兴 全 绿 色 投资 股 票 型 证券 投 资 基 金（LOF ）
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
1
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
§2 基金简 介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 兴全绿 色投 资股 票（LOF ）
基金主 代码 163409
前端交 易代 码 163409
后端交 易代 码 163410
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 6 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,479,061,433.64 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011-07-07
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
2
2.2 基金产 品 说明
投资目 标 本基金通过挖 掘绿色科 技 产业或公司， 以及其他 产 业中积极履行 环境责
任公司 的投 资机 会， 力争 实现当 期投 资收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略 本基金在大类 资产配置 上 ，采取定性与 定量研究 相 结合，在股票 与债券
等资产类别之 间进行资 产 配置。在宏观 与微观层 面 对各类资产的 价值增
长能力 展开 综合 评估 ， 动 态优化 资产 配置 。 在 运用 “绿色 投资 筛选 策略 ”
的基础上，采 用环境因 子 与公司财务等 基本面因 子 相结合，进行 综合评
估筛选 ，对 那些 表现 相对 突出的 公司 予以 优先 考虑 。
业绩比 较基 准 80% × 沪深300 指数 ＋20% ×中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金为股票 型基金产 品 ，属于较高预 期风险、 较 高预期收益的 基金品
种， 其 预期 风险 收益 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金及 货币 市场 基 金 。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 冯晓莲 蒋松云
联系电 话 021-58368998 010 —66105799
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95588
传真 021-58368858 010-66105798
2.4 信 息 披露 方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -41,526,485.24
本期利 润 33,294,986.90
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0218
本期基 金份 额净 值增 长率 2.44%
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
3
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0773
期末基 金资 产净 值 1,364,743,437.75
期末基 金份 额净 值 0.923
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布 的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比 较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -1.18% 0.80% -5.14% 0.86% 3.96% -0.06%
过去三个 月 2.10% 0.80% 0.71% 0.89% 1.39% -0.09%
过去六个 月 2.44% 0.98% 4.64% 1.06% -2.20% -0.08%
过去一年 -8.07% 0.91% -14.02% 1.07% 5.95% -0.16%
自基金合 同
生效 起至 今
-7.70% 0.85% -15.82% 1.05% 8.12% -0.20%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：80% × 沪深 300 指数 ＋20% × 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力 的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t =80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×(中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
4
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2012 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 绿色 投资 股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同》 的规 定， 本 基金 建仓期 为 2011
年5 月6 日至 2011 年8 月 5 日 。 建 仓期 结束 时本 基 金各项 资产 配置 比例 符合 本基金 合同 规定 的比
例限制 及投 资组 合的 比例 范围。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
5
§4 管理人 报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由 9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年 7 月 7 日，
经中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ” ， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2012 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十二 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴 全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金 、兴 全轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理（ 助理 ）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
傅鹏博
基 金 管 理
部副总
监 、 本 基
金 和 兴 全
社 会 责 任
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2011 年5 月6
日
- 19 年
1962 年生， 经济 学硕
士 。 历任 上海 财经 大
学 经 济管 理系 讲师 ，
申 银 万国 证券 股份 有
限 公 司企 业融 资部 经
理 ， 东方 证券 股份 有
限 公 司资 产管 理部 负
责 人 、研 究所 首席 策
略 师 ；汇 添富 基金 管
理 有 限公 司首 席策 略
师。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
6
陈锦泉
本 基 金 基
金经理
2011 年5 月6
日
- 13 年
1977 年生， 金融 学学
士 。 历任 职华 安证 券
（ 原 名为 安徽 证券 ）
证 券 投资 总部 投资 经
理 ， 平安 保险 资产 运
营 中 心 高 级 组 合 经
理 ， 平安 资产 管理 公
司 投 资管 理部 副总 经
理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务 （ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全绿 色投
资股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 合同》 和其 他相 关 法律法 规的 规定， 本着 诚 实信用、 勤勉 尽责 、
取信于市 场、 取信于社 会 的原则管理和 运用基金 资 产，为基金份 额持有人 谋 求最大利益 。本报告
期内，基金投 资管理符 合 有关法规和基 金合同的 规 定，无违法违 规、未履 行 基金合同承 诺或损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公 司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
7
尽管股票市场 上半年扭 转 了去年趋势性 下跌的态 势 ，但是整体表 现震荡， 市 场只是存在结 构
性的机会。这 半 年来， 对 于基金管理人 的挑战非 常 大。1 季度， 弹性大的 行 业如房地产 、非银行
金融和 有色 煤炭 表现 气势 如虹 ， 似 乎牛 市来 临； 而 到了二 季度 开始 ， 对经 济 的悲观 情绪 开始 升温 ，
大量业绩低于 预期的个 股 成为地雷，去 年年底受 到 抛弃的医药食 品饮料股 票 逐渐受到追 捧，此外
少数的高成长 股开始成 为 市场的宠儿。 在行业不 断 轮换和市场跌 宕起伏中 ， 本基金管理 人基本保
持了年 初制 定的 策略 ： 中 性观点 ， 将重 点侧 重在 结 构和选 股上 ， 同时 注重 组 合的均 衡性 。 操作 上，
首先是 将股 票仓 位 从70% 提升 到 80% 附近 ， 同时 提高 了组合 均衡 性 。 但 由于 基 金在地 产 、 非 银行 金
融和有色金属 配置不足 ， 因此基金业绩 增长低于 业 绩基准表现。 为此，本 基 金对组合中 重仓股进
行了深 刻检 讨 ， 并 积极 进 行了调 整 。 主 要体 现在 二 季度开 始 ， 对 医药 的投 资 价值进 行重 新了 评估 ，
大幅增加了投 资。同时 ， 基于对煤炭价 格调整的 判 断，我们开始 认同火电 企 业的投资价 值，选择
了沿海火电 进行了重 点投 资。目前行 业配置主 要集 中在大消费+ 环保+电力 三 个大方向上 。基于 转
型可能 给新 兴行 业带 来巨 大的机 会， 我们 还增 加了 中小成 长股 的配 置。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长 率 2.44% ， 同期 业绩 比较基 准收 益 率4.64 % 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
当前中国的经 济环境， 依 然处于四万亿 政策刺激 后 调整中，同时 受到外围 经 济以及政府换 届
等因素影响， 导致今年 以 来政府出台的 稳增长措 施 难以扭转经济 增速下行 的 态势，经济 增长放缓
的时间和幅度 均有超出 预 期的可能。尽 管如此， 本 基金管理人依 然认为这 是 主动选股投 资的较好
时期，将主要 精力全部 集 中在选择公司 上。我们 会 对困难做更为 充分的准 备 ，对公司的 选择更为
严格。下半年 ，本基金 继 续以稳定增长 的品种作 为 核心持有，对 下行经济 环 境中持续成 长的公司
给予高 度关 注。
本基金 将继 续保 持稳 健的 风格， 力 争 为持 有人 带来 好的回 报。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
8
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 绿 色投资 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 及 其 他相关 法律 法规
的规定 ，本 报告 期内 ，本 基金未 实施 利润 分配 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
2012 年上 半年，本 基金托 管人在对兴全 绿色股票型 证券投资基金 （LOF）的 托 管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
2012 年上 半年，兴全 绿色 股票型证券投 资基金（LOF ）的管理人 ——兴业全 球 管理有限公 司
在兴全 绿色 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 的投 资运 作 、 基 金资 产净 值计 算 、 基 金份额 申购 赎回 价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。 本报 告期 内 ， 兴 全绿色 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 未进 行利 润
分配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 兴 全 绿 色 股 票 型 证 券 投 资 基 金
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
9
（LOF ）2012 年半 年度报 告中财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
报告截 止日 ： 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
25,542,422.26 300,475,177.69
结算备 付金
3,553,869.80 1,866,165.03
存出保 证金
1,158,640.55 1,063,120.17
交易性 金融 资产
1,193,138,736.63 1,134,901,339.08
其中： 股票 投资
1,105,899,736.63 1,032,183,139.08
基金投 资
- -
债券投 资
87,239,000.00 102,718,200.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
143,844,947.50 40,014,458.95
应收利 息
1,827,637.60 2,089,804.15
应收股 利
- -
应收申 购款
213,346.84 20,718.95
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,369,279,601.18 1,480,430,784.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
10
应付证 券清 算款
- 6,841,294.62
应付赎 回款
368,627.65 810,853.38
应付管 理人 报酬
1,687,225.25 1,935,388.46
应付托 管费
281,204.21 322,564.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,004,460.72 457,239.61
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,194,645.60 843,242.74
负债合 计
4,536,163.43 11,210,583.54
所有者权益：
实收基 金
1,479,061,433.64 1,631,288,652.44
未分配 利润
-114,317,995.89 -162,068,451.96
所有者 权益 合计
1,364,743,437.75 1,469,220,200.48
负债和 所有 者权 益总 计
1,369,279,601.18 1,480,430,784.02
注： 报告 截止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.923 元 ， 基 金份 额总 额1,479,061,433.64 份。
6.2 利润表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至2012
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年5 月6 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
49,954,737.66 15,473,474.67
1.利息 收入
2,945,835.82 5,831,799.28
其中： 存款 利息 收入
604,107.34 778,002.34
债券利 息收 入
1,570,688.07 249,180.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
771,040.41 4,804,616.62
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-27,983,959.50 1,135,766.94
其中： 股票 投资 收益
-40,048,297.76 -1,725,505.52
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
1,414,833.08 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,649,505.18 2,861,272.46
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 74,821,472.14 8,369,349.90
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
11
号填列 ）
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
171,389.20 136,558.55
减： 二、费用
16,659,750.76 6,417,063.55
1．管 理人 报酬
10,528,893.74 4,551,378.27
2．托 管费
1,754,815.56 758,563.03
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
4,167,481.30 1,038,915.81
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
208,560.16 68,206.44
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
33,294,986.90 9,056,411.12
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
33,294,986.90 9,056,411.12
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 绿色 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
1,631,288,652.44 -162,068,451.96 1,469,220,200.48
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 33,294,986.90 33,294,986.90
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-152,227,218.80 14,455,469.17 -137,771,749.63
其中：1.基 金申 购款 10,957,145.80 -904,760.18 10,052,385.62
2. 基金 赎回 款 -163,184,364.60 15,360,229.35 -147,824,135.25
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权 益 （基 金
净值）
1,479,061,433.64 -114,317,995.89 1,364,743,437.75
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
12
项目
上年度可比期间
2011 年 5 月6 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
2,022,398,091.00 - 2,022,398,091.00
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 9,056,411.12 9,056,411.12
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
2,022,398,091.00 9,056,411.12 2,031,454,502.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全绿 色投 资股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 本基 金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许可[2011]241 号 《关 于 核准兴 全绿 色投 资股 票型 证券投 资基 金 （LOF）
募集的 批复 》的 核准 ，由 兴业全 球基 金管 理有 限公 司作为 发起 人于 2011 年 4 月 6 日至 2011 年 4
月29 日向 社会 公开 募集 ， 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 验证 并出 具安 永华明 （2011 ） 验 字
第 60467611_B04 号验 资报 告后， 向中 国证 监会 报送 基金备 案材 料。 基金 合同 于 2011 年 5 月 6 日
生效。本基金 为契约型 上 市开放式，存 续期限不 定 。设立时募集 的扣除认 购 费后的实收 基金（本
金） 为 人民 币2,021,790,904.79 元， 其中 场外 募集 的 实收基 金 （ 本金 ） 为人 民 币1,619,798,904.79
元， 场内 募集 的实 收基 金 （本 金 ） 为 人民 币401,992,000.00 元 。 在募 集期 间产 生的活 期存 款利 息
为人民 币 607,186.21 元 ， 其中场 外资 金募 集产 生的 利息为 人民 币 545,128.21 元，场 内资 金募 集
产生的 利息 为人 民 币62,058.00 元， 以上 实收 基金 （本息 ）合 计为 人民 币2,022,398,091.00 元，
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
13
折合2,022,398,091.00 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ， 注 册登
记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括依法 公开 发行 上市 的股 票 （包 括创 业板 、
中小板 以及 其他 经中 国证 监会批 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及
经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它金 融工 具（ 但需符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
本基金 为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合绿色 投资理念的 股
票合计 投资 比例 不低 于股 票资产 的 80% ； 债券 投资 比例为 基金 资产 的 5%-40% ，其中 本基 金保 留不
低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
本基金 业绩 比较 基准 为：80% ×沪 深300 指 数＋20% × 中证国 债指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、 解 释以 及其 他相 关规定 （以 下合 称 “企 业 会计准 则 ” ） 编制， 同
时，对于 在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券业 协会制定 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财 务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2012 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
14
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中 因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利 收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
15
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、 现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名 称 与本基金 的关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 兴业 全球 基 金 ” ） 基金管 理人 ，基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（以 下简 称 “ 工商 银行 ” ） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年5月6 日( 基金 合同 生 效日) 至2011 年6
月30日
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
兴业证券 1,726,463,629.51 55.16% 1,036,502,627.55 93.72%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011年5月6 日( 基金 合同 生 效日) 至2011 年6
月30日
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
兴业证券 1,980,563.00 100.00% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
16
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年5 月6 日( 基金 合同 生 效日) 至2011 年6
月30日
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
兴业证券 440,100,000.00 30.99% 4,350,000,000.00 93.15%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 1,109,912.63 55.27% 669,010.41 66.60%
关联方名 称
上年度 可比 期间
2011年5月6 日( 基金 合同 生 效日) 至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 654,780.97 93.72% 654,780.97 93.72%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年5 月 6 日( 基金合同生效
日) 至 2011 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,528,893.74 4,551,378.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,503,379.20 1,060,433.07
基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率计提 。 计 算方 法如 下： 每日应 支付 的基 金管
理费= 前一 日的 基金 资产 净 值 ×1.5%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
17
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年5 月6 日( 基金合同 生效
日) 至 2011 年6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,754,815.56 758,563.03
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末和上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年5 月6 日( 基金 合同 生效日)至2011 年6
月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
工商银行 25,542,422.26 575,584.45 104,433,523.61 751,225.38
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与 关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ： 股 ） 总金额
- - - - - -
上年度 可比 期间
2011 年5 月6 日至 2011 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ： 股 ） 总金额
兴业证券 002594 比亚迪 首次公开 发行 3,000 54,000.00
注：本基金上 年度可比 期 间参与了比亚 迪股份有 限 公司（002594 ）A 股发行 ，该股票此次 发行的
副主承 销商 之一 兴业 证券 股份有 限公 司是 本基 金管 理人的 控股 股东 。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
18
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值 总
额
备注
000776
广发
证券
2011 年8
月 25 日
2012
年 8 月
27 日
非公开
发行流
通受限
26.91 29.35 2,044,000 55,004,040.00 59,991,400.00 -
601766
中国
南车
2012 年3
月 17 日
2013
年 3 月
15 日
非公开
发行流
通受限
4.46 4.49 6,556,600 29,242,436.00 29,439,134.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
19
§7 投资组 合报告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,105,899,736.63 80.77
其中： 股票 1,105,899,736.63 80.77
2 固定收 益投 资 87,239,000.00 6.37
其中： 债券 87,239,000.00 6.37
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,096,292.06 2.12
6 其他各 项资 产 147,044,572.49 10.74
7 合计 1,369,279,601.18 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 6,751,659.40 0.49
C 制造业 684,668,953.44 50.17
C0 食品、 饮料
183,839,321.53 13.47
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 70,556,525.12 5.17
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 21,516,315.92 1.58
C7
机械 、设 备、 仪表 238,729,398.62 17.49
C8
医药 、生 物制 品 170,027,392.25 12.46
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 84,758,197.71 6.21
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 44,583,387.94 3.27
G 信息技 术业 40,439,000.00 2.96
H 批发和 零售 贸易 38,260,391.78 2.80
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
20
I 金融、 保险 业 184,332,594.76 13.51
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 15,681,551.60 1.15
L 传播与 文化 产业 6,424,000.00 0.47
M 综合类 - -
合计 1,105,899,736.63 81.03
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.xyfunds.com.cn 的本 半年度 报告 正文 。
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 000895 双汇发展 1,132,183 70,059,484.04 5.13
2 000776 广发证券 2,044,000 59,991,400.00 4.40
3 600195 中牧股份 3,199,866 54,589,713.96 4.00
4 000858 五 粮 液 1,649,901 54,050,756.76 3.96
5 600036 招商银行 4,599,825 50,230,089.00 3.68
6 000651 格力电器 2,199,855 45,866,976.75 3.36
7 600009 上海机场 3,499,481 44,583,387.94 3.27
8 600588 用友软件 2,650,000 40,439,000.00 2.96
9 600267 海正药业 2,050,712 35,846,445.76 2.63
10 000539 粤电力Ａ 5,266,014 34,755,692.40 2.55
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.xyfunds.com.cn 的本 半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600195 中牧股份 56,259,155.25 3.83
2 601318 中国平安 52,589,675.90 3.58
3 600143 金发科技 51,457,778.54 3.50
4 601766 中国南车 51,308,061.46 3.49
5 601717 郑煤机 48,780,567.25 3.32
6 600016 民生银行 44,070,501.44 3.00
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
21
7 000651 格力电器 43,333,971.63 2.95
8 601633 长城汽车 40,433,191.34 2.75
9 600000 浦发银行 36,498,178.24 2.48
10 600067 冠城大通 33,919,972.97 2.31
11 601328 交通银行 33,238,205.27 2.26
12 600388 龙净环保 33,147,706.15 2.26
13 002024 苏宁电器 32,859,959.24 2.24
14 600267 海正药业 32,552,149.86 2.22
15 000933 神火股份 32,196,398.03 2.19
16 000539 粤电力Ａ 30,503,308.98 2.08
17 000402 金 融 街 29,510,431.71 2.01
18 600694 大商股份 27,908,396.97 1.90
19 601601 中国太保 27,191,491.21 1.85
20 601866 中海集运 26,601,781.06 1.81
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 601318 中国平安 57,008,357.44 3.88
2 000858 五 粮 液 56,337,150.59 3.83
3 601717 郑煤机 53,478,833.40 3.64
4 000538 云南白药 53,164,503.35 3.62
5 600519 贵州茅台 42,795,792.60 2.91
6 002038 双鹭药业 39,888,829.61 2.71
7 600067 冠城大通 39,038,528.72 2.66
8 002024 苏宁电器 38,889,076.75 2.65
9 000895 双汇发展 38,383,749.29 2.61
10 000338 潍柴动力 34,456,522.27 2.35
11 601088 中国神华 34,324,076.41 2.34
12 601328 交通银行 34,306,795.53 2.34
13 601633 长城汽车 34,208,573.67 2.33
14 002073 软控股份 33,637,595.36 2.29
15 000402 金 融 街 32,778,827.66 2.23
16 000933 神火股份 29,428,513.98 2.00
17 002646 青青稞酒 28,584,453.35 1.95
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
22
18 000069 华侨城Ａ 27,170,045.24 1.85
19 002638 勤上光电 26,492,223.49 1.80
20 600000 浦发银行 25,213,962.40 1.72
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,614,457,933.17
卖出股 票收 入 （ 成交 ）总 额 1,575,940,658.25
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 87,239,000.00 6.39
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 87,239,000.00 6.39
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101088 11 央行票据 88 500,000 48,455,000.00 3.55
2 1101094 11 央行票据 94 400,000 38,784,000.00 2.84
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
23
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1
本基金 投资的前 十 名证券的发 行主体本 期未 出现被监管 部门立案 调查 ，并且未在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.9.2
本基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,158,640.55
2 应收证 券清 算款 143,844,947.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,827,637.60
5 应收申 购款 213,346.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 147,044,572.49
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000776 广发证券 59,991,400.00 4.40 非公开 发行
7.9.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
24
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
17,073 86,631.61 397,737,677.33 26.89% 1,081,323,756.31 73.11%
8.2 期 末 上市 基金 前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 苏宏道 5,000,208.00 2.95%
2 兵工财 务有 限责 任公 司 5,000,208.00 2.95%
3 洪桂莲 3,000,333.00 1.77%
4 刘立平 3,000,125.00 1.77%
5 王静 2,180,484.00 1.29%
6 吴庆全 2,000,194.00 1.18%
7 唐智利 2,000,194.00 1.18%
8 林婉珠 2,000,083.00 1.18%
9 刘东东 1,918,372.00 1.13%
10 戴清潭 1,542,825.00 0.91%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 349,545.06 0.0236%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 万 份至50 万 份（ 含） 。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
25
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 5 月 6 日 ） 基金 份额 总 额
2,022,398,091.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,631,288,652.44
本报告 期基 金总 申购 份额 10,957,145.80
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 163,184,364.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,479,061,433.64
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
经中国 证监 会批 准， 王晓 明先生 任兴 业全 球基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所。
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
26
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
兴业证券 2 1,726,463,629.51 55.16% 1,109,912.63 55.27% -
瑞银证券 2 660,832,296.23 21.11% 429,541.22 21.39% -
天源证券 2 459,178,388.17 14.67% 281,249.42 14.01% -
国海证券 1 150,088,351.83 4.80% 97,557.62 4.86% -
银河证券 1 133,325,935.39 4.26% 89,728.11 4.47% 新租 1 个
东兴证券 1 - - - - 新租 1 个
宏源证券 1 - - - - 新租 1 个
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
回购成交 总
额的比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
兴业证券 1,980,563.00 100.00% 440,100,000.00 30.99% - -
瑞银证券 - - 630,000,000.00 44.36% - -
天源证券 - - - - - -
国海证券 - - 240,000,000.00 16.90% - -
银河证券 - - 110,000,000.00 7.75% - -
东兴证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
兴全绿色投资股票型 证券投资基金 （LOF ）2012 年半年度报告摘要
27
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
