银 华 优 质 增长 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银华优 质增 长股 票
基金主 代码 180010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月9 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,963,593,531.54 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过投 资于 兼具 优质 增长 性和估 值吸 引力 的股 票， 在
严格控 制投 资组 合风 险的 前提下 力求 取得 基金 资产 的
长期快 速增 值。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 ，在 一般情 况下 ，股 票投 资在 基
金资产 中将 保持 相对 较高 的比例 。在 投资 中， 本基 金
首先选 取质 地良 好、 估值 合理的 公司 ，并 从中 精选 具
备优质 增长 特征 或处 于优 质增长 阶段 的公 司进 行投
资；在 债券 投资 中， 重点 关注到 期收 益率 、流 动性 较
高以及 价值 被低 估的 债券 。
本基金 的投 资比 例浮 动范 围： 股 票资 产为60%-95%；除
股票资 产以 外的 其他 资产 为 5%-40% ，其 中现 金及 到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低 于5% 。本 基金 的非 现 金
基金资 产中 ， 不低 于 80% 的 资产将 投资 于具 有优 质增 长
特征或 处于 优质 增长 阶段 的公司 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基
金产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 唐州徽
联系电 话 (010)58163000 （010 ）66594855
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95566
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传真 (010)58163027 （010 ）66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -315,636,849.75
本期利 润 145,368,300.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0329
本期加 权平 均净 值利 润率 2.48%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.47%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,044,739,445.14
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2636
期末基 金资 产净 值 5,337,186,563.09
期末基 金份 额净 值 1.3466
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 151.04%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.61% 0.88% -5.15% 0.87% 5.76% 0.01%
过去三 个月 3.74% 0.83% 0.66% 0.89% 3.08% -0.06%
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过去六 个月 2.47% 1.10% 4.59% 1.06% -2.12% 0.04%
过去一 年 -12.61% 1.09% -14.15% 1.07% 1.54% 0.02%
过去三 年 -1.83% 1.40% -17.21% 1.24% 15.38% 0.16%
自基金 合同
生效日 起至
今
151.04% 1.66% 69.65% 1.62% 81.39% 0.04%
注： 自2011 年1 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指
数收益 率 × 20% 。 由 于本 基 金属于 股票 型基 金， 一般 情况下 股票 投资 比例 大约 为 80% ， 本 基金 采用
业界较 为公 认、 市场 代表 性较好 的沪 深 300 指数 和 中国债 券总 指数 加权 作为 本基金 的业 绩评 价基
准，权 重分 别 为80 ％和 20％。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，截至 建 仓期结束时 本基金的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同的 规定 ： 本基 金股 票 投资比 例浮 动范 围 ：60%-95% ； 除股 票资 产以 外
的其他 资产 投资 比例 浮动 范围 为 5%-40%， 其中 现金 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5% 。 本
基金的非现金 基金资产 中 ，不低于 80% 的资产 将投 资于具有优质 增长特征 或 处于优质增长 阶段的
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公司。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及 中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2012 年6 月30 日， 本 基金管 理人 管理 着 23 只 开 放式证 券投 资基 金 和 1 只 创新型 封闭 式
证券投 资基 金 ， 具 体包 括 银 华优 势企 业证 券投 资基 金、 银华 保本 增值 证券 投 资基金 、 银华- 道琼 斯
88 精 选证 券投 资基 金、 银 华货币 市场 证券 投资 基金 、 银华 核心 价值 优选 股票 型证券 投资 基金 、 银
华优质增长股 票型证券 投 资基金、银华 富裕主题 股 票型证券投资 基金、银 华 领先策略股 票型证券
投资基 金 、 银 华全 球核 心 优选证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、银 华 和谐 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、银 华沪 深 300 指数 证 券
投资基 金(LOF) 、 银 华深 证100 指 数分 级证 券投 资基 金、 银华 成长 先锋 混合 型 证券投 资基 金 、 银 华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 股 票型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股票型证 券投资基 金 和银华信用债 券型证券 投 资基金。同时 ，本基金 管 理人管理着 多个全国
社保基 金、 企业 年金 和特 定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭建兴 先
生
本基金 的
基金经 理
2011 年9
月2 日
- 14 年
学士学 位。 曾在 山西 证券 股份
有限公 司（ 原山 西证 券有 限责
任公司 ）从 事证 券自 营业 务工
作，历 任交 易主 管、 总经 理助
理兼监 理等 职； 并曾 就职 于华
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商基金 管理 有限 公司 投资 管理
部，2009 年 12 月 3 日至2011
年4 月14 日期 间担 任华 商 领先
企业混 合型 证券 投资 基金 基金
经理职 务 。2011 年 4 月 加 盟银
华基金 管理 有限 公司 。具 有从
业资格 。国 籍： 中国 。
张锦灿 先
生
本基金 的
基金经 理
助理
2010 年7
月15 日
- 6 年
硕士学 位。2005 年至 2009 年
在国泰 君安 从事 研究 工作 ，任
研究组 组长 职位 。2009 年3 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司。
具有从 业资 格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 优质 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本基 金无 违 法、 违规 行为 。 本 基
金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制 度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节， 本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
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定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 现存在可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为。本报告 期
内，本公司所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情况 有 13 次 ，原 因是 指数 型 投资组 合投 资策 略需 要 ， 未导致 不公 平交 易和 利
益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
受地产销售数 据回暖、 政 府保增长政策 、信贷量 恢 复、流动性改 善、金融 改 革等多种因素 影
响，在 经历 去年 年底 的非 理性杀 跌以 后， 国内 市场 在一季 度开 始经 历了 一波 反弹行 情。 但 5 月以
后， 实体 经济 的疲 弱数 据 、 欧 债危 机的 再次 升级 以 及大宗 商品 的大 幅下 跌 ， 严重打 击了 多头 信心 ，
投资品 板块 暴跌 ，指 数再 次跌破 年初 低点 ，但 是消 费、医 药等 防御 类板 块则 受到青 睐。
一季度 ， 本基 金预 判市 场 变化并 相应 调整 仓位 ， 积 极把握 了家 电 、 电 子 、 农 业等行 业的 机会 ，
但对于不在结 构调整方 向 上的行业参与 度并不高 ， 基金整体表现 弱于业绩 比 较基准。二 季度，本
基金一直保持 谨慎心态 ， 一直控制仓位 在中性水 平 ，基本不参与 周期品的 反 弹，坚持精 选个股的
思路， 适时 把握 了医 药、 电力、 电子 信息 等板 块的 投资机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3466 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 2.47% ，同 期业
绩比较 基准 增长 率 为4.59% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2012 年下 半年 ，实 体 经济处 于探 底阶 段， 周期 、非周 期性 行业 均不 断有 不利数 据出 现，
且上市公司中 报披露后 ， 需要对原有的 业绩预测 进 行重新评估， 个别行业 和 股票仍有风 险释放的
需要。而外部 欧债危机 告 一段落，大宗 商品非理 性 杀跌也已经发 生；国内 通 胀短期无碍 ，政策开
始保增长，信 贷量继续 恢 复，市场的系 统性风险 可 能会告一段落 。二季度 的 市场表现再 次教育了
试图通过投机 投资品抢 反 弹的投资者， 行业内个 股 表现的巨大差 异也更加 明 确了个股选 择的重要
性，“ 结构 转型 、精 选个 股 ”将 越发 成为 市场 的共 识。
未来，本基金 仍将坚持 精 选个股的原则 ，从成长 确 定性和估值优 势两个维 度 选择投资标的 ，
利用市场弱势 增持看好 的 个股的配置， 并择机优 化 组 合结构。投 资方向仍 主 要倾向于受 益于社会
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收入分配结构 变化、波 动 较小的必需消 费品、医 药 等行业，具备 核心竞争 力 的装备制造 行业，以
及反映 经济 转型 、消 费升 级方向 的新 经济 相关 行业 和个股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对银 华优 质增 长股票 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金 管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 数
据核对 无误 。 （ 注： 财务 会 计报告 中的 “金 融工 具风 险管理 ”部 分未 在托 管人 复核范 围内 。 ）
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 593,976,476.78 1,286,027,322.94
结算备 付金 9,390,928.67 12,092,751.26
存出保 证金 3,580,337.41 4,640,896.03
交易性 金融 资产 4,496,841,966.45 5,093,028,507.06
其中： 股票 投资 4,496,841,966.45 5,083,065,507.06
基金投 资 - -
债券投 资 - 9,963,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 321,371,202.06 -
应收证 券清 算款 3,595,243.70 -
应收利 息 233,303.46 359,441.49
应收股 利 1,012,500.00 -
应收申 购款 207,612.53 15,319,206.51
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 5,430,209,571.06 6,411,468,125.29
负债和所有者权益
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 77,233,529.41 177,130,152.42
应付赎 回款 1,526,287.68 4,258,072.11
应付管 理人 报酬 6,477,065.39 8,080,340.33
应付托 管费 1,079,510.91 1,346,723.41
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应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,502,752.63 7,305,992.44
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,203,861.95 1,100,708.63
负债合 计 93,023,007.97 199,221,989.34
所有者权益：
实收基 金 3,963,593,531.54 4,726,959,310.58
未分配 利润 1,373,593,031.55 1,485,286,825.37
所有者 权益 合计 5,337,186,563.09 6,212,246,135.95
负债和 所有 者权 益总 计 5,430,209,571.06 6,411,468,125.29
注： 报 告截 止 日2012 年06 月30 日， 基金 份额 净值 为1.3466 元， 基金 份额 总额 为3,963,593,531.54
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6
月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
一、收入 221,439,969.56 -1,036,478,771.12
1.利息 收入 6,111,555.31 5,400,947.63
其中： 存款 利息 收入 3,957,712.73 4,378,012.38
债券利 息收 入 97,195.63 52,492.79
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,056,646.95 970,442.46
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -246,220,049.35 157,905,897.77
其中： 股票 投资 收益 -280,057,930.14 134,637,856.63
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -223,695.25 744,339.89
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 34,061,576.04 22,523,701.25
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
461,005,150.30 -1,200,285,145.12
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 543,313.30 499,528.60
减： 二、费用 76,071,669.01 84,427,296.67
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
第 12 页 共 25 页
1．管 理人 报酬 43,871,977.29 56,821,267.97
2．托 管费 7,311,996.23 9,470,211.40
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 24,660,892.20 17,910,315.86
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 226,803.29 225,501.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
145,368,300.55 -1,120,906,067.79
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
145,368,300.55 -1,120,906,067.79
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 优质 增长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,726,959,310.58 1,485,286,825.37 6,212,246,135.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 145,368,300.55 145,368,300.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-763,365,779.04 -257,062,094.37 -1,020,427,873.41
其中：1. 基 金申 购款 72,418,368.64 23,812,566.22 96,230,934.86
2. 基金 赎回 款 -835,784,147.68 -280,874,660.59 -1,116,658,808.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,963,593,531.54 1,373,593,031.55 5,337,186,563.09
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
第 13 页 共 25 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,349,467,135.51 3,887,809,618.18 8,237,276,753.69
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -1,120,906,067.79 -1,120,906,067.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
359,389,785.07 240,628,043.18 600,017,828.25
其中：1. 基 金申 购款 773,632,713.03 555,603,518.64 1,329,236,231.67
2. 基金 赎回 款 -414,242,927.96 -314,975,475.46 -729,218,403.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -460,679,224.62 -460,679,224.62
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,708,856,920.58 2,546,852,368.95 7,255,709,289.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本年度 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计估计 变更 事项
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
第 14 页 共 25 页
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
2012 年 3 月 23 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 经本 基金管 理人 股东 会审 议通 过, 并 经中 国 证
券监督管理委 员会批准 ， 西南证券股份 有限公司 受 让山西海鑫实 业股份有 限 公司持有的 本基金管
理人 20% 的 股权。本 股权 转让完成后， 西南证券 股 份有限公司对 本基金管 理 人的出资比例 由 29%
变更 为49%, 山 西海 鑫实 业 股份有 限公 司对 本基 金管 理人的 出资 比例 相应 地 由21% 变 更为1%。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创业 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “中国 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东北证券 502,112,510.72 3.15% 152,460,356.34 1.30%
西南证券 1,578,766,898.35 9.92% 1,045,237,769.30 8.91%
第一创业 595,934,143.91 3.74% 626,824,994.54 5.34%
6.4.4.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
西南证券 - - 130,648,467.60 93.14%
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
第 15 页 共 25 页
6.4.4.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.4.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 426,794.83 3.21% - -
西南证券 1,334,732.24 10.02% 862,518.19 15.68%
第一创业 484,200.44 3.64% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东北证券 129,592.25 1.33% 129,592.25 1.92%
西南证券 865,521.93 8.88% 739,198.58 10.96%
第一创业 509,300.75 5.22% 509,300.75 7.55%
注：(1) 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 扣 除证 券公 司 需承担 的费 用 （包 括但 不 限于经 手费 、 证管 费
和证券 结算 风险 基金 等） 。
(2) 该 类佣 金协 议的 范围 还 包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
43,871,977.29 56,821,267.97
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,792,437.80 4,771,854.74
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前十个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,311,996.23 9,470,211.40
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前十个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金于 本报告期 及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 593,976,476.78 3,842,911.55 1,058,556,396.60 4,266,247.82
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.5 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 无因 认购新 发/ 增发 证券 而于 期 末持有 的流 通受 限证 券。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300212
易华
录
2012
年 6 月
8 日
重大
重组
事项
18.98
2012
年 7 月
24 日
20.88 2,312,564 41,002,482.55 43,892,464.72 -
6.4.5.3 期末 债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 无债 券正 回购交 易中 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 4,496,841,966.45 82.81
其中： 股票 4,496,841,966.45 82.81
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 321,371,202.06 5.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 603,367,405.45 11.11
6 其他各 项资 产 8,628,997.10 0.16
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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7 合计 5,430,209,571.06 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 67,860,000.00 1.27
B 采掘业 160,052,468.00 3.00
C 制造业 1,918,048,342.65 35.94
C0 食品、 饮料
610,523,955.88 11.44
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 133,490,027.39 2.50
C5
电子 156,053,973.49 2.92
C6
金属 、非 金属 55,799,318.00 1.05
C7
机械 、设 备、 仪表 393,065,512.94 7.36
C8
医药 、生 物制品 569,115,554.95 10.66
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 266,109,164.90 4.99
E 建筑业 30,590,000.00 0.57
F 交通运 输、 仓储 业 38,160,000.00 0.71
G 信息技 术业 798,282,364.17 14.96
H 批发和 零售 贸易 503,127,900.90 9.43
I 金融、 保险 业 349,243,369.03 6.54
J 房地产 业 178,200,000.00 3.34
K 社会服 务业 187,168,356.80 3.51
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,496,841,966.45 84.25
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600267 海正药 业 21,300,000 372,324,000.00 6.98
2 600406 国电南 瑞 19,400,000 362,586,000.00 6.79
3 600998 九州通 13,388,807 179,142,237.66 3.36
4 000002 万
科Ａ 20,000,000 178,200,000.00 3.34
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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5 002311 海大集 团 8,597,300 153,547,778.00 2.88
6 000826 桑德环 境 6,000,000 137,400,000.00 2.57
7 601601 中国太 保 6,000,000 133,080,000.00 2.49
8 002344 海宁皮 城 5,100,000 133,008,000.00 2.49
9 600588 用友软 件 8,699,870 132,760,016.20 2.49
10 600011 华能国 际 20,499,935 132,224,580.75 2.48
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600267 海正药 业 277,488,731.46 4.47
2 000002 万
科Ａ 234,440,442.64 3.77
3 601939 建设银 行 192,319,000.22 3.10
4 600887 伊利股 份 183,692,311.58 2.96
5 600406 国电南 瑞 167,358,624.05 2.69
6 600588 用友软 件 160,934,970.70 2.59
7 601899 紫金矿 业 159,615,153.79 2.57
8 600030 中信证 券 158,381,508.64 2.55
9 002385 大北农 156,483,384.71 2.52
10 601088 中国神 华 153,287,969.34 2.47
11 002311 海大集 团 149,309,992.26 2.40
12 601601 中国太 保 146,422,596.13 2.36
13 601398 工商银 行 140,516,766.06 2.26
14 600998 九州通 137,521,149.11 2.21
15 600011 华能国 际 131,817,886.00 2.12
16 600750 江中药 业 127,753,954.11 2.06
17 601628 中国人 寿 115,155,523.46 1.85
18 601288 农业银 行 108,709,259.44 1.75
19 600060 海信电 器 103,317,516.87 1.66
20 600066 宇通客 车 101,975,063.95 1.64
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
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7.4.2 累 计卖 出 金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 377,901,897.50 6.08
2 600036 招商银 行 233,789,736.42 3.76
3 600267 海正药 业 191,105,508.19 3.08
4 601601 中国太 保 185,166,631.17 2.98
5 600519 贵州茅 台 161,434,186.44 2.60
6 601208 东材科 技 156,212,940.98 2.51
7 000002 万
科Ａ 151,316,351.80 2.44
8 601899 紫金矿 业 150,749,495.47 2.43
9 601939 建设银 行 140,247,870.69 2.26
10 600406 国电南 瑞 132,726,949.54 2.14
11 000858 五 粮 液 131,044,890.73 2.11
12 601166 兴业银 行 130,529,710.49 2.10
13 000581 威孚高 科 125,856,494.98 2.03
14 600050 中国联 通 121,819,370.84 1.96
15 601628 中国人 寿 119,760,031.75 1.93
16 600271 航天信 息 119,045,205.75 1.92
17 601169 北京银 行 118,850,264.53 1.91
18 600143 金发科 技 117,175,924.21 1.89
19 600060 海信电 器 116,511,267.50 1.88
20 600546 山煤国 际 112,839,049.96 1.82
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,588,306,752.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,355,440,513.24
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前 五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投 资组 合报告 附注
本 基金 投资的 前十 名证券 中海 正药业 （股 票代码 ：600267 ）发行 主体浙 江海 正
药 业股 份有限 公司 于 2012 年1 月5 日发布 公告 ， 国家环 境保 护部正在 对海 正药
业 环境 违法案 件挂 牌督办 。 上 述公告 发布 后，本 基金 管理人 就海 正药业 环保 问
题 进行 了及时 的跟 踪分析 研究 ，认为 海正 药业环 保问 题对该 公司 的投资 价值 不
产 生实 质影响 。本 基金管 理人 将继续 对该 公司进 行持 续跟踪 研究 。
报 告期 内，本 基金 投资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部
门 立案 调查或 在本 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
7.9.1 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.9.2 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,580,337.41
2 应收证 券清 算款 3,595,243.70
3 应收股 利 1,012,500.00
4 应收利 息 233,303.46
5 应收申 购款 207,612.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,628,997.10
7.9.3
期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.4 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 报告 期末 本基 金持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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7.9.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
152,320 26,021.49 482,798,533.39 12.18% 3,480,794,998.15 87.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
461,404.28 0.01%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份 额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 6 月 9 日 ） 基金 份额 总 额
9,834,925,970.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,726,959,310.58
本报告 期基 金总 申购 份额 72,418,368.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 835,784,147.68
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,963,593,531.54
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含 转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
银华优质增 长股票 2012 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
10.2.1.1 2012 年2 月16 日， 本基 金管 理人 发布 关 于公司 高级 管理 人员 变更 的公告 ， 经本 基
金管理 人董 事会 批准 ，彭 越先生 自 2012 年2 月14 日起不 再担 任本 基金 管理 人公司 董事 长职 务 ，
本基金 管理 人聘 任王 珠林 先生为 公司 董事 长， 同 时 在中国 证监 会核 准王 珠林 先生的 任职 资格 和 任
职事项 前， 本基 金管 理人 董事会 决定 由公 司 董 事、 总经理 王立 新先 生代 为履 行董事 长职 责；
10.2.1.2 2012 年2 月23 日， 本基 金管 理人 发布 关 于公司 董事 变更 的公 告 ， 经本基 金管 理人
股 东 会审 议通 过， 增选 钱龙 海 先 生 、周 晓冬 先生 以及 高 歌女 士为 公司 董事,其中 高 歌女 士为 公司
独立董 事， 彭越 先生 、李 兆会先 生以 及汪 贻祥 先生 不再担 任公 司董 事职 务；
10.2.1.3 2012 年7 月20 日， 本基 金管 理人 发布 公 告， 本基 金管 理人 拟任 董 事长王 珠林 先生
高管任 职资 格已 经中 国证 监会核 准， 王 珠林 先生 自2012 年 7 月 18 日起 担任 本基金 管理 人董 事 长
职务。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安证券
股份有限公司
2 2,029,362,407.58 12.75% 1,706,064.78 12.81% -
中信建投证券
股份有限公司
3 1,582,136,323.69 9.94% 1,309,126.26 9.83% -
西南证券股份
有限公司
2 1,578,766,898.35 9.92% 1,334,732.24 10.02% -
平安证券有限
责任公司
1 1,416,484,875.95 8.90% 1,204,009.27 9.04% -
中航证券有限
公司
1 1,269,280,999.49 7.98% 1,031,302.01 7.74% -
国盛证券有限
责任公司
1 1,193,160,122.48 7.50% 1,014,180.40 7.62% 2012 年新增
1 个交易单
元
国信证券股份
有限公司
2 1,128,276,995.17 7.09% 962,900.44 7.23% -
宏源证券股份
有限公司
1 684,636,087.61 4.30% 581,942.57 4.37% 2012 年新增
1 个交易单
元
银河证券股份
有限公司
3 666,679,959.27 4.19% 541,682.02 4.07% 2012 年新增
2 个交易单
元
渤海证券股份
有限公司
3 645,327,014.19 4.05% 548,524.27 4.12% -
第一创业证券
股份有限公司
1 595,934,143.91 3.74% 484,200.44 3.64% -
方正证券股份
有限公司
2 594,233,281.00 3.73% 490,042.58 3.68% -
中银国际证券
有限责任公司
1 556,169,293.98 3.49% 451,893.62 3.39% -
东北证券股份
有限公司
1 502,112,510.72 3.15% 426,794.83 3.21% -
南京证券有限
责任公司
1 400,528,809.79 2.52% 325,433.53 2.44% -
兴业证券股份
有限公司
1 375,953,891.56 2.36% 319,558.17 2.40% -
招商证券股份
有限公司
2 362,208,400.88 2.28% 307,877.44 2.31% -
西部证券股份
有限公司
1 172,845,717.10 1.09% 140,438.31 1.05% -
申银万国证券 1 81,585,652.93 0.51% 71,223.92 0.53% -
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股份有限公司
高华证券有限
责任 公司
1 79,296,490.06 0.50% 64,428.81 0.48% -
联合证券 股份
有限 公司
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
1 - - - - -
世纪证券有限
责任公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
金元证券股份
有限公司
2 - - - - -
首创证券有限
责任公司
1 - - - - -
航空证券有限
责任公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
3 - - - - -
注：1 ） 基金 专用 交易 单 元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2 ） 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 ， 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司
批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 、债 券回购 及权 证交 易。
银华基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
