广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
广 发双 债添 利债 券型 证券 投资 基金
托 管协 议
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二 ○一二年八月广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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目 录
一 、托 管协 议当 事人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、托 管协 议的 依据 、目 的、 原则 和解 释 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
四 、基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
五 、基 金财 产的 保管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
六 、指 令的 发送 、确 认及 执行 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
七 、交 易及 清算 交收 安排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
八 、基 金资 产净 值计 算和 会计 核算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
九 、基 金收 益分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
十 、基 金信 息披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
十 一、 基金 费用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
十 二、 基金 份额 持有 人名 册的 保管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0
十 三、 基金 有关 文件 档案 的保 存 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
十 四、 基金 托管 人和 基金 管理 人的 更换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
十 五、 禁止 行为 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
十 六、 托管 协议 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2
十 七、 违约 责任 和责 任划 分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2
十 八、 适用 法律 与争 议解 决方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
十 九、 托管 协议 的效 力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
二 十、 托管 协议 的签 订 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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鉴 于广 发基 金管 理有 限公 司是 一家 依照 中国 法律 合法 成立 并有 效存 续的 有限 责任
公 司， 按照 相关 法律 法规 的规 定具 备担 任基 金管 理人 的资 格和 能力 ；
鉴 于中 国银 行股 份有 限公 司是 一家 依照 中国 法律 合法 成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照相
关 法律 法规 的规 定具 备担 任基 金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴 于广 发基 金管 理有 限公 司拟 担任 广发 双债 添利 债券 型证 券投 资基 金的 基金 管理 人 ，
中 国银 行股 份有 限公 司拟 担任 广发 双债 添利 债券 型基 金的 基金 托管 人；
为 明 确 广 发 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 权 利 义 务
关 系， 特制 订本 协议 。
一 、托 管协 议当 事人
（ 一） 基金 管理 人（ 或简 称 “ 管 理人 ” ）
名 称： 广发 基金 管理 有限 公司
住 所： 广 东省 珠海 市拱 北情 侣南 路 2 5 5 号 4 层
法 定代 表人 : 王 志伟
成 立时 间： 2 0 0 3 年 8 月 5 日
批 准设 立机 关： 中 国证 券监 督管 理委 员会
批 准设 立文 号： 中 国证 监会 证监 基金 字 [ 2 0 0 3 ] 9 1 号
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 1 . 2 亿 元人 民币
经 营范 围： 基金 募集 、基 金销 售、 资产 管理 、中 国证 监会 许可 的其 他业 务
存 续期 间： 持续 经营
（ 二） 基金 托管 人（ 或简 称 “ 托 管人 ” ）
名 称： 中国 银行 股份 有限 公司广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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住 所： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法 定代 表人 : 肖 钢
成 立时 间： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
基 金托 管业 务批 准文 号： 中国 证监 会证 监基 字【 1 9 9 8 】2 4 号
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖 拾壹 亿肆 仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
经 营范 围： 吸收 人民 币存 款； 发放 短期 、中 期和 长期 贷款 ；办 理结 算； 办理 票据 贴现 ；
发 行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销政 府债 券 ； 买 卖政 府债 券 ； 从 事
同 业拆 借 ； 提 供信 用证 服务 及担 保 ； 代 理收 付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保
险 箱服 务 ； 外 汇存 款 ； 外 汇贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇兑 换 ； 国 际结 算 ； 同 业外
汇 拆借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外 汇担 保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行
和 代理 发行 股票 以外 的外 币有 价证 券 ； 买 卖和 代理 买卖 股票 以外 的外 币有 价
证 券 ； 自 营外 汇买 卖 ； 代 客外 汇买 卖 ； 外 汇信 用卡 的发 行和 代理 国外 信用 卡
的 发行 及付 款 ； 资 信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务 ； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 国 际贵
金 属买 卖 ； 海 外分 支机 构经 营与 当地 法律 许可 的一 切银 行业 务 ； 在 港澳 地区
的 分行 依据 当地 法令 可发 行或 参与 代理 发行 当地 货币 ； 经 中国 人民 银行 批准
的 其他 业务 。
存 续期 间： 持续 经营
二 、托 管协 议的 依据 、目 的、 原则 和解 释
（ 一） 依据
本 协议 依据 《中 华人 民共 和国 合同 法 》 、 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 （ 以下 简称
“ 《 基 金法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《 运 作办 法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金
信 息披 露管 理办 法 》 （ 以下 简称 “ 《 信 息披 露办 法 》 ” ） 及 其他 有关 法律 法规 与 《广 发双 债添 利
债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基 金合 同 》 ” ） 订立 。
（ 二） 目的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 广 发 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 托 管 人 和 广 发 双 债 添
利 债券 型证 券投 资基 金基 金管 理人 之间 在基 金财 产的 保管 、 投 资运 作 、 净 值计 算 、 收 益分 配 、广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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信 息披 露及 相互 监督 等相 关事 宜中 的权 利 、 义 务及 职责 ， 确 保基 金财 产的 安全 ， 保 护基 金份
额 持有 人的 合法 权益 。
（ 三） 原则
基 金管 理人 和基 金托 管人 本着 平等 自愿 、诚 实信 用的 原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协议 。
（ 四） 解释
除 非文 义另 有所 指， 本协 议的 所有 术语 与《 基金 合同 》的 相应 术语 具有 相同 含义 。
三 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查
（ 一 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》 的 约定 ， 建 立相 关的 技术 系
统 ，对 基金 管理 人的 投资 运作 进行 监督 。主 要包 括以 下方 面：
1 、 对基 金的 投资 范围 、投 资对 象进 行监 督。 本 基金 的投 资范 围为 具有 良好 流动 性的 金
融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市的 债券 、 货 币市 场工 具及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 投资 的
其 他金 融工 具， 但需 符合 中国 证监 会的 相关 规定 。本 基金 所投 资的 固定 收益 类金 融工 具 ， 具
体 包括 信用 债、 可转 债（ 含可 分离 交易 可转 债 ） 、 国债 、央 行票 据、 政策 性金 融债 、债 券回
购 和银 行存 款等 ， 以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许投 资的 其他 固定 收益 类资 产 。 本 基金 所指
信 用债 券具 体包 括企 业债 、 公 司债 、 非 政策 性金 融债 、 地 方政 府债 、 短 期融 资券 、 中 期票 据 、
资 产支 持证 券 、 中 小企 业私 募债 券等 非国 家信 用的 固定 收益 类金 融工 具 。 本 基金 不从 二级 市
场 买入 股票 或权 证 ， 也 不参 与一 级市 场新 股申 购 、 股 票增 发 ， 持 有的 因可 转换 债券 转股 所形
成 的股 票 、 因 所持 股票 所派 发的 权证 和因 投资 分离 交易 可转 债所 形成 的权 证将 在其 可交 易之
日 起的 9 0 个 交易 日内 卖出 。
基 金管 理人 应将 拟投 资的 债券 库等 各投 资品 种的 具体 范围 提供 给基 金托 管人 。 基 金 管 理
人 可以 根据 实际 情况 的变 化 ， 对 各投 资品 种的 具体 范围 予以 更新 和调 整 ， 并 通知 基金 托管 人 。
基 金托 管人 根据 上述 投资 范围 对基 金的 投资 进行 监督 。
2 、 对基 金投 融资 比例 进行 监督 ：
（1 ）本 基金 对固 定收 益类 资产 的投 资比 例不 低于 基金 资产 的 8 0 % ；投 资于 信用 债和 可
转 债 的 比 例 合 计 不 低 于 固 定 收 益 类 资 产 的 8 0 % 。 现 金 和 到 期 日 不 超 过 一 年 的 政 府 债 券 不 低
于 基金 资产 净值 的 5 % 。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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（2 ） 持有 一家 上市 公司 的股 票， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 1 0 % ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 总和 ，不 超过 该证 券的 1 0 % ；
（4 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基 金资 产净 值
的 4 0 % ；
（5 ） 本 基金 在任 何交 易日 持有 的全 部权 证的 市值 不超 过基 金资 产净 值的 3 % 。 法 律法 规
或 中国 证监 会另 有规 定的 ，遵 从其 规定 ；
（6 ） 现金 和到 期日 不超 过一 年的 政府 债券 不低 于基 金资 产净 值的 5 % ；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ，其 市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 2 0 % ；
（8 ） 本基 金持 有的 同一 （指 同一 信用 级别 ）资 产支 持证 券的 比例 ，不 得超 过该 资产 支
持 证券 规模 的 1 0 % ；
（9 ） 本基 金持 有的 单只 中小 企业 私募 债券 ，其 市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 1 0 % ；
（1 0 ） 法律 法规 规定 的其 他限 制。
3 、 为对 基金 禁止 从事 的关 联交 易进 行监 督， 基金 管理 人和 基金 托管 人应 相互 提供 与本
机 构有 控股 关系 的股 东或 与本 机构 有其 他重 大利 害关 系的 公司 名单 。
4 、基 金管 理人 向基 金托 管人 提供 其银 行间 债券 市场 交易 的交 易对 手库 ，交 易对 手库 由
银 行间 交易 会员 中财 务状 况较 好 、 实 力雄 厚 、 信 用等 级高 的交 易对 手组 成 。 基 金管 理人 可以
根 据实 际情 况的 变化 ， 及 时对 交易 对手 库予 以更 新和 调整 ， 并 通知 基金 托管 人 。 基 金管 理人
参 与银 行间 债券 市场 交易 的交 易对 手应 符合 交易 对手 库的 范围 。 基 金托 管人 对基 金管 理人 参
与 银行 间债 券市 场交 易的 交易 对手 是否 符合 交易 对手 库进 行监 督。
5 、 基金 托管 人对 银行 间市 场交 易的 交易 方式 的控 制按 如下 约定 进行 监督 。
基 金管 理人 应按 照审 慎的 风险 控制 原则 ， 对 银行 间交 易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控 制
交 易对 手的 资信 风险 ， 确 定与 各类 交易 对手 所适 用的 交易 结算 方式 ， 在 具体 的交 易中 ， 应 尽
力 争取 对基 金有 利的 交易 方式 。 由 于交 易对 手资 信风 险引 起的 损失 ， 基 金托 管人 不承 担赔 偿
责 任。
6 、 基金 如投 资银 行存 款， 基金 管理 人应 根据 法律 法规 的规 定及 基金 合同 的约 定， 事先
确 定符 合条 件的 所有 存款 银行 的名 单 ， 并 及时 提供 给基 金托 管人 ， 基 金托 管人 据以 对基 金投
资 银行 存款 的交 易对 手是 否符 合上 述名 单进 行监 督。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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（ 二 ） 基 金托 管人 应根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《 基 金合 同 》 的 约定 ， 对 基金 资产 净值
计 算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开 支及 收入 确定 、 基 金收 益分 配 、 相 关
信 息披 露、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 进行 复核 。
（ 三 ） 基 金托 管人 在上 述第 （ 一） 、 （ 二 ） 款 的监 督和 核查 中发 现基 金管 理人 违反 法律 法
规 的规 定 、 《 基金 合同 》及 本协 议的 约定 ， 应 及时 通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金 管理 人收
到 通知 后应 及时 核对 确认 并以 书面 形式 对基 金托 管人 发出 回函 并改 正 。 在 限期 内 ， 基 金托 管
人 有权 随时 对通 知事 项进 行复 查 。 基 金管 理人 对基 金托 管人 通知 的违 规事 项未 能在 限期 内纠
正 的， 基金 托管 人应 及时 向中 国证 监会 报告 。
（ 四） 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令违 反法 律法 规 、 《 基金 合同 》及 本协 议的
规 定 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立 即通 知基 金管 理人 ， 并 依照 法律 法规 的规 定及 时向 中国 证监 会报 告 。
基 金托 管人 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 指令 违反 法律 法规 和其 他有 关规 定 ， 或
者 违反 《基 金合 同 》 、 本协 议约 定的 ，应 当立 即通 知基 金管 理人 ，并 依照 法律 法规 的规 定及
时 向中 国证 监会 报告 。
（ 五 ） 基 金管 理人 应积 极配 合和 协助 基金 托管 人的 监督 和核 查 ， 包 括但 不限 于 ： 在 规定
时 间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑义 进行 解释 或举 证 ， 对 基金 托管 人按 照法
规 要求 需向 中国 证监 会报 送基 金监 督报 告的 ， 基 金管 理人 应积 极配 合提 供相 关数 据资 料和 制
度 等。
四 、基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
1 、 在本 协议 的有 效期 内， 在不 违反 公平 、合 理原 则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相 关法
律 法规 及其 行业 监管 要求 的基 础上 ， 基 金管 理人 有权 对基 金托 管人 履行 本协 议的 情况 进行 必
要 的核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限 于基 金托 管人 安全 保管 基金 财产 、 开 设基 金财 产的 资金 账户
和 证券 账户 、 复 核基 金管 理人 计算 的基 金资 产净 值和 基金 份额 净值 、 根 据基 金管 理人 指令 办
理 清算 交收 、相 关信 息披 露和 监督 基金 投资 运作 等行 为。
2 、 基金 管理 人发 现基 金托 管人 擅自 挪用 基金 财产 、未 对基 金财 产实 行分 账管 理、 无正
当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 法 律 法 规 、
《 基金 合同 》 及 本协 议有 关规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人 收到 通知 后应 及时 核对 并以 书面 形式 对基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内 ， 基 金管 理人 有权
随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金托 管人 改正 。 基 金托 管人 对基 金管 理人 通知 的违 规事 项
未 能在 限期 内纠 正的 ，基 金管 理人 应依 照法 律法 规的 规定 报告 中国 证监 会。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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3 、 基金 托管 人应 积极 配合 基金 管理 人的 核查 行为 ，包 括但 不限 于： 提交 相关 资料 以供
基 金管 理人 核查 托管 财产 的完 整性 和真 实性 ，在 规定 时间 内答 复基 金管 理人 并改 正。
五 、基 金财 产的 保管
（ 一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金管 理人 、基 金托 管人 的固 有财 产。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管基 金财 产 ， 未 经基 金管 理人 的合 法合 规指 令或 法律 法规 、 《 基
金 合同 》及 本协 议另 有规 定， 不得 自行 运用 、处 分、 分配 基金 的任 何财 产。
3 、 基金 托管 人按 照规 定开 设基 金财 产的 资金 账户 和证 券账 户。
4 、 基金 托管 人对 所托 管的 不同 基金 财产 分别 设置 账户 ，确 保基 金财 产的 完整 与独 立。
5 、 除依 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有关 法律 法规 规定 外， 基金 托
管 人不 得委 托第 三人 托管 基金 财产 。
（ 二） 基金 合同 生效 前募 集资 金的 验资 和入 账
1 、 基 金募 集期 满或 基金 管理 人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的 基金 份额 总额 、 基 金募 集金 额 、
基 金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等 有关 规定 的 ， 由 基金 管理 人在 法定 期限
内 聘请 具有 从事 相关 业务 资格 的会 计师 事务 所对 基金 进行 验资 ， 并 出具 验资 报告 ， 出 具的 验
资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （含 2 名 ）中 国注 册会 计师 签字 方为 有效 。
2 、 基金 管理 人应 将属 于本 基金 财产 的全 部资 金划 入在 基金 托管 人处 为本 基金 开立 的基
金 银行 账户 中， 并确 保划 入的 资金 与验 资确 认金 额相 一致 。
（ 三） 基金 的银 行账 户的 开设 和管 理
1 、 基金 托管 人应 负责 本基 金的 银行 账户 的开 设和 管理 。
2 、 基金 托管 人以 本基 金的 名义 开设 本基 金的 银行 账户 。本 基金 的银 行预 留印 鉴由 基金
托 管人 保管 和使 用 。 本 基金 的一 切货 币收 支活 动 ， 包 括但 不限 于投 资 、 支 付赎 回金 额 、 支 付
基 金收 益、 收取 申购 款， 均需 通过 本基 金的 银行 账户 进行 。
3 、 本基 金银 行账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。基 金托 管人 和基
金 管理 人不 得假 借本 基金 的名 义开 立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行 账户 进行
本 基金 业务 以外 的活 动。
4 、 基金 银行 账户 的管 理应 符合 法律 法规 的有 关规 定。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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（ 四） 基金 进行 定期 存款 投资 的账 户开 设和 管理
基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营
业 网点 开立 存款 账户 ， 并 负责 该账 户的 日常 管理 以及 银行 预留 印鉴 的保 管和 使用 。 基 金管 理
人 应派 专人 协助 办理 开户 事宜 。 在 上述 账户 开立 和账 户相 关信 息变 更过 程中 ， 基 金管 理人 应
提 前向 基金 托管 人提 供开 户或 账户 变更 所需 的相 关资 料 ， 并 对基 金托 管人 给予 积极 配合 和协
助 。
（ 五） 基金 证券 账户 、结 算备 付金 账户 及其 他投 资账 户的 开设 和管 理
1 、 基金 托管 人应 当代 表本 基金 ，以 基金 托管 人和 本基 金联 名的 方式 在中 国证 券登 记结
算 有限 责任 公司 开设 证券 账户 。
2 、 本基 金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。基 金托 管人 和基
金 管理 人不 得出 借或 转让 本基 金的 证券 账户 ， 亦 不得 使用 本基 金的 证券 账户 进行 本基 金业 务
以 外的 活动 。
3 、 基 金托 管人 以自 身法 人名 义在 中国 证券 登记 结算 有 限责 任 公 司开 立结 算备 付金 账户 ，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉
及 的资 金结 算业 务。 结算 备付 金的 收取 按照 中国 证券 登记 结算 有 限责 任 公 司的 规定 执行 。
4 、 在 本托 管协 议生 效日 之后 ，本 基金 被允 许从 事其 他投 资品 种的 投资 业务 的， 涉及 相
关 账户 的开 设、 使用 的， 若无 相关 规定 ，则 基金 托管 人应 当比 照并 遵守 上述 关于 账户 开设 、
使 用的 规定 。
（ 六） 债券 托管 专户 的开 设和 管理
基 金合 同生 效后 ， 基 金管 理人 负责 以基 金的 名义 申请 并取 得进 入全 国银 行间 同业 拆借 市
场 的交 易资 格 ， 并 代表 基金 进行 交易 ； 基 金托 管人 负责 以基 金的 名义 在中 央国 债登 记结 算有
限 责任 公司 开设 银行 间债 券市 场债 券托 管账 户 ， 并 代表 基金 进行 银行 间债 券市 场债 券和 资金
的 清算 。 在 上述 手续 办理 完毕 之后 ，由 基金 托管 人负 责向 中国 人民 银行 报备 。
（ 七） 基金 财产 投资 的有 关有 价凭 证的 保管
基 金财 产投 资的 实物 证券 、银 行定 期存 款存 单等 有价 凭证 由基 金托 管人 负责 妥善 保管 。
基 金托 管人 对其 以外 机构 实际 有效 控制 的有 价凭 证不 承担 责任 。
（ 八） 与基 金财 产有 关的 重大 合同 及有 关凭 证的 保管
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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有 关凭 证。 基金 管理 人代 表基 金签 署有 关重 大合 同后 应在 收到 合同 正本 后 3 0 日 内将 一份 正
本 的原 件提 交给 基金 托管 人 。 除 本协 议另 有规 定外 ， 基 金管 理人 在代 表基 金签 署与 基金 有关
的 重大 合同 时应 保证 基金 一方 持有 两份 以上 的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基 金托 管人 至少 各持
有 一份 正本 的原 件。 重大 合同 由基 金管 理人 与基 金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 1 5 年 。
六 、指 令的 发送 、确 认及 执行
（ 一） 基金 管理 人对 发送 指令 人员 的书 面授 权
1 、 基金 管理 人应 当事 先向 基金 托管 人发 出书 面通 知（ 以下 称 “ 授 权通 知 ” ） ， 载明 基金
管 理人 有权 发送 指令 的人 员名 单（ 以下 称 “ 指 令发 送人 员 ” ） 及各 个人 员的 权限 范围 。基 金
管 理人 应向 基金 托管 人提 供指 令发 送人 员的 人名 印鉴 的预 留印 鉴样 本和 签字 样本 。
2 、 基金 管理 人向 基金 托管 人发 出的 授权 通知 应加 盖公 章并 由法 定代 表人 或其 授权 签字
人 签署 ， 若 由授 权签 字人 签署 ， 还 应附 上法 定代 表人 的授 权书 。 基 金托 管人 在收 到授 权通 知
后 以电 话确 认。
3 、 基金 管理 人和 基金 托管 人对 授权 通知 及其 更改 负有 保密 义务 ，其 内容 不得 向指 令发
送 人员 及相 关操 作人 员以 外的 任何 人披 露、 泄露 。
（ 二） 指令 的内 容
指 令是 基金 管理 人在 运作 基金 财产 时 ， 向 基金 托管 人发 出的 资金 划拨 及投 资指 令 。 相 关
登 记结 算公 司向 基金 托管 人发 送的 结算 通知 视为 基金 管理 人向 基金 托管 人发 出的 指令 。
（ 三） 指令 的发 送、 确认 和执 行
1 、 指令 由 “ 授 权通 知 ” 确 定的 指令 发送 人员 代表 基金 管理 人用 加密 传真 的方 式或 其他
双 方确 认的 方式 向基 金托 管人 发送 。 对 于指 令发 送人 员发 出的 指令 ， 基 金管 理人 不得 否认 其
效 力 。 但 如果 基金 管理 人已 经撤 销或 更改 对指 令发 送人 员的 授权 ， 并 且基 金托 管人 已收 到该
通 知 ， 则 对于 此后 该指 令发 送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的 指令 ， 基 金管 理人 不承
担 责任 。
2 、 基金 管理 人应 按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 基金 合同 》和 有关 法律 法规 的规 定，
在 其合 法的 经营 权限 和交 易权 限内 ， 并 依据 相关 业务 规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人 应及 时电 话通 知基 金托 管人 。
3 、 基金 托管 人在 接受 指令 时， 应对 指令 的要 素是 否齐 全、 印鉴 是否 与授 权通 知相 符等广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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进 行表 面真 实性 的检 查 ， 对 合法 合规 的指 令 ， 基 金托 管人 应在 规定 期限 内执 行 ， 不 得 不 合理
延 误。
4 、 基金 管理 人应 在交 易结 束后 将银 行间 同业 市场 债券 交易 成交 单 经 有权 人员 签字 并 加
盖 印章 后及 时传 真给 基金 托管 人。
5 、 基 金管 理人 在发 送指 令时 ， 应 为基 金托 管人 执行 指令 留出 执行 指令 时所 必需 的时 间 。
指 令传 输不 及时 未能 留出 足够 的执 行时 间 ， 致 使指 令未 能及 时执 行所 造成 的损 失由 基金 管理
人 承担 。
（ 四） 基金 管理 人发 送错 误指 令的 情形 和处 理程 序
基 金管 理人 发送 错误 指令 的情 形主 要包 括 ： 指 令要 素错 误 、 无 投资 行为 的指 令 、 预 留印
鉴 错误 等情 形。
基 金托 管人 发现 基金 管理 人的 指令 错误 时 ， 有 权拒 绝执 行 ， 并 及时 通知 基金 管理 人改 正 。
对 基金 管理 人更 正并 重新 发送 后的 指令 经基 金托 管人 核对 确认 后方 能执 行。
（ 五） 基金 托管 人依 照法 律法 规暂 缓、 拒绝 执行 指令 的情 形和 处理 程序
基 金托 管人 发现 基金 管理 人的 指令 违反 法律 法规 规定 或者 《基 金合 同 》 约 定 ， 应 当不 予
执 行 ， 并 立即 书面 通知 基金 管理 人要 求其 变更 或撤 销相 关指 令 ， 若 基金 管理 人在 基金 托管 人
发 出上 述通 知后 仍未 变更 或撤 销相 关指 令 ， 基 金托 管人 应当 拒绝 执行 ， 并 向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 向基 金托 管人 下达 指令 时， 应确 保基 金的 银行 存款 账户 有足 够的 资金 余额 ，
确 保基 金的 证券 账户 有足 够的 证券 余额 。 对 超头 寸的 指令 ， 以 及超 过证 券账 户证 券余 额的 指
令 ， 基 金托 管人 可不 予执 行 ， 但 应立 即通 知基 金管 理人 ， 由 此造 成的 损失 ， 由 基金 管理 人承
担 。
（ 六） 基金 托管 人未 按照 基金 管理 人指 令执 行的 处理 方法
基 金托 管人 因未 正确 执行 基金 管理 人合 法合 规的 指令 ，致 使本 基金 的利 益受 到损 害 ， 基
金 托管 人应 承担 相应 的责 任 。 除 此之 外 ， 基 金托 管人 对执 行基 金管 理人 的合 法合 规指 令对 基
金 造成 的损 失不 承担 任何 责任 。
（ 七） 被授 权人 员及 授权 权限 的变 更
基 金管 理人 若对 授权 通知 的内 容进 行修 改（ 包括 但不 限于 指令 发送 人员 的名 单的 修改 ，
及 / 或 权限 的修 改 ） ， 应 当至 少提 前 1 个 工作 日通 知基 金托 管人 ； 修 改授 权通 知的 文件 应由 基
金 管理 人加 盖公 章并 由法 定代 表人 或其 授权 签字 人签 署 ， 若 由授 权签 字人 签署 ， 还 应附 上法广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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定 代 表 人 的 授 权 书 。 基 金 管 理 人 对 授 权 通 知 的 修 改 应 当 以 加 密 传 真 的 形 式 发 送 给 基 金 托 管
人 ， 同 时电 话通 知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 收到 变更 通知 后应 向基 金管 理人 电话 确认 。 基 金
管 理人 对授 权通 知的 内容 的修 改自 基金 托管 人电 话确 认后 于通 知载 明的 生效 时间 起生 效 。 基
金 管理 人在 此后 3 个 工作 日内 将对 授权 通知 修改 的文 件原 件送 交基 金托 管人 。
七 、交 易及 清算 交收 安排
（ 一） 基金 管理 人负 责选 择代 理本 基金 证券 买卖 的证 券经 营机 构。
1 、 选择 代理 证券 买卖 的证 券经 营机 构的 标准 ：
（1 ） 资金 雄厚 ，信 誉良 好。
（2 ） 财务 状况 良好 ，经 营行 为规 范， 最近 一年 未因 重大 违规 行为 而受 到有 关管 理机 关
的 处罚 。
（3 ） 内部 管理 规范 、严 格， 具备 健全 的内 控制 度， 并能 满足 本基 金运 作高 度保 密的 要
求 。
（4 ） 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设施 符合 代理 基金 进行 证券 交
易 的需 要， 并能 为基 金提 供全 面的 信息 服务 。
（5 ） 研究 实力 较强 ，有 固定 的研 究机 构和 专门 研究 人员 ，能 及时 、定 期、 全面 地为 基
金 提供 宏观 经济 、 行 业情 况 、 市 场走 向 、 股 票分 析的 研究 报告 及周 到的 信息 服务 ， 并 能根 据
基 金投 资的 特定 要求 ，提 供专 题研 究报 告。
2 、 选择 代理 证券 买卖 的证 券经 营机 构的 程序
基 金管 理人 根据 以上 标准 进行 考察 后确 定证 券经 营机 构的 选择 。 基 金管 理人 与被 选择 的
证 券经 营机 构签 订委 托协 议 ， 并 按照 法律 法规 的规 定向 中国 证监 会报 告 。 基 金管 理人 应将 委
托 协议 （或 席位 租用 协议 ）的 原件 及时 送交 基金 托管 人。
3 、 相关 信息 的通 知
基 金管 理人 应及 时以 书面 形式 通知 基金 托管 人基 金专 用席 位的 号码 、 券 商名 称 、 佣 金费
率 等基 金基 本信 息以 及变 更情 况， 其中 席位 租用 应至 少在 首次 进行 交易 的 1 0 个 工作 日前 通
知 基金 托管 人， 席位 退租 应在 次日 内通 知到 基金 托管 人。
（ 二） 基金 清算 交收广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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1 、 因本 基金 投资 于证 券发 生的 所有 场内 、场 外交 易的 清算 交收 ，由 基金 托管 人负 责根
据 相关 登记 结算 公司 的结 算规 则办 理。
2 、 由于 基金 管理 人或 基金 托管 人原 因导 致基 金资 金透 支、 超买 或超 卖等 情形 的， 由责
任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管 理人 同意 在发 生以 上情 形时 ， 基 金托 管人 应按 照中 国证 券登 记
结 算有 限责 任公 司的 有关 规定 办理 。
3 、 由 于基 金管 理人 或基 金托 管人 原因 导致 基 金无 法按 时支 付清 算款 时， 责任 方应 对由
此 给基 金财 产造 成的 直接 损失 承担 相应 的赔 偿责 任。
4 、 基金 管理 人应 保证 在交 收日 （ T + 1 日 ） 1 0 ： 0 0 前 基金 银行 账户 有足 够的 资金 用于 交
易 所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资 金头 寸不 足则 基金 托管 人应 按照 中国 证券 登记 结算 有
限 责任 公司 的有 关规 定办 理。
5 、 基金 管理 人应 保证 基金 托管 人在 执行 基金 管理 人发 送的 划款 指令 时， 基金 银行 账户
或 资金 交收 账户 上有 充足 的资 金 。 基 金的 资金 头寸 不足 时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝 基金 管理 人
发 送的 划款 指令 ， 由 此造 成的 损失 ， 由 基金 管理 人负 责赔 偿 。 基 金管 理人 在发 送划 款指 令时
应 充分 考虑 基金 托管 人的 划款 处理 时间 。 对 于要 求当 天到 帐的 指令 ， 应 在当 天 1 5 : 0 0 前 发送 ；
对 于要 求当 天某 一时 点到 账， 则指 令需 提前 2 个 工作 小时 发送 ，并 相关 付款 条件 已经 具备 。
对 于新 股申 购网 下公 开发 行业 务 ， 基 金管 理人 应在 网下 申购 缴款 日 ( T 日) 的 前一 日下 班前 将
新 股申 购指 令发 送给 托管 人， 指令 发送 时间 最迟 不应 晚于 T 日 上午 1 0 ： 0 0 时 。
对 上海 证券 交易 所认 购权 证行 权交 易 ， 基 金管 理人 应于 行权 日 1 5 : 0 0 前 将需 要交 付的 行
权 金额 及费 用书 面通 知托 管人 ，托 管人 在 1 6 : 0 0 前 支付 至登 记结 算公 司指 定账 户。
定 期存 款、 协议 存款 等存 款类 业务 办理 支取 时， 如果 存单 的存 款银 行与 托管 人同 城 ， 基
金 管理 人应 至少 在支 取日 前 2 个 工作 日向 托管 人发 送支 取指 令 ； 如 果存 单存 款银 行与 托管 人
不 同城 的 ， 基 金管 理人 应至 少在 支取 日前 5 个 工作 日向 托管 人发 送支 取指 令 。 如 遇特 殊情 况
双 方协 商办 理。
在 基金 资金 头寸 充足 的情 况下 ，基 金托 管人 对基 金管 理人 符合 法律 法规 、 《 基金 合同 》 、
本 协议 的指 令不 得 不 合理 拖 延或 拒绝 执行 。
（ 三） 资金 、证 券账 目和 交易 记录 核对
基 金管 理人 和基 金托 管人 应对 本基 金的 资金 、证 券账 目及 交易 记录 进行 核对 。
（ 四） 申购 、赎 回和 基金 转换 的资 金清 算
1 、 T 日 ， 投 资 者 进 行 基 金 申 购 、 赎 回 和 转 换 申 请 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 计 算广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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基 金 资 产 净 值 ， 并 进 行 核 对 ； 基 金 管 理 人 将 双 方 盖 章 确 认 的 或 基 金 管 理 人 决 定 采 用 的 基 金
份 额净 值以 基金 份额 净值 公告 的形 式传 真至 相关 信息 披露 媒体 。
2 、 T + 1 日 ， 注 册登 记机 构根 据 T 日 基金 份额 净值 计算 申购 份额 、 赎 回金 额及 转换 份额 ，
更 新 基 金 份 额 持 有 人 数 据 库 ； 并 将 确 认 的 申 购 、 赎 回 及 转 换 数 据 向 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理
人 传送 。基 金管 理人 、基 金托 管人 根据 确认 数据 进行 账务 处理 。
3 、 基金 托管 账户 与 “基 金清 算账 户 ” 间 实行 轧差 交收 清算 ，交 收金 额为 T - 3 日 赎回 款
与 T - 2 日 申购 款轧 差（ 交收 日为 T 日） 。
4 、 基金 托管 账户 与 “基 金清 算账 户 ” 间 的资 金清 算遵 循 “ 净 额清 算、 净额 交收 ” 的 原
则 ， 即 按 照 托 管 账 户 当 日 应 收 资 金 （ 包 括 申 购 资 金 及 基 金 转 换 转 入 款 ） 与 托 管 账 户 应 付 额
（ 含 赎 回 资 金 、 赎 回 费 、 基 金 转 换 转 出 款 及 转 换 费 ） 的 差 额 来 确 定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净
应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金 交 收 额 。 当 存 在 托 管 账 户 净 应 收 额 时 ， 基 金 管 理 人 负 责 将 托 管 账 户
净 应 收 额 在 交 收 日 1 6 : 0 0 前 从 “ 基 金 清 算 账 户 ” 划 到 基 金 托 管 账 户 ， 基 金 托 管 人 在 资 金 到
账 后 应 立 即 通 知 基 金 管 理 人 进 行 账 务 处 理 ； 当 存 在 托 管 账 户 净 应 付 额 时 ， 基 金 托 管 人 按 管
理 人的 划款 指令 将托 管账 户净 应付 额在 交收 日 1 2 : 0 0 前 划到 “基 金清 算账 户 ” ， 基 金托 管人
在 资金 划出 后立 即通 知基 金管 理人 进行 账务 处理 。
5 、 基 金管 理人 未能 按上 款约 定将 托管 账户 净应 收额 全额 、及 时汇 至基 金托 管账 户， 由
此 产 生 的 责 任 应 由 该 基 金 管 理 人 承 担 ； 基 金 托 管 人 未 能 按 上 款 约 定 将 托 管 账 户 净 应 付 额 全
额 、及 时汇 至 “ 基 金清 算账 户 ” ， 由此 产生 的责 任应 由基 金托 管人 承担 。
6 、 基金 管理 人应 将每 个开 放日 的申 购、 赎回 、转 换开 放式 基金 的数 据传 送给 基金 托管
人 。 基 金管 理人 应对 传递 的申 购 、 赎 回 、 转 换开 放式 基金 的数 据真 实性 负责 。 基 金托 管人 应
及 时查 收申 购资 金的 到账 情况 并根 据基 金管 理人 指令 及时 划付 赎回 款项 。
八 、基 金资 产净 值计 算和 会计 核算
（ 一） 基金 资产 净值 的计 算和 复核
1 、 基金 资产 净值 是指 基金 资产 总值 减去 负债 后的 价值 。基 金份 额净 值是 指计 算日 基金
资 产净 值除 以计 算日 该基 金份 额总 数后 的价 值。
2 、 基金 管理 人应 每开 放日 对基 金资 产估 值。 估值 原则 应符 合《 基金 合同 》 、 《 证券 投资
基 金会 计核 算业 务指 引 》 及 其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基 金信 息披 露的 基金 资产 净值 和基 金
份 额净 值由 基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托 管人 复核 。 基 金管 理人 应于 每个 开放 日结 束后 计算广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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得 出当 日的 该基 金份 额净 值 ， 并 在盖 章后 以双 方约 定的 方式 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人
应 对净 值计 算结 果进 行复 核 ， 并 以双 方约 定的 方式 将复 核结 果传 送给 基金 管理 人 ， 由 基金 管
理 人对 外公 布。 月末 、年 中和 年末 估值 复核 与基 金会 计账 目的 核对 同时 进行 。
3 、 当相 关法 律法 规或 《 基 金合 同 》 规 定的 估值 方法 不能 客观 反映 基金 财产 公允 价值 时 ，
基 金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ， 按 最能 反映 公允 价值 的价 格估 值。
4 、基 金管 理人 、基 金托 管人 发现 基金 估值 违反 《基 金合 同》 订明 的估 值方 法、 程序 以
及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 双 方 应 及 时 进 行 协 商 和
纠 正。
5 、当 基金 资产 的估 值导 致基 金份 额净 值小 数点 后三 位内 发生 差错 时， 视为 基金 份额 净
值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值 出现 错误 时 ， 基 金管 理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的措
施 防止 损失 进一 步扩 大 ； 当 计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金管 理人 应当 报中 国
证 监 会 备 案 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 报 中 国 证 监 会 备
案 的同 时并 及时 进行 公告 。 如 法律 法规 或监 管机 关 对 前 述内 容另 有规 定的 ，按 其规 定处 理 。
6 、由 于基 金管 理人 对外 公布 的任 何基 金净 值数 据错 误， 导致 该基 金财 产或 基金 份额 持
有 人 的 实 际 损 失 ， 基 金 管 理 人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 正 确 ， 则 基
金 托 管 人 对 该 损 失 不 承 担 责 任 ； 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 也 不 正 确 ， 则 基 金 托 管 人 也
应 承 担 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 相 应 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人
的 不 当 得 利 ， 且 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 已 各 自 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向
不 当 得 利 之 主 体 主 张 返 还 不 当 得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 已
承 担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿 金额 的比 例对 返还 金额 进行 分配 。
7 、 由 于证 券交 易所 及其 登记 结算 公司 发送 的数 据错 误， 或由 于其 他不 可抗 力原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该
错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但
基 金管 理人 和基 金托 管人 应当 积极 采取 必要 的措 施 减 轻或 消 除由 此造 成的 影响 。
8 、 如果 基金 托管 人的 复核 结果 与基 金管 理人 的计 算结 果存 在差 异， 且双 方经 协商 未能
达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 照 其 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 ， 基 金 托 管 人
可 以将 相关 情况 报中 国证 监会 备案 。
（ 二） 基金 会计 核算
1 、 基金 账册 的建 立
基 金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同 》 生 效后 ， 应 按照 双方 约定 的同 一记 账方 法和 会广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 记 和 保 管 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 双 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行
核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金 管
理 人的 处理 方法 为准 。
2 、 会计 数据 和财 务指 标的 核对
基 金管 理人 和基 金托 管人 应定 期就 会计 数据 和财 务指 标进 行核 对。 如发 现存 在不 符 ， 双
方 应及 时查 明原 因并 纠正 。
3 、 基金 财务 报表 和定 期报 告的 编制 和复 核
基 金财 务报 表由 基金 管理 人和 基金 托管 人每 月分 别独 立编 制 。 月 度报 表的 编制 ， 应 于每
月 终了 后 5 个 工作 日内 完成 ； 招 募说 明书 在 《 基 金合 同 》 生 效后 每六 个月 更新 并公 告一 次 ，
于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 0 个 工 作 日 内 编 制 完
毕 并于 每个 季度 结束 之日 起 1 5 个 工作 日内 予以 公告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终 了后 4 0
日 内 编 制 完 毕 并 于 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 予 以 公 告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 6 0
日 内编 制完 毕并 于会 计年 度终 了后 9 0 日 内予 以公 告 。 基 金合 同生 效不 足两 个月 的 ， 基 金管
理 人可 以不 编制 当期 季度 报告 、半 年度 报告 或者 年度 报告 。
基 金管 理人 在月 度报 表完 成当 日 ， 将 报表 盖章 后提 供给 基金 托管 人复 核 ； 基 金托 管人 在
收 到 后 应 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度
报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 5 个 工 作 日 内
完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有
关 报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收到 后 1 0 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 将复 核
结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人
复 核 ， 基 金托 管人 应在 收到 后 1 5 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 将复 核结 果书 面通 知基 金管 理人 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式
进 行。
基 金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人 应共
同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 以 基
金 管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管
业 务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基
金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有
权 按照 其编 制的 报表 对外 发布 公告 ，基 金托 管人 有权 就相 关情 况报 证监 会备 案。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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九 、基 金收 益分 配
（ 一） 基金 收益 分配 的依 据
1 、 基金 利润 指基 金利 息收 入、 投资 收益 、公 允价 值变 动收 益和 其他 收入 扣除 相关 费用
后 的 余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 基 金 可 供 分 配 利
润 指截 至收 益分 配基 准日 基金 未分 配利 润与 未分 配利 润中 已实 现收 益的 孰低 数。
2 、 基金 收益 分配 应该 符合 《基 金合 同》 关于 收益 分配 原则 的规 定。
（ 二） 基金 收益 分配 的时 间和 程序
1 、 基金 收益 分配 方案 由基 金管 理人 根据 《基 金合 同》 的相 关规 定制 定。
2 、 基金 收益 分配 可采 用现 金红 利的 方式 ，或 者将 现金 红利 按除 权日 除权 后的 该基 金份
额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 的 方 式 （ 下 称 “ 再 投 资 方 式 ” ） ， 投 资 者 可 以 选 择 两 种
方 式中 的一 种； 如果 投资 者没 有明 示选 择， 则视 为选 择现 金红 利的 方式 处理 。
3 、 基金 托管 人根 据基 金管 理人 的收 益分 配方 案和 提供 的现 金红 利金 额的 数据 ，在 红利
发 放 日 将 分 红 资 金 划 入 基 金 管 理 人 指 定 账 户 。 如 果 投 资 者 选 择 转 购 基 金 份 额 ， 基 金 管 理 人
和 基金 托管 人则 应当 进行 红利 再投 资的 账务 处理 。
十 、基 金信 息披 露
（ 一） 保密 义务
基 金管 理人 和基 金托 管人 除为 履行 法律 法规 、 《 基金 合同 》及 本协 议规 定的 义务 所必 要
之 外 ， 不 得为 其他 目的 使用 、 利 用其 所知 悉的 基金 的信 息 ， 并 且应 当将 基金 的信 息限 制在 为
履 行前 述义 务而 需要 了解 该信 息的 职员 范围 之内 。 但 是 ， 如 下情 况不 应视 为基 金管 理人 或基
金 托管 人违 反保 密义 务：
1 、 非因 基金 管理 人和 基金 托管 人的 原因 导致 保密 信息 被披 露、 泄露 或公 开；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人为 遵守 和服 从法 院判 决、 仲裁 裁决 或中 国证 监会 等监 管机
构 的命 令、 决定 所做 出的 信息 披露 或公 开。
（ 二） 基金 管理 人和 基金 托管 人在 信息 披露 中的 职责 和信 息披 露程 序
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管人 应根 据相 关法 律法 规 、 《 基金 合同 》 的 规定 各自 承担 相应 的
信 息披 露职 责 。 基 金管 理人 和基 金托 管人 负有 积极 配合 、 互 相督 促 、 彼 此监 督 ， 保 证其 履行广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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按 照法 定方 式和 时限 披露 的义 务。
2 、 本基 金信 息披 露的 所有 文件 ，包 括《 基金 合同 》和 本协 议规 定的 定期 报告 、临 时报
告 、 基 金资 产净 值公 告及 其他 必要 的公 告文 件 ， 由 基金 管理 人和 基金 托管 人按 照有 关法 律法
规 的规 定予 以公 布。
3 、 基金 年度 报告 中的 财务 会计 报告 必须 经具 有从 事证 券相 关业 务资 格的 会计 师事 务所
审 计。
4 、 本基 金的 信息 披露 ，应 通过 中国 证监 会指 定的 全国 性报 刊（ 以下 简称 “ 指 定报 刊 ” ）
和 基金 管理 人的 互联 网网 站（ 以下 简称 “ 网 站 ” ） 等媒 介进 行； 基金 管理 人、 基金 托管 人可
以 根 据 需 要 在 其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 报 刊 和 网 站 披 露 信
息 ，并 且在 不同 媒介 上披 露同 一信 息的 内容 应当 一致 。
5 、 信息 文本 的存 放与 备查
基 金管 理人 、基 金托 管人 应根 据相 关法 律法 规 、 《 基金 合同 》的 规定 将招 募说 明书 、定
期 报告 等文 本存 放在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的住 所 ， 并 接受 基金 份额 持有 人的 查询 和复 制
要 求 。 基 金管 理人 、 基 金托 管人 应为 文本 存放 、 基 金份 额持 有人 查询 有关 文件 提供 必要 的场
所 和其 他便 利。
基 金管 理人 和基 金托 管人 应保 证文 本的 内容 与所 公告 的内 容完 全一 致。
6 、对 于因 不可 抗力 等原 因导 致基 金信 息的 暂停 或延 迟披 露的 （如 暂停 披露 基金 资产 净
值 和基 金份 额净 值 ） ， 基金 管理 人应 及时 向中 国证 监会 报告 ，并 与基 金托 管人 协商 采取 补救
措 施。 不可 抗力 等情 形消 失后 ，基 金管 理人 和基 金托 管人 应及 时恢 复办 理信 息披 露。
（ 三） 基金 托管 人报 告
基 金托 管人 应按 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法 》 和 其他 有关 法律 法规 的规 定
于 每个 上半 年度 结束 后 6 0 日 内 、 每 个会 计年 度结 束后 9 0 日 内在 基金 半年 度报 告及 年度 报告
中 分别 出具 托管 人报 告。
十 一、 基金 费用
（ 一） 基金 管理 人的 管理 费
基 金管 理人 的基 金管 理费 按基 金资 产净 值的 0 . 7 0 % 年 费率 计提 。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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在 通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0 . 7 0 % 年 费率 计提 。 计 算方 法如 下 ：
H ＝E × 0 . 7 0 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付 。 经 基金 管 理人 与 基 金 托 管人
核 对一 致后 ， 由 基 金 托 管人 于次 月 首 日起 3 个 工作 日内 从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金 管 理
人 。
在 首期 支付 基金 管理 费前 ， 基 金管 理人 应向 托管 人出 具正 式函 件指 定基 金管 理费 的收 款
账 户 。 基 金管 理人 如需 要变 更此 账户 ， 应 提前 1 0 个 工作 日向 托管 人出 具书 面的 收款 账户 变更
通 知。
（ 二） 基金 托管 人的 托管 费
基 金托 管人 的基 金托 管费 按基 金资 产净 值的 0 . 2 0 % 年 费率 计提 。
在 通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0 . 2 0 % 年 费率 计提 。 计 算方 法如 下 ：
H = E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付 。 经 基金 管 理人 与 基 金 托 管人
核 对一 致后 ， 由基 金 托 管人 于次 月 首 日起 3 个 工作 日内 从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管
人 。
（ 三） 销售 服务 费
本 基金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服 务费 ， C 类 基金 份额 的销 售服 务费 年费 率为 0 . 4 0 % 。
在 通常 情况 下， C 类 基金 份额 的销 售服 务费 按前 一日 C 类 基金 份额 资产 净值 的 0 . 4 0 % 年 费率
计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 0 . 4 0 % ÷ 当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应计 提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日基 金资 产净 值广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付 。 经 基金 管 理人 与 基 金 托 管人
核 对一 致后 ， 由 基 金 托 管人 于次 月 首 日起 3 个 工作 日内 从 基 金财 产中 划 出 ， 经 注册 登记 机构
分 别支 付给 各个 基金 销售 机构 。
（ 四） 基金 管理 费、 基金 托管 费、 销售 服务 费的 调整
基 金管 理人 和基 金托 管人 可根 据基 金规 模等 因素 协商 一致 ，酌 情调 低基 金管 理费 率 、 基
金 托管 费率 、 销 售服 务费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 提 高上 述费 率需 经基 金份 额持
有 人大 会决 议通 过。
（ 五 ） 从 基金 财产 中列 支基 金管 理人 的管 理费 、 基 金托 管人 的托 管费 、 C 类 基金 份额 的
销 售服 务费 之外 的其 他基 金费 用， 应当 依据 有关 法律 法规 、 《 基金 合同 》的 规定 执行 。
（ 六 ） 对 于 违 反法 律法 规 、 《 基金 合同 》 、 本 协议 及其 他有 关规 定 （ 包 括基 金费 用的 计提
方 法、 计提 标准 、支 付方 式等 ）的 基金 费用 ，不 得从 任何 基金 财产 中列 支。
十 二、 基金 份额 持有 人名 册的 保管
（ 一） 基金 份额 持有 人名 册的 内容
基 金份 额持 有人 名册 的内 容包 括但 不限 于基 金份 额持 有人 的名 称和 持有 的基 金份 额。
基 金份 额持 有人 名册 包括 以下 几类 ：
1 、 基金 募集 期结 束时 的基 金份 额持 有人 名册 ；
2 、 基金 权益 登记 日的 基金 份额 持有 人名 册；
3 、 基金 份额 持有 人大 会登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 ；
4 、 每半 年度 最后 一个 交易 日的 基金 份额 持有 人名 册。
（ 二） 基金 份额 持有 人名 册的 提供
对 于 每 半年 度最 后一 个交 易日 的基 金份 额持 有人 名册 ， 基 金管 理人 应在 每半 年度 结束 后
5 个 工作 日内 定期 向 基金 托管 人提 供 。 对 于基 金募 集期 结束 时的 基金 份额 持有 人名 册 、 基 金
权 益登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 以及 基金 份额 持有 人大 会登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 ，
基 金管 理人 应在 相关 的名 册生 成后 5 个 工作 日内 向基 金托 管人 提供 。
（ 三） 基 金份 额持 有人 名册 的保 管广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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基 金托 管人 应妥 善保 管基 金份 额持 有人 名册 。如 基 金托 管人 无法 妥善 保存 持有 人名 册 ，
基 金管 理人 应及 时向 中国 证监 会报 告 ， 并 代为 履行 保管 基金 份额 持有 人名 册的 职责 。 基 金托
管 人应 对基 金管 理人 由此 产生 的保 管费 给予 补偿 。
十 三、 基金 有关 文件 档案 的保 存
（ 一） 基 金管 理人 应保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 记录 、账 册、 报表 和其 他相 关资 料 ，
基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ， 保 存 期 限 为 1 5
年 。
（ 二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人 应按 本协 议第 十条 的约 定对 各自 保存 的文 件和 档案 履行
保 密义 务。
十 四、 基金 托管 人和 基金 管理 人的 更换
（ 一 ） 基 金管 理人 职责 终止 后 ， 仍 应 妥善 保管 基金 管理 业务 资料 ， 并 与新 任基 金管 理人
或 临时 基金 管理 人 及 时办 理基 金管 理业 务的 移交 手续 。 基 金托 管人 应给 予积 极配 合 ， 并 与新
任 基金 管理 人或 临时 基金 管理 人核 对基 金资 产总 值和 净值 。
（ 二 ） 基 金托 管人 职责 终止 后 ， 仍 应 妥善 保管 基金 财产 和基 金托 管业 务资 料 ， 并 与新 任
基 金托 管人 或临 时基 金托 管人 及 时办 理基 金财 产和 基金 托管 业务 的移 交手 续 。 基 金管 理人 应
给 予积 极配 合， 并与 新任 基金 托管 人或 临时 基金 托管 人核 对基 金资 产总 值和 净值 。
（ 三） 其他 事宜 见《 基金 合同 》的 相关 约定 。
十 五、 禁止 行为
（ 一 ） 《 基金 法》 第二 十条 、第 三十 一条 禁止 的行 为。
（ 二 ） 《 基金 法》 第五 十九 条禁 止的 投资 或活 动。
（ 三） 除根 据基 金管 理人 的指 令或 《基 金合 同 》 、 本协 议另 有规 定外 ，基 金托 管人 不得
动 用或 处分 基金 财产 。
（ 四） 基金 管理 人、 基金 托管 人的 高级 管理 人员 和其 他从 业人 员不 得相 互兼 职。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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（ 五） 法律 法规 、 《 基金 合同 》和 本协 议禁 止的 其他 行为 。
十 六、 托管 协议 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（ 一） 托管 协议 的变 更
本 协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变更 。 变 更后 的新 协议 ， 其 内容 不得 与
《 基金 合同 》的 规定 有任 何冲 突。 变更 后的 新协 议应 当报 中国 证监 会核 准。
（ 二） 托管 协议 的终 止
发 生以 下情 况， 本托 管协 议应 当终 止：
1 、 《 基金 合同 》终 止；
2 、 本基 金更 换基 金托 管人 ；
3 、 本基 金更 换基 金管 理人 ；
4 、 发生 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》或 其他 法律 法规 规定 的终 止事 项。
（ 三） 基金 财产 的清 算
基 金管 理人 和基 金托 管人 应按 照 《 基 金合 同 》 及 有关 法律 法规 的规 定对 本基 金的 财产 进
行 清算 。
十 七、 违约 责任 和责 任划 分
（ 一） 本 协议 当事 人不 履行 本协 议或 履行 本协 议不 符合 约定 的， 应当 承担 违约 责任 。
（ 二 ） 因 本协 议当 事人 违约 给基 金财 产或 者基 金份 额持 有人 造成 损害 的 ， 应 当分 别对 各
自 的行 为依 法承 担赔 偿责 任 ， 因 共同 行为 给基 金财 产或 者基 金份 额持 有人 造成 损害 的 ， 应 当
承 担连 带赔 偿责 任。 如 发生 下列 情况 ，当 事人 可以 免责 ：
1 、 不可 抗力 ；
2 、 基 金管 理人 及 / 或 基金 托管 人按 照当 时有 效的 法律 法规 或中 国证 监会 的规 定作 为或 不
作 为而 造成 的损 失等 ；
3 、 基金 管理 人由 于按 照基 金合 同规 定的 投资 原则 投资 或不 投资 造成 的直 接损 失或 潜在广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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损 失等 ；
（ 三） 一方 当事 人违 反本 协议 ，给 另一 方当 事人 造成 损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（ 四 ） 因 不可 抗力 不能 履行 本协 议的 ， 根 据不 可抗 力的 影响 ， 违 约方 部分 或全 部免 除责
任 ，但 法律 另有 规定 的除 外。 当事 人迟 延履 行后 发生 不可 抗力 的， 不能 免除 责任 。
（ 五 ） 当 事人 一方 违约 ， 另 一方 在职 责范 围内 有义 务及 时采 取必 要的 措施 ， 尽 力防 止损
失 的扩 大。
（ 六 ） 违 约行 为虽 已发 生 ， 但 本协 议能 够继 续履 行的 ， 在 最大 限度 地保 护基 金份 额持 有
人 利益 的前 提下 ，基 金管 理人 和基 金托 管人 应当 继续 履行 本协 议。
（ 七 ） 为 明确 责任 ， 在 不影 响本 协议 本条 其他 规定 的普 遍适 用性 的前 提下 ， 基 金管 理人
和 基金 托管 人对 由于 如下 行为 造成 的损 失的 责任 承担 问题 ，明 确如 下：
1 、 由于 下达 违法 、违 规的 指令 所导 致的 责任 ，由 基金 管理 人承 担；
2 、 指令 下达 人员 在授 权通 知载 明的 权限 范围 内下 达的 指令 所导 致的 责任 ，由 基金 管理
人 承担 ， 即 使该 人员 下达 指令 并没 有获 得基 金管 理人 的实 际授 权 （例 如基 金管 理人 在撤 销或
变 更授 权权 限后 未能 及时 通知 基金 托管 人 ） ；
3 、 基 金托 管人 未对 指令 上签 名和 印鉴 与预 留签 字样 本和 预留 印鉴 进行 表面 真实 性审 核 ，
导 致基 金托 管人 执行 了应 当无 效的 指令 ，由 此产 生的 责任 应由 该基 金托 管人 承担 ；
4 、 属于 基金 托管 人实 际有 效控 制下 的基 金财 产（ 包括 实物 证券 ）在 基金 托管 人保 管期
间 的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的 责任 应由 该基 金托 管人 承担 ；
5 、 基金 管理 人应 承担 对其 应收 取的 管理 费数 额计 算错 误的 责任 。如 果基 金托 管人 复核
后 同意 基金 管理 人的 计算 结果 ，则 基金 托管 人也 应承 担未 正确 履行 复核 义务 的相 应责 任；
6 、 基金 管理 人应 承担 对基 金托 管人 应收 取的 托管 费数 额计 算错 误的 责任 。如 果基 金托
管 人复 核后 同意 基金 管理 人的 计算 结果 ， 则 基金 托管 人也 应承 担未 正确 履行 复核 义务 的相 应
责 任；
7 、 由于 基金 管理 人或 托管 人原 因导 致本 基金 不能 依据 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司
的 业务 规则 及时 清算 的 ， 由 责任 方承 担由 此给 基金 财产 、 基 金份 额持 有人 及受 损害 方造 成的
直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致 本基 金不 能依 据中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司的 业务 规则广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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及 时清 算的 ，双 方应 按照 各自 的过 错程 度对 造成 的直 接损 失合 理分 担责 任；
8 、 在 资金 交收 日， 基金 资金 账户 资金 首先 用于 除新 股申 购以 外的 其他 资金 交收 义务 ，
交 收完 成后 资金 余额 方可 用于 新股 申购 。 如 果因 此资 金不 足造 成新 股申 购失 败或 者新 股申 购
不 足 ， 基 金托 管人 不承 担任 何责 任 。 如 基金 份额 持有 人因 此提 出赔 偿要 求 ， 相 关法 律责 任和
损 失由 基金 管理 人承 担。
十 八、 适用 法律 与争 议解 决方 式
（ 一） 本协 议适 用中 华人 民共 和国 法律 并从 其解 释。
（ 二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人 之间 因本 协议 产生 的或 与本 协议 有关 的争 议可 通过 友好
协 商解 决。 但若 自一 方书 面提 出协 商解 决争 议之 日起 6 0 日 内争 议未 能以 协商 方式 解决 的，
则 任何 一方 有权 将争 议提 交位 于北 京的 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有 效的 仲裁
规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终 局的 ，对 仲裁 各方 当事 人均 具有 约束 力。
（ 三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ，本 协议 的当 事人 仍应 履行 本协 议的 其他 规定 。
十 九、 托管 协议 的效 力
（ 一 ） 基 金管 理人 在向 中国 证监 会申 请发 售基 金份 额时 提交 的基 金托 管协 议草 案 ， 应 经
托 管协 议双 方当 事人 的法 定代 表人 或授 权签 字人 签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方 根据 中国
证 监会 的意 见修 改托 管协 议草 案。 托管 协议 以中 国证 监会 核准 的文 本为 正式 文本 。
（ 二 ） 本 协议 自 双 方签 署 之 日起 成立 ， 自 基金 合同 生效 之日 起生 效 。 本 协议 的有 效期 自
其 生效 之日 起至 基金 财产 清算 结果 报中 国证 监会 备案 并公 告之 日止 。
（ 三） 本协 议自 生效 之日 起对 双方 当事 人具 有同 等的 法律 约束 力。
（ 四 ） 本 协议 正本 一式 陆份 ， 协 议双 方各 执贰 份 ， 上 报中 国证 监会 和中 国银 监会 各壹 份 ，
每 份具 有同 等法 律效 力。
二 十、 托管 协议 的 签订
见 签署 页。广发双债添利债券型证券投资基金托管协议
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（ 本页 为《 广发 双债 添利 债券 型证 券投 资基 金托 管协 议》 签署 页， 无正 文）
基金托管人:中国银行股份有限公司
法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金管理人：广发基金管理有限公司
法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地：
