银华中小盘：关于开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
1 银 华基 金管 理有 限公 司关 于 银 华中 小盘 精选 股票 型证 券投 资 基 金开 放日 常申 购、 赎回 、转 换及 定期 定额 投资 业务 的公 告 公告送 出日期：2012 年 8 月15 日 1 公告 基本信 息 基金名 称 银华中 小盘 精选 股票 型证 券投资 基金 基金简 称 银华中 小盘 股票 基金主 代码 180031 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年6 月 20 日 基金管 理人 名称 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 银华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金 运作管 理办 法》 等法 律法 规以及 《银 华中 小盘 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《银 华中 小盘 精选 股 票 型 证券投 资基金 招募说 明书 》 （ 以下简 称《招 募说明 书》 ） 申购起 始日 2012 年8 月 17 日 赎回起 始日 2012 年8 月 17 日 转换转 入起 始日 2012 年8 月 17 日 转换转 出起 始日 2012 年8 月 17 日 定期定 额投 资起 始日 2012 年8 月 17 日 注： 本 基金 的销 售对 象为 符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者、 合格 境外 机构 投资 者以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投资 者。 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金 日常 申购 、赎 回、 转换、 定期 定额 投资 等基 金业务 的开 放日 为上 海证 券交易 所 、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ， 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求 或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购 、 赎 回、 转换 及 定期定 额投 资业 务时 除外 。 具 体业 务办 理 时间以 销售 机构 公布 时间 为准。
2 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 在本基 金代 销机 构的 代销 网点及 本基 金管 理人 网上 直销交 易系 统 （ 包括 网上 交易系 统 、 手机交 易系 统及 电话 交易 系统 ， 下同 ） 进 行申 购时， 投资者 以金 额申 请， 每个 基金账 户首 笔 申购的 最低 金额 为人 民 币1,000 元， 每 笔追 加申 购的 最低金 额为 人民 币1,000 元。 直 销机 构 的直销 中心 仅对 机构 投资 者办理 基金 业务 ， 基金 管理 人直销 机构 的直 销中 心或 各代销 机构 对 最低申 购限 额及 交易 级差 有其他 规定 的， 以其 业务 规定为 准。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述规 定申 购金额 的数 量限制 。 基金 管理人 必须 在调整 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒体上 公告 并 报 中国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ， 含申 购费 ） 申购费 率 M ＜50 万元 1.50% 50 万元 ≤M ＜100 万元 1.20% 100 万元 ≤M ＜200 万元 1.00% 200 万元 ≤M ＜500 万元 0.60% M≥50 0 万元 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔 3.2.2 后端收 费 注： 本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 申购 费在 投资 者申 购基金 份额 时收 取 。 投资 者 在一 天之 内有 多笔 申购 ， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 本 基金 的申购 费用 由提 出申 购申 请并成 功确 认的 投资 者承 担， 不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 或收 费方 式。 费率 如 发生变 更 ， 并 最迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 基金 份额 时， 每笔 赎回申 请不 得低 于 500 份 基金份 额 。 3 基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在销 售机 构 （ 网点） 单个交 易账 户保 留的 基金 份额余 额不 足 500 份 的， 余额 部分 基金 份额必 须全 部一 同赎 回。
基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限制 。 基金 管理人 必须 在调整 前 依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒体上 公告 并 报 中国证 监会 备案 。 4.2 赎回 费率 持有期 限（Y ） 赎回费 率 Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：1 年指365 天，2 年为 730 天。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份 额时收 取。 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同约 定的 范围 内调整 赎回 费率 或收 费方 式。 费率 如 发生变 更 ， 并 最迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、 基 金转 换费 用按 照转 出 基金赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取。 当转出 基金 申购 费率 低于 转入基 金申 购费 率时 ，费 用补差 为按 照转 出基 金金 额(不 含转 出基 金赎回 费) 计算 的申 购费 用 差额； 当转 出基 金申 购费 率高于 转入 基金 申购 费率 时，不 收取 费 用补差 。
2 、基 金转 换后 的基 金份 额 持有时 间自 转换 入确 认日 开始重 新计 算。 3 、基 金转 换采 取未 知价 法 ，以申 请当 日 基 金份 额资 产净值 为基 础计 算 （ 计算 公式详见 本 基金 《招 募说 明书 》 ）。 4 、通 过本 公司 代销 机构 进 行转换 时， 不同 基金 转换 方向转 换费 率设 置详 见本 公司网 站 《银华 旗下 基金 转换 费率 表》 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项
4 1 、 本 基金 可与本 公司 旗下 银华优 势企 业证 券投 资基 金 （基 金代 码：180001）、 银华保 本 增值证 券投 资基 金（ 基金 代码：180002）、 银华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 （基金 代码 ： 180003 ） 、 银华 货币 市场 证 券投资 基金 （A 级基 金份 额代码 ：180008 ，B 级基 金份额 代码 ： 180009 ） 、 银华优 质增 长股 票型证 券投 资基 金 （ 基金 代码：180010 ） 、 银华 富裕 主题股 票型 证 券投资 基金 （基 金代 码：180012 ） 、 银华 领先 策略 股票 型证券 投资 基金 （基 金代 码：180013）、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：180015 ） 、 银华 和谐 主题 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 （基 金代 码：180018 ） 、 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：180020）、 银华信 用双 利债 券型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类：180025 ；C 类：180026 ） 、 银华 永祥 保本混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：180028 ） 及银 华永泰 积极 债券 型证 券投 资基金 （基 金 代码：A 类：180029 ；C 类：180030 ） 相互 之间 进行 转 换。 本公 司今 后发 行的 其他开 放式 基 金将视 具体 情况 确定 是否 开展基 金转 换业 务。 2 、投 资者 可以 通过 以下 机 构办理 转换 业务 ： 中 国银 行股份 有限 公司 、中 国建 设银行 股 份有限 公司 、 中国农 业银 行股份 有限 公司 、 交 通银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股 份 有限公 司 、 平 安银行 股份 有限公 司 、 浙 江稠州 商业 银行股 份有 限公 司、 上海 银行股 份有 限 公 司 、 上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 、 渤 海银 行股 份有限 公司 、 包 商银 行股 份有限 公司 、 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司、 佛山顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 、 渤海证 券股 份有限 公司 、 天 相投资 顾问 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 中 信万通 证券 有限 责任 公司 、 中 国银 河证 券 股份有 限公 司 、 华融 证券 股份有 限公 司 、 大通 证券 股份有 限公 司 、 瑞银 证券 有限责 任公 司 、 山西证 券股 份有 限公 司 、 中信建 投证 券股 份有 限公 司、 齐鲁 证券 有限公 司 、 中原证 券股 份有 限公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 日 信证 券有 限责 任公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 江 海证 券有限 公司 、 东 海证 券有 限责任 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 东 莞证 券有 限责任 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 国 信证券 股份 有限 公司 、 申 银万国 证券 股份 有限 公司 、 中 航证 券有 限 公司、 金元 证券 股份 有限 公司、 长江 证券 股份 有限 公司、 华泰 证券 股份 有限 公司、 东 方 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 红塔 证券 股份有 限公 司、 方正 证券 股份有 限公 司 、 厦门证 券有 限公 司 、 兴业 证券股 份有 限公 司、 西南 证券股 份有 限公 司 、 南京 证券有 限责 任 公 司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 国 海证 券股 份有 限公 司、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 爱 建证 券有限 责任 公司 、 中 信证 券 （浙 江） 有限 责任 公司 、 国盛 证券 有限 责任 公司 、 长城 证券 有限 责任公 司、 华宝 证券 有限 责任公 司、 第一 创业 证券 股份有 限公 司、 世纪 证券 有限责 任公 司 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司、 广发 证券 股份有 限公 司、 华福 证券 有限责 任公 司、 西藏 同信 证 券有限 责任 公司 、 国 金证 券股份 有限 公司 及银 华基 金管理 有限 公司 网上 直销 交易系 统 。 如上 5 述业务 办理 机构 发生 变动 ， 本公 司将 按照 规定 在指 定媒体 上另 行公 告。 不同 业务办 理机 构所 支持的 可以 办理 转换 业务 的基金 可能 会有 所不 同 ， 具 体业务 办理 情况 请以 各业 务办理 机构 的 规定为 准， 敬请 投资 者留 意。 3 、本 基金 的转 换业 务适 用 本公 司 2010 年3 月10 日 公布的 《银 华基 金管 理有 限公司 关 于调整 旗下 开放 式基 金转 换业务 规则 的公 告》 及后 续做出 的修 订。 4 、投 资者 可在 基金 开放 日 申请办 理基 金转 换业 务， 具体办 理时 间与 基金 申购 、赎回 业 务办理 时间 相同 （本 公司 公告暂 停基 金转 换时 除外）。 6 定期 定额 投资业 务 6.1 申 请办 理 “ 定期 定额 投资计 划 ” 的投 资者 可自 行约定 每期 扣款 金额 ， 但 最低不 少于 人民 币100 元（ 含100 元 ） ，具体 业务 规则 请以 各参 加活动 代销 机构 的规 定为 准。
6.2 投 资者 可在 以下 机构 办理定 期定 额投 资业 务： 中国银 行股 份有 限公 司、 中国建 设银 行股份 有限 公司 、 中 国农 业银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 中 国民生 银行 股 份 有限公 司 、 招 商银行 股份 有限公 司 、 上 海浦东 发展 银行股 份有 限公 司、 广发 银行股 份有 限 公 司、 浙 江稠 州商 业银 行股 份有限 公司 、 上 海银 行股 份有限 公司 、 北 京银 行股 份有限 公司 、 上 海农 村 商业 银行 股份 有限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 包 商银 行股份 有限 公司 、 宁 波银 行 股份有 限公 司 、 平安 银行 股份有 限公 司 、 哈尔 滨银 行股份 有限 公司 、 佛 山顺 德农村 商业 银 行 股份有 限公 司、 渤海 证券 股份有 限公 司 、 天相 投资 顾问有 限公 司 、 东北 证券 股份有 限公 司 、 中信证 券股 份有 限公 司 、 中信万 通证 券有 限责 任公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公司 、 华融 证 券股份 有限 公司 、 瑞 银证 券 有限责 任公 司 、 中信 建投 证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券 有限公 司 、 中原证 券股 份有 限公 司 、 信达证 券股 份有 限公 司 、 日信证 券有 限责 任公 司 、 江海证 券有 限 公 司 、 光 大证 券股 份有 限公 司、 东 莞证 券 有 限责 任公 司、 平 安证 券有 限责 任公 司、 国 信证 券股 份有限 公司 、 申 银万 国证 券 股份有 限公 司、 长城 证券 有 限责任 公司 、 长 江证 券股 份 有限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 厦门证 券有 限 公 司 、 兴 业证 券股 份有 限公 司、 西 南证 券股 份有 限公 司 、 南 京证 券有 限责 任公 司、 东 吴证 券股 份有限 公司 、 国 海证 券股 份 有限公 司、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 、 爱 建证 券有 限 责任公 司、 中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 、 国 盛证 券有 限责 任公司 、 华 宝证 券有 限责 任公司 、 第 一创 业证券 股份 有限 公司 、 世 纪证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 广 发证 券股 份 有限公 司、 华福 证券 有限 责任公 司、 西藏 同信 证券 有限责 任公 司 及 银华 基金 管理有 限公 司网 上直销 交易 系统 。
6 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 （1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城 C2 办 公楼15 层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展 璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 ： 广东 省深 圳市 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 、 中国 建设 银行股 份有 限公司 、 中国 银行股 份有 限公司 、 中 国农业 银行 股份 有限 公司 、 交 通银 行股 份有限 公司 、 招 商银 行股 份有限 公司 、 中 国民 生银 行 股份有 限公 司 、 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司 、 广发银 行股 份有 限公 司 、 北京银 行股 份 有 限公司 、 平 安银 行股 份有 限公司 、 宁 波银 行股 份有 限公司 、 青 岛银 行股 份有 限公司 、 上 海农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 东莞 银 行股 份有限 公司 、 上 海银 行股 份有限 公司 、 杭 州银 行股 份 有限公 司 、 乌 鲁木齐 市商 业银行 股份 有限 公司 、 渤 海银行 股份 有限 公司 、 包 商银行 股份 有 限 公司 、 哈 尔滨 银行股 份有 限公司 、 佛山 顺德农 村商 业银行 股份 有限 公司 、 东 莞农村 商业 银 行 股份有 限公 司 、 浙江 稠州 商业银 行股 份有 限公 司 、 中信建 投证 券股 份有 限公 司 、 中信 证券 股 份有限 公司 、 中信万 通证 券有限 责任 公司 、 东 北证 券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有 限 公司 、 渤海 证券 股份 有限 公司 、 海通 证券 股份 有限 公司 、 世纪 证券 有限 责任 公司 、 第一 创业 证券股 份有 限公 司 、 平安 证券有 限责 任公 司 、 兴业 证券股 份有 限公 司 、 华泰 证券股 份有 限 公 司 、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 广 发证 券股 份有 限公司 、 国 信证 券股 份有 限公司 、 湘 财证 券有限 责任 公司 、 中 银国 际证券 有限 责任 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 金 元证券 股份 有 限 公司 、 国海 证券 股份 有限 公司 、 申银 万国 证券 股份 有限公 司 、 东莞 证券 有限 责任公 司 、 德邦 7 证券有 限责 任公 司 、 财通 证券有 限责 任公 司 、 长江 证券股 份有 限公 司 、 南京 证券有 限责 任 公 司 、 东 方证 券股 份有 限公 司 、 东 吴证 券股 份有 限公 司 、 上 海证 券有 限责 任公 司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 国 元证 券股 份有 限公司 、 长 城证 券有 限责 任公司 、 中 国中 投证券 有限 责 任 公司 、 方 正 证券股 份有 限公 司 、 爱建 证 券有限 责任 公司 、 厦 门证 券 有限公 司 、 华宝证 券有 限责 任公 司 、 广州证 券有 限责 任公 司 、 华福证 券有 限责 任公 司 、 红塔证 券股 份 有 限公司 、 天 风证 券股 份有 限公司 、 西 藏同 信证 券有 限责任 公司 、 中 原证 券股 份有限 公司 、 国 都证券 有限 责任 公司 、 山 西证券 股份 有限 公司 、 大 同证券 经纪 有限 责任 公司 、 齐 鲁证 券有 限 公司 、 瑞银 证券 有限 责任 公司 、 江海 证券 有限 公司 、 天相 投资 顾问 有限 公司 、 信达 证券 股份 有限公 司 、 华龙 证券 有限 责任公 司 、 西部 证券 股份 有限公 司 、 华融 证券 股份 有限公 司 、 大通 证券股 份有 限公 司 、 恒泰 证券股 份有 限公 司 、 日信 证券有 限责 任公 司 、 宏源 证券股 份有 限 公 司、 招商 证券 股份 有限 公 司 、 东海 证券 有限 责任 公 司， 西南 证券 股份 有限 公 司 、 中信 证券 （ 浙 江） 有 限责 任公 司 、 国盛 证券有 限责 任公 司 、 国金 证券股 份有 限公 司 （ 以上 排名不 分先 后） ， 本基金 若增 加新 的销 售机 构，本 公司 将及 时公 告。 7.1.3 网上直 销交 易系统 投资者 可以 通过 本公 司网 上直销 交易 系统 办理 本基 金的日 常申 购 、 赎回 、 转 换、 定期 定 额投资 业务 ，具 体交 易细 则请参 阅本 公司 网站 公告 。 7.2 场内 销售机 构 无 。 8 基金 份额 净值公 告的披 露安 排 自 2012 年8 月17 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放 日的 次日 ， 通 过中 国证 监会指 定的 信息披 露媒 体及 本公 司网 站进行 基金 份额 净值 披露 ，敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、本 公告 仅对 本基 金开 放 日常申 购、 赎回 、转 换、 定期定 额投 资业 务事 项予 以说明 。 投资者 欲了 解本 基金 详细 情况， 请认 真阅 读2012 年5 月 21 日 刊登 在 《上 海证 券报》 上的 《 招 募说明 书》 ，亦 可登 陆本 公 司网站 （www.yhfund.com.cn ）进 行查 询。 2 、投 资者 应当 在销 售机 构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式 办理基 金份 额的 申购 、赎 回、转 换、 定期 定额 投资 业务。 3 、投 资者T 日 交易 时间 内 受理的 申请 ，正 常情 况下 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 日对 该 8 交易的 有效 性进 行确 认 ， 投 资者应 在T+2 日后( 包括 该 日)及 时到 销 售 网点 柜台 或 以销售 机构 规定的 其他 方式 及时 查询 申请的 确认 情况 。 基金 销售 机构对 申购 与赎 回 申 请的 受理并 不代 表 申请一 定成 功， 而仅 代表 销售机 构确 实接 收到 申请 。 申购 与 赎 回的 确认 以基 金注册 登记 机构 或基金 管理 公司 的确 认结 果为准 。 4 、风 险提 示： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。敬 请投 资者 留意投 资风 险。 特此公 告。 银华基金管理有限公司 2012 年8 月15 日
