银 华 和 谐 主题 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2012 年 半年 度 报 告
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 31
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 34
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 35
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 36
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
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§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 37
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 37
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 43
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,260,597,249.89 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准
的稳健 收益 。
投资策 略 国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济
效益， 这些 行 业 中的 龙头 企业受 益更 为明 显， 投资 于
这些企 业将 能取 得较 好的 回报。 因此 ，本 基金 将采 取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重点投 资受 益于 “构 建和 谐社会 ”政 策相 关行 业的 股
票和具 有较 高投 资价 值的 固定收 益类 资产 ，力 求实 现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本基金 的投 资比 例为 ：股 票等权 益类 资产 占基 金资 产
比例 为30%-80%， 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比
例为 15%-65% ， 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×45% 。
风险 收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风
险品种 ，其 预期 风险 与预 期收益 水平 高于 债券 型基 金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 010-66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
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传真 (010)58163027 010-66105798
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100738 100140
法定代 表人 王立新(代) 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -12,065,835.31
本期利 润 125,210,516.41
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1033
本期加 权平 均净 值利 润率 10.34%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.05%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 43,366,288.04
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0344
期末基 金资 产净 值 1,317,638,586.58
期末基 金份 额净 值 1.045
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 12.47%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.67% 0.90% -3.49% 0.59% 2.82% 0.31%
过去三 个月 8.40% 0.95% 1.10% 0.60% 7.30% 0.35%
过去六 个月 11.05% 1.08% 4.04% 0.72% 7.01% 0.36%
过去一 年 -4.65% 1.09% -7.71% 0.74% 3.06% 0.35%
过去三 年 3.75% 1.21% -6.93% 0.86% 10.68% 0.35%
自基金 合同
生效日 起至
今
12.47% 1.18% 4.64% 0.86% 7.83% 0.32%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束 时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 等权益类 资 产占基金资产 比例为 30%-80% ，债券等 固定收
益类资产占基 金资产比 例 为 15%-65%，现 金或者到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基金 资产净
值的5 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
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截至2012 年6 月30 日， 本 基金管 理人 管理 着 23 只 开 放式证 券投 资基 金 和 1 只 创新型 封闭 式
证券投 资基 金 ， 具 体包 括 银 华优 势企 业证 券投 资基 金、 银华 保本 增值 证券 投 资基金 、 银华- 道琼 斯
88 精 选证 券投 资基 金、 银 华货币 市场 证券 投资 基金 、 银华 核心 价值 优选 股票 型证券 投资 基金 、 银
华优质增长股 票型证券 投 资基金、银华 富裕主题 股 票型证券投资 基金、银 华 领先策略股 票型证券
投资基 金 、 银 华全 球核 心 优选证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、银华 和谐 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、银 华沪 深 300 指数 证 券
投资基 金(LOF) 、 银 华深 证100 指 数分 级证 券投 资基 金、 银华 成长 先锋 混合 型 证券投 资基 金 、 银 华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华 中小盘
精选股票型证 券投资基 金 和银华信用债 券型证券 投 资基金。同时 ，本基金 管 理人管理着 多个全国
社保基 金、 企业 年金 和特 定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陆文俊 先
生
本基金 的
基金经
理、公 司
副总经
理。
2009 年4 月
27 日
- 10 年
学士学 位。 曾任 君安 证
券有限 责任 公司 人力 资
源部行 政主 管、 交易 部
经理、 上海 华创 创投 管
理事务 所合 伙人 、富 国
基金管 理有 限公 司交 易
员、东 吴证 券有 限责 任
公司投 资经 理 、 资产 管
理部副 总经 理、 长信 基
金管理 有限 责任 公司 研
究员等 职。 自 2006 年7
月 6 日至 2008 年6 月
10 日 担任 长信 金利 趋势
股票型 证券 投资 基金 基
金经理 。2008 年 6 月加
盟银华 基金 管理 有限 公
司。 自2008 年10 月 21
日起担 任银 华核 心价 值
优选股 票型 证券 投资 基
金基金 经理 ， 自 2010 年
10 月8 日至 2011 年10
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月18 日期 间兼 任银 华成
长先锋 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。 具有从
业资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同 的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司 所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
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当日成 交量 的 5% 的 情况 有 13 次 ，原 因是 指数 型 投资组 合投 资策 略需 要， 未导致 不公 平交 易和 利
益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年上 半年 沪 深 300 指 数上 涨 4.95% ，呈 现 M 型 走势， 地产 、消 费行 业超 额收益 明显 。上
半年本 基金 净值 增长 率 为11.05% ， 优 于业 绩比 较基 准。 年 初我 们的 判断 是： 经济减 速， 通胀 仍需
警惕，由于市 场的不断 扩 容以及新增资 金的不断 减 少，A 股市场 的供求关 系 发生了逆转 ，逐渐 从
卖方市场向买 方市场转 变 。回顾过去半 年的情况 ， 通胀好于预期 ，但宏观 面 弱于预期，A 股市场
呈现典型的分 化走势格 局 ，买方市场初 步体现。 从 年初开始，我 们采取了 行 业上适度均 衡、精选
个股、 弱化 仓位 的策 略， 从操作 结果 来看 尚可 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.045 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 11.05% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为4.04% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从2012 年 下半 年或 者更 长 的一段 时间 来看 ， 我 们依 然坚持 年初 的看 法。 对宏 观经济 基本 面持
谨慎态度，但 也不过度 悲 观。由于经济 的去库存 周 期和去产能周 期相互叠 加 ，我们对于 一些传统
产业的投资将 更加谨慎 。 即使出现积极 的货币政 策 或者财政政策 ，我们也 不 会改变现有 观点，反
而会更 加担 心去 产能 周期 会由于 政策 的作 用而 延长 。
同时，我们长 期看好出 口 产品升级，国 内产业升 级 的瓶颈行业和 消费升级 行 业。投资策略 上
将采用 自下 而上 精选 个股 的策略 ，并 努力 把握 市场 在震荡 过程 中出 现的 波段 性操作 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的 约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部 负责执
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行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年上半年，本基金托 管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年上 半年， 银华 和谐 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 管理 人—— 银 华基金 管理 有 限
公司在银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格计 算、基金 费 用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，在各重
要方面的运作 严格按照 基 金合同的规定 进行。本 报 告期内，银华 和谐主题 灵 活配置混合 型证券投
资基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制 和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2012 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 202,356,541.42 165,699,913.08
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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结算 备 付金
2,169,812.98 1,832,007.71
存出保 证金
1,127,193.48 2,128,457.92
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,100,201,263.58 1,037,498,328.31
其中： 股票 投资
895,946,826.79 806,547,828.31
基金投 资
- -
债券投 资
204,254,436.79 230,950,500.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 5,737,550.50 3,258,249.36
应收股 利
- -
应收申 购款
30,090,715.90 53,473.88
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,341,683,077.86 1,210,470,430.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
20,251,746.01 12,343,692.09
应付赎 回款
368,080.42 956,065.53
应付管 理人 报酬
1,407,891.16 1,583,824.98
应付托 管费
234,648.51 263,970.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 777,947.17 1,303,984.02
应交税 费
551,000.00 551,000.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 453,178.01 341,288.10
负债合 计
24,044,491.28 17,343,825.56
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,260,597,249.89 1,268,483,528.24
未分配 利润 6.4.7.10 57,041,336.69 -75,356,923.54
所有者 权益 合计
1,317,638,586.58 1,193,126,604.70
负债和 所 有 者权 益总 计
1,341,683,077.86 1,210,470,430.26
注：报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.045 元， 基金 份额 总 额 1,260,597,249.89
份。
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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6.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
138,617,381.07 -152,298,395.77
1.利息 收入
4,494,657.14 4,156,302.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 436,021.86 585,197.94
债券利 息收 入
4,058,635.28 3,571,104.84
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-3,351,648.51 -2,006,465.45
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -9,775,316.17 -3,013,633.84
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 548,436.46 -3,212,353.39
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 5,875,231.20 4,219,521.78
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 137,276,351.72 -155,176,366.50
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 198,020.72 728,133.40
减： 二、费用
13,406,864.66 19,075,762.98
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,021,023.35 12,173,142.68
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,503,503.91 2,028,857.11
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,660,775.93 4,682,003.78
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 221,561.47 191,759.41
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
125,210,516.41 -171,374,158.75
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
125,210,516.41 -171,374,158.75
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 125,210,516.41 125,210,516.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-7,886,278.35 7,187,743.82 -698,534.53
其中：1.基 金申 购款 309,128,991.04 12,851,796.09 321,980,787.13
2. 基金 赎回 款 -317,015,269.39 -5,664,052.27 -322,679,321.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,260,597,249.89 57,041,336.69 1,317,638,586.58
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -171,374,158.75 -171,374,158.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
184,625,389.67 91,129,888.82 275,755,278.49
其中：1.基 金申 购款 739,924,438.70 162,905,903.25 902,830,341.95
2. 基金 赎回 款 -555,299,049.03 -71,776,014.43 -627,075,063.46
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,376,202,228.48 131,911,137.98 1,508,113,366.46
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由银 华基 金管理 有限 公司 依照 《 基 金法》 、 基金 合同 及其
他有关 规定 于 2009 年3 月 26 日至 2009 年 4 月 22 日向社 会公 开募 集， 募集 期结束 经安 永华 明会
计师事 务所 验证 并出 具安 永华明(2009)验字第 60468687_A01 号验 资报 告后， 向中国 证监 会报 送基
金备案 材料 。基 金合 同 于 2009 年 4 月 27 日 生效 。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 设立
时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （本 金） 为人 民 币 2,672,810,199.46 元 ， 在募集 期间 产生 的活
期存款 利息 为人 民 币169,286.26 元 ， 以 上实 收基 金 （本 息） 合计 为人 民 币2,672,979,485.72 元，
折合2,672,979,485.72 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为银 华基 金管 理有 限公司 ， 注 册登 记机
构为银 华基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固定收益 类资产占基金 资产
比例 为15%-65% ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5％ 。 本 基金 将采
取积极、主动 的资产配 置 策略，注重风 险与收益 的 平衡，重点投 资于 “构建和谐社会 ” 政策相关
行业的股票和 具有较高 投 资价值的固定 收益类资 产 ，力求实现基 金财产的 长 期稳定增值 。本基金
的业绩 比较 基 准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×55 %+ 中 国债券 总指 数收 益率 ×45 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
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金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2012 年上 半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本半 年度 财务 报表 所采 用 的会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
（1） 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花 税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ 。
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通 股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证 券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
活期存 款 202,356,541.42
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
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合计： 202,356,541.42
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 851,355,539.78 895,946,826.79 44,591,287.01
债券
交易所 市场 46,454,738.24 46,180,436.79 -274,301.45
银行间 市场 157,613,025.90 158,074,000.00 460,974.10
合计 204,067,764.14 204,254,436.79 186,672.65
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,055,423,303.92 1,100,201,263.58 44,777,959.66
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产余 额。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 30,903.17
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 976.40
应收债 券利 息 5,705,670.93
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 5,737,550.50
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6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 777,597.17
银行间 市场 应付 交易 费用 350.00
合计 777,947.17
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 246.09
预提费 用 202,931.92
合计 453,178.01
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,268,483,528.24 1,268,483,528.24
本期申 购 309,128,991.04 309,128,991.04
本期赎 回( 以"-" 号填列) -317,015,269.39 -317,015,269.39
本期末 1,260,597,249.89 1,260,597,249.89
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 55,629,887.95 -130,986,811.49 -75,356,923.54
本期利 润 -12,065,835.31 137,276,351.72 125,210,516.41
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-197,764.60 7,385,508.42 7,187,743.82
其中： 基金 申购 款 9,796,433.94 3,055,362.15 12,851,796.09
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基金赎 回款 -9,994,198.54 4,330,146.27 -5,664,052.27
本期已 分配 利润 - - -
本期末 43,366,288.04 13,675,048.65 57,041,336.69
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 420,404.76
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 11,716.38
其他 3,900.72
合计 436,021.86
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 887,731,969.78
减：卖 出股 票成 本总 额 897,507,285.95
买卖股 票差 价收 入 -9,775,316.17
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
112,297,454.79
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
109,004,614.49
减：应 收利 息总 额 2,744,403.84
债券投 资收 益 548,436.46
6.4.7.14 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
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6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 5,875,231.20
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 5,875,231.20
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 137,276,351.72
—— 股 票投 资 136,746,694.95
—— 债 券投 资 529,656.77
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 137,276,351.72
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 196,774.35
基金转 换费 收入 1,246.37
合计 198,020.72
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,660,425.93
银行间 市场 交易 费用 350.00
合计
2,660,775.93
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6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 149,178.12
债券账 户维 护费 24,000.00
银行费用 3,229.55
其他 400.00
合计 221,561.47
6.4.7.20
或 有事 项、 资产负 债表 日后 事项的 说明
6.4.7.21 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的重 大或 有事项 。
6.4.7.22 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
2012 年 3 月 23 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 经本 基金管 理人 股东 会审 议通 过, 并 经中 国 证
券监督管理委 员会批准 ， 西南证券股份 有限公司 受 让山西海鑫实 业股份有 限 公司持有的 本基金管
理人 20% 的 股权。本 股权 转让完成后， 西南证券 股 份有限公司对 本基金管 理 人的出资比例 由 29%
变更 为49%, 山 西海 鑫实 业 股份有 限公 司对 本基 金管 理人的 出资 比例 相应 地 由21% 变 更为1%。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。
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6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,021,023.35 12,173,142.68
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
530,909.75 1,544,406.79
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前五个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,503,503.91 2,028,857.11
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 份额 。
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6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 202,356,541.42 420,404.76 245,581,140.90 542,146.55
6.4.9.6
本 基金 在承 销期内 参与 关联 方承销 证券 的情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.10 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.11 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.12 金 融工 具 风险 及管 理
6.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
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督及报 告。
6.4.12.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券 的10%。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 上市 ， 其 余亦 可在银 行间 同业 市场 交易 ， 均能 及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般 不超过基
金持有的债券 资产的公 允 价值。本基金 于资产负 债 表日所持有的 金融负债 的 合约约定剩 余到期日
均为一年以内 且一 般不 计 息，可赎回基 金份额净 值 （所有者权益 ）无固定 到 期日且不计 息，因此
账面余 额一 般即 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.12.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.12.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营 活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金及债券 投 资等。本基 金持有的
交易性 金融 资产 中债 券投 资占一 定比 率， 因此 市场 利率波 动会 对基 金净 值产 生一定 影响 。
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6.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存 款 202,356,541.42 - - - - 202,356,541.42
结算备 付金 2,169,812.98 - - - - 2,169,812.98
存出保 证金 - - - - 1,127,193.48 1,127,193.48
交易性 金融 资产 - 50,090,000.00 112,344,436.79 41,820,000.00 895,946,826.79 1,100,201,263.58
应收利 息 - - - - 5,737,550.50 5,737,550.50
应收申 购款 30,000,589.90 - - - 90,126.00 30,090,715.90
资产总 计 234,526,944.30 50,090,000.00 112,344,436.79 41,820,000.00 902,901,696.77 1,341,683,077.86
负债
应付证 券清 算款 - - - - 20,251,746.01 20,251,746.01
应付赎 回款 - - - - 368,080.42 368,080.42
应付管 理人 报酬 - - - - 1,407,891.16 1,407,891.16
应付托 管费 - - - - 234,648.51 234,648.51
应付交 易费 用 - - - - 777,947.17 777,947.17
应交税 费 - - - - 551,000.00 551,000.00
其他负 债 - - - - 453,178.01 453,178.01
负债总 计 - - - - 24,044,491.28 24,044,491.28
利率敏 感度 缺口 234,526,944.30 50,090,000.00 112,344,436.79 41,820,000.00 878,857,205.49 1,317,638,586.58
上年度 末
2011 年12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 不计息 合计
资产
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报告
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银行存 款 165,699,913.08 - - - - 165,699,913.08
结算备 付金 1,832,007.71 - - - - 1,832,007.71
存出保 证金 - - - - 2,128,457.92 2,128,457.92
交易性 金融 资产 - - 230,950,500.00 - 806,547,828.31 1,037,498,328.31
应收利 息 - - - - 3,258,249.36 3,258,249.36
应收申 购款 3,677.95 - - - 49,795.93 53,473.88
资产总 计 167,535,598.74 - 230,950,500.00 - 811,984,331.52 1,210,470,430.26
负债
应付证 券清 算款 - - - - 12,343,692.09 12,343,692.09
应付赎 回款 - - - - 956,065.53 956,065.53
应付管 理人 报酬 - - - - 1,583,824.98 1,583,824.98
应付托 管费 - - - - 263,970.84 263,970.84
应付交 易费 用 - - - - 1,303,984.02 1,303,984.02
应交税 费 - - - - 551,000.00 551,000.00
其他负 债 - - - - 341,288.10 341,288.10
负债总 计 - - - - 17,343,825.56 17,343,825.56
利率敏 感度 缺口 167,535,598.74 - 230,950,500.00 - 794,640,505.96 1,193,126,604.70
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ， 并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分 类 。
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6.4.12.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2012 年 6 月30 日 ）
上年度 末（ 2011 年12 月31
日 ）
+25 个 基准 点 -154,755.01 -321,462.96
-25 个 基准 点 154,755.01 321,462.96
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时， 为交 易而 持有 的债 券公允 价值 的变 动对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.12.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。本
基金的投资组 合比例为 ： 股票等权益类 资产占基 金 资产比例为 30%-80%，债 券等固定收益 类资产
占基金 资产 比例 为 15%-65% ，现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
于2012 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 其他 价格 风险列 示如 下：
6.4.12.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 895,946,826.79 68.00 806,547,828.31 67.60
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
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交易性 金融 资产 －债 券投 资 204,254,436.79 15.50 230,950,500.00 19.36
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,100,201,263.58 83.50 1,037,498,328.31 86.96
6.4.12.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 过去 一个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映 了
基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资 产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2012 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2011 年 12 月
31 日 ）
+5% 85,898,886.55 82,261,704.97
-5% -85,898,886.55 -82,261,704.97
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至 资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 895,946,826.79 66.78
其中： 股票 895,946,826.79 66.78
2 固定收 益投 资 204,254,436.79 15.22
其中： 债券 204,254,436.79 15.22
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 204,526,354.40 15.24
6 其他各 项资 产 36,955,459.88 2.75
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 31 页 共 43 页
7 合计 1,341,683,077.86 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 105,560,000.00 8.01
B 采掘业 33,214,231.52 2.52
C 制造业 357,636,134.98 27.14
C0 食品、 饮 料
50,423,600.00 3.83
C1
纺织 、服 装、 皮毛 37,695,000.00 2.86
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 8,008,878.60 0.61
C5
电子 166,834,562.04 12.66
C6
金属 、非 金属 8,999,343.00 0.68
C7
机械 、设 备、 仪表 30,920,000.00 2.35
C8
医药 、生 物制 品 54,754,751.34 4.16
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 54,969,557.32 4.17
E 建筑业 2,518,000.00 0.19
F 交通运 输、 仓储 业 9,724,000.00 0.74
G 信息技 术业 96,357,590.58 7.31
H 批发和 零售 贸易 39,732,000.00 3.02
I 金融、 保险 业 12,630,000.00 0.96
J 房地产 业 24,530,000.00 1.86
K 社会服 务业 36,366,831.30 2.76
L 传播与 文化 产业 122,708,481.09 9.31
M 综合类 - -
合计 895,946,826.79 68.00
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002477 雏鹰农 牧 5,600,000 105,560,000.00 8.01
2 000725 京东方 Ａ 48,010,279 91,699,632.89 6.96
3 300104 乐视网 3,775,013 89,467,808.10 6.79
4 600570 恒生电 子 4,137,223 56,762,699.56 4.31
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第 32 页 共 43 页
5 600703 三安光 电 2,988,704 40,676,261.44 3.09
6 002007 华兰生 物 1,501,723 36,912,351.34 2.80
7 600060 海信电 器 2,049,891 34,458,667.71 2.62
8 300027 华谊兄 弟 2,099,853 33,240,672.99 2.52
9 000024 招商地 产 1,000,000 24,530,000.00 1.86
10 600998 九州通 1,800,000 24,084,000.00 1.83
11 600887 伊利股 份 1,170,000 24,078,600.00 1.83
12 000826 桑德环 境 960,000 21,984,000.00 1.67
13 002157 正邦科 技 2,000,000 21,080,000.00 1.60
14 000157 中联重 科 2,000,000 20,060,000.00 1.52
15 601566 九牧王 700,000 19,495,000.00 1.48
16 600406 国电南 瑞 1,000,000 18,690,000.00 1.42
17 002612 朗姿股 份 500,000 18,200,000.00 1.38
18 000531 穗恒运 Ａ 1,299,926 16,990,032.82 1.29
19 002344 海宁皮 城 600,000 15,648,000.00 1.19
20 600795 国电电 力 5,530,300 14,931,810.00 1.13
21 300164 通源石 油 1,000,432 14,616,311.52 1.11
22 600138 中青旅 799,935 14,382,831.30 1.09
23 600030 中信证 券 1,000,000 12,630,000.00 0.96
24 601088 中国神 华 550,000 12,364,000.00 0.94
25 300079 数码视 讯 730,066 12,133,696.92 0.92
26 000800 一汽轿 车 1,000,000 10,860,000.00 0.82
27 600886 国投电 力 2,429,925 10,545,874.50 0.80
28 000661 长春高 新 200,000 9,452,000.00 0.72
29 000012 南
玻Ａ 999,927 8,999,343.00 0.68
30 600267 海正药 业 480,000 8,390,400.00 0.64
31 600309 烟台万 华 599,916 8,008,878.60 0.61
32 000543 皖能电 力 1,129,000 7,914,290.00 0.60
33 300229 拓尔思 500,000 6,900,000.00 0.52
34 002155 辰州矿 业 322,000 6,233,920.00 0.47
35 000848 承德露 露 300,000 5,265,000.00 0.40
36 601866 中海集 运 2,000,000 5,060,000.00 0.38
37 600125 铁龙物 流 550,000 4,664,000.00 0.35
38 000690 宝新能 源 1,045,000 4,587,550.00 0.35
39 600502 安徽水 利 200,000 2,518,000.00 0.19
40 300059 东方财 富 158,845 1,871,194.10 0.14
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000725 京东方 Ａ 87,757,229.60 7.36
2 300104 乐视网 76,660,502.10 6.43
3 000157 中联重 科 46,221,395.42 3.87
4 000100 TCL 集团 39,319,581.49 3.30
5 600519 贵州茅 台 38,525,043.50 3.23
6 002007 华兰生 物 36,092,194.24 3.03
7 600060 海信电 器 35,425,179.98 2.97
8 600030 中信证 券 34,553,637.91 2.90
9 600998 九州通 22,782,419.06 1.91
10 601166 兴业银 行 22,383,743.19 1.88
11 000937 冀中能 源 21,479,834.48 1.80
12 600703 三安光 电 19,597,094.63 1.64
13 601318 中国平 安 17,131,509.54 1.44
14 000531 穗恒运 Ａ 16,971,708.98 1.42
15 600795 国电电 力 15,367,975.00 1.29
16 300164 通源石 油 15,093,815.61 1.27
17 601088 中国神 华 14,565,306.80 1.22
18 002024 苏宁电 器 13,849,643.29 1.16
19 300079 数码视 讯 12,901,681.96 1.08
20 600138 中青旅 12,301,881.22 1.03
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 51,708,375.78 4.33
2 600519 贵州茅 台 45,461,532.48 3.81
3 000100 TCL 集团 42,815,000.00 3.59
4 002304 洋河股 份 42,114,994.85 3.53
5 600050 中国联 通 39,937,325.44 3.35
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6 002230 科大讯 飞 35,425,268.51 2.97
7 000157 中联重 科 30,111,243.92 2.52
8 002477 雏鹰农 牧 28,703,282.48 2.41
9 601888 中国国 旅 28,082,568.88 2.35
10 300229 拓尔思 26,350,456.50 2.21
11 300024 机器人 25,814,412.10 2.16
12 601601 中国太 保 24,361,033.67 2.04
13 600030 中信证 券 23,825,933.64 2.00
14 600875 东方电 气 22,995,198.72 1.93
15 601166 兴业银 行 22,496,751.34 1.89
16 600123 兰花科 创 20,382,816.49 1.71
17 000937 冀中能 源 19,287,416.53 1.62
18 601318 中国平 安 16,921,316.63 1.42
19 002024 苏宁电 器 15,639,098.21 1.31
20 600104 上汽集 团 15,425,861.07 1.29
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 850,159,589.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 887,731,969.78
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 77,528,000.00 5.88
3 金融债 券 50,090,000.00 3.80
其中： 政策 性金 融债 50,090,000.00 3.80
4 企业债 券 41,820,000.00 3.17
5 企业短 期融 资券 30,456,000.00 2.31
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,360,436.79 0.33
8 其他 - -
9 合计 204,254,436.79 15.50
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101088 11 央 行票 据88 800,000 77,528,000.00 5.88
2 110414 11 农发 14 500,000 50,090,000.00 3.80
3 122030 09 京 综超 410,000 41,820,000.00 3.17
4 041156005 11 大 唐托 电CP001 300,000 30,456,000.00 2.31
5 125709 唐钢转 债 39,993 4,360,436.79 0.33
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.9.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,127,193.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,737,550.50
5 应收申 购款 30,090,715.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,955,459.88
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
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序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 125709 唐钢转 债 4,360,436.79 0.33
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
15,190 82,988.63 680,783,399.68 54.00% 579,813,850.21 46.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
347,336.01 0.03%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责 人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,268,483,528.24
本报告 期基 金总 申购 份额 309,128,991.04
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 317,015,269.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,260,597,249.89
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本 期 赎回 中包 含转 出份额 。
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
10.2.1.1 2012 年2 月16 日， 本基 金管 理人 发布 关 于公司 高级 管理 人员 变更 的公告 ， 经本 基
金管理 人董 事会 批准 ，彭 越先生 自 2012 年2 月14 日起不 再担 任本 基金 管理 人公司 董事 长职 务 ，
本基金 管理 人聘 任王 珠林 先生为 公司 董事 长， 同 时 在中国 证监 会核 准王 珠林 先生的 任职 资格 和 任
职事项 前， 本基 金管 理人 董事会 决定 由公 司董 事、 总经理 王立 新先 生代 为履 行董事 长职 责；
10.2.1.2 2012 年2 月23 日， 本基 金管 理人 发布 关 于公司 董事 变更 的公 告 ， 经本基 金管 理人
股 东 会审 议通 过， 增选 钱龙 海 先 生 、周 晓冬 先生 以及 高 歌女 士为 公司 董事,其中 高 歌女 士为 公司
独立董 事， 彭越 先生 、李 兆会先 生以 及汪 贻祥 先生 不再担 任公 司董 事职 务；
10.2.1.3 2012 年7 月20 日， 本基 金管 理人 发布 公 告， 本基 金管 理人 拟任 董 事长王 珠林 先生
高管任 职资 格已 经中 国证 监会核 准， 王 珠林 先生 自2012 年 7 月 18 日起 担任 本基金 管理 人董 事 长
职务。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
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情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券股份
有限公司
2 309,605,454.35 17.82% 263,163.57 18.15% -
西藏同信证券
有限责任公司
1 303,590,761.98 17.47% 246,668.08 17.02% -
国海证券 股份
有限公司
2 234,336,990.77 13.48% 190,546.42 13.14% -
厦门证券有限
公司
1 190,541,924.87 10.96% 162,208.21 11.19% -
西部证券股份
有限公司
2 152,863,087.33 8.80% 128,810.07 8.89% -
中国中投证券
有限责任公司
1 115,680,751.35 6.66% 98,328.54 6.78% -
国联证券股份
有限公司
1 113,084,286.49 6.51% 91,881.58 6.34% -
信达证券股份
有限公司
1 69,746,922.32 4.01% 60,748.85 4.19% -
江海证券有限
公司
2 66,853,556.74 3.85% 55,267.47 3.81% -
光大证券股份
有限公司
1 50,051,693.67 2.88% 40,667.48 2.81% -
齐鲁证券有限
公司
1 47,920,904.11 2.76% 40,732.28 2.81% -
德邦证券有限
责任公司
1 35,796,643.95 2.06% 30,426.74 2.10% -
英大证券有限
责任公司
1 15,775,341.20 0.91% 13,409.31 0.93% -
瑞银证券有限
责任公司
1 13,271,108.51 0.76% 10,782.83 0.74% -
招商证券股份
有限公司
1 11,930,789.09 0.69% 10,140.89 0.70% -
兴业证券股份
有限公司
1 6,841,342.53 0.39% 5,798.05 0.40% -
国信证券股份 1 - - - - -
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 39 页 共 43 页
有限公司
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
爱建证券有限
责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
厦门证券有限
公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
4,391,126.24 40.12% - - - -
中国中 投证券
有限责任公司
4,021,933.14 36.75% - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
江海证券有限
公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 40 页 共 43 页
齐鲁证券有限
公司
- - - - - -
德邦证券有限
责任公司
2,531,117.81 23.13% - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银
行网上银行、手机银行基金申购业务费率优惠活动的公
告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年6 月29 日
2
《银华基金管理有限公司关于再次提请投资者及时更新
已过期身份证件或者身份证明文件的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年6 月29 日
3
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募
说明书及摘要（2012 年第1 号 ） 》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年6 月11 日
4
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华融证
券网上申购业务费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年5 月30 日
5 《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在渤海证券 三大证券报及本 2012 年5 月21 日
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 41 页 共 43 页
开通定期定额投资业务的公告》 基金管理人网站
6
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加重庆银
行网上申购业务费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年5 月21 日
7
《银华基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公
告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年5 月12 日
8
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在东吴证券
开通定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年5 月9 日
9
《银华基金管理有限公司关 于旗下部分基金在包商银行
开通定期定额投资业务的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年5 月8 日
10
《银华基金管理有限公司关于增加包商银行为旗下部分
基金代销及转换业务办理机构的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月26 日
11
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2012 年
第 1 季度报告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月24 日
12
《银华基金管理有限公司关于暂停网上交易等系统服务
的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月19 日
13
《银华基金管理有限公司关于开通 “易购通”基金网上
直销第三方支付业务的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月18 日
14
《关于增加红塔证券为银华旗下部分基金的代销及转换
业务办理机构的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月12 日
15
《银华基金管理有限公司关于增加大通证券为旗下部分
基金代销及转换业务办理机构的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月11 日
16
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工
商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月6 日
17
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国泰君
安证券费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年4 月6 日
18
《银华基金管理有限公司关于暂停网上交易等系统服务
的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年3 月30 日
19
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2011 年
年度报告及摘要》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年3 月27 日
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 42 页 共 43 页
20
《银华基金管理有限公司关于公司股东出资比例变更的
公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年3 月23 日
21
《银华基金管理有限公司关于调整中国农业银行借记卡
网上直销申购费率的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年2 月29 日
22 《银华基金管理有限公司关于董事变更的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年2 月23 日
23
《银华基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公
告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年2 月16 日
24
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在齐鲁证券
开通转换业务的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年2 月10 日
25
《银华基金管理有限公司关于银华和谐主题灵活配置混
合型证券投资基金在中航证券开通代销及转换业务的公
告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年2 月10 日
26
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2011 年
第 4 季度报告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年1 月20 日
27
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银
行申购费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年1 月19 日
28
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加深圳发
展银行基金申购费率优惠活动的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年1 月18 日
29
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基金在西南证券
开通转换业务的公告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年1 月10 日
30
《银华基金管理有限公司2011 年12 月31 日基金净值公
告》
三大证券报及本
基金管理人网站
2012 年1 月4 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银华和 谐主题混合 2012 年半年度报 告
第 43 页 共 43 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1
中 国证 监会 批准 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
12.1.2 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
12.1.3 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
12.1.4 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
12.1.5 《 银华 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》
12.1.6
银 华基 金管 理有 限公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得 上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银华基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
