鹏华 动力增长基金更新的招募说明书摘要
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鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的 招募 说明 书摘要
基金管 理人：鹏华基 金管理有限公 司
基金托 管人：中国农 业银行股份有 限公司
二 0 一二年八月
鹏华 动力增长基金更新的招募说明书摘要
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重 要提 示
本基金经2006 年12 月4日 中 国证券监督 管理委 员会下 发的《关于 同意鹏 华动力 增长混合
型证券 投资 基金 （LOF ） 设 立的批 复 》 （ 证监 基金 字[2006]245 号 文 ） 核 准， 进 行募集 。 根据
相关法 律法 规 ， 本 基金 基 金合同 已于2007 年1 月9日 生效 ， 基 金管 理人 于该 日 起正式 开始 对基
金财产 进行 运作 管理 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金 时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ，并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 请投 资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2012 年 7 月 8
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2012 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
名称： 鹏华 基金 管 理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
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成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券 股 份有 限公司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理 总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
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Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官 和总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国 籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独立 董事 ， 法学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法 律
讲师 ， 李 陈郑 律师 行中 国 事务顾 问 ， 杜 威路 博国 际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
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2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业 局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处 长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利 盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ，CFA ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 国际 金融 有 限公司 债 券
投资经 理 ， 博 时基 金管 理 有限 公 司博 时 价 值增 长基 金基金 经理 、 固定 收益 部 总经理 、 基金 裕
泽基金 经理 、基 金裕 隆基 金经理 、股 票投 资部 总经 理，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副 总 裁 。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
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现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师 （CFA ） ， 工 商管理 硕士 （MBA）， 国 籍： 中 国。
历任广 州文 冲船 厂经 营部 船舶科 科长 、 美国 景顺 集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监会 基金 监管 部四 处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 。
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
黄鑫先生， 工学硕 士，10 年证券从业 经验。 曾在民 生证券公司 证券投 资部、 长城证券
公司研 究所 从事 研究 工作 ；2004 年 10 月加 盟鹏 华基 金管理 有限 公司 从事 行业 研究工 作 ， 曾
担任鹏 华基 金管 理有 限公 司机构 理财 部理 财经 理助 理和理 财经 理。2007 年 8 月至 2011 年 1
月担任 鹏华 中国 50 基金 基金经 理。2008 年 10 月至 2010 年 7 月担 任鹏 华盛 世创新 股票 型
证券投 资基 金 （LOF ） 基金经理 。2010 年 7 月 26 日至今 担任 鹏华 动力 增长 混合型 证券 投资
基金（LOF ）基金经 理。 黄鑫先 生具 备基 金从 业人 员资格 。
本基金 历任 基金 经理：
2007 年 1 月 9 日至 2009 年 1 月 17 日由 管文 浩先 生 担任本 基金 基金 经理 。
2009 年 1 月 17 日至 2010 年 9 月 4 日由 林 宇坤 先生 担任本 基金 基金 经理 。
2010 年 7 月 26 日至 本招 募说明 书更 新截 止日 由黄 鑫担任 本基 金基 金经 理。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
黄鑫先 生 于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 担任 鹏华 中 国 50 基金 基金 经理 ， 2008 年 10 月
至 2010 年 7 月 担任 鹏华 盛 世创新 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
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程世杰 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 、 鹏 华价 值优 势基 金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金 组合 投 资经理 、 鹏
华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系。
二 、基 金托管 人
1 ．基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国农 业银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限 公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策 略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金 融 产
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成绩突 出，获 “最佳托 管银行 ” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师 、 高 级 工程师 、
律师等 专家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2012 年7月8 日， 中国 农 业银行 托管 的封 闭式 证券 投资基 金和 开放 式证 券投 资基金 共
123 只，包 括富国 天源平 衡 混合型证 券投资基 金、华 夏平稳增 长混合型 证券投 资基金、 大成
积极成 长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证
券投资 基金 、 长盛 同德 主 题增长 股票 型证 券投 资 基 金、 裕阳 证券 投资 基金 、 汉盛证 券投 资基
金、裕 隆证 券投 资基 金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金 、
久嘉证 券投 资基 金 、 长 盛 成长价 值证 券投 资基 金 、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大成 债 券投资 基金 、 银河 稳健 证 券投资 基金 、 银河 收益 证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金 、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 长 信银 利精 选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强 势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏 利货 币 市场基 金 、 交 银施 罗德 货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄断
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股票型证 券投资基 金、大 成沪深300 指数证 券投资 基 金、信诚 四季红混 合型证 券投资基 金、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核 心优 选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证券投 资基金 、交银施 罗德成长 股票证 券投资基 金、长盛 中证100 指数证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金 、 宝 盈策 略增 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成长 股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票 型证 券 投资基 金 、 富 国天 成红 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金 、 申 万巴 黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投 资 基金 、 金元 比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天 治稳 健双 盈债 券型 证 券投资 基金 、 中海 蓝筹 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 金 元 比联丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建信 收益 增
强债券型 证券投资 基金、 银华内需 精选股票 型证券 投资基金(LOF) 、大成行 业 轮动股票 型证
券投资基 金、交银 施罗德 上证180公 司治理 交易型 开 放式指数 证券投资 基金联 接基金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 富兰 克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证 券投 资基
金、 南方 中证500 指 数证 券 投资基 金(LOF) 、 景 顺长 城 能源基 建股 票型 证券 投资 基金 、 中 邮核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴货 币
市场证 券投 资基 金 、 博 时创 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 招商 信用 添利 债券 型证 券投资 基金 、
易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富国 汇利 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 丰分 级债
券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深300 指 数增 强型 证券 投 资基金(LOF) 、 工 银瑞 信深 证红利 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证红 利交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富
国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、泰 达宏利 领先 中小 盘股 票型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金 、 东 吴中 证 新兴产 业指 数证 券投 资基 金、 工银 瑞信 四
季收益 债券 型证 券投 资基 金、 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金 、 汇 添富 社 会责任 股票 型证
券投资基金、工银瑞 信消 费服务行业股票型证 券投 资基金、易方达黄金 主题 证券投资基金
（LOF） 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 浙 商聚潮 产业 成长 股票 型证 券投资 基金 、
嘉实领先 成长股票 型证券 投资基金 、广发中 小板300 交易型开 放式指数 证券投 资基金、 广发
中小板300 交易型 开放式 指 数证券投 资基金联 接基金 、南方保 本混合型 证券投 资基金、 交银
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施罗德 先进 制造 股票 证券 投资基 金 、 上 投摩 根新 兴 动力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海
策略回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 金 元比 联 保本混 合型 证券 投资 基金 、 招 商安 达保 本
混合型证 券投资基 金、交 银施罗德 深证300 价值交 易 型开放式 指数证券 投资基 金、南方 中国
中小盘股 票指数证 券投资 基金（LOF ） 、交银 施罗德 深证300价 值交易 型开放 式 指数证券 投资
基金联接 基金、富 国中证500 指数增 强型证券 投资基 金 （LOF ） 、长信内 需成长 股票型证 券投
资基金 、 大成 中证 内地 消费 主题指 数证 券投 资基 金 、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、
长盛同瑞 中证200 指数分 级 证券投资 基金、景 顺长城 核心竞争 力股票型 证券投 资基金、 汇添
富信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海亚
洲 （ 除日 本） 机会 股票 型 证券投 资基 金 、 汇 添富 逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产
业股票 型证 券投 资基 金 、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金 、 广 发消 费 品精选 股票 型证
券投资 基金 、鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基 金。
三 、相 关服务 机构
（一）直销机构：
1、鹏 华基 金管 理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市 福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
2、鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
3、鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
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传真：（ 021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
4、鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5、鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
（二）代销机构：
1、场 外代 销机 构
1）中国 农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
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客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：韩 璞
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
7）深 圳发 展银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
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联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
8) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
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客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
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16）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
18）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19）广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
20）南 京银 行股 份有 限公 司
住所： 南 京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
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办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
21）中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
22）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
23）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
24）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 厦29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行厦 29 楼
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法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
25）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
26）国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
27）兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
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网址：www.xyzq.com.cn
28）华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-83290575
联系人 ：张 威
网址：www.htsc.com.cn
29）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
30）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
31）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
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传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
32）湘 财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
33）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
34）申 银万 国股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系电 话：021-54047892
联系人 ： 储 晓明
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
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网址：www.sywg..com
35）华泰 联 合证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务热 线：95513
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
36）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
37）长 城证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
38）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
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联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
39）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
40）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
法定代 表人 ： 曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ： 徐 美云
网址：www.gsstock.com
41）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
42）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
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电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
43）东 莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
44) 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
45）东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
46）上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人 ：张谨
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
47）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系 电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人 ：李涛
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
48）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券有 限责 任公 司）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
49）光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
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传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
50）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
51) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
52) 中航 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
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24
网址：http://www.avicsec.com/
53）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥 市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号 财智 中心 B1 座
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ： 甘 霖
咨询电 话：96518 （ 安徽） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
54）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
55 ）渤 海证 券股 份有 限公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
56）财 富证 券有 限责 任公 司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
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地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
57）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客 服电 话 400 600 8008
58）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
59）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖 区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
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26
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
60）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
联系人 ：李珍
咨询电 话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
61）广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
62）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ： 沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
63）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
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电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：方文
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
64) 浙商 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人 ：许 嘉行
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
65) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市 福 田区 民田 路178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
66） 日信 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
67) 方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
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办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
68）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
69）华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
70）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人： 刘晓 明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
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网址：www.hongtazq.com
71）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
72）) 银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
73) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
74) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
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30
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
75）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
76）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
77）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
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网 址：http://www.hlzqgs.com
78）民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
79）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
80）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
81）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
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联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
82）国 海证 券股 份有 限公 司
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
83）五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
84）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
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及时公 告。
2、场内代 销机构： 具有中 国证监会 认定的基 金代销 业务资格 且符合风 险控制 要求的 深
交所会员单 位可以 办理本 基金的场内 申购、 赎回业 务。具体详 见基金 管理人 于 2006 年 12
月5 日 发布 的 《鹏 华动 力 增长混 合型 证券 投资 基金（LOF ） 份额 发售 公告 》 及 相关业 务公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（四）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街19 号富 凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（五）会计师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
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本基金 名称 ：鹏 华动 力增 长混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
五 、基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
精选具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的 上市 公司 中价值 相对 低估 的股 票， 进 行积极 主
动的投 资管 理 ， 在 有效 控 制投资 风险 的前 提下 ， 为 基金份 额持 有人 谋求 长期 、 稳 定的 资本 增
值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 的各 类股 票、 债券 、
央行票 据 、 权 证、 资产 证 券化产 品以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 若 有投 资
需要可 参与 有价 值的 新股 配售和 增发 。 法 律法 规或 中 国证监 会以 后允 许基 金投 资的其 他金 融
工具或 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
股票投 资方 向： 本基 金股 票 的主要 投资 方向 为具 有高 成长性 和持 续盈 利增 长潜 力的上 市
公司中 价值 相对 低估 的增 长型股 票， 本基 金对 这部 分 股票的 投资 比例 不低 于本 基金股 票资 产
的 80% 。
股票资 产占 基金 资产 比例 为 30% ～95% ，债 券资 产 占基金 资产 比例 为 0% ～65% ，本 基
金持有 的全 部权 证 ，其 市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ，现 金或 到期 日在 1 年期以 内政 府
债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
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35
八、 基 金的投 资策 略
本基金 采取 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相结 合的 主动投 资管 理策 略 ， 主 要 分为三 个
层次：第 一层次是 “自上 而下 ”地 进行战 略性资产 配置和动 态资产配 置，以 控制或规 避 市
场的系统 性风险； 第二层 次是“自 下而上” 的选股 策略。在 有效控制 个股投 资风险的 前 提
下， 为基 金份 额持 有人 谋 求尽可 能高 的投 资回 报 。 第三层 次为 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ”
相结合 的行 业配 置策 略 。 同时 ， 本 基金 投资 策略 将 兼顾 “动 力 ” 和 “增 长 ” 两 方面 。 其 中
“动力 ” 包含本 基金在资 产配置方 面的考虑 ，指本 基金将通 过动态资 产配置 策略，灵 活 地
配置股票 、债券这 两大类 资产之间 的投资比 例。而 “增长 ” 则指本 基金管理 人在个股 选 择
方面将以 高 成 长 性 和持 续盈 利 增 长 潜 力 的 上 市公 司中 价 值 相 对 低 估 的 股票 作为 主 要 的 股 票
投资对 象。
（一） 投资 决策 依据
1、国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定；
2、宏 观经 济环 境、 国家 政 策和市 场周 期分 析；
3、上 市公 司的 成长 性 、 盈 利能力 和资 产质 量。
（二） 战略 性资 产配 置策 略
本基金 主要 根据 宏观 经济 、 政 策环 境、 利率 走 势 、 市 场技术 指标 、 市场 资金 构 成及流 动
性情况 分析 来全 面评 估证 券市场 现阶 段的 系统 性风 险和预 测中 长期 预期 收益 率，在 此基 础
上， 制定 本基 金在 股票 、 债券和 现金 等大 类资 产之 间的中 长期 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范
围。
本基金 战略 性资 产配 置由 投资决 策委 员会 决定 ， 投 资决策 委员 会最 终确 定股 票、 债券 和
现金等 大类 资产 之间 的中 长期配 置比 例。
（三） 动态 资产 配置 策略
本基金 将通 过对 股票 市场 和债券 市场 未来 走势 的判 断以及 重大 政策 变动 的预 测， 力 争 把
握投资 时机 ， 审 时度 势地 根 据市场 变化 动态 地调 整基 金投资 组合 中股 票和 债券 这两大 类资 产
之间在 相对 较短 的一 段时 期内的 配置 比例 ，在 有效 控制风 险的 同时 获取 更高 的投资 收益 。
基于基 金投 资中 时机 选择 的重要 性 ， 我 公司 还 自 行 开发了 动态 资产 配置 的量 化模型 ， 以
此作为 制定 动态 资产 配置 决策的 辅助 性工 具。 我公 司 的动态 资产 配置 的量 化模 型是基 于股 票
价格将 围绕 着股 票价 值中 枢上下 波动 的特 征而 构建 的。 更具 体来 说 ， 就 是在 股 票价格 表现 出
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36
超涨或 超跌 时， 我们 预期 ， 该股票 以后 的价 格走 势将 会趋向 于价 值回 归。 股票 是 一种高 风险、
高收益 的资 产 ， 相 对于 股 票而言 ， 债券 则是 一 种 低 风险 、 低 收益 的资 产。 当 股票市 场处 于超
跌状态 时 ， 我 们预 期股 票 市场的 价格 走势 将趋 向于 上升 ， 所 以在 该阶 段可 以 按照一 定的 原则
增持股 票 ， 减 持债 券， 以 求在有 效控 制投 资风 险的 同时获 得更 多的 股票 收益 ； 当 股票 市场 处
于超涨 状态 时 ， 我 们预 期 股票市 场的 价格 走势 将趋 向于下 跌 ， 所 以在 该阶 段 可以按 照一 定的
原则减 持股 票， 增持 债券 ，以规 避股 票价 格下 跌的 风险， 力争 保证 基金 资产 的安全 。因 此 ，
我们可 以通 过判 断市 场的 超涨或 超跌 状态 以及 基金 投资组 合中 具有 较高 风险 的 资产 部分 （ 即
股票） 的收 益风 险特 征来 动 态调整 基金 投资 组 合 中股 票和债 券这 两大 类资 产之 间在相 对较 短
一段时 期内 的配 置比 例。
（四） 股票 投资 方法
1、个 股选 择策 略
本基金 将深 度挖 掘 具 有高 成长性 和持 续盈 利增 长潜 力的上 市公 司 中 价值 相对 低估的 股
票，以 此作 为股 票投 资部 分的主 要投 资对 象。 这里 所说的 “价 值相 对低 估 ” 指的是 上市 公
司的高 成长 性以 及盈 利增 长速度 由于 尚未 被投 资者 所充分 认识 以至 于没 有在 股价上 充分 反
映出来 ， 也就 是说 公司 的 盈利增 长速 度快 于股 价的 反映速 度 ， 股 价对 公司 的 盈利增 长的 反映
存在着 明显 的滞 后 。 除 此 以外 ， 本 基金 还将 高度重 视和跟 踪那 些过 去基 本面 情况差 但现 在已
有明显 好转 的上 市公 司股 票， 深入 分析 其基 本 面 发 生转变 的根 本性 原因 ， 同 时采用 多种 价值
评估办 法多 角度 地对 其进 行投资 价值 分析 ， 甄 选 出 那些基 本面 已得 到改 善 ， 同时具 有潜 在高
盈利增 长趋 势的 个股 作为 投资对 象 。
2、股 票备 选库 的构 建方 法
根据前 面阐 述的 个股 选择 策略， 本基 金管 理人 将从 两 条路径 甄选 股票 进而 构建 股票备 选
库。 第 一条 路径 就是 首先 通 过股票 的历 史财 务数 据和 股票的 市场 表现 甄选 出成 长性良 好的 股
票， 然后 在此 基础 上通 过 研究员 从影 响股 票所 属上 市公司 的成 长性 、 盈利 性 以及投 资价 值的
各个方 面进 行综 合评 估 ， 甄 选出具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的 上市 公司 股票进 入股 票
备选库 ； 第二 条路 径就 是 通过研 究员 对基 本面 已有 改善的 个股 的深 入分 析 ， 从那些 过去 基本
面情况差但现在已有 明显 好转的上市公司中发 掘具 有潜在盈利增长预期 的个 股进入股票备
选库。 对于 新股 ，我 们将 根据研 究员 提供 的有 关研 究报告 ，单 独考 虑是 否纳 入股票 备 选 库 。
（1） 股票 备选 库中 来自 于 第一条 路径 的股 票的 甄选 办法：
? 剔除 ST 等 限制 和禁 止基 金 投资的 股票 名单 上的 股票 以及过 去两 年 0 ? EPS 的股
票；
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? 基于股 票的 历史 财务 数据 和市场 表现 ，同 时借 助我 公司的 股票 成长 性评 估系 统将
沪深两 市的 所 有 A 股 （ 将在 上一步 骤中 剔除 的股 票除 外） 从高 到低 进行 成长 性排 名，
并选取 前500 支 股票 构成 本基金 重点 关注 的股 票。 其 中成长 性评 估系 统中 成长 性排
名的方 法是 借鉴 新华 富 时600 成 长指 数中 的有 关成 长性排 名的 方法 构建 的， 但 构建
中所选 取的 指标 却是 不尽 相同 的 7 个 指标 ， 包 括 4 个 价值因 子指 标 和 3 个 成长 因子
指标 。 价 值因 子指 标分 别 是净资 产与 市值 比率 （B/P ） 、 每 股盈 利/ 每股 市价 （E/P ） 、
年现金 流/ 市值 （cashflow-to-price ）以 及销 售收 入/市值 （S/P ） ；
成长因 子分 别 是 ROE ?(1- 红 利支付 率) 、过 去 2 年每 股 收益复 合增 长率 以及 过 去 2
年主营 业务 收入 复合 增长 率。
在上述 几个 步骤 的基 础上 ， 行业研 究小 组的 研究 员从 影响股 票所 属上 市公 司的 成长性 和
盈利性的 各个方面 进行综 合评估， 其中“未 来两年 的预期主 营业务收 入复合 增长率 ”以及
“未来 两年 的预 期每 股收 益复合 增长 率 ” 将 是研 究 员评估 股票 的 “成 长性 潜 力 ” 的主 要考
量指标 。 根据 综合 评估 的 结果 ， 行 业研 究小 组将 筛 选出具 有高 成长 性和 持续 盈利增 长潜 力的
上市公 司中 价值 相对 低估 的股票 构成 股票 备选 库的 一部分 。
研究员 的综 合评 估 主 要包 括以下 几个 方面 ：
? 收益预 期和 趋势 分析 ： 研 究员对 股票 的收 益增 长预 期、 收益 预期 的调 整的 精 准评估
以及收 益预 期的 趋势 分析 ，是能 否筛 选出 具有 良好 成长性 股票 的关 键一 步。
? 股票估 值： 对成 长类 股票 估值的 目的 是衡 量股 价中 所反映 出的 市场 预期 的合 理程
度。 适合 成长 股的 估值 方 法中常 见的 主要 有两 种 ： 一种是 根据 隐含 增长 率评 估成长
股内在 价值 的本 杰明 ·格 雷厄姆 （Benjamin Graham ）方法 ，另 一种 是根 据价 格增
长合理 性进 行估 值 的 PEG 方法；
? 行业评 估 ： 主 要了 解股 票 所属公 司的 行业 前景 以及 在竞争 市场 中的 地位 ， 以 便所筛
选出来 的股 票具 有 行 业竞 争优势 和领 先地 位的 特征 。 主要方 法是 考察 未来 两年 行业
和个股 的预 期年 收益 增长 率、行 业集 中度 、股 票在 所属行 业内 的竞 争对 手等 ；
? 公司业 务模 式 、 业 务计 划 分析 ： 主 要是 评估 可能 影 响公司 发展 和成 功的 业务 计划质
量。 评估 主要 包括 如下 几 个方面 ： 品牌 认知 、 进入 壁垒分 析 、 分 销模 式 、 产 品使用
周期／ 产品 价格 、 原料 供 应／供 应厂 商 、 可 预期 收 入流 、 客 户数 量 、 产 品周 期、 产
品和市 场的 多样 性分 析、 公司的 增长 原因 分析(如 ： 是正常 增长 还是 通过 收购 实现
增长) ；
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? 公司管 理层 素质 分析 ： 主 要包括 公司 高管 和公 司董 事会成 员素 质分 析 、 账 目 明晰情
况以及 收益 增长 的 稳 定性 分析、 公司 高管 持股 状况 分析等 ；
? 公司财 务健 康状 况分 析 ： 根据公 司负 债程 度的 高低 ， 要 对不 同类 型的 公司 采 取不同
的方法 和量 化指 标来 进行 财务健 康状 况的 评估 ， 以 便 确保所 筛选 出来 的公 司的 财务
状况健 康；
? 公司赢 利能 力的 趋势 分析 ： 结 合公 司过 去业 绩的 历 史数据 ， 对股 票的 赢利 趋 势、 收
益前景 进行 分析 ， 筛选 出那 些能够 达到 、 最好 是能 够突 破市场 收益 增长 预期 的股 票。
这是成 长型 投资 成功 的关 键步骤 。对 于公 司赢 利能 力的趋 势分 析， 我们 主要 基于 ：
销售收 入增 长趋 势分 析、 利润率 趋势 分析 、现 金流 趋势分 析等 几个 方面 进行 分 析 。
（2） 股票 备选 库中 来自 于 第 二条 路径 的股 票的 甄选 办法
行业研究员会高度重视和 跟踪那些过去基本面情况 差但现在已有明显好转的 上市公司
股票 ， 深 入分 析其 基本 面 发生转 变的 根本 性原 因 ， 同时采 用多 种价 值评 估办 法多角 度地 对其
进行投 资价 值分 析 ， 甄 选 出那些 基本 面已 得到 改善 ， 同 时具 有潜 在高 盈利 增 长趋势 的个 股纳
入股票 备选 库。
对进入 股票 备选 库中 的股 票， 行业 研究 员进 行 定 期 跟踪和 维护 。 至少 每半 年 一次对 公司
进行深 度调 研或 访谈 并提 交调研 简报 ；伴 随着 股票 盈利预 测的 调整 和股 票市 场表现 的变 化 ，
股票备 选库 中的 股票 也将 随之进 行调 整。
3、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置将 以经 济 周期 的不 同阶 段， 不同 行 业或产 业的 发展 所呈 现出 的差异 性
以及不 同行 业分 享经 济增 长所呈 现出 的差 异性 作为 配置的 出发 点。 在非 均衡 高 速发展 的中 国
经济中 ， 市场 需求 、 技 术 进步 、 政 策变 动、 行业 整 合等因 素均 对各 行业 带来 了不同 的机 遇和
挑战 ， 行 业的 周期 性成 长 和结构 性分 化是 中长 期现 象， 在股 票市 场上 就表 现 为行业 投资 收益
的中长 期轮 动 ， 把 握各 行 业发展 趋势 和市 场波 动特 征， 并对 行业 资产 进行 科 学配置 ， 是基 金
控制风 险、 获取 稳定 收益 的有效 方法 。
本基金 的行 业配 置以 行业 景气预 测为 基础 ， 结 合 对 产业政 策 、 行 业相 关特 征 指标和 财务
指标的 分析 ， 对行 业进 行 综合评 价 ， 在 此基 础上 进 行行业 配置 ， 其中 ， 对 行 业 景气 度的 精准
判断是 行业 配置 决策 是否 正确的 关键 性因 素。 行业 研 究小组 将定 期提 交行 业景 气预测 报告 和
行业配 置建 议 。 基 金经 理 小组 在 股票 备选 库的 基础 上， 通过 对个 股的 风险 收 益特征 、 市场 状
况的分 析 ， 结 合对 个股 的 价格趋 势和 市场 时机 的判 断， 再 结 合行 业研 究小 组 的行业 评估 报告
和行业 配置 建议 ， 确定 各行 业配置 比例 和个 股权重， 完 成股票 投资 组合 的构 建 ， 再 通过BARRA
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AEGIS 风险 管理 系统 的优 化分析 以及 基金 经理 小组 的 判断 对组 合进 行进 一步 的调整 优化 。
（五） 债券 投资 方法
本基金 债券 投资 的主 要目 的是规 避股 票投 资部 分的 系统性 风险 ， 在 股票 市场 处 于上升 阶
段时， 加大 股票 部分 的投 资 比例， 减少 债券 部分 的投 资 比例； 而在 股票 市场 处于 下 跌阶段 时，
相应地 减少 股票 部分 的投 资比例 ， 同时 加大 债券 部 分的投 资比 例 。 在 股票 和 债券这 两大 类资
产之间 的灵 活配 置中 ， 债 券 部分所 起的 作用 主要 是为 了保证 本基 金投 资的 安全 性和基 金资 产
的高流 动性 ， 以便 在股 市 下跌时 通过 减少 股票 投资 部分仓 位 、 加 大债 券投 资 部分仓 位而 规避
股市的 系统 性风 险 ， 在 股市 快速上 升时 能及 时地 获得 资金 ， 迅 速地 加大 股票 部分 的投资 比例 。
鉴于上 述考 虑 ， 本 基金 在 甄选个 券构 建债 券投 资组 合时 ， 将 会把 个券 的流 动 性和久 期作 为重
要的参 考指 标。
本基金 在债 券投 资的 过程 中， 将综 合运 用多 种 投 资 策略 ， 包 括久 期策 略、 收 益率曲 线策
略、 流动 性策 略、 相对 价 值挖掘 策略 以及 跨市 场 、 跨品种 套利 策略 等 ， 以 使 债券投 资组 合能
起到保 证本 基金 投资 的安 全性和 基金 资产 的高 流动 性。
（六） 权证 投资 方法
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其权 证的 投 资原则 为有 利于 基金 资产 增值 ， 有 利
于加强 基金 风险 控制 。
本基金在权证投资中将对 权证标的证券的基本面进 行研究，同时综合考虑权 证定价模
型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ， 主要 运用 的 投资策 略为 ： 杠
杆交易策 略、对冲 保底组 合投资策 略、保底 套利组 合投资策 略、买入 跨式投 资策略、Delta
对冲策 略等 。
（七） 投资 决策 程序
本基金 的投 资主 要参 照以 下流程 进行 运作 ， 在有 效 控制投 资风 险的 前提 下 ， 为基金 份额
持有人 谋求 长期 、稳 定的 资本增 值 ：
1、 行业 研究 小组 研究 人员 通过自 身研 究以 及借 助外 部研究 机构 的研 究成 果 ， 形成宏 观、
策略方 面的 研究 报告 ，为 基金资 产配 置提 供决 策支 持。
2、 投资决 策委 员会 首先 确定 基金投 资的 战略 性资 产配 置比例 。
3、 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 资 产 配 置 预 先 设 定 的 投 资 比 例 范 围 内
确定股 票、 债券 之间 的大 类资产 配 置 比例 。
4、 行业研 究员 通过 个股 的财 务评级 、 所 处行 业的 定位 分析、 市场 和经 济环 境分 析等 途
径， 对 上市 公司 成长 性和 盈利性 以及 投资 价值 的各 个方面 进行 综合 评估 ， 自 下而 上
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地筛选 出具 有高 成长 性和 持续盈 利增 长潜 力的 上市 公司。
5、 研究部 定期 或不 定期 的提 交动态 资产 配置 的数 量化 分析报 告， 同时 借助 公司 的股 票
成长性 评估 系统 定期 呈交 有关股 票成 长性 的数 量化 分析报 告， 作为 决策 支持 。
6、 行业研 究小 组构 建和 维护 股票备 选库 。
7、 本基金 的行 业配 置以 行业 景气预 测为 基础 ， 结 合对 产业政 策、 行业 相关 特征 指标 和
财务指 标的 分析 ， 对 行业 进行综 合评 价， 行业 研究 小组将 定期 提 交 行业 景气 预测 报
告和行 业配 置建 议。
8、 基金经 理及 助理 依据 股票 备选库 以及 行业 研究 员的 投资建 议报 告， 再结 合自 己对 市
场时机 的判 断， 确定 行业 配置比 例以 及个 股权 重， 构建股 票投 资组 合， 再通 过Barra
Aegis 风险 管理 系统 的优 化分析 以及 基金 经理 小组 的判断 对组 合作 进一 步的 调整 优
化。
9、 固 定 收 益 小 组 与 基 金 经 理 在 充 分 考 虑 基 金 投 资 的 安 全 性 和 基 金 资 产 的 高 流 动 性 的
前提下 ， 构 建债 券组 合 。
10、交 易室 按有 关交 易规 则执行 交易 指令 ，并 将有 关信息 反馈 给基 金经 理。
11 、 行 业研 究小 组对 股票 备选库 中的 股票 进行 分析 和跟踪 ， 并 定期 或不 定期 向基金 经 理
提交投 资建 议报 告。 分析 和跟踪 的重 点主 要是 投资 品种的 市场 价格 是否 被低 估。
12、研 究部 负责 对基 金持 仓的品 种进 行风 险监 控、 风险预 警以 及投 资业 绩评 估。
13、金 融工 程师 定期 为投 资决策 委员 会、 投资 总监 、基金 经理 提供 基金 业绩 评估报 告 ，
基金经理对于投资决策委 员会和风险管理人员认为 具有较大风险的投资品种 拟定改进
方案， 并必 须在 规定 的时 间内调 整投 资组 合。
14、监 察稽 核部 对投 资流 程的合 法合 规性 进行 监控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率× 70% ＋中 证综 合债 指数 收益 率× 30%
在合理 的市 场化 利率 基准 推出 等 客观 情况 的影 响 下 ， 基金管 理人 可根 据投 资目 标和投 资
策略 ， 确 定变 更业 绩比 较 基准 ， 此 项变 更无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 ， 但 应 及时 公告 。 本
公司 于 2009 年 5 月 22 日 公布了 《 鹏 华基 金管 理有 限 公司修 改旗 下动 力增 长基 金基金 合同 中
“ 业绩 比较 基准” 定义 的公 告 》 ， 自 2009 年 5 月 22 日 起，将 本基 金的 业绩 比较 基准 修 改为 上
述基准 。
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沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本编 制而 成 的成份 股
指数 ， 该 指数 市场 代表 性 强， 指数 编制 方法 透明 、 样本股 票调 整规 则清 晰 ， 因 此本 基金 选择
沪深 300 指 数作 为股 票投 资部分 的 业 绩比 较基 准。
中证综 合债 指数 的选 样债 券的信 用类 别覆 盖全 面 ， 期限构 成宽 泛 ， 能 较好 地 反映我 国债
券市场 的整 体价 格变 动趋 势，因 此选 择该 指数 作为 衡量基 金债 券投 资部 分的 业绩比 较 基 准 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型 （偏 股 型） 基金 ， 其预 期风 险和 收益高 于货 币型 基金 、 债 券基金 、 混
合型基 金类 中的 偏债 型基 金，低 于股 票型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记 载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于 2012 年 7 月 17
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年 6 月 30 日 （未 经审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,347,328,221.96 75.04
其中： 股票
4,347,328,221.96 75.04
2 固定收 益投 资
141,159,754.70 2.44
其中： 债券
141,159,754.70 2.44
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
444,820,862.41 7.68
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
845,992,218.64 14.60
6 其他资 产
13,744,337.46 0.24
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7 合计
5,793,045,395.17
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 69,479,907.36 1.20
B 采掘业 86,396,035.20 1.50
C 制造业 2,632,009,352.08 45.56
C0 食品、 饮料 773,377,500.24 13.39
C1 纺织、 服装 、皮 毛 39,264,559.00 0.68
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 315,915,110.03 5.47
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 6,896,573.64 0.12
C7 机械、 设备 、仪 表 415,031,584.62 7.18
C8 医药、 生物 制品 997,438,823.80 17.27
C99 其他制 造业 84,085,200.75 1.46
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 39,000,000.00 0.68
E 建筑业 3,449,355.00 0.06
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 415,697,512.78 7.20
I 金融、 保险 业 411,140,000.00 7.12
J 房地产 业 536,718,571.60 9.29
K 社会服 务业 153,437,487.94 2.66
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,347,328,221.96 75.25
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600518 康美药业 25,000,000 385,500,000.00 6.67
2 600887 伊利股 份 18,000,000 370,440,000.00 6.41
3 000651 格力电 器 17,499,862 364,872,122.70 6.32
4 000963 华东医 药 9,300,000 280,860,000.00 4.86
5 002250 联化科 技 15,388,859 265,457,817.75 4.60
6 000423 东阿阿 胶 6,300,000 252,063,000.00 4.36
7 600048 保利地 产 19,199,754 217,725,210.36 3.77
8 600036 招商银 行 19,000,000 207,480,000.00 3.59
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9 600016 民生银 行 34,000,000 203,660,000.00 3.53
10 000513 丽珠集 团 6,200,000 172,298,000.00 2.98
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 141,159,754.70 2.44
8 其他 - -
9 合计 141,159,754.70 2.44
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113001 中行转 债 1,006,730 97,773,617.60 1.69
2 113002 工行转 债 288,090 31,398,929.10 0.54
3 113003 重工转 债 114,820 11,987,208.00 0.21
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。6、 报告 期末 按公 允 价值占 基金 资
产净值 比例 大小 排名 的前 十名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被 监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,250,000.00
2 应收证 券清 算款 10,608,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 484,743.75
5 应收申 购款 401,593.71
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,744,337.46
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113001 中行转 债 97,773,617.60 1.69
2 113002 工行转 债 31,398,929.10 0.54
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2007 年 1 月 9 日至
2007 年 12 月 31 日
112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 6.54% 1.02% 4.58% 0.93% 1.96% 0.09%
自基金 合同 生效 起至
2012 年 6 月 30 日 38.68% 1.78% 15.59% 1.46% 23.09% 0.32%
2、 基 金合 同 生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1： 业绩 比较 基准 ：截 至 2008 年 12 月 31 日， 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 新华 富 时
600 成长 指数 ?70％ ＋新 华 巴克莱 资本 债券 指数 ?30% 。 自 2009 年 1 月 1 日 起， 本 基金业 绩
比较基 准 修 改为 “新 华富 时 600 成长 指数 收益 率× 70% ＋中 证综 合债 指数 收益 率× 30% ” 。 自
2009 年 5 月 22 日起 ，本 基金比 较基 准修 改为 “沪深 300 指 数收 益率× 70% ＋ 中证综 合债 指
数收益 率× 30% ” 。上 述列 图为本 基金 净值 变动 情况 与各期 间 业 绩比 较基 准的 比较情 况。
注 2： 本基 金基 金合 同于 2007 年 1 月 9 日 生效 。
注 3： 基金 业绩 截止 日为 2012 年 6 月 30 日（ 未经 审 计） 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基金费用由基金托管 人根据有关法规和本基金 合同、招募说明书等法律 文 件的规
定，按 费用 的实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。国 家另 有规 定的 从其 规定。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3） 本条第 1 款第 （3） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 、
中国证 监会 的规 章及 相关 协议的 规定 ， 按费 用实 际支 出金额 支付 ， 列入 或摊 入当 期基金 费 用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
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1、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ， 不 列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金
的市场 推广 、销 售等 各项 费用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式，场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ，具 体费 率如 下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.5 ％
50 万≤M <250 万 1.2 ％
250 万≤M <500 万 0.8％
M≥500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场 外、 场内 申购 计算 公 式: ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购 费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内申购 份额保留 到整数 位，计算 所得整数 位后小 数部分的 份额对应 的资金 返还至投 资
者资金 账户 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务， 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 等相 关规 定请查 看基 金管 理人 的相关 公告 。
3、赎 回费
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有年 限逐 年递 减， 具体 费率 如 下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
场外、 场内 赎回 计算 公式 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
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赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费用由 赎回申 请人承 担，赎回费 总额 的 25%归 基金财产，75%用 于支付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在不违 反相关法 律、法规 及中国 证监会强 制规定以 及不违 反基金 合
同约定的 前提下 ， 在本 基 金合同约 定的范围 内调整 上述费率 及/或收 取方式， 无须召开 基 金
份额持 有人 大会 ， 并应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 调整 后的 上述 费率 还 将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低上述 基 金申 购费 率 、 基金转 换费 率 和 基金 赎回 费率。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的 费 用 支 出 或 基 金财 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 募集 期间 发生的 律师 费 、
会计师 费、 信息 披露 费以 及其他 费用 不得 从基 金财 产中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前3 个工 作日 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 本基 金管 理人 于 2012 年 2 月
22 日 公告 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
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1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “二 、释 义” 部分 内 容进行 了更 新。
3、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、 根据 本基 金管 理 人 刊 登的增 加代 销机 构的 相关 公告 ， 在 “五 、 相 关服 务 机构 ” 一章 ，
新增2 家机 构为 本基 金的 代销机 构 。 根 据实 际情 况 ， 对 “五 、 相 关服 务机 构 ” 一章 的相 关内
容进行 了更 新。
6、在“十 一、基金 的投资 ”一章， 更新了基 金投资 组合报告 的内容， 数据截 至日期 为
2012 年6 月 30 日。
7、在“十 二、基金 的业绩 ”一章， 更新了本 基金在 本报告期 内的投资 业绩， 数据截 止
日期 为2012 年6 月30 日。
8、对 “ 十 六 、 基金 的 费 用 与税收 ” 部分 内容 进行 了 更新。
9、鉴于本 基金管理 人投资 者服务方 面措施的 进一步 提升，在 “二十一 、对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
10、在 “二 十四 、其 他应 披露事 项” 一章 ，更 新了 2012 年 1 月 9 日至 2012 年 7 月 8
日期间 的信 息披 露情 况， 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。
鹏华基金管理有限公 司
2012 年 8 月 22 日
