附件 3 ：
平安大华 深证 300 指数 增强型
证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
2012 年第 1 期
基金管理人： 平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
2
【 重要提 示 】
平 安大华 深证 300 指数 增强 型 证券 投资基 金 （ 以下 简称
“ 本基金 ” ）于 2011 年 10 月 20 日 经 中国 证券监督 管理委 员
会 证监许 可 【2011 】1689 号文 核准募 集。 本基 金 的基 金合同
于 2011 年 12 月 20 日正 式生效 。
基 金管理 人保证 《招 募说明 书》 的 内容真 实、 准确、完
整。 本 《招募说明 书》 经中 国证监 会核准，但中 国 证监会 对
本 基金募 集的核准 ， 并 不表明 其对 本基金 的价值和 收益 作出
实 质性判 断或保证 ，也不 表明投资 于本基 金没有风 险。
投 资有风 险， 投资 者认购 （或申购 ） 基金 时应认真 阅读
本 招募说 明书。
基 金管理 人依照恪 尽职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉的 原则
管 理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定 盈利， 也 不保证 最
低 收益。
本 基金投 资于证券 市场 ， 基金 净值 会因为 证券市场 波动
等 因素产 生波动， 投资者 在投资本 基金前 ， 请认真 阅读 基金
合 同、 本 招募说明 书， 全 面认识本 基金产 品的风险 收益特 征
和 产品特 性， 充分 考虑自 身的风险 承受能 力， 理性 判断市 场，
对 认购 （或 申购） 基 金 的意 愿、 时 机、 数量 等投资 行为 作出
独 立决策 。 投资者 在 获得 基金投资 收益 的 同时 ， 亦 承担基 金
投 资中出 现的各类 风险 ， 投资本基 金可能 遇到的风 险包括 ：平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
政 府政策 变化等因 素带来 的行业风 险以及 行业股票 整体表
现 可能较 差的风险 ， 基 金投资 回报 可能低 于业绩比 较基准 的
风 险， 证 券市场整 体环境 引发的系 统性风 险， 个别 证券特 有
的 非系统 性风险， 大量赎 回或暴跌 导致的 流动性风 险， 基 金
投 资过程 中产生的 操作风 险， 因交 收违约 和投资债 券引发 的
信 用风险 ， 以及本 基金投 资策略所 特有的 风险， 等 等。 本基
金 为股票 型基金， 具有较 高风险、 较高预 期收益的 特征， 其
风 险和预 期收益 均 高于混 合基金、 债券 型基金 和货 币市场 基
金。 同时， 本基金主 要采用 指数复制 法跟踪 标的指数 的表现 ，
具 有与标 的指数相 似的风 险收益特 征。 基金管 理人 提醒投 资
者 基金投 资的 “ 买 者自负 ” 原则， 在 投资者 作出投资 决策后 ，
基 金运营 状况与基 金净值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资者 自
行 负责。
基 金的过 往业绩并 不预示 其未来表 现。 基金管 理人 管理
的 其他基 金的业绩 并不构 成对本基 金业绩 表现的保 证。
本 招募说 明书（2012 年第 1 期）所 载内容 截止日期 为
2012 年 6 月 20 日 ，其中 投资组合 报告与 基金业绩 截止日 期
为 2012 年 3 月 31 日 。有关 财务数 据未经 审计。
本 基金托 管人中国 银行股 份有限公 司于 2012 年 7 月 20
日 对本招 募说明书 （2012 年第 1 期 ）进行 了复核。 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
一 、基金 管理人
（ 一）基 金管理人 基本情 况
1 、基 金管理 人：平 安大华 基金管理 有限公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区 大中华国 际交易 广场第八 层
办 公地址 ：深圳市 福田区 大中华国 际交易 广场第八 层
批 准设立 机关：中 国证券 监督管理 委员会
批 准设立 文号：中 国证监 会 证监许 可【2010 】1917 号
法 定代表 人：杨秀 丽
成 立日期 ：2011 年 1 月 7 日
组 织形式 ：有限责 任公司 （中外合 资）
注 册资本 ：人民币 30000 万元
存 续期间 ：持续经营
联 系人： 滕 大江
联 系电话 ：0755-22623179
2 、股 东名称 、股权 结构及 持股比例 ：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基 金管理 人无任何 受处罚 记录。 平安大华基金管理有限公司
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（ 二）主 要人员情 况
1 、 董 事、监 事及高 级管理 人员
（1 ） 董事会 成员
杨 秀丽女 士， 董事 长， 硕士， 高级 经济师。曾任平 安保
险 公司办 公室主任 ； 平安 保险公司 办公室 、 董事会 秘书处 主
任 、 秘书 长； 平安保 险公司 总经理室 总经理 助理、 副 总经理 ；
平 安证券 有限责任 公司董 事长兼总 经理； 中国平安 保险 （ 集
团 ）股份 有限公司 副总经 理。
李 克难先 生， 董事 ， 博 士，1960 年 生。 曾任湖 南大 学教
师 ； 湖南 省政府经 济研究 信息中心 经济预 测处副处 长、 副 研
究 员； 湖 南省政府 研究室 宏观经济 处正处 级研究员 ； 湖南 省
委 省政府 经济发展 战略研 究小组成 员； 湘财证 券公 司副总 裁
兼 研发中 心总经理 、 副总 裁兼北京 管理总 部总经理 ； 湘财 荷
银 基金管 理公司总 经理； 信达澳银 基金管 理公司总 经理。
陈 敬达先 生， 董事 ， 硕 士，1948 年 生， 新加坡 。 曾 任香
港 罗兵咸 会计师 事 务所审 计师 ； 新 鸿基证 券有限公 司执行 董
事；DBS 唯高 达香 港有限 公司执行 董事； 平安证券 有限责 任
公 司副总 经理；平 安证券 有限责任 公司副 董事长/ 副 总经理 ；
平 安证券 有限责任 公司董 事长； 中 国平安 保险 （集 团） 执 行
委 员会执 行顾问。
姚 波 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ，1971 年 生 ， 中 国 香 港 。 曾 任平安大华基金管理有限公司
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R.J.Michalski Inc. （ 美国 ）养老金咨 询分析 员 、Guardian Life
Ins.Co （ 美 国 ） 助 理 精 算 师 、Swiss Re （ 美 国 ） 精 算 师 、
Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精 算师、 中 国 平安保
险 （集团 ）股份有 限公司 副总精算 师、总 经理助理 等职务 ，
现 任中国 平安保险 （集团 ） 股 份有 限公司 执行董事 、 副总 经
理 、首席 财务官、 总精算 师。
高 鹏先生 ， 董 事， 学士 ，1977 年生 。 曾 任新疆 伊犁 人民
广 播电台 节目部副 主任 、 平安 人寿 保险公 司新疆分 公司总 经
理 秘书、 营业区主 管、 中 心支公司 负责人 、 营销管 理部主 管、
中 国平安 保险 （集 团） 股 份有限公 司科室 主任、 员 工服务 部
/ 人 才绩效 管理部/ 薪 酬规划 管理部副 总经理 （主持工 作） 。
王 世荣先 生， 董事 ， 学 士，1950 年 生， 新加坡 。 曾 任大
华 银行有 限公司金 融机构 （银行） 部业务 高级经理 ； 新加 坡
贴 现公司 （大华银 行的子 公司） 总 经理； 大华银行 有限公 司
政 府证券 及债券部 第一副 总裁 ； 大 华银行 有限公司 黄金及 期
货 部和外 汇资金服 务部高 级副总裁 ； 大 华银行 有限 公司国 际
银 行业务 执行副总 裁； 大华银 行有 限公司 环球金融 与投资 管
理 业务高 级执行副 总裁。
张 文杰先 生， 董事 ， 学 士，1964 年 生， 新加坡 。 曾 任大
华 资产管 理有限公 司高级 董事、 首 席投资 执行官， 现任大 华
资 产管理 有限公司 首席执 行官。
曹 勇先生 ， 独 立董 事， 博士，1954 年 生， 新加坡 。 曾 任平安大华基金管理有限公司
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中 国社会 科学院经 济研究 所发展研 究室副 主任 ； 澳 大利亚 工
业 研究院 研究员； 新加坡 南洋理工 大学， 南洋商学 院讲师 ，
南 洋理工 大学， 亚 洲商业 与经济研 究中心 ， 中国经 济研究 部
研 究主任 ； 南 洋理 工大学 ， 南 洋商 学院 ， 管理 经济 学硕士
项 目副主 任； 南洋 理工大 学， 亚洲 商业与 经济研究 中心主 任；
南 洋理工 大学， 南 洋商学 院副院长 ； 南洋 理工大学 ， 南洋 商
学 院副教 授。 现任 南京大 学特聘教 授； 瑞 丰生物科 技 （新 加
坡 上市企 业）独立 董事。
刘 茂山先 生， 独立 董事 ， 学士 ，1935 年生 。 曾任中 央人
民 政府林 业部干部 学校干 部； 中央 林业部 人事司干 部； 南 开
大 学经济 学系政经 教研室 主任兼支 部书记 ； 南 开大 学金融 学
系 副主任 、 主任； 南开大 学风险管 理与保 险学系系 主任； 中
国 平安保 险 集团博 士后工 作站指导 专家。
郑 学定先 生， 独立 董事 ， 硕士 ，1963 年生 。 曾任江 西财
经 大学会 计系教师 ； 深圳 市财政局 会计处 公务员； 深圳市 注
册 会计师 协会秘书 长；深 圳天健信 德会计 师事务所 合伙人 。
黄 士林先 生， 独立 董事 ， 学士 ，1954 年生 。 曾任国 家劳
动 人事部 政策研究 室法规 处副处长 、 深 圳市法 学研 究服务 中
心 兼深圳 市振昌律 师事务 所主任， 现任 广东圣 天平 律师事 务
所 首席合 伙人。
（2 ） 监事会 成员
叶 素兰女 士， 监事 会主席，学士， 香 港。 曾任纽约 计算平安大华基金管理有限公司
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机 开发公 司电脑顾 问； 香港快 速系 统服务 公司高级 系统分 析
师 ； 美 国 国 际 数 据 公 司 （AIA ） 管 理 信 息 系 统 助 理 总 监 ； 澳
大 利亚 Westpac 银 行项目 经理；美 国国际 数据公司 （AIA ）
管 理信息 系统助理 总监； 香港 Jardine CMG 寿 险 公司 高级主
管 ； 香 港保诚 保险 公司 IT 主 管 ； 友 邦保险 （AIA ） 运营 、IT
总 监； 中国平 安人 寿保险 股份有限 公司总 经理助理 兼运营 中
心 总经理 。 现任中 国平安 保险 （集 团） 股 份有限公 司公司 总
经 理助理 兼首席稽 核执行 官； 平安 大华基 金管理有 限公司 监
事 会主席 。
林 卸伟先 生， 监事 ， 学 士，1964 年 生， 新加坡 。 曾 任三
井 银行交 易员 、 华 联银行 资金 部 IT 负 责 人 、 大华 银行 全球资
金- 营运 与 IT 部门, 副 总裁 兼主管 、大华 黄金与期 货公司 董
事、 大华资 产管理 有限公 司高级总 监、 大华 银行第 一副总 裁，
现 任大华 资产管理 有限公 司执行董 事、首 席运营官 。
滕 大江先 生， 监事 ， 学 士，1972 年 生。 曾任广 深铁 路电
务 有限公 司研发工 程师 ； 平安 证券 公司八 卦三路营 业部电 脑
部 经理； 平安证券 风险管 理部风险 监控室 ； 平安证 券风险 管
理 部风险 评估室 。 现 任平安 大华基金 公司监 察稽核部 IT 财务
稽 核岗。
（3 ） 公司高 管
李 克难先 生， 总经 理， 博士，1960 年 生。 曾任湖南 大学
教 师； 湖 南省政府 经济研 究信息中 心经济 预测处副 处长、 副平安大华基金管理有限公司
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研 究员； 湖南省政 府研究 室宏观经 济处正 处级研究 员； 湖 南
省 委省政 府经济发 展战略 研究小组 成员 ； 湘财 证券 公司副 总
裁 兼研发 中心总经 理、 副 总裁兼北 京管理 总部总经 理； 湘 财
荷 银基金 管理公司 总经理 ；信达澳 银基金 管理公司 总经理 。
现 任平安 大华基金 管理有 限公司总 经理。
罗 春风先 生， 副总 经理， 硕 士， 高级 经济师， 1966 年 生。
曾 任平安 保险集团 办公室 总经理助 理、 平安人 寿广 州分公 司
副 总经理、 平安人 寿总公 司人事行 政部/ 培 训部总经 理、 平安
保 险集团 品牌宣传 部总经 理、平安 人寿北 京分公司 总经理 。
现 任平安 大华基金 管理有 限公司副 总经理 。
林 婉文女 士， 副总 经理， 学 士， 新 加坡。 曾 任新加 坡大
华 银行集 团内部顾 问， 电 子渠道负 责人， 投资服务 部门产 品
销 售主管 ， 大华资 产管理 公司大中 华区业 务开发主 管， 高 级
董 事。现 任平安大 华基金 管理有限 公司副 总经理。
（4 ） 督察长
肖 宇鹏先 生 ， 督察 长， 学士，1970 年生 。 曾任中国 证监
会 江 西 证 监 局 主 任 科 员 及 中 国 证 监 会 上 海 专 员 办 证 券 公 司
风 险处臵 一处副处 长。 现任平 安大 华基金 管理有限 公司督 察
长。
2 、 基 金经理
焦 巍先生 ， 宏 观策 略分析 师， 博士 ，1973 年 生。 曾 任中
国 银行海 南分行科 员 ， 湘 财证券海 口营业 部咨询师 ， 湘财 合平安大华基金管理有限公司
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丰 基金管 理公司研 究部银 行及房地 产行业 研究员 ， 汉唐 证券
资 金管理 中心首席 交易员 。 现 任平 安大华 基 金管理 有限公 司
宏 观策略 分析师。
3 、投资 决策 委员会 成员 。
本 公司投 资决策委 员会成 员包括：
李 克难先 生， 总经 理， 博士，1960 年 生。 曾任湖南 大学
教 师； 湖 南省政府 经济研 究信息中 心经济 预测处副 处长、 副
研 究员； 湖南省政 府研究 室宏观经 济处正 处级研究 员； 湖 南
省 委省政 府经济发 展战略 研究小组 成员 ； 湘财 证券 公司副 总
裁 兼研发 中心总经 理、 副 总裁兼北 京管理 总部总经 理； 湘 财
荷 银基金 管理公司 总经理 ；信达澳 银基金 管理公司 总经理 。
现 任平安 大华基金 管理有 限公司总 经理。
颜 正华先 生， 投资 研究部 总经理， 硕士 ，1974 年生 。 曾
任 国海证 券证券投 资部 投 资策划部 经理 ， 江南 证券 研究所 策
略 研究中 心经理， 深圳 中兴通 讯股 份有限 公司产品 事业部 信
息 策划组 组长 。 曾 任华夏 基金管理 有限公 司股票投 资部策 略
分 析师， 基金经理 助理， 华夏回报 证券投 资基金、 华夏回 报
二 号证券 投资基金 基金经 理。 现任 平安大 华基金管 理有限 公
司 投资研 究部总经 理， 兼任平 安大 华行业 先锋股票 型证券 投
资 基金、 平安大华 策略先 锋混合型 证券投 资基金基 金经理 。
焦 巍先生 ， 基 金经 理， 博士，1973 年 生。 曾任中国 银行
海 南分行 科员， 湘 财证券 海口营业 部咨询 师， 湘财 合丰基 金平安大华基金管理有限公司
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管 理公司 研究部银 行及房 地产行业 研究员 ， 汉 唐证 券资金 管
理 中心首 席 交易员 。 现 任 平安 大华 基金管 理有限公 司宏观 策
略 分析师 、 平 安大 华深 证 300 指数 增强型 证券投资 基金基 金
经 理。
孙 健先生 ， 拟 任基 金经理 ， 硕 士，1975 年生 。 曾任 湘财
证 券有限 责任公司 资产管 理部投资 经理 ， 太平 资产 管理有 限
公 司组合 投资经理 ， 摩 根士丹 利华 鑫基金 管理有限 公司货 币
基 金经理 、 投资管 理部总 监助理， 银华基 金管理有 限公司 货
币 基金/ 信 用债券基 金基金 经理、 固 定收益 部副总监。 现拟任
平 安大华 基金管理 有限公 司基金经 理。
4 、 上 述人员 之间不 存在近 亲属关系 。 平安大华基金管理有限公司
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二 、基金 托管人
（ 一）基 本情况
名 称：中 国银行股 份有限 公司（简 称 “ 中 国银 行 ” ）
住 所及办 公地址： 北京市 西城区复 兴门内 大街 1 号
首 次注册 登记日期 ：1983 年 10 月 31 日
变 更注册 登记日期 ：2004 年 8 月 26 日
注 册资本 ： 人 民币 贰仟柒 佰玖拾壹 亿肆仟 柒佰贰拾 贰万
叁 仟壹佰 玖拾伍元 整
法 定代表 人：肖 钢
基 金托管 业务批准 文号： 中国证监 会证监 基字【1998 】
24 号
托 管及投 资者服务 部总经 理：李爱 华
托 管部门 信息披露 联系人 ：唐州徽
电 话： （010 ）66594855
传 真： （010 ）66594942
发 展概况 ：
1912 年 2 月， 经孙 中山先 生批准， 中国 银行正 式成 立。
从 1912 年至 1949 年 ，中 国银行先 后履行 中央银行 、国际
汇 兑银行 和外贸专 业银行 职能， 坚 持以服 务社会民 众、 振 兴平安大华基金管理有限公司
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民 族金融 为己任， 稳健经 营， 锐意 进取， 各项业务 取得了 长
足 发展。 新中国成 立后， 中国银行 长期作 为国家外 汇专业 银
行 ，成为 我国对外 开放的 重要窗口 和对外 筹资的主 要渠道 。
1994 年， 中 国银行 改为国 有独资商 业银行 。2003 年 ， 中国
银 行启动 股份制改 造。2004 年 8 月 ， 中国银 行股份 有限公
司 挂牌成 立。2006 年 6 月、7 月， 先后在 香港联交 所和上
海 证券交 易所成功 挂牌上 市， 成为 国内首 家在境内 外资本 市
场 上发行 上市的商 业银行 。
中 国银行 是 中国国 际化和 多元化程 度最高 的银行， 在中
国 内地、 香港澳门 台湾 及 31 个国家 和地区 为客户提 供全面
的 金融服 务，主要 经营商 业银行业 务，包 括公司金 融业务 、
个 人金融 业务和金 融市场 业务 ， 并 通过全 资子公司 中银国 际
开 展投资 银行业务 ， 通 过全资 子公 司中银 集团保险 及中银 保
险 经营保 险业务， 通过 全资子 公司 中银集 团投资从 事直接 投
资 和投资 管理业务 ， 通 过控股 中银 基金管 理有限公 司从事 基
金 管理业 务， 通过 中银航 空租赁私 人有限 公司经营 飞机租 赁
业 务。
在 近百年 的发展历 程中 ， 中国 银行 始终秉 承追求卓 越的
精 神、 稳 健经营的 理念、 客户至上 的宗旨 、 诚信为 本的传 统
和 严谨细 致的作风 ，得到 了业界和 客户的 广泛认可 和赞誉 ，
树 立了卓 越的品牌 形象。2010 年度 ，中国 银行 被 Global
Finance （ 《环 球金融 》 ） 评为 2010 年 度中国 最佳公司 贷款银平安大华基金管理有限公司
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行 和最佳 外汇交易 银行， 被 Euromoney （ 《 欧 洲货币 》 ） 评为
2010 年度房 地产业 “中国 最佳商业 银行 ” ， 被 英国 《 金融时
报 》 评 为最佳 私人 银行奖 ， 被 The Asset （ 《 财资 》 ） 评为 中国
最 佳贸易 融资银行 ， 被 Finance Asia （ 《 金融 亚洲 》 ） 评 为中国
最 佳私人 银行、 中 国最佳 贸易融资 银行， 被 《21 世 纪经济 报
道 》 评为 亚洲最佳 全球化 服务银行 、 最佳 企业公民 、 年度 中
资 优秀私 人银行品 牌。 面 对新的历 史机遇 ， 中国银 行将积 极
推 进创新 发展、 转 型发展 、 跨境发 展， 向 着国际一 流银行 的
战 略目标 不断迈进 。
（ 二）基 金托管部 门及主 要人员情 况
中 国银行 于 1998 年 设立基 金托管部 ，为进 一步树立 以
投 资者为 中心的服 务理念 ， 中 国银 行于 2005 年 3 月 23 日正
式 将基金 托管部更 名为托 管及投资 者服务 部， 下设 覆盖集 合
类 产品、 机构类产 品、 全 球托管产 品、 投 资分析及 监督服 务、
风 险管理 与内控、 核算估 值、 信息 技术、 资金和证 券交收 等
各 层面的 多个团队 ， 现有 员工 120 余 人。 另 外， 中 国银行 在
重 点分行 已开展托 管业务 。
目 前， 中 国银行拥 有证券 投资基金 、 一对 多专户、 一对
一 专户、 社保基金 、保险 资产、QFII 资产、QDII 资 产、 证
券 公司集 合资产管 理计划 、 证券公 司定向 资产管理 计划 、信
托 资产、 年 金资产、理财产 品、 海 外人民 币基金、 私 募基金平安大华基金管理有限公司
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等 门类齐 全的托管 产品体 系 。 在国 内 ， 中 国银行率 先 开展 绩
效 评估、 风险管理 等增值 服务， 为 各类客 户提供个 性化的 托
管 服务 。 2010 年末 中国银 行在中国 内地托 管的资产 突破万 亿
元 ，居同 业前列。
（ 三）证 券投资基 金托管 情况
截至 2012 年 3 月末 ，中国 银行已托 管长盛 创新先锋 混
合 、长盛 同盛封闭 、长盛 同智优势 混合（LOF ） 、大 成 2020
生 命周期 混合、 大 成蓝筹 稳健混合 、 大成 优选封闭 、 大成 景
宏 封闭、 工银大盘 蓝筹股 票、 工银 核心价 值股票、 国泰沪 深
300 指数、 国泰金 鹿保本 混合、国 泰金鹏 蓝筹混合 、国泰 区
位 优势股 票、 国投 瑞银稳 定增利债 券、 海 富通股票 、 海富 通
货 币、 海 富通精选 贰号混 合、 海富 通收益 增长混合 、 海富 通
中证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴 业大盘 精选股 票、 华宝 兴业动
力 组合股 票、 华宝 兴业先 进成长股 票、 华 夏策略混 合、 华 夏
大 盘精选 混合、 华 夏回报 二号混合 、 华夏 回报混合 、 华夏 行
业 股票(LOF) 、 嘉实 超短债 债券、嘉 实成长 收益混合 、嘉实
服 务增值 行 业混合 、嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币、
嘉 实稳健 混合、 嘉 实研究 精选股票 、 嘉实 增长混合 、 嘉实 债
券 、嘉实 主题混合 、嘉实 回报混合 、嘉实 价值优势 股票型 、
金 鹰成份 优选股票 、 金鹰 行业优势 股票、 银河成长 股票、 易
方 达平稳 增长混合 、 易方 达策略成 长混合 、 易方达 策略成 长
二 号混合 、 易方达 积极成 长混合、 易方达 货币 、 易 方达稳 健平安大华基金管理有限公司
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收 益债券 、易方达 深证 100ETF 、 易 方达中 小盘股票 、易方
达 深证 100ETF 联 接、万 家 180 指 数、万 家稳健增 利债券 、
银 华优势 企业混合、 银华优 质增长 股票、 银 华领先 策略股 票、
景 顺长城 动力平衡 混合、 景 顺长城 优选股 票、 景顺 长城货 币、
景 顺长城 鼎益股票(LOF) 、 泰 信天天 收益货 币、泰信 优质生
活 股票、 泰信蓝筹 精选股 票、 泰信 债券增 强收益、 招商先 锋
混 合、 泰 达宏利精 选股票 、 泰达宏 利集利 债券、 泰 达宏利 中
证 财富大 盘指数、 华泰柏 瑞盛世中 国股票 、 华泰柏 瑞积极 成
长 混合、 华泰柏瑞 价值增 长股票、 华泰柏 瑞货币、 华泰柏 瑞
量 化现行 股票型、 南方高 增长股票(LOF) 、 国 富潜力 组合股
票 、 国富 强化收益 债券、 国富成长 动力股 票、 宝盈 核心优 势
混 合、 招 商行业领 先股票 、 东方核 心动力 股票、 华 安行业 轮
动 股票型 、 摩根士 丹利华 鑫强收益 债券型 、 诺德中 小盘股 票
型 、 民生 加银稳健 成 长股 票型、 博 时宏观 回报债券 型、 易 方
达 岁丰添 利债券型 、 富兰 克林国海 中小盘 股票型、 国联安 上
证 大宗商 品股票交 易型开 放式指数 、 国 联安上 证大 宗商品 股
票 交易型 开放式指 数证券 投资基金 联接 、 上证 中小 盘交易 型
开 放式指 数、 华泰 柏瑞上 证中小盘 交易型 开放式指 数证券 投
资 基金联 接、 长城 中小盘 成长股票 型、 易 方达医疗 保健行 业
股 票型、 景顺长城 稳定收 益债券型 、 上 证 180 金融 交易型 开
放 式指数 、 国 泰上 证 180 金融交易 型开放 式指数证 券投资 基
金 联接、 诺德优选 30 股票型 、泰达 宏利聚 利分级债 券型、平安大华基金管理有限公司
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国 联安优 选行业股 票型、 长盛同鑫 保本混 合型、 金 鹰中证 技
术 领先 指 数增强型 、 泰信 中证 200 指 数、 大 成内需 增长股 票
型 、银华 永祥保本 混合型 、招商深 圳电子 信息传媒 产业
（TMT ）50 交易型 开放式 指数、 招 商深 证 TMT50 交 易型开
放 式指数 证券投资 基金联 接、 嘉实 深证基 本面 120 交 易型开
放 式指数 证券投资 基金联 接、 深证 基本 面 120 交易 型开放 式
指 数、上 证 180 成 长交易 型开放式 指数、 华宝兴业 上证 180
成 长交易 型开放式 指数证 券投资基 金联接 、 易 方达 资源行 业
股 票型、 华安深证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型、 平 安大华 行
业 先锋股 票型、 华 泰柏瑞 信用增利 债券型 、 泰信中 小盘精 选
股 票型、 海 富通国 策导向 股票型、 中 邮上 证 380 指 数增强 型、
泰 达宏利 中证 500 指 数分级 、 长盛 同禧信 用增利债 券型、 银
华 中证内 地资源主 题指数 分级 、 平 安大华 深证 300 指 数增强
型 、 嘉实 安心货币 市场、 上投摩根 健康品 质生活股 票型、 工
银 瑞信睿 智中 证 500 指数分 级、 招 商优势 企业灵活 配臵混 合
型 、 国泰 中小 板 300 成长 交易型 开放 式指数 、 国泰 中小 板 300
成 长交易 型开放式 指数证 券投资基 金联接 、 景 顺长 城优信 增
利 债券型、 诺德周 期策略 股票型、 长 盛电子 信息产 业股票 型、
诺 安中证 创业成长 指数分 级、嘉实 海外中 国股票(QDII)、银
华 全球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛 环球景 气行业 大盘精选 股票型
(QDII) 、 华 泰 柏瑞 亚洲领 导企业股 票型(QDII) 、 信 诚金砖 四
国 积极配 臵(QDII) 、 海 富通 大中华 精选 股 票型 （QDII）、 招平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
商 标普金 砖四国指 数(LOF-QDII ） 、 华宝兴 业成 熟市 场动量 优
选（QDII ） 、大 成标 普 500 等权重指 数（QDII ） 、 长信 标普
100 等权重 指数（QDII ） 、博时 抗通 胀增强 回报（QDII ） 、 华
安 大中华 升级股票 型（QDII ） 、 信诚 全球商 品主题（QDII）、
上 投摩根 全球天然 资源股 票型 、 工 银瑞信 中国机会 全球配 臵
股 票型 （QDII）等 147 只 证券投资 基金， 覆盖了股 票型、 债
券 型、 混合 型、 货 币 型、 指 数型等 多种类 型的基金，满足了
不 同客户 多元化的 投资理 财需求， 基金 托管规 模位 居同业 前
列。
（ 四）托 管业务的 内部控 制制度
中 国银行 开办各类 基金托 管业务均 获得相 应的授权 ， 并
在 辖内实 行业务授 权管理 和从业人 员核准 资格管理 。 中 国银
行自 1998 年 开办托 管业务 以来严格 按照相 关法律法 规的规
定 以及监 管部门的 监管要 求， 以控 制和防 范基金托 管业务 风
险 为主线 ，制定并 逐步完 善了包括 托管业 务授权管 理制度 、
业 务操作 规程、 员 工职业 道德规范 、 保密 守则等在 内的各 项
业 务管理 制度， 将 风险控 制落实到 每个工 作环节； 在敏感 部
位 建立了 安全保密 区和隔 离墙， 安 装了录 音监听系 统， 以 保
证 基金信 息的安全 ； 建立 了有效核 对和监 控制度、 应急制 度
和 稽查制 度， 保证 托管基 金资产与 银行自 有资产以 及各类 托
管 资产的 相互独立 和资产 的安全； 制定了 内部信息 管理制
度 ， 严格 遵循基金 信息披 露规定和 要求， 及时准确 地披露 相平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
关 信息。
最 近一年 内， 中国 银行的 基金托管 业务部 门及其高 级管
理 人员无 重大违法 违规行 为， 未受 到中国 证监会、 中国银 监
会 及其他 有关机关 的处罚 。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基金进 行监督 的方法和 程序
根 据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投 资基
金 运作管 理办法》 的相关 规定 ， 基 金托管 人发现基 金 管理 人
的 投资指 令违反法 律、 行 政法规和 其他有 关规定， 或者违 反
基 金合同 约定的， 应当拒 绝执行， 立即通 知基金管 理人， 并
及 时向国 务院证券 监督管 理机构报 告。 基金托 管人 如发现 基
金 管理人 依据交易 程序已 经生效的 投资指 令违反法 律、 行政
法 规和其 他有关规 定， 或 者违反基 金合同 约定的, 应 当立即 通
知 基金管 理人，并 及时向 国务院证 券监督 管理机构 报告。 平安大华基金管理有限公司
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三 、 相 关 服 务 机构
（ 一）基 金份额发 售机构
1 、 直 销机构
（1 ） 平安大 华基金 管理有 限公司直 销中心
名 称：平 安大华基 金管理 有限公司
办 公地址 ： 深 圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易广 场第
八层
法 定代表 人：杨秀 丽
成 立时间 ：2011 年 1 月 7 日
客 服电话 ：400-800-4800
直 销电话 ：0755-22627627
直 销传真 ：0755-23990088
联 系人： 叶俊林
网 址：www.fund.pingan.com
（2 ） 平安大 华基金 电子交 易平台
网 址：https://fund.pingan.com.cn/etrading/
联 系人： 张勇
客 服电话 ：400-800-4800
2 、代 销机构 ： 平安大华基金管理有限公司
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（1 ） 中国银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：北京市 复兴门 内大 街 1 号
办 公地址 ：北京市 复兴门 内大 街 1 号
法 定代表 人：肖钢
联系 人： 黄东浩
联 系电话 ：010-66594457
客 服电话 ：95566
传 真：010-66594465
网 址：www.boc.cn
（2 ） 中国农 业银行 股份有 限公司
注 册地址 ：北京市 东城区 建国门内 大街 69 号
办 公地址 ：北京市 东城区 建国门内 大街 69 号
法 定代表 人：项俊 波
联 系人： 滕涛
联 系电话 ：010-85108227
客 服电话 ：95599
传 真：010-85109219
网 址：www.abchina.com
（3 ） 中国建 设银行 股份有 限公司
注 册地址 ：北京市 西城区 金融大街 25 号
办 公地址 ：北京市 西城区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法 定代表 人：王洪 章
联 系人： 王琳
联 系电话 ：010 －66275654 平安大华基金管理有限公司
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客 服电话 ：95533
传 真：010 －66275654
网 址：www.ccb.com
（4 ） 交通银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：上海市 浦东新 区银城中 路 188 号
办 公地址 ：上海市 浦东新 区银城中 路 188 号
法 定代表 人：胡怀 邦
联 系人： 曹榕
联 系电话 ：021-58781234
客 服电话 ：95559
传 真：021-58408483
网 址：www.bankcomm.com
（5 ） 深圳发 展银行 股份有 限公司
注 册地址: 广 东省 深圳市 深南东路 5047 号深 圳发展 银
行 大厦
办 公地址 ：广东省 深圳市 深南东路 5047 号深 圳发展 银
行 大厦
法 定代表 人：肖遂 宁
联 系人： 张青
客 服电话 ：95501
传 真：0755-82080406
网 址：www.sdb.com.cn
（6 ） 中信银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：北京市 东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大 厦 C平安大华基金管理有限公司
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座
办 公地址 ： 北京市 东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大 厦 C
座
法 定代表 人：田国 立
联 系人： 李雪峰
客 服电话 ：95558
传 真：010-65550827
网 址：http://bank.ecitic.com
（7 ） 北京银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：北京市 西城区 金融大街 甲 17 号首 层
办 公地址 ：北京市 西城区 金融大街 甲 17 号
法 定代表 人：闫冰 竹
联 系人： 王曦
客 服电话 ：010-66223584
传 真：010-66226045
网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（8 ） 宁波银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：宁波市 鄞州区 宁南南路 700 号
办 公地址 ：宁波市 鄞州区 宁南南路 700 号
法 定代表 人：陆华 裕
联 系人： 胡技勋
联 系电话 ：0574-89068340
客 服电话 ：上 海 962528 其他地 区 96528
传 真：0574- 89068221 平安大华基金管理有限公司
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网 址：www.nbcb.com.cn
（9 ） 温州银 行股份 有限公 司
注 册地址 ：温州市 车站大 道 196 号
办 公地 址 ：温州市 车站大 道 196 号
法 定代表 人：邢增 福
联 系人： 林波
联 系电话 ：0577-88990089
客 服电话 ：96699( 浙 江省) 962699 （ 上海） 0577-96699
（ 其它地 区）
传 真：0577-88990169
网 址：www.wzcb.com.cn
（10 ）重 庆银行股 份有限 公司
注 册地址 ：重庆市 渝中区 邹容 路 153 号
办 公地址 ：重庆市 渝中区 邹容 路 153 号
法 定代表 人：马千 真
联 系人： 孔文超
客 服电话 ：96899
传 真：023-63824699
网 址：http://www.cqcbank.com
（11 ） 申 银万国证 券股份 有限公司
注 册地址 ：上海常 熟路 171 号
办 公地址 ：上海常 熟路 171 号
法 定代表 人：丁国 荣
联 系人： 曹晔 平安大华基金管理有限公司
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联 系电话 ：021-54033888
客 服电话 ：95523 或 4008895523
传 真：021-54038844
网 址：www.sywg.com
（12 ）齐 鲁证券有 限公司
注 册地址 ：山东省 济南市 经十 路 20518 号
办 公地址 ：山东省 济南市 经七 路 86 号证 券大厦
法 定代表 人：李玮
联 系人： 王霖
联 系电话 ：0531-68889157
客 服电话 ：95538
传 真：0531-68889752
网 址：www.qlzq.com.cn
（13 ）方 正证券股 份有限 公司
注 册地址 ：湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦 22-24
层
办 公地址 ：湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦 22-24
层
法 定代表 人：雷杰
联 系人： 郭军瑞
联 系电话 ：0731- 85832503
客 服电话 ：95571
传 真：0731-85832214
网 址：www.foundersc.com 平安大华基金管理有限公司
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（14 ）湘 财证券有 限责任 公司
注 册地址 ： 湖 南省 长沙市 天心区湘 府中 路 198 号新 南城
商 务中 心 A 栋 11 楼
办 公地址 ： 湖 南省 长沙市 天心区湘 府中 路 198 号新 南城
商 务中 心 A 栋 11 楼
法 定代表 人：林俊 波
联 系人： 钟康莺
联 系电话 ：021-68634510
客 服电话 ：400-888-1551
传 真：021-68865680
网 址：www.xcsc.com
（15 ）中 国中投证 券有限 责任公司
注 册地址 ： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处荣 超商
务 中心 A 栋第 18 层至 21 层
办 公地址 ： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处荣 超商
务 中心 A 栋第 18 层至 21 层
法 定代表 人： 龙增 来
联 系人： 刘毅
客 服电话 ：400-600-8008
传 真：0755-82026539
网 址：www.cjis.cn
（16 ）平 安证券有 限责任 公司
注 册地址 ：深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易广 场 8
楼 平安大华基金管理有限公司
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办 公地址 ：深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易广 场 8
楼
法 定代表 人：杨宇 翔
联 系人： 郑舒丽
联 系电话 ：0755-22626319
客 服电话 ：400-8816-168
传 真：0755-82400862
网 址：www.pingan.com
（17 ）国 泰君安证 券股份 有限公司
注 册地址 ：上海市 浦东新 区商城路 618 号
办 公地址 ： 上 海市 浦东新 区银城中 路 168 号上海银 行大
厦 29 楼
法 定代表 人：万建 华
联 系人： 吴倩
联 系电话 ：021-38676666
客 服电话 ：400-8888-666
传 真：021-38670666
网 址：www.gtja.com
（18 ） 国 海证券股 份有限 公司
注 册地址 ：广 西桂 林市辅 星路 13 号
办 公地址 ： 广 东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大银 行大
厦 3 层
法 定代表 人：张雅 锋
联 系人： 牛孟宇 平安大华基金管理有限公司
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联 系电话 ：0755-83709350
客 服电话 ：95563
传 真：0755-83704850
网 址：www.ghzq.com.cn
（19 ）中 信建投证 券股份 有限公司
注 册地址 ：北京市 朝阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办 公地址 ：北京市 朝阳门 内大 街 188 号
法 定代表 人：王常 青
联 系人： 魏明
联 系电话 ：010-85130588
客 服电话 ：400-8888-108
传 真：010-65182261
网 址：www.csc108.com
（20 ）招 商证券股 份有限 公司
注 册地址 ：深圳市 福田区 益田路江 苏大 厦 A 座 38 —45
层
办 公地址 ：深圳市 福田区 益田路江 苏大 厦 A 座 38 —45
层
法 定代表 人：宫少 林
联 系人： 林生迎
联 系电话 ：0755-82943666
客 服电话 ：95565 ；400-8888-111
传 真：0755-82943636
网 址：www.newone.com.cn 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
（21 ） 光 大证券股 份有限 公司
注 册地址 ：上海市 静安区 新闸 路 1508 号
办 公地址 ：上海市 静安区 新闸 路 1508 号
法 定代表 人：徐浩 明
联 系人： 刘晨
联 系电话 ：021-22169999
客 服电话 ：400-8888-788 ；10108998
传 真：021-22169134
网 址：www.ebscn.com
（22 ）海 通证券股 份有限 公司
注 册地址 ：上海市 淮海中 路 98 号
办 公地址 ：上海市 广东 路 689 号海 通证券 大厦
法 定代表 人：王开 国
联 系人： 李笑鸣
联 系电话 ：021-23219000
客 服电话 ：95553
传 真：021-23219100
网 址：www.htsec.com
（23 ）华 泰证 券股 份有限 公司
注 册地址 ：南京市 中山东 路 90 号
办 公地址 ：南京市 中山东 路 90 号
法 定代表 人：吴万 善
联 系人： 程高峰
联 系电话 ：025-83290834 平安大华基金管理有限公司
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客 服电话 ：95597
传 真：025-51863323
网 址：www.htsc.com.cn
（24 ）兴 业证券股 份有限 公司
注 册地址 ：福州市 湖东 路 268 号
办 公地址 ：上海市 浦东新 区民生路 1199 弄证 大五道 口
广场 1 号楼 21 层
法 定代表 人：兰荣
联 系人： 谢高得
联 系电话 ：021-38565785
客 服电话 ：95562
传 真：021-68415955
网 址：www.xyzq.com
（25 ）国 信证券股 份有限 公司
注 册地址 ：深圳市 罗湖区 红岭中路 1012 号国 信证券 大
厦 16-26 层
办 公地址 ：深圳市 罗湖区 红岭中路 1012 号国 信证券 大
厦 16-26 层
法 定代表 人：何如
联 系人： 齐晓燕
联 系电话 ：0755-82130833
客 服电话 ：95536
传 真：0755- 82133952
网 址：www.guosen.com.cn 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
（26 ）广 发证券股 份有限 公司
注 册地址 ：广州市 天河北 路 183-187 号大 都会广场 43
楼
办 公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 18、 19 、 36、
38 、41 和 42 楼
法 定代表 人：林治 海
联 系人： 黄岚
客 服电话 ：95575
传 真：020-87557689
网 址：www.gf.com.cn
（27 ）中 信证券股 份有限 公司
注 册地址 ：广东省 深圳市 福田区深 南大 道 7088 号招 商
银 行大厦 第 A 层
办 公地址 ：北京市 朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大 厦
法 定代表 人：王东 明
联 系人： 陈忠
联 系电话 ：010-60838888
客 服电话 ：95558
传 真：010-60833739
网 址：www.cs.ecitic.com
（28 ）中 信万通证 券有限 责任公司
注 册地址 ： 青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层
（1507-1510 室）
办 公地址 ： 青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号青岛 国际金 融广平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
场 1 号楼 第 20 层
法 定代表 人：张智 河
联 系人： 吴忠超
联 系电话 ：0532-85022326
客 服电话 ：0532-96577
传 真：0532-85022605
网 址：www.zxwt.com.cn
（29 ）中 信证券（ 浙江） 有限责任 公司
注 册地址 ： 浙 江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588 号恒 鑫大
厦 主楼 19 、20 层
办 公地址 ： 浙 江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588 号恒 鑫大
厦 主楼 19 、20 层
法 定代表 人：沈强
联 系人： 丁思聪
客 服电话 ：0571-96598
传 真：0571-86065161
网 址：www.bigsun.com.cn
（30 ）中 国银河证 券股份 有限公司
注 册地址： 北京市西 城区金 融大 街 35 号国 际企业 大厦 C
座
办 公地址： 北京市西 城区金 融大 街 35 号国 际企业 大厦 C
座
法 定代表 人：顾伟 国
联 系人： 田薇 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
客 服电话 ：400-8888-888
传 真：010-66568990
网 址：www.chinastock.com.cn
（31 ） 安 信证券股 份有限 公司
注 册地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、
28 层 A02
办 公地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、
28 层 A02
法 定代表 人：牛冠 兴
联 系人： 梅文烨
电 话：0755-82558259
客 服电话 ：400-800-1001
传 真：0755-82558355
网 址：www.essence.com.cn
（32 ）东 海证券有 限责任 公司
注 册地址 ： 江 苏省 常州市 延陵西路 23 号投资 广场 18-19
楼
办 公地址 ： 江 苏省 常州市 延陵西路 23 号投资 广场 18-19
楼
法 定代表 人：朱科 敏
客 服电话 ：400-8888-588
传 真：0519-88157761
网 址：www.longone.com.cn
（33 ）中 航证券有 限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
注 册地址 ：南昌市 红谷滩 新区红谷 中大 道 1619 号国 际
金 融大 厦 A 座 41 楼
办 公地址 ：南昌市 红谷滩 新区红谷 中大 道 1619 号国 际
金 融大 厦 A 座 41 楼
法 定代表 人：杜航
联 系人： 戴蕾
联 系电话 ：0791-86768681
客 服电话 ：400-8866-567
传 真：0791-86770178
网 址：www.avicsec.com
（34 ）长 城证券有 限责任 公司
注 册地址 ：深圳市 福田区 深南大道 6008 号特 区报业 大
厦 14 、16 、17 层
办 公地址 ：深圳市 福田区 深南大道 6008 号特 区报业 大
厦 14 、16 、17 层
法 定代表 人：黄耀 华
联 系人： 李春芳
联 系电话 ：0755 －83516089
客 服电话 ：400-6666-888
传 真：0755 －83515567
网 址：www.cgws.com
（35 ）信 达证券股 份有限 公司
注 册地址 ：北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办 公地址 ：北京市 西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
法 定代表 人：高冠 江
联 系人： 唐静
联 系电话 ：010-63081000
客 服电话 ：400-800-8899
传 真：010-63080978
网 址：www.cindasc.com
（36 ）东 方证券股 份有限 公司
注 册地址 ：上海市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办 公地址 ：上海市 中山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法 定代表 人：潘鑫 军
联 系人： 吴宇
联 系电话 ：021-63325888
客 服电话 ：95503
传 真：021-63326173
网 址：www.dfzq.com.cn
（37 ）日 信证券有 限责任 公司
注 册地址 ：呼和浩 特市新 城区锡林 南路 18 号
办 公地址 ：呼和浩 特市新 城区锡林 南路 18 号
法 定代表 人：孔佑 杰
联 系人： 苏江
联 系电话 ：010-83991728
客 服电话 ：0471-88086830
传 真：010-66412537
网 址：www.rxzq.com.cn 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
详 见基金 份额发售 公告或 其他增加 代销机 构的公告
（ 二）基 金注册登 记机构
平 安大华 基金管理 有限公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区 大中华国 际交易 广场第八 层
办 公地址 ：深圳市 福田区 大中华国 际交易 广场第八 层
法 定代表 人：杨秀 丽
电 话：0755-22624581
传 真：0755- 23998639
联 系人： 张平
（ 三）律 师事务所 和经办 律师
律 师事务 所： 北京 市京伦 律师事务 所
地 址： 北京 市海淀区 中关村 南大 街 17 号韦 伯时代 中心 C
座 1910
负 责人： 曹斌（执 业证号 ：11101200110651368 ）
电 话：010-68938188
传 真：010-88578761
经 办律师 ： 杨晓勇 （执业 证号：11101200210185600 ）
田 跟东 （ 执业证号 ：11101200810813687 ）
联 系人： 杨晓勇（ 执业证 号：11101200210185600 ） 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
（ 四）会 计师事务 所和经 办注册会 计师
会 计师事 务所： 安 永华明 会计师事 务所
住 所： 中国北 京市 东城区 东长安街 1 号东 方广场东 方经
贸 城安永 大楼( 即东 三办公 楼)16 层
法 定代表 人： 葛明
联 系电话 ：010-58153000
传 真电话 ：010-85188298
经 办注册 会计师： 黄悦栋 、周刚
联 系人： 黄悦栋
四、基金的名称
平 安大华 深证 300 指 数增强 型证券 投资基 金
五、基金的类型
股票 型
六 、 基 金 的 运 作方 式
开 放式
七 、基金的投资
（ 一） 投 资目标
本 基金采 用指数复 制结合 相对增强 的投资 策略 ， 即 通过平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
指 数复制 的方法拟 合、 跟 踪深 证 300 指数， 并在严 格控制 跟
踪 偏离度 和跟踪误 差的前 提下进行 相对增 强的组合 管理 。 力
争 控制本 基金的净 值增长 率与业绩 比较基 准之间的 日均跟
踪 偏离度 的绝对值 不超 过 0.5% ，年 跟踪误 差不超过 7.75% 。
（ 二）投 资范围
本 基金的 投资范围 为具有 良好流动 性的金 融工具， 包括
国 内依法 发行上市 的股票 （包含中 小板、 创业板及 其他经 中
国 证监会 核准上市 的股票） 、 债券、中期票 据、 货 币市场 工
具 、 权证 、 资 产支 持证券 、 股指期 货以及 法律法规 允许基 金
投 资的其 他金融工 具，但 须符合中 国证监 会的相关 规定。
如 法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资 的其他品 种，
基 金管理 人在履行 适当程 序后，可 以将其 纳入投资 范围。
基 金的投 资组合比 例为 ： 股票 资产 占基金 资产的比 例范
围为 90%-95% ， 其 中投资 于标的指 数成份 股的资产 占基金 资
产 的比例 不低 于 80% ； 除 股 票外的 其他资 产占基金 资产的 比
例 范围 为 5%-10% ， 在扣除 股指期 货合约 需缴纳的 交易保 证
金 后， 基金保 留的 现金以 及到期日 在一年 以内的政 府债券 的
比 例合计 不低于基 金资产 净值 的 5% 。
（ 三） 投 资理念
本 基金采 用全样本 复制的 方式进行 指数化 投资 ， 并 结合
相 对增强 投资策略 ， 以达 到或超越 具有良 好市场代 表性、 流平安大华基金管理有限公司
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动 性与投 资性的深 证 300 指数的收 益率水 平， 为投 资者提 供
一 个有效 分享中国 经济持 续增长过 程中带 来的系统 性投资
机 会。
（ 四）标 的指数
本 基金的 标的指数 是深 证 300 指数 。
深证 300 指数 于 2009 年 11 月 4 日 发布， 对 深圳 A 股初
步 筛选 后 的样本股 ， 根 据平均 流通 市值及 平均成交 金额进 行
综 合排名 ， 选取排 名靠 前 300 只股 票组成 样本。 深 证 300 指
数的 300 只成份股 涵盖了 深圳主板 、 中 小板和 创业 板三个 市
场， 总流通 市值占 全部深 圳证券市 场的 70% 左右， 是 目前唯
一 覆盖深 圳证券市 场三个 市场层次 的规模 指数。
若 出现因 深证 300 指 数被停 止编制 并发布 、 被 其他 指数
替 代 （单 纯更名除 外） 或 指数编制 方法等 出现重大 变更等 原
因 导致深 证 300 指 数不宜 继续作为 标的指 数的情形 ， 或 法律
法 规或监 管机构对 证券投 资基金股 票投资 比例限定 的规定
进 行调整 ， 则基金 管理人 可以依据 审慎性 原则， 在 充分考 虑
持 有人利 益的前提 下， 变 更基金的 标的指 数。 本基 金由于 上
述 原因变 更标的指 数，不 需召开基 金份额 持有人大 会通过 ，
但 应及时 通知本基 金托管 人并报中 国证监 会， 并在 履行必 要
手 续后， 在中国证 监会指 定的媒体 上公告 ， 并在更 新的招 募
说 明书中 列示。 平安大华基金管理有限公司
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（ 五） 投 资策略
1 、资 产配臵 策略
本 基金的 大类资产 由股票 资产和非 股票资 产构成。 其中
股 票资产 中绝大部 分股票 组合为全 复制深 证 300 指 数的成 份
股 及其备 选成份股 组合 ， 非股 票组 合绝大 部分由现 金以及 到
期 日在一 年以内的 政府债 券的组成 ，主要 用于支付 赎回款 、
支 付增发 或配股款 项，支 付交易费 用、管 理费和托 管费 等。
本 基金为 增强型指 数基金 ， 股 票资 产占基 金资产的 比例
范 围为 90%-95% ， 其中投 资于深证 300 指 数成份股 的资产 占
基 金资产 的比例不 低于 80% 。 在基 金运作 过程中， 为 尽量减
少 跟踪误 差， 基金 管理人 将在法律 法规和 基金合同 规定的 范
围 内， 根 据对申购 、 赎回 、 转 换等 业务和 相关费用 提留的 预
判 ， 尽可 能降低现 金组合 所占比重 ， 防止 因现金比 例增加 而
导 致跟踪 误差的加 大。
2 、股 票投资 策略
本 基金采 用指数复 制结合 相对增强 的投资 策略 ， 即 通过
全 样本复 制的方式 拟合、 跟踪深证 300 指 数， 并在 严格控 制
跟 踪偏离 度和跟踪 误差的 前提下进 行相对 增强的投 资 管理 。
以 有效降 低基金运 作成本 并提高本 基金的 投资收益 率。
（1 ） 指数复 制策略 平安大华基金管理有限公司
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本 基金将 采用全样 本复制 的方式， 即按 照标的 指数 的成
份 股及其 权重构建 跟踪组 合以拟合 标的指 数的业绩 表现 ， 具
体 包括： 跟踪组合 的构建 和日常管 理中的 调整。
1 ）跟 踪组合 的构建
基 金管理 人将根据 深圳证 券信息有 限公司 提供的成 份
股 及权重 数据进行 相应的 买入或卖 出操作 ， 使 跟踪 组合的 构
成 与标的 指数基本 一致 。 由于 跟踪 组合构 建与标的 指数组 合
构 建存在 差异， 若 出现较 为特殊的 情况 （ 例如成份 股流动 性
不 足、 深 证市场整 体流动 性不足等 ） ， 本 基金 将采 用替代 性
的 方法构 建组合， 使 得跟 踪组合尽 可能近 似于全复 制组合 ，
以 减少对 标的指数 的跟踪 误差。
① 单 一或部 分权重 较大成 份股流动 性不足 ：若单一 或
部 分权重 较大的成 份股流 动性不足 而无法 有效交易 时， 基金
管 理人可 以采用特 征较为 相近的股 票或股 票组合等 方式进
行 部分或 全部替代 。 对 替代股 票的 选择一 般需综合 考虑备 选
股 票和被 替代股票 在行业 所属、 基 本面、 股价相关 性和贝 塔
特 性近似 程度等方 面； 在单个 股票 无法完 全符合替 代要求 的
情 况下 ， 基金 管理 人可以 构建流动 性好且 属性相近 的股票 组
合 ， 并 通过权 重的 调整获 得与被替 代股票 相似的股 价相关 性
和 贝塔特 性。
② 较 多成份 股流动 性不足 或流动性 不足成 份股累计 权平安大华基金管理有限公司
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重 较大： 在深证市 场整体 流动性偏 弱， 或 较多成份 股出现 流
动 性不足 的情况下 ， 基 金管理 人可 以采用 分层优化 的方法 替
代 全样本 复制进行 跟踪组 合构建， 分层 优化复 制方 式将综 合
考 虑权重 分布和行 业分类 等因素。 通过分 层优化， 基金管 理
人 可以用 较少的流 动性好 的股票组 合近似 拟合标的 指数组
合 ，较少 因流动性 风险带 来的额外 交易成 本和跟踪 误差。
此 外， 对于因 股票 在实际 投资中各 种操作 限制造成 无法
严 格按照 标的指数 进行复 制的情况 ， 基 金管理 人将 以减少 跟
踪 误差为 目标采取 及时合 理的方法 进行组 合优化。
2 ）跟 踪组合 的调整
本 基金为 开放 式基 金， 由 于基金开 放日基 金的申购 、 赎
回 、 转换 业务 、 标 的指数 成份股定 期或不 定期的调 整、 成 份
股 权重调 整、 成份 股投资 受限等因 素的影 响， 使得 跟踪组 合
需 要适时 进行个股 或权重 的调整。
根 据调整 周期，具 体分为 定期调整 和不定 期调整：
① 定 期调整
深证 300 指数成份 股的定 期调整定 于每 年 1 月和 7 月的
第 一个交 易日实施 ，通常 在前一年 的 12 月和 当年的 6 月的
第 二个完 整交易周 的第一 个交易日 提前公 布样本调 整方案 。
在 指数定 期调整方 案公布 之后 ， 基 金管理 人将根据 调整后 的
成 份股及 权重状况 ，及时 对现有组 合的构 成进行相 应的调平安大华基金管理有限公司
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整 。 为 减少成 份股 的集中 调 整短期 内对调 入或调出 股票股 价
影 响， 基 金管理人 可以采 用逐步渐 进的调 整方式， 即在调 整
方 案公布 后至正式 记入指 数前 ， 根 据对市 场趋势的 判断将 成
份 股调整 分步推进 。
② 不 定期调 整
? 标 的指数 相关的调 整
由 于标的 指数编制 方法调 整、 成份 股及其 权重发生 变化
（ 包括配 送股、 新 股上市 、 临时调 入及调 出成份股 等） 的 原
因 ， 基 金管理 人需 要及时 根据其调 整方案 对跟踪组 合进行 相
应 的调整 。
? 应 对日常 业务的调 整
申 购、 赎 回、 转换 等业务 会需要基 金保留 一定比例 现金
并 造成基 金现金比 例变化 ，尤其是 在出现 较大规模 的申购 、
赎 回、 转 换等业务 的时， 会造成基 金资产 现金 比例 大幅度 变
化 ， 从而 使得跟踪 误差在 短期内可 能会加 大。 基金 管理人 将
综 合考虑 市场趋势 、 基金 持有人盈 亏比例 、 历史现 金流表 现
等 因素预 判应对申 购、 赎 回、 转换 等业务 所需现金 流， 尽 可
能 将现金 比例维持 在较低 水平。
? 应 对投资 限制的调 整
根 据相关 法律法规 和基金 合同的有 关投资 限制的规 定，平安大华基金管理有限公司
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本 基金在 构建跟踪 组合时 应尽量避 免超越 相关限定 性规定 。
若 因全样 本复制标 的指数 组合而导 致出现 突破投资 限制的
情 况， 则 必须在规 定的时 间之内进 行调整 ， 以保证 跟踪组 合
符 合法律 法规和基 金合同 的要求。
? 应 对禁止 投资的调 整
标 的指数 的部分成 份股由 于法律法 规的限 制无 法作 为
本 基金的 投资标的 ， 或因 涨跌停、 停牌等 原因导致 本基金 无
法 按指数 成份股要 求进行 投资。 在 这些情 况下， 本 基金将 采
用 相同行 业属性、 基本面 特征相似 、 股价 相关性和 贝塔特 性
近 似程度 高的股票 或构建 流动性好 且属性 相近的股 票组合
进 行投资 。
? 其 他调整
在 基金的 实际运作 过程中 ， 因 除上 述原因 导致的必 须对
当 前的跟 踪组合进 行调整 时，基金 管理人 可以根据 实际情
况 ，以减 少跟踪误 差为目 标进行相 应的临 时调整。
（2 ） 股票增 强策略
本 基金在 控制跟踪 偏离度 和跟踪误 差的基 础上 ， 辅 以有
限 度的增 强操作及 一级市 场股票投 资， 以求获 取超 越标的 指
数 的收益 率表现 。
1 ）基 于成份 股基本 面分析 的增强 平安大华基金管理有限公司
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鉴 于中国 股票市场 的非完 全有效性 和指数 编制本身 的
局 限性及 时效性， 本基 金将通 过对 标的指 数成份股 及其备 选
成 份股的 基本面分 析， 剔 除或低配 部分标 的指数成 份股， 以
达 到增强 组合收益 的效果 。
具 体而言 ，主要考 虑以下 因素：
① 上 市公司 基本面 状况差 、缺乏或 正在丧 失核心竞 争
优 势、盈 利增长能 力弱和 持续性差 等；
② 当 前股价 与中长 期估值 水平相比 处在历 史高位， 或
在 可比公 司中，股 票相对 估值水平 偏高， 并缺乏业 绩支持 ；
③ 其 他重大 情况。 例如面 临重大的 不利行 政处罚或 司
法 诉讼的 个股 、 有 充分而 合理的理 由认为 其市场价 格被操 作
的 个股等 。
为 尽量减 少跟踪误 差， 并 达到基金 投资比 例的要求 ， 本
基 金将对 上述被剔 除或低 配的个股 进行替 换， 该替 换策略 将
遵 循指数 复制策略 当中的 替换原则 。
2 ）基 于非成 份股投 资机会 的增强
本 基金所 跟踪的目 标指数 为深 证 300 指数 ， 该指数 涵盖
深 圳主板 、 中小板 和创业 板三个市 场。 因 此， 本基 金将基 于
公 司对证 券市场个 股和新 股 （含首 次公开 发行和增 发） 深 入
研 究的基 础上， 精 选出具 有综合性 比较优 势的个股 ， 在基 金平安大华基金管理有限公司
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投 资比例 允许的范 围内适 度参与非 成份股 和新股投 资。
① 非 成份股 精选策 略
在 控制风 险水平和 跟踪误 差的前提 下， 为达到 或超 越标
的 指数收 益的目的 ， 在个 股选择中 将采 用 GARP 选 股策略 精
选 股票进 行投资。 重点关 注以下指 标：
? 成 长速度 ： 重点选 择营业 收入和营 业利润 在行业
中 未来将 保持相对 领先增 长速度的 公司。
? 成 长空间 ： 通 过分 析公司 所处的行 业前景 ， 行 业
集 中度和 在行业中 的地位 ，选择服 务和产 品未来具 备
广 阔成长 空间的公 司。
? 成 长模式 ： 通 过对 公司的 竞争壁垒 、 内 部管理 能
力 、行业 属性等进 行定性 分析，选 择业绩 增长具有 合
理 基础， 在未来能 够持续 的公司。
? 成 长估值 ：重点关 注 PEG<1 或 低于 行业平 均水
平 的公司 。
② 一 级市场 股票投 资
在 对相关 发行主体 的基本 面因 素进 行认真 研究的基 础
上 ， 结合 二级市场 的平均 估值水平 、 类似 券种上市 之后的 平
均 溢价率 等指标， 本基 金将有 选择 性地参 与一级市 场股票 投
资 ， 或基 本面较好 、 股价 被低估的 增发或 配股， 以 在不增 加平安大华基金管理有限公司
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额 外风险 的前提下 提高基 金资产收 益水平 。
3 、权 证投资 策略
本 基金将 权证的投 资作为 提高基金 投资组 合收益的 辅
助 手段 。 根据 权证 对应公 司基本面 研究成 果确定权 证的合 理
估 值， 发 现市场对 股票权 证的非理 性定价 ； 利用权 证衍生 工
具 的特性 ， 通过权 证与证 券的组合 投资， 来达到改 善组合 风
险 收益特 征的目的 。
4 、债 券投资 策略
本 基金将 以降低基 金的跟 踪误差为 目的 ， 在 控 制流 动性
风 险的基 础上， 构 建债券 投资组合 。 本基 金债券投 资组合 将
采 用自上 而下的投 资策略 ， 根据宏 观经济 分析、 资 金面动 向
分 析等判 断未来利 率变化 ， 并利用 债券定 价技术， 进行个 券
选 择。 基金 管理人 将优先 选择信用 等级较 高、 剩余 期限较 短、
流 动性较 好的政府 债券进 行投资， 合理 分配基 金资 产在债 券
上 的配臵 比例。
5 、现 金头寸 管理
由 于法律 法规限制 和开放 式基金正 常运作 的需要， 在扣
除 股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后 ， 基金 保留 的现金 以
及 到期日 在一年以 内的政 府债券的 比例合 计不低于 基金资
产 净值 的 5% 。其主 要用途 包括：支 付潜在 赎回金额 、计提
管理 费和 托管费等 各类费 用的需求 、 支付 交易费用 、 应对 上平安大华基金管理有限公司
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市 公司配 股和增发 等行为 。 为有效 控制现 金留存的 影响， 基
金 管理人 将采用积 极的现 金头寸管 理手段 。 具 体采 用手段 包
括：
1 ）合 理控制 现金头 寸：根 据对申购 、赎回 、转换等 业
务 和相关 费用提留 的预判 ， 结 合标 的指数 走势和成 份股流 动
性 进行合 理的现金 留存， 最大限度 降低现 金的持有 比例；
2 ）提 升现金 头寸收 益：在 法律法规 或市场 条件允许 的
前 提下， 通过现金 权益化 的方式降 低现金 拖累的影 响。
6 、跟 踪误差 控制与 管理
本 基金对 标的指数 的跟踪 目标是： 力争 控制本 基金 的净
值 增长率 与业绩比 较基准 之间的日 均 跟踪 偏离度的 绝对值
不 超过 0.5% ， 年跟 踪误差 不超 过 7.75% 。 每日 对基金 组合与
业 绩比较 基准的收 益率偏 离度进行 跟踪， 每月末、 季度末 定
期 分析基 金跟踪误 差变化 情况及其 原因 ， 并根 据跟 踪误差 的
来 源和其 可控制性 ，有针 对性的进 行管理 和控制。
，其中 年 跟 踪 误 差 K
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日 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 第 日 基 金 份 额 净 值 收 益 率 第 跟 踪 偏 离 度 i - i ?
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为 考 察 的 天 数 ， 日 均 跟 踪 偏 离 度 n
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? 平安大华基金管理有限公司
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K 为 一 年的实 际交 易天数
7 、股 指期货 投资策 略
本 基金以 套期保值 为目的 ，参与股 指期货 交易。
本 基金参 与股指期 货投资 时机和数 量的决 策建立在 对
证券 市场 总体行情 的判断 和组合风 险收益 分析的基 础上 。 基
金 管理人 将根据宏 观经济 因素 、 政 策及法 规因素和 资本市 场
因 素， 结 合定性和 定量方 法， 确定 投资时 机。 基金 管理人 将
结 合股票 投资的总 体规模 ， 以 及中 国证监 会的相关 限定和 要
求 ，确定 参与股指 期货交 易的投资 比例。
基 金管理 人将充分 考虑股 指期货的 收益性 、 流 动性 及风
险 性特征 ， 运用股 指期货 对冲系统 性风险 、 对冲特 殊情况 下
的 流动性 风险， 如 大额申 购赎回等 ； 利用 金融衍生 品的杠 杆
作 用，以 达到降低 投资组 合的整体 风险的 目的。
基 金管理 人在进行 股指期 货投资前 将建立 股指期货 投
资 决策部 门或小组 ，负责 股指期 货 的投资 管理的相 关事项 ，
同 时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策 流程和风 险控制
等 制度， 并经基金 管理人 董事会批 准后执 行。
若 相关法 律法规发 生变化 时， 基金 管理人 期货投资 管理
从 其最新 规定，以 符合上 述法律法 规和监 管要求的 变化。
（ 六）投 资决策依 据和决 策程序 平安大华基金管理有限公司
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1 、决 策依据
以 《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关 法律法规 为
决 策依据 ，并以维 护基金 份额持有 人利益 作为最高 准则。
2 、决 策程序
（1 ） 投资决 策委员 会制定 整体投资 战略。
（2 ） 投资研 究部根 据自身 以及其他 研究机 构的研究 成
果 ， 构建 股票备选 库、 精 选库 ， 对 拟投资 对象进行 持续跟 踪
调 研，并 提供个股 、债券 决策支持 。
（3 ） 基金经 理根据 投资决 策委员会 的投资 战略，结 合
投 资研究 部对证券 市场、 上市公司 、 投资 时机的分 析， 拟 订
所 辖基金 的具体投 资计划，包括： 资 产配臵、 行业 配臵、 重
仓 个股投 资方案。
（4 ） 投资决 策委员 会对基 金经理提 交的方 案进行论 证
分 析，并 形成决策 纪要。
（5 ） 根据决 策纪要 ，基金 经理小组 构造具 体的投资 组
合 及操作 方案，交 由集中 交易室执 行。
（6 ） 集中交 易室按 有关交 易规则执 行，并 将有关信 息
反 馈基金 经理。
（7 ） 基金绩 效评估 岗及风 险管理岗 定期进 行基金绩 效
评 估，并 向投资决 策委员 会提交综 合评估 意 见和改 进方案 。 平安大华基金管理有限公司
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（8 ） 风险管 理委员 会对识 别、防范 、控制 基金运作 各
个 环节的 风险全面 负责 ， 尤其 重点 关注基 金投资组 合的风 险
状 况； 基金绩 效评 估岗及 风险管理 岗重点 控制基金 投资组 合
的 市场风 险和流动 性风险 。
（ 六）业 绩比较基 准
本 基金的 业绩比较 基准为 深证 300 指 数收益 率 ×95% +
商 业银行 活期存款 利率（ 税后） ×5% 。
本 基金采 用深 证 300 指数和 商业银 行活期 存款利率 （税
后 ）作为 业绩比较 基准主 要基于以 下原因 ：
本 基金以 深证 300 指 数作为 跟踪标 的， 但由于 相关 法规
的 要求， 本 基金股 票投资 的最高比 例被设 定为 95% ， 因 此在
业 绩比较 基 准中深 证 300 指数的比 例被设 定为 95% ， 剩 余 5%
的 业绩比 较基准则 采用商 业银行活 期存款 利率（税 后） ，以
反 映在扣 除股指期 货合约 需缴纳的 交易保 证金后不 少于基
金 资产净 值 5% 的现 金或到 期日在一 年以内 的政府债 券投
资。
如 果指数 编制单位 停止计 算编制该 指数或 更改指数 名
称 、 或有 更权威的 、 更能 为市场普 遍接受 的业绩比 较基准 推
出 ， 本基 金管理人 有权对 此基准进 行调整 。 业绩比 较基准 的
变 更须经 基金管理 人和基 金托管人 协商一 致， 并报 中国证 监
会 备案 ， 在履 行必 要手续 后， 基金 管理人 应在调整 前 3 个工平安大华基金管理有限公司
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作 日在至 少一种中 国证监 会指定媒 体上公 告， 并在 更新的 招
募 说明书 中列示。
（ 七）风 险收益特 征
本 基金属 于股票型 基金 ， 在证 券投 资基金 中属于较 高风
险 、较高 收益的品 种，其 风险收益 水平高 于货币市 场基金 、
债 券型基 金和混合 型基金 。 同时， 本基金 主要采用 指数复 制
法 跟踪标 的指数的 表现 ， 具有 与标 的指数 相似的风 险收益 特
征。
（ 八）投 资禁止行 为与限 制
1 、禁 止用本 基金财 产从事 以下行为
（1 ） 承销证 券；
（2 ） 向他人 贷款或 者提供 担保；
（3 ） 从事承 担无限 责任的 投资；
（4 ） 买卖其 他基金 份额， 但是国务 院另有 规定的除 外；
（5 ） 向基金 管理人 、基金 托管人出 资或者 买卖基金 管
理 人、基 金托管人 发行 的 股票或者 债券；
（6 ） 买卖与 基金管 理人、 基金托管 人有控 股关系的 股
东 或者与 基金管理 人、 基金托 管人 有其他 重大利害 关系的 公
司 发行的 证券或者 承销期 内承销的 证券； 平安大华基金管理有限公司
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（7 ） 从事内 幕交易 、操纵 证券交易 价格及 其他不正 当
的 证券交 易活动；
（8 ） 依照法 律、行 政法规 有关法律 法规规 定，由国 务
院 证券监 督管理机 构规定 禁止的其 他活动 。
2 、基 金投资 组合比 例限制
（1 ） 持有一 家上市 公司的 股票，其 市值不 超过基金 资
产 净值 的 10% ；
（2 ） 本基金 与基金 管理人 管理的其 他基金 共同持有 一
家 公司发 行的证券 总和， 不超过该 证券 的 10% ；
（3 ） 本基金 的投 资 组合比 例为：股 票资产 占基金资 产
的 比例范 围为 90%-95% ， 除股票外 的其他 资产占基 金资产 的
比 例范围 为 5%-10% ；
（4 ） 本基金 投资于 深证 300 指数成 份股的 资产占基 金
资 产的比 例不低于 80% ；
（5 ） 本基金 进入全 国银行 间同业市 场进行 债券回购 的
资 金余额 不得超过 基金资 产净值的 40% ；
（6 ） 本基金 在任何 交易日 买入权证 的总金 额，不超 过
上 一交易 日基金资 产净值 的 0.5% ， 基 金持有 的全 部权 证的市
值 不超过 基金资产 净值 的 3% ，基金 管理人 管理的全 部基金
持 有同一 权证的比 例不超 过该权证 的 10% ； 平安大华基金管理有限公司
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（7 ） 本基金 持有的 全部资 产支持证 券 ，其 市值不得 超
过 基金资 产净值的 20% ；
（8 ） 本基金 持有的 同一（ 指同一信 用级别 ）资产支 持
证 券的比 例，不得 超过该 资产支持 证券规 模的 10% ；
（9 ） 本基金 管理人 管理的 全部基金 投资于 同一原始 权
益 人的各 类资产支 持证券 ， 不 得超 过其各 类资产支 持证券 合
计 规模 的 10% ；
（10 ） 本 基金财产 参与股 票发行申 购， 所 申报的金 额不
得 超过本 基金的总 资产 ， 所申 报的 股票数 量不得超 过拟发 行
股 票公司 本次发行 股票的 总量；
（11 ）本基 金在任 何交易 日日终，持 有的买 入股指 期货
合 约价值 ，不得超 过基金 资产净值 的 10% ；
（12 ） 本 基金在任 何交易 日日终， 持有的 买入期货 合约
价 值与有 价证券市 值之和 不得超过 基金资 产净值的 95%；其
中 ， 有价 证券指股 票、 债 券 （ 不含 到期日 在一年以 内的政 府
债 券） 、权证 、资产 支持证 券、买入 返售金 融资产（ 不含质
押 式回购 ）等；
（13 ） 本 基金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出期货 合约
价 值不得 超过基金 持有的 股票总市 值的 20% ；
本 基金管 理人应当 按照中 国金融期 货交易 所要求的 内平安大华基金管理有限公司
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容 、 格 式与时 限向 交易所 报告所交 易和持 有的卖出 期货合 约
情 况、交 易目的及 对应的 证券资产 情况等 ；
（14 ） 本 基金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓） 的股
指 期货合 约的成交 金额不 得超过上 一交易 日 基金资 产净值
的 20% ；
（15 ） 本基金 每个 交易日 日终在扣 除股指 期货合约 需缴
纳 的交易 保证金后 ，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的现
金 以及到 期日在一 年以内 的政府债 券；
（16 ）相 关法律法 规以及 监管部门 规定的 其它投资 限
制。
本 基金在 开始进行 股指期 货投资之 前， 应与基 金托 管人
就 股指期 货交易账 户开立 、 清算、 估值、 交割 等事 宜另行 具
体 协商。
3 、若 将来法 律法规 或中国 证监会的 相关规 定发生修 改
或 变更 ， 致使 本款 前述约 定的投资 禁止行 为和投资 组合比 例
限 制被修 改或取消 ， 基金 管理人在 依法履 行相应程 序后， 本
基 金可相 应调整禁 止行为 和投资限 制规 定。
（ 九）投 资组合比 例调整
基 金管理 人应当自 基金合 同生效之 日起六 个月内使 基
金 的投资 组合比例 符合基 金合同的 约定。 因证券市 场波动 、平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
上 市公司 合并 、 基 金规模 变动等基 金管理 人之外的 因素致 使
基 金投资 不符合基 金合同 约定的投 资比例 规定的， 基金 管理
人 应当在 十个交易 日内进 行调整。 法律 法规或 监管 机构另 有
规 定时， 从其规定 。
（ 十） 基金管 理人 代表基 金行使股 东权利 的处理原 则及
方法
1 、不 谋求对 上市公 司的控 股，不参 与所投 资上市公 司
的 经营管 理；
2 、有 利于基 金资产 的安全 与增值；
3 、基 金管理 人按照 国家有 关规定代 表基金 独立行使 股
东 权利， 保 护基金 份额持 有人的利 益；
4 、基 金管理 人按照 国家有 关规定代 表基金 独立行使 债
权 人权利 ，保护基 金份额 持有人的 利益。
（ 十一） 基 金的融 资、融 券
本 基金可 以根据有 关法律 法规和政 策的规 定进行融 资、
融 券。
（ 十二） 基金投资 组合报 告
1.1 报 告期末 基金资产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 107,351,682.89 92.14 平安大华基金管理有限公司
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其中：股票 107,351,682.89 92.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金
合计
8,971,727.74 7.70
6 其他资产 179,830.55 0.15
7 合计 116,503,241.18 100.00
1.2 报 告期末 按行业分 类的股 票投资组 合
1.2.1 报 告期末 指数投资 按行业 分类的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,536,327.00 1.35
B 采掘业 4,838,979.08 4.26
C 制造业 58,391,683.97 51.46
C0 食品、饮料 10,409,448.02 9.17
C1 纺织、服装、皮毛 1,116,208.62 0.98
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 585,869.36 0.52
C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,268,012.05 5.52
C5 电子 4,783,403.61 4.22
C6 金属、非金属 10,381,284.50 9.15
C7 机械、设备、仪表 17,860,141.98 15.74
C8 医药、生物制品 6,672,256.23 5.88
C99 其他制造业 315,059.60 0.28
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
1,363,755.99 1.20
E 建筑业 937,094.00 0.83
F 交通运输、仓储业 780,531.77 0.69
G 信息技术业 4,316,216.66 3.80
H 批发和零售贸易 5,071,306.64 4.47
I 金融、保险业 6,351,147.27 5.60
J 房地产业 8,626,275.85 7.60
K 社会服务业 2,331,910.22 2.06 平安大华基金管理有限公司
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L 传播与文化产业 1,119,116.64 0.99
M 综合类 2,214,974.04 1.95
合计 97,879,319.13 86.26
1.2.2 报 告期末 积极 投资 按行业 分类的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 978,363.76 0.86
C0
食品、饮料 - -
C1
纺织、 服装、 皮
毛
- -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、 化学、 塑
胶、塑料
- -
C5
电子 - -
C6
金属、非金属 - -
C7
机械、 设备、 仪
表
978,363.76 0.86
C8
医药、 生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D
电力、 煤气及水的生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 5,017,000.00 4.42
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 3,477,000.00 3.06
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 9,472,363.76 8.35
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％） 平安大华基金管理有限公司
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1.3 报 告期末 按公允价 值占基 金资产净 值比例 大小排序 的
前 十名股 票投资明 细
1.3.1 报 告期末 指数投资 按公允 价值占基 金资产 净值比
例 大小排 序的前十 名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 474,870 3,931,923.60 3.47
2 000858 五 粮 液 98,909 3,248,171.56 2.86
3 000651 格力电器 118,566 2,410,446.78 2.12
4 002024 苏宁电器 239,298 2,333,155.50 2.06
5 600036 招商银行 193,848 2,306,791.20 2.03
6 000157 中联重科 226,811 1,964,183.26 1.73
7 000063 中兴通讯 103,337 1,697,826.91 1.50
8 002304 洋河股份 10,526 1,548,900.90 1.37
9 000568 泸州老窖 38,136 1,490,736.24 1.31
10 000527 美的电器 99,631 1,307,158.72 1.15
1 000002
万
科
Ａ
474,870 3,931,923.60 3.47
2 000858
五 粮
液
98,909 3,248,171.56 2.86
3 000651
格力电
器
118,566 2,410,446.78 2.12
4 002024
苏宁电
器
239,298 2,333,155.50 2.06
5 600036
招商银
行
193,848 2,306,791.20 2.03
6 000157
中联重
科
226,811 1,964,183.26 1.73
7 000063
中兴通
讯
103,337 1,697,826.91 1.50
8 002304
洋河股
份
10,526 1,548,900.90 1.37
9 000568
泸州老
窖
38,136 1,490,736.24 1.31
10 000527
美的电
器
99,631 1,307,158.72 1.15 平安大华基金管理有限公司
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报 告 期 末 积 极 投资 按 公 允 价 值 占基 金 资 产 净 值 比例 大 小 排
序 的 前 五 名 股 票投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600030 中信证券 300,000 3,477,000.00 3.06
2 600406 国电南瑞 100,000 3,157,000.00 2.78
3 600100 同方股份 200,000 1,860,000.00 1.64
4 600372 中航电子 30,000 722,100.00 0.64
5 000049 德赛电池 9,902 256,263.76 0.23
1.4 报 告期末 按债券品 种分类 的债券投 资组合
注 ： 本 基金本报 告期末 未持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大小 排名 的
前 五名债 券投资明 细
注 ：本基 金本报告 期末未 持有债券 。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大小 排名 的
前 十名资 产支持证 券投资 明细
注 ：本基 金本报告 期末未 持有资产 支持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大小 排名 的
前 五名权 证投资明 细
注 ：本基 金本报告 期末未 持有权证 。 平安大华基金管理有限公司
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1.8 投 资组合 报告附注
1.8.1
告 期内基 金投资的 前十名 证券的发 行主体 没有被监 管部门
立 案调查 ，或在报 告编制 日前一年 内受到 公开谴责 、处罚 。
1.8.2
基 金投资 的前十名 股票中 ， 没 有投 资超出 基金合同 规定备 选
股 票库之 外的股票 。
1.8.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,317.79
5 应收申购款 177,512.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 179,830.55
1.8.4 报 告期末 持有的处 于转股 期的可 转 换债券 明细
注 ：本基 金本报告 期末未 持有处于 转股期 的可转换 债券
平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
1.8.5 报 告期末 前十名股 票中存 在流通受 限情况 的说明
1.8.5.1 报 告期末 指数投资 前十名 股票中存 在流通 受限情况
的 说明
注: 本基 金报告期 末指数 投资前十 名股票 中不存在 流通受
限 情况。
1.8.5.2 报 告期末 积极投资 前五名 股票中存 在流通 受限情况
的 说明
注: 本基 金报告期 末积极 投资前十 名股票 中不存在 流通受
限 情况。
1.8.6 投 资组合 报告附注 的其他 文字描述 部分 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
八 、 基金的业绩
基 金管理 人依照恪 尽职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉的 原则
管 理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定 盈利， 也 不保证 最
低 收益。 基 金的过 往业 绩 并不代表 其未来 表现。 投 资有风 险，
投 资者在 做出投资 决策前 应仔细阅 读本基 金的招募 说明书 。
自 基金合 同生效以 来（2011 年 12 月 20 日）至 2012 年
3 月 31 日基金 份额 净值增 长率及其 与同期 业绩比较 基准收 益
率 的比较 ：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①- ③
②- ④
2011.12.20-2011.
12.31
0.10% 0.03% -3.27% 1.14% 3.37%
-1.11
%
2012.1.1-2012.3.
31
1.77% 0.97% 4.17% 1.69%
-2.40
%
-0.72
%
自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与
同 期业绩 比较基准 收益率 比较: 平安大华基金管理有限公司
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注 ： 按基 金合同规 定， 平 安大华深 证 300 指数增强 型证
券 投 资 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个月内使基金的投资
组 合比例 符合基金 合同的 约定。 截 至 2012 年 6 月 20 日， 本
基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 符 合 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 投 资 比
例。
九 、基金 的费用与 税收
（ 一）与 基金运作 相关的 费用
1 、 基 金费用 的种类
（1 ） 基金管 理人的 管理费 ； 平安大华基金管理有限公司
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（2 ） 基金托 管人的 托管费 ；
（3 ） 因基金 的证券 交易或 结算而产 生的费 用；
（4 ） 基金合 同生效 以后的 信息披露 费用；
（5 ） 基金份 额持有 人大会 费用；
（6 ） 基金合 同生效 以后的 会计师费 和律师 费；
（7 ） 基金资 产的资 金汇划 费用；
（8 ） 基金指 数许可 使用费 ；
（9 ） 按照 国家有关 法律法 规规定可 以列入 的其他费 用。
2 、 基 金费用 计提方 法、计 提标准和 支付方 式
（1 ） 基金管 理人的 管理费
基 金管理 人的基金 管理费 按基金资 产净值 的 0.85%年费
率 计提。
在 通常情 况下，基 金管理 费按前一 日基金 资产净值 的
0.85% 年费率 计提。 计算方 法如下：
H ＝E ×0.85% ÷ 当 年天数
H 为 每 日应 计提的 基 金管 理费
E 为 前 一日 基金资 产净值
基 金管理 费每日计 提， 按 月支付。 经基金 管理人与 基金
托 管人核 对一致后 ， 由 基金托 管人 于次月 首日 起 3 个 工作日
内 从基金 财产中一 次性支 付给基金 管理人 。 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
（2 ） 基金托 管人的 基金托 管费
基 金托管 人的基金 托管费 按基金资 产净值 的 0.15%年费
率 计提。
在 通常情 况下，基 金托管 费按前一 日基金 资产净值 的
0.15% 年费率 计提。 计算方 法如下：
H=E ×0.15% ÷当年 天数
H 为 每 日应 计提的 基金托 管费
E 为 前 一日 的基金 资产净 值
基 金托管 费每日计 提， 按 月支付。 经基金 管理人与 基金
托 管人核 对一致后 ， 由 基金 托 管人 于次月 首日 起 3 个 工作日
内 从基金 财产中一 次性支 付给基金 托管人 。
（3 ） 指数许 可使用 费
本 基金需 根据指数 使用许 可协议的 要求向 标的指数 的
发 布方深 圳证券信 息有限 公司支付 指数使 用费 。 在 通常情 况
下 ，指数 许可使用 费按前 一日的基 金资产 净值 的 0.02% 的年
费 率计提 。计算方 法如下 ：
H=E ×0.02% ÷当年 天数
H 为 每 日应 付的指 数使用 许可费
E 为 前 一日 的基金 资产净 值
指 数许可 使用费的 收取下 限为每季 人民 币 5 万元 （ 基金平安大华基金管理有限公司
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合 同生效 之日所在 季度的 指数使用 许可费 ， 按 实际 计提金 额
收 取， 不 设下限。 自基金 合同生效 之日所 在季度的 下一季 度
起 ， 指数 使用许可 费收取 下限为每 季度 5 万元， 即 不足 5 万
元 时按 照 5 万元收 取。 ） 。
指 数许可 使用费每 日计算 ， 逐日累 计， 按 季支付， 由基
金 管理人 向基金托 管人发 送基金指 数许可 使用费划 款指令 ，
基 金托管 人复核后 于次季 前 2 个工 作日内 从基金财 产中一 次
性 支付给 基金管理 人， 由基金 管理 人根据 指数使用 许可协 议
所 规定的 方式支付 给标的 指数许可 方。
如 果指数 许可使用 费的费 率或计算 方法发 生变动， 本基
金 将采取 调整后的 费率和 计算方法 计算指 数许可使 用费 。 基
金 管理人 必须按照 《信息 披露管理 办法》 的规定在 指定媒 体
及 时公告 。
（4 ） 本条 第 1 款第 （3 ）至第 （9 ） 项费用 由基金管 理
人 和基金 托管人根 据有关 法规及相 应协议 的规定， 列入 当期
基 金费用 。
3 、 不 列入基 金费用 的项目
本 条第 1 款约定以 外的其 他费用， 以及 基金管 理人 和基
金 托管人 因未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用支 出或基
金 财产的 损失等不 列入基 金费用。
4 、 基 金管理 费和基 金托管 费的调整
基 金管理 人和基金 托管人 可协商酌 情调低 基金管理 费平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
和 基金托 管费，无 须召开 基金份额 持有人 大会。
（ 二）与 基金销售 有关的 费用
1 、 本 基金认 购费的 费率水 平、计算 公式、 收取方式 和
使 用方式 请详见本 招募说 明书 “六 、基金 的募集安 排 ” 中
“ （六 ）基金 的认购 ” 中的 相关规定 。
2 、 本 基金申 购费、 赎回费 的费率水 平、计 算公式、 收
取 方式和 使用方式 请详见 本招募说 明书 “ 八、 基金 份额的 申
购 、 赎 回 ”中的 “ （ 七）申购 、 赎回 的费率 ” 与“ （八 ） 申 购
份 额、赎 回金额的 计算方 式 ” 中的 相关规 定。
3 、 转 换费率
本 基金与 基金管理 人所管 理的其他 基金之 间的转换 费
率 由基金 管理人根 据有关 法律法规 和基金 合同的原 则另行
制 定并公 告 并及时 通知基 金托管人 。
4 、 基 金管理 人可以 根据《 基金合同 》的相 关约定调 整
上 述费率 或收费方 式。 上 述费率如 发生变 更， 基金 管理人 应
按 照 《信 息披露办 法》 或 其他相关 规定于 新的费率 或收费 方
式实 施前 在至少一 家指定 媒体及基 金管理 人网站公 告。 调整
后 的上述 费率还应 在最新 的招募说 明书中 列示。
基 金管理 人可以在 不违背 法律法规 规定及 基金合同 约
定 的情况 下根据市 场情况 制定基金 促销计 划， 针对 基金投 资
者 定期和 不定期地 开展基 金促销活 动。在 基金促销 活动期
间 ， 基金 管理人可 以按中 国证监会 要求履 行必要手 续后， 对平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
基 金投资 者适当调 整基金 申购费率 、赎回 费率和转 换费率 。
（ 五）基金 税收
本 基金运 作过程中 涉及的 各纳税主 体， 依照国 家法 律法
规 的规定 履行纳税 义务。
十 、其他 应披露事 项
（ 一）本 基金管理 人、基 金托管人 目前无 重大诉讼 事项。
（二 ）最 近半年本 基金管 理人、基 金托管 人及高级 管理人
员 没有受 到任何处 罚。
（ 三） 2011 年 12 月 20 日至 2012 年 6 月 20 日 发布的 公告 ：
2012 年 12 月 21 日 ， 《 平安大 华基金 管理有 限公司关 于
平 安大华 深证 300 指 数增强 型证券 投资基 金基金合 同生效 的
公告 》
2011 年 12 月 31 日 ， 《 平安大 华基金 管理有 限公 司 2011
年 12 月 31 日基金 净值公 告》
2012 年 1 月 9 日， 《 平 安大华 基金管 理有限 公司关于 平
安 大华深 证 300 指 数增强 型证券投 资基金 参加代销 机构费 率
优 惠活动 的公告 》
2012 年 1 月 9 日， 《 平 安大华 基金管 理有限 公司关于 平
安 大华深 证 300 指 数增强 型证券投 资基金 参加代销 机构费 率
优 惠活动 的公告 》
2012 年 2 月 27 日 ， 《 关 于针对农 业银行 借记卡开 通网平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
上 交易定 期定额投 资以及 相关费率 优惠的 公告》
2012 年 2 月 29 日 ， 《 平安大 华深证 300 指 数增强型 证券
投 资基金 分红公告 2012-02-29 》
2012 年 3 月 26 日 ， 《 平安大 华基金 管理有 限公司关 于开
通 汇付天 下- 天 天盈 基金网 上交易业 务的公 告》
2012 年 4 月 25 日 ， 《 平安大 华深证 300 指 数增强型 证券
投 资基 金 2012 年第 1 季度 报告 》
2012 年 6 月 4 日， 《 关 于开通 平安大 华基金 旗下开放 式
基金 转换 业务及针 对网上 交易实施 转换费 率优惠的 公告 》
（ 四） 《 招募说 明书》 与本次 更新的 招募说 明书内容 若有不
一 致之处 ，以本次 更新的 招募说明 书为准 。 平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
十一 、对 招募说明 书更新 部分的说 明
本 招募说 明书依据 《中 华人民 共和 国证券 投资基金 法》 、
《 证券投 资基金运 作管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办
法 》 、 《证 券投资基 金信息 披露管理 办法》 及其他有 关法律 法
规 的要求 及基金合 同的规 定， 对 2011 年 11 月 14 日公 布的 《平
安 大华深 证 300 指 数增强 型证券投 资基金 招募说明 书》 进行
了 更新 ， 并根 据本 基金管 理人对本 基金实 施的投资 经营活 动
进 行了内 容 补充和 更新， 主要更新 的内容 如下：
1 、根 据最新 资料， 更新了 “ 三、 基金 管理人 ” 部分 。
2 、根 据最新 资料， 更新了 “ 四、 基金 托管人 ” 部分 。
3 、根 据最新 资料， 更新了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 部 分。
4 、根 据最新 资料， 更新了 “六、基 金的募 集 ” 部分
5 、根 据最新 资料， 更新了 “七、基 金合同 的生效 ” 部
分
6 、根 据最新 资料， 更新了 “九、基 金转换 和定期定 额
投 资计划 ” 部分
7 、 “ 十 一、 基金 的投 资 ” 中， 根据最新 资料， 增 加了 “ （十
二 ）基金 投资组合 报告 ” 的内容 。
8 、根 据最新 资料， 增加了 “十二
基 金 的业绩 ” 的内
容。
9 、在 “ 二十 四、其 他应披 露的事项 ” 部分 ，披露了 2011平安大华基金管理有限公司
招募说明书 2012 年第 1 期 （摘要）
年 12 月 20 日至 2012 年 6 月 20 日 期间涉 及本基金 的公告 。
10、 根 据最新 情况 ， 增 加了 “ 二十五 、 对 招募说 明书 更新
部 分的说 明 ” 。
平 安大华 基金管理 有限公 司
2012 年 8 月 4 日
