浦银安盛基 金管理有 限公司
浦银安 盛 优化收 益债 券 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2012 年 第1 号
基金管理人：浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
内容截 止日 ：2012 年 6 月30 日
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新）
1
重要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核准 浦银 安盛优化 收益债 券型证 券投资
基金募集的批复》 （证监许可[2008]1186 号）
核准日期：2008 年10 月15 日
基金合同生效日期：2008 年12 月30 日
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要的内容
真实、 准确、 完整， 本 摘要经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2011 年12 月31 日， 有关财务数据和净值表现截止日2011 年12 月31 日 （财
务数据未经审计） 。
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
1
目
录
一 、基 金管理 人
.................................................... 2
二 、基 金托管 人
.................................................... 6
三 、相 关服务 机构
.................................................. 7
四 、基 金的名 称
................................................... 15
五 、基 金的类 型
................................................... 16
六 、基 金的投 资目 标
............................................... 16
七 、基 金的投 资范 围
............................................... 16
八 、基 金的投 资策 略
............................................... 16
九 、投 资决策 依据 和决策 程序
....................................... 20
十 、业 绩比较 基准
................................................. 23
十 一、 风险收 益特 征
............................................... 23
十二 、 基金投 资组 合报告
........................................... 23
十 三、 基金业 绩
................................... 错误！未定义书签。
十 四、 基金费 用概 览
............................................... 29
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
................................. 33
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2 亿元人民币
股权结构 ：上 海浦东 发 展银行（ 以下 简称“ 浦 发银行” ）持有 51%的 股权；
法国安盛 投资管 理有限 公司（以 下简称 “安盛 投资” ） 持有 39% 的股 权；上海盛
融投资有限公司（以下简称“上海盛融” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐莹
（二）主要人员情况
1、董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年10 月至今兼上海浦东发展银行上海分行党
委书记、行长。自2009 年11 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生， 副董事 长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于 1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起
兼任本公司副董事长。
林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985 年 8 月参加工作，
1994 年 3 月调入上海 浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，2000 年 3
月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008 年 3 月至今担任上
海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自2012 年3 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 至今担 任 上海浦东 发展银 行总行 公司及投资
银行总部副总经理兼资产托管部总经理。自2011 年3 月起兼任本公司董事。
章曦先生， 董事， 经济 学博士， 高级经济师。2009 年12 月起至今担任上海
国盛 （集团） 有限公司 财务总监，2006 年3 月 起至今担任上海建筑材料 （集团）
总公司副总裁。 此前， 章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总
经理， 上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、 董事会秘书、 副
总经理、财务总监。自2010 年1 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生， 董事， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任安
盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012 年 3 月 起兼任本公
司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
吴伟聪 （Michael WU） 先生， 独立董事， 英国 国籍， 香港大学法学学士。 历
任香港证券及期货事务监察局 （仲裁监管部） 董事、 执行董事、 副主席、 首席运
营官， 中国证监会顾问， 中国证监会策略和发展委员会委员， 汇富金融控股有限浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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公司中国 区主 席。Michael WU 先生 现阶 段同 时兼任了 汇富 金融控 股 有限公司、
深圳投资有限公司、 贸易通电子贸易有限公司、 第一电讯集团有限公司及首华金
融控股有限公司的独立董事， 上海证券交易所指数咨询委员会主席， 中证指数有
限公司指数咨询委员会主席。自2008 年10 月起兼任本公司独立董事。
尹应能 （Richard Yin ）先生 ，独立 董事 ，澳 大利亚 国籍， 英格 兰及 威尔士
特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员， 有十年以上在各类监管
机构任职的经历。现任 First Vanguard Group Ltd 集团主席。自2007 年8 月起
兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
黄跃民先生， 监事长， 华东师范大学世界现代史专业硕士研究生， 现任上海
盛融投资有限公司总裁。自2007 年8 月起兼任本公司监事长。
James Young 先生，监事，本科学位，新西兰国籍。2006 年1 月起担任AXA
Rosenberg 亚太地区首席运营官，自2012 年3 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面400 指数基金基金经理。自2012 年3 月起兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自2012 年7 月23 日起担任本公司总经理。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长至今。
4、本基金基金经理
蒋建伟， 上海财经大学学士。2001 年至2007 年在上海东新国际投资管理有
限公司担 任研究 员、投 资经理助 理。2007 年 加盟浦银 安盛基 金管理 有限公司先
后担任行业研究员， 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛
红利精选股票基金基金经理助理。2010 年 7 月起，担任浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金基金经理。2012 年 6 月起担任本基金基金经理。蒋建伟先生拥
有 11 年证券从业经历 。蒋建伟先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监
管措施。
历任基金经理薛铮先生， 2011 年6 月至2012 年6 月期间为本基金基金经理。
薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金周文秱先生（Alex Zhou） ，简历同上。2010 年6 月至2011 年6 月
期间为本基金基金经理。 周文秱先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监
管措施。
历任基金经理段福印先生，2007 年加盟浦银安盛基金管理公司， 自2008 年
12 月至2010 年6 月， 担任本基金基金经理。 段福印先生从未被监管机构予以行
政处罚或采取行政监管措施。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 浦银安盛沪深300 指数增强型证券投
资基金以 及浦银 安盛中 证锐联基 本面 400 指 数基金基 金经理 并兼任 本公司职工
监事。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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吴勇先生，本公司旗 下浦银安盛红利股票基 金及浦银安盛精致生活 混合基
金基金经理。
蒋建伟先生， 本基 金基金经理兼本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金基
金经理。
薛铮先生， 本公司旗下浦银安盛增利分级债券基金以及浦银安盛货币市场基
金基金经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 6 月末 ，中国工商银行资产托管部共有员工 146 人，平均年
龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三） 、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 6 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金252 只， 其 中封闭式7 只， 开放式 245 只。 自 2003 年以 来， 本行连
续八年获 得香港 《亚洲 货币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、 美国《环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的31 项最
佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
联系人：田耕
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话: 95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：范一飞
咨询电话：021-962888
联系人：张萍
网址：www.bankofshanghai.com 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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（6）中国光大银行
地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（7）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
网址：www.ecitic.com
（8）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
客户服务热线： 95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（9）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦A 座
法人代表：李国华
客户服务热线： 95580
网址：www.psbc.com
（10）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
客服电话：400－888－8788
网址：www.ebscn.com
（11）申银万国证券股份有限公司 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（12）国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路618 号
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
公司网址：www.gtja.com
（13）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾国伟
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（14）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号1001A 1001B 室
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（15）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（16）广发证券股份有限公司
地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室
法定代表人：林治海
客户服务热线：95575
公司网站：www.gf.com.cn 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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（17）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（18）东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
客户服务热线：021-95503 或40088-88506
公司网站：www.dfzq.com.cn
（19）渤海证券有限责任公司
地址: 天津市经济技术开发区第一大街29 号
法定代表人: 张志军
联系人:王兆权
客服电话：28455588
公司网址：www.bhzq.com
（20）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务热线：400－8888－123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（21）中信建投证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人：王常青
咨询电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（22）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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法定代表人：牛冠兴
客服电话：020-96210
网址：www.axzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
客户服务热线：962518
网址：www.962518.com
（24）中航证券有限公司(A 类)
地址：南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
客户服务热线：400－8866－567
网址：www.avicsec.com
（25）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
法定代表人：高冠江
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（27）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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天相基金网网址：www.txjijin.com
（28）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
客户服务热线：4008－000－562
网址：www.hysec.com
（29）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
（30）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（31）中信证券有限公司
地址：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
公司网址：www.cs.ecitic.com
（32）民族证券有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
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联系人：赵明
客户服务热线：40088－95618
网址：www.e5618.com
(33) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：黄斌
客户服务热线： 95577
网址： www.hxb.com.cn
（34）中信万通证券有 限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35）中信证券（浙江）有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（36）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528 或962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
3、场内代销机构
名单详见基金份额发售公告。
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人： 廖海
电话： （021）61638452
传真： （021）51150398
联系人：吴军娥
经办律师：吕红、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
四 、基 金的名 称
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投资目 标
本基金通过对宏观经济运行状况、 金融市场的运行趋势进行自上而下的 分
析， 通过信用分析为基础进行自下而上的精选个券， 在严格控制投资风险的基础
上， 主要对固定收益市场各种资产定价不合理产生的投资机会进行充分挖掘， 力
争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金主要投资于固定收益类金融产品，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、 金融债、 企业(公司)债、 可转换债券、 资产支持证券等。 本基金80%
以上的基金资产投资于固定收益类金融产品； 本基金还可投资于一级市场新股申
购、 持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许
基金投资的非固定收益类金融产品， 但上述非固定收益类金融产品的投资比例合
计不超过基金资产的20%。 基金持有现金以及到期日在1 年以内的政府债券不低
于基金资 产净值 的 5% 。法律法 规或监 管机构 以后允许 基金投 资的其 他品种，基
金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律
法规适时合理地调整投资范围。
八 、基 金的投资策 略
本基金将通过 “自上而下” 的资产配置、 久期配置、 类属配置和 “自下而上”
的个券选择，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。
（一）资产配置
本基金通过对宏观经济发展环境、 宏观经济运行状况、 货币政策和财政政策
的变化、 市场利率走势、 经济周期、 企业盈利状况等作出研判， 从而确定整体资
产配置， 即债券、 股票、 现金及回购等的配置比例。 在股票投资方面， 作为债券
型产品， 本基金以稳健投资为立足点， 在严格控制风险的基础上， 把握固定收益浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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品种之外的权益类低 风险收益或充分利用价值 低估的权益品种带来的投资机会
以获得超额收益。 本基金将在充分重视本金安全的前提下， 为基金份额持有人获
取长期稳定的投资回报。
（二）固定收益类证券投资策略
1、期限结构策略
（1）久期调整策略
本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 根据中长期的宏观经济走势
和经济周期性特征， 对债券市场走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向
的预期， 动态调整债券组合的久期。 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多
地获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债
券价格下降的风险。
（2）收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 随着基金持有债券时间的延长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流 动性的 基础上 ，本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业(公
司)债、 可转换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市场利
差， 寻找价值相对低估的投资品种。 金融债与国债的利差由税收、 信用、 流动性
等因素决定， 同时， 利差的大小还受市场资金供给充裕程度的影响， 资金供给越
充分上述利差将越小。 交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强， 两
市之间的利差能够提供一些增值机会。
（2）信用利差策略 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响， 相同资信
等级的企业债券在利差期限结构上服从均值回归的规律。 内外部评级的差别与信
用等级的变动会造成相对利差的波动， 另外在经济上升或下降的周期中企业债利
差将缩小或扩大。 管理人可以通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判
断主动采用相对利差投资策略。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
本债券型基金对流动性的要求比较高， 因此将通过各类流动性监控指标对流
动性做深入的针对性分析，通过保障个券的流动性而不至于带来额外损失。
（2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：
①独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于FFM 模型的内部评价。
FFM 模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断
债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确定该企业发行债券的信用等级
与利率 水平 。主 要关键 的指标 包括 ：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I 、资 产负债 率、
流动资产/流动 负债、 经营活动 现金流/总负 债。其中 资产负 债率、 流动资产/流
动负债主要分析企业债务水平与结构， 其他的指标主要分析企业经营效益对未来
偿债能力的支持能力。
4、其它策略
（1）回购策略
该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。 即在基础组合的基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择适宜
期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
（2）可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种， 投资者
既可以获得债券投资的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。
其理论价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。 与直浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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接投资股票相比，本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，
基金投资的可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金在对可转
换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上， 利用可转债的纯
债券价值和到期收益率来判断可转债的债性， 以增强本金投资的安全性； 利用可
转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性， 在市场出现投资机
会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
②一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
（3）资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持
证券投资的风险，以获取较高的投资收益。
（三）股票投资策略
1、新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差， 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本
基金将研 究首次 发行(IPO)股票及 增发新 股的 上市公司 基本面 ，根据 股票市场整
体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，
制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 将根据
其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
2、个股精选策略
本基金作为债券基金将以稳健回报为目标， 因此， 当本基金管理人判断市场浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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出现明显的投资机会时， 本基金可在授权范围内直接参与股票二级市场投资，并
将把价值低估和股息收益率较高的股票作为投资重点。
股票投资部分将坚持 “自下而上” 的精选个股策略。 主要通过公司特有的数
量化的财务研究模型FFM 中PEG、MV/Normalized NCF、EV/EBITDA 等主要估值指
标来考察和筛选出价值被低估的股票；通过股息收益率、历史分红频率和数量、
未来分红潜力等指标筛选出红利收益率高的股票作为投资重点。 股票投资中将以
安全性、 稳健性为首要考虑因素， 在经过定量筛选后寻找那些具有核心竞争优势，
在行业内处于领先地位； 所处的行业景气度高， 主营业务具有持续成长能力； 分
红派息能力和意愿较强； 具有良好的治理结构和财务健康度的上市公司作为本基
金的核心投资目标，进行重点投资。
（四）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发、 配售以及投资分离交易
的可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权
证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权
定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同
许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。
（五）其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求， 结合创新或者衍生产品的特征， 在进
行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下， 制定合适的投资策略进行该类产
品的投资。
九 、投 资决策 依据 和决策 程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
（一）投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
2、宏观 经济发 展态势 、资本市 场运行 环境和 走势，固 定收益 品种发 展趋势
以及上市公司的基本面，本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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资；
3、投资 对象的 预期收 益和预期 风险的 匹配关 系，本基 金将在 承担适 度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
（二）决策程序
本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。 投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 研究员、 交易员在投资管理过
程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相
互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
1、投资研究
为保障基金持有人的权益， 在投资研究过程中， 将定期召开投资决策委员会
会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会会议每月召开一次 （如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开
特例会） 。主要 就目前 宏观经济 、金融 形势与 展望、货 币政策 方向及 利率水准等
总体经济数据现状进行分析讨论， 对债券市场未来的趋势进行判断， 作为拟订投
资策略之参考； 就基金经理提交的 《债券投资策略报告》 进行讨论， 审定基金在
一段时期内的资产配置和久期配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏观经济、
证券市场、 债券、 上市公司及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合的研究； 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时
分析，向基金经理和首席投资官汇报。
2、投资决策
基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟
定《债券 投资策 略报告 》 ，阐述 基金的 投资策 略，并明 确下一 阶段资 产配置、久
期配置与类属配置。 《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金经理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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投资决策委员会审议基金经理提交的 《债券投资策略报告》 、 《重大投资项目
建议书》 ，经投 资决策 委员会成 员讨论 修改， 并签字确 认后形 成投资 决议。其它
一般投资决定， 由基金经理在授权范围内制作投资决定书， 作为操作指令的基础，
并作为书面备案。
基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、投资执行
基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。
基金经理根据 《债券投资策略报告》 和投资组合方案制定 《债券投资决定书》 ，
在其权限范围内向集中交易室下达交易命令； 集中交易室交易主管复核交易指令
无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行； 集中交易室交易
员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
首席投资官负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相互交流研究成果， 对
市场资金面状况、 各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟通， 金融
工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。
投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月向 首席投 资官提交 所管理 基金的 《债券投 资总结 报告》 。并在
相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现
进行分析， 对基金表现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资
过程中的不足提出改进意见。
基金经理根据市场情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案、 久期配置方
案和重大投资项目方案的， 应先起草 《债券投资策略报告》 或 《重大投资项目建
议书》 ，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向首席投资官和首席运营官汇报， 并同时通报监察部、 风险管理部、 相关基金浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业绩基准
及市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 督察长、 内部审计部、 监察部、 风险管理
部）对投资管理过程的风险监控。
十 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准：中信标普全债指数
中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司， 由中信证券
以及全球富有盛名的指数服务提供商S&P 共同编制和维护， 体现了指数编制的先
进性； 该指数涵盖了在上海证券交易所、 深圳证券交易所和银行间市场上市的债
券， 具有广泛的市场代表性， 能够全面反映债券市场总体走势； 该指数编制方法、
指数数据等相关指数信息透明度高，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 风险收 益特 征
本基金为债券型证券投资基金， 属于证券投资基金中的较低收益、 较低风险
品种。 一般情形下， 其风险和收益低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币型基
金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十 二、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012 年6 月30 日（未经审计） 。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 119,963,697.63 93.44
其中：债券 119,963,697.63 93.44
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 5,949,738.28 4.63
6 其他各项资产 2,474,152.22 1.93
7 合计 128,387,588.13 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排序的 前十名 股票投资明
细
本基金本 报告期 末 未持有股 票。
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 14,984,192.60 17.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 - - 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 61,863,291.23 70.67
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 43,116,213.80 49.25
8 其他 - -
9 合计 119,963,697.63 137.04
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 010303 03国债⑶ 115,230 11,433,120.60 13.06
2 122813 11宁交通 100,000 10,080,000.00 11.52
3 111047 08长兴债 77,366 8,182,305.53 9.35
4 0980186 09海航债 64,080 6,930,892.80 7.92
5 111039 08奈伦债 59,630 6,210,464.50 7.09
（六） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排名的 前十名 资产支
持证券投资明细
本基金本 报告期 末 未持有资 产支持 证 券。
（七） 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小 排名的 前五名 权证投
资明细
本基金本 报告期 末 未持有权 证。
（八） 投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 超出基 金合同规 定的备 选股票 库的范
围。
3、 其他资产构成 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 175,011.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,089,652.66
5 应收申购款 209,488.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,474,152.22
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 125731 美丰转债 4,361,102.95 4.98
2 113001 中行转债 4,321,840.00 4.94
3 125089 深机转债 4,319,602.80 4.93
4 110013 国投转债 4,190,940.00 4.79
5 110016 川投转债 4,125,563.20 4.71
6 110015 石化转债 4,076,328.00 4.66
7 110018 国电转债 4,048,920.00 4.63
8 110007 博汇转债 2,357,263.20 2.69
9 110011 歌华转债 2,010,998.00 2.30
10 110012 海运转债 1,750,707.00 2.00
11 125887 中鼎转债 1,614,107.65 1.84
12 129031 巨轮转2 322,179.00 0.37
13 110017 中海转债 283,127.00 0.32
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 二、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、浦银安盛优化收益债券A：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012/01/01-2012/06/30 7.46% 0.22% 2.88% 0.04% 4.58% 0.18%
2011/01/01-2011/12/31 -2.21% 0.25% 3.79% 0.06% -6.00% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.79% 0.16% 2.00% 0.07% 2.79% 0.09%
2008/12/30-2009/12/31 0.40% 0.09% 0.29% 0.06% 0.11% 0.03%
2008/12/30-2012/6/30 10.56% 0.19% 9.23% 0.06% 1.33% 0.13%
2、浦银安盛优化收益债券C：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012/01/01-2012/06/30 7.33% 0.23% 2.88% 0.04% 4.45% 0.19%
2011/01/01-2011/12/31 -2.51% 0.25% 3.79% 0.06% -6.30% 0.19%
2010/01/01-2010/12/31 4.19% 0.16% 2.00% 0.07% 2.19% 0.09%
2009/9/22-2009/12/31 0.50% 0.10% 0.18% 0.05% 0.32% 0.05%
2009/9/22-2012/6/30 9.56% 0.21% 9.11% 0.06% 0.45% 0.15%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1、浦银安盛优化收益债券A：
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
2、浦银安盛优化收益债券C：
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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十 四、 基金费 用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前一日 基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托管费的 计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1 、基金 费用的 种类”中第 （4 ）－（8 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
（3）基金销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，C 类基金份 额的 销售服 务 费按前
一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人分别支付给各基金销售机构。 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减。
（1）非电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.8%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
（2）电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
①“浦发银基易”模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
②“银联通”模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6% 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
注： 通过 “银联 通” 模式申购还 需另 行支 付每 笔 2 元到 8 元不 等的 “银 联通 ” 平台 转账
费。具 体详 见本 公司 网站 。
③“建行借记卡”模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.64%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
④“农行借记卡”模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.4%
500 万元≤M〈1000 万元 0.1%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
2、赎回费
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注
册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 上述余额不低于本基金赎回费总额
的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
持有期限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式，基
金管理人 最迟应 于新的 费率或收 费方式 实施日 前 2 个工 作日在 至少 一家指定媒
体及基金管理人网站公告。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 在与基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分，更新了部分说明；
2、 在“第三部分 基金管理人”部分里， 更新了浦银安盛基金管理公司的主
要人员情况；
3、 在“第四部分 基金托管人”部分， 更新了 “主要人员情况” 、 “基金托管
业务经营情况” ；
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分，新增 中信万通、 中信证券 （浙江） 、
宁波银行作为本基金的场外代销机构。
5、 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 补充了本基金最近一期公开披露的投
资组合报告的内容和基金合同生效至2012 年2 季度末的投资业绩；
6 、 在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人自 2012浦银安盛优化收益债券型证券投资基金招募说明书摘要 （更新）
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年1 月1 日至2012 年6 月30 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二零一二年八月十四日
