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兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告
2012 年6 月30 日
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对 其内容的真实 性、准确性 和完整性承担 个别及连带 的法律责任。 本半年度报 告已经三分 之
二以上 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 8 月 21 日复核 了本 报
告中 的财务指标、 净值表现、 利润分配情况 、财务会计 报告、投资组 合报告等内 容，保证复 核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金 管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运 用基金资产 ，但不保证基 金一定 盈
利。
基金 的过往业绩 并不代表其未 来表现。投 资有风险，投 资者在作出 投资决策前应 仔细阅 读
本基金 的招 募说 明书 及其 更新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重 要提 示及 目 录 ....................................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 1
1.2 目录.................................................................................................................................................. 1
§2 基 金简 介 ................................................................................................................................................... 3
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 3
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 3
2.3 基金管理人和基 金托管 人 .............................................................................................................. 3
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 4
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 4
§3 主 要财 务指 标 和基 金 净值 表 现 ............................................................................................................... 4
3.1 主要会计数据和 财务指 标 .............................................................................................................. 4
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 5
§4 管 理人 报告 ............................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基 金经理 情况 .......................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 .................................................................. 8
4.3 管理人对报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 .............................................................................. 8
4.4 管理人对报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 .............................................................. 8
4.5 管理人对宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 .............................................................. 9
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4.6 管理人对报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 .......................................................................... 9
4.7 管理人对报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 ............................................................................ 10
§5 托 管人 报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期内本基金 托管人 遵规守信 情况声 明 ................................................................................ 10
5.2 托管人对报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 ............. 10
5.3 托管人对本半年 度报告 中财务信 息等内 容的真 实、 准确和完 整发表 意见 ............................ 11
§6 半 年度 财务 会 计报 告 （未 经 审 计 ） ..................................................................................................... 11
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 12
6.3 所有者权益（基 金净值 ）变动表 ................................................................................................ 13
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 14
§7 投 资组 合报 告 ......................................................................................................................................... 30
7.1 期末基金资产组 合情况 ................................................................................................................ 30
7.2 期末按行业分类 的股票 投资组合 ................................................................................................ 31
7.3 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有股票投 资明细 .................................... 31
7.4 报告期内股票投 资组合 的重大变 动 ............................................................................................ 33
7.5 期末按债券品种 分类的 债券投资 组合 ........................................................................................ 35
7.6 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名债券 投资明 细 ................................ 35
7.7 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细..................... 35
7.8 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名权证 投资明 细 ................................ 35
7.9 投资组合报告附 注 ........................................................................................................................ 36
§8 基 金份 额持 有 人信 息 ............................................................................................................................. 37
8.1 期末基金份额持 有人户 数及持有 人结构 .................................................................................... 37
8.2 期末基金管理人 的从业 人员持有 本基金 的情况 ........................................................................ 37
§9 开 放式 基金 份 额变 动 ............................................................................................................................. 37
§ 10 重大 事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大 会决 议 .......................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金 托管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .......................................... 38
10.3 涉及基金管理人、 基金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 .............................................................. 38
10.4 基金投资策略的改 变 .................................................................................................................. 38
10.5 为基金进行审计的 会计 师事务所 情况 ...................................................................................... 38
10.6 管理人、托管人及 其高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 ...................................................... 38
10.7 基金租用证券公司 交易 单元的有 关情况 .................................................................................. 38
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 40
§ 11 影 响投 资 者决 策 的其 他重 要 信 息 ....................................................................................................... 42
§ 12 备查 文 件目 录 ....................................................................................................................................... 42
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 42
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 42
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 42
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全全 球视 野股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 兴全全 球视 野股 票
基金主 代码 340006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月20 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,309,999,707.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 以全 球视 野的 角度 ，主要 投资 于富 有成 长性 、竞争 力以 及价 值被 低
估的公 司， 追求 当期 收益 实现与 长期 资本 增值 。
投资策 略 本基金 采用 “自 上而 下” 与“自 下而 上” 相结 合的 投 资策 略。 以全 球视 野
的角度 挖掘 中国 证券 市场 投资的 历史 机遇 ，采 取“ 自上而 下” 的方 法， 定
性与定 量研 究相 结合 ，在 股票与 债券 等资 产类 别之 间进行 资产 配置 。
业绩比 较基 准 80% × 中信 标普300 指数 ＋15% × 中信 标普 国债 指数 ＋5%×同 业存 款利 率
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-58368998 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路 368 号 福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代 广场 20 楼 上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 兰荣 高建平
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证券 报、上 海证券 报、 证券时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管理 人、基 金托管 人的 办公场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登 记机 构 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 张杨 路 500 号时 代
广场 20 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 66,701,369.09
本期利 润 179,750,314.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1351
本期加 权平 均净 值利 润率 4.08%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 3,029,109,486.36
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.3123
期末基 金资 产净 值 4,339,109,193.63
期末基 金份 额净 值 3.3123
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 231.23%
注：1、 上述 财务 指标 采用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信
息披露 编报 规则 第 1 号< 主要财 务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证 券投 资基 金会 计 核算业 务指 引》 等
相关法 规。
2 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
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3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.49% 0.74% -4.70% 0.85% 3.21% -0.11%
过去三 个月 1.43% 0.71% 0.53% 0.87% 0.90% -0.16%
过去六 个月 4.16% 0.95% 4.22% 1.04% -0.06% -0.09%
过去一 年 -7.12% 1.00% -14.83% 1.07% 7.71% -0.07%
过去三 年 10.58% 1.19% -14.91% 1.24% 25.49% -0.05%
自基金 合同
生效起 至今
231.23% 1.52% 74.79% 1.64% 156.44% -0.12%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的选取 上主 要基 于如 下考 虑：中 信标 普 300 指数 和 中信标 普国 债指 数
具有较 强的 代表 性。 中信 标普 300 指 数选 择中 国 A 股市场 市值 规 模 最大 、流 动性强 和基 本因 素
良好的 300 家 上市 公司 作 为样本 股， 充分 反映 了 A 股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股 市场
的总 体趋势，是目 前市场上较 有影响力的股 票投资业绩 比较基准。中 信标普国债 指数反映了 交
易所国 债整 体走 势， 是目 前市场 上较 有影 响力 的债 券投资 业绩 比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t =80% ×( 中 信标 普 300 指数 t / 中 信 标普 300 指数 t-1 -1)+15 ％ ×(中 信国 债指 数 t
/ 中信 国债 指 数 t-1 -1) +5% ×(同 业存 款利 率 t /360)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t=1 ，2，3， …T，T 表示 时间 截至 日。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至到 2012 年6 月30 日。
2、 按照 《兴 全全 球视 野股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的 规定， 本基 金 建仓期 为 2006 年9
月 20 日至2007 年3 月 19 日。 建仓 期结 束时 本基 金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 规定 的比 例
限制及 投资 组合 的比 例范 围。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ”或 “本公 司” ）是 经证 监基 金 字[2003] 100
号文批 准 于2003 年9 月30 日成 立。2008 年 1 月 2 日， 中 国证 监会 批准 （ 证 监许可[2008]6 号）
了公司 股权 变更 申请 ，全 球人寿 保险 国际 公司 （AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并
成为公 司股 东。 股权 转让 完成后 ， 兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的51% ， 全 球人 寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本 的 49% 。 同 时公 司名 称 由 “兴 业基 金管 理有 限公 司 ” 更 名为 “ 兴业
全球人 寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司 注册 资本 由 9800 万 元变 更为 1.2 亿 元人 民币。 2008 年 7
月 7 日，经 中国 证监 会批 准（证 监许 可[2008]888 号文） ，公 司名 称由 “兴 业 全球人 寿基 金管 理
有限公 司 ” 变 更为 “兴 业 全球基 金管 理有 限公 司 ” ， 同时 ， 公 司注 册 资 本由 人 民币 1.2 亿 元变 更
为人民 币1.5 亿 元人 民币 ，其中 两股 东出 资比 例不 变。
截止 2012 年 6 月 30 日 ， 公司旗 下管 理着 十二 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资
基金 、兴全趋势投 资混合型证 券投资基金（LOF ） 、兴全 货币市场证券 投资基金、 兴全全球视 野
股票 型证券投资基 金、兴全社 会责任股票型 证券投资基 金、兴全有机 增长灵活配 置混合型证 券
投资 基金、兴全磐 稳增利债券 型证券投资基 金、兴全合 润分级股票型 证券投资基 金、兴全沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 兴全 绿色 投 资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 兴 全保 本混 合
型证券 投 资 基金 、兴 全轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金（LOF）。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （ 助理 ） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
董承非
本基金 基
金经理
2007 年2 月6
日
- 9 年
1977 年生 ，理 学硕 士，
历任兴 业全 球基 金管
理有限 公司 研究 策划
部行业 研究 员、 兴全 趋
势投资 混合 型证 券投
资基金 （LOF ） 基金 经
理助理 。
注：1 、 职 务指 截止 报告 期 末的职 务 （报 告期 末仍 在 任的 ） 或 离任 前的 职务 （ 报告期 内离 任的 ） 。
2、 任职 日期 指基 金合 同生效 之日 （基 金成 立时 即担任 基金 经理 ） 或 公司 作出聘 任决 定之 日
（基金 成立 后担 任基 金经 理） ； 离任 日期 指公 司作 出 解聘决 定之 日。
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3、 “证 券从 业年 限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴全 全球
视野 股票型证券投 资基金基金 合同》和其他 相关法律法 规的规定，本 着诚实信用 、勤勉尽责 、
取信 于市场、取信 于社会的原 则管理和运用 基金资产， 为基金份额持 有人谋求最 大利益。本 报
告期 内，基金投资 管理符合有 关法规和基金 合同 的规定 ，无违法违规 、未履行基 金合同承诺 或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报 告期内，本 基金管理人严 格按照《证 券投资基金法 》 、 《 证券投资基 金管理公 司公平交
易制 度指导意见》 及公司相关 制度等规定， 从投资授权 、研究分析、 投资决策、 交易执行、 业
绩评 估等环节严格 把关，确保 各投资组合之 间得到公平 对待，保护投 资者的合法 权益。公司 监
察稽 核部对公司管 理的不同投 资组合的收益 率差异进行 统计，从不同 的角度分析 差异的来源 、
考察是 否存 在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报 告期内，所 有投资组合参 与的交易所 公开竞价同日 反向交易成 交较少的单边 交易量 不
存在超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情况 ，未 发现 可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年上 半年 指数 先涨 后 跌，整 个沪 深 300 指 数半 年涨幅 为 4.94% 。 我们 觉 得年初 市场 反
弹的主 要原 因在 于市 场资 金面的 宽松 ， 以及 随着 经 济下滑 ， 大 家预期 政府 会 出台类 似 于 09 年一
样的 经济刺激计划 。所以，今 年上半年市场 的上涨更多 的是大家的心 动，是一种 长期下跌后 市
场的 反弹 。上半年 涨幅最好的 行业是食品饮 料，餐饮旅 游和金融服务 ；表现最差 的行业是信 息
服务， 黑色 金属 和机 械设 备。
本基 金在上半年 的投资节奏还 可以，在去 年年底的时候 将仓位提升 ，并增加了一 些高弹 性
的周期 性行 业的 配置 ，在 3 月份 的时 候又将 仓位 进 行了下 降， 降低 组合 的弹 性。但 是表 现并 不
突出 的原因在于一 是地产板块 的参与力度不 够，而且悲 观有些过早； 二是主要重 仓股表现不 如
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意，拖 累了 净值 的表 现。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 4.16% ， 同期 业绩 比较基 准收 益 率4.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展 望
随着 时间的推移 ，市场对于未 来经济的走 势越来越悲观 ，站在这个 位置上，我们 也确实 看
不清 未来推动经济 的未来的引 擎所在。所以 我们也面临 这样一个困惑 ，虽然指数 不断的下跌 ，
但是总 感觉 可供 投资 的标 的不多 。
展望 未来的经济 和政策，我们 觉得出现大 力度的经济刺 激计划的可 能性比较偏小 ，而最 近
大中 型城市房价的 再次上涨也 成为未来经济 中的一个风 险因素。我们 觉得目前的 经济形势可 能
会维持 较长 的一 段时 间。 因此， 我们 对于 传统 的周 期性行 业还 是保 持一 份的 警惕。
对于 一些今年确 定性成长的公 司，由于稀 缺性今年得到 市场的追捧 ，估值水平也 在不断 的
提升 ，虽然未来一 段时间的资 金环境可能对 这类股票会 比较有利，但 是这如此的 宏观环境下 ，
对于明 年的 增长 进行 过高 的盈利 预测 也是 有风 险的 ，而且 这类 股票 目前 的市 值也不 小。
总体 而言，我们 更愿意在一些 今年可能经 营情况不太好 的公司寻找 投资标的，一 个企业 的
成长过 程中 ， 起 起伏 伏是 很正常 的。 只要 是优 秀的 管理层 ， 如 此的 经济 环境 反而是 一个 试金 石。
而按照 A 股的 逻辑 ，在 业 绩下滑 的时 候股 价往 往会 走向另 一个 极端 ，这 有可 能会带 来一 个非 常
好的买 点。 不过 ，在 经济 形势不 明的 阶段 ，挑 选的 难度是 非常 大的 。
下半年 ，本 基金 还是 会坚 持原来 的投 资风 格， 为持 有人争 取好 的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基 金管理人按 照最新的估值 准则、证监 会相关规定和 基金合同关 于估值的约定 ，对基 金
投资品 种进 行估 值 。 具 体 估值流 程为 ：1 、 估值 委员 会制定 旗下 基金 的估 值政 策和流 程 ， 选 取适
当的 估值方法、定 期对估值政 策和程序进行 评价。采用 的基金估值方 法、政策和 程序应经估 值
委员会 审议 ， 并报 管理 层 批准后 方可 实施 。2 、 估值 方法确 立后 ， 由 IT 人员 或IT 人员 协助 估值
系统 开发商及时对 系统中的参 数或模型作相 应的调整或 对系统进行升 级，以适应 新的估值方 法
的需要 。3、 基金 会计 具体 负责执 行估 值委 员会 确 定 的估值 策略 ， 并 通过 与托 管行核 对等 方法 确
保估值 准确 无误 ；4 、 投资 人员 （包 括基 金经 理） 积 极关注 市场 环境 变化 及证 券发行 机构 有关 影
响证券 价格 的重 大事 件等 可能对 给估 值造 成影 响的 因素 ， 并 就可 能带 来的 影 响提出 建议 和意 见；
5 、 监察 稽核 人员 参与 估值 方案的 制定 ， 确 保估 值方 案符合 相关 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 定
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期对 估值流程、系 统估值模型 及估值结果进 行检查，确 保估值委员会 决议的有效 执行，负责 基
金估值 业务 的定 期和 临时 信息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历， 具备 估值 业务 所需 的 专业胜 任能 力。
上述参 与估 值流 程各 方之 间 不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《基金法 》 、 《兴 全全球视 野股票型证 券投资基金基 金合同》及 其他相关法律 法规的规
定，本 报告 期内 ，本 基金 未实施 利润 分配 ，符 合本 基金基 金合 同的 相关 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本托 管人依据《 兴全全球视野 股票型证券 投资基金基金 合同》与《 兴全全球视野 股票型 证
券投资 基金 托管 协议 》 ， 自2006 年 9 月 20 日起 托管 兴业全 球视 野 （ 即更 名后 的 “ 兴全 全球 视野 ” ）
股票型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金 ” ）的 全部 资 产。
报告 期内，本托 管人严格 遵守 《中华人民 共和国证券投 资基金法》 及其他有关法 律法规 、
基金 合同和托管协 议的规定， 诚信、尽责地 履行了基金 托管人义务， 不存在损害 本基金份额 持
有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
报告 期内，本托 管人根据国家 有关法律法 规、基金合同 和托管协议 的规定，对基 金管理 人
在本 基金的投资运 作、基金资 产净值的计算 、基金收益 的计算、基金 费用开支等 方面进行了 必
要的 监督、复核和 审查，未发 现其存在任何 损害本基金 份额持有人利 益的行为； 基金管理人 在
报告 期内，严格遵 守了《证券 投资基金法》 等有 关法律 法规，在各重 要方面的运 作严格按照 基
金合同 的规 定进 行。
报告期 内， 本基 金持 有南 方航空 （600029 ）股 票超 过 10% ，由 于该 股票 为非 公开发 行股 票 ，
尚在锁 定期 内， 托管 人及 时与管 理人 进行 了沟 通， 管理人 表示 将在 该股 票上 市后及 时调 整。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
11
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本年 度报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ， 认 为其真 实 、 准 确和 完整 ， 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会 计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 464,617,424.31 191,758,304.50
结算备 付金
3,129,146.36 7,148,250.74
存出保 证金
1,500,000.00 3,750,000.00
交易性 金融 资产 6.4.7.2 3,597,560,239.18 3,822,710,572.56
其中： 股票 投资
3,148,886,504.94 3,300,712,403.78
基金投 资
- -
债券投 资
448,673,734.24 521,998,168.78
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
272,637,560.06 -
应收利 息 6.4.7.5 7,528,618.13 3,779,801.85
应收股 利
1,080,000.00 -
应收申 购款
1,578,972.59 41,322,901.28
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
4,349,631,960.63 4,070,469,830.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
12
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 43,054,117.39
应付赎 回款
1,588,656.38 1,260,196.66
应付管 理人 报酬
5,405,992.46 5,092,736.62
应付托 管费
900,998.74 848,789.43
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,185,336.05 2,306,621.92
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,441,783.37 1,602,931.63
负债合 计
10,522,767.00 54,165,393.65
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,309,999,707.27 1,262,941,071.32
未分配 利润 6.4.7.10 3,029,109,486.36 2,753,363,365.96
所有者 权益 合计
4,339,109,193.63 4,016,304,437.28
负债和 所有 者权 益总 计
4,349,631,960.63 4,070,469,830.93
注： 报 告截 止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值3.3123 元， 基金 份额 总额1,309,999,707.27
份 。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
224,230,402.17 -2,427,863.08
1. 利息 收入
11,347,374.48 2,913,923.64
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 5,239,857.71 1,102,181.02
债券利 息收 入
3,915,706.07 1,725,010.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,191,810.70 86,732.17
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
99,406,253.99 389,460,839.78
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 74,478,465.09 378,253,239.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 2,745,172.01 435,839.31
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
13
股利收 益 6.4.7.15 22,182,616.89 10,771,760.71
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 113,048,945.59 -397,765,761.48
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 427,828.11 2,963,134.98
减： 二、费用
44,480,087.49 52,449,034.66
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 32,823,437.05 32,895,292.43
2．托 管费 6.4.10.2.2 5,470,572.78 5,482,548.75
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 5,985,682.96 13,805,630.38
5．利 息支 出
- 65,174.55
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 65,174.55
6．其 他费 用 6.4.7.19 200,394.70 200,388.55
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
179,750,314.68 -54,876,897.74
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
179,750,314.68 -54,876,897.74
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 全球 视野 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,262,941,071.32 2,753,363,365.96 4,016,304,437.28
二、本期经营活动产 生
的基金净值变动数（ 本
期利润 ）
0.00 179,750,314.68 179,750,314.68
三、本期基金份额交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
47,058,635.95 95,995,805.72 143,054,441.67
其中：1.基 金申 购款 170,083,314.08 385,042,363.42 555,125,677.50
2.基金 赎回 款 -123,024,678.13 -289,046,557.70 -412,071,235.83
四、本期向基金份额 持
有人分配利润产生的 基
金净值变动（净值减 少
0.00 0.00 0.00
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,309,999,707.27 3,029,109,486.36 4,339,109,193.63
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,755,669,112.88 4,728,183,983.31 6,483,853,096.19
二、本期经营活动产 生
的基金净值变动数（ 本
期利润 ）
0.00 -54,876,897.74 -54,876,897.74
三、本期基金份额交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-944,838,556.40 -2,592,497,823.54 -3,537,336,379.94
其中：1.基 金申 购款 315,262,841.00 835,159,786.57 1,150,422,627.57
2.基金 赎回 款 -1,260,101,397.40 -3,427,657,610.11 -4,687,759,007.51
四、本期向基金份额 持
有人分配利润产生的 基
金净值变动（净值减 少
以“- ”号填 列）
0.00 0.00 0.00
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
810,830,556.48 2,080,809,262.03 2,891,639,818.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全全 球视 野股 票型 证券 投资基 金 （ 原名 兴业 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金） ( 以下简 称 “ 本
基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “中国 证监 会 ” ） 证监 基金 字[2006]149 号文
《关 于同意兴业全 球视野股票 型证券投资基 金募集的批 复》的核准， 由兴业全球 基金管理有 限
公司作 为发 起人 向社 会公 开发行 募集 ，基 金合 同于 2006 年 9 月 20 日正 式生 效，首 次设 立募 集
规模 为3,289,724,684.59 份基金 份额 。 本 基金 为契 约型开 放式 ， 存 续期 限不 定。 本 基金 的基 金
管理 人及注册登记 机构为兴业 全球基金管理 有限公司， 基金托管人为 兴业银行股 份有限公司 。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
15
兴业全 球视 野股 票型 证券 投资基 金 于2011 年1 月1 日更名 为兴 全全 球视 野股 票型证 券投 资基 金 。
本基 金投资范围 为具有良好流 动性的金融 工具，包括依 法公开发行 上市的股票、 国债、 金
融债 、企业债、回 购、央行票 据、可转换债 券、资产支 持证券以及经 中国证监会 批准允许基 金
投资的 其它 金融 工具 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×中 信标普 300 指 数＋15% × 中信 标普 国债 指 数＋5% ×同 业
存款利 率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企业 会计 准则 —基 本准 则》和 38 项具
体会计 准则 、 其后 颁布 的 应用指 南 、 解 释以 及其 他 相关规 定 （以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ” ） 编制 ，
同时 ，对于在具体 会计核算和 信息披露方面 ，也参考了 中国证券业协 会制定的《 证券投资基 金
会计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 制定 的 《关 于进 一 步规范 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 、
《关于 证券投资基金执 行<企业会 计准则>估 值业务及份额净 值计价有关事项 的通知 》 、 《证券 投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 内容与 格式 准则 》第 2 号 《年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关规
定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2012 年上 半 年度的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股
票）交 易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方
按证券 （股 票） 交易 印花 税税率 缴纳 印花 税， 受让 方不再 征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革过程中因 非流通股股 东向流通股股 东支付对价 而发生的股 权
转让， 暂免 征收 印花 税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的
规定， 自2004 年1 月1 日 起，对 证券 投资 基金 （封 闭式证 券投 资基 金， 开放 式证券 投资 基金 ）
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 继续 免征营 业税 和企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的 规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的 规
定， 对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题
的通 知》的规定， 对基金取得 的股票的股息 、红利收入 、债券的利息 收入及储蓄 利息收入， 由
上市 公司、债券发 行企业及金 融机构在向基 金派发股息 、红利收入、 债券的利息 收入及储蓄 利
息收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补
充通知 》的 规定 ，自 2005 年 6 月 13 日起 ，对 证券 投资基 金从 上市 公司 分配 取得的 股息 红利 所
得， 按 照财 税[2005]102 号 文规定 ， 扣 缴义 务人 在代 扣代缴 个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算 应纳 税
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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所得额 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问
题的 通知》的规定 ，股权分置 改革中非流通 股股东通过 对价方式向流 通股股东支 付的股份、 现
金等收 入， 暂免 征收 流通 股股东 应缴 纳的 个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
活期存 款 264,617,424.31
定期存 款 200,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 200,000,000.00
其他存 款 -
合计： 464,617,424.31
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,268,396,563.75 3,148,886,504.94 -119,510,058.81
债券
交易所 市场 254,794,583.15 250,133,734.24 -4,660,848.91
银行间 市场 197,958,750.00 198,540,000.00 581,250.00
合计 452,753,333.15 448,673,734.24 -4,079,598.91
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,721,149,896.90 3,597,560,239.18 -123,589,657.72
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 156,749.68
应收定 期存 款利 息 882,222.40
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,267.38
应收债 券利 息 6,485,629.41
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 2,749.26
其他 -
合计 7,528,618.13
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,183,967.30
银行间 市场 应付 交易 费用 1,368.75
合计 1,185,336.05
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
应付券 商 交 易单 元保 证金 1,250,000.00
应付赎 回费 2,823.69
预提费 用 188,959.68
合计 1,441,783.37
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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基金份额 （份） 账面金额
上年度 末 1,262,941,071.32 1,262,941,071.32
本期申 购 170,083,314.08 170,083,314.08
本期赎 回( 以"-" 号 填列) -123,024,678.13 -123,024,678.13
本期末 1,309,999,707.27 1,309,999,707.27
注：申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现部 分 未实现部 分 未分配利 润合计
上年度 末 3,263,620,829.92 -510,257,463.96 2,753,363,365.96
本期利 润 66,701,369.09 113,048,945.59 179,750,314.68
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
119,733,197.52 -23,737,391.80 95,995,805.72
其中： 基金 申购 款 439,468,877.38 -54,426,513.96 385,042,363.42
基金赎 回款 -319,735,679.86 30,689,122.16 -289,046,557.70
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,450,055,396.53 -420,945,910.17 3,029,109,486.36
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月30 日
活期存 款利 息收 入 4,291,027.10
定期存 款利 息收 入 882,222.40
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 52,570.91
其他 14,037.30
合计 5,239,857.71
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 ——买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,186,030,679.97
减：卖 出股 票成 本总 额 2,111,552,214.88
买卖股 票差 价收 入 74,478,465.09
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
20
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总额 147,220,898.70
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本 总额 144,229,617.22
减：应 收利 息总 额 246,109.47
债券投 资收 益 2,745,172.01
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 22,182,616.89
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 22,182,616.89
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1. 交易 性金 融资 产 113,048,945.59
—— 股 票投 资 109,527,749.92
—— 债 券投 资 3,521,195.67
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 113,048,945.59
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 373,064.88
转换费 收入 41,577.80
其他 13,185.43
合计 427,828.11
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
21
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
5,985,407.96
银行间 市场 交易 费用 275.00
合计
5,985,682.96
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 139,233.64
账户维 护费 用 9,400.00
银行费 用 2,035.02
合计 200,394.70
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名 称 与本基金 的关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 兴业 全球
基金 ” ）
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机
构
兴业银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 兴业 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
22
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
兴业证券 801,772,842.11 21.61% 603,494,380.29 7.58%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方名 称
本期
2012 年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
兴业证券 11,189,360.30 7.06% 6,391,189.50 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
兴业证券 400,000,000.00 9.09% - -
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 673,456.40 21.46% 313,518.12 26.48%
关联方名 称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 507,608.95 7.83% 230,815.58 10.64%
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
23
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ， 扣除 证券 公司 需 承担的 费用 （ 包括 但不 限 于买 （卖 ） 经手 费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等） 。 管理 人因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期发生的基金应支
付的管 理费
32,823,437.05 32,895,292.43
其中： 支付 销售 机构 的
客户维 护费
3,446,189.95 4,145,000.43
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×1.5%/ 当 年天 数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,470,572.78 5,482,548.75
注： 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 每日 应支 付 的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基 金本报告期内 及上年度 可 比期间内均未 与关联方进 行银行间同业 市场的债券 （含回购） 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至 2011
年 6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 2006 年9 月20 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 21,557,536.17 8,148,305.08
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
24
期间申 购/ 买 入总 份额 - 13,409,231.09
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 21,557,536.17 21,557,536.17
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.65% 2.66%
注：1、 期间 申购/ 买入 总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/卖 出 总份额 含转 换转 出
份额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末和上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
兴业银行 264,617,424.31 4,291,027.10 171,319,252.61 1,010,645.03
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 ——非货币 市场 基 金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2012 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末估值 总
额
备注
600546 山煤 2011 年 2012 非公开 22.80 20.92 4,000,000 91,200,000.00 83,680,000.00 -
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
25
国际 12 月5
日
年12
月 1 日
发行流
通受限
300334
津膜
科技
2012 年
6 月 26
日
2012
年 7 月
5 日
新股流
通受限
16.78 16.78 1,050,000 17,619,000.00 17,619,000.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基 金在日常经 营活动中涉及 的财务风险 主要包括信用 风险、流动 性风险及市场 风险。 本
基金管 理人 制定 了政 策和 程序来 识别 及分 析这 些风 险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基 金管理人建 立了以风险控 制委员会为 核心的，由督 察长、风险 管理委员会、 监察稽 核
部、相 关职 能部 门和 业务 部门构 成的 四级 风险 管理 架构体 系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用 风险是指基 金在交易过程 中因交易对 手未履行合约 责任，或者 基金所投资证 券之发 行
人出 现违约、拒绝 支付到期本 息，导致基金 资产损失和 收益变化的风 险。本基金 均投资于具 有
良好 信用等级的证 券，且通过 分散化投资以 分散信用风 险。本基金投 资于一家上 市公司发行 的
股票市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ， 且 本基 金与 由 本基金 管理 人管 理的 其他 基金共 同持 有一 家
公司发 行的 证券 ，不 得超 过该证 券 的10% 。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清
算， 因此违约风险 发生的可能 性很小；基金 在进行银行 间同业市场交 易前均对交 易对手进行 信
用评估 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
26
6.4.13.3 流 动性 风险
流动 性风险是指 基金所持金融 工具变现的 难易程度。本 基金的流 动 性风险一方面 来自于 基
金份 额持有人可随 时要求赎回 其持有的基金 份额，另一 方面来自于投 资品种所处 的交易市场 不
活跃而 带来 的变 现困 难。
本基 金所持大部 分证券在证券 交易所上市 ，其余亦可在 银行间同业 市场交易，因 此，除 在
附注6.4.12 中 列示 的部 分 基金资 产流 通暂 时受 限制 不能自 由转 让的 情况 外， 其 余均能 及时 变现 。
此外 ，本基金可通 过卖出回购 金融资产方式 借入短期资 金应对流动性 需求，其上 限一般不超 过
基金持 有的 债券 资产 的公 允价值 。
本基 金管理人每 日预测本基金 的流动性需 求，并同时通 过独立的风 险管理部门设 定流动 性
比例要 求， 对流 动性 指标 进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场 风险是指基 金所持金融工 具的公允价 值或未来现金 流量因所处 市场各类价格 因素的 变
动而发 生波 动的 风险 ，包 括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率 风险是指基 金的财务状况 和现金流量 受市场利率变 动而发生波 动的风险。本 基金的 生
息资产 主要 为银 行存 款、 结算备 付金 、权 证存 出保 证金及 债券 投资 等。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
27
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年6 月 30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 264,617,424.31 200,000,000.00 - - - - 464,617,424.31
结算备 付金 3,129,146.36 - - - - - 3,129,146.36
存出保 证金 - - - - - 1,500,000.00 1,500,000.00
交易性 金融 资产 150,060,000.00 - 48,480,000.00 226,910,606.30 23,223,127.94 3,148,886,504.94 3,597,560,239.18
应收证 券清 算款 - - - - - 272,637,560.06 272,637,560.06
应收利 息 - - - - - 7,528,618.13 7,528,618.13
应收股 利 - - - - - 1,080,000.00 1,080,000.00
应收申 购款 283,770.57 - - - - 1,295,202.02 1,578,972.59
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 418,090,341.24 200,000,000.00 48,480,000.00 226,910,606.30 23,223,127.94 3,432,927,885.15 4,349,631,960.63
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,588,656.38 1,588,656.38
应付管 理人 报酬 - - - - - 5,405,992.46 5,405,992.46
应付托 管费 - - - - - 900,998.74 900,998.74
应付交 易费 用 - - - - - 1,185,336.05 1,185,336.05
其他负 债 - - - - - 1,441,783.37 1,441,783.37
负债总 计 - - - - - 10,522,767.00 10,522,767.00
利率敏 感度 缺口 418,090,341.24 200,000,000.00 48,480,000.00 226,910,606.30 23,223,127.94 3,422,405,118.15 4,339,109,193.63
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
28
上年度 末
2011 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 191,758,304.50 - - - - - 191,758,304.50
结算备 付金 7,148,250.74 - - - - - 7,148,250.74
存出保 证金 2,000,000.00 - - - - 1,750,000.00 3,750,000.00
交易性 金融 资产 - - 150,615,000.00 117,060,000.00 254,323,168.78 3,300,712,403.78 3,822,710,572.56
应收利 息 - - - - - 3,779,801.85 3,779,801.85
应收申 购款 23,051,446.09 - - - - 18,271,455.19 41,322,901.28
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 223,958,001.33 - 150,615,000.00 117,060,000.00 254,323,168.78 3,324,513,660.82 4,070,469,830.93
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 43,054,117.39 43,054,117.39
应付赎 回款 - - - - - 1,260,196.66 1,260,196.66
应付管 理人 报酬 - - - - - 5,092,736.62 5,092,736.62
应付托 管费 - - - - - 848,789.43 848,789.43
应付交 易费 用 - - - - - 2,306,621.92 2,306,621.92
其他负 债 - - - - - 1,602,931.63 1,602,931.63
负债总 计 - - - - - 54,165,393.65 54,165,393.65
利率敏 感度 缺口 223,958,001.33 - 150,615,000.00 117,060,000.00 254,323,168.78 3,270,348,267.17 4,016,304,437.28
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期日 孰早 者进行 了分 类。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
29
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化 （即 平移收 益率 曲线 ）
分析
相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净 值的
影响金额 （单位 ：人民 币元 ）
本期末（ 2012 年 6 月30 日 ） 上年度末 （ 2011 年12 月31 日 ）
利率 -1% 273,107.60 803,709.22
利率 +1% -271,223.56 -795,450.03
注： 上表反映了在 其他变量不 变的假设下， 利率发生合 理、可能的变 动时，为交 易而持有的 债
权公允 价值 的变 动将 对基 金净值 产生 的影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基 金其他价格 风险主要系市 场价格风险 ，市场价格风 险是指基金 所持金融工具 的公允 价
值或 未来 现金流量 因除市场利 率和外汇汇率 以外的市场 价格因素变动 而发生波动 的风险。本 基
金主 要投资于证券 交易所上市 或银行间同业 市场交易的 股票和债券， 所面临的最 大市场价格 风
险由 所持有的金融 工具的公允 价值决定。本 基金通过投 资组合的分散 化降低市场 价格风险， 并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 范围 为基 金资 产净 值的 65%-95% ；债 券为 0%-30%； 权证 比
例为 0%-3% ；现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券比例 不小 于 5% 。本 基金 面临的 整体 市场 价
格风险 列示 如下 ：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 3,148,886,504.94 72.57 3,300,712,403.78 82.18
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 448,673,734.24 10.34 521,998,168.78 13.00
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
30
其他 - - - -
合计 3,597,560,239.18 82.91 3,822,710,572.56 95.18
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单 个证 券的 公允 价值 和市场 组合 的公 允价 值依 照资本-资 产定 价模 型 （CAPM ）
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 业绩 比较 基准 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在业绩 基准 变 化 10% 时 ， 对单个 证券 相应 的公 允价 值变化 进行 加总 得到 基金 净值
的变化
分析
相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净 值的
影响金额 （单位 ：人民 币元 ）
本期末（ 2012 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2011 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准 -10% -332,769,776.15 -404,704,705.65
业绩比 较基 准 +10% 332,769,776.15 404,704,705.65
注： 本 基金 管理人 运 用 CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析。 上 表为市 场价 格风 险
的敏 感性分析，反 映了在其他 变量不变的假 设下，证券 投资价格发生 合理、可能 的变动时， 将
对基金 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,148,886,504.94 72.39
其中： 股票 3,148,886,504.94 72.39
2 固定收 益投 资 448,673,734.24 10.32
其中： 债券 448,673,734.24 10.32
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 467,746,570.67 10.75
6 其他各 项资 产 284,325,150.78 6.54
7 合计 4,349,631,960.63 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 83,680,000.00 1.93
C 制造业 1,459,266,278.72 33.63
C0 食品、 饮料
646,121,944.26 14.89
C1
纺织 、服 装、 皮毛 6,230,293.60 0.14
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑胶 、 塑料 310,502,194.02 7.16
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 59,178,241.69 1.36
C7
机械 、设 备、 仪表 130,435,611.10 3.01
C8
医药 、生 物制 品 258,372,462.35 5.95
C99
其他 制造 业 48,425,531.70 1.12
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 482,129,703.43 11.11
E 建筑业 11,107,156.85 0.26
F 交通运 输、 仓储 业 231,367,801.82 5.33
G 信息技 术业 13,240,242.40 0.31
H 批发和 零售 贸易 160,680,931.18 3.70
I 金融、 保险 业 544,778,988.71 12.56
J 房地产 业 133,326,563.93 3.07
K 社会服 务业 29,308,837.90 0.68
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,148,886,504.94 72.57
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
32
1 601318 中国平安 7,145,780 326,847,977.20 7.53
2 000858 五 粮 液 8,078,515 264,652,151.40 6.10
3 000895 双汇发展 3,536,519 218,839,795.72 5.04
4 600795 国电电力 69,576,820 187,857,414.00 4.33
5 601006 大秦铁路 24,568,190 172,714,375.70 3.98
6 600143 金发科技 25,057,893 149,595,621.21 3.45
7 600900 长江电力 20,155,647 137,058,399.60 3.16
8 600208 新湖中宝 32,282,461 133,326,563.93 3.07
9 601601 中国太保 5,796,508 128,566,547.44 2.96
10 600218 全柴动力 7,563,708 101,807,509.68 2.35
11 600519 贵州茅台 399,952 95,648,520.80 2.20
12 600000 浦发银行 10,991,939 89,364,464.07 2.06
13 600546 山煤国际 4,000,000 83,680,000.00 1.93
14 002250 联化科技 4,549,871 78,485,274.75 1.81
15 000999 华润三九 3,411,118 74,532,928.30 1.72
16 000963 华东医药 2,288,229 69,104,515.80 1.59
17 002007 华兰生物 2,804,410 68,932,397.80 1.59
18 000869 张
裕Ａ 995,859 66,981,476.34 1.54
19 600426 华鲁恒升 9,000,000 66,510,000.00 1.53
20 600529 山东药玻 6,133,024 58,018,407.04 1.34
21 600195 中牧股份 3,192,613 54,465,977.78 1.26
22 600886 国投电力 11,616,592 50,416,009.28 1.16
23 600858 银座股份 4,214,421 49,645,879.38 1.14
24 002594 比亚迪 2,438,345 48,425,531.70 1.12
25 600021 上海电力 8,088,612 44,487,366.00 1.03
26 600578 京能热电 5,549,255 44,449,532.55 1.02
27 600009 上海机场 2,368,551 30,175,339.74 0.70
28 000882 华联股份 5,965,280 22,071,536.00 0.51
29 002020 京新药业 1,453,758 20,120,010.72 0.46
30 600511 国药股份 1,418,500 19,859,000.00 0.46
31 000600 建投能源 4,202,584 17,860,982.00 0.41
32 300334 津膜科技 1,050,000 17,619,000.00 0.41
33 600085 同仁堂 999,973 17,449,528.85 0.40
34 600897 厦门空港 1,113,002 14,858,576.70 0.34
35 600004 白云机场 1,999,928 13,619,509.68 0.31
36 002073 软控股份 1,604,884 13,448,927.92 0.31
37 600485 中创信测 1,504,573 13,240,242.40 0.31
38 000661 长春高新 250,307 11,829,508.82 0.27
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
33
39 300197 铁汉生态 374,609 11,107,156.85 0.26
40 002440 闰土股份 599,708 8,707,760.16 0.20
41 002249 大洋电机 803,350 7,471,155.00 0.17
42 603001 奥康国际 267,690 7,203,537.90 0.17
43 300222 科大智能 446,082 6,356,668.50 0.15
44 000430 张家界 662,200 6,264,412.00 0.14
45 002293 罗莱家纺 83,516 6,230,293.60 0.14
46 600557 康缘药业 414,217 6,122,127.26 0.14
47 000978 桂林旅游 709,206 5,425,425.90 0.13
48 000919 金陵药业 584,321 4,919,982.82 0.11
49 002152 广电运通 81,900 1,351,350.00 0.03
50 600586 金晶科技 260,637 1,159,834.65 0.03
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600795 国电电力 183,876,128.98 4.58
2 601006 大秦铁路 170,991,969.21 4.26
3 600900 长江电力 152,778,200.92 3.80
4 600000 浦发银行 131,118,997.28 3.26
5 601318 中国平安 82,301,923.95 2.05
6 600143 金发科技 81,404,379.74 2.03
7 000858 五 粮 液 72,114,451.34 1.80
8 002007 华兰生物 68,526,178.22 1.71
9 000402 金 融 街 67,315,723.11 1.68
10 601800 中国交建 56,307,830.40 1.40
11 600886 国投电力 48,947,451.87 1.22
12 600578 京能热电 43,827,024.67 1.09
13 601601 中国太保 43,574,208.75 1.08
14 600021 上海电力 42,691,006.54 1.06
15 600218 全柴动力 42,084,602.13 1.05
16 000895 双汇发展 40,778,078.43 1.02
17 000963 华东医药 37,168,573.53 0.93
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
34
18 600153 建发股份 29,509,740.74 0.73
19 000725 京东方Ａ 28,497,502.69 0.71
20 601238 广汽集团 28,005,635.52 0.70
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600779 水井坊 171,240,102.71 4.26
2 600991 广汽长丰 155,816,530.53 3.88
3 600376 首开股份 131,272,022.23 3.27
4 601318 中国平安 116,086,082.54 2.89
5 600143 金发科技 105,974,297.02 2.64
6 000002 万
科Ａ 94,710,880.36 2.36
7 000869 张
裕Ａ 82,336,748.26 2.05
8 600169 太原重工 81,204,602.68 2.02
9 000402 金 融 街 74,582,463.17 1.86
10 601800 中国交建 67,366,710.71 1.68
11 002594 比亚迪 61,851,104.59 1.54
12 600425 青松建化 54,065,388.03 1.35
13 600102 莱钢股份 48,594,703.42 1.21
14 000800 一汽轿车 43,324,124.23 1.08
15 000592 中福实业 41,748,032.17 1.04
16 600702 沱牌舍得 37,752,886.21 0.94
17 601238 广汽集团 31,217,057.73 0.78
18 000895 双汇发展 30,198,709.49 0.75
19 600187 国中水务 29,644,889.88 0.74
20 000725 京东方Ａ 28,016,050.19 0.70
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,850,198,566.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,186,030,679.97
注：“ 买 入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
35
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 150,060,000.00 3.46
2 央行票 据 48,480,000.00 1.12
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 250,133,734.24 5.76
8 其他 - -
9 合计 448,673,734.24 10.34
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110018 11 附息国债 18 1,500,000 150,060,000.00 3.46
2 110015 石化转债 959,930 95,906,606.30 2.21
3 113001 中行转债 900,000 87,408,000.00 2.01
4 1101094 11 央票 94 500,000 48,480,000.00 1.12
5 113002 工行转债 400,000 43,596,000.00 1.00
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
36
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1
新湖中宝 股份 有限 公司 作 为持有 上市 公司 浙江 金洲 管道科 技股 份有 限公 司 5%以上股 份
的股东 ， 将所 持有 的上 市 公司股 票在 卖出 后六 个月 内又买 入 ， 构 成 《 证 券法 》 第 四十 七
条所界 定的 短线 交易 ，违 反了深 圳证 券交 易所 有关 规定， 于 2011 年11 月 30 日收到 深
圳证券 交易 所对 该公 司给 予通报 批评 的处 分的 决定 。
除上述 公司 外， 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 未出 现被 监管 部门 立案 调
查，并 且未 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.2
本基 金投 资的 前十 名股 票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,500,000.00
2 应收证 券清 算款 272,637,560.06
3 应收股 利 1,080,000.00
4 应收利 息 7,528,618.13
5 应收申 购款 1,578,972.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 284,325,150.78
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转债 95,906,606.30 2.21
2 113001 中行转债 87,408,000.00 2.01
3 113002 工行转债 43,596,000.00 1.00
4 110018 国电转债 8,913,247.50 0.21
5 125089 深机转债 3,917,453.04 0.09
6 110017 中海转债 3,200,311.40 0.07
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的
基金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
74,895 17,491.15 598,522,311.72 45.69% 711,477,395.55 54.31%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 1,793,226.21 0.1369%
注： 1、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和 研究 部门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 100
万份以 上。
2 、本 基 金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 万 份至50 万 份（ 含） 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,262,941,071.32
本报告 期基 金总 申购 份额 170,083,314.08
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 123,024,678.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,309,999,707.27
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份 额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
经中国 证监 会批 准， 王晓 明先生 任兴 业全 球基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提 供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
国信证券 1 883,093,584.86 23.80% 752,207.03 23.97% -
兴业证券 2 801,772,842.11 21.61% 673,456.40 21.46% -
联讯证券 1 775,273,011.02 20.90% 664,721.83 21.18% -
中信证券 1 282,475,154.66 7.61% 235,797.52 7.51% -
高华证券 1 259,625,496.81 7.00% 223,686.09 7.13% -
平安证券 1 214,641,131.49 5.79% 174,397.99 5.56% -
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中投证券 1 134,768,856.91 3.63% 114,892.82 3.66% -
齐鲁证券 2 128,827,131.05 3.47% 105,399.07 3.36% -
银河证券 1 90,332,977.05 2.44% 78,860.90 2.51% -
东方证券 1 80,457,072.17 2.17% 65,371.54 2.08% -
民族证券 1 58,488,901.71 1.58% 49,715.58 1.58% -
中金公司 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
注： 根据中国证监 会的有关规 定，我司在综 合考量证券 经营机构的财 务状况、经 营状况、研 究
能力、 客户 服务 质量 的基 础上， 选择 基金 专用 交易 席位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
回购成交 总
额的比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
国信证券 1,021,482.00 0.64% 2,900,000,000.00 65.91% - -
兴业证券 11,189,360.30 7.06% 400,000,000.00 9.09% - -
联讯证券 - - 600,000,000.00 13.64% - -
中信证券 - - - - - -
高华证券 8,673,300.00 5.48% - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - 500,000,000.00 11.36% - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 137,526,116.70 86.82% - - - -
东方证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
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国都证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关于旗 下各 基 金 2011 年 12 月 31 日
资产净 值公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 1 月 1 日
2
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 浦 发 银 行 定
投申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 2 月 3 日
3
关 于 在 中 信 金 通 证 券 开 通 旗 下 部 分
基金代 销业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年2 月11 日
4
关 于 董 承 非 先 生 因 公 出 国 培 训 暂 由
杨 岳 斌 先 生 代 理 基 金 经 理 职 务 的 公
告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年2 月25 日
5
关 于 调 整 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 基 金
网上直 销优 惠费 率的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年2 月27 日
6 关于聘 任公 司高 级管 理人 员的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 3 月 6 日
7
关 于 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银
行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告.
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年3 月30 日
8
关 于 通 过 国 泰 君 安 证 券 自 助 式 交 易
系 统 申 购 旗 下 基 金 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年 4 月 9 日
9
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 农 业 银 行 网
上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年4 月28 日
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
41
10
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 邮 储 银 行 手
机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年4 月28 日
11
关 于 通 过 重 庆 银 行 网 上 银 行 申 购 旗
下部分 基金 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年5 月21 日
12
关 于 增 加 渤 海 证 券 为 办 理 旗 下 基 金
定期定 额投 资业 务代 销机 构的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年5 月21 日
13 关于深 圳分 公司 成立 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年5 月23 日
14
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 融 证 券 定
期定额 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年5 月31 日
15
关 于 在 山 西 证 券 开 通 旗 下 部 分 基 金
定期定 额投 资业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 6 月 1 日
16
关 于 在 天 相 投 顾 开 通 旗 下 基 金 定 期
定额投 资业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 6 月 4 日
17
关 于 通 过 众 禄 网 上 交 易 和 定 投 申 购
旗下部 分基 金申 购费 率优 惠的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 6 月 8 日
18
关 于 增 加 众 禄 基 金 为 旗 下 部 分 基 金
代销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站 2012 年 6 月 8 日
19
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银
行 基 金 营 养 组 合 申 购 费 率 折 上 折 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年6 月29 日
20
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网
上银行 、 手 机银 行申 购优 惠 费率的 公
告
中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证
券时报 、基 金管 理人 网站
2012 年6 月29 日
兴全全球视 野股票型证券投资基金 2012 年 半年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2、 《 兴全 全球 视野 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3、 《 兴全 全球 视野 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4、 《 兴全 全球 视野 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书 》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件 。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查阅， 或 在营业 时间 内
至基金 管理 人、 基金 托管 人办公 场所 免费 查阅 。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2012 年8 月24 日
