兴 全 社 会 责任 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
1
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对 其内容的真实 性、准确性 和完整性承担 个别及连带 的法律责任。 本半年度报 告已经三分 之
二以上 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 21 日复 核 了
本报 告中的财务指 标、净值表 现、利润分配 情况、财务 会计报告、投 资组合报告 等内容，保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金 管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运 用基金资产 ，但不保证基 金一定 盈
利。
基金 的过往业绩 并不代表其未 来表现。投 资有风险，投 资者在作出 投资决策前应 仔细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投 资者 欲 了解详 细内 容， 应 阅读 半 年度报 告正 文 。
§2 基金简 介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 兴全社 会责 任股 票
基金主 代码 340007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月30 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,892,844,335.29 份
基金合 同存 续期 不定期
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2
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本基金 追求 当期 投资 收益 实现与 长期 资本 增值 ， 同时 强调上 市公 司在 持续 发
展、法 律、 道德 责任 等方 面的履 行。
投资策 略 本基金 采用 “ 自上 而下 ” 与 “ 自下 而上 ” 相 结 合的 投资策 略 ， 将 定性 与定 量
研究相 结合 ，在 宏观 与微 观层面 对各 类资 产的 价值 增长能 力展 开综 合评 估 ，
动态优 化资 产配 置。 在根 据行业 所处 生命 周期 、 景 气周期 、 行 业盈 利与 发 展
趋势等 因素 选取 盈利 能力 较好 、 持续 发展 潜力 强的 行业的 基础 上， 采用 “ 兴
全双层 行业 筛选 法” 进行 优化调 整。 采用 “ 兴全 社 会责任 四维 选股 模型 ” 精
选股票 。
业绩比 较基 准 80% × 中信 标普300 指数 ＋20% × 中信 标普 国债 指数
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 冯晓莲 尹东
联系电 话 021-58368998 010- 67595003
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 010 -67595096
传真 021-58368858 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年 度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -79,098,302.62
本期利 润 236,482,822.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0601
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3
本期基 金份 额净 值增 长 率 5.31%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0168
期末基 金资 产净 值 4,636,253,838.47
期末基 金份 额净 值 1.191
注：1、 上述 财务 指标 采用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信
息披露 编报 规则 第 1 号< 主要财 务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证 券投 资基 金会 计 核算业 务指 引》 等
相关法 规。
2 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期 利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -3.01% 1.03% -4.69% 0.85% 1.68% 0.18%
过去 三个 月 4.29% 0.92% 0.58% 0.87% 3.71% 0.05%
过去六个 月 5.31% 1.16% 4.30% 1.04% 1.01% 0.12%
过去一年 -10.72% 1.14% -14.66% 1.07% 3.94% 0.07%
过去三年 6.95% 1.27% -14.58% 1.24% 21.53% 0.03%
自基金合 同
生效起至 今
35.71% 1.36% -23.57% 1.53% 59.28% -0.17%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为 80% ×中 信标 普300 指 数＋20%× 中信 标普 国债 指 数，在 业绩 比较 基
准的选 取上 主要 基于 如下 考虑： 中信 标 普300 指数 和中信 标普 国债 指数 具有 较强的 代表 性。 中
信标 普300 指数 选择 中 国A 股市 场中 市值 规模 最大 、流动 性强 和基 本因 素良 好的 300 家 上市 公
司作为 样本 股， 充分 反映 了 A 股 市场 的行 业代 表性 ，描述 了沪 深A 股市 场的 总体趋 势， 是目 前
市场上 较有 影响 力的 股票 投资业 绩比 较基 准。 中信 标普国 债指 数反 映了 交易 所国债 整体 走势 ，
是目前 市场 上较 有影 响力 的债券 投资 业绩 比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t =80% ×（ 中 信标 普 300 指数 t / 中信 标普 300 指数 t-1 -1 ） +20 ％ × （中 信国 债
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指数 t / 中 信国 债指 数 t-1 -1）
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t=1 ，2，3， … T，T 表示 时间 截至 日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2012 年6 月30 日。
2、 按照 《兴 全社 会责 任股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 规定， 本基 金建 仓 期为 2008 年4
月 30 日至2008 年 10 月29 日。 建仓 期结 束时 本基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的
比例限 制及 投资 组合 的比 例范围 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 公 司 ”或 “本公 司” ）是 经证 监基 金 字[2003] 100
号文批 准 于2003 年9 月30 日成 立。2008 年 1 月 2 日， 中 国证 监会 批准 （ 证 监许可[2008]6 号）
了公司 股权 变更 申请 ，全 球人寿 保险 国际 公司 （AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并
成为公 司股 东。 股权 转让 完成后 ， 兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的51% ， 全 球人 寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本 的 49% 。 同 时公 司名 称 由 “兴 业基 金管 理有 限公 司 ” 更 名为 “ 兴业
全球人 寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司 注册 资本 由 9800 万 元变 更为 1.2 亿 元人 民币。 2008 年 7
月 7 日，经 中国 证监 会批 准（证 监许 可[2008]888 号文） ，公 司名 称由 “兴 业 全球人 寿基 金管 理
有限公 司 ” 变 更为 “兴 业 全球基 金管 理有 限公 司 ” ， 同时 ， 公 司注 册资 本由 人 民币 1.2 亿 元变 更
为人民 币1.5 亿 元人 民币 ，其中 两股 东出 资比 例不 变。
截止 2012 年 6 月 30 日 ， 公司旗 下管 理着 十二 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资
基金 、兴全趋势投 资混合型证 券投资基金（LOF ） 、兴全 货币市场证券 投资基金、 兴全全球视 野
股票 型证券投资基 金、兴全社 会责任股票型 证券投资基 金、兴全有机 增长灵活配 置混合型证 券
投资 基金、兴全磐 稳增利 债券 型证券投资基 金、兴全合 润分级股票型 证券投资基 金、兴全沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 兴 全保 本混 合
型证券 投资 基金 、兴 全轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （ 助理 ） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
傅鹏博
基 金 管 理
部副总
监 、 本 基
金 和 兴 全
绿 色 投 资
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2009 年 1 月
16 日
- 19 年
1962 年生， 经济 学硕
士 。 历任 上海 财经 大
学 经 济管 理系 讲师 ，
申 银 万国 证券 股份 有
限 公 司企 业融 资部 经
理 ， 东方 证券 股份 有
限 公 司资 产管 理部 负
责 人 、研 究所 首席 策
略 师 ；汇 添富 基金 管
理 有 限公 司首 席策 略
师。
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注：1 、 职 务指 截止 报告 期 末的职 务 （报 告期 末仍 在 任的 ） 或 离任 前的 职务 （ 报告期 内离 任的 ） 。
2、 任职 日期 指基 金合 同生效 之日 （基 金成 立时 即担任 基金 经理 ） 或 公司 作出聘 任决 定之 日
（基金 成立 后担 任基 金经 理） ； 离任 日期 指公 司作 出 解聘决 定之 日。
3、 “证 券从 业年 限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情 况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴全 社会
责任 股票型证券投 资基金基金 合同》和其他 相关法律法 规的规定，本 着诚实信用 、勤勉尽责 、
取信 于市场、取信 于社会的原 则管理和运用 基金资产， 为基金份额持 有人谋求最 大利益。本 报
告期 内，基金投资 管理符合有 关法规和基金 合同的规定 ，无违法违规 、未履行基 金合同承诺 或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报 告期内，本 基金管理人严 格按照《证 券投资基金法 》 、 《 证券投 资基 金管理公 司公平交
易制 度指导意见》 及公司相关 制度等规定， 从投资授权 、研究分析、 投资决策、 交易执行、 业
绩评 估等环节严格 把关，确保 各投资组合之 间得到公平 对待，保护投 资者的合法 权益。公司 监
察稽 核部对公司管 理的不同投 资组合的收益 率差异进行 统计，从不同 的角度分析 差异的来源 、
考察是 否存 在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报 告期内，所 有投资组合参 与的交易所 公开竞价同日 反向交易成 交较少的单边 交易量 不
存在超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情况 ，未 发现 可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 情
况。
4.4 管理人 对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基 金管理人在 年初认为，尽 管去年股票 市场经历了大 幅下跌，但 在经济趋势和 货币政 策
没有 显著转向之前 ，今年股票 市场依然缺乏 整体性投资 机会。因此， 总体上我们 对股票市场 维
持震 荡市格局判断 ，操作上主 要侧重个股， 坚定持有核 心品种，仓位 上没有做过 多的操作。 组
合中 核心品种大多 属于长期跟 踪和持有的公 司，也正是 这些品种，为 基金上半年 的业绩做出 了
主要的 贡献 。
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 5.31% ， 同期 业绩 比较 基 准收 益 率4.30% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ， 我们 对经 济 增长仍 维持 谨慎 的判 断。 尽管政 府在 年中 出台 了系 列稳增 长措 施，
但这 些措施并不能 改变经济下 行的态势。对 于未来工业 企业利润能否 回升是我们 关注的另外 一
个重点 ，这 方面 主要 看 PPI 同比 增速 趋势。 随着 中 期业绩 披露 ，大 量的 上市 公司业 绩将 出现 不
达预 期的情况，因 此大量公司 股价面临考验 。本基金继 续延续年初的 观点，认为 下半年股票 市
场依 然只是存在结 构性投资机 会。本基金将 继续保持稳 健防御的策略 ，重点关注 低估值、具 备
安全边 际或 者业 绩确 定性 强的稳 定类 行业 和公 司。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基 金管理人按 照最新的估值 准则、证监 会相关规定和 基金合同关 于估值的约定 ，对基 金
投资品 种进 行估 值 。 具 体 估值流 程为 ：1 、 估值 委员 会制定 旗下 基金 的估 值政 策和流 程 ， 选 取适
当的 估值方法、定 期对估值政 策和程序进行 评价。采用 的基金估值方 法、政策和 程序应经估 值
委员会 审议 ， 并报 管理 层 批准后 方可 实施 。2 、 估值 方法确 立后 ， 由 IT 人员 或IT 人员 协助 估值
系统 开发商及时对 系统中的参 数或模型作相 应的调整或 对系统进行升 级，以适应 新的估值方 法
的需要 。3、 基金 会计 具体 负 责执 行估 值委 员会 确定 的估值 策略 ， 并 通过 与托 管行核 对等 方法 确
保估值 准确 无误 ；4 、 投资 人员 （包 括基 金经 理） 积 极关注 市场 环境 变化 及证 券发行 机构 有关 影
响证券 价格 的重 大事 件等 可能对 给估 值造 成影 响的 因素 ， 并 就可 能带 来的 影 响提出 建议 和意 见；
5 、 监察 稽核 人员 参与 估值 方案的 制定 ， 确 保估 值方 案符合 相关 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 定
期对 估值流程、系 统估值模型 及估值结果进 行检查，确 保估值委员会 决议的有效 执行，负责 基
金估值 业务 的定 期和 临时 信息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历， 具备 估值 业务 所需 的 专业胜 任能 力。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法 》 、 《兴 全社会责 任股票型证 券投资基金基 金合同》及 其他相关法律 法规的规
定，本 报告 期内 未进 行利 润分配 ，符 合本 基金 基金 合同的 相关 规定 。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报 告期，中国 建设银行股份 有限公司在 本基金的托管 过程中，严 格遵守了《证 券投资 基
金法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议和其 他有 关规 定 ， 不 存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为 ， 完 全尽
职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告 期内本 基 金 投资 运 作遵 规 守信 、 净 值计 算 、利 润 分配 等 情 况的 说
明
本报 告期，本托 管人按照国家 有关规定、 基金合同、托 管协议和其 他有关规定， 对本基 金
的基 金资产净值计 算、基金费 用开支等方面 进行了认真 的复核，对本 基金的投资 运作方面进 行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托 管人复核审 查了本报告中 的财务指标 、净值表现、 利润分配情 况、财务会计 报告、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 兴全 社会 责任 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
243,890,879.79 720,533,352.64
结算备 付金
18,850,254.67 7,221,631.31
存出保 证金
1,667,753.15 2,477,997.68
交易性 金融 资产
3,729,250,529.50 3,901,803,232.85
其中： 股票 投资
3,708,499,409.50 3,901,803,232.85
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
20,751,120.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
650,000,000.00 -
应收证 券清 算款
23,968,478.51 13,907,727.81
应收利 息
584,544.76 173,092.47
应收股 利
675,000.00 -
应收 申 购款
2,051,197.28 3,772,010.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,670,938,637.66 4,649,889,045.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
20,769,087.08 8,727,827.18
应付赎 回款
3,850,398.84 64,079,951.38
应付管 理人 报酬
5,781,295.03 6,164,340.09
应付托 管费
963,549.16 1,027,390.04
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,122,261.19 2,425,015.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,198,207.89 1,230,233.45
负债合 计
34,684,799.19 83,654,757.55
所 有者权益：
实收基 金
3,892,844,335.29 4,038,112,461.23
未分配 利润
743,409,503.18 528,121,826.87
所有者 权益 合计
4,636,253,838.47 4,566,234,288.10
负债和 所有 者权 益总 计
4,670,938,637.66 4,649,889,045.65
注：报 告截 止日2012 年 6 月30 日， 基金 份额 净值 1.191 元 ，基 金份 额总额3,892,844,335.29
份。
6.2 利润表
会计主 体： 兴全 社会 责任 股票型 证券 投资 基金
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本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至2012
年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
285,849,630.64 -746,787,094.40
1. 利息 收入
6,032,493.82 3,395,967.20
其中： 存款 利息 收入
1,637,581.63 2,664,570.49
债券利 息收 入
415,767.13 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,979,145.06 731,396.71
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-36,142,025.58 68,692,964.77
其中： 股票 投资 收益
-67,545,822.95 46,141,803.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
37,247.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
31,366,550.37 22,551,161.29
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
315,581,125.47 -820,348,164.21
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
378,036.93 1,472,137.84
减： 二、费用
49,366,807.79 71,060,375.18
1．管 理人 报酬
34,454,883.92 48,129,045.97
2．托 管费
5,742,480.72 8,021,507.61
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
8,963,680.95 14,693,964.72
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
205,762.20 215,856.88
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
236,482,822.85 -817,847,469.58
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
236,482,822.85 -817,847,469.58
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 社会 责任 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
11
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,038,112,461.23 528,121,826.87 4,566,234,288.10
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 236,482,822.85 236,482,822.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净值减 少以“-”号填
列）
-145,268,125.94 -21,195,146.54 -166,463,272.48
其中：1.基 金申 购款 283,428,178.06 48,171,780.80 331,599,958.86
2.基金 赎回 款 -428,696,304.00 -69,366,927.34 -498,063,231.34
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,892,844,335.29 743,409,503.18 4,636,253,838.47
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,541,749,240.35 2,353,797,066.43 6,895,546,306.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -817,847,469.58 -817,847,469.58
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净值减 少以“-”号填
列）
-372,829,206.45 -144,395,098.82 -517,224,305.27
其中：1.基 金申 购款 1,304,240,987.50 548,074,747.06 1,852,315,734.56
2.基金 赎回 款 -1,677,070,193.95 -692,469,845.88 -2,369,540,039.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,168,920,033.90 1,391,554,498.03 5,560,474,531.93
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 （ 原名 兴业 社会 责 任股票 型证 券投 资基 金） ( 以下简 称 “ 本
基金 ”)， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下简 称 “中国 证监 会 ” ） 证 监许 可 ［2008］356 号文
《关 于核准兴业社 会责任股票 型证券投资基 金募集的批 复》的核准， 由兴业全球 基金管理有 限
公司作 为发 起人 向社 会公 开发行 募集 ，基 金合 同于 2008 年 4 月 30 日正 式生 效，首 次设 立募 集
规模 为1,388,696,479.84 份基金 份额 。 本 基金 为契 约型开 放式 ， 存 续期 限不 定。 本 基金 的基 金
管理 人及注册登记 机构为兴业 全球基金管理 有限公司， 基金托管人为 中国建设银 行股份有限 公
司。 兴业 社会 责任 股票 型 证券投 资基 金 于 2011 年1 月 1 日 更名 为兴 全社 会责 任股票 型证 券投 资
基金。
本基 金投资范围 为具有良好流 动性的金融 工具，包括依 法公开发行 上市的股票、 国债、 金
融债 、企业债、回 购、央行票 据、 可转换债 券、权证、 资产支持证券 以及经中国 证监会批准 允
许基 金投资的其它 金融工具。 本基金为股票 型基金，各 类资产的投资 比例为：股 票投资比例 为
65%-95% ； 债 券投 资比 例 为0%-30% ； 资 产支 持证 券占0%-20%； 权证 投资 比 例0%-3% ； 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不小 于基 金资 产净 值 的 5%。如 果法 律法 规对 该比 例要求 有变 更的 ，
以变 更后的比例为 准，本基金 的投资范围会 做相应调整 。本基金投资 组合中突出 社会责任投 资
股票的 合计 投资 比例 不低 于股票 资产 的80% 。
业绩比 较基 准为 ：80% × 中 信标 普300 指数 ＋20% × 中 信标普 国 债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 —基 本准 则》和 38 项具
体会计 准则 、 其后 颁布 的 应用指 南 、 解 释以 及其 他 相关规 定 （以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ” ） 编制 ，
同时 ，对于在具体 会计核算和 信息披露方面 ，也参考了 中国证券业协 会制定的《 证券投资基 金
会计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 制定 的 《关 于进 一 步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 、
《关于 证券投资基金执 行<企业会 计准则>估 值业务及份额净 值计价有关事项 的通知 》 、 《证券 投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 内容与 格式 准则 》第 2 号 《年度 报告 的内
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
13
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关规
定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2012 年上 半 年度的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计 估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方
按证券 （股 票） 交易 印花 税税率 缴纳 印花 税， 受让 方不再 征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革过程中因 非流通股股 东向流通股股 东支付对价 而发生的股 权
转让， 暂免 征收 印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的
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14
规定， 自2004 年1 月1 日 起，对 证券 投资 基金 （封 闭式证 券投 资基 金， 开放 式证券 投资 基金 ）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的 规
定， 对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题
的通 知》的规定， 对基金取得 的股票的股息 、红利收入 、债券的利息 收入及储蓄 利息收入， 由
上市 公司、债券发 行企业及金 融机构在向基 金派发股息 、红利收入、 债券的利息 收入及储蓄 利
息收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补
充通知 》的 规定 ，自 2005 年 6 月 13 日起 ，对 证券 投资基 金从 上市 公司 分配 取得的 股息 红利 所
得， 按 照财 税[2005]102 号 文规定 ， 扣 缴义 务 人 在代 扣代缴 个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算 应纳 税
所得额 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名 称 与本基金 的关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “ 兴业 全球 基
金 ” ）
基 金管 理人， 注册 登记机构 ，基 金销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （以下 简称 “ 建设 银行 ” ） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
15
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
兴业证券 1,631,150,012.44 28.20% 3,490,056,202.72 36.68%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
兴业证券 1,560,000,000.00 9.76% - -
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 1,342,189.63 28.18% 287,792.24 13.56%
关联方名 称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 2,909,738.27 37.13% 752,921.33 30.41%
注：上 述佣金按市场佣 金率计算,扣除证券 公司需承担的费 用(包括但 不限于 买( 卖)经手费、 证
券结算 风险 基金 和买(卖) 证管费 等） 。 管理 人因 此从 关联方 获取 的其 他服 务主 要包括 ： 为 本基 金
提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
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16
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012
年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年
6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 34,454,883.92 48,129,045.97
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,942,376.03 7,509,314.08
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：每 日应 支付 的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×1.5%/ 当 年天 数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6
月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,742,480.72 8,021,507.61
注： 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 每日 应支 付 的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （含 回购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年4 月30 日 ）持
有的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 13,304,663.21 37,304,663.21
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 13,304,663.21 24,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 0.00 13,304,663.21
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 0.00% 0.32%
注：1 、 期间 申购/ 买入 总份 额含红 利再 投资 、 转换 入 份额 ， 期 间赎 回/卖 出总 份 额含转 换出 份额 。
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17
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末和上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
建设银行 243,890,879.79 1,498,495.92 317,536,663.50 2,555,178.72
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末估值 总额 备注
000776
广发
证券
2011 年
8 月 25
日
2012
年8 月
27 日
非公开
发行流
通受限
26.91 29.35 9,365,600 252,028,296.00 274,880,360.00 -
600546
山煤
国际
2011 年
12 月5
日
2012
年12
月1 日
非公开
发行流
通受限
22.80 20.92 2,500,000 57,000,000.00 52,300,000.00 -
002237
恒邦
股份
2011 年
8 月 25
日
2012
年8 月
26 日
非公开
发行流
通受限
35.64 38.43 540,000 19,245,600.00 20,752,200.00 -
002234
民和
股份
2011 年
11 月14
日
2012
年11
月15
日
非公开
发行流
通受限
19.30 10.42 510,000 9,843,000.00 5,314,200.00 -
002234
民和
股份
2012 年
6 月 18
2012
年11
非公开
发行流
- 10.42 510,000 - 5,314,200.00 注 1
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
18
日 月15
日
通受限
- 转增
注 1 ： 本 基金 持有 的非 公 开发行 股票 民和 股份 ， 于2012 年6 月18 日实 施2011 年度 利润 分配 及
公 积金 转增 股本 方案 ，向 全体股 东 每10 股送10 股 ，本基 金新 增 510,000 股。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投 资 3,708,499,409.50 79.40
其中： 股票 3,708,499,409.50 79.40
2 固定收 益投 资 20,751,120.00 0.44
其中： 债券 20,751,120.00 0.44
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 650,000,000.00 13.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 262,741,134.46 5.63
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19
6 其他各 项资 产 28,946,973.70 0.62
7 合计 4,670,938,637.66 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 10,628,400.00 0.23
B 采掘业 351,279,130.88 7.58
C 制造业 1,677,188,003.57 36.18
C0 食品、 饮料
331,195,156.62 7.14
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑胶 、 塑料 610,944,945.98 13.18
C5
电子 11,700,758.33 0.25
C6
金属 、非 金属 20,752,200.00 0.45
C7
机械 、设 备、 仪表 156,146,456.22 3.37
C8
医药 、生 物制 品 546,448,486.42 11.79
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 4,390,770.84 0.09
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 287,184,392.74 6.19
H 批发和 零售 贸易 135,085,554.04 2.91
I 金融、 保险 业 982,059,656.98 21.18
J 房地产 业 260,683,500.45 5.62
K 社会服 务 业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,708,499,409.50 79.99
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 002250 联化科技 16,602,368 286,390,848.00 6.18
2 000776 广发证券 9,365,600 274,880,360.00 5.93
3 601318 中国平安 5,459,550 249,719,817.00 5.39
4 600256 广汇能源 15,794,280 212,748,951.60 4.59
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20
5 600276 恒瑞医药 7,357,520 211,234,399.20 4.56
6 601166 兴业银行 16,076,379 208,671,399.42 4.50
7 002001 新 和 成 9,730,062 205,596,210.06 4.43
8 000895 双汇发展 3,215,136 198,952,615.68 4.29
9 600157 永泰能源 21,604,660 196,170,312.80 4.23
10 002450 康得新 11,750,000 186,942,500.00 4.03
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.xyfunds.com.cn 的本 半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600030 中信证券 244,650,830.17 5.36
2 600256 广汇能源 217,265,357.32 4.76
3 601166 兴业银行 196,164,460.46 4.30
4 600157 永泰能源 140,415,518.78 3.08
5 601318 中国平安 130,014,798.67 2.85
6 002230 科大讯飞 107,702,827.52 2.36
7 000861 海印股份 105,877,539.61 2.32
8 600332 广州药业 86,050,364.39 1.88
9 600000 浦发银行 79,571,612.50 1.74
10 600195 中牧股份 67,051,505.57 1.47
11 601601 中国太保 64,097,232.51 1.40
12 601901 方正证券 63,570,444.58 1.39
13 600016 民生银行 62,174,768.33 1.36
14 601998 中信银行 61,949,923.62 1.36
15 601328 交通银行 57,149,646.23 1.25
16 002583 海能达 51,841,747.82 1.14
17 002001 新 和 成 50,244,283.67 1.10
18 600143 金发科技 49,596,420.66 1.09
19 000732 泰禾集团 43,919,779.14 0.96
20 600123 兰花科创 41,682,315.69 0.91
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
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7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600887 伊利股份 300,130,049.61 6.57
2 002073 软控股份 162,561,539.51 3.56
3 002450 康得新 161,266,476.97 3.53
4 600030 中信证券 125,929,215.80 2.76
5 300146 汤臣倍健 125,450,282.95 2.75
6 601318 中国平安 123,122,474.52 2.70
7 600332 广州药业 113,664,047.05 2.49
8 600298 安琪酵母 103,807,575.18 2.27
9 002038 双鹭药业 103,725,846.94 2.27
10 601601 中国太保 100,393,745.45 2.20
11 002422 科伦药业 99,596,397.23 2.18
12 600000 浦发银行 81,526,554.77 1.79
13 002063 远光软件 81,342,862.13 1.78
14 600316 洪都航空 70,284,085.80 1.54
15 601166 兴业银行 70,160,336.97 1.54
16 601901 方正证券 64,018,160.35 1.40
17 601998 中信银行 63,602,961.60 1.39
18 601328 交通银行 57,475,643.02 1.26
19 002055 得润电子 51,900,617.75 1.14
20 600143 金发科技 45,716,368.66 1.00
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,690,396,040.40
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,130,937,046.27
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 - -
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 20,751,120.00 0.45
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 20,751,120.00 0.45
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112059 11 联化债 199,530 20,751,120.00 0.45
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1
本基金投资的前 十 名证券的 发行主 体本期 未出 现被监管 部门立 案调查 ， 并 且未在报 告编制 日
前一年内 受到公 开谴责 、处 罚的情形 。
7.9.2
本基金投资的前 十 名股票中 没有投 资于超 出基 金合同规 定备选 库之外 的股 票。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,667,753.15
2 应收证 券清 算款 23,968,478.51
3 应收股 利 675,000.00
4 应收利 息 584,544.76
5 应收申 购款 2,051,197.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,946,973.70
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7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000776 广发证券 274,880,360.00 5.93 非公开 发行
7.9.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的
基金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
238,404 16,328.77 582,250,327.70 14.96% 3,310,594,007.59 85.04%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 2,907,607.25 0.0747%
注： 1、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和 研究 部门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 100
万份以 上。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间 50 万份 至100 万 份（ 含 ） 。
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年4 月30 日 ） 基金 份额 总额
1,388,696,479.84
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,038,112,461.23
本报告 期基 金总 申购 份额 283,428,178.06
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 428,696,304.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,892,844,335.29
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人 大 会。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
经中国 证监 会批 准， 王晓 明先生 任兴 业全 球基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所。
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
25
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票成
交总额的 比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
兴业证券 2 1,631,150,012.44 28.20% 1,342,189.63 28.18% -
申银万国 1 1,041,342,764.26 18.00% 894,471.15 18.78% -
银河证券 1 689,613,981.27 11.92% 586,172.96 12.31% -
长江证券 1 654,653,337.10 11.32% 556,454.41 11.68% -
广发证券 1 506,961,069.78 8.76% 431,903.38 9.07% -
安信 证券 1 504,279,369.88 8.72% 315,846.07 6.63% -
国泰君安 1 276,794,418.68 4.79% 235,274.58 4.94% -
西南证券 1 273,909,766.34 4.74% 232,823.23 4.89% -
东方证券 1 205,896,966.92 3.56% 167,292.60 3.51% -
湘财证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
华宝证券 2 - - - - -
注：1 、 根 据中 国证 监会 的 有关规 定 ， 我 司在 综合 考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、 研
究能力 、客 户服 务质 量的 基础上 ，选 择基 金专 用交 易席位 。
2、本 报告 期本 基金 租用 证 券公司 交易 单元 较上 年度 末未发 生变 化。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期债 券成
交总额的 比例
成交金额
占当期债 券
回购成交 总
额的比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
兴业证券 - - 1,560,000,000.00 9.76% - -
申银万国 494,802.00 91.07% 3,386,300,000.00 21.19% - -
银河证券 - - 3,480,600,000.00 21.78% - -
兴全社会责任股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告摘要
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长江证券 - - 3,020,000,000.00 18.90% - -
广发证券 - - 1,683,500,000.00 10.53% - -
安信证券 48,520.45 8.93% - - - -
国泰君安 - - 1,370,000,000.00 8.57% - -
西南证券 - - 1,480,000,000.00 9.26% - -
东方证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
2012 年1 月16 日, 托管 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司发布 关于 董事 长任 职的 公告， 自2012
年1 月16 日起 ，王 洪章 先 生就任 中国 建设 银行 股份 有限公 司董 事长 、执 行董 事。
兴业全球基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
