嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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嘉实主题新动力股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012年第1号）
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
嘉实主题新动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年10月8日中国
证券监督管理委员会《关于核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许
可[2010]482号）核准进行募集。本基金基金合同于2010年12月7日起生效，自该日起基金
管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为 2012 年 6 月 7 日，有关财务数据和净值表现(未经审计)截止
日为 2012 年6 月30 日（特别事项注明截止日除外）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有
限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成
立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设
在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托
投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责
任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011 年 8 月
5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎
期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉
实基金管理有限公司总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁
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助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business
School of Economics） 。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经
理（MD） 。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。
Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管， 贝恩(Bain&Company)期货与商品部负
责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至
2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经
理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6月在北京大学法
学学科从事博士后研究工作，2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清
华大学法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001 年 2 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综
合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
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月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公
司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
齐海滔先生，浙江大学硕士研究生。9年证券基金从业经历。曾任长城证券有限责任公
司行业研究员，银华基金管理有限公司研究员、基金经理。2009年3月4日至2009年6月30日
任天华证券投资基金基金经理， 2009年7月1日至2010年12月29日任银华内需精选股票型证券
投资基金基金经理。2011年4月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任投资经理。2012年7月18
日至今任本基金基金经理职务。
（2）历任基金经理
2009年7月14日至2012年7月17日欧宝林先生任本基金经理。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，
公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部
总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 146 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2012 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 252 只，其中封闭式 7
只，开放式 245 只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托
管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外
权威财经媒体评选的 31 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服
务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
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办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座6 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 吴冬梅
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市人民南路一段 86号城市之心 30H 嘉实基金
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 胡清泉
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼
电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 周炜
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座3502 室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 曹涌
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331
联系人 徐莉莉
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴冬梅
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 施镜葵
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室
电话 （020）87555163 传真 （020）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
（1） 中国银行
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
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网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（2） 中国工商银行
（3） 中国农业银行
（4） 交通银行
（5） 招商银行
住所、办公地址
深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人
傅育宁 联系人
邓炯鹏
电话
（0755）83198888 传真
（0755）83195050
网址
www.cmbchina.com 客服电话 95555
（6） 中国民生银行
（7） 华夏银行
（8） 深圳发展银行
（9） 北京银行
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010）85108227 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
住所、办公地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021）58781234
传真 （021）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
住所、办公地址 深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 （0755）82088888
传真 （0755）82080406
网址 www.sdb.com.cn
客服电话 95501
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
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（10） 宁波银行
（11） 青岛银行
（12） 东莞银行
（13） 徽商银行
（14） 临商银行
（15） 浙商银行
（16） 江苏银行
（17） 乌鲁木齐商业银行
电话 （010）66223587 传真 （010）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
住所 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574） 89068340 传真 （0574）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528 上海、北京地区
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电话 96588（青岛） 、4006696588（全国）
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769）22100193 传真 （0769）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 （0769）96228
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座
法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551）2667635 传真 （0551）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
住所、办公地址
浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人
张达洋 联系人
毛真海
电话
（0571）87659546
传真
（0571）87659188
网址
www.czbank.com
客服电话 95527
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025）58587018 传真 （025）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098
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（18） 渤海银行
（19） 洛阳银行
（20） 深圳农村商业银行
（21） 烟台银行
（22） 浙江稠州商业银行
（23） 哈尔滨银行
（24） 东莞农村商业银行
住所、办公地址 东莞市城区旗峰路 2 号
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
住所 乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022）58316666 传真 （022）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379）65921977 传真 （0379）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755）25188263
传真 （0755）25188785
网址 www.961200.net
www.4001961200.net
客服电话 4001961200
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535）6691337 传真 （0535）6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
住所地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、4008096527
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
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电话 （0769）22118343 传真 （0769）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电话 （0769）961122
（25） 中信银行
（26） 南京银行
（27） 杭州银行
（28） 温州银行
（29） 上海农村商业银行
（30） 中信证券股份有限公司
（31） 国泰君安证券股份有限公司
（32） 海通证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com
客服电话 95558
住所、办公地址 南京市白下区淮海路 50号
法定代表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025）84544021 传真 （025）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699
住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021）38576977 传真 （021）50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 （021）962999
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）60833722 传真 （010）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
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（33） 申银万国证券股份有限公司
（34） 中国银河证券股份有限公司
（35） 国都证券有限责任公司
（36） 中信建投证券股份有限公司
（37） 兴业证券股份有限公司
（38） 国盛证券有限责任公司
（39） 东方证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各营业网点咨询电话
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021）54033888 传真 （021）54030294
网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
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12
住所、 办公地址 上海市中山南路 318 号2 号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021）63325888 传真 （021）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
（40） 平安证券有限责任公司
注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862
网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8
（41） 招商证券股份有限公司
（42） 财富证券有限责任公司
（43） 东吴证券股份有限公司
（44） 中信万通证券有限责任公司
（45） 山西证券股份有限公司
（46） 南京证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
住所 青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20层
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
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（47） 民生证券有限责任公司
（48） 渤海证券股份有限公司
（49） 光大证券股份有限公司
（50） 浙商证券有限责任公司
（51） 国信证券股份有限公司
（52） 安信证券股份有限公司
（53） 长城证券有限责任公司
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 （010）85127622 传真 （010）85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022）28451861 传真 （022）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755）83516089 传真 （0755）83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、（ 0755 ）
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（54） 东北证券股份有限公司
（55） 华泰证券股份有限公司
（56） 广发证券股份有限公司
（57） 长江证券股份有限公司
（58） 德邦证券有限责任公司
（59） 湘财证券有限责任公司
（60） 东海证券有限责任公司
33680000
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686 、（ 0431 ）
85096733
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42楼
法定代表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 www.95579.com
客服电话 95579 或4008-888-999
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021）68634518 传真 （021）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519）88157761 传真 （0519）88157761
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（61） 中航证券有限公司
（62） 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
（63） 西部证券股份有限公司
（64） 国联证券股份有限公司
（65） 金元证券股份有限公司
（66） 中信证券（浙江）有限责任公司
（67） 中银国际证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021）50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（68） 恒泰证券股份有限公司
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029）87416787 传真 （029）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20层
法定代表人 沈强 联系人 周妍
电话 （0571）96598 传真 （0571）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571）96598
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（69） 广州证券有限责任公司
（70） 新时代证券有限责任公司
（71） 上海证券有限责任公司
（72） 中原证券股份有限公司
（73） 华龙证券有限责任公司
（74） 万联证券有限责任公司
（75） 东莞证券有限责任公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343
办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010）83561149 传真 （010）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021）53519888 传真 （021）53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）8784656 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （0931）4890208、4890619
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769）22112062 传真 （0769）22119423
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（76） 大同证券经纪有限责任公司
（77） 齐鲁证券有限公司
（78） 国金证券股份有限公司
（79） 财通证券有限责任公司
（80） 第一创业证券股份有限公司
（81） 中国中投证券有限责任公司
（82） 瑞银证券有限责任公司
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130
住所 山西省大同市大北街 13号
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
住所、公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028）86690126 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、962336（上
海地区）
住所、 办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人 刘弘 联系人 牟冲
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（83） 华鑫证券有限责任公司
（84） 中山证券有限责任公司
（85） 中国民族证券有限责任公司
（86） 厦门证券有限公司
（87） 江海证券有限公司
（88） 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
（89） 华宝证券有限责任公司
（90） 方正证券股份有限公司
电话 (010）58328366，58328722 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
住所、办公地址 深圳福田区金田路 4018号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
法定代表人 洪家新
联系人 雷蕾
电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电话 （021）32109999， （029）68918888
住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
住所、办公地址 北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010）59355941 传真 （010）66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592）5163588
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451）82336863 传真 （0451）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27 层
法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021）50122222 传真 （021）50122200
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
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住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731）85832503 传真 （0731）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
（91） 英大证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章
电话 （0755）83007069 传真 （0755）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4008-698-698
（92） 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023）63786464 传真 （023）63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
（93） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 （010）83991888
（94） 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326
（95） 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010）63081000 传真 （010）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
（96） 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010）66555316 传真 （010）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
（97） 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座3 层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010）58568007 传真 （010）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010）58568118
（98） 财富里昂证券有限责任公司
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（99） 国元证券股份有限公司
（100） 宏源证券股份有限公司
（101） 中国国际金融有限公司
（102） 天相投资顾问有限公司
（103） 华西证券有限责任公司
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755）83025723 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
（二）注册登记机构
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 28 层
法定代表人 李剑阁 联系人 马强
电话 （010）65051166 传真 （010）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电话 （010）85679238； （010）85679169
注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010）66045608 传真 （010）66045500
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客服电话 （010）66045678
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
21
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
（四）会计师事务所和经办注册会计师
四、基金的名称
本基金名称：嘉实主题新动力股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，股票型基金
六、基金的投资目标
充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会， 并在主题的指引下精
选具有高成长潜力的上市公司，力争获取长期、持续、稳定的超额收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，具体包括：股票、衍生工具（权证等） 、债券（国债、金融债、企
业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、资产支持证券、央行票据、短
期融资券等） 、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
本基金资产配置范围：股票资产占基金资产的比例为 60-95%；债券等固定收益类资产
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海卢湾区湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
法定代表人 杨绍信 联系人 吴海霞
电话 （021）61238888 传真 （021）61238800
经办注册会计师 汪棣、吴海霞
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以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0-40%，其中现金及到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证市值占基金资产净值的比例不超
过3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力，并以新兴增长动力所指引的
主题性投资机会作为主要的投资线索，将主题投资策略融入本基金自上而下的管理流程中。
首先， 本基金力求前瞻性研判驱动经济发展及转型的新兴增长动力所带来的投资主题； 其次，
根据投资主题的广度及数量、以及经济周期与市场因素决定大类资产配置决策，其中本基金
优先考虑股票类资产的配置；再次，在股票投资上，本基金将深入挖掘有望受益于该主题的
上市公司股票；最后，在综合考量投资组合的风险与收益的原则下，完成构建并定期调整本
基金的投资组合。
（1）主题发掘
新兴动力主题主要是指驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会。 在经济
发展及结构转型的过程中，新兴增长动力层出不穷，本基金主要通过以下三个步骤来发掘新
兴动力主题：
a） 持续跟踪宏观经济与产业结构原有的发展态势：
本基金通过公司投资研究团队包括宏观经济及策略投资组及行业分析师队伍， 持续关注
政府财政及货币政策等宏观经济因素、产业振兴计划等政府政策导向、重点行业的竞争格局
及景气报告、以及上市公司股票价格的相对变化等信号，对整体投资环境形成全面且深入的
理解。
b） 重视可能强化或弱化原有经济发展态势、甚至改变未来发展方向的新兴动力主题：
在上述流程的基础上，本基金将重点挖掘可能强化或弱化原有经济发展态势，甚至最终
改变未来发展方向的关键性驱动因素，这也是本基金所强调的“新兴动力主题”。
举例来说，本基金在分析政府制定宏观经济及相关政策的过程中，发现诸如人口结构变
化、城市化因素、制度红利，技术升级，加快经济增长方式转变、消费升级等因素，都可能
出现新的经济增长动力，并在未来一段时间都将持续影响资本市场；其次，通过分析行业景
气的变化及行业可能发生反转的迹象， 本基金也可以提前掌握包含技术进步与模式创新所带
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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来的新兴行业及产业升级等主题性投资机会。
c） 判断主题性因素的有效性及持续性，并据此形成投资方向：
虽然新兴动力主题的来源非常多元，但其有效性及持续性不尽相同。本基金发现的新兴
动力主题可能是长期性的、也可能只是阶段性的；可能可以影响全局、也可能仅在局部发生
作用；可能横跨几个不同行业、也可能只发生在特定行业。因此本基金在掌握了关键的新兴
动力主题后，还将综合考虑个别主题的重要性、有效性、持续性及所影响的范围，形成“新
兴动力主题投资备选库”，并以此作为投资线索进行大类资产配置、以及主题相关行业及个
股的精选。
以现阶段为例，根据以上三个步骤所发掘出来的新兴动力主要围绕在以下四个方面延
展：城镇化、扩大内需、战略性新兴产业、资源环境及人口约束等主题。展开来说，城镇化
主题主要体现在二三线城市以及区域经济的崛起； 内需主题主要体现在消费升级及医药相关
题材等；战略性新兴产业主题主要关注新技术、新能源、新产品、及新的赢利模式等；资源
环境及人口约束主题主要关注循环经济、环保、低碳、及人口老龄化等关键因素。
（2）资产配置策略
在大类资产配置上，本基金首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范
围，投资决策委员会将重点评估以下几个因素：宏观因素——包含重要经济数据以及货币
和财政政策的变化；市场因素——包含货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影
响；估值因素——包含不同市场之间的相对估值变化。然后，本基金在投资决策委员会形
成的大类资产配置范围内，综合考虑新兴动力主题投资备选库的可选择性、影响程度、市
场预期、以及该主题是否已被市场充分反映等因素，在控制风险的前提下进行适当偏离配
置。
（3）股票投资策略
本基金所力求发掘的新兴动力主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因
素，
这不仅仅是通常理解的投资概念或市场热点， 更重要的是要挖掘出该主题对相关行业
与公司价值提升背后的驱动因素。 其中本基金投资在受益于新兴动力主题的股票比例不低
于股票资产的 80%。
首先新兴主题相关的行业选择方面， 本基金主要考虑不同行业受同一新兴增长动力主
题的影响程度和潜在的受益程度的不同， 而不是比较特定行业的优劣， 主要评估因素包括：
主题与行业的相关程度，行业的周期性及安全性，市场估值与市场风险，以及行业研究员
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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的看法等，选择不同的主题相关行业配置。
在新兴动力主题相关的个股选择方面， 本基金重点投资于和主题高度相关以及有良好
增长潜力的上市公司股票，主要评估因素包括：企业主营收入增长、主营利润增长、资产
回报率、管理水平等定量指标，以及公司管理能力等定性指标，最后在组合管理中综合考
虑公司股价未来潜力空间、对相关主题的预期反映程度、以及风险暴露程度等因素，对组
合中的个股进行不断优化。
（4）债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
（5）衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，利
用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保
值和锁定收益。
（6）风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结合
公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小组
进行监控；在行业配置策略的风险控制上，投资流程与风险管理部对行业的偏离风险进行监
控并及时预警， 同时投资流程与风险管理部也将根据不同市场情况严控本基金的投资风格如
大中小盘、周期非周期等的偏离风险。在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的
内部规章制度，控制单一个股投资风险。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数*95% + 上证国债指数*5%。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、 或沪深
300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪
深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资
的指数推出时，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序
的前提下，变更本基金的业绩比较基准。
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十、基金的风险收益特征
本基金为一只主动投资的股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2012年7月16日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未
经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,229,052,301.54 84.60
其中：股票
3,229,052,301.54 84.60
2 固定收益投资
317,304,120.50 8.31
其中：债券
317,304,120.50 8.31
资产支持证券
--
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
130,000,595.00 3.41
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
120,900,107.09 3.17
6 其他资产
19,774,507.74 0.52
合计
3,817,031,631.87 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 536,865,941.98 14.11
C 制造业 1,124,397,171.62 29.55
C0 食品、饮料 531,826,837.08 13.98
C1 纺织、服装、皮毛 27,062,623.97 0.71
C2 木材、家具 1,279,998.92 0.03
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,529,719.40 0.51
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C5 电子 - -
C6 金属、非金属 123,933,327.14 3.26
C7 机械、设备、仪表 66,992,005.87 1.76
C8 医药、生物制品 353,772,659.24 9.30
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 115,493,347.27 3.04
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 240,741,302.72 6.33
G 信息技术业 55,915,563.18 1.47
H 批发和零售贸易 361,193,118.76 9.49
I 金融、保险业 719,837,676.75 18.92
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 74,608,179.26 1.96
M 综合类 - -
合计 3,229,052,301.54 84.87
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600028 中国石化 47,429,880 298,808,244.00 7.85
2 600519 贵州茅台 834,497 199,569,957.55 5.25
3 601169 北京银行 19,693,175 192,402,319.75 5.06
4 601166 兴业银行 12,999,819 168,737,650.62 4.43
5 000028 国药一致 5,627,292 167,580,755.76 4.40
6 000858 五 粮 液 4,899,908 160,520,986.08 4.22
7 600036 招商银行 14,581,740 159,232,600.80 4.19
8 601328 交通银行 34,821,628 158,090,191.12 4.16
9 601006 大秦铁路 17,999,828 126,538,790.84 3.33
10 601088 中国神华 4,999,846 112,396,538.08 2.95
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 58,161,000.00 1.53
3 金融债券 140,495,000.00 3.69
其中：政策性金融债 140,495,000.00 3.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 118,648,120.50 3.12
8 其他 - -
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合计 317,304,120.50 8.34
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 1,187,550 118,648,120.50 3.12
2 120305 12 进出 05 900,000 90,405,000.00 2.38
3 110414 11 农发 14 500,000 50,090,000.00 1.32
4 1101094 11央行票据94 300,000 29,088,000.00 0.76
5 1101088 11央行票据88 300,000 29,073,000.00 0.76
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,367,313.89
2 应收证券清算款 13,234,997.02
3 应收股利 58,495.05
4 应收利息 3,913,931.16
5 应收申购款 199,770.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 19,774,507.74
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 118,648,120.50 3.12
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效（2010
年 12月 7日） 起至 2010
年 12月 31日 0.40% 0.51% -1.10% 1.38% 1.50% -0.87%
2011年 -23.21% 1.06% -23.70% 1.23% 0.49% -0.17%
2012年上半年 8.56% 1.20% 4.83% 1.26% 3.73% -0.06%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
图： 嘉实主题新动力股票累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010年12月7日至2012年6月30日）
注 1：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建
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仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（第十一部分二、投资范围和五、投资限制
（二）基金投资组合限制）的有关约定。
注 2： 2012年 7月 18日，本基金管理人发布《关于嘉实主题新动力股票基金经理变更的公
告》 ，欧宝林先生不再担任本基金基金经理，聘请齐海滔先生担任本基金基金经理职务。
十三、费用概览
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括因基金的证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、
基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费等。该等费用由基金管理
人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金
额的5％，具体如下：
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申购金额（含申购费） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务， 其申
购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、招商银
行借记卡、 中国农业银行金穗卡的持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费
率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申
购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。基
金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
（2）赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费
率越低。本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％，随持有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用
于支付注册登记费等相关手续费。
（3）转换费
基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费
率按照如下方式收取：
①嘉实货币市场基金、 嘉实超短债证券投资基金、 嘉实多元收益债券型证券投资基金 B、
嘉实安心货币市场基金转换为嘉实主题新动力股票型证券投资基金时， 转换费率均为转入基
金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中 M 为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收
益
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
31
②嘉实主题新动力股票型证券投资基金与嘉实旗下其他 19 只开放式基金（包括：嘉实
成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉
实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投
资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实量化
阿尔法股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实回报灵活配置混
合型证券投资基金、 嘉实研究精选股票型证券投资基金、 嘉实价值优势股票型证券投资基金、
嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中
创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金）之间互转，以及嘉实主题新动力股票型
证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证
券投资基金 B、嘉实安心货币市场基金时，均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公
式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，
则申购补差费率 G 为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的 25%归入转出基金资产（嘉实稳固收益债券除外） 。根据嘉实稳固收益债
券基金合同的约定，该基金的赎回费全部归入该基金资产（注：在运作期和间歇期，该基金
按不同的方式收取赎回费） 。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
注：自 2010 年 5 月 26 日起嘉实主题混合暂停转入业务；自 2011 年 1 月 7 日起嘉实
增长混合暂停转入业务；自 2011 年 1 月 7 日起嘉实策略混合暂停转入业务；自 2012 年 3
月 16日起，嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C单日单个基金账户单笔申购（或转入、定投）
不超过 500万元；2012 年 6月 8日起，嘉实货币单日单个基金账户单笔申购（或转入、定
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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投）不超过 1亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分： 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：增加华夏银行、财富里昂证券2家代销机构，并更新了
代销机构的相关信息。
5.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。
6.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十二、基金的业绩”部分：说明了自 2010 年 12 月 7 日本基金合同生效日至 2010
年 12 月 31 日、2011年、2012 年上半年的基金业绩。
8.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2011 年 12 月 7 日至 2012 年 6
月 7日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年8月7日
