分类的权益投资组合
金 额单 位 : 人 民币 元
行 业类 别 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 ( % )
材 料 6 8 , 1 4 5 , 0 8 9 . 0 0 4 6 . 8 5
能 源 4 1 , 2 0 1 , 6 0 3 . 9 5 2 8 . 3 3
工 业 4 , 6 2 8 , 8 1 9 . 1 6 3 . 1 8
公 用事 业 3 , 3 9 5 , 8 8 0 . 4 3 2 . 3 3
合 计 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 8 0 . 7 0
注 ：以 上分 类采 用全 球行 业分 类标 准（ G I C S ） 。
7 . 4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公 司名 称
( 英 文 )
公 司名 称
( 中 文 )
证 券
代 码
所 在证 券市
场
所 属
国 家
（ 地
区 ）
数 量 ( 股) 公 允价 值 占 基
金 资
产 净
值比
例( % )
1 E X X O N
M O B I L
C O R P
埃 克斯 美
孚 石油 公
司
X O M
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国 1 5 , 5 0 0 8 , 3 8 8 , 9 3 6 . 2 4 5 . 7 7
2 B H P
B I L L I T O N
P L C
必 和必 拓
公 司
B L T
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国 3 5 , 2 0 0 6 , 2 4 0 , 7 2 1 . 1 3 4 . 2 9
3 R I O T I N T O
P L C
力 拓矿 业
公 司
R I O
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国 1 9 , 2 0 0 5 , 6 9 0 , 3 4 6 . 4 5 3 . 9 1
4
F R E E P O R T -
M C M O R A N
C O P P E R
自 由港 迈
克 默伦 铜
矿 及金 矿
公 司
F C X
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国 2 0 , 3 0 0 4 , 3 7 4 , 4 3 3 . 6 6 3 . 0 1
5 A N G L O 英 美矿 业 A A L 伦 敦证 券交 英 国 2 0 , 0 0 0 4 , 1 0 0 , 5 1 9 . 1 3 2 . 8 2招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 3 页 共 4 4 页
A M E R I C A N
P L C
集 团 L N 易 所
6
B A S F S E
巴 斯夫 有
限 责任 公
司
B A S
G R
德 国证 券交
易 所
德 国 9 , 5 0 0 4 , 0 9 0 , 1 6 5 . 1 5 2 . 8 1
7 R O Y A L
D U T C H
S H E L L
P L C - A S H S
皇 家壳 牌
石 油公 司
R D S A
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国 1 7 , 6 0 0 3 , 7 1 0 , 3 9 5 . 5 2 2 . 5 5
8 L Y N A S
C O R P L T D
-
L Y C
A U
澳 大利 亚证
券 交易 所
澳 大
利 亚
6 4 0 , 0 0 0 3 , 5 0 7 , 3 8 6 . 7 7 2 . 4 1
9 P O T A S H
C O R P O F
S A S K A T C H E
W A N
萨 斯喀 彻
温 省钾 肥
股 份有 限
公 司
P O T
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国 1 2 , 6 0 0 3 , 4 8 1 , 8 1 9 . 5 0 2 . 3 9
1 0 H u a n e n g
R e n e w a b l e
s
C o r p o r a t i
o n
L i m i t e d
华 能新 能
源 股份 有
限 公司
9 5 8
H K
香 港证 券交
易 所
香 港 3 , 2 8 0 , 0 0 0 3 , 3 9 5 , 8 8 0 . 4 3 2 . 3 3
1 1 F O O K W O O
G R O U P
H O L D I N G S
L T D
福 和集 团
控 股有 限
公 司
9 2 3
H K 香 港证 券交
易 所
香 港
3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 , 3 5 0 , 5 5 4 . 2 0 2 . 3 0
1 2 C H E V R O N
C O R P
- C V X
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
3 , 8 0 0 2 , 5 3 5 , 6 5 2 . 4 1 1 . 7 4
1 3 A I R
L I Q U I D E
S A
- A I F P 法 国证 券交
易 所
法 国 3 , 3 0 0 2 , 3 3 8 , 9 8 5 . 7 2 1 . 6 1
1 4 F U G R O
N V - C V A
- F U R
N A
荷 兰阿 姆斯
特 丹证 券交
易 所
荷 兰 6 , 2 0 0 2 , 3 2 9 , 2 3 3 . 5 5 1 . 6 0
1 5 N E X E N I N C - N X Y
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
2 1 , 0 0 0 2 , 2 4 6 , 2 8 8 . 7 9 1 . 5 4
1 6 N I P P O N
S T E E L
C O R P
- 5 4 0 1
J P
东 京证 券交
易 所
日 本 1 5 0 , 0 0 0 2 , 1 3 8 , 5 4 8 . 8 0 1 . 4 7
1 7 M O N S A N T O
C O
孟 山都 公
司
M O N
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
4 , 0 0 0 2 , 0 9 4 , 3 0 0 . 8 9 1 . 4 4
1 8 N E W F I E L D
E X P L O R A T I
O N C O
- N F X
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 1 , 0 0 0 2 , 0 3 9 , 2 1 1 . 0 1 1 . 4 0
1 9 N A T I O N A L - N O V 美 国纽 约证 美 国 5 , 0 0 0 2 , 0 3 7 , 8 8 2 . 7 8 1 . 4 0招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 4 页 共 4 4 页
O I L W E L L
V A R C O I N C
U S 券 交易 所
2 0 D O W
C H E M I C A L
C O / T H E
陶 氏化 学
公 司
D O W
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 0 , 0 0 0 1 , 9 9 2 , 3 4 3 . 5 0 1 . 3 7
2 1 V E D A N T A
R E S O U R C E S
P L C
- V E D
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国
2 2 , 0 0 0 1 , 9 6 9 , 6 6 2 . 8 2 1 . 3 5
2 2 D U P O N T
( E . I . ) D E
N E M O U R S
杜 邦集 团
有 限公 司
D D U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
6 , 0 0 0 1 , 9 1 9 , 1 0 1 . 1 6 1 . 3 2
2 3 B G G R O U P
P L C
英 国天 然
气 集团
B G /
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国
1 5 , 0 0 0 1 , 9 1 4 , 2 9 5 . 5 0 1 . 3 2
2 4 S U N C O R
E N E R G Y
I N C
- S U U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 0 , 0 0 0 1 , 8 3 1 , 0 5 8 . 5 5 1 . 2 6
2 5 T A L I S M A N
E N E R G Y
I N C
- T L M
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
2 5 , 0 0 0 1 , 8 1 0 , 1 7 2 . 2 3 1 . 2 4
2 6 A I R
P R O D U C T S
&
C H E M I C A L S
I N C
美 国空 气
化 工产 品
有 限公 司
A P D
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
3 , 5 0 0 1 , 7 8 7 , 1 3 2 . 1 2 1 . 2 3
2 7 S H I N - E T S U
C H E M I C A L
C O L T D
- 4 0 6 3
J P
东 京证 券交
易 所
日 本 5 , 0 0 0 1 , 7 3 6 , 3 2 6 . 4 0 1 . 1 9
2 8 I N T L
F L A V O R S &
F R A G R A N C E
S
- I F F
U S 美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
5 , 0 0 0 1 , 7 3 3 , 0 2 2 . 6 0 1 . 1 9
2 9 S I L V E R
W H E A T O N
C O R P
- S L W
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
1 0 , 0 0 0 1 , 6 9 8 , 1 8 0 . 4 3 1 . 1 7
3 0 A P A C H E
C O R P
- A P A
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
3 , 0 0 0 1 , 6 6 7 , 6 8 6 . 3 8 1 . 1 5
3 1 P E T R O L E O
B R A S I L E I R
O
S . A . - A D R
- P B R
U S 美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 4 , 0 0 0 1 , 6 6 2 , 0 5 7 . 2 2 1 . 1 4
3 2 W I L L I A M S
C O S I N C
- W M B
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
9 , 0 0 0 1 , 6 4 0 , 5 5 2 . 5 6 1 . 1 3
3 3 A L L E G H E N Y
T E C H N O L O G
- A T I
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
8 , 0 0 0 1 , 6 1 3 , 6 0 8 . 4 9 1 . 1 1招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 4 页
I E S I N C
3 4 T E C H N I P
S A
- T E C
F P
法 国证 券交
易 所
法 国 2 , 5 0 0 1 , 6 1 2 , 5 7 1 . 1 3 1 . 1 1
3 5 C L I F F S
N A T U R A L
R E S O U R C E S
I N C
- C L F
U S 美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
5 , 0 0 0 1 , 5 5 8 , 7 7 1 . 6 1 1 . 0 7
3 6 A F R I C A N
M I N E R A L S
L T D
非 洲矿 业
公 司
A M I
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国
4 8 , 0 0 0 1 , 4 9 3 , 7 3 9 . 5 0 1 . 0 3
3 7 R E P S O L
Y P F S A
- S P O N S O R E
D A D R
- R E P Y
Y U S
纳 斯达 克证
券 交易 所
美 国 1 4 , 6 6 6 1 , 4 8 2 , 3 2 0 . 5 1 1 . 0 2
3 8 S E A L E D
A I R C O R P
- S E E
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 5 , 0 0 0 1 , 4 6 4 , 8 4 6 . 8 4 1 . 0 1
3 9 L I N D E A G 林 德有 限
公 司
L I N
G R
德 国证 券交
易 所
德 国 1 , 5 0 0 1 , 4 4 8 , 0 6 7 . 2 3 1 . 0 0
4 0 O R I C A L T D - O R I
A U
澳 大利 亚证
券 交易 所
澳 大
利 亚
9 , 0 0 0 1 , 4 4 1 , 1 5 4 . 6 1 0 . 9 9
4 1 E U R A S I A N
N A T U R A L
R E S O U R C E S
- E N R C
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国
3 5 , 0 0 0 1 , 4 2 7 , 2 7 9 . 0 9 0 . 9 8
4 2 K A Z A K H M Y S
P L C
- K A Z
L N
伦 敦证 券交
易 所
英 国
2 0 , 0 0 0 1 , 4 1 6 , 5 7 8 . 6 7 0 . 9 7
4 3 A N H U I
C O N C H
C E M E N T C O
L T D - H
安 徽海 螺
水 泥股 份
有 限公 司
9 1 4
H K 香 港证 券交
易 所
香 港
8 0 , 0 0 0 1 , 3 6 6 , 3 0 8 . 7 2 0 . 9 4
4 4 C A N A D I A N
N A T U R A L
R E S O U R C E S
加 拿大 天
然 资源 公
司
C N Q
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
8 , 0 0 0 1 , 3 5 5 , 5 6 6 . 1 7 0 . 9 3
4 5 D O N G F A N G
E L E C T R I C
C O R P
L T D - H
东 方电 气
股 份有 限
公 司
1 0 7 2
H K 香 港证 券交
易 所
香 港
1 0 0 , 0 0 0 1 , 2 7 8 , 2 6 4 . 9 6 0 . 8 8
4 6 F I R S T
Q U A N T U M
M I N E R A L S
L T D
第 一量 子
矿 业有 限
公 司
F M C N 多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
1 1 , 3 0 0 1 , 2 6 2 , 0 0 1 . 8 2 0 . 8 7
4 7 C O R E
L A B O R A T O R
I E S N . V .
- C L B
U S
美 国纽 约证
券 交易 所
美 国
1 , 7 0 0 1 , 2 4 6 , 1 9 5 . 0 5 0 . 8 6
4 8 X S T R A T A 斯 特拉 塔 X T A 伦 敦证 券交 英 国 1 5 , 0 0 0 1 , 1 7 5 , 9 6 6 . 4 5 0 . 8 1招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 6 页 共 4 4 页
P L C 集 团 L N 易 所
4 9 W O O D S I D E
P E T R O L E U M
L T D
- W P L
A U
澳 大利 亚证
券 交易 所
澳 大
利 亚
5 , 0 0 0 1 , 0 0 5 , 9 0 9 . 1 9 0 . 6 9
5 0 E A S T E R N
P L A T I N U M
L T D
南 非东 方
铂 金公 司
E L R
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
6 5 5 , 0 0 0 8 7 3 , 7 5 3 . 2 3 0 . 6 0
5 1 O G X
P E T R O L E O
E - S P O N
A D R
- O G X P
Y U S
纳 斯达 克证
券 交易 所
美 国 4 0 , 0 0 0 6 8 5 , 6 1 9 . 1 6 0 . 4 7
5 2 L I T H I U M
A M E R I C A S
C O R P
美 洲锂 业
集 团
L A C
C N
多 伦多 证券
交 易所
加 拿
大
1 1 1 , 6 0 0 6 2 3 , 1 8 3 . 2 0 0 . 4 3
5 3 K A S B A H
R E S O U R C E S
L T D
- K A S
A U
澳 大利 亚证
券 交易 所
澳 大
利 亚
7 6 , 5 0 7 8 6 , 8 3 3 . 3 1 0 . 0 6
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7 . 5 报告期内权益投资组合的重大变动
7 . 5 . 1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2 %或前 2 0 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公 司名 称 ( 英 文 ) 证 券代 码 本 期累 计买 入金 额
占 期初 基金
资 产净 值比
例 （％ ）
1 F I R S T Q U A N T U M M I N E R A L S L T D F M C N 1 5 , 3 0 9 , 1 5 6 . 1 4 9 . 0 4
2 V E D A N T A R E S O U R C E S P L C V E D L N 5 , 9 6 6 , 2 7 0 . 1 4 3 . 5 2
3 H U A N E N G R E N E W A B L E S C O R P - H 9 5 8 H K 5 , 1 8 3 , 6 3 6 . 5 6 3 . 0 6
4 L Y N A S C O R P L T D L Y C A U 5 , 1 8 0 , 7 3 2 . 1 5 3 . 0 6
5 B A S F S E B A S G R 5 , 0 0 1 , 5 1 4 . 6 3 2 . 9 5
6 E U R A S I A N N A T U R A L
R E S O U R C E S
E N R C L N 3 , 8 6 5 , 3 3 3 . 3 6 2 . 2 8
7 D U P O N T ( E . I . ) D E N E M O U R S D D U S 3 , 6 8 8 , 6 6 6 . 3 4 2 . 1 8
8 M A N W A H H O L D I N G S L T D 1 9 9 9 H K 3 , 2 9 4 , 3 8 8 . 4 3 1 . 9 5
9 B H P B I L L I T O N P L C B L T L N 3 , 2 2 2 , 1 9 1 . 3 0 1 . 9 0
1 0 W H I T E H A V E N C O A L L T D W H C A U 3 , 0 8 3 , 8 9 6 . 8 2 1 . 8 2
1 1 A F R I C A N M I N E R A L S L T D A M I L N 3 , 0 2 0 , 0 3 0 . 8 5 1 . 7 8
1 2 E A S T E R N P L A T I N U M L T D E L R C N 2 , 9 6 1 , 9 3 4 . 9 0 1 . 7 5
1 3 F R E E P O R T - M C M O R A N C O P P E R F C X U S 2 , 9 3 2 , 3 9 5 . 7 9 1 . 7 3
1 4 T R O N Y S O L A R H O L D I N G S
C O M P A N Y L I M I T E D
2 4 6 8 H K 2 , 9 0 4 , 2 7 2 . 8 9 1 . 7 2
1 5 P A L A D I N E N E R G Y L T D P D N A U 2 , 8 9 7 , 4 6 2 . 2 2 1 . 7 1
1 6 P E T R O L E O B R A S I L E I R O P B R U S 2 , 8 1 1 , 1 9 4 . 4 2 1 . 6 6招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 7 页 共 4 4 页
S . A . - A D R
1 7 W I L L I A M S C O S I N C W M B U S 2 , 7 5 9 , 9 4 5 . 4 2 1 . 6 3
1 8 I N T L F L A V O R S & F R A G R A N C E S I F F U S 2 , 7 0 3 , 7 8 8 . 3 0 1 . 6 0
1 9 N E X E N I N C N X Y C N 2 , 6 8 3 , 0 2 5 . 1 4 1 . 5 8
2 0 N E W F I E L D E X P L O R A T I O N C O N F X U S 2 , 6 0 9 , 6 7 7 . 0 3 1 . 5 4
注 ： 1 、 买入 金额 ” 按 买入 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
2 、 本基 金对 以上 证券 代码 采用 当地 市场 代码 。
7 . 5 . 2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2 % 或前 2 0 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公 司名 称 ( 英 文 ) 证 券代 码 本 期累 计卖 出金 额
占 期初 基金
资 产净 值比
例 （％ ）
1 F I R S T Q U A N T U M M I N E R A L S L T D F M C N 1 4 , 4 7 5 , 9 9 7 . 7 1 8 . 5 5
2 A F R I C A N M I N E R A L S L T D A M I L N 1 2 , 6 7 4 , 1 9 6 . 8 1 7 . 4 9
3 D U P O N T ( E . I . ) D E N E M O U R S D D U S 5 , 6 5 5 , 6 3 1 . 8 2 3 . 3 4
4 W H I T E H A V E N C O A L L T D W H C A U 4 , 5 4 6 , 4 9 3 . 3 4 2 . 6 9
5 R I O T I N T O P L C R I O L N 4 , 5 3 0 , 8 8 9 . 0 2 2 . 6 8
6 V E D A N T A R E S O U R C E S P L C V E D L N 3 , 4 4 0 , 8 8 7 . 8 9 2 . 0 3
7 D O W C H E M I C A L C O / T H E D O W U S 3 , 2 6 4 , 2 3 8 . 9 1 1 . 9 3
8 A T L A S I R O N L T D A G O A U 3 , 1 5 4 , 5 8 6 . 1 1 1 . 8 6
9 W E A T H E R F O R D I N T L L T D W F T U S 3 , 1 0 6 , 0 4 8 . 7 1 1 . 8 3
1 0 M A N W A H H O L D I N G S L T D 1 9 9 9 H K 3 , 0 9 2 , 1 6 9 . 3 5 1 . 8 3
1 1 P A L A D I N E N E R G Y L T D P D N A U 2 , 9 4 3 , 1 0 7 . 4 5 1 . 7 4
1 2 Y A N Z H O U C O A L M I N I N G C O - H 1 1 7 1 H K 2 , 8 1 2 , 2 9 6 . 5 2 1 . 6 6
1 3 F R E E P O R T - M C M O R A N C O P P E R F C X U S 2 , 6 9 5 , 5 9 5 . 9 4 1 . 5 9
1 4 M O N S A N T O C O M O N U S 2 , 6 5 5 , 7 9 6 . 8 4 1 . 5 7
1 5 M U R P H Y O I L C O R P M U R U S 2 , 5 8 2 , 3 0 1 . 2 2 1 . 5 3
1 6 R O Y A L D U T C H S H E L L P L C - A
S H S
R D S A L N 2 , 5 2 0 , 0 3 4 . 7 0 1 . 4 9
1 7 P A N A U S T L T D P N A A U 2 , 4 7 3 , 2 3 7 . 1 2 1 . 4 6
1 8 S A N T O S L T D S T O A U 2 , 3 6 9 , 5 0 8 . 4 9 1 . 4 0
1 9 E X X O N M O B I L C O R P X O M U S 2 , 3 6 6 , 8 7 9 . 0 2 1 . 4 0
2 0 Z H E J I A N G E X P R E S S W A Y C O - H 5 7 6 H K 2 , 2 9 3 , 6 3 7 . 7 9 1 . 3 5
注 ： 1 、 卖出 金额 ” 按 卖出 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用 。
2 、 本基 金对 以上 证券 代码 采用 当地 市场 代码 。
7 . 5 . 3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买 入成 本（ 成交 ）总 额 1 6 5 , 2 1 4 , 1 6 9 . 9 2
卖 出收 入（ 成交 ）总 额 1 4 5 , 9 2 3 , 8 3 7 . 3 9招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 8 页 共 4 4 页
注： “ 买 入成 本 ” 、 “卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交
易 费用 。
7 . 6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 . 7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 . 8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
7 . 9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 金融 衍生 品。
7 . 1 0 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序 号 基 金名 称 基 金类 型 运 作方 式 管 理人 公 允价 值 （ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 M A R K E T V E C T O R S
G O L D M I N E R S E T F 基 金
契 约型 开
放 式
V a n E c k
A s s o c i a t e s
C o r p
7 , 9 2 8 , 6 4 1 . 6 4 5 . 4 5
2 B A R C L A Y S R E A L
R E T U R N U S D - R 开 放式 基
金
契 约型 开
放 式
B a r c l a y s
C a p i t a l
F u n d
S o l u t i o n s
5 , 0 8 0 , 3 2 0 . 2 1 3 . 4 9
7 . 1 1 投资组合报告附注
7 . 1 1 . 1 7 . 1 1 . 1 7 . 1 1 . 1 7 . 1 1 . 1 本 基金 本期 投资 的前 十名 证券 中发 行主 体未 被监 管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告 编制 日前 一
年 内受 到公 开谴 责， 处罚 的证 券。
7 . 1 1 . 2 7 . 1 1 . 2 7 . 1 1 . 2 7 . 1 1 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 的股 票。
7 . 1 1 . 3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序 号 名 称 金 额
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5
3 应 收股 利 5 2 , 9 6 9 . 6 5招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 4 页
4 应 收利 息 4 4 8 . 6 6
5 应 收申 购款 1 0 1 , 7 0 5 . 7 4
6 其 他应 收款 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 , 3 2 8 , 8 7 2 . 5 0
7 . 1 1 . 4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
7 . 1 1 . 5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
§8 8 8 8 基金份额持有人信息
8 . 1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持 有人 户数
( 户 )
户 均持 有的
基 金份 额
持 有人 结构
机 构投 资者 个 人投 资者
持 有份 额
占 总份
额 比例
持 有份 额
占 总份
额 比例
7 , 2 3 7 2 2 , 6 0 1 . 8 6 - - 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 1 0 0 . 0 0 %
8 . 2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项 目 持 有份 额总 数（ 份） 占 基金 总份 额比 例
基 金管 理公 司所 有从 业人
员 持有 本基 金
2 9 , 3 0 3 . 1 6 0 . 0 1 7 9 %
注： 基 金管 理人 的高 级管 理人 员 、 基 金投 资和 研究 部门 负责 人持 有本 基金 份额 总量 的数 量区 间为 ：
0 至 1 0 万 份（ 含） ；本 基金 的基 金经 理持 有本 基金 份额 总量 的数 量区 间为 ： 0 。
§ 9 9 9 9 开放式基金份额变动
单位：份
基 金合 同生 效日 （ 2 0 1 0 年3 月 2 5 日 ）基 金份 额总 额 5 5 2 , 9 9 2 , 9 7 2 . 2 3招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 0 页 共 4 4 页
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 7 3 , 3 2 6 , 3 8 7 . 7 4
本 报告 期基 金总 申购 份额 1 0 , 8 0 7 , 1 7 1 . 7 0
减 ：本 报告 期基 金总 赎回 份额 2 0 , 5 6 3 , 8 8 9 . 5 5
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额， 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§ 1 0 1 0 1 0 1 0 重大事件揭示
1 0 . 1 基金份额持有人大会决议
本 报告 期内 本基 金未 召开 基金 份额 持有 人大 会。
1 0 . 2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1 ． 根据 本基 金管 理人 2 0 1 2 年 5 月 9 日 的公 告， 招商 基金 管理 有限 公司 同意 吴武 泽先 生提 出
去 公司 督察 长职 务的 申请 ，并 另有 任用 。经 公司 第三 届董 事会 2 0 1 2 年 第二 次会 议审 议通 过， 并
经 中国 证券 监督 管理 委员 会证 监许 可〔 2 0 1 2 〕5 8 6 号 核准 批复 ，公 司聘 任欧 志明 先生 为招 商基 金
管 理有 限公 司督 察长 。
2 ． 根 据本 基金 管理 人 2 0 1 2 年 7 月 2 8 日 的公 告 ， 经 招商 基金 管理 有限 公司 第三 届董 事会 2 0 1 2
年 第七 次会 议审 议通 过， 同意 杨奕 先生 提出 辞去 公司 副总 经理 职务 的申 请。
1 0 . 3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期 无 涉及 本基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
1 0 . 4 基金投资策略的改变
本 基金 本报 告期 投资 策略 未发 生改 变。
1 0 . 5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本 报告 期内 本基 金所 聘用 的会 计师 事务 所未 发生 改变 。
1 0 . 6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本 报告 期 ， 基 金管 理人 没有 受到 监管 部门 的稽 查或 处罚 ， 亦 未收 到关 于基 金管 理人 的高 级管 理
人 员、 托管 人及 其高 级管 理人 员受 到监 管部 门的 稽核 或处 罚的 书面 通知 或文 件。
1 0 . 7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
1 0 . 7 . 1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 1 页 共 4 4 页
券 商名 称
交 易单 元
数 量
股 票交 易 应 支付 该券 商的 佣金
备 注
成 交金 额
占 当期 股票
成 交总 额的 比
例
佣 金
占 当期 佣金
总 量的 比例
M o r g a n
S t a n l e y
1 1 0 0 , 8 2 9 , 3 5 0 . 2 4 3 2 . 4 1 % 4 0 , 9 3 3 . 6 4 2 3 . 2 8 % -
G o l d m a n S a c h s 1 8 0 , 2 6 7 , 2 4 7 . 8 6 2 5 . 8 0 % 3 9 , 8 2 7 . 5 9 2 2 . 6 5 % -
M e r r i l l L y n c h 1 4 5 , 9 8 5 , 0 4 8 . 8 7 1 4 . 7 8 % 2 2 , 9 9 2 . 6 8 1 3 . 0 8 % -
K n i g h t
C a p i t a l
1 3 6 , 5 0 6 , 5 9 9 . 3 8 1 1 . 7 3 % 1 8 , 6 6 8 . 0 3 1 0 . 6 2 % -
S c o t i a 1 2 7 , 5 4 8 , 1 9 9 . 4 3 8 . 8 5 % 4 1 , 3 2 2 . 3 2 2 3 . 5 0 % -
C i t i G r o u p 1 1 8 , 9 7 5 , 7 8 8 . 2 2 6 . 1 0 % 1 0 , 8 6 8 . 3 3 6 . 1 8 % -
U B S 1 1 , 0 2 5 , 7 7 3 . 3 2 0 . 3 2 % 1 , 2 3 0 . 9 3 0 . 7 0 % -
R B S M o r g a n s 1 - - - - -
O K A S A N
1 - - - - -
C G
1 - - - - -
C L S A
1 - - - - -
海 通证 券（ H K ）
1 - - - - -
申 银万 国 ( H K )
1 - - - - -
招 银国 际
1 - - - - -
B O C O M
1 - - - - -
国 元证 券 ( H K )
1 - - - - -
U B S 1 - - - - -
F i r s t
S h a n g h a i
1 - - - - -
N o m u r a 1 - - - - -
J . P . M o r g a n 1 - - - - -
C r e d i t S u i s s e 1 - - - - -
招 商证 券 1 - - - - -
招 证香 港 1 - - - - -
工 银国 际 1 - - - - -
C I T I C
S e c u r i t i e s
I n t e r n a t i o n a l
1 - - - - -
注 ：基 金交 易佣 金根 据券 商季 度综 合评 分结 果给 予分 配， 券商 综合 评分 根据 研究 报告 质量 、路 演
质 量、 联合 调研 质量 以及 销售 服务 质量 打分 ，从 多家 服务 券商 中选 取符 合法 律规 范经 营的 综合 能
力 靠前 的券 商给 与佣 金分 配， 季度 评分 和佣 金分 配分 别由 专人 负责 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 2 页 共 4 4 页
1 0 . 7 . 2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
M o r g a n
S t a n l e y
- - - - - - 9 , 5 8 1 , 6 3 4 . 0 8 6 5 . 4 6 %
G o l d m a n S a c h s - - - - - - - -
M e r r i l l L y n c h - - - - - - - -
K n i g h t
C a p i t a l
- - - - - - - -
S c o t i a - - - - - - - -
C i t i G r o u p - - - - - - - -
U B S - - - - - - - -
R B S M o r g a n s - - - - - - - -
O K A S A N - - - - - - - -
C G - - - - - - - -
C L S A - - - - - - - -
海通证券（H K ） - - - - - - - -
申银万国( H K ) - - - - - - - -
招银国际 - - - - - - - -
B O C O M - - - - - - - -
国元证券( H K ) - - - - - - - -
U B S - - - - - - - -
F i r s t
S h a n g h a i
- - - - - - - -
N o m u r a - - - - - - - -
J . P . M o r g a n - - - - - - - -
C r e d i t S u i s s e - - - - - - - -
招证香港 - - - - - - - -
工银国际 - - - - - - - -
招商证券 - - 1 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 % - - - -
C I T I C
S e c u r i t i e s
I n t e r n a t i o n a l
- - - - - - - -招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 3 页 共 4 4 页
1 0 . 8 其他重大事件
序 号 公 告事 项 法 定披 露方 式 法 定披 露日 期
1
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
继 续 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上
银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 6 月 2 9 日
2
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 国 金
证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 相 关 基 金 代
销 机构 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 6 月 1 5 日
3
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 国
中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗 下 相 关 基
金 代销 机构 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 5 月 1 8 日
4
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 督 察 长 变
更 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 5 月 9 日
5
关 于 招 商 基 金 旗 下 基 金 参 加 东 吴 证 券
股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 申 购 基 金
费 率优 惠活 动的 公告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 5 月 7 日
6
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更
新 的招 募说 明书 （ 二 零一 二年 第一 号 ）
公 司官 网 2 0 1 2 年 5 月 7 日
7
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更
新 的 招 募 说 明 书 摘 要 （ 二 零 一 二 年 第
一 号）
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 5 月 7 日
8
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 2 年 第 1 季 度报 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 4 月 2 4 日
9
关 于 招 商 基 金 旗 下 基 金 继 续 参 加 中 国
工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率
优 惠活 动的 公告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日
1 0
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 1 年 年度 报告 摘要
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 3 月 2 7 日
1 1
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 1 年 年度 报告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 3 月 2 7 日
1 2
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 中 国 银
行 的直 销专 户银 行账 号变 更的 公告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 3 月 5 日
1 3
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 1 年 第 4 季 度报 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 1 月 1 8 日
1 4
关 于 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基
金 2 0 1 2 年 境外 主要 市场 节假 日暂 停申
购 赎回 和定 期定 额申 购业 务的 公告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 1 月 1 1 日
1 5
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
在 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 基 金 定
投 业务 的公 告
中 国证 券报 、 上 海证 券报 2 0 1 2 年 1 月 6 日招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年半年度报告
第 4 4 页 共 4 4 页
§ 1 1 1 1 1 1 1 1 备查文件目录
1 1 . 1 备查文件目录
1 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准设 立招 商基 金管 理有 限公 司的 文件 ；
2 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同 》 ；
4 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
5 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金托 管协 议 》 ；
6 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 2 年 第 1 季 度报 告 》 ；
7 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 2 年 第 2 季 度报 告 》 ；
8 、 《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 2 年 半年 度报 告 》 ；
9 、 《 招 商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 2 年 半年 度报 告摘 要 》 。
1 1 . 2 存放地点
招 商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
1 1 . 3 查阅方式
上 述文 件可 在招 商基 金管 理有 限公 司互 联网 站上 查阅 ，或 者在 营业 时间 内到 招商 基金 管理 有
限 公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人招 商基 金管 理有 限公 司。
客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5
网 址： h t t p : / / w w w . c m f c h i n a . c o m
招商基金管理有限公司
2012 年 8 月 24 日
