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大成内需(090015)

大成内需:更新招募说明书摘要(2012年第1期)查看PDF公告

1 
 
 
 
 
 
 
 
 
大成 内 需 增长 股票型 证券 投 资 基 金 
更 新 招 募 说明 书 摘 要 
2012 年 第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 
基金托管 人:中 国 银行股份 有限公 司 
二○一二 年七 月 2 
 
 
重 要 提 示 
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 , 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。 
基 金管 理人保 证本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
核 准,但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ,并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实 质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产, 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
投资有 风险 , 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书 (更 新) 所 载内容 截止 日为2012 年6 月14日 , 有 关财 务数 据和 基 金净值 表
现截止 日为2012 年3 月31 日 ,所列 财务 数据 未经 审计 。 
一、基金管理人 
( 一) 、基 金管 理人 概况 
名称: 大成 基金 管理 有限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期:1999 年4 月 12 日 
注册资 本: 贰亿 元人 民币 
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 投资 有限 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 ( 持股 比例25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司 ( 持股比 例 25% ) 、 广 东证 券 股份有 限公 司
(持股 比 例2% )四 家公 司 。 
法定代 表人 :张 树忠 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83199588 
联系人 :肖 冰 
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ,下设 二 十 个部门 ,分别 是股 票
投资部 、 数量 投资 部、 社 保基金 投资 部 、 固 定收 益 部、 委托 投资 部、 研究 部 、 交 易管 理部、3 
 
产 品开发 与 金融 工程部 、信 息技术 部、客 户服务 部、 市场部 、总经 理办公 室 、 董事会 办公
室 、人力 资源部 、 计划 财务 部、行 政部 、 基金运 营部 、监察 稽核部 、风险 管理 部 和国 际业
务部 。公 司 在北 京、上 海、 西安、 成都、 武汉、 福州 、沈阳 、广州 和南京 等地 设立了 九家
分 公司 , 并在香 港设立 了子 公司。 此外, 公司还 设立 了投资 决策委 员会、 投资 风险控 制委
员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。 
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取 ”为 经营理 念,坚 持 “诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的企
业 精神, 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 , 以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ,力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。 
(二) 证券 投资 基金 管理 情况 
截至 2012 年 6 月 14 日 , 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 :景 宏证券 投
资基金 、 景福证 券投 资基 金、 大成 优选股 票型 证券 投资基 金 , 1 只ETF 及 1 只 ETF 联接 基金 :
深证成 长 40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金及 大成 深证成 长 40 交易 型开 放式 指数证 券投
资基金 联接 基金 ,1 只创 新型基 金: 大成 景丰 分级 债券型 证券 投资 基金 ,1 只 QDII 基金 :
大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金 及 20 只开 放 式证券 投资 基金: 大成 价 值增长 证券 投
资 基金、 大成债 券投资 基金 、大成 蓝筹稳 健证券 投资 基金、 大成精 选增值 混合 型证券 投资
基金、 大成 货币 市场 证券 投资基 金、 大成 沪深 300 指数证 券投 资基 金、 大成 财富管 理 2020
生 命周期 证券投 资基金 、大 成积极 成长股 票型证 券投 资基金 、大成 创新成 长混 合型证 券投
资基金(LOF) 、 大成 景阳 领 先股票 型证 券投 资基 金 、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大
成 策略回 报股票 型证券 投资 基金、 大成行 业轮动 股票 型证券 投资基 金、大 成中 证红利 指数
证 券投资 基金、 大成核 心双 动力股 票型证 券投资 基金 、大成 保本混 合型证 券投 资基金 、大
成 内需增 长股票 型证券 投资 基金、 大成中 证内地 消费 主题指 数型证 券投资 基金 、大成 可转
债增强 债券 型证 券投 资基 金 和大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金 。 
(三) 主要 人员 情况 
董事会 : 
张树忠 先生 , 董事 长, 经 济学博 士 。1989 年7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年3 月 , 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ;1997 年3 月-2003 年7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ;2003 年7 月-2004 年 6 月, 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月 ,任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月-4 
 
2008 年1 月 , 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年4 月 , 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 
王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ;2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 , 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ;2008 年11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。 
刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 ( 主 持工作 ) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 (主 持工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ;2004 年9 月-2006 年 2 月, 任中 国 人寿保 险 (集
团) 公司 战略 规划 部副 总 经理 ;2006 年2 月-2007 年 6 月 , 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ;2007 年 6 月-2007 年8 月, 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ;2007
年8 月 至今 , 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记;2009 年 11 月起, 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。 
杨 赤忠 先生, 董事, 硕士。 历任 深圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理;长 盛基 金
管 理有限 公司研 究部副 总监 、基金 经理; 大成基 金管 理有限 公司研 究总监 、基 金经理 ;光
大 证券投 资部总 经理、 研究 所所长 ;光大 保德信 基金 公司董 事。现 任光大 证券 党委委 员、
助理总 裁。 
孙学林 先生 ,董 事, 博 士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月-2000 年4 月 , 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ;2000 年4 月-2007 年2 月 , 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部; 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。 
刘 大为 先生, 独立董 事,国 家开 发银行 顾问, 高级经 济师, 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师, 首都经 济贸 易大学 兼职教 授,清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 ( 副处 长、 处长) , 北京 市第一 商业 局
(副局 长) , 中国 建设 银行 信托投 资公 司 (总 经理 ) , 中 国投 资银 行 (行 长) , 国 家开发 银行
(总会 计师 )工 作。 
宣 伟华 女士, 独立董 事,日 本国 立神户 大学法 学院法 学修士 ,中 国国际 经济贸 易仲 裁
委 员会仲 裁员、 上海仲 裁委 员会仲 裁员, 曾任上 海市 律师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会
副主任 。1986 年-1993 年 ,华东 政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 ,日 本神 户 学院大 学法5 
 
学部访 问教 授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天城 律师
事务所 兼职 律师 、北 京市 中伦金 通律 师事 务所 上海 分所负 责人 ;2001 年 始任 国浩律 师( 上
海 )事务 所合伙 人。擅 长于 公司法 、证券 法、 基 金法 、外商 投资企 业法、 知识 产权法 等相
关 的法律 事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件,
被 CCT V? 证 券频 道评 为 “ 五年风 云人 物 ” ,并 获得 过 “ 上 海市 优秀 女律 师 ” 称号。 
王江先 生, 独立 董事 ,金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授 。2007 年-2010 年 , 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事 ;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员 ;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事 ;2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融 学 院院 长;2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 
叶 永刚 先生, 独立董 事,经 济学 博士, 武汉大 学经济 与管理 学院 教授、 副院长 、博 士
生 导师, 中国金 融学会 理事 ,中国 金融学 会金融 工程 研究会 常务理 事,中 国金 融学年 会常
务理事 , 湖北 省政 府咨询 委员 。1983 -1988 年, 任 武汉大 学管 理学 院助 教;1989 -1994 年,
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ;1994 -1997 年, 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ;1997 年至 今, 任
武汉大 学教 授, 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。 
监事会 : 
黄 建农 先生, 监事长 ,大学 本科 。曾任 中国银 河证 券 有限责 任公 司上海 江苏北 路营 业
部 总经理 ,中国 银河证 券有 限责任 公司资 产管理 总部 副总经 理,总 经理, 中国 银河投 资管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。 
谢红兵 先生 ,监 事, 双学 士学位 。1968 年 入伍 ,历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ;
1992 年转 业 , 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 ( 主持 工作 ) , 营 业处 处 长兼房 地产 信
贷部经 理, 静安 支行 行长 ,杨浦 支行 行长 ;1998 年 调总行 负责 筹建 基金 托管 部,任 交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银
施罗 德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 
吴朝雷 女士 ,监 事, 硕士 学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人
民政府 妇联 主任 、团 委书 记;1991 年 10 月-1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长 ; 1998 年3 月-2001 年6 月 , 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001
年6 月-2007 年8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院 , 任 三级 检察 官;2007 年8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理 。2007 年11 月-2009 年 12 月 , 任 中国 人民 人 寿保险 股份有
限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大6 
 
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。 
其他高 级管 理人 员: 
刘彩晖 女士 , 副总 经理 , 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 , 历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ;2002 年-2006 年 , 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ,期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长;2006
年 1 月-7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月 ,任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 
杜鹏女 士 , 督 察长 , 研 究 生学历 。1992 年-1994 年 , 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ;1994 年-1998 年 , 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ;1998 年9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ;1999 年3 月起 , 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年3 月19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 
杨 春明 先生 , 副总经 理,经 济学 学士。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、吉 林省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 
肖 冰先 生,副 总经理 ,工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司 , 历任市 场部 总
监、 综合 管理 部总 监 、 公 司董事 会秘 书 。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。2010 年 11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。 
2 、基 金经 理 
杨丹先 生: 理学 硕士 , 证 券从业 年 限11 年。2001 年 加入大 成基 金管 理有 限公 司, 先 后
任职于 基金 经理 部、 研究 部、 产 品开 发与 金融 工程 部、股 票投 资部 。2006 年 5 月 27 日至
2011 年6 月14 日曾 任大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金基 金经 理。2008 年 8 月 23 日开 始担
任景福 证券 投资 基金 基金 经理 。 2011 年 6 月 14 日开 始兼任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基
金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。 
3 、公 司投 资决 策委 员会 
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ,设 投资 决策 委员会 主席 1 名 ,其 他委 员 8 名。7 
 
名单如 下: 
刘 明, 助理总 经理, 首席投 资官 ,大成 优选股 票型证 券投资 基金 基金经 理,投 资决 策
委 员会主 席;杨 建华, 股票 投资部 总监, 负责公 司股 票投资 业务, 大成景 阳领 先股票 型证
券 投资基 金基金 经理, 大成 核心双 动力股 票型证 券投 资基金 基金经 理,投 资决 策委员 会委
员 ;陈尚 前,固 定收益 部总 监,负 责公司 固定收 益证 券投资 业务, 大成强 化收 益债券 型证
券 投资基 金基金 经理, 大成 景丰分 级债券 型证券 投资 基金基 金经 理 ,大成 保本 混合型 证券
投 资基金 基金经 理,大 成国 际资产 管理有 限公司 董事 ,投资 决策委 员会委 员; 曹雄飞 ,研
究部总 监 , 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金基金 经理 , 大成 国际 资 产管理 有限 公
司 董事, 投资决 策委员 会委 员; 于雷 ,交 易管理 部总 监,投 资决策 委员会 委员 ;施永 辉,
股 票投资 部副总 监,大 成蓝 筹稳健 证券投 资基金 基金 经理, 投资决 策委员 会委 员;王 立,
大成债 券投 资基 金基 金经 理, 大成 货币 市场 证券 投 资基金 基金 经理 , 投资 决 策委员 会委 员;
曹 志刚, 数量投 资部首 席金 融工程 师,投 资决策 委员 会委员 ;孙蓓 琳,研 究部 副总监 ,投
资决策 委员 会委 员 。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
二、基金托管人 
( 一) 基本 情况 
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 
变更注 册登 记日 期:2004 年 8 月 26 日 
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 :肖 钢 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 
托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 
电话: (010 )66594855 
传真: (010 )66594942 
发展概 况: 
1912 年 2 月, 经孙 中山 先生批 准, 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年,中 国8 
 
银 行先后 履行中 央银行 、国 际汇兑 银行和 外贸专 业银 行职能 ,坚持 以服务 社会 民众、 振兴
民 族金融 为己任 ,稳健 经营 ,锐意 进取, 各项业 务取 得了长 足发展 。新中 国成 立后, 中国
银 行长期 作为国 家外汇 专业 银行, 成为我 国对外 开放 的重要 窗口和 对外筹 资的 主要渠 道。
1994 年, 中国 银行 改为 国 有独资 商业 银行 。2003 年 , 中 国银 行启 动股 份制 改 造。2004 年
8 月, 中国 银行 股份 有限 公司挂 牌成 立。2006 年 6 月、7 月, 先 后在 香港 联 交所和 上海 证
券交易 所成 功挂 牌上 市, 成为国 内首 家在 境内 外资 本市场 上发 行上 市的 商业 银行。 
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行 , 在中国 内地 、 香港 澳门 台 湾及 31 个
国 家和地 区为客 户提供 全面 的金融 服务, 主要经 营商 业银行 业务, 包括公 司金 融业务 、个
人 金融业 务和金 融市场 业务 ,并通 过全资 子公司 中银 国际开 展投资 银行业 务, 通过全 资子
公 司中银 集团保 险及中 银保 险经营 保险业 务,通 过全 资子公 司中银 集团投 资从 事直接 投资
和 投资管 理业务 ,通过 控股 中银基 金管理 有限公 司从 事基金 管理业 务,通 过中 银航空 租赁
私人有 限公 司经 营飞 机租 赁业务 。 
在 近百 年的发 展历程 中,中 国银 行始终 秉承追 求卓越 的精神 、稳 健经营 的理念 、客 户
至 上的宗 旨、诚 信为本 的传 统和严 谨细致 的作风 ,得 到了业 界和客 户的广 泛认 可和赞 誉,
树立了 卓越 的品 牌形 象。2010 年度 ,中 国银 行被 Global Finance ( 《 环球 金融》 )评为 2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行 , 被 Euromoney ( 《欧洲 货币》 ) 评 为 2010 年
度房地 产业 “ 中国 最佳 商 业银行 ” , 被 英国 《金 融时 报》 评为 最佳 私人 银行 奖 , 被 The Asset
( 《财 资》 ) 评为 中国 最佳 贸易融 资银 行, 被 Finance Asia(《 金融 亚洲》 ) 评 为 中国最 佳私 人
银行、 中国 最佳 贸易 融资 银行, 被《21 世 纪经 济报 道》评 为亚 洲最 佳全 球化 服务银 行、 最
佳 企业公 民、年 度中资 优秀 私人银 行品牌 。面对 新的 历史机 遇,中 国银行 将积 极推进 创新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展,向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。 
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部 , 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中国
银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ,下 设覆盖 集合 类
产 品、机 构类产 品、全 球托 管产品 、投资 分析及 监督 服务、 风险管 理与内 控、 核算估 值、
信息技 术、 资金 和证 券交 收等各 层面 的多 个团 队, 现有员 工 120 余 人。 另外 ,中国 银行 在
重点分 行已 开展 托管 业务 。 
目前, 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金 、 保险资 产、
QFII 资产、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定 向资 产管 理 计划 、 信 托资
产 、年金 资产、 理财产 品、 海外人 民币基 金、私 募基 金等 门 类齐全 的托管 产品 体系 。 在国9 
 
内 ,中国 银行率 先 开展 绩效 评估、 风险管 理等增 值服 务,为 各类客 户提供 个性 化的托 管服
务 。2010 年末 中国 银行 在 中国内 地托 管的 资产 突破 万亿元 ,居 同业 前列 。 
(三) 证 券 投资 基金 托管 情况 
截至 2012 年 3 月末 , 中 国 银行已 托管 大成 内需 增长 股票型 、 长盛 创新 先锋 混 合、 长盛
同盛封 闭、 长盛 同智 优势 混合(LOF ) 、大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大
成优选 封闭 、 大成 景宏 封 闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数、
国 泰金鹿 保本混 合、国 泰金 鹏蓝筹 混合、 国泰区 位优 势股票 、国投 瑞银稳 定增 利债券 、海
富通股 票、 海富 通货 币、 海富通 精选 贰号 混合 、海 富通收 益增 长混 合、 海富 通中 证 100 指
数(LOF ) 、 华宝兴 业大盘 精选股 票、 华宝 兴业动 力 组合股 票、 华宝 兴业先 进 成长股 票、 华
夏策略 混 合 、 华夏 大盘 精 选混合 、 华夏 回报 二号 混 合、 华夏 回报 混合 、 华 夏行 业股票(LOF) 、
嘉实超 短债 债券 、嘉 实成 长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数(LOF) 、
嘉实货 币、 嘉 实稳 健混 合 、 嘉实研 究精 选股 票、 嘉 实增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉实主 题混 合、
嘉 实回报 混合、 嘉实价 值优 势股票 型、金 鹰成份 优选 股票、 金鹰行 业优势 股票 、银河 成长
股 票、易 方达平 稳增长 混合 、易方 达策略 成长混 合、 易方达 策略成 长二号 混合 、易方 达积
极成长 混合 、 易 方达 货币、 易方达 稳健 收益 债券 、 易 方达深 证 100ETF 、 易方达 中小盘 股票 、
易方达 深 证 100ETF 联接 、 万家 180 指 数 、 万 家稳 健 增利债 券 、 银 华优 势企 业 混合 、 银 华优
质 增长股 票、银 华领先 策略 股票、 景顺长 城动力 平衡 混合、 景顺长 城优选 股票 、景顺 长城
货币 、 景 顺长 城鼎 益股 票(LOF) 、 泰信天天 收益 货币 、 泰 信优 质生 活股 票 、 泰 信蓝筹 精选 股
票 、泰信 债券增 强收益 、招 商先锋 混合、 泰达宏 利精 选股票 、泰达 宏利集 利债 券、泰 达宏
利 中证财 富大盘 指数、 华泰 柏瑞盛 世中国 股票、 华泰 柏瑞积 极成长 混合、 华泰 柏瑞价 值增
长股票 、 华泰 柏瑞 货币 、 华泰柏 瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富潜 力组 合
股 票、国 富强化 收益债 券、 国富成 长动力 股票、 宝盈 核心 优 势混合 、招商 行业 领先股 票、
东 方核心 动力股 票、华 安行 业轮动 股票型 、摩根 士丹 利华鑫 强收益 债券型 、诺 德中小 盘股
票 型、民 生加银 稳健成 长股 票型、 博时宏 观回报 债券 型、易 方达岁 丰添利 债券 型、富 兰克
林 国海中 小盘股 票型、 国联 安上证 大宗商 品股票 交易 型开放 式指数 、国联 安上 证大宗 商品
股 票交易 型开放 式指数 证券 投资基 金联接 、上证 中小 盘交易 型开放 式指数 、华 泰柏瑞 上证
中 小盘交 易型开 放式指 数证 券投资 基金联 接、长 城中 小盘成 长股票 型、易 方达 医疗保 健行
业股票 型、 景顺 长城 稳定 收益债 券型 、上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 、国 泰上 证 180 金
融交易 型开 放 式 指数 证券 投资基 金联 接、 诺德 优 选 30 股 票型 、泰 达宏 利聚 利 分级债 券型、
国 联安优 选行业 股票型 、长 盛同鑫 保本混 合型、 金鹰 中证技 术领先 指数增 强型 、泰信 中证10 
 
200 指数 、银 华永 祥保 本 混合型 、招 商深 圳电 子信 息传媒 产业 (TMT )50 交 易型开 放式 指
数、 招商 深证 TMT50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 嘉实 深证 基本 面 120 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、深 证基 本 面 120 交 易 型开放 式指 数、 上 证 180 成长交 易型 开
放式指 数、 华宝 兴业 上 证 180 成长 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 、易 方达资 源行 业
股票型 、华 安深 证 300 指 数、嘉 实信 用 债 券型 、平 安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用
增利债 券型 、 泰信 中小 盘 精选股 票型 、 海富 通国 策 导向股 票型 、 中邮 上证 380 指数 增强 型、
泰达宏 利中 证 500 指 数分 级、 长盛 同禧 信用 增利 债 券型 、 银 华中 证内 地资 源 主题指 数分 级、
平安大 华深 证 300 指 数增 强型、 嘉实 安心 货币 市场 、上投 摩根 健康 品质 生活 股票型 、工 银
瑞信睿 智中 证 500 指数 分 级、招 商优 势企 业灵 活配 置混合 型、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型
开放式 指数 、国 泰中 小 板 300 成长 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 、景 顺长城 优信 增
利债券 型 、 诺 德周 期策 略 股票型 、 长盛 电子 信息 产 业股票 型 、 诺 安中 证 创 业 成长指 数分 级、
嘉 实 海 外 中 国 股 票(QDII) 、 银 华 全 球 优 选(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型
(QDII) 、 华泰柏瑞 亚洲 领导 企业股 票型(QDII) 、 信诚金砖四国 积极 配置(QDII) 、 海富通 大中
华精选股票型(QDII)、 招商标普金砖四国指数(LOF-QDII ) 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选
(QDII ) 、 大成标 普 500 等 权重指 数 (QDII ) 、 长信 标 普 100 等权 重指 数 (QDII ) 、 博 时抗 通
胀增强 回报 (QDII ) 、 华安 大中华 升级 股票 型 (QDII ) 、 信诚 全球 商品 主题 (QDII ) 、 上投摩
根全球 天然 资源 股 票 型、 工银瑞 信中 国机 会全 球配 置股票 型(QDII )等 147 只证券 投资 基
金 ,覆盖 了股票 型、债 券型 、混合 型、货 币型、 指数 型等多 种类型 的基金 ,满 足了不 同客
户多元 化的 投资 理财 需求 ,基金 托管 规模 位居 同业 前列。 
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度 
中 国银 行开办 各类基 金托管 业务 均获得 相应的 授权, 并在辖 内实 行业务 授权管 理和 从
业人员 核准 资格 管理。 中 国银行 自 1998 年开 办托 管 业务以 来严 格按 照相 关法 律法规 的规 定
以 及监管 部门的 监管要 求, 以控制 和防范 基金托 管业 务风险 为主线 ,制定 并逐 步完善 了包
括 托管业 务授权 管理制 度、 业务操 作规程 、员工 职业 道德 规 范、保 密守则 等在 内的各 项业
务 管理制 度,将 风险控 制落 实到每 个工作 环节; 在敏 感部位 建立了 安全保 密区 和隔离 墙,
安 装了录 音监听 系统, 以保 证基金 信息的 安全; 建立 了有效 核对和 监控制 度、 应急制 度和
稽查制 度, 保 证托 管基 金 资产与 银行 自有 资产 以及 各类托 管资 产的 相互 独立 和资产 的安 全;
制定了 内部 信息 管理 制度 , 严 格遵 循基 金信 息披 露 规定和 要求 , 及时 准确 地 披露相 关信 息。 
最 近一 年内, 中国银 行的基 金托 管业务 部门及 其高级 管理人 员无 重大违 法违规 行为 ,
未受到 中国 证监 会、 中国 银监会 及其 他有 关机 关的 处罚。 11 
 
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定,
基 金托管 人发现 基金管 理人 的投资 指令违 反法律 、行 政法规 和其他 有关规 定, 或者违 反基
金 合同约 定的, 应当拒 绝执 行,立 即通知 基金管 理人 ,并及 时向国 务院证 券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如发 现基 金管理 人依据 交易程 序已 经生效 的投资 指令违 反法 律、行 政法
规和其他有 关规定, 或者 违反基金合 同约定的,应 当 立即通知基 金管理人 ,并 及时向国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。 
三、相关服务机构 
(一) 销售 机构 及联 系人 
1 、直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 
名称: 大 成 基金 管理 有限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 
法定代 表人 :张 树忠 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83199588 
联系人 : 王 肇栋 
公司网 址:www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线:400-888-5558(免长 途固 话 费) 
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 , 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 : 
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
联系人 :瞿 宗怡 
电话:0755-83195236 
传真:0755-83195229/39 
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室 
联系人 : 陈 丹丹 12 
 
电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 
传真:010-58156315/23 
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 
地址: 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室 
联系人 :徐舲 
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 
传真:021-63513928/62185233 
(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼 
联系人 :肖 利霞 
联系电 话:027-85552889 
传真:027-85552860 
2 、代 销机 构 
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人 :肖 钢 
客服电 话:95566 
联系人 :王 娟 
电话:010-66594909 
传真:010-66594942 
网址:www.boc.cn 
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 :蒋 超良 
客服电 话:95599 
网址:www.abchina.com 
(3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 13 
 
联系人 :王 琳 
电话:010-67596084 
传真:010-66275654 
客服电 话:95533 
网址:www.ccb.com 
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 :姜 建清 
客服电 话:95588 
电话:010-66107900 
传真:010-66107914 
网址:www.icbc.com.cn 
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 :胡 怀邦 
客服电 话:95559 
联系人 :曹 榕 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
网址:www.bankcomm.com 
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 14 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (9) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (10) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话:0571-96523 、4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 15 (11) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (12) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:0577-96699 网址: www.wzbank.cn (13) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (14) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 16 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (15) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (16) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛 ) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (18) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 17 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (19) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 (20) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话:4008888111 、95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (21) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (22) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 18 法定代 表人 :顾 伟国 客服电 话:4008-888-888 联系人 :李 洋 联系电 话:010-66568047 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (23) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 (01A 、02 、03 、04 )、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 客服电 话:400-8888-555 、95513 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (24) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (25) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 19 网址:www.dfzq.com.cn (26) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (27) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (28) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008001001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (29) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 20 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (30) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:0571-96598 联系人 :俞 会亮 电话:0571-85783737 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (31) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘 东 客服电 话:020-961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (32) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:4008816168 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (33) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 21 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (34) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (35) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:4008888123 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (36) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (37) 方正 证券 股份 有限 公司 22 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (38) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (39) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (40) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 23 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (41) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:new.cgws.com (42) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (43) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (44) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 24 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(45) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (46) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼 法定代 表人 :杜 航 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (47) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (48) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 25 法定代 表人 :赵 文安 客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 网址:www.ydsc.com.cn (49) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (50) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :潘 鸿 、 林爽 传真:010-66045500 网址:www.txsec.com (51) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (52) 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司 26 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com (53) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 法定代 表人 :林 治海 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (54) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (55) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 27 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(56) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (57) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8490208 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (58) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (59) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 28 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (60) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦 法 定代 表人 :石 保上 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话 :0371-65585670 联系传 真 :0371-65585665 网址:www.ccnew.com (61) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (62) 天风 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联 系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882 、(028 )86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 29 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册 会 计师 :汪 棣、 金毅 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :金 毅 四、基金的名称 大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金 五、基金类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 30 七、基金的投资目标 本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 , 力 争充分 分享中 国经 济 增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益, 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 八、基金的投资 范围 本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具,包 括国内 依法 发行交 易的股 票 ( 含 中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ) 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法 规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ( 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。 本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ; 债券 、资 产支 持证 券、债 券 逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ; 现 金或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ; 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的 投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ; 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益 于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。 如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种, 基金管 理人 在履行 适 当程 序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的投资策略 本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ,通过 影响证 券市 场 整 体运行 的内外 部因素 分析 ,实施 大类资 产配置 ;分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经 济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ,研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的 投 资需求 的增长 规律, 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 , 实施 行业配置 ; 以相关 的投 资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ,通过 公司基 本面 的考量 ,精选 优质上 市公 司股票 ,力 求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。 为 有效 控制投 资风险 , 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 , 股指 期 货 投资将 根据风 险管理 的原 则, 以 套期保 值为目 的, 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值 管理的 有关 规定 执行 ,对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。 1 .大 类资 产配 置 本 基金 以股票 投资为 主,但 为规 避市场 系统性 风险, 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 , 本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收 益 风险的 比较判 别,对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ,以期 在投31 资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中, 本基金 将在法 律法 规和 基 金合 同 规定 范围 内, 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ,控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。 本 基金 采用多 因素分 析框架 ,从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资 价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面, 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法, 对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面,主 要是对 证券 市场基 本面 产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析, 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。 政 策因素 方面, 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析,研 究政 策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面, 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固 定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面, 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方 面 ,主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在 动量方 面 , 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 ( 规律) , 发现 驱动 证券市 场向 上 或向下 的市 场因 素。 通过 上 述因素 的 综合 分析, 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具, 判断市 场时机 ,进 行 积极的 资产 配置 ,合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。 此 外, 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ,根据 市场 突 发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。 2 .股 票投 资策 略 本 基金 的股票 投资决 策是: 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ,深 入 分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推 动 作用, 发掘与 之相关 的投 资主题 ,结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择; 运用 细致的 公司 基本 面分 析, 结合估 值模 型, 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。 (1) 行业 配置 策略 本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业,以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所 带来的 行业 利润 的增 长。 受益于 内需 增 长 的行 业主 要包括 以下 两类 : 一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ,即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费 品 和消费 服务的 行业, 根据 申银万 国行业 分类标 准, 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药 生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。 另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ,即为 国内 城 市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ,根据 申银32 万 国行业 分类标 准,主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息 设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业 。 本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果, 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币 政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社 会 保障体 系建设 等内需 影响 因素, 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在 内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点,评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈 利 敏感程 度, 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点, 比较不 同行 业的相 对投 资价 值, 确定 行业配 置方 案。 本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。 (2) 股票 组合 构建 策略 本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的 上 市公司 (除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本 性转变 ) , 并在 行业 配置 策 略的基 础上 , 深入 研究 公 司基本 面 , 精 选受 益于 内 需增长 的上 市 公司, 并结 合风 险管 理, 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。 公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长 性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商 业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ,然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等 方 面 的 优 势 , 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 , 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、 EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 , 结 合公 司营 运指标 (如 固定 资产 周转 率等) 以及 经 营杠杆 指标 ( 如权 益乘 数 等) , 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是 根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ,结合 定性考 虑, 分析公 司盈利 稳固性 ,判 断相对 投资 价值 , 主 要指 标包 括:EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营 利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。 根 据公 司 基本 面考量 结果, 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景 且估值 合理 的上 市公 司, 结合行 业配 置策 略, 构建 股票组 合。 在 股票 组合构 建与调 整过程 中, 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法, 控制 组 合风险 。 3 .债 券投 资策 略 主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策 略配置 债券 资产 ,力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。 1 )利 率预 测分 析 33 准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ,适当 加大 组 合 中长久 期债券 的投资 比例 ,为债 券组合 获取价 差收 益 ;当 预期利 率上升 时, 减少长 久期 债券的 投资 ,降 低债 券组 合的久 期, 以控 制利 率风 险。 2 )收 益率 曲线 变动 分析 收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲 线形状 的变 化, 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ,获 得投资 收益 。 3 )债 券信 用分 析 通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ,准确 评价 债 券的违 约概 率, 提早 预测 债券评 级的 改变 ,捕 捉价 格优势 或套 利机 会。 4 )收 益率 利差 分析 在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块 之间的 收益 率利 差的 基础 上, 采 取积 极投 资策 略, 选择适 当品 种, 获取 投资 收益。 4 .权 证投 资 在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ,对权 证进行 投资 ,争取 获得较 高的 回 报 。权证 投资策 略主要 为: 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ,作为 权证 投 资的价 值基准 ,并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值, 结合权 证理论 价值 进行权 证趋 势投资 。 5 .股 指期 货 投 资策 略 本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的, 通过 套期保 值策略 ,对 冲 系统性 风险 ,应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ,力求 风险 收益 的优 化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的 Beta , 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 , 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空 头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求,需 要在 未来买 入现 货 股票, 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作; 空头套 期保 值是指 卖出 期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ,控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。 基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 , 决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 在 构建 套期保 值组合 过程中 ,基 金 管理 人通过 对股 票 组合的 结构 分析, 分离组 合的 系 统性风 险 (beta ) 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期 货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 , 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ,确立 最优34 套保比 率。 在 套期 保值过 程中, 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ,动态 管理 套 期保 值 组合 。主要工作包括,基于 合理的保证金管理策略严格进行 保证金管理;对投资组合 beta 系数 的 实时 监控 , 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险, 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta 容 忍度 时 ,需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ; 进行 股指期 货合约 的 提前 平仓 或展期 决策 管理 。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 :80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数 本基金 作为 股票 基金 ,股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ,固 定收 益类证 券 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% , 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法 构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 , 中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整 体走势 的跨 市场 债券 指数 ,两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ,因 此, 选择 沪 深 300 指数 作为 股 票投资 部分的 业绩比 较基 准,同 时,选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基 准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ,确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ;参 考 债券投 资比 例 上下限 的均 值, 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。 如 果今 后法律 法规发 生变化 ,或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准 推 出,或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时, 本基 金可以 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 本 基金 为股票 型基金 ,基金 的风 险与预 期收益 都要高 于混合 型 基 金、债 券型基 金和 货 币市场 基金 ,属 于证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。 十二、基金投资组合 报告 基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2012 年6 月26 日复 核了本 基 金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容, 保证复 核内 容不存 在虚35 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年3月31 日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计 。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 430,811,520.06 84.89 其中: 股票


430,811,520.06 84.89 2 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00








资产 支持 证券


- 0.00 3 金融衍 生品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


76,532,282.30 15.08 6 其他资 产


138,337.18 0.03 7 合计





507,482,139.54





100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采掘业 - 0.00 C 制造业 288,403,386.12 57.09 C0 食品、 饮料 93,518,739.80 18.51 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00 C2 木材、 家具 - 0.00 C3 造纸、 印 刷 - 0.00 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 9,145,000.00 1.81 C5 电子 45,689,683.66 9.04 C6 金属、 非金 属 17,886,041.60 3.54 C7 机械、 设备 、仪 表 56,093,765.22 11.10 C8 医药、 生物 制品 57,383,355.84 11.36 C99 其他制 造业 8,686,800.00 1.72 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - 0.00 E 建筑业 38,975,822.34 7.72 F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00 G 信息技 术业 - 0.00 H 批发和 零售 贸易 10,651,311.60 2.11 I 金融、 保险 业 92,781,000.00 18.37 J 房地产 业 - 0.00 K 社会服 务业 - 0.00 L 传播与 文化 产业 - 0.00 36 M 综合类 - 0.00 合计 430,811,520.06 85.28 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 199,500 39,293,520.00 7.78 2 600036 招商银 行 3,300,000 39,270,000.00 7.77 3 600970 中材国 际 1,949,766 38,975,822.34 7.72 4 600518 康美药 业 2,800,000 35,560,000.00 7.04 5 000858 五 粮 液 1,056,500 34,695,460.00 6.87 6 600000 浦发银 行 3,000,000 26,790,000.00 5.30 7 000651 格力电 器 1,297,104 26,370,124.32 5.22 8 002007 华兰生 物 953,818 21,823,355.84 4.32 9 000012 南


玻A 1,996,210 17,886,041.60 3.54 10 601166 兴业银 行 1,300,000 17,316,000.00 3.43 (四) 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债 券 ( 六) 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前十 名资产 支持证 券投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (八) 投资 组合 报告 附注 1 、 报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 被 监管部 门立 案调 查 , 或 在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 2011 年5月27日 , 本基 金投 资的前 十名 证券 之一 五粮 液因信 息披 露违 法被 中国 证券监 督 管理委 员会 罚款60万 元 。 本基金 认为 , 该处 罚不 会 对五粮 液投 资价 值构 成实 质性负 面影 响。 2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 3 、其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 22,395.19 2 应收证 券清 算款 101,333.08 37 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,213.67 5 应收申 购款 395.24 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 138,337.18 4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通 受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 6 、由 于四 舍五 入原 因, 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 十三、基金业绩 基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 (一) 自 基 金 合 同 生 效 日(2011 年6 月14 日) 至2012 年3 月31 日 以 来 完 整 会 计 年 度 的 基 金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ② -④ 2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07% 2012.01.01-2012.03.31 2.06% 1.39% 3.97% 1.21% -1.91% 0.18% 2011.06.14-2012.03.31 -15.60% 1.14% -12.61% 1.12% -2.99% 0.02% ( 二) 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ,并与 同期 业绩 比 较基准 的变 动 的比较 : 大成 内需增长 股票型 证券 投资 基金累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率的 历史走势对比图 (2011 年 6 月 14 日至 2012 年 3 月 31 日) 38 -24% -18% -12% -6% 0% 6% 2011-6-14 2011-8-24 2011-11-3 2012-1-13 2012-3-24 大成内需增长股票 业绩比较基准 注:1 、 本 基 金 合 同 于2011 年6 月14 日 生 效 , 截 至 报 告 日 本 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 。








2 、按基 金合同 规定, 本基金 自基金 合同生效 日起6个月 内为建 仓期。截 至报告日 本基金 的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的比 例。 十四、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费 用 (包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ; 7 .基 金资 产的 资金 汇划 费 用及证 券账 户等 的开 户费 用; 8 .按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ,按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 : H =E ×1.5% ÷当 年天 数 39 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基 金管 理费每 日计提 ,按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。 2 .基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H=E ×0.25% ÷当 年天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基 金托 管费每 日计提 ,按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。 3 . 本 条第 ( 一) 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 . 本 条第 (一 ) 款约 定以 外的其 他费 用 , 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ; 2 .基 金管 理人 和基 金托 管 人处 理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 . 《基金 合同》 生效前 的相 关费用 ,包括 但不 限于验 资费、 会计师 和律 师费、 信息 披 露费用 等费 用 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费,无 须召开 基金 份 额持有 人大 会。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管 理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披露管 理办法》 及其他有 关40 法律法 规的 要求 , 对2012 年1月20 日 公布 的 《 大成 内 需增长 股票 型证 券投 资基 金 更新 招募 说 明 书》进 行了更 新,并 根据 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资经营 活动进 行了 内容补 充 和 更新, 主要 更新 的内 容如 下: 1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 , ( 十) 基 金投 资组 合报 告 ” 。 5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6 .根 据最 新公 告, 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。 7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 二 年 七月 二十 八 日