信达澳 银 产 业升 级 股票型 证券投资基金2012 年半年度 报告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本 半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 22 日 复核 了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 信达澳 银 产 业升 级股票
基金主 代码 610006
交易代 码 610006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 13 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 385,959,786.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战
略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
投资策 略 本 基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发
展作为投资主线，并通过“自上而下”和“自下而上”相
结合的 方法 构建 基金 的资 产组合 。 一方 面， 本基 金通 过 “ 自
上而下”的深入分析，在对国内外宏观经济发展趋势、国
家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选
受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选
公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这
些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力
争获得 超越 行业 平均 水平 的良好 回报 。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益较
高的证 券投 资基 金产 品。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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信息披 露
负责人
姓名 黄晖 尹东
联系电 话 0755-83172666 010-67595003
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行
大厦 24 层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088
号招商 银行 大 厦24 层
§3 主要财务指 标 和 基金 净值表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期 （2012 年 1 月 1 日-2012 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -37,134,982.72
本期利 润 5,171,744.87
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0125
本期基 金份 额净 值增 长率 1.45%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末（2012 年6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1905
期末基 金资 产净 值 324,559,208.49
期末基 金份 额净 值 0.841
注：1.上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易 基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 一 个月 -4.43% 1.27% -5.15% 0.87% 0.72% 0.40%
过去三 个月 5.92% 1.20% 0.66% 0.89% 5.26% 0.31%
过去六 个月 1.45% 1.32% 4.59% 1.06% -3.14% 0.26%
过去一 年 -15.98% 1.18% -14.15% 1.07% -1.83% 0.11%
自基金 合同 生效 起至 今 -15.90% 1.15% -12.28% 1.07% -3.62% 0.08%
注： 本基 金的 业绩比 较基 准 ： 沪深300 指数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 编制 ，具 有较 强的代 表性 、公 正性 与权 威性， 可以 较好 地衡 量本 基金股 票和 债券 投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月13 日 生效 ，2011 年7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2 、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票等 权益 类资 产为 基金资 产的60%-95% ，债 券等固 定收 益类
资产及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的5%-40%， 权证 占基金 资产 净值 的 0%
－3% ， 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以 内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ；
基金投 资受 益于 产业 升级 的股票 不低 于股 票资 产 的80% 。 本 基金 建仓 期 为2011 年6 月13 日至2011
年12 月12 日， 按规 定 合 同生效 后六 个月 内 达 到上 述规定 的投 资比 例。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中 国信达资 产 管理公司） 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立投资 研究部、 销 售管理部 、运 营保障部 、 市场开发部、 财
务会计 部、 监察 稽核 部、 行政人 事部 ，分 工协 作， 职责明 确。
截至 2012 年 6 月 30 日， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳 银中小盘 股票型证
券投资基金 、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金 、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金 和
信达澳 银稳 定增 利分级 债 券型证 券投 资基 金 七 只基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张俊生
本 基 金 基 金 经
理、 信 达 澳 银
红 利 回 报 股 票
基金基 金经 理
2011-6-13 - 7 年
中国科 学技 术大 学管 理学 硕士。 2005 年至
2006 年就 职于 广东 发展 银 行总行 ， 任 信用
风险政 策组 主任 ；2006 年至 2009 年， 就
职于鹏 华基 金管 理有 限公 司研究 部， 任研
究员；2009 年 7 月 加盟 信达澳 银基 金公
司， 历任 投资 研究 部研 究 员、 信达 澳银 中
小盘股 票基 金 基 金经 理助 理 、 信 达澳 银领
先增长 股票 基金 基金 经理 助理 。
柴妍
本 基 金 基 金 经
理 助 理 ， 投 资
研究部 研究 员
2012-1-31 - 5 年
华 东 理 工 大 学 经 济 学 硕 士 。 2007 年 10
月至 2008 年 4 月就 职于 中山证 券研 究部
任研究 员；2008 年 5 月至 2010 年 1 月就
职于元 大证 券研 究部 任研 究员；2010 年5
月加盟 信达 澳银 基金 公司 ， 现任 投资 研究
部研究 员、 信达 澳银 产业 升级股 票基 金基
金经理 助理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为 。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同
一证券时，按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。 公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别（股票 、 债券）的收益 率差异进 行 了分析；利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ；对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 ， 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
上半年 经济 增速 下滑 较快 ， 反映 总需 求疲 弱和 潜在 增长率 下降 的重 叠。 企业 去杠杆 和去 库存 ，
加之外需低迷 ，投资者 也 从一季度关注 政策放松 ， 转而在二季度 开始担忧 经 济下滑，大 盘也 从 5
月开始 出现 了较 大的 跌幅 。
上半年，本基 金在地产和消费行业上一 直 保持较高的配置，认为 地产基本面在今年会逐渐 改
善，白酒等消 费行业今 年 仍能 保持稳定 的增长， 这 两个行业上半 年对本基 金 业绩作出了 较大的贡
献。金 融改 革是 今年 重要 的制度 变革 ，本 基金 也对 保险和 券商 板块 也进 行了 一定的 布局 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.841 元， 份额 累计净 值为 0.841 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为1.45% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 4.59% 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 伴随通胀 回 落，政策放松 的空间增 大 ，经济在三季 度企稳的 可 能性是很大的 ，
股市的投资机 会也会显 现 。从具体的行 业配置角 度 来看， 我们认 为部 分业 绩 成长性稳定 的消费行
业仍具 有一 定的 投资 价值 ， 随 着经 济的 企稳 复苏 ， 周期类 板块 也开 始具 备一 定的投 资价 值 。 另 外，
对于节能环保 等新兴产 业 ，因为其与未 来中国经 济 的发展趋势更 为契合， 也 是我们重点 关注的方
向。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验 。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任 ；基金 估 值小组成员若 干名，由 投 资研究部、监 察稽核部 、 运营保障部 指定专人
并经经 营管 理委 员会 审议 通过后 担任 ， 其 中运 营保 障部负 责组 织小 组工 作的 开展。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银产业升 级 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定， 基金收益 每
年最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收益 分配 比例 不低 于 收 益分配 基准 日可 供分 配利 润 的 20% 。根 据相 关
法律法 规和 基金 合同 要求 ，本基 金管 理人 可以 根据 基金实 际运 作情 况进 行利 润分配 。
截至报 告期 末 ， 本 基金 可 供分配 利润-73,519,887.05 元 。 报 告期 内 ， 本 基金 未 实施利 润分 配 。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半 年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 66,918,925.43 71,024,924.34
结算备 付金
1,872,880.60 1,522,582.66
存出保 证金
338,677.61 526,073.67
交易性 金融 资产 6.4.7.2 263,960,306.31 294,037,335.10
其中： 股票 投资
263,960,306.31 294,037,335.10
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,472,335.42 -
应收利 息 6.4.7.5 14,159.24 16,681.76
应收股 利
- - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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应收申 购款
28,458.25 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
337,605,742.86 367,127,597.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
11,319,567.40 -
应付赎 回款
334,418.79 323,653.94
应付管 理人 报酬
407,365.49 487,373.04
应付托 管费
67,894.23 81,228.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 742,466.57 591,381.17
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 174,821.89 101,219.77
负债合 计
13,046,534.37 1,584,856.76
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 385,959,786.59 440,933,437.54
未分配 利润 6.4.7.10 -61,400,578.10 -75,390,696.77
所有者 权益 合计
324,559,208.49 365,542,740.77
负债和 所有 者权 益总 计
337,605,742.86 367,127,597.53
注：报 告截 止 日2012 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.841 元， 基 金 份额 总额385,959,786.59 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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项目 附注号
本期
2012 年1 月 1 日至
2012 年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年6 月13 日(基
金合同生效日)至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
11,050,967.77 1,729,586.67
1.利息 收入
230,114.67 1,724,778.09
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 230,114.67 78,884.90
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,645,893.19
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-31,545,027.07 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -33,457,951.93 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 1,912,924.86 -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 42,306,727.59 4,808.58
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 59,152.58 -
减：二、费用
5,879,222.90 712,156.37
1．管 理人 报酬
2,569,747.95 583,530.90
2．托 管费
428,291.30 97,255.17
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 2,693,691.80 9,324.82
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 187,491.85 22,045.48
三、利润总额(亏损总额 以 “-”号
填列)
5,171,744.87 1,017,430.30
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
5,171,744.87 1,017,430.30 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
12
注：比 较期 间 财 务报 表的 实际编 制期 间为 2011 年 6 月 13 日（ 基金 合同 生效 日）至 2011 年 6 月
30 日, 下同 。
6.3 所有者 权益 （基金净 值 ） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 产业 升级 股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 440,933,437.54 -75,390,696.77 365,542,740.77
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 5,171,744.87 5,171,744.87
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-54,973,650.95 8,818,373.80 -46,155,277.15
其中：1.基 金申 购款 2,672,759.16 -442,353.39 2,230,405.77
2.基金 赎回 款 -57,646,410.11 9,260,727.19 -48,385,682.92
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 385,959,786.59 -61,400,578.10 324,559,208.49
项目
上年度可比期间
2011 年 6 月 13 日( 基金合同生效日) 至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 834,919,796.71 - 834,919,796.71
二 、本 期经营 活动 产生的基 金净 值变动 数
（本期 利润 ）
- 1,017,430.30 1,017,430.30
三 、本 期基金 份额 交易产生 的基 金净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、本 期向基 金份 额持有人 分配 利润产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “- ” 号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 834,919,796.71 1,017,430.30 835,937,227.01
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
13
__________________________
___________________ _____
__ _______ _______ ____
基金管 理公 司负 责人 ：何 加武
主管 会计 工作 负 责人： 王学 明
会计 机 构负责 人： 刘玉 兰
6.4 报表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
信达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可?2010]第 1886 号 《 关于核 准信 达澳 银 产 业升 级 股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》核准 ， 由信达澳银基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《信达澳银 产业升级 股 票型证券投资 基金基金 合 同》 负责公开 募集 。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 自 2011 年 5 月9 日至 2011 年6 月 9 日止 期间 公开 发售 ， 首次设 立募 集 不 包括 认
购资金 利息 共募 集834,707,002.41 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中天 验
字(2011) 第216 号验 资报 告予以 验证 。 经 向中 国证 监会备 案 ， 《信 达澳 银产 业 升级股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2011 年6 月13 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为834,919,796.71
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 212,794.30 份 基金份 额 。 本基 金的 基金 管理人 为信 达澳 银基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”)。
根据《 中华 人民共和 国证 券投资基金 法 》和《 信达 澳银 产业升 级 股票型 证券 投资基金基 金合
同》的有关 规定，本 基金 的投资范围 为具有良 好流 动性的金融 工具，包 括国 内依法发行 上市的 股
票、债券、 货币市场 工具 、权证、资 产支持证 券以 及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其 他
金融工具。 本基金的 投资 组合比例为 ：股票等 权益 类资产占基 金资产 的 60%-95% ，债券 等固定 收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的5%-40%， 权证占 基金 资产 净 值
的 0% - 3%， 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值的 5% 。本 基
金投资于受 益于产业 升级 股票比例不 低于股票 资产 的 80%。 本基金的 业绩比 较基准为： 沪深 300
指数收 益率 ×80%+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2012 年8 月22 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 信达澳银 产 业升级 股票 型证券投 资 基 金基金合同 》 和中国 证监 会发布的有 关规定 及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2012 年半年 度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2012信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
14
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2012 年 上半 年 度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1)以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳银基金管理有限公司 （ “ 信 达 澳 银 基 金 公
司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达财 产保 险股 份有 限公 司(“ 信达 财产 ”) 基金管 理人 的股 东的 控股 公司
幸福人 寿保 险股 份有 限公 司(“ 幸福 人寿 ”) 基金管 理人 的股 东的 控股 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
15
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
无。
6.4.10.1.2 权 证交 易
无。
6.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 6 月 13 日( 基金
合同生 效日)至2011 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,569,747.95 583,530.90
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,590,853.96 363,001.55
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付。其计 算 公式为：日基 金管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值× 1.5% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年6 月13 日( 基金 合 同生效
日) 至2011 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 428,291.30 97,255.17
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为：日基 金 托管费＝前一 日基金资 产 净值 ×0. 25%/ 当 年天
数。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
16
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名
称
本期末
2012 年6 月30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
幸福人 寿 14,999,000.00 3.89% 14,999,000.00 3.40%
信达财 产 - - 4,999,000.00 1.13%
注：1. 幸福 人寿 和信 达财 产 在2011 年认 购本 基金 的 交易委 托 本 基金 的基 金管 理人 办 理， 适用 费
率均为 每 笔1,000 元 。
2. 信 达 财产 本期 赎回 本基 金的交 易委 托本 基金 基金 管理人 的直 销中心 办 理， 适用费 率为
0.5%。
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 6 月 13 日 （基 金合 同生效 日 ） 至
2011 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 66,918,925.43 218,083.35 47,134,207.60 78,884.90
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管 人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.12 期末 （2012 年 6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
无。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
17
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的 输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2012 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计 量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
263,960,306.31 元 ， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2011 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
294,037,335.10 元， 无属于 第二 层级 和 第 三层 级的 余额) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃( 包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃) 、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
(iv) 第 三层 次公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
18
§7 投资组合报 告
7.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 263,960,306.31 78.19
其中： 股票 263,960,306.31 78.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,791,806.03 20.38
6 其他各 项资 产 4,853,630.52 1.44
7 合计 337,605,742.86 100.00
7.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 14,889,765.00 4.59
C 制造业 111,522,596.03 34.36
C0 食品、 饮料 35,049,722.89 10.80
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油 、 化 学、 塑胶 、 塑料 4,629,004.75 1.43
C5 电子 12,217,723.60 3.76
C6 金属、 非金 属 15,373,855.79 4.74
C7 机械、 设备 、仪 表 44,252,289.00 13.63
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
19
E 建筑业 36,086,465.72 11.12
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 6,519,057.00 2.01
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 22,532,198.74 6.94
J 房地产 业 57,972,614.12 17.86
K 社会服 务业 14,437,609.70 4.45
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 263,960,306.31 81.33
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 1,284,000 14,560,560.00 4.49
2 300032 金龙机 电 665,816 12,217,723.60 3.76
3 000157 中联重 科 1,167,918 11,714,217.54 3.61
4 600383 金地集 团 1,769,883 11,468,841.84 3.53
5 600031 三一重 工 820,528 11,421,749.76 3.52
6 000024 招商地 产 459,950 11,282,573.50 3.48
7 600376 首开股 份 798,837 10,576,601.88 3.26
8 000799 酒 鬼 酒 198,106 10,380,754.40 3.20
9 002146 荣盛发 展 925,141 10,084,036.90 3.11
10 000961 中南建 设 788,160 9,820,473.60 3.03
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000157 中联重 科 20,454,174.84 5.60 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
20
2 600031 三 一重 工 20,150,535.94 5.51
3 000776 广发证 券 16,793,032.06 4.59
4 002638 勤上光 电 15,976,769.76 4.37
5 601336 新华保 险 15,015,674.43 4.11
6 000651 格力电 器 14,868,398.36 4.07
7 600458 时代新 材 14,702,089.50 4.02
8 600109 国金证 券 14,364,366.83 3.93
9 600104 上汽集 团 14,297,333.23 3.91
10 600376 首开股 份 13,867,088.10 3.79
11 000961 中南建 设 13,814,633.88 3.78
12 600809 山西汾 酒 12,727,232.84 3.48
13 600369 西南证 券 12,495,225.14 3.42
14 000401 冀东水 泥 12,266,903.96 3.36
15 300032 金龙机 电 11,811,073.61 3.23
16 000718 苏宁环 球 11,809,126.75 3.23
17 600397 安源股 份 11,168,111.23 3.06
18 600742 一汽富 维 10,960,266.83 3.00
19 002073 软控股 份 10,776,472.89 2.95
20 000024 招商地 产 10,756,060.63 2.94
21 601918 国投新 集 10,685,252.34 2.92
22 002146 荣盛发 展 10,494,829.30 2.87
23 002106 莱宝高 科 10,197,287.85 2.79
24 601166 兴业银 行 10,075,469.39 2.76
25 000562 宏源证 券 9,922,789.83 2.71
26 600223 鲁商置 业 9,510,362.04 2.60
27 300088 长信科 技 9,501,699.51 2.60
28 600983 合肥三 洋 9,415,087.77 2.58
29 601699 潞安环 能 8,821,276.30 2.41
30 600239 云南城 投 8,688,986.32 2.38
31 002457 青龙管 业 8,455,336.15 2.31
32 000789 江西水 泥 8,409,151.18 2.30
33 600702 沱牌舍 得 8,110,968.61 2.22
34 002205 国统股 份 7,724,309.00 2.11 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
21
35 002375 亚厦股 份 7,651,171.98 2.09
36 600528 中铁二 局 7,630,331.00 2.09
37 000858 五 粮 液 7,628,760.00 2.09
38 000826 桑德环 境 7,621,415.22 2.08
39 601666 平煤股 份 7,507,201.01 2.05
40 600967 北方创 业 7,480,110.23 2.05
41 000002 万
科Ａ 7,477,500.00 2.05
42 300241 瑞丰光 电 7,467,634.07 2.04
43 000069 华侨城 Ａ 7,398,189.23 2.02
44 000970 中科三 环 7,379,134.72 2.02
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002638 勤上光 电 16,876,325.22 4.62
2 000651 格力电 器 16,474,027.99 4.51
3 000650 仁和药 业 16,099,291.38 4.40
4 600742 一汽富 维 15,464,043.68 4.23
5 300088 长信科 技 15,457,199.87 4.23
6 601336 新华保 险 14,603,614.48 4.00
7 002375 亚厦股 份 14,108,805.21 3.86
8 600104 上汽集 团 14,026,387.66 3.84
9 600557 康缘药 业 13,523,545.65 3.70
10 000718 苏宁环 球 13,372,907.07 3.66
11 000858 五 粮 液 12,855,534.85 3.52
12 300020 银江股 份 12,722,028.80 3.48
13 600036 招商银 行 12,581,108.62 3.44
14 000776 广发证 券 12,355,532.12 3.38
15 601169 北京银 行 12,311,536.61 3.37
16 601566 九牧王 12,309,690.27 3.37 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
22
17 600582 天地科 技 12,153,142.62 3.32
18 002436 兴森科 技 11,814,875.51 3.23
19 600397 安源股 份 11,485,907.04 3.14
20 601009 南京银 行 11,433,028.93 3.13
21 600109 国金证 券 10,953,062.50 3.00
22 002106 莱宝高 科 10,920,135.94 2.99
23 600458 时代新 材 10,912,697.28 2.99
24 002073 软控股 份 10,850,868.42 2.97
25 000401 冀东水 泥 10,784,333.98 2.95
26 000430 张家界 10,564,321.91 2.89
27 002482 广田股 份 10,428,312.54 2.85
28 601166 兴业银 行 10,142,940.32 2.77
29 002138 顺络电 子 10,049,254.45 2.75
30 600223 鲁商置 业 9,623,989.88 2.63
31 000750 国海证 券 9,583,234.25 2.62
32 601888 中国国 旅 9,505,751.14 2.60
33 600239 云南城 投 9,151,751.42 2.50
34 600983 合肥三 洋 8,921,472.22 2.44
35 000970 中科三 环 8,896,442.53 2.43
36 000423 东阿阿 胶 8,864,911.95 2.43
37 000157 中联重 科 8,832,841.00 2.42
38 600528 中铁二 局 8,701,181.58 2.38
39 601699 潞安环 能 8,494,946.17 2.32
40 600031 三一重 工 8,223,496.49 2.25
41 600967 北方创 业 8,068,089.43 2.21
42 000789 江西水 泥 8,034,126.21 2.20
43 300046 台基股 份 7,906,716.42 2.16
44 600369 西南证 券 7,897,284.16 2.16
45 002038 双鹭药 业 7,698,828.08 2.11
46 600166 福田汽 车 7,628,956.96 2.09
47 002457 青龙管 业 7,570,370.26 2.07
48 000002 万
科Ａ 7,551,346.00 2.07
49 000540 中天城 投 7,472,847.65 2.04 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
23
50 000562 宏源证 券 7,390,726.47 2.02
51 300241 瑞丰光 电 7,338,801.16 2.01
52 002582 好想你 7,332,342.29 2.01
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 861,773,118.60
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 900,698,923.05
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用 。
7.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有债 券。
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投资组 合报 告附注
7.9.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 没有被 监管 部门立 案调 查， 也没
有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.2 本 基金 投资的 前十 名股 票中， 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情形。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 338,677.61
2 应收证 券清 算款 4,472,335.42
3 应收股 利 - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
24
4 应收利 息 14,159.24
5 应收申 购款 28,458.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,853,630.52
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
8,226 46,919.50 16,819,462.92 4.36% 369,140,323.67 95.64%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 285,297.81 0.07%
注：本公司高 级管理人 员 、基金 投资和 研究部门 负 责人持有本 基 金份额总 量 的数量区间 为 0。本
基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0 。
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
25
基金合 同生 效日 （2011 年6 月 13 日 ）基 金份 额总 额 834,919,796.71
本报告 期期 初 基 金份 额总 额 440,933,437.54
本报告 期基 金总 申购 份额 2,672,759.16
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 57,646,410.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 385,959,786.59
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大会 决议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金管理 人、 基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
本基金 管理 人 2012 年 3 月 17 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司第 三届董 事会 审议
通过， 宋三 江先 生辞 去信 达澳银 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 销售 总监 职务 。
10.3 涉 及基金 管理 人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投资 策略 的改变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基金进 行审 计的会 计师 事务所 情况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任普 华永道 中天会 计师事务所 有限公 司为本 基金的外部 审计
机构 。
10.6 管 理人、 托管 人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
26
华泰证券 1 195,323,272.85 11.08% 159,918.65 10.90% -
中信证券 3 181,182,136.05 10.28% 150,234.58 10.24% -
中投证券 1 137,935,989.38 7.83% 112,073.84 7.64% -
广发证券 1 120,170,339.45 6.82% 99,499.39 6.78% -
中信建投 2 119,251,268.61 6.77% 96,892.33 6.60% -
国泰君安 2 118,175,942.88 6.71% 100,876.13 6.88% -
申银万国 1 96,516,484.53 5.48% 82,897.25 5.65% -
国信证券 2 89,866,645.49 5.10% 75,186.02 5.13% -
银河证券 1 81,965,253.61 4.65% 67,124.01 4.58% -
兴业证券 1 77,893,792.14 4.42% 63,289.66 4.31% -
中金公司 1 77,434,994.71 4.39% 66,177.80 4.51% -
东方证券 1 76,074,871.58 4.32% 64,662.51 4.41% -
国金证券 1 67,436,794.08 3.83% 57,434.63 3.92% -
光大证券 1 62,982,923.94 3.57% 53,535.02 3.65% -
招商证券 2 62,084,618.34 3.52% 52,771.73 3.60% -
银泰证券 1 59,513,322.21 3.38% 50,585.56 3.45% 新增
海通证券 1 59,369,422.49 3.37% 48,237.80 3.29% -
安信证券 1 42,261,943.44 2.40% 34,338.17 2.34% -
长江证券 1 21,699,386.19 1.23% 18,444.47 1.26% -
东兴证券 1 9,035,986.00 0.51% 7,680.58 0.52% -
宏源证券 1 6,034,140.00 0.34% 5,129.09 0.35% -
华创证券 1 - - - - 新增
高华证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - 新增
民生证券 1 - - - - 新增
平安证券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
注：1. 根据 《交易单 元及 佣金管理办 法》 、 《投资 审 议委 员会议 事规则》 的规 定，交易单 元开设 、
增设或退租由 投资研究 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议后， 报经营管 理 委员会决定 。在分配
交易量 方面 ， 公 司制 订合 理的评 分体 系， 投资 研究 部和产 品开 发中 心于 每个 季度最 后 10 个 工作 日
组织相关人员 对提供研 究 报告的证券公 司的研究 水 平、服务质量 等综合情 况 通过投研管 理系统进信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
27
行评比打分。 交易管理 部 根据上季度研 究服务评 分 结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每 半年佣金
分配排名应与 上两个季 度 研究服务评分 排名基本 匹 配，并确保重 点券商研 究 机构年度佣 金排名应
与全年 合计 研究 服务 评分 排名相 匹配 。
2. 本基 金本 报告 期 内 未发 生租用 证券 公司 交易 单元 进行其 他证 券投 资的 情况 。
§11 影响投 资者决策的其 他重要信息
2012 年1 月 16 日, 托管 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司发布 关于 董事 长任 职的 公告， 自 2012
年1 月16 日起 ，王 洪章 先 生就任 本行 董事 长、 执行 董事。
