民生加银基金：关于旗下开放式基金在上海好买基金销售有限公司开通转换业务的公告查看PDF公告
民生加银基金管理有 限公 司关于 旗下开放式基 金在 上海好买基金销售有 限公 司 开通转换业务的公 告 为更好 地满 足投 资者 的理 财需求, 进一步 方便 投资 者， 为客户 提供 更为 优质 的服务 ，民 生加银 基金 管理 有限 公司( 以下简 称 “ 本公 司” ) 与上 海好买 基金 销售 有限 公司 （以下简 称 “好 买基金 ”） 协商 一致 决定 自2012 年7 月27 日起开通 旗下 开放 式 基金的 转换 业务 。 一、适用基金范围 基金转换业务适用于本 公司 旗下管理的民生加银 品牌 蓝筹灵活配置混合型 证券 投资基 金 （基 金代 码：690001， 以下简 称“ 民生 蓝筹”）、 民生 加银 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 （基金代码 ： A 类690002 ， 以下简 称“ 民生 强债 A” 、 C 类 690202 ， 以下简 称“ 民生强 债 C” ） 、 民生加 银精 选股 票型 证券 投资基 金 （ 基金 代码：690003， 以下简 称 “民 生精 选” ）、 民生 加 银稳健 成长 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码 ：690004， 以下 简称 “ 民生 稳健” ） 、 民生 加银 内需增 长股 票型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ：690005 ， 以下 简称 “ 民生 内需” ） 、 民生 加银 景 气行业 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码 ：690007， 以下简 称 “ 民生 景气” ） 、 民生 加银 中证 内地资 源主 题指 数基 金 （基金代 码 ：690008， 以下简称 “民生 中证 资源 指数” ） 、 民生 加银 信用双 利债 券型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：A 类 690006，以下 简称“民生 信用债 A” 、C 类 690206 ， 以下 简称“民生信用 债C” ） 之间 的转 换， 其中民 生强 债A 类 （690002） 份额 与民 生强 债 C 类 （690202 ） 份 额之间 不能 相互 转换 ； 民生 信用 债 A 类（690006） 份额和 民生 信用 债C 类（690206 ）份 额之 间 不能 相互 转换 。 二、日常转换业务的 办理 时间
本基金 办理 日常 转换 业务 的开放 日为 上海 证券 交易 所和深 圳证 券交 易所 交易 日 （ 本公 司 公告暂 停转 换时 除外 ）， 具体办 理时 间以 好买 基金 的规定 为准 。 三、关于基金转换费 用 1、 基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 用及 基金 申购 补差 费用构 成。 2、 转出基 金时,如涉及 的转 出基金有 赎回 费用,收取该 基金的赎 回费 用。 收取的 赎回 费 用不低 于25% 的 部分 归入 基金财 产， 其余 部分 用于 支付注 册登 记费 等相 关手 续费用 。 3、 转入基金时, 从申购费率低的 基金向申购费率高的基金 转换时, 每次收取申购补差 费用； 从申购 费率高 的基 金向申 购费率 低的基 金转 换时,不 收取申 购补 差费用 。申购 补差费 用按照 单次 转入 金额 对应 的转出 基金 与转 入基 金的 申购费 率差 额进 行补 差。 4、 本公司 旗下 基金 之间 不同 转换方 向的 申购 补差 费率 设置如 下： 4.1 由民生 蓝筹 、 民生精 选 、 民生稳 健 、 民生 内需 、 民生 景气 、 民生中 证指 数 之间 相互 转入转 出， 申购 补差 费率 均为0 ； 4.2 由民生 蓝筹 、 民生精 选 、 民生稳 健 、 民生 内需 、 民生 景气 、 民生中 证指 数 转出 至民 生强债 和民 生信 用债 时， 不论转 入A 类或 C 类，申 购补差 费率 均为 0； 4.3 由民生 强债 和民 生信 用债转出至 民生 蓝筹 、 民生精选 、 民生稳 健、 民生 景气时 ， 申 购补差 费率 如下 ： 单次转 入金 额M 民生强债A 和民生信用债A 转出 至民生 蓝筹、 民生 精选、 民生稳 健、民 生景 气的 申购 补差 费率 民生强债C 和民生信用债C 转出 至民生 蓝筹 、 民生 精选 、 民生稳 健、民 生景 气的 申购 补差 费率 M＜100 万 0.7% 1.50% 100万≤M＜200 万 0.5% 1.00% 200万≤M＜500 万 0.2% 0.50% M≥500 万 0 每次1000元 4.4 由民生 强债 和民 生信 用债转 出至 民生 内需 时， 申购补 差费 率如 下： 单次转 入金 额M 民生强债A 和民生信用债A 转出 至民生 内需 的申 购补 差费 率 民生强债C和民生 信用 债C转出 至民生 内需 的申 购补 差费 率 M＜50 万 0.7% 1.50% 50 万≤M＜100 万 0.2% 1.00% 100 万≤M ＜500 万 0 0.50% M≥500 万 0 每次1000 元 4.5 由民生 强债 和民 生信 用债转 出至 民生 中证 内地 指数基 金时 ，申 购补 差费 率如下 ： 单次转 入金 额 M 民生强 债A 和民 生信 用债A 转出 至民生 中证 指数 的申 购补 差费率 民生强 债 C 和民 生信 用债C 转 出至民 生中 证指 数的 申购 补差 费率 M＜100 万 0.4% 1.20% 100万≤M＜200 万 0.4% 1.00% 200万≤M＜500 万 0.2% 0.50% M≥500 万 0 每笔1000元 4.6 由 民生 强债 和民 生信 用债之间相 互转 入转 出 时，申购 补差 费率 如下 ： 单次转 入金 额M 民生强债A 转出 至 民生信用债A 和民生信用债C 、民生信用债A 转出 至 民生强债A 和 民生强债C 的申购 补差 费率 民生强 债C 转出至 民生 信用 债A、 民生信用债C 转出至民生强债A 的申购 补差 费率 M＜100 万 0 0.8% 100万≤M＜200 万 0 0.5% 200万≤M＜500 万 0 0.3% M≥500 万 0 每次1000元 四、基金转换业务规 则说 明 1、基金 转换是 指投资 者将 其持有的 本公 司管理 的某 一开放式 基金 直接转 换到 本公司 管 理的另 一开 放式 基金 ， 而不 需要先 赎回 已持 有的 基金 份额 、 再 申购 目标 基金 的一 种业务 模式 。 基金转 换业 务所 适用 的基 金范围 详见 本公 司公 告。 2、基金 转换只 能在同 一销 售机构进 行。 转换的 两只 基金必须 都是 该销售 人代 理的同 一 基金管 理人 管理 的、 在同 一注册 登记 人处 注册 且已 开通转 换业 务的 基金 。 3、投资 者采用 “份额 转换 ”的原则 提交 申请。 申请 转换份额 按四 舍五入 方法 ，保留 到 小数点 后2 位， 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。 4、基 金转 换后 的基 金份 额 持有时 间自 转换 入确 认日 开始重 新计 算。 5、已 冻结 份额 不得 申请 进行基金 转换 。 6、基金 转换遵 循“先 进先 出”的业 务规 则，即 先认 （申）购 的基 金份额 在转 换时先 转 换。 7、基金 转换只 允许在 前端 收费基金 之间 或者后 端收 费基金之 间进 行，不 允许 将前端 收 费基金 转换 为后 端收 费基 金， 也不 允许 将后端 收费 基金转 换为 前端 收费 基金 。 目 前， 本公 司 旗下基 金只 采用 前端 收费 模式。 8、 正常情 况下,基金注 册登 记机构 将在 T+1 日对 投资 者 T 日的基 金转 换业 务申 请进行 有 效性确 认, 办理 转出 基金 的权益扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记。 在 T ＋2 日后(包 括该日)投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 成交 情况 。 9、每笔 基金转 换视为 一笔 赎回和一 笔申 购。基 金转 换费用由 转出 基金赎 回费 用及基 金 申购补 差费 用构 成。 10、 基金 转换 采取 未知 价法，以申 请日 （T 日） 基金 份额净 值为 基础 计算 。 对于前端 收 费基金 之间 的转 换， 计算 公式为 ： 转出金 额 = 转出基 金申 请份额× 转出 基金 T 日基金 份额净 值 转出基 金赎 回费 用= 转出 金额×转 出基 金赎 回费 率 转入金 额＝ 转出 金额 ? 转 出基金 赎回 费用 申购补 差费 用= 转入 金额 ×申购 补差 费率/（1+ 申购补差费 率） 净转入 金额 = 转入 金额 ? 申购 补差 费用 净转入 份额 = 净转 入金 额÷转入 基金 T 日基金 份额 净值 后端收 费基 金之 间转 换的 计算公 式待 该业 务开 通时 再进行 公告 。 11、 单笔 转换 最低 申请 基金 份额及 转换 后单 个交 易账 户的最 低持 有基 金份额适 用各基 金 招募说 明书 中关 于最 低赎 回份额 及赎 回后 最低 持有 基金份 额的 规定 。 如投 资者 转换后 该交 易 账户基 金份 额余 额低 于基 金管理 人规 定的 最低 余额 ， 销售机 构应 要求 投资 者将 余额部 分一 同 转换。 转入 基金 份额 不设 最低限 额限 制。 12、基 金转 换业 务与 日常 申购、 赎回 等业 务的 优先 级等同 。 13、投 资者 可以 发起 多次 基金转 换业 务， 基金 转换 所需费 用按 每笔 申请 单独 计算。 14、 单个 开放 日基 金净 赎回 份额及 基金 转换 中净 转出 申请份 额之 和超 过上 一开 放日基 金 总份额 10%的情况, 为巨额 赎回。 发生巨 额赎回 时,基 金转出 与基金 赎回具 有相 同的优 先级, 基金管理人可 根据基金 资产 组合情况,决定全额转 出或 部分转出,并且对于基 金转 出和基金 赎回, 将采 取相 同的 比例 确 认。 在转 出申 请得 到部 分确 认的情 况下,未确认 的转 出申请将 不予 以顺延 。 15、 投资 者办 理基金 转换 业务时 ， 转出 方的基 金必 须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金 必 须处于 可申 购状 态， 否则 基金转 换申 请处 理为 失败 。 五、本公司旗下基金 之间 转换关系 民生加银基金管理有限公司旗下开 放式基金转换关系二维表
转出基金
转入 基金
690001 690002 690202 690003 690004 690005 690007 690008 690006 690206 民生 蓝筹 民生 强债A 民生 强债C 民生 精选 民生 稳健 民生 内需 民生 景气 民生中 证指数 民生信 用债A 民生信 用债C 690001 民生蓝筹 × √ √ √ √ √ √ √ √ √ 690002 民生强 债 A √ × × √ √ √ √ √ √ √ 690202 民生强 债 C √ × × √ √ √ √ √ √ √ 690003 民生精选 √ √ √ × √ √ √ √ √ √ 690004 民生稳健 √ √ √ √ × √ √ √ √ √ 690005 民生内需 √ √ √ √ √ × √ √ √ √ 690007 民生景气 √ √ √ √ √ √ × √ √ √ 690008 民生中证 指数 √ √ √ √ √ √ √ × √ √ 690006 民生信用 债A √ √ √ √ √ √ √ √ × × 690206 民生信用 债C √ √ √ √ √ √ √ √ × ×
说明： √ 为支 持转换，× 为限 制转换
六、投资者可通过以 下途 径咨询有关详情： 1、民生加 银基 金管 理有 限公司 客服热 线：400-8888-388 （免长 话费 ） 公司网 址：www.msjyfund.com.cn 公司地 址： 深圳 市益 田路6009号新世 界商 务中 心42 楼 邮编：518026 2、上海好 买基 金销 售 有限公司 客服热 线: 400-700-9665 公司网 址： 公司地址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 www.ehowbuy.com/ 邮编：200120 投资者 欲了 解本 公司 旗下 基金详 细情 况， 请仔细 阅读 基金合 同、 招募说 明书 等相 关文件 ， 也可以 致电 本公 司客 户服 务电话 或登 录本 公司 网站www.msjyfund.com.cn 查询 。 欢迎广 大投 资者 到各 销售 网点咨 询以 及办 理开 户、 申购等 相关 基金 业务 。 风险提 示 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也不保 证最低 收益 。 投资者 投资 于本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 基金 合同 、 招募说 明 书等资 料。 敬请 投资 者留 意投资 风险 。 特此公 告。 民生加 银基 金管 理有 限公 司 2012年7月27 日
