国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（2012年 8月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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【重要提示】
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2007年 12月 5日证监基金字[2007]332 号文核准募集。本基金基金合同于 2008 年
1 月 11日正式生效。
国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日期为 2012年 7 月 11日，其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为 2012 年 6月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于2012年7月31日对本招募说明书 （2012
年 8月更新）进行了复核。 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
设立日期：2002 年 6月 13日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2002】25号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
联系电话：（0755）83575992
传
真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司 （UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁、
国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组
书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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市市委副书记， 兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、
经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经
理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信
托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 sheffield 大学学士。现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营
运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及
营运领域担任多个重要职务等。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董
事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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2、监事会成员
叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚 University of Technology,
Western Australia 学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经
理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银
行等机构担任重要职务。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾
任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深
圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁
省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。
3、公司高级管理人员及督察长
尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会
基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副
总经理，银华基金管理有限公司总经理。
刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公
认会计师公会（ACCA）会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪（BDO）关黄陈
方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司
监察法律部负责人、督察长。
盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信
证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理
兼市场总监。
路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司
财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业
务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限
公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。
包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展
部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
韩海平先生，固定收益组副总监，中国籍，中国科学技术大学经济学硕士，管
理科学和计算机科学与技术双学士， 9年证券从业经验， 美国投资管理研究协会 （CFA
Institute）和全球风险协会（GARP）会员，拥有特许金融分析师（CFA）和金融风
险管理师（FRM）资格。曾任招商基金管理有限公司数量分析师，2007 年 5 月加入
国投瑞银基金管理有限公司，从事固定收益研究和投资工作。2008年 4月 3日起任
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理，2011 年 3 月 29 日起兼任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于 2007 年 11 月 1 日至 2008 年 3 月
28 日任融鑫证券投资基金基金经理，2009年 1月 19日至 2012年 2月 14日任国投
瑞银货币市场基金基金经理。
本基金历任基金经理：
芮颖女士，2008 年 1月 11日（本基金基金合同生效日）至 2008年 5月 30日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理
（2）投资决策委员会成员：
徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理
韩海平先生：固定收益组副总监，基金经理
刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理
陈翔凯先生：专户投资部副总监，投资经理
邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理
刘杰文先生：研究部总监
（3）公司督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月31日
变更注册登记日期：2004年 8月 26日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
成立日期：1983 年 10月 31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
发展概况：
1912年 2月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912年至 1949年，
中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会
民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新
中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口
和对外筹资的主要渠道。1994年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国
银行启动股份制改造。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6
月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境
内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾
及 31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司
金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银
行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司
中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事
基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认
可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被被 Global Finance（ 《环
球金融》 ） 评为 2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行， 被 Euromoney
（ 《欧洲货币》 ）评为 2010 年度房地产业“中国最佳商业银行” ，被英国《金融时报》
评为最佳私人银行奖， 被The Asset （ 《财资》 ） 评为中国最佳贸易融资银行， 被Finance
Asia（ 《金融亚洲》 ）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪
经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行
品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，
向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理
念，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，
下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管
理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工
120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保
险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管
理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全
的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托管的资产突破万
亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012年 3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛
同智优势混合 （LOF） 、 大成 2020生命周期混合、 大成蓝筹稳健混合、 大成优选封闭、
大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰
金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、
海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中
证 100指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混
合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业
混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉
实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金
鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、
易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF
联接、万家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、
银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、
景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股
票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、
泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华
泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票
(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势
混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利
华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报
债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商
品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基
金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证
券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城
稳定收益债券型、上证 180金融交易型开放式指数、国泰上证 180金融交易型开放
式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安
优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证
200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产
业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金
联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易
型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘
精选股票型、 海富通国策导向股票型、 中邮上证 380指数增强型、 泰达宏利中证 500
指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华
深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞
信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300成长交
易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺
长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证
创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环
球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金
砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指
数(LOF-QDII） 、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数
（QDII） 、长信标普 100 等权重指数（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大
中华升级股票型（QDII） 、信诚全球商品主题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票
型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）等 147只证券投资基金，覆盖了股
票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元
化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话：(0755)83575993、83575992
传真：(0755)82904048、82904007
联系人：曹丽丽、杨蔓
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、代销机构 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
电话：010-66421200
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（7）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（8）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（9）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-22166212
传真：0755-82080406
联系人：周晓霞
客服电话：95511-3/95501
公司网站: www.sdb.com.cn 、www.pingan.com
（10）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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联系人：丰靖
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（12）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（13）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号(100005)
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号(100005)
法定代表人：吴建
电话：010-85238425
传真：010-85238680
联系人：马旭 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（14）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省吴江市中山南路 1777 号
办公地址：江苏省吴江市中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969960
传真：0512-63969962
联系人：傅巍群
客服电话：0512-96068、400-8696-068
公司网站：www.wjrcb.com
（16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568888
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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公司网站：www.chinastock.com.cn
（17）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（18）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.sywg.com 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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（20）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（21）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼
法定代表人：林治海
电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（22）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（23）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（24）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22627761
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（25）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
联系人：吴祖平
公司网站：www.gsstock.com
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（27）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788 、10108998
公司网站：www.ebscn.com
（28）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路 166号润安大厦
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
客服电话：96518/4008096518
公司网站：www.hazq.com
（29）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19楼、20 楼
办公地址：杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19楼、20楼
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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联系人：周妍
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（30）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（32）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
联系人：程高峰 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
20
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（33）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（34）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328366
传真：010-58328748
联系人：牟冲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（35）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：祝丽萍
客服电话：95578 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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公司网站：www.gyzq.com.cn
（36）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层、26层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
传真：0755-82485081
联系人：崔国良
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（37）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大?五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（38）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 1602室
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87929129
传真：0571-87818329
客服电话：0571-96336（上海地区 962336）
公司网站：www.ctsec.com
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（39）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（40）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（41）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客服电话：400-651-5988
公司网站：http://www.bhzq.com
（42）山西证券股份有限公司 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（43）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层－29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（44）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（45）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（46）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运永
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（47）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客服电话：400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（48）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（49）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市等城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（50）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（51）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层
办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
客服电话：400－8888－133
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（53）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66555500
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
（54）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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法定代表人：陈林
电话：021-50122086
传真：021-50122200
联系人：宋歌
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（55）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：周晖
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（56）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：0755-83025723
联系人：金达勇
客服电话：4008-888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（57）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832343 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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传真：0731-85832214
联系人：彭博
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（58）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（59）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（60）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（61）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-85679535
联系人：罗春蓉
公司网站：www.cicc.com.cn
（62）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（63）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
传真：0791-6789414
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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公司网站：www.avicsec.com
（64）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890118
联系人：曹占强
客服电话：400-689-8888
公司网站：www.hlzqgs.com
（65）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：0755-84588888
传真：0755-84865560
联系人：陈忠
公司网站：www.cs.ecitic.com
（66）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层
法定代表人：丁之锁
电话：010－58568040
传真：010－58568062
联系人：陶颖
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（67）中原证券股份有限公司 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：石保上
电话：0371—65585670
传真：0371--65585665
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（68）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（69）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25楼
办公地址：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（70）世纪证券有限责任公司
住所：深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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办公地址：深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：方文
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
（71）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006403
传真：0311-66006201
联系人：胡士光
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（72）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（73）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
33
法定代表人：孔佑杰
电话：010-88086830
传真：010-66412537
联系人：陈韦杉、朱晓光
客服电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
（74）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：岳献春
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（75）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（76）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
34
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（77）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I，J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I，J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人：张玉静
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的规定，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话：(0755)83575836
传真：(0755)82912534
联系人：冯伟
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
35
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
电话：（010）58785588
传真：（010）58785599
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
法定代表人：葛明
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：张小东、周刚
联系人：李妍明
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：债券型。基金运作方式：契约型、开放式。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标为：追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比
较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
36
本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转
换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款
等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权
证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转
股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。本基金对非债券类资产
的投资比例不超过基金资产的 20%。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金
将在其可交易之日起的 90个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利率走势以及债券市场资金供求情况
来预测债券市场利率走势，并对各固定收益品种收益率、流动性、信用风险、久期
和利率敏感性进行综合分析，评定各品种的投资价值，在严格控制风险的前提下，
主动构建及调整固定收益投资组合，力争获取超额收益。此外，通过对首次发行和
增发公司内在价值和一级市场申购收益率的细致分析，积极参与一级市场申购，获
得较为安全的新股申购收益。
1、资产配置
本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求降低
基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，积极参与
风险较低的一级市场新股申购和增发新股，力求提高基金收益率。
2、债券类资产的投资管理
本基金借鉴 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债
券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
（1）评估债券价值 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
37
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线 （Equilibrium Yield Curves） 。
均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风
险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动
性及信用风险补偿。
本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预
期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。
（2）选择投资策略
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种
策略，取决于债券组合允许的风险程度。
（3）可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分
享股票价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，
并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转
换为股票。
（4）资产支持证券等的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿
还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，辅以
数量化模型确定其内在价值。
（5）组合构建及调整
由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴 UBS Global AM
债券研究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度
是否可靠，据此构建债券模拟组合。
债券策略组每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时
从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资
的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适
时调整基金投资范围和投资比例。 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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（6）风险管理与归因分析
国投瑞银借鉴 UBS Global AM 的风险管理方法管理债券组合风险。组合风险来
源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发
行人特定风险和汇率风险等。
3、新股申购策略
本基金将积极参与新股申购。 在进行新股申购时,基金管理人将结合金融工程数
量化模型，参考现金流贴现模型等方法评估股票的内在价值，充分借鉴合作券商等
外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股（或增发新股）等权益类资产价值进
行深入发掘，评估申购收益率，并通过对申购资金的积极管理，制定相应的申购和
择时卖出策略以获取较好投资收益。
本基金结合发行市场资金状况和新股上市首日表现，预测股票上市后的市场价
格，分析和比较申购收益率，从而决定是否参与新股申购。
一般情况下，本基金对获配新股将在上市首日起择机卖出，以控制基金净值的
波动。若上市初价格低于合理估值，则等待至价格上升至合理价位时卖出，但持有
时间最长不得超过可交易之日起的 90个交易日。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中信标普全债指数收益率
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定
增值，为此，本基金选取中信标普全债指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基
金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准
并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 6月 30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 21,520,000.00 0.96
其中：股票 21,520,000.00 0.96
2 固定收益投资 2,121,440,238.49 94.26
其中：债券 2,121,440,238.49 94.26
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 67,492,642.56 3.00
6 其他资产 40,062,788.66 1.78
7 合计 2,250,515,669.71 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 － －
C 制造业 21,520,000.00 0.98
C0
食品、饮料
－ －
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － － 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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C4
石油、化学、塑胶、塑料 － －
C5
电子 － －
C6
金属、非金属 － －
C7
机械、设备、仪表 21,520,000.00 0.98
C8
医药、生物制品 － －
C99
其他制造业 － －
D 电力、 煤气及水的生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 － －
H 批发和零售贸易 － －
I 金融、保险业 － －
J 房地产业 － －
K 社会服务业 － －
L 传播与文化产业 － －
M 综合类 － －
合 计 21,520,000.00 0.98
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 300307 慈星股份 800,000 21,520,000.00 0.98
4、按券种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 146,940,000.00 6.70
3 金融债券 288,567,000.00 13.16
其中：政策性金融债 288,567,000.00 13.16
4 企业债券 1,325,617,642.49 60.47 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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5 企业短期融资券 100,840,000.00 4.60
6 中期票据 51,415,000.00 2.35
7 可转债 208,060,596.00 9.49
8 其他 － －
9 合计 2,121,440,238.49 96.78
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 126018 08江铜债 2,517,000 218,123,220.00 9.95
2 113002 工行转债 1,810,000 197,271,900.00 9.00
3 122070 11海航01 1,526,190 154,603,047.00 7.05
4 120215 12国开15 1,300,000 131,482,000.00 6.00
5 122068 11海螺01 1,106,430 113,420,139.30 5.17
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 298,195.80
2 应收证券清算款 9,876,016.11
3 应收股利 －
4 应收利息 29,119,108.69
5 应收申购款 769,468.06
6 其他应收款 － 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 40,062,788.66
（4）持有的处于转股期的可转换债券明细：
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
1 113002 工 行 转 债 197,271,900.00 9.00
（5）前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
（6）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表（截止 2012年 6月 30日）
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2008．01．11
（基金合同生
效日）
至 2008.12.31
9.67% 0.11% 9.34% 0.10% 0.33% 0.01% 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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2009.01.01 至
2009.12.31
4.12% 0.19% 0.27% 0.06% 3.85% 0.13%
2010.01.01 至
2010.12.31
9.23% 0.20% 2.00% 0.07% 7.23% 0.13%
2011.01.01 至
2011.12.31
-1.17% 0.23% 3.79% 0.06% -4.96% 0.17%
2012.01.01 至
2012.06.30
5.65% 0.17% 2.88% 0.04% 2.77% 0.13%
自基金合同生
效至今
30.24% 0.19% 19.48% 0.07% 10.76% 0.12%
注：1、本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，为
此，本基金选取中信标普全债指数作为本基金的业绩比较基准。2、本基金对业绩比较基准采用
每日再平衡的计算方法。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金销售服务费；
（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
（5）基金合同生效以后的信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（8）基金的资金汇划费用；
（9）按照国家有关法律法规规定可以列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 2个工作日内向
基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于 5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方
法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 2个工作日内向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 5个工作日内从基金财
产中一次性支取。
（3）基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人
服务费等。
在通常情况下，本基金的销售服务年费率为 0.3%，基金销售服务费计提的计算
公式如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 2个工作日
内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于 5个工作日内
从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开
基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用
本基金基金份额的申购不收取申购费用。
2、本基金的赎回费用
（1）本基金的赎回费率
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，赎回费率为：
持有时间（T） 赎回费率
T＜60日 0.10%
T≥60日 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（2）赎回费用的计算方式
赎回费用＝赎回份数×赎回当日基金份额净值×赎回费率
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换
业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。
（三）基金的税收 国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
方法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对 2012年 2 月 24日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要
内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“二、释义”部分，更新了《证券投资基金销售管理办法》颁布与实施时
间的信息。
3、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的信息。
4、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管部门及主要人员情况的信息、
证券投资基金托管情况的信息。
5、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构信息，增加了新增代销
机构的概况。
6、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内涉及本基金的相关
公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银稳定增利债券基金招募说明书（2012 年 8 月更新）摘要
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国投瑞银基金管理有限公司
2012 年 8月 24日
