兴 全 轻 资 产投 资 股 票 型证 券 投 资 基金
（LOF）
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年8 月24 日
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
1
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 8 月 21 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年4 月5 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 06 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文 。
§2 基金简 介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 兴全轻 资产 股票 （LOF ）
基金主 代码 163412
前端交 易代 码 163412
后端交 易代 码 163413
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 5 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 744,185,826.19 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012-05-31
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2
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本基金 以挖 掘 “轻 资产 公 司” 为主 要投 资策 略， 力 求获取 当前 收益 及实 现长 期
资本增 值。
投资策 略 在大类 资产 配置 上 ， 本 基 金采取 定性 与定 量研 究相 结合 ， 在 股票 与债 券等 资 产
类别之 间进 行资 产配 置 ； 本基金 运用 多重 指标 因子 ， 综 合评 估判 断， 选择 优 秀
的轻资 产公 司进 行投 资 ； 在行业 配置 上 ， 除 积极 配 置于那 些在 产品 、 服务 以 及
业务属 性上 具有 轻资 产特 征的行 业。
业绩比 较基 准 80% × 沪深300 指数 ＋20% ×中证 国债 指数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 产品 ， 属 于较 高风 险、 较高 收 益的基 金品 种 ， 其 预期 风 险
收益水 平高 于混 合型 基 金 、债券 型基 金及 货币 市场 基金。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 冯晓莲 张燕
联系电 话 021-58368998 0755-83199084
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
4006780099 ，021-38824536 95555
传真 021-58368858 0755-83195201
2.4 信 息 披露 方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年4 月5 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -7,974,070.53
本期利 润 -5,754,208.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0062
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.70%
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0095
期末基 金资 产净 值 739,032,167.19
期末基 金份 额净 值 0.993
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
4 、本 基金 合同 于2012 年4 月5 日生 效， 截至2012 年6 月30 日， 本基 金 成立不 满半 年。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -0.50% 0.48% -5.14% 0.86% 4.64% -0.38%
自基金合 同
生效起至 今
-0.70% 0.29% 0.71% 0.89% -1.41% -0.60%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：80% × 沪深 300 指数 ＋20% × 中证 国债 指数 ，在 业 绩比较 基准 的选 取
上主要 基于 如下 考虑 ：沪 深 300 指数 和中 证国 债指 数具有 较强 的代 表性 。沪 深 300 指数 选择 中 国
A 股市场 市 值 规模 最大 、 流动性 强和 基本 因素 良好 的 300 家 上市 公司 作为 样 本股， 充分 反映 了 A
股市场 的行 业代 表性 ，描 述了沪 深 A 股市 场的 总体 趋势， 是目 前市 场上 较有 影响力 的股 票投 资 业
绩比较基准。 中证国债 指 数反映了交易 所国债整 体 走势，是目前 市场上较 有 影响力的债 券投资业
绩比较 基准 。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t =80% ×(沪深 300 指数 t / 沪深 300 指数 t-1 -1)+20 ％×(中 证 国债指 数 t / 中证 国
债指 数 t-1 -1)
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t-1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2012 年6 月30 日。
2 、 按 照 《 兴全 轻资 产 投资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合 同》 的规 定 ， 本基 金应 自 2012
年 4 月 5 日成立 起六 个月 内，达 到本 基金 合同 规定 的比例 限制 及本 基金 投资 组合的 比例 范围 ， 目
前本基 金还 在建 仓期 内。
3 、本 基金 成立 于2012 年4 月5 日， 截止2012 年6 月30 日， 本基 金成 立不 满 一年。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 证监 基金 字[2003] 100 号
文批准 于2003 年9 月 30 日成立 。2008 年 1 月 2 日 ，中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]6 号）了
公司股 权变 更申 请， 全球 人寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ）受 让 本公司 股权 并成 为
公司股东。股 权转让完 成 后，兴业证券 股份有限 公 司的出资占注 册资本 的 51% ，全球人寿保 险国
际公司的出资 占注册资 本 的 49%。同 时公司名 称由 “ 兴业基金管 理有限公 司 ”更名为 “兴 业全球
人寿基 金管 理有 限公 司 ” ， 公司注 册资 本 由 9800 万 元 变更 为 1.2 亿元 人民 币。 2008 年 7 月 7 日，
经中国 证监 会批 准（ 证监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球 人寿 基金管 理有 限公 司 ”
变更为 “兴 业全 球基 金管 理有限 公司 ” ， 同时 ， 公 司 注册资 本由 人民 币1.2 亿 元变更 为人 民 币 1.5
亿元人 民币 ，其 中两 股东 出资比 例不 变。
截止 2012 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十二 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任股票型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券 投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资股票型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金 、兴 全轻 资产 投资 股票型 证券 投资 基金 （LOF）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理（ 助理 ）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈扬帆
本 基 金 和
兴 全 有 机
增 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2012 年4 月5
日
- 11 年
1971 年 生 ， 工 商
管理硕 士， 历 任北
京 宏 基 兴 业 技 术
有 限 公 司 副 总 经
理， 上海 奥盛 投资
有限公 司总 经理，
兴 业 全 球 基 金 管
理 有 限 公 司 兴 全
全 球 视 野 股 票 型
证 券 投 资 基 金 基
金经理 助理 。
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注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全轻 资产
投资股 票型 证券 投资 基金 （LOF）基 金 合同》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
责、取信于市 场、取信 于 社会的原则管 理和运用 基 金资产，为基 金份额持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金投资管 理 符合有关法规 和基金合 同 的规定，无违 法违规、 未 履行基金合 同承诺或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节 严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
轻资产成立之 初我们判 断 今后两 三个月 内市场并 不 会有大的系统 性向上的 行 情，而作为一 只
新基金也理应 以稳健起 步 为原则，谨慎 地逐步建 仓 。我们还希望 建仓期内 能 够先尽可能 控制净值
的向下 波动 的幅 度， 尤其 是在两 个月 的封 闭期 内。
我们基本上采 取了控制 仓 位，集中配置 ，追求持 仓 的有效性的操 作原则。 我 们希望轻资产 基
金的运 作能 多一 些绝 对收 益的意 识和 做法 ，尽 量为 持有人 获取 较低 风险 暴露 下的实 在的 收益 。
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 净值 增长率 为 -0.70% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率0.71% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简 要 展望
经济增 速放 缓已 成定 局， 何时见 底尚 难下 定论 ，与 此同 时 CPI 逐渐 回落 ，市 场流动 性渐 转 宽
松，经济困难 和流动性 放 松交织。在证 券市场上 ， 大盘逐次下行 寻求支撑 和 结构性行情 此起彼伏
正是上 述状 况在 市场 中映 射。
政策上国家仍 然以追求 增 速、结构、通 胀三者的 平 衡为导向。我 们不宜对 政 策刺激抱过高 期
望，对困难的 长期性要 有 足够的思想准 备。证券 市 场本身也面临 着发展中 的 困难，面临 着供求失
衡和再平衡的 难题。因 此 ，返璞归真去 寻找真正 优 秀的公司才是 真正有效 的 策略 ——我 们要致 力
寻找能 够穿 越周 期、 成长 确定、 估值 合理 的公 司。
我们认为，中 国走 向富 裕 社会至少是未 来五到十 年 投资主线，我 们重视由 此 生发出来的各 种
机会。我们重 点配置安 防 、园林装饰、 消费电子 和 食品饮料正是 这种思维 的 产物。我们 也关注政
策的重点支持 可能带来 的 一些板块的投 资机会。 当 然，更为理想 的是上述 两 种线索的交 集，比如
环保。 在经 济不 景和 结构 转型的 大背 景下 ，成 长确 定而又 估值 合理 的公 司确 实显得 更有 吸引 力。
我们依 然坚 持认 为 “A 股 的投资 价值 首推 成长”“ 成 长穿越 一切 周期 ” 。 我们 会 坚持成 长风 格，
集中配 置少 折腾 ，再 多一 点绝对 收益 的意 识。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 按照最 新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
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上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《 基金 法》 、 《 兴全 轻 资产投 资股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同》 及 其他相 关法 律法
规的规 定， 本报 告期 内， 本基金 未实 施利 润分 配， 符合本 基金 基金 合同 的相 关规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 —— 招商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
报告截 止日 ： 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年6 月 30 日
资 产：
银行存 款
240,043,097.81
结算备 付金
3,696,751.72
存出保 证金
500,000.00
交易性 金融 资产
331,665,503.84
其中： 股票 投资
292,881,503.84
基金投 资
-
债券投 资
38,784,000.00
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
200,000,000.00
应收证 券清 算款
-
应收利 息
932,231.74
应收股 利
-
应收申 购款
116,362.42
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
776,953,947.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年6 月 30 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
31,589,573.46
应付赎 回款
4,002,415.01
应付管 理人 报酬
974,711.56
应付托 管费
162,451.96
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
622,649.19
应交税 费
-
应付利 息
-
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应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
569,979.16
负债合 计
37,921,780.34
所有者权益：
实收基 金
744,185,826.19
未分配 利润
-5,153,659.00
所有者 权益 合计
739,032,167.19
负债和 所有 者权 益总 计
776,953,947.53
注：1 、 报 告截 止日2012 年 6 月30 日， 基金 份额 净 值 0.993 元， 基 金份 额总 额
744,185,826.19
份。
2 、本 基金 合同 于2012 年4 月5 日生 效。
6.2 利润表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期： 2012 年4 月5 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 4 月 5 日至 2012 年 6 月30 日
一、收入
-760,901.83
1.利息 收入
2,872,744.54
其中： 存款 利息 收入
1,024,679.94
债券利 息收 入
44,838.47
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,803,226.13
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-6,604,967.80
其中： 股票 投资 收益
-7,604,571.45
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
304,575.25
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
695,028.40
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号
填列）
2,219,862.51
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
751,458.92
减： 二、费用
4,993,306.19
1．管 理人 报酬
3,253,644.61
2．托 管费
542,274.13
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3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
1,063,245.63
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用
134,141.82
三、 利润总额 （亏损总 额 以 “-” 号填
列）
-5,754,208.02
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填 列）
-5,754,208.02
注：本 基金 合同 于 2012 年 4 月 5 日 生效 ，本 期数 据按实 际存 续期 计算 。
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 兴全 轻资 产投 资股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
本报告 期：2012 年4 月5 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年4 月 5 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
993,929,233.72 - 993,929,233.72
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -5,754,208.02 -5,754,208.02
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-249,743,407.53 600,549.02 -249,142,858.51
其中：1.基 金申 购款 945,176.94 -5,523.74 939,653.20
2. 基金 赎回 款 -250,688,584.47 606,072.76 -250,082,511.71
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
744,185,826.19 -5,153,659.00 739,032,167.19
注：本 基金 合同 于2012 年 4 月5 日 生效 ，本 期数 据按实 际存 续期 计算 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 杨东______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
12
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金基 本情 况
兴全轻 资产 投资 股票 型证 券投资 基金 （LOF ）(以 下 简称 “ 本基 金 ”)， 系经 中 国证券 监督 管理
委员会（以下 简称 “中国 证监会 ” ）证监 许可[2011]2161 号文 《关于核 准兴全 轻资产投资股 票型
证券投 资基 金（LOF ）募 集 的批复 》的 核准 ，由 兴业 全球基 金管 理有 限公 司作 为发起 人 于 2012 年
2 月 27 日至 2012 年3 月27 日向 社会 公开 募集 ， 募 集 期结束 经安 永华 明会 计师 事务所 验证 并出 具
安永华 明 （2012 ） 验 字第60467611_B01 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报送 基 金备案 材料 。 基金 合
同于2012 年4 月5 日生 效 。 本 基金 为契 约型 开放 式 ， 存 续期 限不 定。 设立 时 募集的 扣除 认购 费后
的 实 收 基 金 （ 本 金 ） 为 人 民 币 993,401,130.26 元 ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
528,103.46 元， 以上 实收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 993,929,233.72 元， 折 合 993,929,233.72
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为兴 业全球基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
本基金为股票 型基金，股 票投资比例为 基金资产 的 60%-95% ，其中， 符合轻资 产投资理念 的
股票合计投资 比例不低 于 股票资产的 80%；债 券、 货币市场工具 、权证、 资 产支持证券以 及经中
国证监会批准 允许基金 投 资的其它金融 工具（但 需 符合中国证监 会的相关 规 定）投资比 例为基金
资产的 5%-40% ， 其中本基 金保留不低于 基金资产 净 值的 5%的现 金或到期 日在 一年以内的政 府债
券。
本基金 的业 绩比 较基 准 为80%× 沪深300 指数 ＋20% ×中证 国债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、 解 释以 及其 他相 关规定 （以 下合 称 “企 业 会计准 则 ” ）编 制， 同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券业 协会制定 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
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6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2012 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产 和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
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处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值 与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有 转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券 投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ；卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4)分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
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的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 在公平 交 易 中熟悉情况的 交易双方 自 愿进行资产交 换或者债 务 清偿的金额。 本
基金的公允价 值的计量 分 为三个层次， 第一层次 是 本基金在计量 日能获得 相 同资产或负 债在活跃
市场上报价的 ，以该报 价 为依据确定公 允价值； 第 二层次是本基 金在计量 日 能获得类似 资产或负
债在活跃市场 上的报价 ， 或相同或类似 资产或负 债 在非活跃市场 上的报价 的 ，以该报价 为依据做
必要调整确定 公允价值 ； 第三层次是本 基金无法 获 得相同或类似 资产可比 市 场交易价格 的，以其
他反映市场参 与者对资 产 或负债定价时 所使用的 参 数为依据确定 公允价值 。 本基金主要 金融工具
的估值 方法 如下 ：
1) 股票 投资
(1) 上 市流 通的 股票 的估 值
上市流通的股 票按估值 日 该股票在证券 交易所的 收 盘价估值。估 值日无交 易 的但最近交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 的股 票的 估值
A. 送股、转增 股、公开 增 发新股或配股 的股 票， 以 其在证券交易 所挂牌的 同 一证券估值日 的
估值方 法估 值；
B. 首次公开发 行的股票 ， 采用估值技术 确定公允 价 值，在估值技 术难以可 靠 计量公允价值 的
情况下 ，按 其成 本价 计算 ；
首次公开发行 有明确锁 定 期的股票，同 一股票在 交 易所上市后， 以其在证 券 交易所挂牌的 同
一证券 估值 日的 估值 方法 估值；
C. 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票的 估值
本基金 投资 的非 公开 发行 的股票 按以 下方 法估 值：
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a. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 低于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
采用在 证券 交易 所的 同一 股票的 市价 作为 估值 日该 非公开 发行 股票 的价 值；
b. 估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的市 价 高于非公开发 行股票的 初 始取得成本时 ，
按中国 证监 会相 关规 定处 理；
2) 债券 投资
(1) 证 券交 易所 市场 实行 净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价估 值。 估值 日无 交易 的 但最近 交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调 整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 证券交易所市场未实行 净价交易的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应
收利息得到的 净价进行 估 值。估值日无 交易的但 最 近交易日后经 济环境未 发 生重大变化 且证券发
行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日债券收 盘净价估 值 ；如最近交 易日后经
济环境发生了 重大变化 或 证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 可 参考类似投 资品种的
现行市价及重 大变化因 素 ，调整最近交 易市价， 确 定公允价值。 如有充足 证 据表明最近 交易市价
不能真 实反 映公 允价 值， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 值；
(3) 未 上市 债券 、交 易所 以 大宗交 易方 式转 让的 资产 支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本进行 后续 计量 ；
(4) 在 全国 银行 间债 券市 场 交易的 债券 、 资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术确 定公
允价值 ；
3) 权证 投资
(1) 上 市流 通的 权证 按估 值 日该权 证在 证券 交易 所的 收盘价 估值 。 估 值日 无交 易 的但最 近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化且证券发 行机构未 发 生影响证券价 格的重大 事 件的，按最 近交易日
的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响证 券价格的
重大事 件 ， 可 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整最 近交 易 市价 ， 确 定公 允价 值。
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未 上市 流通 的权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量公允 价值 的情
况下， 按成 本计 量；
(3) 因 持有 股票 而享 有的 配 股权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 进行 估值 ；
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4) 分离 交易 可转 债
分离交易可转 债，上市 日 前，采用估值 技术分别 对 债券和权证进 行估值； 自 上市日起，上 市
流通的 债券 和权 证分 别按 上述 2) 、3) 中 的相 关原 则 进行估 值；
5) 其他
(1)如有 确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映金 融资 产公 允价 值的 ， 基金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
(2) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份 额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损)”。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
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企业代 扣代 缴的 个 人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一 日 基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 摊余 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ）在 回购 期内 逐日 计提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为6 次， 每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可 供 分配利 润 的 60% ；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 者可 选择 现 金红利 或将 现金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
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（3） 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（5） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计 政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政 部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
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题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名 称 与本基金 的关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 兴业 全球 基 金 ” ） 基金管 理人 ，基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 招商 银行 ” ） 基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业 证券 ” ） 基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
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关联方名 称
本期
2012 年4 月 5 日( 基金合同生效日) 至2012 年 6 月 30 日
成交金额 占当期股 票成交 总额的 比例
兴业证券 190,890,623.46 21.35%
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年4 月 5 日( 基金合同生效日) 至2012 年 6 月 30 日
回购成交 金额 占当期债 券回购 成交总 额的 比例
兴业证券 380,000,000.00 15.90%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方名 称
本期
2012年4月5 日( 基金 合同 生 效日) 至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
兴业证券 159,106.74 25.69% 159,106.74 25.69%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年4 月 5 日( 基金合同生效日) 至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,253,644.61
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 774,088.44
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。 计 算方 法如 下： 每 日应 支付 的基
金管理 费= 前一 日的 基金 资 产净值 ×1.5%/ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
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单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年4 月 5 日( 基金合同生效日) 至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 542,274.13
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 ×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年4 月 5 日至 2012 年6 月 30 日
基金合 同生 效日 （ 2012 年4 月5 日 ） 持有 的基 金 份额 20,025,100.00
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买 入总 份额 -
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 -
期末持 有的 基金 份额 20,025,100.00
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 2.69%
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公 允 性要 求。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末未持 有本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 4 月 5 日(基 金合 同生效 日) 至2012 年6 月30 日
期末余额 当期利息 收入
招商银行 240,043,097.81 1,009,955.17
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 证券 。
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6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
002686
亿利
达
2012 年6
月26 日
2012 年
7 月 3
日
新股流通
受限
16.00 16.00 500 8,000.00 8,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 证券 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投 资 292,881,503.84 37.70
其中： 股票 292,881,503.84 37.70
2 固定收 益投 资 38,784,000.00 4.99
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其中： 债券 38,784,000.00 4.99
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 25.74
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 243,739,849.53 31.37
6 其他各 项资 产 1,548,594.16 0.20
7 合计 776,953,947.53 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 184,275,317.89 24.93
C0 食品、 饮料
57,927,480.70 7.84
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 16,730,322.42 2.26
C5
电子 59,238,607.80 8.02
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 3,620,000.00 0.49
C8
医药 、生 物制 品 46,758,906.97 6.33
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 7,741,783.93 1.05
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 15,554,285.92 2.10
H 批发和 零售 贸易 1,051,383.05 0.14
I 金融、 保险 业 32,162,739.05 4.35
J 房地产 业 38,428,254.11 5.20
K 社会服 务业 13,667,739.89 1.85
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 292,881,503.84 39.63
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7.3 期 末 按公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 002415 海康威视 959,372 26,094,918.40 3.53
2 002236 大华股份 809,258 24,844,220.60 3.36
3 000848 承德露露 1,342,949 23,568,754.95 3.19
4 601336 新华保险 538,363 18,433,549.12 2.49
5 600702 沱牌舍得 501,175 18,167,593.75 2.46
6 600085 同仁堂 999,969 17,449,459.05 2.36
7 000538 云南白药 258,639 15,332,119.92 2.07
8 600750 江中药业 500,800 13,977,328.00 1.89
9 000563 陕国投Ａ 999,941 13,729,189.93 1.86
10 002159 三特索道 981,173 13,667,739.89 1.85
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.xyfunds.com.cn 的本 半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期末基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600085 同仁堂 35,986,187.41 4.87
2 000848 承德露露 24,415,982.53 3.30
3 002415 海康威视 23,281,485.93 3.15
4 002236 大华股份 22,970,914.30 3.11
5 600750 江中药业 22,306,314.77 3.02
6 002482 广田股份 22,234,883.81 3.01
7 603001 奥康国际 20,467,867.69 2.77
8 600016 民生银行 19,710,000.00 2.67
9 002159 三特索道 19,597,944.95 2.65
10 601336 新华保险 18,761,391.52 2.54
11 000538 云南白药 17,289,207.36 2.34
12 600702 沱牌舍得 16,773,205.89 2.27
13 000563 陕国投Ａ 14,982,559.10 2.03
14 601166 兴业银行 14,050,646.87 1.90
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15 600376 首开股份 13,830,613.20 1.87
16 601699 潞安环能 13,576,918.00 1.84
17 002431 棕榈园林 13,334,165.36 1.80
18 300070 碧水源 12,308,099.01 1.67
19 300017 网宿科技 12,214,794.81 1.65
20 000732 泰禾集团 11,313,349.00 1.53
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额
占期末基 金资产 净值比
例（％）
1 002482 广田股份 19,654,422.02 2.66
2 600016 民生银行 18,920,000.00 2.56
3 600085 同仁堂 18,236,641.30 2.47
4 601166 兴业银行 13,332,779.87 1.80
5 601699 潞安环能 12,700,460.70 1.72
6 300070 碧水源 12,400,459.00 1.68
7 002310 东方园林 11,937,431.78 1.62
8 000937 冀中能源 9,470,672.75 1.28
9 601688 华泰证券 9,174,100.81 1.24
10 600109 国金证券 9,086,055.36 1.23
11 600056 中国医药 9,081,807.15 1.23
12 000002 万
科Ａ 8,951,692.78 1.21
13 002375 亚厦股份 8,859,242.92 1.20
14 002431 棕榈园林 8,796,365.47 1.19
15 600831 广电网络 8,319,699.61 1.13
16 603001 奥康国际 8,170,121.61 1.11
17 300251 光线传媒 7,682,897.70 1.04
18 600750 江中药业 7,551,293.20 1.02
19 300017 网宿科技 7,392,612.98 1.00
20 600376 首开股份 7,162,036.90 0.97
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
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买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 596,347,688.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 298,101,036.17
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ” 按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 38,784,000.00 5.25
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 38,784,000.00 5.25
7.6 期 末 按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101094 11 央行票据 94 400,000 38,784,000.00 5.25
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1
本基金 投资的前 十 名证 券的发 行主体本 期未 出现被监管 部门立案 调查 ，并且未在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.9.2
本基 金投 资的 前十 名股票 中没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选库 之外 的股票 。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 932,231.74
5 应收申 购款 116,362.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,548,594.16
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本报告 期末 不存 在处 于转 股期的 可转 换债 券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
9,189 80,986.60 168,231,805.03 22.61% 575,954,021.16 77.39%
8.2 期 末 上市 基金 前十名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 谢兰君 2,000,444.00 2.43%
2 蔡珊珊 2,000,250.00 2.43%
3 陈将 1,297,754.00 1.57%
4 曹丽明 1,244,125.00 1.51%
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5 林继煌 1,010,112.00 1.22%
6 郑仲云 1,000,138.00 1.21%
7 刘继国 1,000,124.00 1.21%
8 南京医 科大 学眼 科医 院有 限公司 855,222.00 1.04%
9 郭颖 853,154.00 1.03%
10 黄小梅 775,141.00 0.94%
注：持 有人 为LOF 基 金场 内持有 人。
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
1,102,447.04 0.1481%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0 。
2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 100 万 份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
993,929,233.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
本报告 期基 金总 申购 份额 945,176.94
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 250,688,584.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 744,185,826.19
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份 额 含转 换出 份额 。
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
30
§10 重大事件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动：
经中国 证监 会批 准， 王晓 明先生 任兴 业全 球基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 安永 华明 会计 师事务 所。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
兴业证券 2 190,890,623.46 21.35% 159,106.74 25.69% -
国泰君安 2 168,327,874.02 18.83% 108,957.77 17.59% -
国信证券 1 158,440,973.98 17.72% 101,424.42 16.37% -
银河证券 1 144,999,033.07 16.22% 96,423.70 15.57% -
东方证券 1 144,012,649.00 16.11% 96,733.45 15.62% -
安信证券 2 47,264,503.73 5.29% 30,603.85 4.94% -
兴全轻资产投资股票型 证券投资基金（LOF ）2012 年 半年度报告 摘要
31
中信证券 1 40,024,532.86 4.48% 26,195.05 4.23% -
渤海证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证 券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交 易 债券回 购交 易
成交金额
占当期债 券成交 总
额的比例
成交金额
占当期债 券回购 成
交总额的 比例
兴业证券 - - 380,000,000.00 15.90%
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
银河证券 4,209,217.00 100.00% 480,000,000.00 20.08%
东方证券 - - 880,300,000.00 36.83%
安信证券 - - - -
中信证券 - - 649,700,000.00 27.18%
渤海证券 - - - -
中信建投 - - - -
德邦证券 - - - -
招商证券 - - - -
民生证券 - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴业全球基金管理有限公司
2012 年8 月24 日
