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景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 
2012 年 第 2 号更新招募说明书 
 
重要提示 
 
（一） 景顺 长城 精选 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金” ） 由 基金 管理人 依照 《中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简 称《 基金 法》） 、《 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
（以下 简称 《运 作办 法》 ）、《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （以 下简 称《 销售办 法》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法 》 ） 、 《景 顺长城 精选 蓝 筹
股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 基金 合同 ” 或 “本 基金 合同 ” ） 及 其他 有关 规
定募集 ，并 经中 国证 监 会2007 年 6 月 4 日证 监基 金 字【2007】159 号文 核准 募集。 基金 合
同于2007 年 6 月 18 日正 式生效 。 
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 ； 
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书； 
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 
（七 ） 本 基金 投资 于证 券 市场 ， 基 金净 值会 因为 证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者在 投
资本基 金前 ，请 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 申购基 金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为
作出独 立决 策 ， 获 得基 金 投资收 益 ， 亦 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 。 投 资本基 金可 能遇
到的风 险包 括 ： 证 券市 场 整体环 境引 发的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 ， 大 量
赎回或 暴跌 导致 的流 动性 风险 ， 基 金投 资过 程中 产 生的操 作风 险 ， 因 交收 违 约和投 资债 券引
发的信 用风 险 ， 基 金投 资 对象与 投资 策略 引致 的特 有风险 ， 等等 。 基 金管 理 人提醒 投资 人基
金投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引致
的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。 
（八） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年6 月
18 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2012 年3 月 31 日。 本招募 说 明书 中 财务数 据未
经审计 。 
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司






























































景顺长城精选 蓝筹股票型证券投资基金更新招募说明书 
2 
目


录 
第一部分 、绪言 ...................................................................................................................................... 3 
第二部分 、释义 ...................................................................................................................................... 3 
第三部分 、基金 管理人 .......................................................................................................................... 6 
第四部分 、基金 托管人 ........................................................................................................................ 17 
第五部分 、相关 服务机 构 .................................................................................................................... 22 
第六部分 、基金 的申购 、赎 回、转换 及其他 注 册登 记业 务 ............................................................. 35 
第七部分 、基金 的投资 ........................................................................................................................ 46 
第八部分 、基金 的融资 ........................................................................................................................ 54 
第九部分 、基金 的业绩 ........................................................................................................................ 54 
第十部分 、基金 的财产 ........................................................................................................................ 56 
第十一部 分、基 金资产 估值 ................................................................................................................ 57 
第十二部 分、基 金费用 与税 收 ............................................................................................................ 60 
第十三部 分、基 金的收 益与 分配 ........................................................................................................ 64 
第十四部 分、基 金的会 计与 审计 ........................................................................................................ 65 
第十五部 分、基 金的信 息披 露 ............................................................................................................ 65 
第十六部 分、风 险揭示 ........................................................................................................................ 69 
第十七部 分、基 金合同 的变 更、终止 与清算 .................................................................................... 71 
第十八部 分、基 金合同 内容 摘要 ........................................................................................................ 73 
第十九部 分、基 金托管 协议 的内容摘 要 ............................................................................................ 87 
第二十部 分、对 基 金份 额持 有人的服 务 ............................................................................................ 97 
第二十一 部分、 其它应 披露 事项 ........................................................................................................ 98 
第二十二 部分、 招募说 明书 的存放及 其查阅 方 式............................................................................. 99 
第二十三 部分、 备查文 件 .................................................................................................................... 99






























































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3 
第 一 部分、绪言 
 景顺长城 精选蓝筹 股票型 证券投资 基金（以 下简称 “本基金” ）由景顺 长城基 金管理 有
限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 （ 以 下简称 《 基金 法》 ） 、 《 证券 投资基 金运 作
管理办 法》 （以 下简 称 《运 作办法 》 ） 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 （以 下简 称 《销售 办法 》 ） 、
《景顺长 城 精选蓝 筹 股票 型证券投 资基金基 金合同》 （以下简 称“基金 合同” 或“本基 金 合
同” ） 及其 它有 关规 定募 集 。 
 本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理
办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 以及 《景 顺长 城 精选蓝 筹股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同 》
（ 以下 简称 “基 金合 同” ） 等编写 。 
 本招募 说明 书阐 述了 景顺 长城 精 选蓝 筹 股 票型 证券 投资 基 金的 投资 目标 、 投 资策略 、 风
险、 费率 、 管 理等 与投 资 人投资 决策 有关 的全 部必 要事项 ， 投资 者在 做出 投 资决策 前应 当仔
细阅读 本招 募说 明书 。 
 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《基 金法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。基 金投资人 欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
 
第 二 部分、释义 
 在本招 募说 明书 中， 除非 文义另 有所 指， 下列 词语 具有以 下含 义： 
本合同 、 《 基金 合同 》 指《 景顺 长城 精选 蓝筹 股 票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 及对 本
合同的 任何 有效 的修 订和 补充 
中国 指 中 华人 民 共和 国(仅 为 《基 金 合同 》 目的 不 包括 香港 特 别行
政区、 澳门 特别 行政 区 及 台湾地 区) 
法律法 规 指中国 现时 有效 并公 布实 施的法 律 、 行 政法 规 、 部 门规章 及 规
范性文 件 
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 
《运作 办法 》 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 
元 指中国 法定 货币 人民 币元






























































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4 
基金或 本基 金 指依据 《 基金 合同 》 所募 集的 景 顺长 城精 选蓝 筹股 票型证券投
资基金 
招募说 明书














 指《景顺 长 城精 选 蓝筹 股票 型 证券 投 资基 金 招募 说明 书 》 ，即
用于公 开披 露本 基金 的基 金管理 人及 基金 托管 人、 相关服 务 机
构、 基 金的 募集、 基金 合 同的生 效、 基金 份额 的交 易、 基 金份
额的申 购和 赎回 、 基 金的 投资、 基金 的业 绩、 基 金 的财产 、 基
金资产 的估 值、 基金 收益 与分配 、 基 金的 费用 与税 收、 基 金 的
信息披 露、 风险 揭示 、 基 金的终 止与 清算 、 基 金合 同的内 容 摘
要、 基 金托 管协 议的 内容 摘要、 对基 金份 额持 有人 的服务 、 其
他应披 露事 项 、 招 募说 明 书的存 放及 查阅 方式 、 备 查文件 等涉
及本基 金的 信息 ， 供 基金 投资者 选择 并决 定是 否提 出基金 认购
或申购 申请 的要 约邀 请文 件，及 其定 期的 更新 
托管协 议 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《 景顺 长城 精选 蓝筹股 票 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及其任 何有 效修 订和 补充 
发售公 告 指《 景 顺 长 城 精 选 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公
告》 
《业务 规则 》 指《景 顺长 城 基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则 》 
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会 
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构 
基金管 理人 指景顺 长城 基金 管理 有限 公司 
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司 
基金份 额持 有人 指根据 《 基金 合同 》 及相 关文件 合法 取得 本基 金基 金份额 的 投
资者 
基金代 销机 构 指符合 《销 售办 法》 和中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取得 基 金
代 销 业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协
议， 代 为办 理本 基金 发售 、 申购 、 赎 回和 其他 基金 业务的 代 理
机构 
销售机 构 指基金 管理 人及 基金 代销 机构 
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点 
注册登 记业 务 指基金 登记 、 存 管、 清算 和交收 业务 ， 具 体内 容包 括投资 者 基
金账户 管理 、 基 金份 额注 册登记 、 清 算及 基金 交易 确认、 发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
基金注 册登 记机 构 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办
理基金 注册 登记 业务 的机 构 
《基金 合同 》当 事人 指受 《 基金 合同 》 约 束， 根据 《 基金 合同 》 享 受权 利并承 担 义
务的法 律主 体 ， 包 括基 金 管理人 、 基金 托管 人和 基 金份额 持有
人 
个人投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的



























































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自然人 
机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国
合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的
企业法 人、 事业 法人 、社 会团体 和其 他组 织 
合格境 外机 构投 资者 指符合 《 合格 境外 机构 投资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 的规定 ，
经中国 证券 监督 管理 委员 会批准 投资 于中 国证 券市 场， 并 取 得
国 家 外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公
司、证 券公 司以 及其 他资 产管理 机构 
投资者 指个人 投资 者 、 机 构投 资 者、 合格 境外 机构 投资 者 和法律 法规
或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的
总称 
基金合 同生 效日 基金募集 达 到法 律规 定及 《 基金 合同 》 约 定 的 条件 ， 基金 管 理
人聘请 法定 机构 验资 并办 理完毕 基金 备案 手续 ， 获 得中国 证 监
会书面 确认 之日 
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过3 个 月的 期限 
基金存 续期 指《基 金合 同》 生效 后合 法存续 的不 定期 之期 间 
日/天 指公历 日 
月 指公历 月 
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
开放日 指销售 机构 办理 本基 金份 额申购 、赎 回等 业务 的工 作日 
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日 
T+n 日 指自T 日起 第n 个工 作日 （不包 含 T 日） 
认购 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为 
发售 指在本 基金 募集 期内 ， 销 售机构 向投 资者 销售 本基 金份额 的 行
为 
申购 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续， 向基 金管理 人 购
买基金 份额 的行 为。 本基 金的日 常申 购自 《基 金合 同》 生 效 后
不超 过3 个 月的 时间 开始 办理 
赎回 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续， 向基 金管理 人 卖
出基金 份额 的行 为。 本基 金的日 常赎 回自 《基 金合 同》 生 效 后
不超 过3 个 月的 时间 开始 办理 
转换
































指 在基 金存 续期 间， 基 金 投资 者 按 基金 销售 网点 规定的 手续 ，
在 同 一 销 售 机 构 将 其 持 有 的 基 金 份 额 全 部 或 部 分 转 换 为 本 公
司 旗 下 另 一 基 金 基 金 份 额 ， 而 不 需 要 先 赎 回 已 持 有 的 基 金 份
额，再 申购 目标 基金 的一 种业务 模式 
巨额赎 回 指在单 个开 放日 ， 本基 金 的基金 份额 净赎 回申 请 （ 赎回申 请 份
额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份
额总数 及基 金转 换中 转入 申请份 额总 数后 的余 额） 超过上 一 日



























































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6 
本基金 总份 额 的10% 时的 情形 
基金账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基
金管理 人管 理的 开放 式基 金份 额 情况 的账 户 
交易账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办
理基金 交易 所引 起的 基金 份额的 变动 及结 余情 况的 账户 
转托管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易
账户转 入另 一交 易账 户的 业务 
基金转 换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管
理的任 一开 放式 基金 （ 转 出基金 ） 的全 部或 部分 基 金份额 转换
为基金 管理 人管 理的 任何 其他开 放式 基金 （ 转入 基 金） 的基 金
份额的 行为 
定期定 额投 资计 划 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 扣 款日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资者 指 定
银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
基金收 益 指基金 投资 所得 的股 票红 利、 股 息、 债 券利 息、 票 据 投资收 益、
买卖证 券差 价、 银行 存款 利息以 及其 他收 益和 因运 用基金 财 产
带来的 成本 或费 用的 节约 
基金资 产总 值 指基金 所拥 有的 各类 证券 及票据 价值 、 银 行存 款本 息和本 基 金
应收的 申购 基金 款以 及其 他投资 所形 成的 价值 总和 
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值 
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的 过
程 
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站 
不可抗 力























 指本 合同 当事 人不 能预 见、不 能避 免且 不能 克服 的客观 事件 
 
第 三 部分、 基 金管 理 人 
一、基 金管 理人 概况 
名


称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司 
住


所： 深 圳市 福田 区 中 心四 路1 号 嘉里 建设 广场 第一 座21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号 
设立日 期：2003 年6 月 12 日 
办公地 址： 深圳 市 福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第 一 座 21 层 
电


话：0755-82370388 
客户服 务电 话：400 8888 606 
传


真：0755-22381339






























































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联系人 ： 杨 皞阳 
 
二、基 金管 理人 基本 情况 
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券有 限责
任公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负 责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。 
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投资 部 、 市 场部 、 运营部 、 人力 资源 部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市 场部 下设 渠道 销售 部 、 机 构客 户部 、 市 场服 务 部、 产品 开发 部
4 个二 级部 门； 运营 部下 设基金 事务 部、 信息 技术 部、 交 易管 理部 3 个 二级 部门。 各部 门的
职责如 下： 
1、 投 资部 
1） 投资研 究部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市 场 的研 究。 
2） 固定收 益部 ： 负 责根 据投 资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 
3） 专户理 财部 ：负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。 
4） 国际投 资部 ： 主要 负责 与 QDII 、QFII 等 国际 业务 相关 的基金 产品 设计 、 投资 管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。 
2、 市 场部 
1） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。 
2） 机构客 户部 ： 负责 开发 机 构客户 ， 并使 其认 识并 了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。 
3） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管 理 等工 作。 
4） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。 
3、运 营部 
1） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。 
2） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。 
3） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。 
4、 人 力资 源部 ： 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作 ， 包括招 聘 、 薪 资福 利、 绩 效管理 、 培训、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。 
5、财 务行 政部 ：负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。 
6、法律监 察稽核 部：负责 对公司管 理和基金 运 作合 规性进行 全方位的 监察稽 核，并向 公 司



























































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管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。 
7、 总 经理 办公 室 ： 主 要受 总经理 委托 ， 协调 各部 门 的工作 ， 并负 责公 司日 常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。 
公司现 有员 工 129 人 ，其 中 81 人具 有硕 士及 以上 学 历。 
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 
 
三、主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
赵如冰 先生 ， 董事 长 ， 武 汉水利 电力 学院 （ 现武 汉 大学 ） 动 力系 本科 毕业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛 洲坝 水 力发电 厂主 任 、 研 究员 级 高级工 程师 ， 葛洲 坝至 上 海超高 压直 流输
电葛洲 坝站 站长 、 书记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华能 南 方开发 公司 党组
书记 、 总 经理 ， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理 、 党组书 记 ， 长 城
证券有限 责任公司 董事、 副董事长 、党委副 书记等 职。2009 年加 入 本公司 ， 现任公司 董事
长。 
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学院 ，获 学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。曾 任
大通银 行信 用分 析师 、花 旗银行 投资 管理 部副 总裁 、Capital House 亚 洲分 公 司的董 事总 经
理。1992 至1996 年间 出任 香港投 资基 金公 会管 理委 员会成 员 ， 并 于 1996 至1997 年 间担 任
公会主 席。1997 至2000 年 间， 担 任香 港联 交所 委员 会成员 ， 并 在1997 至2001 年间 担任 香
港证监 会顾 问委 员会 成员 。现任 景顺 集团 亚太 区首 席执行 官。 
杨平先 生 ， 董 事， 北京 大 学国 际 MBA 学历 。 历任 北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交易
员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理 、 中 国人 民保 险 公司投 资部 投资
总监、中 国人保资 产管理 有限公司 银行/外 汇业务部 副总经理 、中国人 民保险 （香港） 有 限
公司投 资部 总经 理 、 长 城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等职 务 。 现 任长 城证 券 有限责 任公 司副
总经理 。 
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资 产 管理有 限公 司
大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。 
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 经 济 与资源 管理 研究 院院 长 ， 教授 、 博 士 生 导师 ； 中 国 社会科 学院 研究
生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。






























































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伍同明 先生 ， 独 立董 事， 香 港大学 文学 士 （1972 年 毕 业） ， 香港 会计 师公 会会 员 （HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 
靳庆军先生 ，独立 董事，1982 年毕 业于安徽 大学外 语系英语专 业，获 文学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学 ， 获国际 法专 业法 学硕 士 。 曾担任 中信 律师 事务 所涉 外专职 律师 ， 在
香港马 士打 律师 行 、 英 国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，1993 年发 起 设立信 达律 师事
务所， 担任 执行 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 
 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
黄海洲 先生 ， 监事 ， 武 汉 大学硕 士 。 曾 任深 圳新 江 南投资 有限 公司 副总 经理 、 长 城证 券
有限责 任公 司监 事 、 招 商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理。 现任 长城 证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英国 伦 敦政治 经济
学 院管 理理 学硕 士学 位 。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师 ， 历 任景 顺投 资 管理有 限公 司项
目主管 ， 业务 发展 部副 经 理、 企业 发展 部经 理、 亚 太区监 察总 监 。 现 任景 顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。 
邵媛媛女士 ，监事 ，1999 年毕业于安 徽财贸 学院会 计学系，获 管理学 硕士学 位。曾任
职于深 圳市 天健 （ 信德 ） 会计师 事务 所 、 福 建兴 业 银行深 圳分 行计 财部 。 现 任景顺 长城 基金
管理有 限公 司运 营部 下属 基金事 务部 总监 。 
 
3、其 他高 级管 理人 员 
Patrick Song Liu （ 刘颂 ） 先生， 副总 经理 ，英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。曾 先后任 职
于路透 香港 上海 办事 处、 路透香 港、 路 透伦 敦有 限 公司及 伦敦 洛希 尔父 子有 限公司； 于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司 ， 担 任景 顺大 中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职 ； 其 后被 派
往香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。 
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 美国尤 他大 学统 计学 和经 济学双 硕士 。 曾担 任法 国 东方汇 理银
行香港 分行 外汇 及资 金部 交易员 ， 法国 巴黎 银行 香 港分行 助理 董事 ， 瑞士 信 贷银行 香港 分行
董事， 高盛 （ 亚洲 ） 有 限 责任公 司融 资部 董事 总经 理及中 国资 本市 场部 主管 。2011 年 11 月
加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。 
吴建军 先生 ， 副 总 经理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任 海南 汇 通国际 信托
投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机 构管理部总经理、公司总 裁助理。2003



























































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年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。



刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任 武汉 大 学教师 工作
处副科长 、武汉大 学成人 教育学院 讲师， 《 证券时报 》社编辑 记者，长 城证券 研发中心 研 究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理。 
 
4、督 察长 
黄卫明 先生 ， 督察 长， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员 ， 国 泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理 ， 中 国 证监会 期货 部 、 非 上市 公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。 
 
5、本 基金 基金 经理 简历 
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下： 
唐咸德 先生 ， 华东 师范 大 学理学 学士 、 经济 学硕 士 。 曾 先后 担任 南方 证券 上 海研究 所实
习研究 员 、 融 通基 金研 究 部研究 员 、 安 信证 券证 券 投资部 投资 经理 、 国投 瑞 银基金 基金 投资
部基金 经理 等职 务；2010 年 7 月 加入 本公 司。 具 有 11 年 证券 、基 金行 业从 业 经验。 
 
6、 本 基金 现 任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 
本基金 现任 基金 经理 唐咸 德 先生 曾于2008 年9 月至2010 年6 月 担任 国投 瑞银 基金管 理
有限公 司国 投瑞 银成 长优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 
 
7、 本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 
无 
 
8、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 
基金经 理姓 名 管理时 间 
王新艳 2007 年 6 月 18 日—2009 年 3 月 16 日 
蔡宝美 2009 年 3 月 17 日—2011 年 1 月 20 日 
唐咸德 2011 年 1 月 21 日（ 公告 日） — 至今 
 
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单 
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投资 总监 、 投资研 究部
研究 总 监、 国际 投资 部负 责人 等 组成 。 
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下： 
许义明 先生 ，总 经理 ； 
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理； 
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ； 
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；






























































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陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。 
 
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。 
 
四、基 金管 理人 的权 利和 义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ；



（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金注册 登记机构 办 理基金 注册登 记业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12）在 符合有关 法律法 规和《基 金合同》 的前提 下，制订 和调整《 业务规 则》 ，决 定
和调整 除调 高管 理费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ； 
（13 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（14） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资融券 ； 
（15 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（16 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（17） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、申 购、赎回 和登记 事宜 ；如 认为基金 代销机 构违反《 基金合同 》 、基金 销售与服 务 代
理协议 及有 关法 律 法 规的 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ；






























































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（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外 ，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、 半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规 定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金 合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益 时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基 金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但因 第三 方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而 基金 管理 人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ；






























































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（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人 承担 因募集 而 产生 的债务 和 费 用， 将已 募集 资 金并加 计银 行同 期存 款利 息在基 金募 集
期结束 后 30 日 内退 还基 金 认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26 ） 建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册 ， 定 期或 不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有
人名册 ； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。 
 
五、基 金管 理人 承诺 
1、本基金 管理人承 诺严格 遵守现行 有效的相 关法律 、法规、 规章、基 金合同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、本基金 管理人 承诺严格 遵守《证 券法》 、 《 基金法 》及有关 法律法规 ，建立 健全的 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止下 列行 为发 生： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基金 管理人承 诺加强 人员管理 ，强化职 业操守 ，督促和 约束员工 遵守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违反 现行有效 的有关 法律、法 规、规章 、基金 合同和中 国证监会 的有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违反 证券交易 场所业 务规则， 利用对敲 、倒仓 等手段操 纵市场价 格，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11 ） 有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。






























































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4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则为基金 份额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不违 反现行有 效的有 关法律、 法规、规 章、基 金合同和 中国证监 会的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4）不 从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
 
六、基 金管 理人 的风 险管 理和内 部控 制体 系 
1、风 险管 理理 念与 目标 
（1） 确保 合法 合规 经营 ； 
（2） 防范 和化 解风 险； 
（3） 提高 经营 效率 ； 
（4） 保护 投资 者和 股东 的 合法权 益。 
2、风 险管 理措 施 
（1） 建立 健全 公司 组织 架 构； 
（2） 树立 监察 稽核 功能 的 权威性 和独 立性 ； 
（3） 加强 内控 培训 ，培 养 全体员 工的 风险 管理 意识 和监察 文化 ； 
（4） 制定 员工 行为 规范 和 纪律程 序； 
（5） 建立 岗位 分离 制度 ； 
（6） 建立 危机 处理 和灾 难 恢复计 划。 
3、风 险管 理和 内部 控制 的 原则 
（1）全面 性原则： 公司风 险管理必 须覆盖公 司的所 有部门和 岗位，渗 透各项 业务过 程
和业务 环节 ； 
（2）独立 性原则： 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金财产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ；



（3 ） 相 互制 约原 则： 公司 及各部 门在 内部 组织 结构 的设计 上要 形成 一种 相互 制约机 制 ，
建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系； 
（4）定性 和定量相 结合原 则：建立 完备的风 险管理 指标体系 ，使风险 管理更 具客观 性
和操作 性； 
（5）防火 墙原则： 基金财 产、公司 自有资产 、其他 资产的运 作应当严 格分开 并独立 核
算。 
4、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控 制 的组 织架 构 
（i ） 董事会审 计与风险 控制委 员会：负 责对公司经营管 理和基金 投资业务进行合 规性
控制 ， 并 对公 司内 部稽 核 审计工 作进 行审 核监 督 。 该委员 会主 要职 责是 ： 审 议并批 准公 司内
控制度 和政 策并 检查 其实 施情况 ； 监督 公司 内部 审 计制度 的实 施 ； 向 董事 会 提名外 部审 计机



























































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构； 负责 内部 审计 和外 部 审计之 间的 协调 ； 审议 公 司的关 联交 易 ； 对 公司 的 风险及 管理 状况
及风险 管理 能力 及水 平进 行评价 ， 提出 完善 风险 管理 和内部 制度 的意 见 、 制 定公 司日常 经营 、
拟募集 基金 及运 用基 金资 产进行 投资 的风 险控 制指 标和监 督制 度， 并不 定期 地 对风险 控制 情
况进行 检查 和监 督 ， 形 成 风险评 估报 告和 建议 ， 在 例行董 事会 会议 上提 出公 司上半 个年 度风
险控制 工作 总结 报告 ； 监 督 和指导 经理 层所 设立 的风 险管理 委员 会的 工作 及董 事会赋 予的 其
他职责 。 
（ii ）风险管 理委 员会 ：是 公司日 常经 营中整 体风 险 控制的 决策 机构， 该委 员 会是对 公
司各种 风险 的识 别 、 防 范 和控制 的非 常设 机构 ， 负 责公司 整体 运作 风险 的评 估和控 制 ， 由 总
经理 、 副 总经 理 、 督 察长 、 以 及其 他相 关部 门负 责 人或相 关人 员组 成 ， 其 主 要职责 是 ： 评 估
公司各 机构 、 部门 制度 本 身隐含 的风 险 ， 以 及这 些 制度在 执行 过程 中显 现的 问题 ， 并 负责 审
定风险 控制 政策 和策 略 ； 审议基 金财 产风 险状 况分 析报告 ， 基于 风险 与回 报 对业务 策略 提出
质疑 ， 需 要时 指导 业务 方 向； 审定 公司 的业 务授 权 方案 ； 负 责协 调处 理突 发 性重大 事件 ； 负
责界定 业务 风险 损失 责任 人的责 任 ； 审 议公 司各 项 风险与 内控 状况 的评 价报 告； 需要 风险 管
理委员 会审 议、 决策 的其 他重大 风险 管理 事项 。 
（iii ） 投资 决策 委员 会 ： 是 公司投 资领 域的 最高 决策 机构 ， 以 定期 或不 定期 会 议的形 式
讨论和 决定 公司 投资 的重 大问题 。 投资 决策 委员 会 由公司 总经 理 、 分 管投 资 的副总 经理 、 投
资总监 、 投资 研究 部研 究 总监 、 国 际投 资部 负责 人 等 组成 ， 其主 要职 责包 括： 依照基 金合 同、
资产管 理合 同的 规定 ， 确 立各基 金 、 特 定客 户资 产 管理的 投资 方针 及投 资方 向； 审定 基金 资
产、 特定 客户 资产 管理 的 配置方 案 ， 包 括基 金资 产 、 特 定客 户资 产管 理在 股 票、 债券 、 现金
之间的 配置 比例 ； 制定 基 金、 特定 客户 资产 管理 投 资授权 方案 ； 对超 出投 资 负责人 权限 的投
资项目 做出 决定 ； 考核 包 括基金 经理 、 投资 经理 在 内的投 资团 队的 工作 绩效 ； 需 要投 资决 策
委员会 决定 的其 它重 大投 资事项 。 
（iv ） 督察长： 督察 长制 度 是基金 管理 人特 有的 制度 。 督察 长负 责 组 织指 导 公 司的监 察
稽核工 作 ； 可 列席 公司 任 何会议 ， 调阅 公司 任何 档 案材料 ， 对基 金运 作 、 内 部管理 、 制度 执
行及遵 规守 法情 况进 行内 部监察 、 稽 核； 每月 独立 出 具稽核 报告 ， 报 送中 国证 监 会和董 事长 。 
（v ） 法律 、监 察稽 核部 ： 公司设 立法 律、 监察 稽核 部，开 展公 司的 监察 稽核 工作， 并
保证其 工作 的独 立性 和权 威性 ， 充 分发 挥其 职能 作 用。 法律 、 监 察稽 核部 有 权对公 司各 类规
章制度 及内 部风 险控 制制 度的完 备性 、 合理 性、 有 效性进 行检 查并 提出 相应 意见和 建议 ， 并
将意见 和建 议上 报公 司总 经理 、 督 察长 和风 险管 理 委员会 进行 讨论 。 法律 、 监察稽 核部 协助
对全公 司员 工进 行相 关法 律、 法规 、 规 章制 度培 训， 回答公 司各 部门 提出 的法 律咨询 ， 并 对
公司出 现的 法律 纠纷 提出 解决方 案， 同时 组织 各部 门 对公司 管理 上存 在的 风险 隐患或 出现 的
风险问 题进 行讨 论 、 研 究 ， 提 出解 决方 案， 提交 风 险管理 委员 会 、 投 资决 策 委员会 或总 经理
办公会 等进 行审 核、 讨论 ，并监 督整 改。 
（2） 内部 控制 的原 则 
 公司的 内部 控制 遵循 以下 原则： 
（i ） 健全性原 则：内部 控制应 当包括公 司的各项业务、 各个部门 或机构和各级人 员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（ii ）有效性 原则 ：通 过科 学的内 控手 段和方 法， 建 立合理 的内 控程序 ，维 护 内控制 度



























































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的有效 执行 ； 
（iii ） 独立 性原 则 ： 公 司 设立独 立的 法律 、 监察 稽 核部 ， 法 律 、 监 察稽 核部 保持高 度的
独立性 和权 威性 ，负 责对 公司各 部门 风险 控制 工作 进行稽 核和 检查 ； 
（iv ）相互制 约原 则： 公 司内部 部门 和岗 位的 设置 应当权 责分 明、 相互 制衡 ； 
（v ）成本效益原则 ：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
公司制 订内 部控 制制 度遵 循以下 原则 ： 
（i ）合 法合 规性 原则 ：公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定； 
（ii ）全面性 原则 ：内 部控 制制度 涵盖 公司管 理的 各 个环节 ，不 得留有 制度 上 的空白 或
漏洞； 
（iii ）审慎 性原 则： 制定 内部控 制制 度应 当以 审慎 经营、 防范 和化 解风 险为 出发点 ； 
（iv ） 适时 性 原 则 ： 内 部控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。 
（3） 内部 风险 控制 措施 
建立科 学合 理 、 控 制严 密 、 运 行高 效的 内部 控制 体 系和完 善的 内部 控制 制度 。 公 司成 立
以来 ， 根 据中 国证 监会 的 要求 ， 借 鉴外 方股 东的 经 验， 建立 了科 学合 理的 层 次分明 的内 控组
织架构 、 控制 程序 和控 制 措施以 及控 制职 责在 内的 运行高 效 、 严 密的 内部 控 制体系 。 通过 不
断地对 内部 控制 制度 进行 修改， 公司 已初 步形 成了 较为完 善的 内部 控制 制度 。 
建立健 全了 管理 制度 和业 务规章 。 公司 建立 了包 括 风险管 理制 度 、 投 资管 理 制度 、 基 金
会计制 度 、 信 息披 露制 度 、 监 察稽 核制 度、 信息 技 术管理 制度 、 公司 财务 制 度等基 本管 理制
度以及 包括 岗位 设置 、 岗 位职责 、 操作 流程 手册 在 内的业 务流 程 、 规 章等 ， 从基本 管理 制度
和业务 流程 上进 行风 险控 制。 
建立了 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 公 司在 岗 位设置 上采 取了 严格 的分 离制度 ， 实
现了基 金投 资与 交易 ， 交 易与清 算 ， 公 司会 计与 基 金会计 等业 务岗 位的 分离 制度 ， 形 成了 不
同岗位 之间 的相 互制 衡机 制，从 岗位 设置 上减 少和 防范操 作及 操守 风险 。 
建立健 全了 岗位 责任 制。 公 司通过 建立 健全 了岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任。 
构建了 风险 管理 系统 。 公 司通过 建立 风险 评估 、 预 警、 报告 和控 制以 及监 督 程序 ， 并 经
过适当 的控 制流 程 ， 定 期 或实时 对风 险进 行评 估 、 预警 、 监 督 ， 从 而确 认、 评估和 预警 与公
司管理 及基 金运 作有 关的 风险 ， 通 过顺 畅的 报告 渠 道， 对风 险问 题进 行层 层 监督 、 管 理、 控
制， 使部 门和 管理 层及 时把 握风险 状况 并快 速做 出风 险控制 决策 。 建立 自动 化监 督控制 系统 ：
公司启用 了电子化 投资、 交易系统 ，对投资 比例进 行限制， 在“股票 黑名单” 、交叉交 易 以
及防范 操守 风险 等方 面进 行电子 化自 动控 制， 将有 效地防 止合 规性 运作 风险 和操守 风险 。 
使用数 量化 的风 险 管 理手 段。 采用 数量 化、 技术 化 的风险 控制 手段 ， 建立 数 量化的 风险
管理模 型 ， 用 以提 示指 数 趋势 、 行 业及 个股 的风 险 ， 以 便公 司及 时采 取有 效 的措施 ， 对风 险
进行分 散、 规避 和控 制， 尽可能 减少 损失 。 
提供足 够的 培训 。 制定 了 完整的 培训 计划 ， 为所 有 员工提 供足 够和 适当 的培 训， 使员 工
具有较 高的 职业 水准 ，从 培养职 业化 专业 理财 队伍 角度控 制职 业化 问题 带来 的风险 。






























































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5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
本公司 承诺 以上 关于 内部 控制的 披露 真实 、准 确； 
本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 发展 不断 完善 内部 控制体 系和 内部 控制 制度 。 
 
第 四 部分、 基 金托 管 人 
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号



成立时 间：1984 年 1 月 1 日



法定代 表人 ：姜 建清



注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元



联系电 话：010-66105799



联系人 ：赵 会军



（二） 主要 人员 情况









截至 2012 年 3 月末 ， 中国工 商银 行资 产托 管部 共有员 工 145 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。



（三） 基金 托管 业务 经营 情况



作为中 国大 陆托 管服 务的 先 行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司 定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 ， 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截 至 2012 年 3 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 239 只 ，其中 封闭 式
7 只， 开放 式 232 只 。 自 2003 年 以来 ， 本行 连续 八 年获得 香港 《 亚洲 货币》 、 英国 《全 球托
管人》 、香 港《 财资》 、美 国《环 球金 融》 、内 地《 证 券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威



























































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财经媒 体评 选 的 29 项最 佳 托管银 行大 奖； 是获 得奖 项最多 的国 内托 管 银 行， 优良的 服务 品
质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。



（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度









中 国工 商银 行资 产托 管部自 成立 以来 ， 各项 业 务飞速 发展 ， 始终 保持 在 资产托 管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一 手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的 。 资 产托 管部 非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在积 极拓 展 各项托 管业 务的
同时 ， 把 加强 风险 防范 和 控制的 力度 ， 精心 培育 内 控文化 ， 完善 风险 控制 机 制， 强化 业务 项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 年 四次 顺 利通过 评估 组
织内部 控制 和安 全措 施是 否充分 的最 权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号） 审阅 后，2011 年中
国工商 银行 资产 托管 部第 五次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获得 无保 留意 见的控 制及 有
效性报 告 ， 表 明独 立第 三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制方 面的 健 全性和 有效 性的
全面认 可 。 也 证明 中国 工 商银行 托管 服务 的风 险控 制能力 已经 与国 际大 型托 管银行 接轨 ， 达
到国际 先进 水平 。目 前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。



一）内 部风 险控 制目 标









保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强化 和建 立 守法经 营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。



二）内 部风 险控 制组 织结 构









中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （ 内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。



三）内 部风 险控 制原 则









1 、合 法性 原则 。内 控 制度应 当符 合国 家法 律法 规及监 管机 构的 监管 要求 ，并贯 穿于 托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。









2 、完 整性 原则 。托 管 业务的 各项 经营 管理 活动 都必须 有相 应的 规范 程序 和监督 制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。






























































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3 、 及 时性 原则 。 托管 业务经 营 活 动必 须在 发生 时能准 确及 时地 记录 ； 按 照 “ 内控 优先”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。









4 、审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他 委
托资产 的安 全与 完整 。









5 、有 效性 原则 。内 控 制度应 根据 国家 政策 、法 律及经 营管 理的 需要 适时 修改完 善， 并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。









6 、独 立性 原则 。设 立 专门履 行托 管人 职责 的管 理部门 ；直 接操 作人 员和 控制人 员必 须
相对独 立， 适当 分离 ；托 管部内 部设 置独 立的 负责 内部风 险的 部门 ，专 责内 控制度 的 检 查 。



四）内 部风 险控 制措 施实 施









1 、 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 ， 建 立了 明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详细 的 操作手 册 、 严 格的 人员 行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度 ， 能 够 确保资 产独 立 、 环 境独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度和 管理独 立 、 网 络
独立。









2 、高 层检 查。 主管 行 领导与 部门 高级 管理 层作 为工行 托管 业务 政策 和策 略的制 定者 和
管理者 ， 要求 下级 部门 及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以检 查资 产托 管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内 部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。









3 、人 事控 制。 资产 托 管部严 格落 实岗 位责 任制 ，建立 “自 控防 线” 、 “互 控防线 ” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。









4 、经 营控 制。 资产 托 管部通 过制 定计 划、 编制 预算等 方法 开展 各种 业务 营销活 动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。









5 、内 部风 险管 理。 资 产托管 部通 过稽 核监 察、 风险评 估等 方式 加强 内部 风险管 理， 定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行检 查 、 监 控， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评 估， 制定 并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。









6 、数 据安 全控 制。 我 们通过 业务 操作 区相 对独 立、数 据和 传真 加密 、数 据传输 线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。









7 、 应 急准 备与 响应 。 资产托 管业 务建 立专 门的 灾难恢 复中 心 ， 制 定了 基 于数据 、 应用、
操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接近实 战，
资产托 管部 不断 提 高 演练 标准， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的“ 随机演 练” 。从



























































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演练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。



五）资 产托 管部 内部 风险 控制情 况









1 、资 产托 管部 内部 设 置专职 稽核 监察 部门 ，配 备专职 稽核 监察 人员 ，在 总经理 的直 接
领导下 ， 依照 有关 法律 规 章， 全面 贯彻 落实 全程 监 控思想 ， 确保 资产 托管 业 务健康 、 稳定 地
发展。









2 、完 善组 织结 构， 实 施全员 风险 管理 。完 善的 风险管 理体 系需 要从 上至 下每个 员工 的
共同参 与 ， 只 有这 样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通过 建立 纵向 双人 制 、 横 向多 部门 制的 内部 组 织结构 ， 形成 不同 部门 、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。









3 、建 立健 全规 章制 度 。资产 托管 部十 分重 视内 控制度 的建 设， 一贯 坚持 把风险 防范 和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设 和工 作 流程中 。 经过 多年 努力 ， 资产托 管部 已经
建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包括 ： 岗位 职责 、 业 务操 作流 程 、 稽 核监 察制度 、 信息 披
露制度 等 ， 覆 盖所 有部 门 和岗位 ， 渗透 各项 业务 过 程， 形成 各个 业务 环节 之 间的相 互制 约机
制。









4 、内 部风 险控 制始 终 是托管 部工 作重 点之 一， 保持与 业务 发展 同等 地位 。资产 托管 业
务是商 业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资 产托 管部 从成 立 之日起 就特 别强 调规 范运 作， 一直 将建 立
一个系 统 、 高 效的 风险 防 范和控 制体 系作 为工 作重 点。 随着 市场 环境 的变 化 和托管 业务 的快
速发展 ， 新问 题、 新情 况 不断出 现 ， 资 产托 管部 始 终将风 险管 理放 在与 业务 发展同 等重 要的
位置， 视风 险防 范和 控制 为托管 业务 生存 和发 展的 生命线 . 
 
五、 托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、 《证券 投资基 金会计 核算办法》 、基金 合同及 其 他有关规 定，托 管人对基 金的投资 对象
和范围 、 投资 组合 比例 、 投资限 制 、 基 金管 理人 报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法 、 基 金会 计核 算、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以 及其 他 有关基 金投 资运
作的事 项， 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为 ， 以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正； 对基 金
管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 ， 不予 执行 ， 并 采 取必要 的补 救措 施 ； 基 金 管理人 收到 通知
后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ； 在 限期 内， 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 如 基金管
理人未 予纠 正， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时 ， 应 立即 报告 中国 证 监会 ， 同 时



























































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通知基 金管 理人 限期 纠正 ，并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。 
 
六、基 金托 管人 的权 利与 义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 收
入； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违 反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）以基 金托管人 和基金 联名的方 式在中国 证券登 记结算有 限公司上 海分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ； 
（6）以基 金的名义 在中央 国债登记 结算有限 公司开 设银行间 债券托管 账户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算； 
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（9）法 律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证 不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基



























































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22 
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
第 五 部分、 相 关服 务 机 构 
一、基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
名


称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号 
电


话：0755-82370388-1661 
传


真：0755-22381325 
联系人 ： 严 丽娟 
 
2、代 销机 构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
网址：www.icbc.com.cn 
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号






























































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办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9 
法定代 表人 ：蒋 超良



客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：肖 钢 
客户服 务电 话：95566 （ 全 国） 
网址：www.boc.cn 
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：傅 育宁 
联系人 ：邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6） 兴业 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东路 154 号 中山 大厦 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：(0591)87844211 
联系人 ：陈 丹 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座 
法定代 表人 ：王 明权



客户服 务电 话：95595 （ 全 国） 
网址：www.cebbank.com 
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ： 倪 苏云 、虞 谷云






























































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电话： （021 ）61618888 
传真： （021 ）63604199 
客户服 务热 线：95528 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号





 
法定代 表人 ：董 文标 
联系人 ：董 云巍 
联系电 话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服 务热 线：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（10） 交通 银行 股份 有限 公司 
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：胡 怀邦 
联系人 ：曹 榕 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：芮 蕊 
电话：0755-25879756 
传真：0755-22197701 
客服热 线：95511 
网址：http://bank.pingan.com 
（12） 深圳 发展 银行 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 
法定代 表人 ：肖 遂宁 
联系人 ：姜聃 
联系电 话：0755-22166316 
传真电 话：0755-25841098 
客服电 话：95501 
网址: www.sdb.com.cn 
（13） 华夏 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号






























































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25 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人 ：马 旭 
联系电 话：010-85238425 
客户服 务电 话：95577 
公司网 址：www.hxb.com.cn 
（14） 中信 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：田 国立 
电话：010-65541585 
传真：010-65541230 
客户服 务电 话：95558 
网址：www.bank.ecitic.com 
（15） 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：王 曦 
电话：010-66223584 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：010-95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（16） 渤海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
联系人 ： 王宏 
联系电 话：022-58316666 
传真：022-58316259 
客户服 务热 线：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
电话：0571-87659546 
传真：0571-87659188 
联系人 ：毛 真海 
客户服 务热 线：95527 
银行网 址：www.czbank.com 
（18） 温州 银行 股份 有限 公司






























































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26 
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼 
法定代 表人 ：夏 瑞洲 
客户服 务电 话：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 
（19） 长城 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：李 春芳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888


 
网址：www.cgws.com 
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：顾 伟国 
联系人 ：田 薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客户服 务电 话: 4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（21） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
（22） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565 
网址：www.newone.com.cn 
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号






























































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27 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：谢 高得 
电话：021-38565785 
传真：021 －38565783 
客户服 务电 话:4008888123 
网址：www.xyzq.com.cn 
（24） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 
网址：www.ebscn.com 
（25） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：许 梦园 
电话： （010 ）85130588 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话: 4008888108 
网址：www.csc108.com 
（26） 广发 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 广州 天河区 天河 北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
法定代 表人 ：林 治海 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87555305 
客户服 务电 话: 95575 
网址：www.gf.com.cn 
（27） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
客户服 务电 话：95523 
网址：www.sywg.com






























































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28 
（28） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系人 ：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（29） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号 
法定代 表人 ：万 建华 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：(021) 38676666 转 6161 
传真：(021) 38670161 
客户服 务电 话:400 8888 666 
网址：www.gtja.com 
（30） 国都 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 号 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（31） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：陈 忠 
电话：010 －60838888 
传真：010 －60833739 
客服电 话：95558 
网址： www.cs.ecitic.com 
（32） 华龙 证券 有限 责任 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路 308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：李 昕田 
电话：0931-8888088






























































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29 
客服电 话：96668 ，400689888 
网址：www.hlzqgs.com 
（33） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：宋 歌 
电话：021-68778808 
传真：021-68778108 
客户服 务电 话:4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（34） 爱建 证券 有限 责任 公司



注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼



法定代 表人 ：郭 林 
联系人 ：陈 敏



电话：021-32229888 
传真：021-68728703 
客服热 线：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 
（35） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（36） 方正 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省 长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：邵 艳霞 
电话：0731-85832507 
传真：0731-85832214 
客服热 线：95571 
网址：www.foundersc.com 
（37） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层 
法人代 表： 杨宇 翔 
联系人 ：郑 舒丽






























































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电话：0755-22626391 
传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（38） 宏源 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办 公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系人 ：李 巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客服热 线：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
（39） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：金 喆 
电话：028-86690126 
传真：028-86690126 
客户服 务电 话：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（40） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
（41） 国元 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号 
法定代 表人 ：凤 良志 
联系人 ：陈 琳琳 
电话：0551-2246273 
传真：0551 —2272100 
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888 
网址：www.gyzq.com.cn 
（42） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
注册 （ 办公 ） 地 址： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21



























































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层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客服电 话：400 600 8008 
网址：www.china-invs.cn 
（43） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ） 
法定代 表人 ：曾 小普 
联系人 ：陈 明 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86285337 
客户服 务电 话: 400 8222 111 
网址：www.gsstock.com 
（44） 华泰 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：万 鸣 
电话：025-83290979 
客户服 务电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
（45） 国海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼 
法定代 表人 ：张 雅锋 
联系人 ：牛 孟宇 
联系电 话：0755-83709350 
传真：0755-83700205 
客户服 务电 话：95563 
公司网 址：www.ghzq.com.cn 
（46） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605






























































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客户服 务电 话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（47） 东方 证券 股份 有限 公司



注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：吴 宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客户服 务电 话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
（48） 齐鲁 证券 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（49） 国信 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133302 
客户服 务电 话:95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（50） 中国 国际 金融 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层 
法定代 表人 ：李 剑阁 
联系人 ：罗 春蓉 
电话：010 －65051166 
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169 
传真：010 －65051156 
网址：www.cicc.com.cn 
（51） 西部 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层 
法定代 表人 ：刘 建武






























































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联系人 ：冯 萍 
电话：029-87406488 
传真：029-87406387 
客服热 线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
（52） 英大 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 
法定代 表人 ：赵 文安 
联系人 ：王 睿 
电话：0755-83007069 
传真：0755-83007167 
客服热 线：0755-26982993 
网址： www.ydsc.com.cn 
（53） 浙商 证券 有限 责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：许 嘉行 
客服电 话：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 
（54） 中银 国际 证券 有限 责任公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：许 刚 
联系人 ：龚 正 
电话：021-68604866-8309 
客户服 务电 话: 4006208888 
网址：www.bocichina.com 
（55） 安信 证券 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服 务电 话:4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（56） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层 
法定代 表人 ：林 义 相






























































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联系人 ：林 爽 
电话：010-66045566 
传真：010-66045500 
客服热 线：010-66045678 
网址：www.txsec.com 
（57） 东莞 证券 有限 责任 公司



注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：熊 定炎 
电话：0769-22116111 
传真：0769-22116111 
客户服 务电 话: 961130 
网址：www.dgzq.com.cn 
（58） 中航 证券 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市抚 河北 路 291 号 
法定代 表人 ：杜 航 
联系人 ：余 雅娜 
联系电 话：0791-86768681 
客户服 务电 话：400-8866-567 
公司网 址：www.avicsec.com 
（59） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司



注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：张 玉静 
电话：0755-33227953 
传真：0755-82080798 
客户服 务电 话：4006-788-887 
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 
基金买 卖网 www.jjmmw.com 
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。 
 
二、注 册登 记人 
名


称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司 
住


所： 深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 
法定代 表人 ： 赵 如冰 
电


话：0755-82370388-1668 
传


真：0755-22381325






























































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联系人 ：杨波 
 
三、律 师事 务所 及经 办律 师 
名


称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所 
住


所： 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层 
负责人： 田予 
电


话：010-85237766 
传


真：010-65185057 
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩 
 
四、 会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所



注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街 1 号东 方 广场东 方经 贸城 安永 大 楼 16 层 
法定代 表人 ：葛 明 
电话：010-58153000 
传真：010-85188298 
经办注 册会 计师 ：张 小 东 周刚 
 
第 六 部分 、 基 金的 申 购 、 赎 回 、转 换 及 其 他 注 册登 记 业 务 
本基金由 基金管理 人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、基 金合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会 2007 年 6 月 4 日 证监 基金 字 【2007 】159 号 文核 准募 集 ，基 金合 同
于 2007 年 6 月 18 日 正式 生效。 
 
一、基 金投 资者 范围 
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机构 投资 者及 合 格境外 机构 投资 者 ， 以 及 法律法 规或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者。 
 
二 、申 购 、 赎回 与转 换场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构，并 另行 公告 。 
基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 。 
 
三 、申 购 、 赎回 与转 换 的 开放日 及时 间 
本基金 于2007 年 9 月3 日 起开始 办理 日常 申购 及赎 回业务 ， 并 于2009 年10 月30 日开
通了本 基金 与基 金管 理人 旗下部 分基 金在 直销 机构 和部分 代销 机构 的基 金转 换业务 。 
投资者 应当 在开 放日 办理 申购 、 赎回 与 转换 申请 。 本基金 为投 资者 办理 申购 、 赎 回、转



























































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换 等基 金业 务的 时间 （ 开 放日 ） 为 上海 证券 交易 所 、 深 圳 证 券交 易所 的交 易 日。 开放 日的 具
体业务 办理 时间 为上 海证 券交易 所 、 深 圳证 券交 易 所的交 易时 间 。 投资 者 在 基金合 同约 定之
外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 者转 换申 请的 ， 其基金 份额 申购 、 赎回 、 转换 价 格为 下一
开放日 的相应 价格 。 
若出现新的证 券 交 易 市 场或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或实 际 情 况 需 要 ， 基 金 管 理人 可 对 申
购、赎 回 与 转换 交易 时间 进行调 整， 但此 项调 整应 在实施 日 2 日前 在指 定媒 体公告 。 
 
四 、申 购 、 赎回 与转 换 的 原则 
1、 “ 未知 价 ” 原 则， 即申 购、 赎回 、 转换 价格 以申 请当日 的基 金份 额净 值为 基准进 行 计
算； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回 、 转换 以份 额申 请； 
3、当 日的 申购 、赎回 与转换 申请 可以 在基 金管 理人 规定的 时间 以内 撤销 ； 
4、 投资 者提 交赎回 、 转换 申请时 ， 由系 统自 动识 别 先前认 购/ 申 购基 金份 额的 时间 ， 按
每笔 交易的具体 时间来计算持 有期限，系统 会 采取先进 先出法，即先 认购/ 申购的 基金份额
会先赎 回 或 转换 ，按 不同 的持有 期限 分别 计算 收取 赎回费 ； 
5、 投资 者可 在同时 代 理转 出基金 及转 入目 标基 金销 售的销 售机 构处 办理 基金 转换业务。
转换的 两只 基金 必须 都是 该销售 机构 代理 的同 一基 金管理 人管 理的 、 在 同一 注 册登记 人处 注
册 登记 的基 金 ； 
6、基金转 换转出后 剩余份 额不产生 强制赎回 ；基金 转换转入 金额不受 转入基 金首次 申
购及追 加数 额限 制 ， 基 金 转换转 出后 ， 原持 有时 间 将不延 续计 算 ， 若 转换 申 请当日 同时 有赎
回申请 ，则 遵循 先赎回 后 转换的 处理 原则 ； 
7、基金管 理人可根 据基金 运作的实 际情况并 在不影 响 基金份 额持有人 实质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基金 管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披 露办 法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
 
五 、申 购 、 赎回 与转 换 的 程序 
1、申 购 、 赎回 与转 换 的 申 请方式



基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在 开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 、赎回 或 转换 的申请 。 
投资者 在申 购本 基金 时须 按销售 机构 规定 的方 式备 足申购 资金 ， 投资 者在 提 交赎回、转
换 申请 时 ， 必 须有 足够 的 基金份 额余 额 ， 否 则所 提 交的申 购 、 赎 回 、 转换 申 请无效 而不 予成
交。 
2、申 购 、 赎回 与转 换 申 请 的确认 
T 日 规定 时间 受理 的申 请， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+1 日 内为 投资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ， 在 T ＋2 日后 （包 括该 日） 投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 购 、 赎回 与转换 的成 交情 况。 
基金销 售机 构对 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而 仅代 表销 售机 构确 实 收到该 笔
申请。 申请 的确 认以 基金 注册登 记机 构的 确认 结果 为准。






























































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3、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若 申购 不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资者 T 日赎 回申 请成 功 后，基 金 管 理人 将通 过基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售
机构 在 T ＋7 日 （包 括该 日 ） 内将 赎回 款项 划往 基金 份额持 有人 账户 。 在 发生 巨额赎 回的 情
形时， 款项 的支 付办 法参 照《基 金合 同》 的有 关条 款处理 。 
 
六 、申 购、 赎回 、转 换 的 数额限 制 
1、代 销网 点每 个账 户首 次 申购的 最 低 金额 为 1,000 元，追 加申 购不 受首 次申 购最低 金
额的限制 （具体申 购金额 以各家代 销机构公 告为准） 。直销中 心每个账 户首次 申购的最 低 金
额为 50 万 元， 追加 申购 不 受首次 申购 最低 金额 的限 制。 
2、 本 基金 不设 最低 赎回 份 额 （ 代销 网点 另有 规定 的 ， 从 其规 定） ， 但 某笔 赎回 导致基 金
份额持 有人 持有 的基 金份 额余额 不 足 1000 份 时， 余 额部分 基金 份额 必须 一同 全部赎 回。 
3、 本基 金单 笔转 换转 出的 最低申 请份 额 为 1000 份， 基金转 换转 出后 剩余 份额 不产生 强
制赎回 。 
4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述对申购 金额和赎 回 、转 换 份额 的
数量限 制 ， 基 金管 理人 必 须在调 整生 效前 依照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 至少在 一家 指定
媒体及 基金 管理 人网 站公 告并报 中国 证监 会备 案。 
 
七 、申 购费 用 、 赎回 费用 和转换 费用 
1、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担，不 列入基 金财产， 主要用于 本基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。 
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ，适 用以 下前 端收 费费率 标
准： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.5% 
100 万≤M ＜500 万 1.2% 
500 万≤M ＜1000 万 0.6% 
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 
2、本基金 的赎回费 用在投 资人赎回 本基金份 额时收 取，扣除 用于市场 推广、 注册登 记
费和其 他手 续费 后的 余额 归基金 财产 。 本 基金 赎回 费的 25% 归 入基 金财 产所 有。 
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。 
持有期 赎回费 率 
1 年以 内 0.5% 
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25% 
2 年以 上（ 含） 0 
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 
3、本基金 的转换费用 由赎 回费和申 购补差费 组成， 转出时收 取赎回费 ，转入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申



























































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购补差费= MAX 【转出净 额在转入基金中对应的申 购费用－转出净额在转出 基金中对应的
申购费 用，0】 。 
4、本基金 的申购费 率、赎 回费率 、 转换费率 最高不 得超过法 律法规规 定的限 额。基金
管理人 可以 根据 《 基金 合 同》 的相 关约 定调 整费 率 或收费 方式 ， 基金 管理 人 最迟应 于新 的费
率或收 费方 式实 施日 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 报刊及 基金 管理 人 网 站公 告 。 
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率 和 基金转 换费 率 。 
 
八 、申 购份 额 、 赎回 金额 与转换 交易 的计 算 
1、本 基金 申购 份额 的计 算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） ； 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ； 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。 
 例：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 申购 费率 为 1.5% ， 假设 申购 当日 基 金份额 净
值为 1.128 元， 则其 可得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额=5,000/ （1+1.5% ）=4,926.11 元； 
申购费 用=5,000-4,926.11=73.89 元； 
申购份 额=4,926.11/1.128=4,367.12 份 
即：投 资者 投 资 5,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.128 元 ，可 得
到 4,367.12 份基 金份 额。 
2、本 基金 赎回 金额 的计 算 
 本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日 的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 计
算公式 ： 
赎回总 额 = 赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回费 用 = 赎回 总额 × 赎回费 率 
赎回金 额 = 赎回 总额 － 赎回费 用 
例： 某投 资者 持有本 基 金 10,000 份基 金份 额 18 个 月 ，赎 回费 率为 0.25% ，假 设赎回 当
日基金 份额 净值 是 1.148 元，则 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 额 = 1.148 × 10,000 = 11,480 元 
赎回费 用 = 11,480 × 0.25% = 28.7 元 
赎回金 额 = 11,480 － 28.7= 11,451.3 元 
即：投 资者 赎回 10,000 份 本基金 ，假 设赎 回当 日的 基金份 额净 值为 1.148 元 ，则可 得
到 11,451.3 元 净赎 回金 额 。 
3、本 基金 转换 交易 的计 算






























































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本基金 的转 换交 易包 括了 基金转 出和 基金 转入 ，其 中： 
①基金 转出 时赎 回费 的计 算： 
由股票 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
由货币 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ） 
赎回费 用＝ 转出 总 额 ×转 出基金 赎回 费率 
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用 
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ： 
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费 
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值 
例：投 资者 申请 将持 有的 本基金 10,000 份转 换为 景 顺长城 内需 增长 贰号 股票 型证券 投
资基金 ，假 设转 换当 日 本 基金的 基金 份额 净值 为 1.148 元， 投资 者持 有该 基金 18 个月 ， 对
应赎回 费为 0.25 ％， 申购 费为 1.5 ％， 内需 增长 贰号 基金的 基金 份额 净值 为 1.163 元， 申 购
费为 1.5 ％ ，则 投资 者转 换 后可得 到的 内需 增长 贰号 基金份 额为 ： 
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元 
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元 
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元 
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份 
4、本 基金 份额 净值 的计 算 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ， 可以 适当 延迟 计 算或公 告 。 本 基金 基金 份 额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
5、申 购 、 转入 份额 的处 理 方式 
本基金 申购 、 转入 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 、 转 入 金 额在 扣除 相应 的 费用后 ， 以
当日基 金份 额净 值为 基准 计算 ， 计 算结 果 保 留到 小 数点 后 2 位， 小数 点后 两 位以后 的部 分四
舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产 。 
6、赎 回 、 转出 金额 的处 理 方式 
本基金 的赎 回 、 转 出 金 额 为按实 际确 认的 有效 赎回 、 转 出 份 额以 当日 基金 份 额净值 为基
准 计算 并扣 除相 应的 费用 ， 计 算结 果 保 留到 小数 点 后 2 位， 小数 点后 两位 以 后的部 分四 舍五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产 。






























































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九 、申 购、 赎回 和转换 的 注册登 记 
投资者 申购 基金 成功 后 ， 注册登 记人 在 T+1 日 为投 资者登 记权 益并 办理 注册 登记手 续，
投资者 自 T+2 日 （含 该日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 
投资者 赎回 基金 成功 后 ， 注册登 记人 在 T+1 日 为投 资者办 理扣 除权 益的 注册 登记手 续 。 
投资者 转换 基金 成功 后， 注册登 记人 在 T+1 日为 投 资者办 理扣 减转 出基 金权 益的注 册
登记手 续， 并同 时为 投资 者办理 登记 转入 基金 权益 的注册 登记 手续 ，投 资者 可在 T+2 日向
销售机 构查 询确 认结 果且 自 T+2 日（ 含该 日） 起转 入基金 份额 可用 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但不 得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并 最迟 于开 始实 施前 2 个工作 日在 至少 一家 中国 证监 会 指定 的
媒体公 告。 
 
十 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形及处 理方 式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3）基金 资产规模 过大， 使基金管 理人无法 找到合 适的投资 品种，或 可能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 
（5） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。 
发生上 述情 形之 一的 ， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发 生上 述 （1 ） 到 （4 ） 项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站刊 登暂 停申 购公告 。 
 
十 一、 暂停 赎回 或者 延缓 支付赎 回款 项的 情形 及处 理方式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个 以上 开放 日巨 额赎 回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付 ； 如暂时 不能 足额 支付 的 ， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法在 后续开 放日 予以 支付 。 
同时，在 出现上述 第（3 ） 款的情形 时，对已 接受的 赎回申请 可延期支 付赎回 款项， 最
长不超 过支 付时 间 20 个 工 作日， 并在 至少 一家 指定 的媒体 及基 金管 理人 网站 公告。 投资 者
在 申请 赎回 时可 事先 选择 将当日 可能 未获 受理 部分 予以撤 销。






























































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暂停基 金的 赎回 ， 基 金管 理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停
赎回公 告。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人 应及 时恢 复 赎回业 务的 办理 ， 并依 照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。 
 
十二、 暂停 基金 转换 的情 形及处 理方 式 
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停接 受基 金持 有人的 基金 转换 申请 ： 
1、不 可抗 力的 原因 导致 转 出或转 入基 金无 法正 常运 作。 
2、证券交 易场所在 交易时 间非正常 停市，导 致本公 司无法计 算当日转 出或转 入基金 资
产净值 。 
3、因市场 剧烈波动 或其它 原因而出 现连续巨 额赎回 ，本公司 认为有必 要暂停 接受该 基
金份额 的转 出申 请。 
4、法律、 法规、 规章规定 的其他情 形或其他 在《基 金合同》 、 《 招募说 明书》 已载明 并
获中国 证监 会批 准的 特殊 情形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 本 公 司将立 即向 中国 证监 会备 案并于 规定 期限 内在 至少 一种中 国
证监会 指定 媒体 上刊 登暂 停公告 。重 新开 放基 金转 换时， 本公 司将 按规 定予 以公告 。 
 
十 三、 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日 ， 基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上 基金 转换 中转 出申请 份额
总数后 扣除 申购 申请 份额 总数及 基金 转换 中转 入申 请份额 总数 后的 余额 ） 超 过 上一日 基金 总
份额 的 10% 时， 即认 为发 生了巨 额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现 巨额 赎回 时， 基金 管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 者的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 顺延赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资者 的赎回申 请有困难 或认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时， 基金 管理 人在 当日 接 受赎回 比例 不
低于上一日 基金总份额 的 10% 的前提下， 对其余赎回申请延期 予以办理。对于 单个基金 份
额持有 人 的 赎回 申请 ， 应 当按 照 其申 请赎 回份 额 占 当日申 请 赎 回总 份额 的比 例， 确定 该单 个
基金份 额持 有人 当日 办理 的赎回 份额 ； 投资 者未 能 赎回部 分 ， 除 投资 者在 提 交赎回 申请 时选
择将当 日未 获办 理部 分予 以撤销 外 ， 延 迟至 下一 个 开放日 办理 ， 赎回 价格 为 下一个 开放 日的
价格 。 依 照上 述规 定转 入 下一个 开放 日的 赎回 不享 有赎回 优先 权 ， 并 以此 类 推， 直到 全部 赎
回为止 。部 分顺 延赎 回不 受单笔 赎回 最低 份额 的限 制。 
（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日 内通过 指
定媒体 及基 金管 理人 的公 司网站 或代 销机 构的 网点 刊登公 告， 并 在 公开 披露 日 向中国 证监 会
和 基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案 。 同 时以 邮寄 、 传真 或 《 招募 说



























































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明书》 规定 的其 他方 式 通 知基金 份额 持有 人 ， 并说 明有关 处理 方法 。 
本基金 连 续 2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如基 金 管理人 认为 有必 要 ， 可 暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过支 付时 间 20 个工作 日， 并
应当在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管理 人网 站公 告。 
 
十四 、 其他 暂停 申购 、赎回 与转 换 的 情形 及处 理方 式 
发生 《基 金合 同 》 或 《招 募说明 书 》 中 未予 载明 的 事项 ， 但 基金 管理 人有 正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 、 转换 的 ， 可 以经 届时 有效 的 合法程 序宣 布暂 停接 受投 资者的 申购 、
赎回 、 转换 申请 。 
 
十 五、 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基 金管 理人 应于 重新 开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管
理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂停 结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基 金
管理人应 提前 2 个工作 日 在至少一 家指定媒 体及基 金管理人 网站刊登 基金重 新开放申 购或
赎回的 公告 ，并 在重 新开 始办理 申购 或赎 回的 开放 日公告 最近 一个 开放 日的 基金份 额 净 值 。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 ， 暂 停期 间 ， 基 金管 理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 。 暂 停结 束基 金重 新 开放申 购或 赎回 时 ， 基 金 管理人 应提 前 2 个工 作日 在至少 一家 指定
媒体及 基金 管理 人网 站连 续刊登 基金 重新 开放 申购 或赎回 的公 告， 并在 重新 开 放申购 或赎 回
日公告 最近 一个 开放 日的 基金份 额净 值。 
 
十 六、 转托 管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投 资者 可将 所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法 参照 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 注
册登记 业务 规则 》 的 有关 规定以 及基 金代 销机 构的 业务规 则。 
如果出 现基 金管 理 人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请。 
 
十 七、 定期 定额 投资 计划 
（1） 适用 投资 者范 围： 
本基金 的 “ 定期 定额 投资 计划 ” 适用 于符 合 《 景顺 长 城精选 蓝筹 股票 型证 券投 资 基金 基
金合同 》规 定的 所有 投资 者 。 
（2） 办理 场所 ： 
自2008 年1 月25 日起 投 资者可 通过 交通 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 交
通 银行 的规 定 。 
自2008 年3 月20 日起 投 资者可 通过 工商 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 工
商 银行 的规 定 。 
自2008 年3 月24 日起 投 资者可 通过 中国 农业 银行 办理定 期定 额业 务， 具体 办 理程序 遵



























































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循中国 农业 银行 的规 定 。 
自2008 年4 月14 日起 投 资者可 通过 中信 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 中
信 银行 的规 定 。 
自2008 年4 月23 日起 投 资者可 通过 北京 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 北
京 银行 的规 定 。 
自2008 年7 月14 日起 投 资者可 通过 民生 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 民
生 银行 的规 定 。 
自 2009 年 1 月1 日起 投 资 者可通 过建设 银行 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 建
设 银行 的规 定 。 
自2009 年1 月14 日起 投 资者可 通过 光大 银行 办理 定 期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 光
大 银行 的规 定 。 
自2009 年1 月22 日起 投 资者可 通过 浙商 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 浙
商 银行 的规 定 。 
自2009 年4 月27 日起 投 资者可 通过 兴业 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 兴
业 银行 的规 定 。 
自2009 年7 月14 日起 投 资者可 通过 中信 建投 证券 办理定 期定 额业 务， 具体 办 理程序 遵
循中信 建投 证券 的规 定 。 
自 2009 年 11 月 25 日起 投 资者可 通过 平安 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程序遵 循
平安银 行的 规定 。 
自 2010 年 1 月4 日起 投 资 者可通 过 爱 建证 券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序 遵循 爱
建证券 的规 定 。 
自 2010 年 3 月4 日起 投 资 者可通 过 银 河证 券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 银
河证券 的规 定 。 
自 2010 年 04 月 20 日起 投 资者可 通过 国泰 君安 证券 办理定 期定 额业 务， 具体 办理程 序
遵循 国 泰君 安证 券 的 规定 。 
自 2010 年 5 月7 日起 投 资 者可通 过 深 圳发 展银 行 办 理定期 定额 业务 ， 具 体办 理程序 遵
循 深圳 发展 银行 的规 定 。 
自 2010 年 6 月7 日起 投 资 者可通 过 申 银万 国证 券 办 理定期 定额 业务 ， 具 体办 理程序 遵
循 申银 万国 证券 的规 定 。 
自2010 年6 月10 日起 投 资者可 通过 温州 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 温
州银行 的规 定 。 
自2010 年6 月21 日起 投 资者可 通过 安信 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 安
信证券 的规 定 。 
自2010 年7 月20 日起 投 资者可 通过 国信 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 国
信 证券 的规 定 。 
自2010 年7 月30 日起 投 资者可 通过 平安 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 平
安 证券 的规 定 。 
自2010 年8 月13 日起 投 资者可 通过 广发 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 广



























































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发 证券 的规 定 。 
自2010 年8 月13 日起 投 资者可 通过 信达 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 信
达 证券 的规 定 。 
自2010 年8 月30 日 起投 资者可 通过 光大 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 光
大 证券 的规 定 。 
自2010 年8 月30 日起 投 资者可 通过 宏源 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 宏
源 证券 的规 定 。 
自 2010 年 9 月1 日起 投 资 者可通 过海通 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 海
通 证券 的规 定 。 
自 2010 年 9 月3 日起 投 资 者可通 过华泰 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 华
泰 证券 的规 定 。 
自 2010 年 10 月 26 日起 投 资者可 通过 渤海 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程序遵 循
渤海银 行 的 规定 。 
自2010 年11 月 8 日起 投 资者可 通过 华龙 证券 办理 定期定 额 业 务， 具体 办理 程 序遵循 华
龙证券 的规 定 。 
自 2010 年 11 月 18 日起 投 资者可 通过 中国 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程序遵 循
中国 银 行的 规定 。 
自 2010 年 11 月 29 日起 投 资者可 通过 兴业 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程序遵 循
兴业证 券 的 规定 。 
自2011 年1 月31 日起 投 资者可 通过 浙商 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 浙
商证券 的规 定 。 
自2011 年2 月21 日起 投 资者可 通过 中信 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 中
信证券 的规 定 。 
自2011 年4 月29 日起 投 资者可 通过 华泰 联合 证券 办理定 期定 额业 务， 具体 办 理程序 遵
循 华泰 联合 证券 的规 定 。 自2011 年11 月 8 日 起 ， 华泰联 合证 券停 止办 理本 基金的 定期 定额
业务。 
自2011 年4 月29 日起 投 资者可 通过 招商 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 招
商 证券 的规 定 。 
自 2011 年 5 月9 日起 投 资 者可通 过长江 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 长
江 证券 的规 定 。 
自 2011 年 6 月3 日起 投 资 者可通 过齐鲁 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 齐
鲁 证券 的规 定 。 
自2011 年6 月29 日起 投 资者可 通过 华夏 银行 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 华
夏银行 的规 定 。 
自 2011 年 8 月1 日起 投 资 者可通 过长城 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 长
城 证券 的规 定 。 
自 2011 年 8 月1 日起 投 资 者可通 过国盛 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 国
盛 证券 的规 定 。






























































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自 2011 年 9 月1 日起 投 资 者可通 过华宝 证券 办 理定 期定额 业务 ， 具 体办 理程 序遵循 华
宝 证券 的规 定 。 
自2011 年11 月 4 日起 投 资者可 通过 网上 直销 天天 盈 支付 方式 办理 定期 定额 业务， 具体
办理程 序遵 循 我 公司 及 天 天盈 的 规定 。 
自2011 年12 月 1 日起 投 资者可 通过 国海 证券 办理 定期定 额业 务， 具体 办理 程 序遵循 国
海 证券 的规 定 。 
自 2011 年 12 月 15 日起 投 资者可 通过 中信 万通 证券 办理定 期定 额 业 务， 具体 办理程 序
遵循 中 信万 通 证 券的 规定 。 
自 2012 年 6 月4 日 起投 资 者可通 过直 销网 上交 易建 设银行 及通 联支 付交 易方 式办理 定
期定额 业务 ，具 体办 理程 序遵循 景顺 长城 基金 及建 设银行 、通 联支 付的 规定 。 
自 2012 年 6 月6 日 起投 资 者可通 过 众 禄基 金 办 理定 期定额 业务 ，具 体办 理程 序遵循 众
禄基金 的规 定。 
 
其他代销机构根据实际需 要也将适时开通，景顺长 城基金管理有限公司将及 时予以公
告。 
（3） 定期 定额 投资 计划 适 用费率 
如无另 行公 告， 定期 定额 申购费 率、 赎回 费率 及计 费方式 等同 于正 常的 申购 赎回 业 务 。 
 
十 八、 基金 的非 交易 过户 
非交易 过 户 是指 不采 用申 购、 赎回 等基 金交 易方 式 ， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠 、 司 法强 制执 行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非交 易过户。 其中， “ 继承”指 基金份额 持有人 死亡，其 持有的基 金份额 由其合法 的 继
承人继承； “捐赠 ”指基金 份额持有 人将其合 法持有 的基金份 额捐赠给 福利性 质的基金 会 或
社会团体 的情形； “司法执 行”是指 司法机构 依据生 效司法文 书将基金 份额持 有人持有 的 基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人 、 法 人、 社会 团体 或 其他组 织 。 无 论在 上述 何 种情况 下 ， 接 受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办
理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 。 
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按基金 注 册登 记机 构 的有 关规 定办 理。 
 
十 九、 基金 的冻 结与 解冻 
基金注册登记机构只受理 国家有权机关依法要求或 者基金份额持有人本人自 愿要求的
基金份 额的 冻结 与解 冻以 及注册 登记 机构 认可 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 基 金份额 被冻 结
期间 ， 被冻 结部 分份 额仍 然参与 收益 分配 ， 被 冻结 份额产 生的 权益 一并 冻结 。 































































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第 七 部分、 基 金的 投 资 
一、投 资目 标



本基金 重点 投资 于具 有 较 高内在 投资 价值 的大 型蓝 筹 上市 公司 ， 在 控制 风险 的 前提下 谋
求基金 资产 的长 期稳 定增 值。 
二、投 资范 围 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 ： 股 票投 资 70%-95% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府
债券投 资 5%-30% ，权 证投 资 0-3% 。持 有现 金 或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券 的比 例不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 
三、 投 资理 念 
宁取细 水长 流 ， 不 要惊 涛 裂岸 。 无 论是 股票 还是 债 券投资 ， 本基 金的 每个 投 资决策 都是
基于公 司的 基本 面和 估值 情况的 判断 ， 并通 过系 统 化的风 险管 理机 制 ， 力 求 在较低 的风 险水
平上给 投资 人带 来稳 健的 投资收 益 。 
四、投 资策 略 
1、投 资管 理的 决策 依据 
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模型 （MEM ） 为基 础的 资产配 置模 型决 定基 金的 资产配 置 ，
运用 景 顺长 城 “ 股票 研究 数据库 （SRD ） ” 等分 析系 统及 FVMC 等选 股模 型作 为个股 选择 的
依据， 同时 依据 景顺 长城 风险管 理系 统和 绩效 评估 系统进 行投 资组 合的 调整 。 
2、投 资管 理的 方法 和标 准 
（1） 资产 配置 
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部对于 宏观 经济 、 股市 政 策、 市场 趋
势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM ）做出对 于宏观经济的评价，结合基金合同、投
资制度 的要 求提 出资 产配 置建议 ，经 投资 决策 委员 审核后 形成 资产 配置 方案 。 
本基金 为一只高持股的股票型基 金，对于股票的投资不少 于基金资产 的 70% ，持有 现
金 或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 
（2） 股票 投资 策略 
本基金 中所 谓之 蓝筹 股 ， 是指那 些市 值较 大 、 业 绩 优良 、 在 行业 内居 于龙 头 地位并 对所
在证券 市场 指数 起到 相当 大影响 的上 市公 司股 票 。 其中 ， 按 照股 票风 格的 不 同又可 具体 划分
为稳健 蓝筹 股和 成长 蓝筹 股两类 。 
本基金 股票 投资 遵循 “ 自 下而上 ” 的个 股选 择策 略 ， 以 市值 规模 和流 动性 为 基础 ， 重 点
投资于 在行 业内 居于 领导 地位、 具有 较强 的盈 利能 力 和分红 派现 能力 的稳 健蓝 筹公司 以及 在
行业内 具有 较强 竞争 优势 、成长 性好 的成 长蓝 筹公 司。 
针 对 上 述 两 类 公 司 股 票 价 格 驱 动 因 素 的 不 同 ， 本 基 金 分 别 以 价 值 和 GARP （Growth at 
Reasonable Price ） 原则 为基础 ，精 选出 具有 投资 价值的 股票 构建 股票 组合 。 
（3） 债券 投资 策略 
本基金的债券投资采取利 率预期策略、流动性策略 和时机策略相结合的积极 性投资方



























































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法，力 求在 控制 各类 风险 的基础 上为 投资 者获 取稳 定的收 益。 
本基金采用 宏观经 济分析 模型(MEM) 对经济 数据评 分 ，分析经济 和金融 运行情 况，重点
关注利 率走 势 ， 判 断收 益 率曲线 的变 动趋 势 。 在 此 基础上 ， 确定 投资 组合 久 期。 本基 金依 市
场规模 、 收益 率 、 流 动性 等标准 ， 评估 债券 的投 资 潜力和 回报 趋势 。 在风 险 控制上 ， 利用 风
险评估 系统 适时 评估 投资 组合， 切实 控制 各种 风险 以优化 投资 组合 。 
（4） 权证 投资 策略 
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下 ， 通 过对 权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并 结合 期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。 
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 
具体投 资流 程如 下： 
（1 ） 研 究人 员对 权证 的标 的股票 运用 我公 司 FVMC 等 模型进 行分 析 ， 并 得出 标 的股票 合
理目标 价。 
（2）研究 人员根据 标的股 票的当前 价格和目 标价格 ，运用期 权定价模 型分别 计算权 证
当前的 理论 价格 和未 来目 标价格 。 
（3）由投 资研究联 席会议 集体讨论 研究人员 对该权 证的投资 建议，讨 论通过 的列入 买
入名单,订 立目 标价 格和 止 损价格 ，并 设定 持有 时限 。 
（4） 基金 经理 在授 权范 围 内实施 对该 权证 的投 资。 
（5）本基 金投资权 证必须 遵守《景 顺长城基 金管理 有限公司 关 于所管 理的证 券投资 基
金运用 基金 财产 投资 权证 的公告 》中 的各 项规 定。 
3、投 资管 理程 序 
投资决 策委 员会 是公 司投 资的最 高决 策机 构， 以定 期 或不定 期会 议的 形式 讨论 和决定 公
司投资 的重 大问 题 ， 包 括 确立各 基金 的投 资方 针及 投资方 向 ， 审 定基 金财 产 的配置 方案 。 投
资决策 委员 会召 开前 ，由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ，提 出基 金的 资产配 置建 议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦做 出决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。 
投资部 是负 责管 理基 金日 常投资 活动 的具 体部 门， 投 资总监 除履 行投 资决 策委 员会执 行
委员的 职责 外 ， 还 负责 管 理和协 调投 资部 的日 常运 作。 投资 研究 联席 会议 是 投资部 常设 议事
机构 ， 负 责讨 论 行 业信 息 、 个 股信 息、 回顾 行业 表 现、 行业 配置 、 模 拟组 合 表现 、 近 期研 究
计划及 成果 、 市场 热点 、 当日投 资决 策 、 代 行表 决 权、 投资 备选 库调 整等 问 题 。 投资 部负责
宏观经 济研 究、 行业 研究 和 投资品 种研 究， 编制 、 维 护 股票库 和买 进名 单等 投资 证券备 选库 ，
建立与 维护 景顺 长城 “股 票研究 数据 库 （SRD ） ” 与 债券研 究资 料库 ， 并 为投 资决策 委员 会 、
投资研 究联 席会 议 、 投 资 总监和 基金 经理 提供 投资 决策依 据 。 投 资部 负责 拟 订基金 的总 体投
资策略 、 资产 配置 、 行 业 和板块 分布 方案 ， 重大 投 资项目 提案 和投 资组 合方 案等报 投资 决策
委员会 讨论 决定 ， 其 中基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 及投资 研究 联席 会议 决议 具体承 担本 基
金的日 常管 理工 作。 
风险管 理委 员会 是公 司日 常经营 中整 体风 险控 制的 决策机 构， 该委 员会 是对 公 司各种 风
险的识 别 、 防 范和 控制 的 非常设 机构 ， 由总 经理 、 副总经 理 、 督 察长 、 以及 其他相 关部 门负
责人或 相关 人员 组成 ， 其 主要职 责是 ： 评估 公司 各 机构 、 部 门制 度本 身隐 含 的风险 ， 以及 这



























































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些制度 在执 行过 程中 显现 的问题 ， 并负 责审 定风 险 控制政 策和 策略 ； 审议 基 金财产 风险 状况
分析报 告 ， 基 于风 险与 回 报对业 务策 略提 出质 疑 ， 需要时 指导 业务 方向 ； 审 定公司 的业 务授
权方案 ； 负责 协调 处理 突 发性重 大事 件 ； 负 责界 定 业务风 险损 失责 任人 的责 任； 审议 公司 各
项风险 与内 控状 况的 评价 报告； 需要 风险 管理 委员 会审议 、决 策的 其他 重大 风险管 理事 项 。
绩效评 估与 风险 控制 人员 负责投 资组 合风 险与 绩效 的定期 评估 。 法律 、 监察 稽 核部负 责基 金
日常运 作的 合规 控制 。 
本基金 投资 决策 过程 为： 
（1）由基 金经理依 据宏观 经济、股 市政策、 市场趋 势判断， 结合基金 合同、 投资制 度
的要求 提出 资产 配置 建议 。 
（2） 投资 决策 委员 会审 核 基金经 理提 交的 资产 配置 建议， 并最 终决 定资 产配 置方案 。 
（3）投资 部 按流程 筛选出 可投资品 种，由基 金经理 依据本基 金的投资 目标、 投资限 制
以及资 产配 置方 案， 制订 具体的 投资 组合 方案 。 
（i） 构建 初级 股票 库。 本 基金股 票投 资范 围的 主体 组成部 分为 沪深 300 指数 成分股 。
此外， 投资 部可 以按 照我 们主动 选股 的标 准加 入部 分上市 公司 ，二 者结 合形 成 初级 股 票 库 。 
（ii ） 构 建二 级股 票库 。 针对本 基金 重点 投资 的两 类蓝筹 型上 市公 司股 票 ， 我们从 其各
自不同 的表 现特 征出 发， 对股票 备选 投资 域 中 的上 市公司 进行 甄选 ，构建 蓝 筹股股票 库。 
（iii）确 定买入 名单。 对 于进入 蓝筹 股 股票 库的股 票 ，运用景 顺长城 “股票 研究数据
库（ SRD ） ” 当中 的 标 准分 析 模板 对 上市 公司 的品 质和 估值水 平进 行鉴 别， 重点 考 察业务 价值 、
估值水 平、 管理 能力 和现 金流， 结合 必要 的合 理性 分析， 制定 股票 买入 名单 。 
（4）投资 决策委员 会审核 重大基金 投资组合 方案， 如无异议 ，由基金 经理具 体执行 投
资计划 。 
五、投 资限 制 
（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1、承 销证 券； 
2、向 他人 贷款 或提 供担 保 ； 
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外； 
5、向基金 管理人、 基金托 管人出资 或者买卖 其基金 管理人、 基金托管 人发 行 的股票 或
债券； 
6、买卖与 基金管理 人、基 金托管人 有控股关 系的股 东或者与 基金管理 人、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
8、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。 
（二） 投资 组合 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：






























































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1、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值 不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
2、本基金 与由基金 管理人 管理的其 他基金共同 持有 一家公司 发行的证 券，不 得超过 该
证券 的 10% ； 
3、本基金 进入全国 银行间 同业市场 进行债券 回购的 资金余额 不得超过 基金资 产净值 的
40% ； 
4、本 基金 持有 的现 金和 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券为基 金资 产净 值 5% 以上 ； 
5、本基金 不得违反 《基金 合同》关 于投资范 围、投 资策略和 投资比例 的约定 ； 即， 本
基金投 资组 合的 比例 范围 为： 股票 投资70%-95% ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投
资5%-30% ，权 证投 资0-3% 。 
6、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
7、基金财 产参与股 票发行 申购，本 基金所申 报的金 额不得超 过本基金 的总资 产，所 申
报的股 票数 量不 得超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
8、本 基金 的建 仓期 为 6 个 月； 
9、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。 
由于证 券市 场波 动、 上市 公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资
组合 不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个交 易日 内 进行调 整， 以
达到标 准 。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。 
六、业 绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深300 指数 ×80%＋ 中国 债 券总指 数×20% 。 
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ： 
1、风 格的 一致 性 
沪深300 指数 是由 中 证指 数有限 公司 推出 的 以 上海 和深圳 证券 市场 规模 最大 、 流动性 良
好 的 300 只 A 股 为样 本编 制的成 分股 指数 ，与 本基 金的投 资风 格定 位具 有一 致性 。 
2、复 合基 准构 建的 公允 性 
本基金是一 只高持 股率的 基金，股票 投资 比 例范围 为基金资产 的 70-95% ，其 中市场中
性时的 股票 仓位 为80% 。 本 基金股 票和 债券 投资 的比 较基准 分别 使用 具有 充分 市场认 同度 的
沪深300 指 数和 中国 债券 总指数 ， 股 票和 债券 投资 的 比较基 准在 基金 整体 业绩 比较基 准的 占
比按照 市场 中性 时两 类资 产的投 资比 例确 定， 可以 比 较公允 地反 映基 金管 理人 的投资 管理 能
力。 
3、易 于观 测性 
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任 何投 资人 都可 以使 用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。 
 如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在与托
管人协 商一 致并 报备 中国 证监会 后， 使用 其他 可以 合 理的作 为业 绩比 较基 准的 指数代 替原 有



























































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指数。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本基金 的 管 理人 可以
在 与托 管人 协商 一致 并 报 中国证 监会 备案 后 ， 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。 
七、风 险收 益特 征 
本基金 是风 险程 度高 的投 资品种 。 
（一） 各类 别风 险定 义 
1、投 资组 合风 险 
 在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种： 
（1） 系统 性风 险： 基 金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ； 
（2） 行 业配 置风 险： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ； 
（3） 证券 选择风 险：基 金中 某只 股票的 持仓比 例出现 与基 准的较 大偏差 而可能 产生 的
风险； 
（4） 风格 风险： 基金在 投资 风格 上与基 准之间 产生偏 差， 偏重于 某种风 格而产 生的 风
险。 
2、个 股风 险 
 在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种： 
（1） 财务 风险： 基金在 投资 过程 中，由 于对上 市公司 基本 面特别 是财务 状况判 断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ； 
（2） 流动 性风险 ：基金 资产 不能 迅速、 低成本 地转变 成现 金，或 者不能 应付可 能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ； 
（3） 价格 风险： 在一定 时间 期限 内，当 基金中 某只证 券的 二级市 场股票 价格波 动幅 度
超出一 定比 例。 
3、衍 生工 具风 险 
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 目前 ， 此类风 险主
要指由 权证 投资 引发 的风 险。 
4、作 业执 行风 险 
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。 
（二） 风险 管理 措施 
1、投 资组 合风 险 
本公司 运用 国际 通行 的风 险管理 系统 ，以 跟踪 误差 为核心 ，建 立一 整套 评估 指标测 量 、
分析跟 踪误 差的 构成 ， 判 断风格 因素 、 行业 因素 、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同时 ， 运用
国际通行 的回报分 析系统 将基金的 超额回报/风险分 解为时机 选择、风 格选择 、行业选 择 、
个股选 择四 类回 报 ， 有 效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 ， 为



























































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基金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引， 以实 现在 有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超
额收益 。 
2、个 股风 险 
（1）财务 风险。本 公司投 资以基本 面为基础 ， 个股 的挑选不 仅注重盈 利的成 长动能 以
及价值 评估 ， 还重 视个 股 的财务 风险 。 通过 景顺 长 城 “ 股 票研 究数 据库 （SRD ） ” ， 详 尽评 估
公司的 财务 状况 ， 包括 资 产负债 结构 、 现金 流状 况 、 营 运状 况 、 盈 利能 力等 ， 并 通过 对所 投
资品种 的实 地调 研及 公司 业绩的 合理 性分 析， 有效 规避可 能的 财务 风险 。 
（2）流动 性风险。 流动性 风险管理 的 具体指 标是行 业集中度 、个股集 中度和 流动性 比
率。 
（3）价格 风险。 建 立并执 行实时价 格异常监 控机制 ，任何异 常变化将 通知相 关研究 人
员分析 调查 。 
3、衍 生工 具风 险 
对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括： 
（1） 制定 权 证 投资 管理 制 度，并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。 
（2） 严格 执行 公司 的投 资 管理制 度。 
（3） 对权 证市 场进 行充 分 研究并 定期 对权 证投 资进 行风险 和绩 效评 估。 
4、作 业执 行风 险 
作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制。 本公 司信 息 系统除 定
期进行 数据 备份 之外 ，并 定有灾 难回 复计 划（Business Recovery Plan ） ，确 保 公司操 作系 统
可以在 重大 灾难 发生 后， 迅速回 复运 作， 以确 保客 户权益 。 
 
八、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东权 利的 处理 原则 及方法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理 ； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益。 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
 
九、基 金投 资组 合报 告（ 未经审 计） 
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 ， 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 ， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据截至 2012 年 3 月 31 日。 
1、报告期末基金资 产组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的
比例（% ） 
1 权益投 资 7,415,219,784.39 92.23






























































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 其中： 股票


7,415,219,784.39 92.23 
2 固定收 益投 资


290,160,000.00 3.61 
 其中： 债券


 290,160,000.00 3.61 









 资产 支持 证券


 - - 
3 金融衍 生品 投资 - - 
4 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产


 
- - 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


324,513,235.38 4.04 
6 其他资 产


 10,322,005.81 0.13 
7 合计





 8,040,215,025.58





100.00 
 
2、 报告期末按行 业分类 的股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 201,058,633.70 2.51 
B 采掘业 26,973,014.10 0.34 
C 制造业 2,883,978,845.75 35.96 
C0 食品、 饮料 859,846,152.05 10.72 
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - 
C2 木材、 家具 - - 
C3 造纸、 印刷 2,640,000.00 0.03 
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 76,792,715.73 0.96 
C5 电子 30,856,914.00 0.38 
C6 金属、 非金 属 - - 
C7 机械、 设备 、仪 表 1,685,845,798.97 21.02 
C8 医药、 生物 制品 227,997,265.00 2.84 
C99 其他制 造业 - - 
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 56,160,000.00 0.70 
E 建筑业 189,980,000.00 2.37 
F 交通运 输、 仓储 业 137,449,234.64 1.71 
G 信息技 术业 296,134,932.56 3.69 
H 批发和 零售 贸易 623,727,622.95 7.78 
I 金融、 保险 业 2,648,286,699.48 33.02 
J 房地产 业 - - 
K 社会服 务业 190,704,962.40 2.38 
L 传播与 文化 产业 - - 
M 综合类 160,765,838.81 2.00






























































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 合计 7,415,219,784.39 92.46 
 
3、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 600000 浦发银 行 60,933,469 544,135,878.17 6.78 
2 000858 五 粮 液 16,159,300 530,671,412.00 6.62 
3 601318 中国平 安 12,912,483 472,338,628.14 5.89 
4 600036 招商银 行 36,616,501 435,736,361.90 5.43 
5 600104 上汽集 团 26,732,327 396,440,409.41 4.94 
6 000651 格力电 器 18,830,331 382,820,629.23 4.77 
7 000568 泸州老 窖 8,420,945 329,174,740.05 4.10 
8 000527 美的电 器 23,073,273 302,721,341.76 3.77 
9 601628 中国人 寿 17,630,208 288,253,900.80 3.59 
10 000400 许继电 气 16,353,960 266,406,008.40 3.32 
 
4、 报告期末按债 券品种 分类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 290,160,000.00 3.62 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 290,160,000.00 3.62 
 
5、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 1101094 11 央 行票 据 94 1,000,000 96,740,000.00 1.21 
2 1101088 11 央 行票 据 88 1,000,000 96,730,000.00 1.21 
3 1101086 11 央 行票 据 86 1,000,000 96,690,000.00 1.21 
 
6、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的 前十名资产支 持证 券投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 































































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7、 报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
 
8、 投资组合报告 附注 
（1） 宜宾 五粮 液股 份有 限 公司 （下 称： 五粮 液， 股 票代码 ：000858）于2011 年5月27 日 下午
收 到 中国 证券 监督 管理 委员 会 《行 政处 罚决 定书 》（[2011]17 号） ，其 中涉及 的 问题 主要
是历史 上若 干信 息披 露不 充分 、 不 及时 等事 项 。 我 们 本基金 投研 人员 分析 认为 该事件 对公 司
五粮液 目前 的生 产经 营不 构成实 质性 的影 响， 目前 公司治 理结 构明 显改 善， 业绩增 长较 快 ，
估值处 于历 史底 部， 维持 “ 推荐” 评级 。本 基金 基金 经 理依据 基金 合同 和公 司投 资管理 制度 ，
在投资 授权 范围 内， 经正 常投资 决策 程序 对五 粮液 进行了 投资 。 
其余九名证券的发行 主体 本报告期内没有被监 管部 门立案调查或在本报 告编 制日前一年内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。 
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
（3） 其他 各项 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 6,460,768.25 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,752,620.75 
5 应收申 购款 108,616.81 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 10,322,005.81 
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
第八部分、基 金的 融 资 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
第 九 部 分 、 基 金的 业 绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2012 年 3 月 31 日。






























































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1、 净值增长率与同期业 绩比较 基准收益率比较表 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2007 年 6 月
18 日至 2007
年 12 月 31 日 
28.00% 1.52% 24.24% 1.72% 3.76% -0.20% 
2008 年 -52.66% 2.24% -55.74%


2.44%


3.08%


-0.20%



2009 年 65.02% 1.86% 72.85% 1.65% -7.83% 0.21% 
2010 年 -13.80% 1.49% -9.36% 1.27% -4.44% 0.22% 
2011 年 -21.81% 1.06% -19.41% 1.04% -2.40% 0.02% 
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
3 月 31 日 
-0.30% 1.34% 3.91% 1.22% -4.21% 0.12% 
2007 年 6 月
18 日 至 2012
年 3 月 31 日 
-32.80% 1.69% -27.85% 1.68% -4.95% 0.01% 
 
2、累计 份额净值增 长率与 业绩比较基准收益率 的历 史走势比较 
 
注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投 资 70%-95% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府



























































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债券投 资 5%-30% ， 权证 投 资 0%-3% 。 本 基金 自2007 年 6 月 18 日合 同生 效日 起 至 2007 年12
月17 日为 建仓 期。 建仓 期 结束时 ，本 基金 投资 组合 比例均 达到 上述 要求 。 
 
第 十 部分、 基 金的 财 产 
 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3、根 据有 关规 定交纳 的 保 证金及 其应 收利 息； 
4、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5、应 收申 购款 ； 
6、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8、权 证投 资及 其估 值调 整 ； 
9、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
10、其 他资 产等 。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以 本基 金的 名义 开立 银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专 用账 户 与基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 基金 代销 机
构和基 金注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 代销机 构的 财产 ， 并由 基 金托 管 人保
管。基 金管 理人 、基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因基金 财产 的管 理 、 运 用 或其他 情形 而取 得的 财产 和收益 ， 归
入基金 财产 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 、 基金注 册登 记机 构和 基金 代销机 构以 其自 有的 财产 承担其 自
身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押或 其他 权利 。 
除依法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 处分 外， 基金 财产不 得被 处分 。






























































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基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 
 基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
非因基 金财 产本 身承 担的 债务， 不得 对基 金财 产强 制执行 。 
 
 
第 十一部分、 基金 资 产 估 值 
一、估 值目 的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 ，是计 算基 金申 购与 赎回 价格的 基础 。 
 
二、估 值日 
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
三、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、 权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
 
四、估 值程 序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 管理 人完 成 估值后 ， 将估 值结 果加 盖 业务公 章以
书面形式 加密传真 至基金 托管人， 基金托管 人按法 律法规、 《 基金合 同》规定 的估值方 法 、
时间 、 程 序进 行复 核 ， 复 核 无误后 在基 金管 理人 传真 的书面 估值 结果 上加 盖业 务公章 返回 给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 
 
五、估 值方 法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1、已 上市 流通 的有 价证 券 的估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价（ 收盘 价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交
易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；






























































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（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按 估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （ 收盘 价 ） 估 值； 非公 开发 行有 明 确锁定 期的 股票 ， 按监 管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3、因持有 股票而享 有的配 股权，从 配 股除权 日起到 配股确认 日止，如 果收盘 价高于 配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零 。 
4、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
根据《基 金法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经 相关 各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍无 法达 成 一致的 意见 ， 按照 基金 管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
 
六、基 金份 额净 值的 确认 和估值 错误 的处 理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 3 位 ， 小数 点 后第 4 位四 舍五 入 。 当 估 值或份 额净
值计价 错误 实际 发生 时 ， 基 金管理 人应 当立 即纠 正 ， 并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应 报 中国 证监 会备案 ； 当估值 错 误
偏差达 到 基 金份 额净 值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当 公告， 并报 中国 证监 会 备 案。 因 基金 估
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先由 基金 管理 人承 担，基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，
有权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ：






























































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1、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记 机构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自 身的 过 错造成 差错 ， 导致 其他 当 事人遭 受损 失的 ， 过错 的 责任人 应当 对由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ） 按下 述“ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿 责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差 错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 无法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、差 错处 理原 则 
（1）差错 已发生， 但尚未 给当事人 造成损失 时，差 错责任方 应及时协 调各方 ，及时 进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错 责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 由差错 责任 方承 担 ； 若 差 错责任 方已 经积 极协 调 ， 并且有 协助 义务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则其 应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（2）差错 的责任方 对可能 导致有关 当事人的 直接损 失负责， 不对间接 损失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因差 错而获得 不当得 利的当事 人负有及 时返还 不当得利 的义务。 但差错 责任方 仍
应对差 错负 责， 如果 由于 获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全 部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利益 损失（ “ 受损方” ） ，则差错 责任方 应赔偿受 损方的损 失，并 在其支付 的赔偿金 额 的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如 果获 得不 当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则 受损 方应 当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差错 责任方拒 绝进行 赔偿时， 如果因基 金管理 人过错造 成基金资 产损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿。 除基 金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6 ）如果出现差错的当事 人未按规定对受损方进行 赔偿，并且依据法律、行 政法规、
《基金 合同 》 或其 他规 定 ， 基 金管 理人 自行 或依 据 法院判 决 、 仲 裁裁 决对 受 损方承 担了 赔偿
责任 ， 则 基金 管理 人有 权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索 ， 并 有权 要求 其赔 偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有 关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查明 差错发生 的原因 ，列明所 有的当事 人，并 根据差错 发生的原 因确定 差错的 责
任方；






























































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（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根据 差错处理 的方法 ，需要修 改基金注 册登记 人的交易 数据的， 由基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认； 
（5） 基金 管理 人及 基金 托 管人基 金份 额净 值计 算错 误偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25%
时， 基金 管理 人应 当报 告 中国证 监会 ； 基金 管理 人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
 
七、暂 停估 值的 情形 
1、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
八、特 殊情 形的 处理 
1、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项进 行估 值时 ，所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2、由于证 券交易所 及其登 记结算公 司发送的 数据错 误，或由 于其他不 可抗力 原因， 基
金管理 人和 基 金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
注：根据 中国证监 会《关 于进一步 规范证券 投资基 金估值业 务的指导 意见》 （ 中国证 券
监督管 理委 员会 公告[2008]38 号 ）的 规定 ， 本 公司 于 2008 年 9 月 16 日发 布 《 关于 景顺 长
城基金 管理 有限 公司 旗下 基金持 有的 长期 停牌 股票 估值方 法的 公告》， 自 2008 年 9 月 16 日
起，对 本基 金持 有的 长期 停牌证 券采 用 指 数收 益法 估值。 
 
 
第 十二部分、 基金 费 用 与 税 收 
一、与 基金 运作 有关 的费 用 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；






























































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8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ： 
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－7 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 
 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费 用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
（ 四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。






























































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基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。 
 
（ 五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
二、与 基金 销售 有关 的费 用 
（ 一） 基金 认购 费用 
（1） 本基 金 认 购费 率按 照 有效认 购申 请确 认金 额所 对应的 费率 计算 。费 率表 如下： 
认购 金 额（M ） 认购费率 
M ＜50 万 2.0% 
50 万≤M ＜500 万 1.0% 
500 万≤M ＜1000 万 0.5% 
M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔 
（2） 计算 公 式 
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基金 的认 购金 额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算 公 
式为： 
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率） ； 
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额 ； 
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 面值 。 
基金认 购份 额保 留到 小数 点后两 位 ， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的 误 
差计入 基金 财产 。 
 
（ 二） 基金 申购 费用 
（1） 本基 金的 申购 费用 由 基金申 购人 承担 ， 不列 入 基金财 产 ， 主 要用 于本 基 金的市 场推 广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ，适 用以 下前 端收 费费率 标
准： 
申购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.5% 
100 万≤M ＜500 万 1.2% 
500 万≤M ＜1000 万 0.6% 
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 
（2） 计算 公式 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） ； 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ； 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。 
基金申 购份 额 保 留到 小数 点后 2 位， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误



























































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差计入 基金 财产 。 
 
（ 三） 基金 赎回 费用 
（1） 本基 金的赎 回费用 在 投资人赎 回本基金 份额时 收取，扣 除用于市 场推广 、注册登 记 费
和其他 手续 费后 的余 额归 基金财 产。 本基 金赎 回费 的 25% 归入 基金 财产 所有 。 
本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。 
持有期 赎回费 率 
1 年以 内 0.5% 
1 年以 上（ 含） －2 年 0.25% 
2 年以 上（ 含） 0 
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 
（2） 计算 公式 
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式， 赎回 价格 以 T 日 的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算， 计
算公式 ： 
赎回总 额 = 赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值； 
赎回费 用 = 赎回 总 额 × 赎回费 率； 
赎回金 额 = 赎回 总额 － 赎回费 用。 
基金赎 回金 额 保 留到 小数 点后 2 位， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。 
 
（ 四） 基金 转换 费用 
（1）本基 金的转 换费用包 括了基金 转出时收 取的赎 回费和基 金转入时 收入的 申购补差 费 ，
其中赎 回费 的收 取标 准遵 循本招 募说 明书 的约 定， 申购补 差费 的收 取标 准为 ：申购 补差 费= 
MAX 【转出净额在转 入基金中对应的 申购费用－转出净额在转 出基金中对应的申购费用 ，
0】。 
（2） 计算 公式 
①基金 转出 时赎 回费 的计 算： 
由股票 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
由货币 基金 转出 时： 
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ） 
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率 
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用 
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ： 
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费 
其中，申购 补差费= MAX 【 转出净额在 转入基 金中对 应的申购费 用－转 出净额 在转出基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】 
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值






























































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第 十三部分、 基金 的 收 益 与 分 配 
一、基 金收 益的 构成 
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、票 据 投 资收 益、 买卖 证券差 价 、
银行存 款利 息以 及其 他收 入。因 运用 基金 财产 带来 的成本 或费 用的 节约 计入 收益。 
 
二、基 金净 收益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，全年 分
配比例 不得 低于 年度 可供 分配收 益的 50% ， 若《 基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益
分配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利按 除权 日的 基金 份额净 值自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ； 
3、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4、基 金当 期收 益应 先弥 补 上一期 累计 亏损 后， 才可 进行当 期收 益分 配 ； 
5、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
6、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
7、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基 金收 益 分配对 象 、 分 配时 间、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 日内 在 至少一 家指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担。 当投 资者 的 现金红 利
小于一 定金 额 ， 不 足于 支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时 ， 基 金注 册登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按权 益登 记日除 权后 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红 利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 































































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第 十四部分、 基金 的 会 计 与 审 计 
一、基 金会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本 基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告并 报中 国证 监会 备案。 
 
第 十五部分、 基金 的 信 息 披 露 
一、 本基 金的 信息 披露 应 符合 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基金合 同 》 及 其
他有关 规定 。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会指 定的媒体 和基金 管理人、 基金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：






























































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1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书、 《 基金合 同》摘要 登载在指 定媒体和 基金管 理人网站 上；基金 管理人 、基金托 管 人
应当将 《基 金合 同》 、基 金 托管协 议登 载在 网站 上。 
1、基金招 募说明书 应当最 大限度地 披露影响 基金投 资者决策 的全部事 项，说 明基金 认
购 、 申购 和赎 回安 排 、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同 》 生 效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月结 束之 日 起 45 日内 ， 更新招 募说 明
书并登载在网站上， 将更 新后的招募说明书摘 要登 载在指定媒体上 ； 基金 管理 人 在 公 告 的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中 国证监会 派出机 构报送更 新的招募 说明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
2、 《 基金 合同 》 是 界定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序， 说明 基金 产品 的特 性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
3、基金托 管协议是 界定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载 于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 生 效的 次日 在指 定 媒体和 基金 管理 人网 站上 登载 《基 金
合同》 生效 公告 。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、



























































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基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产 净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应当在 《基金 合同》 、招 募说明书 等信息 披露文件 上载明基 金份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；






























































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11 、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金注 册登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日 公告 基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期 报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。






























































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基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还 可以 根
据需要 在其 他公 共媒 体披 露信息 ， 但 是其 他公 共媒 体 不得早 于指 定媒 体和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
投资者 也可 直接 在基 金管 理人的 网站 （www.invescogreatwall.com ） 查阅信息 披 露文件 。 
投资者 按上 述方 式所 获得 的文件 及其 复印 件， 基金 管 理人和 基金 托管 人保 证文 本的内 容
与所公 告的 内容 完全 一致 。 
 
第 十六部分、 风险 揭 示 
一、市 场风 险 
 证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1、政 策风 险 
 因国家 宏观 政策 （ 如货 币 政策 、 财 政政 策、 行业 政 策、 地区 发展 政策 等） 发 生变化 ， 导
致市场 价格 波动 而产 生风 险。 
2、经 济周 期风 险 
 随经济 运行 的周 期性 变化 ， 证 券市 场的 收益 水平 也 呈周期 性变 化 。 基 金投 资 于债券 与上
市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。 
3、利 率风 险 
 金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平会 受到 利率
变化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
 上市公 司的 经营 好坏 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 ， 这些 都会 导 致企业 的盈 利发 生变 化 。 如果基 金所 投资 的上 市公 司经营 不善 ， 其
股票价 格可 能下 跌 ， 或 者 能够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收益 下降 。 虽然基 金可 以通
过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ，但 不能 完全 规避。 
5、购 买力 风险






























































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 基金的 利润 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 而现 金可 能 因为通 货膨 胀的 影响 而导 致购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 收益下 降。 
 
二、流 动性 风险 
 本基金 属于 开放 式基 金 ， 在基金 的所 有开 放 日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申购
和赎回 。 由于 股票 市场 波 动性较 大 ， 在 市场 下跌 时 经常出 现交 易量 急剧 减少 的情况 ， 如果 在
这时出 现较 大数 额的 基金 赎回申 请， 则使 基金 财产 变现困 难， 基金 面临 流动 性风险 。 
 
三、管 理风 险 
 在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本基 金的 收
益水平 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管理 手段 和管 理 技术等 相关 性较 大 。 因 此 本基金 可能 因为
基金管 理人 的因 素而 影响 基金收 益水 平。 
 
四、信 用风 险 
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
 
五、操 作和 技术 风险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 基金 的后 台运 作 中， 可能 因为 技术 系统 的 故障或 者差 错而 影响 交易 的正常 进行 甚至
导致基 金份 额持 有人 利益 受到影 响 。 这 种技 术风 险 可能来 自基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 注 册
登记人 、销 售机 构、 证券 交易所 和证 券登 记结 算机 构等。 
 
六、合 规性 风险 
基金管 理 或 运作 过程 中， 违反国 家法 律、 法规 或基 金合同 有关 规定 的风 险。 
 
七、本 基金 的特 有风 险 
本基金 因重 点投 资于 大型 蓝筹上 市公 司的 股票 ， 并 采用 “自 下而 上” 进行 个 股选择 的投
资策略 ，存 在由 于投 资对 象和投 资策 略而 产生 的特 有风险 ，包 括： 
1.风格 风险 。 风格 风险 指由 于基金 在投 资风 格上 与市 场整体 产生 偏差 ， 偏重 于 某种风 格
而产生 的风 险 。 本 基金 重 点投资 于大 型蓝 筹上 市公 司的股 票 ， 而 市场 整体 不 仅包括 大型 蓝筹
公司 ， 也 包括 众多 的中 小 型公司 。 大型 蓝筹 公司 与 中小型 公司 的投 资特 性具 有一定 区别 。 在
特定的 投资 期间 之内 ， 大 型蓝筹 公司 的收 益率 可能 会低于 或高 于中 小型 公司 ， 从 而令 本基 金
的收益 率与 市场 整体 产生 偏差。 
2. 模 型 风 险 。 本 基 金 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 ， 运 用 景 顺 长 城 “ 股 票 研 究 数 据 库
(SRD) ” 等分 析系 统及 FVMC 等 选股 模型 作为 股票 选择的 依据 ，可 能因 为模 型计算 的误 差



























































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或模型 中变 量因 子不 完善 而导致 判断 结论 的失 误， 从而导 致投 资损 失。 
 
八 、其 他风 险 
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 问题 产生的 风险 ； 
2、因 基金 业务 快速 发展 但 在人员 配备 、内 控等 方面 不完善 而产 生的 风险 ； 
3、因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6、战争、 自然灾害 等不可 抗力可能 导致基金 财产损 失并影响 基金收益 水平， 从而带 来
风险； 
7、其 他意 外导 致的 风险 。 
 
第 十七部分、 基金 合 同 的 变 更 、终 止 与 清 算 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人；



（2） 更换 基金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 或 投资范围 （ 法律 法规 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召开 程 序； 
（9） 终止 《基 金合 同》 ； 
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2）在法 律法规和 《基金 合同》规 定的范围 内调低 本基金的 申购费率 、赎回 费率或 变
更收费 方式 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有 人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5）除按 照法律法 规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金份额 持有人大 会的以 外的其 他
情形。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会核 准生效 后方可 执



























































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行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
 
二、 《 基金 合同 》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组 可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告






























































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清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算 账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
第 十八部分、 基金 合 同 内容摘要 
一、基 金合 同当 事人 的权 利 与义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ；



（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金注册 登记机构 办理基金 注册登 记业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12）在 符合有 关 法律法 规和《基 金合同》 的前提 下，制订 和调整《 业务规 则》 ，决 定
和调整 除调 高管 理费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ；



（13 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（14） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（15 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（16 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；






























































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（17） 法律 法规 和《 基 金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、申 购、赎回 和登记 事宜 ；如 认为基金 代销机 构违反《 基金合同 》 、基金 销售与服 务 代
理协议 及国 家有 关法 律规 定， 应呈 报中 国证 监会 和 其他监 管部 门 ， 并 采取 必 要措施 保护 基金
投资者 的利 益； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分 析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外 ，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 半年 度和 年度 基金报 告； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益 时 ， 应



























































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当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但因 第三 方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而 基金 管理人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第三 方追偿 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承 担全部募 集费用 ，将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认购 人； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26 ） 建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册 ， 定 期或 不 定期向 基金 托管 人提 供基 金份额 持有
人名册 ； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他 义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 收
入； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对基金 财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情形， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）以基 金托管人 和基金 联名的方 式在中国 证券登 记结算有 限公司上 海分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ； 
（6）以基 金的名义 在中央 国债登记 结算有限 公司开 设 银行间 债券托管 账户 ， 负责基 金
投资债券 的 后台 匹配 及资 金的清 算； 
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对



























































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所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户 ， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 ； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿； 
（21） 执行 生效 的基 金 份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人 的 权利与 义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《基 金合 同 》 募 集的 基金 份额 ， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同 》 的 当
事人 ， 直 至其 不再 持有 本 基金的 基金 份额 。 基金 份 额持有 人作 为 《基 金合 同 》 当 事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不限
于：






























































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（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 ； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权 ； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、 基金 托管人 、 基金 销售 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼 ； 
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于： 
（1） 遵守 《基 金合 同》 ； 
（2） 交 纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人 合法 权益 的活 动； 
（5）返还 在基金交 易过程 中因任何 原因，自 基金管 理人、基 金托管人 及代销 机构处 获
得的不 当得 利； 
（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的 和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和 规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持



























































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有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2）在法 律法规和 《基金 合同》规 定的范围 内调 低 本基金的 申购费率 、赎回 费率或 变
更收费 方式 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5）除按 照法律法 规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金份额 持有人大 会的以 外的其 他
情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份 额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。 
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定 召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会 ，而 基金管理人、基金托 管人都不召集的，单独或 合计代表基金份 额 10%以上
（含 10%）的 基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 40 天， 在至 少一 家指 定 媒体及 基
金管理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：






























































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（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事 程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授权 委托 书的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定通讯方 式和书 面表决 方
式， 并在 会议 通知 中说 明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式 、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金托 管人 ， 则应 另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ， 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基 金管 理人 或基 金托 管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响表 决意 见的计 票结 果。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席 会议 的方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定， 但更 换基 金管 理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托书委 派代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的 ， 不影响 表决 效力 。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时 ， 可以进 行基 金份
额持有 人大 会议 程： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭证 及委托人 的代理 投票授权 委托书符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权利登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 基金 总 份 额的 50% （含 50% ） 。 
2、通讯开 会。 通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）会议 召集人 在 基金托 管人 （如 果基金托 管人为 召集人， 则为基金 管理人 ） 和公 证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力 ； 
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50% ） ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中 直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意



























































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见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托书 符合法律 法规、 《 基金合同 》和会议 通 知
的规定 ， 并与 基金 登记 注 册机构 记录 相符 ， 并且 委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表 面符 合法 律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、 议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改 、 决定 终
止 《基金 合同》 、 更换基金 管 理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以
上的基金份额持有人 可以 在大会召集人发出会 议通 知前向大会召集人提 交需 由基金份额持
有人大 会审 议表 决的 提案 ； 也 可以 在会 议通 知发 出 后向大 会召 集人 提交 临时 提案 ， 临 时提 案
应当在 大会 召开 日至少 35 天 前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日 30 天 前 公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核 ， 符 合
条件的 应当 在大 会召 开 日 30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
（1）关联 性。大会 召集人 对于提案 涉及事项 与基金 有直接关 系，并且 不超出 法律法 规
和 《 基金 合同 》 规 定的 基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的 ， 应 提交 大会 审议 ； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不提 交基 金份 额 持有人 大会 审议 。 如果 召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
（2）程序 性。大会 召集人 可以对提 案涉及的 程序性 问题 做出 决定。如 将提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征 得原 提 案人同 意 ； 原 提案 人不 同 意变更 的 ， 大 会主 持人 可 以就程 序性 问题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以 上的 基金 份额 持有 人提交 基
金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案， 或基 金管 理人 或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审
议表决 的提 案 ， 未 获基 金 份额持 有人 大会 审议 通过 ， 就 同一 提案 再次 提请 基 金份额 持有 人大
会审议 ，其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定除 外。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日 公告 。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。 
2、 议 事程 序






























































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（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如 果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人 授 权代 表 均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 选举 产生 一名基 金份 额
持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。 基 金 管理人 和基 金托 管人 不出 席或主 持基 金
份额持 有人 大会 ，不 影响 基金份 额持 有人 大会 作出 的决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 号码 、 住 所地 址、 持有 或代 表有 表决 权 的基金 份额 、 委托 人姓 名 （或 单位 名称 ）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工作日内在公证 机关 监督下由召集人统计 全部 有效表决 ， 并 在公证 机关 监督下形成决
议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人 或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ）通 过方 为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人 或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含 三 分之 二 ） 通 过方 可 做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同 》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 提 交符 合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符 合会 议通 知规 定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、 现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 两名基金份额持有人 代表 与大会召集人
授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人； 如大 会由 基金 份 额持有 人自 行召 集 或 大会 虽然由 基金 管
理人或 基金 托管 人召 集 ， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的 ， 基 金 份额持 有人 大会
的主持人应当在会议 开始 后宣布在出席会议的 基金 份额持有人中选举三 名基 金份额持有人



























































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代表担 任监 票人 。 基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表 决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人 或 基 金份额持 有人对于 提交的 表决结果 有怀疑， 可以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 
（4）计票 过程应由 公证机 关予以公 证 ，基金 管理人 或基金托 管人拒不 出席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2、 通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人 授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额持 有人大 会决议 自生效之日 起 2 个工作 日 内在至少一 家指定 媒体 及 基金管理
人网站 上公告。 如 果采 用 通讯方 式进 行表 决 ， 在 公 告基金 份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公
证书全 文、 公证 机构 、公 证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管 人和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人大 会 的 决
议。 
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，全年 分
配比例 不得 低于 年度 可供 分配收 益的 50% ， 若《 基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益
分配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利按 除权 日的 基金 份额净 值自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ； 
3、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
4、基 金当 期收 益应 先弥 补 上一期 累计 亏损 后， 才可 进行当 期收 益分 配； 
5、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
6、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
7、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（二） 收益 分配 方案






























































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基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基 金收 益 分配对 象 、 分 配时 间、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。 
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 日内 在 至少一 家指
定 媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（四） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担。 当投 资者 的 现金红 利
小于一 定金 额 ， 不 足于 支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时 ， 基 金注 册登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按权 益登 记日除 权后 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红 利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 
 
四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。 
（二） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ： 
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 
 
五、基 金资 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 方向 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 
本基金投资 组合的比 例范 围为：股票 投资 70%-95% ，现金或者 到期日在 一年 以内的政
府债券 投资 5%-30% ，权 证投资 0-3% 。持有 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
不低于 基 金 资产 净值 的 5% 。 
（二） 投资 限制 
1、禁 止行 为






























































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为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人 、基金托 管人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其 他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。 
2、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：



（1） 本基 金持 有一 家上市 公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（2）本基 金与由基 金管理 人管理的 其他基金 共同 持 有一家公 司发行的 证券， 不得超 过
该证券 的 10% ； 
（3）本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券回购 的资金余 额不得超 过基金 资产净 值
的 40% ； 
（4） 本 基 金持 有的 现金 和 到期日 在一 年以 内的 政府 债券为 基金 资产 净 值 5％ 以上； 
（5）本基 金不得违 反《基 金合同》 关于投资 范围、 投资策略 和投资比 例的约 定；即，
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 ： 股 票投 资 70%-95% ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
投资 5%-30% ， 权证 投资 0-3% 。 
（6） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（7）基金 财产参与 股票发 行申购， 本基金所 申报的 金额不得 超过本基 金的总 资产， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
（8） 本基 金的 建仓 期为 6 个月； 
（9） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 它投 资限 制； 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。 
由于证 券市 场波 动、 上市 公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资
组合 不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个交 易日 内 进行调 整， 以
达到标 准 。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。 
六、基 金资 产净 值 的 计算 方法和 公告 方式 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周



























































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公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人；



（2） 更换 基金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 或 投资范围 （ 法律 法规 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召开 程 序； 
（9） 终止 《基 金合 同》 ； 
（10） 其他 可 能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2）在法 律法规和 《基金 合同》规 定的范围 内调低 本基金的 申购费率 、赎回 费率或 变
更收费 方式 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5）除按 照法律法 规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金 份额 持有人大 会的以 外的其 他
情形。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会核 准生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；






























































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4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金 财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一 切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力 ， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。






























































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九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 代 销机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投资 者 也可按 工本 费购 买 《基 金 合同 》 复 制件 或复 印件 ， 但内容 应以 《 基
金合同 》正 本为 准。 
 
第 十九部分、 基金 托 管 协 议 的 内容 摘 要 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
（二） 基金 托管 人 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金 合 同》 的约 定， 对下 述基 金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 
本基金投资 组合的比 例范 围为：股票 投资 70%-95% ，现金或者 到期日在 一年 以内的政
府债券 投资 5%-30% ，权 证投资 0-3% 。持有 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定对下述 基金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金为一只高持股的股票型基金，本基金投资组合的比例范围为：股票投资
70%-95% ，现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 投资 5%-30% ， 权证 投 资 0-3% 。 
因基金 规模 或市 场 变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基 金管 理人 应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
基金托 管人 对上 述投 资资 产配置 比例 的监 督与 检查 自《基 金合 同》 生效 之日 开始。 
基金管 理人 应每 季度 按照 双方约 定的 形式 向基 金托 管人提 供精 选蓝 筹股 票库 ， 并有责 任
确保该 股票 库符 合基 金合 同的有 关规 定。 基金 托管 人 据此股 票库 监督 本基 金投 资于该 类上 市
公司股 票的 比例 。



基金管 理人 对该 股票 库的 临时调 整应 事先 发函 通知 基金托 管人 并加 盖公 司公 章， 基 金 托



























































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管人在 收到 发函 的 2 个工 作日内 回函 确认 。 对 该股 票 库的调 整自 基金 托管 人发 出回函 确认 之
日起 第 2 日 生效 。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



①持有 一家 上市 公司 的股 票， 其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
②本基 金与 由本 基金 管理 人管理 的其 他基 金共同 持 有一家 公司 发行 的证 券， 不 得超过 该
证券 的 10% ； 本基金进 入全国银行间 同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基金资 产
净值 的 40% ； 
③本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
④现金 和到 期日 不超 过 1 年的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ； 
⑤本基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 所申 报的 金额 不 得超过 本基 金的 总资 产 ， 所申报 的股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量； 
⑥本基 金不 得违 反 《基 金 合同 》 关 于投 资范 围 、 投 资策略 和投 资比 例的 约定 ； 即， 本基
金投 资组合 的比例 范围为 ：股票投 资 70%-95% ，现 金或者到期 日在一 年以内 的政府债券 投
资 5%-30% ，权 证投 资 0-3% 。 
⑦相关 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适 当程 序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证 券市 场波 动、 上市 公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资
组合 不 符合 上述 约定 的比 例 ，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律 法 规另 有规 定的从 其规 定。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
除投资 资产 配置 比例 外 ， 基金托 管人 对基 金的 投资 比例的 监督 和检 查自 《 基 金合同 》 生
效之日 起开 始。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定对下述 基金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 使基 金 承 担无 限 责任的 投资 ； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另 有规 定的 除外 ； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人 、基金托 管人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；






























































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（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
4、基金托 管人依据 有关法 律法规的 规定和《 基金 合 同》的约 定对于基 金关联 投资限 制
进行监 督。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交 ， 并 确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性 、 完 整性 、 全 面 性。 基金 管理 人
有责任 保管 真实 、 完整 、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托管 人， 基金 托管 人于 2 个 工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程 ， 基 金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造 成基 金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基金管 理人与关联交易名单中列 示的关联方进行法律法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时， 基金 托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 若基 金托 管人 采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基金 托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对于 交易 所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基金 托管 人应 按相 关 法律法 规和 交易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。 
5、基金托 管人依据 有关法 律法规的 规定和《 基金合 同》的约 定对基金 管理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基金 托管人依 据有关 法律法规 的规定和 《基金 合同》的 约定对于 基金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基 金托 管 人
在收到 名单 后 2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名 单中 增加 或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托
管人提 出书 面申 请 ， 基 金 托管人 于 2 个工 作日 内回 函确认 收到 后 ， 对 名单 进 行更新 。 基金 管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被确 认调 整的 名 单开始 生效 ， 新名 单生 效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应 及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经 提醒 后基 金管 理人 仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基金 托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管理 人在银 行间市 场 进行现券买 卖和回 购交易 时，需按交 易对手 名单中 约定的该
交易对 手所 适用 的 交 易结 算方式 进行 交易 。 如 果基 金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定的有 利于 信用 风险 控制 的交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 与交 易
对手重 新确 定交 易方 式 ， 经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的 ， 基 金托 管人 不承担 责 任 。 
（3）基金 管理人参 与银行 间市场交 易的核心 交易对 手为中国 工商银行 、中国 银行、 中



























































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国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 基 金管 理 人与基 金托 管人 协商 一致 后， 可以 根据 当
时的市 场情 况调 整核 心交 易对手 名单 。 基金 管理 人 有责任 控制 交易 对手 的资 信风险 ， 在与 核
心交易 对手 以外 的交 易对 手进行 交易 时， 由于 交易 对 手 资信 风险 引起 的损 失先 由基金 管理 人
承担 ， 其 后有 权要 求相 关 责任人 进行 赔偿 ， 如果 基 金托管 人在 运作 中严 格遵 循了上 述监 督流
程，则 对于 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 ，不 承担赔 偿责 任。 
6、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存 款银 行的 支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核 心存 款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 本 基金 投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先由 基金 管 理人负 责赔 偿 ， 之 后有 权 要求相 关责 任人
进行赔 偿 ， 如 果基 金托 管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程 ， 则 对于 由于 存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承 担赔 偿 责任 。 基 金管 理人 与基 金 托管人 协商 一致 后 ， 可 以 根据当 时的 市场
情况对 于核 心存 款银 行名 单进行 调整 。 
（二 ） 基 金托 管人 应根 据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金 管理 人
收到通 知后 应在 下一 个工 作日及 时核 对 ， 并 以书 面 形式向 基金 托管 人发 出回 函， 进行 解释 或
举证。 
在限期 内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《基 金 合同 》 约 定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并报 告 中国证 监会 。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查， 必须 在规 定时 间内 答 复基金 托
管人并 改正 ， 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对 基金 托管 人按 照法 规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核 查事 项包 括但 不限 于 基金托 管



























































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人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值 、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪 用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未 执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄 露基 金 投资信 息等 违反 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时 ， 基 金管 理人 应及 时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函 。 在限期 内 ， 基 金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促 基金 托 管人改 正 ， 并 予协 助配 合 。 基 金托 管人 对
基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的 ， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会 。 基 金管 理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。 
基金管 理人 发 现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理 人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金托 管人应安 全保管 基金财产 。未经基 金管理 人的正当 指令，不 得自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基金托 管人对所 托管的 不同基金 财产分别 设置账 户，与基 金托管人 的其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
对于因 基金 认 （申 ） 购 、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产 ， 应 由基 金管 理人 负 责与有 关
当事人 确定 到账 日期 并通 知基金 托管 人 ， 到 账日 基 金财产 没有 到达 基金 托管 人处的 ， 基金 托
管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 负责
向有关 当事 人追 偿基 金的 损失， 基金 托管 人对 此不 承担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 景顺长 城 基 金管 理有 限公 司基金 认购 专户 。 该 账户 由 基金管 理人 开
立并管 理 。 基 金募 集期 满 ， 募 集的 基金 份额 总额 、 基金募 集金 额 、 基 金份 额 持有人 人数 符合
《基金 法》 、 《 运作 办法 》 等有关 规定 后 ， 由 基金 管 理人聘 请具 有从 事证 券业 务资格 的会 计师
事务所 进行 验资 ， 出具 验 资报告 ， 出具 的验 资报 告 应由参 加验 资 的 2 名以 上 （含 2 名 ） 中 国
注册会 计师 签字 有效 。 验 资完成 ， 基金 管理 人应 将 募集的 属于 本基 金财 产的 全部资 金划 入基
金托管 人为 基金 开立 的资 产托管 专户 中， 基金 托管 人在收 到资 金当 日出 具确 认文件 。






























































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若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《 基金 合同 》 生 效 的条件 ， 由基 金管 理人 按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托管人 的名义在其营业机构开设 资产托管专户，保管基金 的银行存
款。 该资 产托 管专 户是 指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下 ， 代 表所 托管 的基 金 与中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司进 行一 级结算 的专 用账 户 。 该 账 户的开 设和 管理 由基 金托 管人承 担 。 本 基
金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《 银行 账户 管理 办法》 、 《现 金管 理条 例》 、 《中 国 人民银 行利
率管理 的有 关规 定》 、 《 关 于大额 现金 支付 管理 的通 知》 、 《支 付结 算办 法》 以 及银行 业监 督管
理机构 的其 他规 定。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。 
基金 托管人 以 基金托管人的名 义在中国 证券登记结算有 限责任公 司上海分公司/ 深 圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易 ； 基 金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并 由基 金托 管人 负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2、基金管 理人和基 金托管 人应一起 负责为基 金对外 签订全国 银行间国 债市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如果 涉及 相关 账户 的 开设和 使用 ， 由基 金管 理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定 ， 开立 有关账 户 。 该 账户 按有 关 规则使 用并 管
理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可 存入中央国 债登记结算有 限责任公司或 中国证券登 记结算有限责 任公司上海 分公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实物 证券 的 购买和 转让 ， 由基 金托 管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、



























































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灭失 ， 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担 。 基 金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制 的证 券不 承担 保管 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基金 管理 人在 合同 签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值 。 基 金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原 则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金
会计核 算办 法 》 及 其他 法 律、 法规 的规 定。 用于 基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净
值由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 复核 。 基金 管 理人应 于每 个工 作日 交易 结束后 计算 当
日的基 金份 额 资 产净 值并 以加密 传真 方式 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复
核后， 盖章 并以 加密 传真 方式传 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 ， 就 与本 基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
2、估 值方 法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
（1） 已上 市流 通的 有价 证 券的估 值 
1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 以最 近交 易
日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
2）交易所 上市实行 净价交 易的债券 按估值日 收盘价 估值，估 值日没有 交易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的收盘 价估 值 。 如 最近 交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可 参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格；






























































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3）交易所 上市未实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价减去债 券收盘价 中所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
4）交易所 上市不存 在活跃 市场的有 价证券， 采用估 值技术确 定公允价 值。交 易所上 市
的资产 支 持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的新股， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
2）首次公 开发行未 上市的 股票、债 券和权证 ，采用 估值技术 确定公允 价值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值 ； 
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
一股票 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ， 按 监管 机 构或行 业协 会有
关规定 确定 公允 价值 。 
（3）因持 有股票而 享有的 配股权， 从配股除 权日起 到配股确 认日止， 如果收 盘价高 于
配股价 ，按 收盘 价高 于配 股价的 差额 估值 。收 盘价 等于或 低于 配股 价， 则估 值为零 。 
（4）全国 银行间债 券市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技 术
确定公 允价 值 。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公 允价 值的 价格 估值 。 
（7）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。 
根据《基 金法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经 相关 各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍无 法达 成 一致的 意见 ， 按照 基金 管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担， 基金 管理 人对 不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应根 据法 律法 规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金 ， 就 实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额， 由基 金管 理人 与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的
比例各 自承 担相 应的 责任 。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另 一方 当事 人在 采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致 基金 资 产净值 、 基金 份额 净值 计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由



























































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此造成以后交易日基 金资 产净值、基金份额净 值计 算顺延错误而引起的 投资 者或基金的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗力 原 因， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理 人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时， 相关 各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对 ， 如 果最 后仍 无法 达 成一致 ， 应以 基金 管理 人 的计算 结果 为准
对外公 布， 由此 造成 的损 失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分别 独 立地设 置 、 登 录和 保管 本 基金的 全套 账册 ， 对相 关 各方各 自的 账册
定期进 行核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基金 资产 的安 全 。 若 双方 对会 计处 理方 法 存在分 歧 ， 应 以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的， 基金 管理 人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各 方平 行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响 到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日 内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上 ， 并 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上 。 基 金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在 月 度报 表完 成当日 ， 对报 表加 盖公 章 后， 以加 密传 真方 式将 有 关报表 提供
基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人 在 3 个 工作 日内 进行 复核 ， 并 将复 核结 果及 时 书面通 知基 金管
理人 。 基 金管 理人 在季 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 在收
到后 7 个工 作日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在半 年报 完成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日内 进行 复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。 基 金管 理人 在年 度报 告 完成当 日 ， 将 有关 报告 提 供基金 托管 人复
核，基 金托 管人 在收 到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结 果 书面 通知 基金 管理 人。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现相 关各 方的 报表 存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进行 调 整， 调整 以相 关各 方认 可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后 ， 基 金
托管人在基金管理人 提供 的报告上加盖业务印 鉴或 者出具加盖托管业务 部门 公章的复核意
见书 ， 相 关各 方各 自留 存 一份 。 如 果基 金管 理人 与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。






























































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基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 半 年报 告或 年度 报 告复核 完毕 后 ， 需 盖章 确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包 括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人 的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应当及 时向基 金托管人 提交下列 日期的 基金份额 持有人名 册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日 、每 年 12
月 31 日的 基金 份额 持有 人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其 中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同 》 生 效日 、 《基 金合 同 》 终 止日 等涉 及到 基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定期 刻成 光盘 备 份， 保存 期
限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
 
七、争 议解 决方 式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 ， 除 经 友好协 商可
以解决 的 ， 应 提交 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的 仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
八、基 金托 管协 议的 变更 与终止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 的内 容 进行变 更 。 变 更后 的托 管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会核准 后 生 效 。 
（二） 基金 托管 协 议 终止 的情形






























































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发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
 
第 二十部分、 对基 金 份 额 持 有 人的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以下 是主 要的 服务 内 容， 基金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 和修 改以 下服 务项 目： 
一、持 有人 交易 资料 的寄 送服务 
1、注 册登 记人 保留 持有 人 名册 上 列明 的所 有持 有人 的基金 交易 记录 ； 
2、 每年 度结 束后 10 个工作日内 ， 基金 管理 人向 留 有完整 联系 地址 的本 基金 份额投 资者
以书面 或电 子邮 件 或 手机 短信形式 寄 送对 账单 。每 季度结 束后 10 个工 作日 内 ，基金 管理 人
向留有完整联系地址 的本 季度内发生交易的持 有本 基金份额的投资者以 书面 或电子邮件 或
手机短 信 形 式寄 送对 账单 。 
 
二、红 利再 投资 服务 
若基金 份额 持有 人选 择将 基金收 益以 基金 份额 形式 进行分 配， 该持 有人 当期 分 配所得 的
红利将 按照 红利 发放 日前 一日的 基金 份额 净值 自动 转为本 基金 份额 ，并 免收 申购费 用。 
 
三、定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 为投 资者 提供 定期定 额投 资的 服务 。 通 过定期 定额 投资 计划 ， 投 资者可 以通
过固定 的渠 道， 定期 定额 申购基 金份 额。 
定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行公 告。 
 
四 、基 金转 换 
投资者 可在 同时 销售 转出 基金、 转入 基金 并开 办基 金 转换业 务的 销售 机构 办理 基金转 换
业务 。 基 金转 换需 遵守 基 金管理 人 关 于基 金转 换的 业务规 则 ， 具 体业 务规 则 详见本 公司 发布
在指定 信息 披露 媒体 及本 公司网 站上 的公 告。 
 
五 、网 络在 线服 务 
基 金 管 理 人 利 用 自 己 的 网 站 （www.invescogreatwall.com ） 定 期 或 不 定 期 为 投 资 者 提 供
公司信 息 、 基 金产 品信 息 、 账 户查 询 、 投 资策 略分 析报告 、 热点 问答 等服 务 。 投 资者 可以 登
陆该网 站修 改基 金查 询密 码。 
对于直 销个 人客 户， 基金 管理人 还将 提供 网上 交易 服务。 































































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六 、客 户服 务中 心（Call Center ）电 话服 务 
投资者 想要 了解 交易 情况 、 基 金账 户余 额、 基金 产 品与服 务信 息或 进行 投诉 等， 可拨 打
景顺长 城基 金管 理有 限公 司客户 服务 电话 ：400 8888 606 。 
 
七 、客 户投 诉受 理服 务 
投资者 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、基 金管 理人 网站留 言栏 目、 自动 语音 留言栏 目 、
客户服 务中 心人 工热 线 、 书信 、 电 子邮 件等 六种 不 同的渠 道对 基金 管理 人和 销售网 点所 提供
的服务 以及 公司 的 政 策规 定进行 投诉 。 
基金管 理人 承诺 在收 到投 诉后下 一个 工作 日内 作出 回应 ， 对 于不 能及 时解 决 的投诉 ， 基
金管理 人就 投诉 处理 进度 向投诉 人作 出定 期更 新。 
第 二十一部分、其 它 应 披 露 事 项 
2012 年 6 月 6 日发 布《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参 加众 禄基金 申
购与定 期定 额投 资申 购费 率优惠 活动 的公 告 》 
2012 年 6 月 6 日发 布《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金新 增众 禄基金 为
代销机 构并 开通 基金 转换 业务及 基金 “定 期定 额投 资业务 ”的 公告 》 
2012 年 6 月 2 日发 布《 景 顺长城 基金 管理 有 限 公司 关于开 通通 联支 付直 销网 上交易 业
务及费 率优 惠的 公告 》 
2012 年 6 月 2 日发 布《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于开 通建 设银 行借 记卡 直销网 上
交易业 务及 费率 优惠 的公 告 》 
2012 年 4 月 27 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加中 国农 业银行 网
上银行 申购 费率 优惠 活动 的公告 》 
2012 年 4 月 23 日发 布 《 景 顺长城 精选 蓝筹 股票 型证 券投资 基 金2012 年第 1 季 度报告 》 
2012 年 4 月 6 日发 布《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参 加国 泰君安 证
券自助 式交 易系 统申 购费 率优惠 活动 的公 告 》 
2012 年 3 月 30 日发 布 《 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金参 加中 国工商 银
行个人 电子 银行 申购 费率 优惠活 动的 公告 》 
2012 年 2 月 17 日发 布 《 关 于景顺 长城 精选 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 和景 顺长 城核心 竞
争力股 票型 证券 投资 基金 新增中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 为代 销机 构的 公告 》 
2012 年 2 月 1 日发 布 《 景 顺长城 精选 蓝筹 股票 型证 券 投资 基 金2012 年第 1 号 更新招 募
说明书 》及 《摘 要》 
2012 年 1 月 20 日发 布 《 景 顺长城 精选 蓝筹 股票 型证 券投资 基 金2011 年 第四 季 度报告 》 
2012 年 1 月 4 日发 布 《 景 顺长城 基 金 管理 有限 公司 关于旗 下开 放式 基 金2011 年度最 后
一个市 场交 易日 基金 资产 净值和 份额 净值 的公 告 》 
2011 年 12 月 30 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 中国工 商
银行 “ 201 2 倾 心回 馈 ” 基 金定期 定额 投资 优惠 活动 的公告 》 
2011 年 12 月 29 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 平安银 行



























































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申购与 定期 定额 投资 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 
2011 年 12 月 29 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 华夏银 行
申购与 定期 定额 投资 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 
2011 年 12 月 29 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 中国农 业
银行网 上银 行申 购费 率优 惠活动 的公 告 》 
2011 年 12 月 29 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 继续 参加 深圳 发展 银行基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告 》 
2011 年 12 月 29 日 发布 《 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 浙商银 行
申购与 定期 定额 投资 申购 费率优 惠活 动的 公告 》 
 
 
第 二十二部分、招 募 说 明 书 的 存放 及 其 查 阅 方 式 
 本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 代销机 构和 注册 登记 人 的 办公场 所 ，
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也 可按 工本 费购 买 基金招 募说 明书 复制 件或 复印件 ， 但应 以
基金招 募说 明书 正本 为准 。 
 基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 
第 二十三部分、备 查 文 件 
（一） 中国 证监 会核 准景 顺长城 精选 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 景顺 长城 精选 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 
（三） 景顺 长城 基金 管理 有限公 司开 放式 基金 注册 登记 业 务规 则 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 景顺 长城 精选 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 代销 协议 
（八） 景顺 长城 精选 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 托管 协议 
（九） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
 
 
 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
二○一 二年 八月 二日