兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
1
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对 其内容的真实 性、准确性 和完整性承担 个别及连带 的法律责任。 本半年度报 告已经三分 之
二以上 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 8 月 21 日复核 了本报
告中 的财务指标、 净值表现、 利润分配情况 、财务会计 报告、投资组 合报告等内 容，保证复 核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金 管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运 用基金资产 ，但不保证基 金一定 盈
利。
基金 的过往业绩 并不代表其未 来表现。投 资有风险，投 资者在作出 投资决策前应 仔细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投 资者 欲 了解详 细内 容， 应 阅读 半 年度报 告正 文 。
§2 基金简 介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 兴全全 球视 野股 票
基金主 代码 340006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月20 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,309,999,707.27 份
基金合 同存 续期 不定期
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2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基金 以全 球视 野的 角度， 主要 投资 于富 有成 长性、 竞争 力以 及价 值被
低估的 公司 ，追 求当 期收 益实现 与长 期资 本增 值。
投资策 略 本 基金 采用 “自 上而 下”与 “自 下而 上” 相结 合 的投 资策 略。 以全 球视
野的角 度挖 掘中 国证 券市 场投资 的历 史机 遇， 采取 “自上 而下” 的方 法，
定性与 定量 研究 相结 合， 在股票 与债 券等 资产 类别 之间进 行资 产配 置。
业绩比 较基 准 80% × 中信 标普300 指数 ＋15% × 中信 标普 国债 指数 ＋5%×同 业存 款利 率
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-58368998 021-62677777
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217
2.4 信 息 披露 方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金 额 单位 ： 人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 66,701,369.09
本期利 润 179,750,314.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1351
本期基 金份 额净 值增 长率 4.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.3123
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期末基 金资 产净 值 4,339,109,193.63
期末基 金份 额净 值 3.3123
注：1、 上述 财务 指标 采用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信
息披露 编报 规则 第 1 号< 主要财 务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证 券投 资基 金会 计 核算业 务指 引》 等
相关法 规。
2 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投 资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -1.49% 0.74% -4.70% 0.85% 3.21% -0.11%
过去三个 月 1.43% 0.71% 0.53% 0.87% 0.90% -0.16%
过去六个 月 4.16% 0.95% 4.22% 1.04% -0.06% -0.09%
过去一年 -7.12% 1.00% -14.83% 1.07% 7.71% -0.07%
过去三年 10.58% 1.19% -14.91% 1.24% 25.49% -0.05%
自基金合 同
生效起至 今
231.23% 1.52% 74.79% 1.64% 156.44% -0.12%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的选取 上主 要基 于如 下考 虑：中 信标 普 300 指数 和 中信标 普国 债指 数
具有较 强的 代表 性。 中信 标普 300 指 数选 择中 国 A 股市场 市值 规模 最大 、流 动性强 和基 本因 素
良好的 300 家 上市 公司 作 为 样本 股， 充分 反映 了 A 股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股 市场
的总 体趋势，是目 前市场上较 有影响力的股 票投资业绩 比较基准。中 信标普国债 指数反映了 交
易所国 债整 体走 势， 是目 前市场 上较 有影 响力 的债 券投资 业绩 比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t =80% ×( 中 信标 普 300 指数 t / 中 信 标普 300 指数 t-1 -1)+15 ％ ×(中 信国 债指 数 t
/ 中信 国债 指 数 t-1 -1) +5% ×(同 业存 款利 率 t /360)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t=1 ，2，3， …T，T 表示 时间 截至 日。
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2012 年6 月30 日。
2、 按照 《兴 全全 球视 野股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 的 规定， 本基 金建 仓 期为 2006 年9
月 20 日至2007 年3 月 19 日。 建仓 期结 束时 本基 金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 规定 的比 例
限制及 投资 组合 的比 例范 围。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ”或 “本公 司” ）是 经证 监基 金 字[2003] 100
号文批 准 于2003 年9 月30 日成 立。2008 年 1 月 2 日， 中 国证 监会 批准 （ 证 监许可[2008]6 号）
了公司 股权 变更 申请 ，全 球人寿 保 险 国际 公司 （AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并
成为公 司股 东。 股权 转让 完成后 ， 兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的51% ， 全 球人 寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本 的 49% 。 同 时公 司名 称 由 “兴 业基 金管 理有 限公 司 ” 更 名为 “ 兴业
全球人 寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司 注册 资本 由 9800 万 元变 更为 1.2 亿 元人 民币。 2008 年 7
月 7 日，经 中国 证监 会批 准（证 监许 可[2008]888 号文） ，公 司名 称由 “兴 业 全球人 寿基 金管 理
有限公 司 ” 变 更为 “兴 业 全球基 金管 理有 限公 司 ” ， 同时 ， 公 司注 册资 本由 人 民币 1.2 亿 元变 更
为人民 币1.5 亿 元人 民币 ，其中 两股 东出 资比 例不 变。
截止 2012 年 6 月 30 日 ， 公司旗 下管 理着 十二 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资
基金 、兴全趋势投 资混合型证 券投资基金（LOF ） 、兴全 货币市场证券 投资基金、 兴全全球视 野
股票 型证券投资基 金、兴全社 会责任股票型 证券投资基 金、兴全有机 增长灵活配 置混合型证 券
投资 基金、兴全磐 稳增利债券 型证券投资基 金、兴全合 润分级股票型 证券投资基 金、兴全沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 兴 全保 本混 合
型证券 投资 基金 、兴 全轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （ 助理 ） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
董承非
本 基 金 基
金经理
2007 年2 月6
日
- 9 年
1977 年 生 ， 理 学 硕
士 ， 历任 兴业 全球 基
金 管 理有 限公 司研 究
策 划 部行 业研 究员 、
兴 全 趋势 投资 混合 型
证券投 资基 金（LOF ）
基金经 理助 理。
注：1 、 职 务指 截止 报告 期 末的职 务 （报 告期 末仍 在 任的 ） 或 离任 前的 职务 （ 报告期 内离 任的 ） 。
2、 任职 日期 指基 金合 同生效 之日 （基 金成 立时 即担任 基金 经理 ） 或 公司 作出聘 任决 定之 日
（基金 成立 后担 任基 金经 理） ； 离任 日期 指公 司作 出 解聘决 定之 日。
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3、 “证 券从 业年 限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴全 全球
视野 股票型证券投 资基金基金 合同》和其他 相关法律法 规的规定，本 着诚实信用 、勤勉尽责 、
取信 于市场、取信 于社会的原 则管理和运用 基金资产， 为基金份额持 有人谋求最 大利益。本 报
告期 内，基金投资 管理符合有 关法规和基金 合同 的规定 ，无违法违规 、未履行基 金合同承诺 或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报 告期内，本 基金管理人严 格按照《证 券投资基金法 》 、 《 证券投资基 金管理公 司公平交
易制 度指导意见》 及公司相关 制度等规定， 从投资授权 、研究分析、 投资决策、 交易执行、 业
绩评 估等环节严格 把关，确保 各投资组合之 间得到公平 对待，保护投 资者的合法 权益。公司 监
察稽 核部对公司管 理的不同投 资组合的收益 率差异进行 统计，从不同 的角度分析 差异的来源 、
考察是 否存 在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报 告期内，所 有投资组合参 与的交易所 公开竞价同日 反向交易成 交较少的单边 交易量 不
存在超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情况 ，未 发现 可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 情
况。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年上 半年 指数 先涨 后 跌，整 个沪 深 300 指 数半 年涨幅 为 4.94% 。 我们 觉 得年初 市场 反
弹的主 要原 因在 于市 场资 金面的 宽松 ， 以及 随着 经 济下滑 ， 大 家预期 政府 会 出台类 似 于 09 年一
样的 经济刺激计划 。所以，今 年上半年市场 的上涨更多 的是大家的心 动，是一种 长期下跌后 市
场的 反弹。上半年 涨幅最好的 行业是食品饮 料，餐饮旅 游和金融服务 ；表现最差 的行业是信 息
服务， 黑色 金属 和机 械设 备。
本基 金在上半年 的投资节奏还 可以，在去 年年底的时候 将仓位提升 ，并增加了一 些高弹 性
的周期 性行 业的 配置 ，在 3 月份 的时 候又将 仓位 进 行了下 降， 降低 组合 的弹 性。但 是表 现并 不
突出 的原因在于一 是地产板块 的参与力度不 够，而且悲 观有些过早； 二是主要重 仓股表现不 如
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意，拖 累了 净值 的表 现。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 4.16% ， 同期 业绩 比较基 准收益率 4.22% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
随着 时间的推移 ，市场对于未 来经济的走 势越来越悲观 ，站在这个 位置上，我们 也确实 看
不清 未来推动经济 的未来的引 擎所在。所以 我们也面临 这样一个困惑 ，虽然指数 不断的下跌 ，
但是总 感觉 可供 投资 的标 的不多 。
展望 未来的经济 和政策，我们 觉得出现大 力度的经济刺 激计划的可 能性比较偏小 ，而最 近
大中 型城市房价的 再次上涨也 成为未来经济 中的一个风 险因素。我们 觉得目前的 经济形势可 能
会维持 较长 的一 段时 间。 因此， 我们 对于 传统 的周 期性行 业还 是保 持一 份的 警惕。
对于 一些今 年确 定性成长的公 司，由于稀 缺性今年得到 市场的追捧 ，估值水平也 在不断 的
提升 ，虽然未来一 段时间的资 金环境可能对 这类股票会 比较有利，但 是这如此的 宏观环境下 ，
对于明 年的 增长 进行 过高 的盈利 预测 也是 有风 险的 ，而且 这类 股票 目前 的市 值也不 小。
总体 而言，我们 更愿意在一些 今年可能经 营情况不太好 的公司寻找 投资标的，一 个企业 的
成长过 程中 ， 起 起伏 伏是 很正常 的。 只要 是优 秀的 管理层 ， 如 此的 经济 环境 反而是 一个 试金 石。
而按照 A 股的 逻辑 ，在 业 绩下滑 的时 候股 价往 往会 走向另 一个 极端 ，这 有可 能会带 来一 个非 常
好的买 点。 不过 ，在 经济 形势不 明的 阶段 ，挑 选的 难度是 非常 大的 。
下半年 ，本 基金 还是 会坚 持原来 的投 资风 格， 为持 有人争 取好 的回 报。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基 金管理人按 照最新的估值 准则、证监 会相关规定和 基金合同关 于估值的约定 ，对基 金
投资品 种进 行估 值 。 具 体 估值流 程为 ：1 、 估值 委员 会制定 旗下 基金 的估 值政 策和流 程 ， 选 取适
当的 估值方法、定 期对估值政 策和程序进行 评价。采用 的基金估值方 法、政策和 程序应经估 值
委员会 审议 ， 并报 管理 层 批准后 方可 实施 。2 、 估值 方法确 立后 ， 由 IT 人员 或IT 人员 协助 估值
系统 开发商及时对 系统中的参 数或模型作相 应的调整 或 对系统进行升 级，以适应 新的估值方 法
的需要 。3、 基金 会计 具体 负责执 行估 值委 员会 确定 的估值 策略 ， 并 通过 与托 管行核 对等 方法 确
保估值 准确 无误 ；4 、 投资 人员 （包 括基 金经 理） 积 极关注 市场 环境 变化 及证 券发行 机构 有关 影
响证券 价格 的重 大事 件等 可能对 给估 值造 成影 响的 因素 ， 并 就可 能带 来的 影 响提出 建议 和意 见；
5 、 监察 稽核 人员 参与 估值 方案的 制定 ， 确 保估 值方 案符合 相关 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 定
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期对 估值流程、系 统估值模型 及估值结果进 行检查，确 保估值委员会 决议的有效 执行，负责 基
金估值 业务 的定 期和 临时 信息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具 有3 年以 上相 关工 作经 历， 具备 估值 业务 所需 的 专业胜 任能 力。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法 》 、 《兴 全全球视 野股票型证 券投资基金基 金合同》及 其他相关法律 法规的规
定，本 报告 期内 ，本 基金 未实施 利润 分配 ，符 合本 基金基 金合 同的 相关 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本托 管人依据《 兴全全球视野 股票型证券 投资基金基金 合同》与《 兴全全球视野 股票型 证
券投资 基金 托管 协议 》 ， 自2006 年 9 月 20 日起 托管 兴业全 球视 野 （ 即更 名后 的 “ 兴全 全球 视野 ” ）
股票型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金 ” ）的 全部 资 产。
报告 期内，本托 管人严格遵守 《中华人民 共和国证券投 资基金法》 及其他有关法 律法规 、
基金 合同和托管协 议的规定， 诚信、尽责地 履行了基金 托管人义务， 不存在损害 本基金份额 持
有人利 益的 行为 。
5.2 托 管 人 对 报 告 期内本 基 金 投资 运 作遵 规 守信 、 净 值计 算 、利 润 分配 等 情 况的 说
明
报告 期内，本托 管人根据国家 有关法律法 规、基金合同 和托管协议 的规定，对基 金管理 人
在本 基金的投资运 作、基金资 产净值的计算 、基金收益 的计算、基金 费用开支等 方面进行了 必
要的 监督、复核 和 审查，未发 现其存在任何 损害本基金 份额持有人利 益的行为； 基金管理人 在
报告 期内，严格遵 守了《证券 投资基金法》 等有关法律 法规，在各重 要方面的运 作严格按照 基
金合同 的规 定进 行。
报告期 内， 本基 金持 有南 方航空 （600029 ）股 票超 过 10% ，由 于该 股票 为非 公开发 行股 票 ，
尚在锁 定期 内， 托管 人及 时与管 理人 进行 了沟 通， 管理人 表示 将在 该股 票上 市后及 时调 整。
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5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管 人认 真复 核了 本年 度报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ， 认 为其真 实 、 准 确和 完整 ， 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
464,617,424.31 191,758,304.50
结算备 付金
3,129,146.36 7,148,250.74
存出保 证金
1,500,000.00 3,750,000.00
交易性 金融 资产
3,597,560,239.18 3,822,710,572.56
其中： 股票 投资
3,148,886,504.94 3,300,712,403.78
基金投 资
- -
债券投 资
448,673,734.24 521,998,168.78
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
272,637,560.06 -
应收利 息
7,528,618.13 3,779,801.85
应收股 利
1,080,000.00 -
应收申 购款
1,578,972.59 41,322,901.28
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
4,349,631,960.63 4,070,469,830.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
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卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 43,054,117.39
应付赎 回款
1,588,656.38 1,260,196.66
应付管 理人 报酬
5,405,992.46 5,092,736.62
应付托 管费
900,998.74 848,789.43
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,185,336.05 2,306,621.92
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,441,783.37 1,602,931.63
负债合 计
10,522,767.00 54,165,393.65
所有者权益：
实收基 金
1,309,999,707.27 1,262,941,071.32
未分配 利润
3,029,109,486.36 2,753,363,365.96
所有者 权益 合计
4,339,109,193.63 4,016,304,437.28
负债和 所有 者权 益总 计
4,349,631,960.63 4,070,469,830.93
注： 报 告截 止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值3.3123 元， 基金 份额 总额1,309,999,707.27
份。
6.2 利润表
会计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至2012
年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
224,230,402.17 -2,427,863.08
1. 利息 收入
11,347,374.48 2,913,923.64
其中： 存款 利息 收入
5,239,857.71 1,102,181.02
债券利 息收 入
3,915,706.07 1,725,010.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,191,810.70 86,732.17
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
99,406,253.99 389,460,839.78
其中： 股票 投资 收益
74,478,465.09 378,253,239.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
2,745,172.01 435,839.31
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
11
股利收 益
22,182,616.89 10,771,760.71
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
113,048,945.59 -397,765,761.48
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
427,828.11 2,963,134.98
减： 二、费用
44,480,087.49 52,449,034.66
1．管 理人 报酬
32,823,437.05 32,895,292.43
2．托 管费
5,470,572.78 5,482,548.75
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,985,682.96 13,805,630.38
5．利 息支 出
- 65,174.55
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 65,174.55
6．其 他费 用
200,394.70 200,388.55
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
179,750,314.68 -54,876,897.74
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
179,750,314.68 -54,876,897.74
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,262,941,071.32 2,753,363,365.96 4,016,304,437.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
0.00 179,750,314.68 179,750,314.68
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净值减少 以“- ”号 填
列）
47,058,635.95 95,995,805.72 143,054,441.67
其中：1.基 金申 购款 170,083,314.08 385,042,363.42 555,125,677.50
2.基金 赎回 款 -123,024,678.13 -289,046,557.70 -412,071,235.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
0.00 0.00 0.00
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
12
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,309,999,707.27 3,029,109,486.36 4,339,109,193.63
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,755,669,112.88 4,728,183,983.31 6,483,853,096.19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
0.00 -54,876,897.74 -54,876,897.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净值减少 以“- ”号 填
列）
-944,838,556.40 -2,592,497,823.54 -3,537,336,379.94
其中：1.基 金申 购款 315,262,841.00 835,159,786.57 1,150,422,627.57
2.基金 赎回 款 -1,260,101,397.40 -3,427,657,610.11 -4,687,759,007.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
0.00 0.00 0.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
810,830,556.48 2,080,809,262.03 2,891,639,818.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全全 球视 野股 票型 证券 投资基 金 （ 原名 兴业 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金） ( 以下简 称 “ 本
基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “中国 证监 会 ” ） 证监 基金 字[2006]149 号文
《关 于同意兴业全 球视野股票 型证券投资基 金募集的批 复》的核准， 由兴业全球 基金管理有 限
公司作 为发 起人 向社 会公 开发行 募集 ，基 金合 同于 2006 年 9 月 20 日正 式生 效，首 次设 立募 集
规模 为3,289,724,684.59 份基金 份额 。 本 基金 为契 约型开 放式 ， 存 续期 限不 定。 本 基金 的基 金
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
13
管理 人及注册登记 机构为兴业 全球基金管理 有限公司， 基金托管人为 兴业银行股 份有限公司 。
兴业全 球视 野股 票型 证券 投资基 金 于2011 年1 月1 日更名 为兴 全全 球视 野股 票型证 券投 资基 金 。
本基 金投资范围 为具有良好流 动性的金融 工具，包括依 法公开发行 上市的股票、 国债、 金
融债 、企业债、回 购、央行票 据、可转换债 券、资产支 持证券以及经 中国证监会 批准允许基 金
投资的 其它 金融 工具 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×中 信标普 300 指 数＋15% × 中信 标普 国债 指 数＋5% ×同 业
存款利 率。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 —基 本准 则》和 38 项具
体会计 准则 、 其后 颁布 的 应用指 南 、 解 释以 及其 他 相关规 定 （以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ” ） 编制 ，
同时 ，对于在具体 会计核算和 信息披露方面 ，也参考了 中国证券业协 会制定的《 证券投资基 金
会计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 制定 的 《关 于进 一 步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 、
《关于 证券投资基金执 行<企业会 计准则>估 值业务及份额净 值计价有关事项 的通知 》 、 《证券 投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 内容与 格式 准则 》第 2 号 《年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关 规
定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2012 年上 半 年度的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
14
本基金 本报 告期 无会 计 估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方
按证券 （股 票） 交易 印花 税税率 缴纳 印花 税， 受让 方不再 征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分 置 改革过程中因 非流通股股 东向流通股股 东支付对价 而发生的股 权
转让， 暂免 征收 印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的
规定， 自2004 年1 月1 日 起，对 证券 投资 基金 （封 闭式证 券投 资基 金， 开放 式证券 投资 基金 ）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的 规
定， 对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题
的通 知》 的规定， 对基金取得 的股票的股息 、红利收入 、债券的利息 收入及储蓄 利息收入， 由
上市 公司、债券发 行企业及金 融机构在向基 金派发股息 、红利收入、 债券的利息 收入及储蓄 利
息收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
15
充通知 》的 规定 ，自 2005 年 6 月 13 日起 ，对 证券 投资基 金从 上市 公司 分配 取得的 股息 红利 所
得， 按 照财 税[2005]102 号 文规定 ， 扣 缴义 务人 在代 扣代缴 个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算 应纳 税
所得额 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名 称 与本基金 的关系
兴 业 全球 基 金管 理有 限 公司 （ 以下 简 称 “ 兴业 全
球基金 ” ）
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金额
占 当期股 票
成交总额 的比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
兴业证券 801,772,842.11 21.61% 603,494,380.29 7.58%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
兴业证券 11,189,360.30 7.06% 6,391,189.50 100.00%
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
16
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
兴业证券 400,000,000.00 9.09% - -
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 673,456.40 21.46% 313,518.12 26.48%
关联方名 称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 507,608.95 7.83% 230,815.58 10.64%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用 （ 包括 但不 限 于买 （卖 ） 经手 费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等） 。 管理 人因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
32,823,437.05 32,895,292.43
其中 ： 支 付销 售机 构的 客
户维护 费
3,446,189.95 4,145,000.43
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：每 日应 支付 的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×1.5%/ 当 年天 数 。
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,470,572.78 5,482,548.75
注： 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 每日 应支 付 的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基 金本报告期内 及上年度可 比期间内均未 与关联方进 行银行间同业 市场的债券 （含回购） 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2006 年9 月20 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 21,557,536.17 8,148,305.08
期间申 购/ 买 入总 份额 - 13,409,231.09
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 21,557,536.17 21,557,536.17
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.65% 2.66%
注：1、 期间 申购/ 买入 总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/卖 出 总份额 含转 换转出
份额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末和上 年度 末均 未投 资本 基金。
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
兴业银 行 264,617,424.31 4,291,027.10 171,319,252.61 1,010,645.03
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名 称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末估值 总
额
备注
600546
山煤
国际
2011 年
12 月5
日
2012
年12
月 1 日
非公开
发行流
通受限
22.80 20.92 4,000,000 91,200,000.00 83,680,000.00 -
300334
津膜
科技
2012 年
6 月 26
日
2012
年 7 月
5 日
新股流
通受限
16.78 16.78 1,050,000 17,619,000.00 17,619,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
19
§7 投资组 合报告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投 资 3,148,886,504.94 72.39
其中： 股票 3,148,886,504.94 72.39
2 固定收 益投 资 448,673,734.24 10.32
其中： 债券 448,673,734.24 10.32
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 467,746,570.67 10.75
6 其他各 项资 产 284,325,150.78 6.54
7 合计 4,349,631,960.63 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 83,680,000.00 1.93
C 制造业 1,459,266,278.72 33.63
C0 食品、 饮料
646,121,944.26 14.89
C1
纺织 、服 装、 皮毛 6,230,293.60 0.14
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑胶 、 塑料 310,502,194.02 7.16
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 59,178,241.69 1.36
C7
机械 、设 备、 仪表 130,435,611.10 3.01
C8
医药 、生 物制 品 258,372,462.35 5.95
C99
其他 制造 业 48,425,531.70 1.12
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 482,129,703.43 11.11
E 建筑业 11,107,156.85 0.26
F 交通运 输、 仓储 业 231,367,801.82 5.33
G 信息技 术业 13,240,242.40 0.31
H 批发和 零售 贸易 160,680,931.18 3.70
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
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I 金融、 保险 业 544,778,988.71 12.56
J 房地产 业 133,326,563.93 3.07
K 社会服 务业 29,308,837.90 0.68
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,148,886,504.94 72.57
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 601318 中国平安 7,145,780 326,847,977.20 7.53
2 000858 五 粮 液 8,078,515 264,652,151.40 6.10
3 000895 双汇发展 3,536,519 218,839,795.72 5.04
4 600795 国电电力 69,576,820 187,857,414.00 4.33
5 601006 大秦铁路 24,568,190 172,714,375.70 3.98
6 600143 金发科技 25,057,893 149,595,621.21 3.45
7 600900 长江电力 20,155,647 137,058,399.60 3.16
8 600208 新湖中宝 32,282,461 133,326,563.93 3.07
9 601601 中国太保 5,796,508 128,566,547.44 2.96
10 600218 全柴动力 7,563,708 101,807,509.68 2.35
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.xyfunds.com.cn 的本 半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600795 国电电力 183,876,128.98 4.58
2 601006 大秦铁路 170,991,969.21 4.26
3 600900 长江电力 152,778,200.92 3.80
4 600000 浦发银行 131,118,997.28 3.26
5 601318 中国平安 82,301,923.95 2.05
6 600143 金发科技 81,404,379.74 2.03
7 000858 五 粮 液 72,114,451.34 1.80
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
21
8 002007 华兰生物 68,526,178.22 1.71
9 000402 金 融 街 67,315,723.11 1.68
10 601800 中国交建 56,307,830.40 1.40
11 600886 国投电力 48,947,451.87 1.22
12 600578 京能热电 43,827,024.67 1.09
13 601601 中国太保 43,574,208.75 1.08
14 600021 上海电力 42,691,006.54 1.06
15 600218 全柴动力 42,084,602.13 1.05
16 000895 双汇发展 40,778,078.43 1.02
17 000963 华东医药 37,168,573.53 0.93
18 600153 建发股份 29,509,740.74 0.73
19 000725 京东方Ａ 28,497,502.69 0.71
20 601238 广汽集团 28,005,635.52 0.70
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600779 水井坊 171,240,102.71 4.26
2 600991 广汽长丰 155,816,530.53 3.88
3 600376 首开股份 131,272,022.23 3.27
4 601318 中国平安 116,086,082.54 2.89
5 600143 金发科技 105,974,297.02 2.64
6 000002 万
科Ａ 94,710,880.36 2.36
7 000869 张
裕Ａ 82,336,748.26 2.05
8 600169 太原重工 81,204,602.68 2.02
9 000402 金 融 街 74,582,463.17 1.86
10 601800 中国交建 67,366,710.71 1.68
11 002594 比亚迪 61,851,104.59 1.54
12 600425 青松建化 54,065,388.03 1.35
13 600102 莱钢股份 48,594,703.42 1.21
14 000800 一汽轿车 43,324,124.23 1.08
15 000592 中福实业 41,748,032.17 1.04
16 600702 沱牌舍得 37,752,886.21 0.94
17 601238 广汽集团 31,217,057.73 0.78
18 000895 双汇发展 30,198,709.49 0.75
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
22
19 600187 国中水务 29,644,889.88 0.74
20 000725 京东方Ａ 28,016,050.19 0.70
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,850,198,566.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,186,030,679.97
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 150,060,000.00 3.46
2 央行票据 48,480,000.00 1.12
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 250,133,734.24 5.76
8 其他 - -
9 合计 448,673,734.24 10.34
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110018 11 附息国债 18 1,500,000 150,060,000.00 3.46
2 110015 石化转债 959,930 95,906,606.30 2.21
3 113001 中行转债 900,000 87,408,000.00 2.01
4 1101094 11 央票 94 500,000 48,480,000.00 1.12
5 113002 工行转债 400,000 43,596,000.00 1.00
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持 证 券。
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
23
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1 新 湖 中 宝 股 份 有 限 公 司 作 为 持 有 上 市 公 司 浙 江 金 洲 管 道 科 技 股 份 有 限 公 司 5% 以上股份的股
东，将所持有的上市公司股 票在卖出后六个月内又买入 ，构成《证券法》第四十七 条所界定的短线
交易， 违反 了深圳 证券交 易 所有关规 定， 于 2011 年 11 月30 日收到深圳证 券交易 所对该公 司给予 通
报批评的 处分的 决定。
除上述公司外，本基金投资 的前十名证券的发行主体本 期未出现被监管部门立案调 查，并且未
在报 告编 制日前 一年内 受到 公开谴责 、处罚 的情形 。
7.9.2 本基金投资的前 十名 股票中没 有投资 于超出 基金 合同规定 备选库 之外的 股票 。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,500,000.00
2 应收证 券清 算款 272,637,560.06
3 应收股 利 1,080,000.00
4 应收利 息 7,528,618.13
5 应收申 购款 1,578,972.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 284,325,150.78
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转债 95,906,606.30 2.21
2 113001 中行转债 87,408,000.00 2.01
3 113002 工行转债 43,596,000.00 1.00
4 110018 国电转债 8,913,247.50 0.21
5 125089 深机转债 3,917,453.04 0.09
6 110017 中海转债 3,200,311.40 0.07
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
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7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的
基金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
74,895 17,491.15 598,522,311.72 45.69% 711,477,395.55 54.31%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 1,793,226.21 0.1369%
注： 1、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和 研究 部门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 100
万份以 上。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 万 份至50 万 份（ 含） 。
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
25
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年9 月20 日 ） 基金 份额 总额
3,289,724,684.59
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,262,941,071.32
本报告 期基 金总 申购 份额 170,083,314.08
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 123,024,678.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,309,999,707.27
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
经中国 证监 会批 准， 王晓 明先生 任兴 业全 球基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所。
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
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10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
国信 证券 1 883,093,584.86 23.80% 752,207.03 23.97% -
兴业证券 2 801,772,842.11 21.61% 673,456.40 21.46% -
联讯证券 1 775,273,011.02 20.90% 664,721.83 21.18% -
中信证券 1 282,475,154.66 7.61% 235,797.52 7.51% -
高华证券 1 259,625,496.81 7.00% 223,686.09 7.13% -
平安证券 1 214,641,131.49 5.79% 174,397.99 5.56% -
中投证券 1 134,768,856.91 3.63% 114,892.82 3.66% -
齐鲁证券 2 128,827,131.05 3.47% 105,399.07 3.36% -
银河证券 1 90,332,977.05 2.44% 78,860.90 2.51% -
东方证券 1 80,457,072.17 2.17% 65,371.54 2.08% -
民族证券 1 58,488,901.71 1.58% 49,715.58 1.58% -
中金公司 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
注： 根据中国证监 会的有关规 定，我司在综 合考量证券 经营机构的财 务状况、经 营状况、研 究
能力、 客户 服务 质量 的基 础上， 选择 基金 专用 交易 席位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比
成交金额
占当期债
券回购
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
兴全全球视野股 票型证券投资基金 2012 年半年 度报告 摘要
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例 成交总额
的比例
比例
国信证券 1,021,482.00 0.64% 2,900,000,000.00 65.91% - -
兴业证券 11,189,360.30 7.06% 400,000,000.00 9.09% - -
联讯证券 - - 600,000,000.00 13.64% - -
中信证券 - - - - - -
高华证券 8,673,300.00 5.48% - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - 500,000,000.00 11.36% - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 137,526,116.70 86.82% - - - -
东方证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
