国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2012年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年 4月 27日
发布的证监基金字 [2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 18日成立正
式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断 或保证， 也 不表明投资于本基金 没 有 风
险 。
投资有 风险 ，投资 者拟申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金 产品 的 风 险 收益 特征 ， 应充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 ，并对于 申购 基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独 立 决策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的“ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资 者 作出 投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行负责 。
基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不 构 成对本基
金 业绩 表 现 的保证。
本基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证
基金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。
本基金的基金合同 已 经 根据《 证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证券投
资基金 销售 管理 办法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 它 有 关规 定 作 了修订 并 已 于中 国证监会 指 定 报 刊 或 网站进 行 了 公 告 。
投资 者在 进 行 投资 决策 前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》及 《 基金合同 》。
本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相关 的基金 信 息 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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内容 截止 日 为 2012年 6月 18日，投资 组 合报 告 为 2012年 1季度 报 告 ，有 关 财 务 数据 和 净 值表 现 截止 日 为 2011年 12月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限公司
设立日 期： 1998年 3月 5日
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： 021-38569000， 4008888688
基金管理人 股权结 构 如 下 ：
股东名 称 股权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2012年 6月 18日，本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 ： 金泰证券投资基 金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股 票型 证券投资基金 (创 新 型 封闭 式 )，以 及 23只 开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2
只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、国泰金马稳 健回报证券投资基金、国泰 货 币市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国 泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型 证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合 型 证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投 资基金 转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成 长 股 票型 证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由
国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位 优势股 票型 证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股 票型 证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转型而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票型 证券投资基金（ LOF）、 上 证
180金 融 交易型开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融 交易型开放 式 指 数 证券投资基金国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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联 接 基金、国泰保本 混 合 型 证券投资基金、国泰 事件驱动 策 略 股 票型 证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券 型 证券投资基金、中 小板 300成 长交易型开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板
300 成 长交易型开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰成 长 优 选 股 票型 证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日， 本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人成 为 首 批 获 准
开展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金公司 之 一，并于 3月 24日经中国证监会批准 获
得 合 格境 内 机构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金公司 之 一， 囊 括 了 公募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1、 董事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董事长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设 银
行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副 总 经理（ 主 持 工 作）。 1992年起 任 国泰证券有限公司国 际 业 务 部 总 经理，公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公司 董事长 、 党委 书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机构业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7
月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投 行 部副 总 兼 证券公司 重 组办 公 室 主 任 。 2007年 8月 至 2009
年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董事 、 党委委 员 及 副 总 裁 。 2009年 2月起 在 中国 建银 投资有 限 责 任 公司 工 作， 先 后 任 资本 市 场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 办 公 室 、 党委 办 公 室 主 任 。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级 计 量
分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月起 在 中国 建
银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 工 作， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管理 部 综 合 风险 组 负责 人。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股 票 投资 部 总 监 ； 2004年起 任 GENERALI FINANCES SA副 总 经理、投资 总 监 ； 2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ； 2009国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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年起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年起 任 Generali Group 首 席 投 资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments Deutschland
监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR 副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会成 员 等职 务 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ Chartered
Insurer）。 1994年起 历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股 有限公司 总 裁助 理、 忠 利 保 险 有限公司 英 国 分 公司、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保 险 有限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有 限公司 董事 。 2010年 6月起 任 公司 董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投 资有限公司 工 作， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息 技术部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司 党 组 成 员 、 副 总 经理。 2012年 4月起 任 公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监会 工 作， 历 任法规 处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办 事 处 机构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001
年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有限公司 任 党支部副 书 记 、副 总 经理。 2004年 7月 至 2006
年 1月 在 宝 盈 基金管理有限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限公 司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限公司 总 经理。 2007年 11月起 任 公司 董事 、 党委副 书 记 。
吴 鹏 ， 独 立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师事
务所 从事 与 中国 相关法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年回国 从事 律 师工 作， 现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月起 任 公司 独 立
董事 。
王军 ， 独 立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院执教 ， 任 助教 、 讲 师 、 副教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院副院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院学 位 委 员
会第 六届学科评议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中国 法 学 会 民 法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 、新 加坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员 、 北
京仲裁委 员 会 仲裁 员 、 大 连仲裁委仲裁 员 、 北京 市 华贸硅 谷 律 师事 务所 兼 职 律 师 等职 。 2010年 6月起 任 公司 独 立 董事 。
刘秉 升 ， 独 立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年起 任 吉 林 省 长 白县 马 鹿 沟乡 党委 书 记；国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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1982年起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委常委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉 林 省抚松县县 委常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党委 书 记； 1995年起 任 中 国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记； 1998年起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任海 南 省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 独 立 董事 。
韩 少 华 ， 独 立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计 师 。 1964年起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作， 历 任
河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008年 任
河 南 省豫 财 会 计 师事 务所 副 所 长 。 2010年 11月起 任 公司 独 立 董事 。
2、监 事 会成 员 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995
年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行
资 产 保 全 部 任 副 总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有限 责 任 公司， 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部 总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 企 业 管理 部 高 级 业 务 总 监。 2010年 11月起 担 任 本公司监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任忠 利 集 团 会 计 结 算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月起 任 本公司监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军 军 事 经 济 学 员工 作， 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任 公司 工 作， 历 任 投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎百 富 勤 证券有限 责 任 公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月起 在 中国 电 力财 务 有限公司 工 作， 先 后 任 金 融
租赁 公司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 副 总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有限公司投资管理 部 主 任 。 2012
年 4月起 任 公司监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君安 证券， 1999年 11
月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保 险 集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管理有限
公司。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部 总 监 ； 2009
年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部 总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司投资 副 总 监 ； 2012年 2月起 兼 任 公司投资 总 监。 2011年 4月起 任 国泰保本 混 合 型 证券投资基金的基金经理 ； 2011年国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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6月起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券公司会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限公司， 从事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月起 任 公 司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人 员 ：
陈勇胜 ， 董事长 ，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华
夏 证券 工 作， 历 任 营业 部 财 务 经理、公司 计划 财 务 部副 总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。 1998
年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有限公司 工 作， 历 任 综 合管理 部 总 经理、基金 运 作 部 总
经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副 总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ，本 科 ， 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券 股 份 有限公司国 际 业 务 部 研究 部 经
理， 大 成基金管理有限公司基金 运营 部 总 监、 市 场 部 总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投资 部 总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有限公司， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1
月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月起 任 公司 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经 理。
李峰 ， 硕士研究 生， 16年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月 任 荷兰 商 业 银 行 上海 分行 中国 区 监 察 主 管， 2003年 7月 至 2005年 5月 任 国 联 安 基金管理有限公司监 察稽
核 专员 ， 2005年 5月 至 2007年 3月 任 信诚 基金管理有限公司 督察 长 ， 2007年 4月 至 2009年 1
月 任 美 国 雷曼兄弟 亚洲 投资有限公司 上海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管 理有限公司， 现 任 公司 督察 长 。
4、本基金的基金经理 及 助 理
（ 1） 现 任 基金经理
程洲 ， 男 ， 硕士研究 生， CFA， 11年证券基金 从 业 经 验 。 2000年 7月 至 2004年 3月 在 上 海 申 银 万 国证券 研究 所 策 略研究 部 任 策 略 分 析 师 ； 2004年 4月 加 盟 国泰基金管理有限公司， 历
任 高级 策 略 分 析 师 、基金经理 助 理 ； 2008年 4月起 任 国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经
理， 2009年 12月起 兼 任 金泰证券投资基金的基金经理， 2010年 2月 10日 至 2011年 12月 23
日 兼 任 国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股 票型 证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
2004年 6月 至 2008年 3月， 由 何 江 旭担 任 基金经理 ； 2008年 4月 至 2011年 1月 27日 由国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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余荣 权 、 程洲担 任 基金经理， 2011年 1月 28日起 由 程洲担 任 基金经理。
5、投资 决策 委 员 会成 员
本基金管理人设有公司投资 决策 委 员 会，其成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总 监、 研究开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市 场 体 系 等负责 人 员 中 产 生。公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体 系 负责 人 列 席 公司 投资 决策 委 员 会会 议 。公司投资 决策 委 员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法规 和基金合同， 审 议 并 决策 公司投资 研究 部 门 提 出的公司整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委 员 会成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之 平 先 生 ： 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 总 监 兼 基金管理 部 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部 总 监
刘夫 先 生 ： 投资 副 总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监
6、 上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情 况
名 称 ： 中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 (简称 ： 中国 建 设 银 行 )
住 所： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章
成立 时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ：股 份 有限公司
注册 资本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批文 及 文号 ： 中国证监会证监基字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东
联系电话： (010) 6759 5003
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前 身 “中国人 民建 设 银 行 ”于 1954年 成立， 1996年 易 名 为 “中国 建 设 银 行 ”。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 由原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分 立 而 成立， 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行业 务及相关 的资 产 和 负 债 。中国 建 设 银 行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27日 在 香港 联 合 交易 所 主板 上市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上市 的 银 行 。 2006年 9月 11日，中 国 建 设 银 行 又 作 为 第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 250,010,977,486
股 (包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2011 年 9月 30日，中国 建 设 银 行 资 产 总 额 117,723.30亿元 ， 较 上 年 末 增长 8.90%。 截至 2011年 9月 30日 止 九 个 月，中国 建 设 银 行 实 现净利 润 1,392.07亿元 ， 较 上 年同 期 增长
25.82%。年 化 平 均 资 产 回报 率 为 1.64%，年 化 加 权 平 均 净 资 产 收益 率 为 24.82%。 利 息 净 收 入 2,230.10亿元 ， 较 上 年同 期 增长 22.41%。 净利 差 为 2.56%， 净利 息 收益 率 为 2.68%， 分 别 较 上 年同 期 提 高 0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手续费 及 佣 金 净 收 入 687.92 亿元 ， 较 上 年同 期 增长
41.31%。
中国 建 设 银 行在 中国内 地 设有 1.3万余 个 分 支 机构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明 市及 悉尼 设有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北 设有 代 表 处 ， 海 外 机 构已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ，基本完成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网 络 布 局 ， 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构已 初步形 成。中国 建 设 银 行 筹 建 、设立 村镇 银 行 33家 ， 拥 有 建 行 亚洲 、
建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中 德住房储蓄 银 行等 多 家 子 公司， 为 客户 提 供 一 体 化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
中国 建 设 银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支持 和 广泛 认 可 。 2011 年 上 半 年，中国 建 设 银 行 主 要国 际
排 名 位 次 持 续 上 升 ， 先 后 荣 获 国内 外 知 名 机构 授 予 的 50 多个 重 要 奖 项 。中国 建 设 银 行在 英 国 《 银 行 家 》 2011 年“ 世 界 银 行品 牌 500 强 ”中 位列 第 10， 较去 年 上 升 3 位 ； 在 美 国 《财 富 》 世 界 500 强 中 排 名 第 108 位 ， 较去 年 上 升 8 位 。中国 建 设 银 行 连 续 第 三 年 获得 香港 《 亚洲 公 司 治 理 》 杂 志 颁 发的“ 亚洲 企 业 管 治 年 度大 奖 ”， 先 后 摘 得 《 亚洲 金 融》 、《财 资 》、《 欧洲 货 币》 等 颁 发的“中国 最 佳 银 行 ”、“中国国内 最 佳 银 行 ” 与 “中国 最 佳私 人 银 行 ” 等 奖 项 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
9
中国 建 设 银 行 总 行 设投资 托 管 服 务 部 ，下设 综 合 制 度 处 、基金 市 场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务团 队 、 养老 金 托 管 市 场 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职能 处室 、 团 队 ， 现 有 员工 130余 人。 自 2008年以 来 中国 建 设 银 行 托 管 业 务 持 续通 过 SAS70审 计 ，并 已 经成 为 常 规 化 的内 控 工 作
手 段 。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
杨 新 丰 ，投资 托 管 服 务 部副 总 经理（ 主 持 工 作）， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建 设 银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 ， 长 期 从事 计划 财 务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分行 、中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、公司 业 务 部 ， 长 期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 服 务 部副 总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 青岛 分行 、中国 建 设 银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ，中国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “以 客户 为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风险 管理和内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维护 资 产 持 有人的合 法权 益， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年稳 步 发 展 ，中国 建 设 银
行 托 管资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保基金、保 险 资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截至 2011年 12月 31日，中国 建 设 银 行已 托 管 224只 证券投资 基金。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同。 2011年，中国 建 设 银 行 以 总 分 第一的成 绩 被 国 际 权 威 杂 志 《全 球托 管人 》 评 为 2011年 度 “中国 最 佳 托 管 银 行 ”； 并 获 和 讯 网 2011年中国“ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
三、相关服务机构
（一）基金 份 额 发 售 机构
1、 直 销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
10
地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上海 直 销 柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍 网址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北京 直 销 柜 台
联系 人 ： 王 彬
网站： www.gtfund.com 登 录 网上 交易 页 面
3
国泰基金 电 子交易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐怡
2、 代销 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95566 网址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办 公 地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有限公司
网址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超良 客户 服 务电话： 95599
3
中国 农 业 银 行 股 份 有限公司
网址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工商 银 行 股 份 有限公司
网址： www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankcomm.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
11
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网址： www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址：上海市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有限公司
网址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95558 网址： bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 3号
法 定 代 表人 ： 李 国 华 联系 人 ：陈 春 林 12
中国 邮政 储蓄 银 行
股 份 有限公司
客 服 电话： 95580 网址： www.psbc.com
13
上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
注册地址：上海市浦东 新 区浦东大道 981号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
12
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
客 服 电话： 021-962999 网址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A
栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
14
中国中投证券有限 责 任 公司
网址： www.china-invs.cn
注册地址：上海市浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
15
国泰 君安 证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
16
宏源 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com
注册地址： 广 州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
17
万 联 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8133 网址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
18
中 信 建 投证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网址： www.csc108.com
注册地址：上海市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
19
海 通 证券 股 份 有限 公司
网址： www.htsec.com
20
中国 银 河 证券 股 份
有限公司
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
13
法 定 代 表人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
网址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
21
中 信 证券（ 浙 江 ） 有限 责 任 公司
网址： www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
22
申 银 万 国证券 股 份
有限公司
客 服 电话： 021-962505 网址： www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
23
东 方 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
24
东 吴 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广 州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办 公 地址： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 林 治 海 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
25
广 发证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95575 网址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
26
国 盛 证券有限 责 任
公司
网址： www.gsstock.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
14
注册地址： 北京 市东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
27
民 生证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-619-8888 网址： www.mszq.com
注册地址：上海市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
28
上海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 021-962518 网址： www.962518.com
注册地址：上海市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ebscn.com
注册地址： 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层
1507-1510室
办 公 地址： 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1号
楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
30
中 信 万 通 证券有限 责 任 公司
客 服 电话： 0532-96577 网址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
31
中 信 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网址： www.htzq.com.cn
32
华 泰证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 95597
33
长 江 证券 股 份 有限 公司
注册地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
15
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话： 95579 网址： www.95579.com
注册地址： 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 ： 张 雅锋 联系 人 ： 武 斌
电话： 0755-83707413 传 真 ： 0755-83700205
客 服 电话： 400-888-8100（ 全 国）、 96100（ 广 西 ）
34
国 海 证券有限 责 任
公司
网址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 二大 街 42号 写 字 楼 101室
办 公 地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
35
渤 海 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网址： www.bhzq.com
注册地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
36
中 原 证券 股 份 有限 公司
网址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定 代 表人 ：何如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
37
国 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网址： www.newone.com.cn
38
招 商 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦 39
兴 业 证券 股 份 有限 公司
法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
16
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话： 400-888-8123 网址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办 公 地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
40 齐鲁 证券有限公司
客 服 电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
41
安 信 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-800-1001 网址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
42
东 莞 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0769-961130 网址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
43
恒 泰证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 0471-4961259 网址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
44 厦 门 证券有限公司
客 服 电话： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
45
华宝 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
46
英 大 证券有限 责 任
公司
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
17
客 服 电话： 400-869-8698 网址： www.ydsc.com.cn
注册地址： 北京 市建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法 定 代 表人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 罗 文 雯
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
47
中国国 际 金 融 有限 公司
网址： www.cicc.com.cn
注册地址： 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地大 厦 7、 8层
法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
48
华 福 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 0591-96326 网址： www.hfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联系 人 ： 林 爽
电话： 010-66045608 传 真 ： 010-66045500
49
天 相 投资 顾问 有限 公司
客 服 电话： 010-66045678 网址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
50
信 达 证券 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 赵 大建 联系 人 ： 李 微
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51
中国 民 族 证券有限 责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 李晓安 联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
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52
华 龙 证券有限 责 任
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法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联系 人 ： 祝 丽萍
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53
国 元 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
18
注册地址： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太普 联系 人 ： 严 峻
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54
杭州 银 行 股 份 有限 公司
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法 定 代 表人 ： 刘 宝 凤 联系 人 ： 王 宏
电话： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
55
渤 海银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn
注册地址： 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦
法 定 代 表人 ： 郭 少 泉 联系 人 ： 滕 克
电话： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
客 服 电话： 96588（ 青岛 ） 400-669-6588（ 全 国）
56
青岛 银 行 股 份 有限 公司
网址： www.qdccb.com
注册地址： 陕 西 省 西 安 市东 新 街 232号 信 托大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯萍
电话： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
57
西部 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95582 网址： www.westsecu.com
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 肖 遂 宁 联系 人 ： 张 青
电话： 0755-82088888 传 真 ： 0755-25841098
58
深 圳 发 展 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 95501 网址： www.sdb.com.cn
注册地址：上海市 普 陀 区 曹杨路 510号 南 半 幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
59
德 邦 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn
注册地址： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大道 1619号国 际 金 融大 厦 A座 41楼
法 定 代 表人 ： 杜 航 联系 人 ： 戴蕾
电话： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
60 中 航 证券有限公司
客 服 电话： 400-8866-567 网址： www.avicsec.com
61
洛 阳 银 行 股 份 有限 公司
注册地址： 洛 阳 市 新 区 开 元大道 与 通 济 街 交 叉 口 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
19
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联系 人 ： 胡 艳 丽
电话： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话： 0379-96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址： 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李 涛
电话： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
62
东海 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-8588 网址： www.longone.com.cn
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24层
法 定 代 表人 ： 雷 杰 联系 人 ： 郭 瑞 军
电话： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
63
方 正证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 95571 网址： www.foundersc.com
注册地址： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭 熠
电话： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
64
山 西 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-666-1618 网址： www.i618.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 3038号合作金 融大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联系 人 ： 曾 明
宋 永 成
电话： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
65
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公司
客 服 电话： 4001961200 网址： www.961200.net
注册地址： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
66
湘 财 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 400-888-1551 网址： www.xcsc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号
法 定 代 表人 ： 丁 之 锁 联系 人 ： 陶颖
电话： 010-58568040 传 真 ： 010-58568062
67
华 融 证券 股 份 有限 公司
客 服 电话： 010-58568118 网址： www.hrsec.com.cn
注册地址： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林南 路 18号 68
日 信 证券有限 责 任
公司
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
20
电话： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
客 服 电话： 010-88086830 网址： www.rxzq.com.cn
注册地址： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏
电话： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
69 江 海 证券有限公司
客 服 电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn
注册地址： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 ， 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
电话： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
70
广 州 证券有限 责 任
公司
客 服 电话： 020-961303 网址： www.gzs.com.cn
注册地址：大 连 市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
电话： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
71
大 连 银 行 股 份 有限 公司
客 服 电话： 400-664-0099 网址： www.bankofdl.com
注册地址： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
电话： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
72
天 源 证券经 纪 有限 公司
客 服 电话： 4006543218 网址： www.tyzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号发 展 银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛 峰 联系 人 ： 张 玉 静
电话： 0755-33227953 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话： 4006-788-877
73
深 圳 众禄 基金 销售 有限公司
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市 金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静波 联系 人 ： 方 成
电话： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
74
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾问 有限公司
客 服 电话： 4008215399 网址： www.noah-fund.com
（ 二 ） 注册 登 记 机构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
21
注册地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
办 公 地址：上海市浦东 新 区世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜 传 真 ： 021-38561800
联系 人 ：何晔
1
国泰基金管理有限 公司
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ） 律 师事 务所 和经 办 律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 朝阳 区东 三 环 中 路 39号 建 外 SOHO A座 31层
负责 人 ： 王 玲 联系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
电话： 010-58785588 传 真 ： 010-58785599
1
北京 市 金 杜 律 师事 务所
经 办 律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
（ 四 ）会 计 师事 务所 和经 办注册 会 计 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地址： 中国 上海市浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计 师
事 务所 有限公司
经 办注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
五、基金类型
契 约 型开放 式基金
六、投资理念
价 格 终将反映 价值。
七、投资目标 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
22
通 过 股 票 、 债 券资 产 和 现 金 类 资 产 的合理 配置 ， 高 度 适 应 中国 宏 观 经 济 的发 展 变化 。 紧盯
不同 时 期 对中国 GDP增长 具 有 重 大 贡献 或 因 GDP的 高 速 增长而获得 较 大 受 益的 行业 和 上市 公司， 最 大 程 度地 分 享 中国 宏 观 经 济 的成 长 成 果 ， 为 基金 份 额 持 有人 谋求 稳健 增长 的 长 期 回报。
八、投资范围
限于 具 有 良 好流 动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上市 的 股 票 、 债 券 及法 律 、 法规 或中
国证监会 允 许 基金投资的其 他 金 融 工 具 。基金 组 合投资的基本 范围 ：股 票 资 产 40%-95%； 债 券 资 产 55%-0； 现 金或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于 5%。 如 果 法 律 法规 对投资 比例 限 制 有 最 新 规 定 的，本基金 从 其 规 定 。
九、投资策略
本基金 采取 定 性 与定量分 析 相结 合的 方 式， 通 过 资 产 配置 有效 规 避 资本 市 场 的 系 统 性 风险 ； 通 过 对不同 时 期 与 GDP增长 密 切 相关 的投资、 消 费 、 进 出 口 等 因素 的 深 层 研究 ，准确 预 期 并 把
握 对 GDP增长 贡献 度大及 受 GDP增长 拉 动 受 益 度大 的 重 点 行业 及上市 公司 ； 通 过 个 股 选 择 ， 挖 掘 具 有成 长 潜 力 且 被 当 前市 场 低 估 的 重 点 上市 公司。 在 债 券投资 方 面 ， 主 要基于 长 期 利 率 趋 势 以 及 中 短 期 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ，实 施积极 的 债 券投资管理。
十、业绩比较基准
业绩 基准 =60%×〖 上 证 A股指 数 和 深 圳 A股指 数 的 总 市 值 加 权 平 均 〗 +40%×〖 上 证国 债 指
数 〗 （ 在 其 它 较 理 想 的 业绩 基准出 现 以 后 ，经一 定 程 序 会对 现 有 业绩 基准 进 行 替换 ）
十一、风险收益特征
本基金 属 于中 低风险 的 平 衡 型 基金 产品 ，基金的 预 期 收益 高 于 债 券 型 基金， 风险 程 度 低 于 激 进 的 股 票型 基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本报 告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行 股 份 有限公司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2012年 4月 17日 复 核 了 本报 告 中的 财 务指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合报 告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
23
本投资 组 合报 告所载 数据 截止 2012年 3月 31日，本报 告所 列 财 务 数据未 经 审 计 。
（一）报 告期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 3,710,557,410.72 78.24
其中 ：股 票 3,710,557,410.72 78.24
2 固 定 收益投资 511,822,205.00 10.79
其中 ： 债 券 511,822,205.00 10.79
资 产 支持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 74,700,432.05 1.58
其中 ： 买断 式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 440,138,745.17 9.28
6 其 他 各 项 资 产 5,163,234.37 0.11
7 合 计 4,742,382,027.31 100.00
（ 二 ）报 告期 末 按 行业分 类 的 股 票 投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采掘 业 189,553,837.58 4.03
C 制 造 业 2,187,158,768.02 46.50
C0
食 品 、 饮料 984,354,375.74 20.93
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 218,799,000.00 4.65
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印刷 - -
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 248,567,000.00 5.28
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 174,557,581.44 3.71
C7
机 械 、设 备 、 仪 表 515,996,143.32 10.97
C8
医药 、生 物 制 品 44,884,667.52 0.95
C99
其 他 制 造 业 - - 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 37,696,646.00 0.80
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 95,380,200.00 2.03
G 信 息 技术 业 282,778,921.26 6.01
H 批发和 零 售 贸 易 492,920,494.10 10.48
I 金 融 、保 险业 376,211,551.26 8.00
J 房 地 产业 12,136,992.50 0.26
K 社 会 服 务 业 36,720,000.00 0.78
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 3,710,557,410.72 78.89
（ 三 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名股 票 投资明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ %）
1 600519 贵 州 茅 台 1,410,000 277,713,600.00 5.90
2 002250 联 化 科技 12,980,000 248,567,000.00 5.28
3 002311 海大 集 团 12,646,176 247,232,740.80 5.26
4 600582 天 地 科技 13,681,851 223,561,445.34 4.75
5 000858 五 粮 液 6,769,798 222,320,166.32 4.73
6 002293 罗 莱 家 纺 3,020,000 218,799,000.00 4.65
7 000987 广 州 友谊 13,660,000 217,057,400.00 4.61
8 002385 大 北 农 5,260,000 183,416,200.00 3.90
9 600271 航 天 信 息 9,711,260 177,327,607.60 3.77
10 600327 大东 方 21,369,569 149,586,983.00 3.18
（ 四 ）报 告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 80,572,000.00 1.71
其中 ： 政 策 性金 融 债 80,572,000.00 1.71 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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4 企 业 债 券 40,204,000.00 0.85
5 企 业 短 期融 资券 20,142,000.00 0.43
6 中 期 票 据 - -
7 可转债 370,904,205.00 7.89
8 其 他 - -
9 合 计 511,822,205.00 10.88
（ 五 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 113002 工 行 转债 1,641,240 177,697,054.80 3.78
2 113001 中 行 转债 1,635,720 154,935,398.40 3.29
3 110015 石 化 转债 366,180 37,013,474.40 0.79
4 090205 09国 开 05 200,000 20,268,000.00 0.43
5 112059 11联 化 债 200,000 20,162,000.00 0.43
（ 六 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支持 证券投资明 细
本基金本报 告期 末 未 持 有资 产 支持 证券。
（ 七 ）报 告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本报 告期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合报 告 附 注
1、本报 告期 内，本基金投资的 前 十 名 证券的发 行 主 体 无 被 监管 部 门 立 案调查 的 情 况 ； 本基 金投资的 前 十 名 证券的发 行 主 体 除 五 粮液 之外 ， 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一年内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
根据 2011年 5月 28日 五 粮液 发布的 相关 公 告 ， 该 公司于 2011年 5月 27日收 到 中国证监 会 《行 政 处 罚 决定 书 》（ [2011]17 号），经 查 明， 五 粮液 信 息披露 存 在 以下 四 项 违 法 事 实 ： 五 粮 液 关 于 四 川 省 宜 宾五 粮液 投资（ 咨询 ）有限 责 任 公司对成 都 智溢塑胶 制 品 有限公司 在 亚洲 证券 有限 责 任 公司的证券投资 款 的 《 澄 清 公 告》 存 在 重 大 遗漏 ； 五 粮液 在 中国 科技 证券有限 责 任 公
司的证券投资 信 息披露 不 及 时 、不完整 ； 五 粮液 2007年年 度 报 告 存 在 录 入 差 错 未 及 时 更正 ； 五 粮液 未 及 时 披露 董事 被 司 法 羁押 事 项 。
根据 当 事 人 违 法 行为 的 事 实、性质、 情 节 与 社 会 危害 程 度 ， 依据《 证券 法》 一 百 九 十 三 条 的 规 定 ，证监会 决定 对 五 粮液给 予 警 告 ，并 处 以 60万 元 罚 款 ，对 相关 自 然 人 分 别 处 以 3~25万 元 罚 款 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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本基金管理人 此 前 投资 该 股 票 时 ， 严 格 执 行 了 公司的投资 决策 流 程 ， 在充分 调 研 的基 础 上 ， 按 规 定 将 该 股 票纳 入 本基金 股 票 池 ， 而 后 进 行 了 投资，并 进 行 了 持 续 的 跟踪 研究 。
该 情 况 发生 后 ，本基金管理人 就 五 粮液 受 调查 事件 进 行 了及 时分 析 和 研究 ， 认为 五 粮液 存 在 的 违 规 问 题 对公司经 营 成 果 和 现 金 流 量未产 生 重 大 的实质 影响 ，对 该 公司投资价值 未产 生实 质 影响 。本基金管理人 将 继续 对 该 公司 进 行 跟踪 研究 。
2、基金投资的 前 十 名股 票 中， 没 有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股 票 库 之外 的 情 况 。
3、其 他 各 项 资 产构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 750,000.00
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4,351,956.02
5 应 收 申购 款 61,278.35
6 其 他应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5,163,234.37
4、报 告期 末 持 有的 处 于 转 股期 的 可转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 113002 工 行 转债 177,697,054.80 3.78
2 113001 中 行 转债 154,935,398.40 3.29
3 110015 石 化 转债 37,013,474.40 0.79
4 110016 川 投 转债 1,058,672.40 0.02
5 110012 海 运 转债 199,605.00 0.00
5、报 告期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本报 告期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十三、基金的业绩
基金 业绩 截止 日 为 2011年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证基
金一 定盈利 ， 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投资 者 在 做 出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2004年 6月 18日 至
2004年 12月 31日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005年 度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006年 度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007年 度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008年 度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009年 度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010年 度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011年 度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2004年 6月 18日 至
2011年 12月 31日
204.45% 1.58% 62.19% 1.10% 142.26% 0.48%
十四、基金费用与税收
（一） 与 基金 运 作有 关 的 费 用
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、证券 交易 费 用 ；
4、基金 信 息披露 费 用 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ）；
5、基金 份 额 持 有人 大 会 费 用 ；
6、 与 基金 相关 的会 计 师 费 和 律 师 费 （国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ）；
7、 照 国 家 有 关规 定 可 以 列 入 的其 它 费 用 。
（ 二 ）基金 运 作 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
基金管理 费 按 基金资 产净 值的 1.5%年 费率 计 提 。
在 通 常 情 况 下，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法如 下 ： 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
基金管理人的管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作日内 从 基金资
产 中一 次 性 支 付给 基金管理人， 若遇 法 定 节假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管 费
本基金 应 给付 基金 托 管人 托 管 费 ， 按 前 一日的基金资 产净 值的 0.25%的年 费率 计 提 。 计算 方 法如 下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 支 付 的基金 托 管 费
E为 前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管人的 托 管 费 每 日 计算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 托 管人于 次 月 首 两 个工 作日
内 从 基金资 产 中一 次 性 支 取 ， 若遇 法 定 节假 日、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 上 述 （一）中 3到 7项 费 用由 基金 托 管人 根据 其 它 有 关法规及相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用
实 际支 出金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
1、本基金 根据 每 次 申购 金 额 的 大 小 ， 采 用 比例 费率 收 取 申购 费 ， 若 投资人 在 一 天 之 内 如 果
同 时 有 多 笔 申购 ， 则 适 用 费率 按 不同的 单 笔 分 别 计算 。
本基金 申购 费率 为 ：
申购 规 模 （ M）
50万 元 以下
1.5%
50万 元 （ 含 ） -500万 元
1.0%
500万 元 (含 )-1000万 元
0.6%
1000万 元 （ 含 ）以 上
1000元 （ 单 笔 ）
本基金的 申购 费 用由申购 人 承 担 ， 由 基金管理人收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销售 等 各 项 费 用 。
2、本基金 赎 回 费 随 基金 持 有 时 间 的 增 加 而 递减 ， 赎 回 费率 为 ：
持 有 时 间 少 于一年
0.5%；
持 有 时 间 超 过 一年（ 含 ） 少 于 两 年 0.2%；
持 有 时 间 超 过 两 年（ 含 ）
0
（ 注： 1年 指 365天 ， 2年 为 730天 ，以 此 类推 。） 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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赎 回 费 用由 赎 回人 承 担 ，其中 25%归 基金资 产 ，其 余 部 分用 于 支 付 注册 登 记 费 和 手续费 。
3、 转 换 费
（ 1）基金 转 换 费 用由 转 出基金的 赎 回 费 和 转 出和 转 入 基金的 申购 费 补 差 两 部 分构 成， 具 体 收 取 情 况 视每 次 转 换 时 两 只 基金的 申购 费率差 异 情 况 和 赎 回 费率 而 定 。基金管理人 将 另 行 公 告 各 基金 之 间 的 转 换 费率 。基金 转 换 费 用由 基金 持 有人 承 担 。
1） 转 出基金 赎 回 费 ： 按 转 出基金正 常 赎 回 时 的 赎 回 费率 收 取 费 用 。其中 25%归 转 出基金基 金 财产 ，其 余 作 为 注册 登 记 费 和 相关 的 手续费 。
2） 转 入 基金 申购 补 差费 ： 按 照 转 入 基金 与 转 出基金的 申购 费率 的 差额 收 取 补 差费 。 转 出基 金金 额 所 对 应 的 转 出基金 申购 费率 低 于 转 入 基金的 申购 费率 的， 补 差费率 为 转 入 基金和 转 出基 金的 申购 费率差额 ； 转 出基金金 额 所 对 应 的 转 出基金 申购 费率 高 于 转 入 基金的 申购 费率 的， 补 差费 为 零 。
（ 2） 计算 基金 转 换 费 用 所涉及 的 赎 回 费率 和 申购 费率均 按 正 常 费率 执 行 。
注： 转 入份 额 的 计算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
（ 四 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金资 产 的 损失 ， 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 的 相关 费 用 ，
包括 但不限于 验 资 费 、会 计 师 和 律 师 费 、 信 息披露 费 等 不 列 入 基金 费 用 。
（ 五 ）基金管理人和基金 托 管人 可 磋 商 酌 情 降 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 。
（ 六 ）本基金 运 作 过 程 中 涉及 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依照 国 家 法 律 法规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依据《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、《 证 券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信 息披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法规 的要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 1月 30日 刊 登 的本基金招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “第 三 节 基金管理人”的 相关 内容 ；
3、更新 了 “第 四 节 基金 托 管人”的 相关 内容 ；
4、更新 了 “第 五 节 相关 服 务 机构 ”中 直 销 和 代销 机构等 相关 信 息 ；
5、更新 了 “第 九 节 基金的投资” 中基金投资 组 合报 告 为 本基金 2012年 1季度 报 告 的内容 ；
6、更新 了 “第 十 节 基金的 业绩 ”， 该 部 分 内容 均 按 有 关规 定 编 制 ，并经基金 托 管人 复 核 ； 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第一号）摘要
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7、更新 了 “第 二 十 节 基金 托 管 协 议 的内容摘要”的基金 托 管人的 法 定 代 表人 信 息 ；
8、更新 了 “第 二 十 一 节 对基金 份 额 持 有人的 服 务 ”的 相关 内容 ；
9、更新 了 “第 二 十 二 节 其 他应 披露 的 事 项 ”， 披露了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉及 本基 金的 相关 公 告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内容
为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以本更新招募说明书正文 所载 的内容
为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文， 可 登 录 国泰基金管理有限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一二年八 月二日
