鹏华消费优选股票型证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二 ○一二 年八 月
招募 说明 书摘要
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重 要提示
本基金经 2010 年 11 月 23 日 中国证券 监督管理 委员会 下 发的 《关 于 核准鹏华 消费优 选
股票型 证券 投资基金 募集的批 复》 （ 证监 许可[2010]1674 号文 ） 核 准， 进行 募集 ， 并 经中 国
证监会基金部 2010 年 12 月 28 日基 金部函[2010]793 号 文件《关 于鹏华消 费优选股 票型 证
券投资基 金备案确 认的函 》确认 合法备 案。 根据 相关法 律法规 ，本基 金基金合 同已 于 2010
年 12 月 28 日 正式 生效，基金 管理人于 该日起正 式开始对 基金财产 进行运作 管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募说 明书经 中 国证监会 核
准， 但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价 值和收益 作出实质 性判 断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会 核准。 基金合 同
是约定基金 当事人之 间权利 、 义务的 法律文件 。 基金 投资人自 依基金合 同取得基 金份额 ， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其 持有基金 份额的行 为本身即 表明 其对 基金 合
同的承认和 接受，并 按照《基 金法》、 《运作办 法》、基 金合同及 其他有关 规定享有 权 利、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利和义 务，应详 细查阅基 金合同。
本基金投资 于证券市 场， 基金净值 会因为证 券市场波 动等因素 产生波动， 投 资者在投 资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑自身 的风险承 受能力， 理性判断 市 场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括 但不限 于 ： 市 场风险 、 本基金 的特有风 险、 上市 公
司经营风险 、管理风 险、流动 性风险及 其他风险 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管理 人管理的 其他基金 的业绩 并 不构成对 本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信用 、 谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基金 财产 ， 但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒投资 者基金投 资的“买 者自负” 原 则，
在投资者作 出投资决 策后， 基金运 营状况与 基金净值 变化引致 的投资风 险， 由投资者 自行 承
担。 基金 管理人管 理的其他 基金的业 绩并不构 成对本基 金表现的 保证。 投资有风 险， 投资 者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基金合 同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本基金 托管人复 核。 本招 募说明书 所
载内容截止 日为2012 年6 月27 日 ， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2012 年3 月31 日( 未
经审计) 。
一 、基金 管理人
（ 一） 基 金管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
招募 说明 书摘要
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办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长 ， 硕士， 高级会计 师， 国 籍： 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党 委书记 ， 深圳发展 银行 行
长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董事 长、 行 长、 党 委副书记 ， 现任 国信证券 股份有限 公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事 ， 金融学 博士， 高 级经济师 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长 、 所长 ， 中国人 民银行深 圳分行办 公室负责 人， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委书记、 党委委员 、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国 籍： 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主
任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长兼 行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司 董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
招募 说明 书摘要
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Massimo Mazzini 先生 ，董事， 经济和商 学学士。 国籍：意 大利。曾 在安达信 （Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工作 ，历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行 官和投 资总监、 东方汇理 资产管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官， 现 任欧利盛 资本 股
份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡）首 席执行官 和总经理 ，同时兼 任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先生，董 事，经济 学和商业 管理博士 ，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销 策划部 负责人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总经理 ，Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现任意 大利联合 圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春 先生 ， 独立董 事， 法 学博士， 国籍： 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授 、 博士生 导师， 国务院特 殊津贴专 家， 兼任中国 法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事 ， 高级经 济师、 研 究员， 国 籍： 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任 ， 陕西省 经济体制 改革委员 会副书记 、 副主 任、 党组 书
记、 主任， 陕西 省证券监 管委员会 主席， 中国 证监会济 南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理 事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立 董事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历 任澳门科 技大学法 学院中国 民商事法 律
讲师， 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 ， 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理事 ， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国 际金融专 业硕士， 高级会计 师， 中 国注册会 计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 ， 武汉市 轻 工业 局 副局长 ， 武汉 友谊复印 机制造公 司副 经
招募 说明 书摘要
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理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 ， 鹏 华基金管 理有限公 司董事长 、 党总 支书记 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事，法学学士 ， 律师 ， 国籍 ： 意大 利。 曾 在意大利 多家律师 事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理 资产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产 品 开发部 ， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究 生学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经 理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本 科学历， 国籍： 中国。 曾在中国 工商银行 深圳分行 、 平安 证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基 金管理有 限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 登记 结
算部副总经 理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁 ， 经济学 博士， 讲 师 ， 国 籍： 中 国 。 历 任北京理 工大学管 理与经济 学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、 党总 支书记 。
高阳先生， 副总 裁， 经济学 硕士 ，CFA ， 国 籍： 中国。 历 任 中国国 际金融有 限公司债 券
投资经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价值增 长基金基 金经理 、 固定收 益部总经 理、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁 ， 经济学 博士， 国 籍： 中 国。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员， 中 国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方 基金管理 有限公司 市场拓展 部副总监 、 渠道部 总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长 ， 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师（CFA ） ，工商 管理硕士（MBA）， 国籍：中国 。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、美 国景顺集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有限公 司分析师， 中国证监 会基金监 管部四处 调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助 理 ，
招募 说明 书摘要
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现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督 察长， 经济 学硕士， 国 籍： 中国。 历任博时 基金管理 有限公司 监察法律 部
监察稽核经 理， 鹏华 基 金管理有 限公司监 察稽核部 副总经理 、 监察稽 核部总经 理、 职工 监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
王宗合先生，国籍中国 ， 中国人 民大学金 融学硕士，6 年 证券从业 经验， 曾 经在招商 基
金从事食品 饮料、商 业零售、 农林牧渔 、纺织服 装、汽车 等行业的 研究。2009 年 5 月加 盟
鹏华基金管 理有限公 司， 从事食 品饮料、 农林牧渔 、 商业零 售、 造纸 包装等行 业的研究 工 作，
担任鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 （LOF ） 基金经理 助理，2010 年 12 月 28 日 起至 今
担任鹏华消 费优选股 票型证券 投资基金 基金经理。 王 宗 合先生 具备基金 从业资格。 本 报告 期
内本基金基 金经理未 发生变动 。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
本基金基金 经理未担 任其他基 金基金经 理。
5 、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先生， 鹏 华基金管 理有限公 司基金管 理部总经 理、 鹏华价值 优势基金 和鹏华价 值
精选基金 基 金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理， 鹏华动力 增长基金 基金经理 。
初 冬女士 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 总经理 ， 鹏华社 保基金组 合投资经 理、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、基金 托管人
（ 一）基 金托管 人基 本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
招募 说明 书摘要
7
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二）主 要人员 情 况
截至 2012 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（ 三）基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 3 月 ，中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相关 服务机 构
（ 一） 基金 销售 机构
1 、直销机构 ：
1 ） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：梁 静
2 ） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
招募 说明 书摘要
8
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李 筠
3 ） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
4)
鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真 ：（027 ）85557973
联系人：祈 明兵
5 ）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁 桢
2 、代销机构 ：
1 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
招募 说明 书摘要
9
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4 ）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7） 平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
招募 说明 书摘要
10
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
9 ）上海银行 股份有限 公 司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
招募 说明 书摘要
11
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
13) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14 ） 北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
15 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
招募 说明 书摘要
12
网址：www.hzbank.com.cn
17) 渤海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址 ： 天津市河 西区马场道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
18) 东莞银行 股份有限 公司
注册（ 办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：巫 渝峰
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
19 ）东莞农 村 商业银 行 股份有 限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市旗峰路 2 号
法定代表人： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
20 ） 大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
21 ） 温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人：林 波
招募 说明 书摘要
13
客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海） ，0577-96699（ 其他地区 ）
网站：www.wzbank.cn
22 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23 ） 徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
24 ）中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
25 ） 中信证 券 股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
26 ） 海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
招募 说明 书摘要
14
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
27 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
28 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
29 ） 国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
30 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
招募 说明 书摘要
15
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
31 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
32 ）财达证 券有限责 任公司
住所：河北 省石家庄 市桥西自 强路 35 号庄家金融 大厦 23 至 26 屋
法定代表人 ：翟建强
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西自强路 35 号庄家 金融大厦 23 至 26 屋
联系电话：0311 －66006219
联系人：陈 丽君
公司网站：http://www.s10000.com
33 ） 招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
34 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
招募 说明 书摘要
16
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
35 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
36 ）广发证 券股份有 限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
37 ） 申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公 地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
38 ） 华泰 联 合证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
招募 说明 书摘要
17
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
39 ） 山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
40 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
41 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
42 ） 财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
招募 说明 书摘要
18
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
43 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
44) 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
45 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
46 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
招募 说明 书摘要
19
联系人：张谨
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
47 ）光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
48 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
49 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
50 ） 渤 海证券股 份有限公 司
招募 说明 书摘要
20
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
51 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
52 ） 广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河 区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
53) 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人：许 嘉行
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
招募 说明 书摘要
21
54) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
55) 方正证 券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
56 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
57)爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
招募 说明 书摘要
22
58 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
59）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
60 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市 西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
61 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法 定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
招募 说明 书摘要
23
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
62 ） 中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
63 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
64 ） 上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人 ：蒋章
联系电 话：021-68596958
基金热 线：400-700-9665
网址：http://www.howbuy.com/
65 ）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
住所： 上海 市浦东新 区银城中路 68 号 时代金融 中心 8 楼 801 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代金 融中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
联系人： 张 姚杰
招募 说明 书摘要
24
联系电话：021-38509636
基金热线：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com/
66 ） 深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人 ：张玉静
联系电 话：0755-33227953
基金热 线：400-6788-887
网址：http://www.jjmmw.com/
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据 实情， 选择其 他符合要 求的机构 代理销售 本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（ 二） 注 册登记 机构
名称： 鹏华 基金管理 有限责任 公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话： （0755 ）82021109
传真：（0755 ）82021153
联系人：潘 艳梅
（ 三） 律 师事务 所
名称： 北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中路 7 号北 京财富中 心写字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
办公地址： 北京市朝 阳区东 三 环中路 7 号北京财 富中心写 字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人： 宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（ 四） 会 计师事 务所
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
招募 说明 书摘要
25
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四 、基金 的 名称
鹏华消费优 选股票型 证券投资 基金 （基 金 简称 ： 鹏华消 费优选股 票； 基 金代码 ：206007 ）
五 、基金 的运作 方式 和类型
（一） 本基 金运作方 式
契约型开放 式
（二）本基 金类型
股票型证券 投资基金
六 、基金 的投资 目标
本基金为 股票型基 金，在 适度控 制风险 并保持良 好流动 性的前 提下， 精选大消 费类的 优
质上市公司 ，力求超 额收益及 长期资本 增值。
七 、基金 的投资 方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包括国内 依法发行 上市的股 票、 债券 、
货币市场工 具、 权证、 资产支 持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的其他 金融 工
具。
基金的投 资组合比 例为： 股票资 产占基 金 资产 的 60% －95%，其 中投资 于大消 费类的 股
票占股票资 产的比例 不低于 80% ； 债券、 货币 市场工具、权证及法 律法规或 中国证监 会允 许
基金投资的 其他资产 不高于基 金资产的 40% ； 基 金持有全 部权证的 市值不得 超过基金 资产 净
值的 3%； 基金保 留的现 金以及到 期日在 一年以 内的政府 债券的 比例合 计不低 于基金资 产 净
值的 5% 。
若法律法规 或监管机 构允许 ， 本基金 在履行适 当程序后 ， 可调 整上述投 资比例 ， 或将 法
律法规或监 管机构以 后允许基 金投资的 其它品种 纳入投资 范围。
八 、基金 的投资 策略
（ 一）投 资策略
1 、资产配置 策略
招募 说明 书摘要
26
本基金通过 对宏观经 济 、 微观 经济运行 态势、 政策环境 、 利率 走势 、 证券市 场走势等 及
证券 市 场现 阶 段的 系 统性 风险 以 及未 来 一段 时 期内 各 大类 资 产的 风 险和 预期 收 益率 进 行 分
析评估， 运用 定量及定 性相结合 的手段， 制定股票 、 债券、 现金等大 类资产之 间的配置 比 例、
调整原则和 调整范围 。
2 、股票投资 策略
本基金致力 于挖掘大 消费类行 业中的优 质上市公 司。通过 对宏观经 济、行业 竞争格局 、
企业竞争优 势等进行 综合分析、 评 估， 精选具有 良好基本 面及估值 优势的大 消费类上 市公 司
构建股票投 资组合。
（1 ）大消费 类行业的 范畴
本基金所指 的大消费 类是 指为 了满足 个 人日常生 活所 需 ， 所购 买、 使用商品 或接受服 务
的 直接或间 接的 行为 。 大 消费类行 业 包括消 费行业以 及与消费 行业密切 相关的行 业。 消费 行
业指居民通 过货币购 买有形或 无形的消 费品所形 成的行业 。 如 果 按 照 消 费 对 象 划 分 ， 消 费
行 业 可 分 为 两 大 类 ： 一 是 实 物 消 费 ， 即 以 商 品 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ， 比 如 食 品 、
饮 料 、 日 用 品 等 ； 二 是 劳 务 消 费 ， 即 以 劳 务 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ， 比 如 旅 游 、 教
育 、 娱 乐 等 。 消 费 行 业 密 切 相 关 的 行 业 指 为 生 产 消 费 品 的 行 业 提 供 服 务 或 产 品 的 行 业 ，
比 如 银 行 为 企 业 运 作 提 供 融 资 或 贷 款 ， 航 空 货 运 物 流 为 实 物 商 品 运 输 提 供 航 空 货 运 、
快 递 及 物 流 服 务 ， 包 装 印 刷 为 食 品 、 日 化 产 品 、 医 药 等 提 供 外 包 装 等 。
以申银万国 的行业分 类为例， 申银万国 23 个一 级行业分 类标准中 属于大消 费类行业 的
包括餐饮旅 游、 电 子元器件 、 房 地产 、 纺织服 装、 公 用事业 、 交通 运输 、 交运设 备、 家用 电
器、 建筑建材、 金融 服务、 农林 牧渔、 轻工制 造、 商业贸 易、 食品饮料、信息服务、信息 设
备、医药生 物等。
（2 ）个股选 择
本基金根据 消费及消 费相关行 业的定义 筛选出备 选股票池 ， 并在此 基础上通 过自上而 下
及自下而上 相结合的 方法挖掘 优质的大 消费类上 市公司， 构建股票 投资组合 。
1 ）自上而下
本基金根据 经济发展 的不同阶 段， 居民 不同 收入水平 和财富水 平下， 大消费 类各个子 行
业不同发展 周期， 寻找消 费领域带 来的投资 机会， 发掘在 消费增长 的某个阶 段体现出 增长 较
快特征的行 业。 根 据发达国 家经验 ， 随着收 入和财富 水平的不 断提高 ， 有些 行业在消 费支 出
中占有的比 重将越来 越大， 比如 医疗、 娱乐、 交通等行 业， 增速会 快于整个 消费行业 ， 长 期
来看，更容 易孕育有 竞争优势 的公司。
2 ）自下而上
① 公司基本 面
通过对公司 所处行业 的竞争格 局、 市场地 位、 财务状 况、 盈利能 力、 发展潜 力、 经营 能
招募 说明 书摘要
27
力、 核心产品 竞争力、 公 司治理结 构、 管理层 经营能力、 人 才资源 等各方面 的分析研 究， 选
择基本面优 异的上市 公司。
② 公司估值 水平
公司的估值 决定于公 司的资产 负债及其 获利能力 ， 通过相 对估值法 及绝对估 值法选取 价
值被低估的 上市公司 ，主要采 用的估值 指标包括 PE 、PEG 、PB、EV/EBITDA 等。
3 、债券投资 策略
本基金通 过久期配 置、类 属配置 、期限 结构配置 等，采 取积极 主动的 投资策略, 在严 格
控制风险的 前提下,发 掘和利用 市场失衡 提供的投 资机会, 实现债券 组合增值 。
4 、权证产品 投资策略
本基金通过 对权证标 的证券基 本面的研 究， 并结合权 证定价模 型及价值 挖掘策略、 价 差
策略、双向 权证策略 等寻求权 证的合理 估值水平 ，追求稳 定的当期 收益。
（ 二）投 资决策 依据 及程序
1 、投资决 策依据
（1 ）有关法 律、法规 、基金合 同等的相 关规定；
（2 ）经济运 行态势和 证券市场 走势；
（3 ） 经济结 构转型及 消费行业 状况。
2 、投资决策 程序
（1 ）本基 金管理 人实行 投资决策 委员会 领导下 的基金 经理团队 制。投 资决策 委员会 负
责制定基金 投资方面 的整体投 资计划、 投资 原则及其 它重大事 项； 基金经理 根据投资 决策 委
员会的决策 ，负责投 资组合的 构建、调 整和日常 管理等工 作；
（2 ） 基金 经理构 建、调 整投资组 合，并 在此过 程中充 分考虑以 下因素 ：每日 基金申 购
和赎回净现 金流量 ； 基金合 同的投资 限制和比 例限制 ； 研究团 队的投资 建议 ； 绩效与 风险 评
估小组的建 议等；
（3 ）交易 执行相 关部门 根据基金 经理下 达的交 易指令 制定交易 策略， 完成具 体证券 品
种的交易；
（4 ）风险绩 效相关部 门根据市 场变化定 期和不定 期对基金 进行投资 绩效评估,
并提供相关 绩效评估 报告；
（5 ）监察稽 核相关部 门对投资 合规性进 行监控；
（6 ）本基 金管理 人在确 保基金份 额持有 人利益 的前提 下有权根 据市场 环境变 化和实 际
需要调整上 述投资程 序，并予 以公告。
九 、基金 的业绩 比较 基准
沪深 300 指数收益率 ×80%＋中 证综合债 指数收益 率×20%
招募 说明 书摘要
28
沪深 300 指数选样科 学客观, 行 业代表性 好, 流动 性高, 抗操 纵性强， 是目前市 场上较有
影响力的股 票投资业 绩比较基 准。 中证综合 债指数的 选样债券 的信用类 别覆盖全 面， 期限 构
成宽泛， 适于做基 金债券资 产的业绩 比较基准 。 基于 本基金的 投资范围 和投资比 例限制 ， 选
用上述业绩 比较基准 能够忠实 反映本基 金的风险 收益特征 。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者 有更权威 的、 更能为市 场普遍接 受的业绩 比较基准 推
出， 或者是市场 上出现更 加适合用 于本基金 的业绩基 准的指数 时 ， 本基金可 以在与基 金托 管
人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准并及 时公告。
十 、基金 的风险 收益 特征
本基金属于 股票型基 金， 其 预期的风 险和收益 高于货币 市场基金 、 债券 基金 、 混合型 基
金，属于证 券投资基 金中较高 预期风险 、较高预 期收益的 品种。
十 一、基 金的投 资组 合报告 （未经 审计）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合同规 定， 于 2012 年 4 月 18 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在虚假 记 载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日( 未经审计) 。
1 、报告 期末基 金资产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资
737,277,362.22 93.83
其中：股票
737,277,362.22 93.83
2 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资
- -
4 买入返售金 融资产
- -
其中 ：买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
招募 说明 书摘要
29
5 银行存款和 结算备付 金合计
46,227,253.90 5.88
6 其他资产
2,262,451.42 0.29
7 合计
785,767,067.54
100.00
2 、报告 期末按 行业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 380,425,995.42 48.63
C0 食品、饮料 171,977,515.06 21.99
C1 纺织、服 装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 3,213,561.50 0.41
C5 电子 - -
C6 金属、非金 属 30,514,289.52 3.90
C7 机械、设备 、仪表 95,542,974.77 12.21
C8 医药、生物 制品 79,177,654.57 10.12
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 251,962,737.76 32.21
I 金融、保险 业 104,888,629.04 13.41
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 737,277,362.22 94.25
3 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
招募 说明 书摘要
30
1 000568 泸州老窖 1,461,405 57,126,321.45 7.30
2 600104 上汽集团 3,799,829 56,351,464.07 7.20
3 600729 重庆百货 1,969,567 56,349,311.87 7.20
4 000858 五 粮 液 1,679,907 55,168,145.88 7.05
5 000501 鄂武商Ａ 3,015,394 48,246,304.00 6.17
6 600697 欧亚集团 1,889,729 44,351,939.63 5.67
7 600280 南京中商 1,377,759 40,079,009.31 5.12
8 002024 苏宁电器 4,099,857 39,973,605.75 5.11
9 601166 兴业银行 3,000,000 39,960,000.00 5.11
10 600016 民生银行 6,099,928 38,246,548.56 4.89
4 、报告 期末按 债券品 种分类 的 债 券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排名 的 前五 名债券 投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、 报 告期 末按公 允价值 占基金 资产净 值 比例 大小 排名的 前十名 资产支 持证券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、投资 组合报 告附注
(1) 本 报告期内， 本基 金投资的前十名证券之一 的五粮液的发行主体宜 宾五粮液股份有限公司 ，
因涉及多个 信息披露事项披露不及 时并存在重大遗漏等违 规事件，曾于 2011 年5 月28 日受 到
中国证监会 的行政处罚。本报告期 内，五粮液股份有限公 司未再就该事项发布新 公告。
对该股票的 投资决策程序的说明： 本基金 管理人长期跟踪 研究该 股票， 认为高端白酒估值合理 ，
成长确定且 业绩有保证，该股票虽 受到行政处罚但长期价 值仍在。该证券的投资 已执行内部严
格的投资决 策流程，符合法律法规 和公司制度的规定。
报告期内本 基金投资的前十名证券 中的其它证券中没有发 行主体被监管部门立案 调查的、 或
在报告编制 日前一年内受到公开谴 责、处罚的股票。
(2)报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定 的备 选股票库 。
(3)其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
2,100,047.03
2 应收证券清 算款
-
3 应收股利
-
招募 说明 书摘要
31
4 应收利息
14,612.14
5 应收申购款
147,792.25
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,262,451.42
(4)报告期末 持有的 处 于转股期 的可转换 债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十 二、基 金的业 绩
1 、基金合 同 生效以来 的投资业 绩与同期 基准的比 较如下表 所示（未 经审计） ：
净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2010 年 12 月 28 日至
2010 年 12 月 31 日
0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05%
自基金合同 生效起 至
2012 年 6 月 30 日
-7.49% 1.57% 3.97% 1.21% -11.46% 0.36%
2 、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况， 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比 较：
招募 说明 书摘要
32
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 ， 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ： 鹏华消费 优选股票 型基金的 业绩比较 基准＝ 沪深 300 指数收益率*80%+ 中证 综
合债指数收 益率*20%
注 2 ： 基金业绩截 止日为 2011 年 9 月 30 日（未经审计 ）
注 3 ：本基金基金 合同的生 效日为 2012 年 3 月 31 日
十 三、基 金的费 用与 税收
（ 一）基 金费用 的种 类
1 、基金管理 人的管理 费；
2 、基金托管 人的托管 费；
3 、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4 、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师费和 诉讼费；
5 、基金份额 持有人大 会费用；
6 、基金的证 券交易费 用；
招募 说明 书摘要
33
7 、基金的银 行汇划费 用；
8 、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金财产 总值中扣 除。
（ 二）基 金费用 计提 方法、 计提标 准和支 付方式
1 、基金管理 人的管理 费
本基金 的管 理费 按 前 一日 基金 资产净值的 1.5% 年费率 计提。 管 理费的 计 算方法如 下：
H ＝E×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应 计提 的 基金管理 费
E 为前一日的基金 资产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月支 付 ， 由基金管 理人向基 金托管人 发
送基金管理 费划款指 令， 基金 托管人 复 核后 于次 月前 2 个工作日内 从基金财产 中一次 性支 付
给基金管理 人 。 若遇 法定节假 日、 公休 假 等,支付 日期顺延 。
2 、基金托管 人的托管 费
本 基 金 的托 管 费 按前一日 基 金 资产 净 值的 0.25% 的 年 费 率计 提 。 托 管 费的 计 算 方法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应 计提 的 基金托管 费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月支 付 ， 由基金管 理人向基 金托管人 发
送基金托 管费划款 指令， 基金托 管人 复 核后 于次 月前 2 个工作 日内从 基金财 产中一次 性 支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延。
上述一 、基 金费用 的 种类 中第 3 －7 项 费用 ，根 据有关法 规及相应 协议规定 ，按费用 实
际支出金额 列入当期 费用 ， 由 基金托管 人从基金 财产中支 付。
（ 三）不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管 理人和 基金托 管人因未 履行或 未完全 履行义 务导致的 费用支 出或基 金财产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 ；
3 、 《基金合同》 生效前的 相关费用， 包括但不 限于验资 费、 会计师 和律师费 、 信息披 露
费用等费用 ；
4 、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不得列 入基金费 用的项目 。
（ 四）与 基金销 售有 关的费 用
1 、申购费率
招募 说明 书摘要
34
申 购金额 M （元） 申 购费率
M<100 万 1.5%
100 万 ≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资者 申购基金 份额时收 取 。投资 者在一天 之内如果 有多笔申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
本基金的申 购费用由 基金申购 人承担， 不列入基 金财产， 主要用于 本基金的 市场推广 、
销售、注册 登记等各 项费用。
2 、赎回 费率
持 有年限 （Y） 赎 回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承担 ， 并在投资 者赎回本 基金份额 时收取。
赎回费总额的 25% 归基金财 产，75% 用于支付 市场推广 、注册登 记费和其 他手续费 等 。
3 、 基金管 理人和基 金托管人 协商后 ， 可以根 据 《基 金合同 》 的相关 约定调整 申购费率 、
降低赎回费 率或调整 收费方式 ， 基金管 理人最迟 应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 个工 作
日在至少一 家指定媒 体公告。
4 、基金管 理人可 以在不 违背法律 法规规 定及《 基金合 同》约定 的情形 下根据 市场情 况
制定基金促 销计划。 在基 金促销活 动期间， 按相 关监管部 门要求履 行相关手 续后基金 管理 人
可以适当调 低基金申 购费率和 基金赎回 费率。
（ 五） 费 用 调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可根 据基金发 展情况调 整基金管 理费率、 基金 托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率 、 基金托 管费率等 ， 须召 开基金份 额持有人 大会审议 ； 调 低基金管 理
费率、基金 托管费率 等，无须 召开基金 份额持有 人大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日前 2 日在 至少一种 指定媒体 上公告。
（ 六）基 金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按国家 税收法律 、法规执 行。
招募 说明 书摘要
35
十 四、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 及其 它有关法 律法 规
的规定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活动， 对本基 金管理人 原公告的 本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财 务数 据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理 人 ”中的 相关内容 做了更新 。
3 、对“四、 基金托管 人”部分 中相关内 容做了更 新。
4 、对 “五、 相关服务 机构 ”一 章的相关 内容进行 了更新。
5 、对“八、 基金的投 资” 中 的相关内 容做了更 新。
6 、对“九、 基金的业 绩” 中 的相关内 容做了更 新。
7 、对“二十 一、其他 应披露事 项” 中的相关内 容做了更 新。
鹏华基金管 理有限公 司
2012 年 8 月 10 日
