信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
1
信诚全 球 商 品 主题 证券投资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
【重要 提示 】
本 基金 于 2011 年 12 月 20 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2012 年 6 月 20 日， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2012 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
2
一、基金的名称
信诚 全 球商 品主 题 证 券投 资基金 （LOF ）
二、基金的类型
上市契 约型 开放 式， 基金 中的基 金
三 、基金的投资目标
通过在 全球 范围 内积 极配 置商品 类相 关资 产， 在 有 效分散 风险 的基 础上， 追 求 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
四、基金的投资 范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 在已 与中 国证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录的 国
家或地 区证 券监 管机 构登 记注册 的公 募基 金（ 以下 无特别 说明 ，均 包 括exchange traded fund,
ETF ）； 普通股 、优先 股、 全球存托 凭证和 美国存 托 凭证、房 地产信 托凭证 ； 政府债券 、公司 债
券、 可转 换债 券 、 住 房按 揭支持 证券 、 资产 支持 证 券等及 经中 国证 监会 认可 的国际 金融 组织 发行
的证券 ； 银行 存款 、 可转 让存单 、 银行 承兑 汇票 、 银行票 据 、 商 业票 据 、 回 购协议 、 短期 政府 债
券等货 币市 场工 具； 金 融 衍 生产 品、 结构性 投资 产 品以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工
具。 如法 律法 规或 监管 机 构以后 允许 本基 金投 资其 他品种 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序 后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：
本基金 为基 金中 的基 金， 因此， 投资 于公 募基 金的 比例不 低于 基金 资产 的 60% 。
本基金 以商 品主 题投 资为 主， 因 此， 投 资于 商品 类基 金的比 例不 低于 本基 金非 固定收 益类 资
产的 80% 。 就基金 合同 而 言，商 品类 基金 是指 业绩 比较基 准中 90%以 上为 商 品指数 或商 品价 格的
基金。 商品 主要 指能 源、 贵金属 、基 础金 属及 农产 品等大 宗商 品。
本基金持 有现金 或到期 日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5%。 法律、
法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
五、基金的投资策略
本基金 将根 据宏 观及 商品 分析进 行资 产配 置， 并 通 过全球 范围 内精 选基 金构 建组合 ， 以 达到
预期的 风险 收益 水平 。
（一） 资产 配置 策略 ：
1、自 上而 下的 大类 资产 配 置策略
本基金 的战 略性 资产 配置 以大宗 商品 为主， 并不 因 市场的 中短 期变 化而 改变 。 在特 定时 常状
况下 ， 当 基金 无法 通过 商 品分散 投资 等方 式避 险时 ， 本 基金 将投 资于 固定 收 益类资 产 、 货 币市 场
工具及 现金 等进 行战 术性 资产配 置调 整 ， 抵 御下 行 风险 。 必 要时 ， 将使 用金 融衍生 品进 行组 合 避信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
3
险和有 效管 理。
一般而 言 ， 由 于商 品走 势 与景气 循环 存在 正向 关系 ， 债 券表 现则 与景 气循 环 呈反向 关系 ， 因
此，本 基金 将重 点观 测以 下经济 景气 度指 标， 用以 大类资 产配 置决 策：
- 宏观经 济指 标： 生产 指数 、 物流指 数及 产销 率； 投资 新开工 项目 ； 就 业状 况 （ 如 失业率 ） ；
美国救 济金 申领 人数 等；
- 流动性 指标 ：货 币供 应 量 M2；各 国基 准利 率水 平及 伦敦银 行同 业拆 放利 率 （LIBOR）；
长短期 无风 险利 差等 ；
- 经 济 信 心 指标 ： 泰 德价 差（Treasury Eurodollar Spread ，TED ） 及其 它 各 国信 用 利 差
水平； 信用 违约 互换 率等 ；投资 者信 心指 标；
- 社会需 求指 标： 消费 品零 售指标 、外 贸进 出口 指标 、消费 者预 期指 标等 。
按统计 指标 变动 轨迹 与经 济变动 轨迹 之间 的关 系划 分， 上 述景 气指标 又分 先 行指标 、 一 致指
标与滞 后指 标 。 本 基金 将 保持对 先行 指标 的跟 踪 ， 辅以一 致与 滞后 指标 作为 巩固 ， 以 预测 经济 景
气变化 。
2、商 品配 置策 略
根据市 场惯 例 ， 大 宗商 品 一般分 为四 大类 别 ： 能 源、 基础金 属 、 贵 金属 及农 产 品。 总体 而言，
商品具 有商 品属 性和 金融 属性， 各类 商品所 体现 出 的两类 属性 的强 弱各 异。 这也决 定了 影响 不同
商品类 别的 价格 波动 因素 既具有 共通 性又 存在 差异 性。
本基金 将主 要从 以下 五个 方面进 行商 品基 本面 的共 性分析 ：
（1） 需求 状况
商品需 求往 往与 经济 行为 紧密相 连， 体现出 其强 烈 的周期 性。 这是因 为景 气 上升期 一般 伴随
不断攀 升的 通胀 水平 ， 以 及大量 的要 素投 入等 扩张 性经济 行为 ， 因此 商品 需 求随之 拉升 ， 助推 商
品价格 上升 。 反之 ， 当 景 气下降 ， 商品 需求 一般 随 之下降 ， 价格 存在 下行 压 力。 因此 ， 本 基金 将
使用上 述分 析框 架重 点观 测经济 景气 变化 进行 需求 预测。 除此 之外， 商品 本身 的价格 水平 也会 反
作用于 商品 需求 ，而 这种 反作用 的大 小亦 取决 于其 需求弹 性。
（2） 供给 状况
本基金 主要 从产 出意 愿、 产能限 制和 库存 情况 等方 面分析 商品 的供 给。 大 宗 商品 的 供给 变化
可以分 为两 类： 一、 供给 的扩张 或收 缩效 应， 这种 效应仅 指由 于商 品价 格变 化对供 给的 反作 用 。
由于商 品的 金属 属性 ，这 类反作 用尤 其显 著， 即商 品供给 方可 能由 于价 格波 动而影 响产 出意 愿 ，
这种反 作用 程度 同样 受供 给弹性 所限 ； 二 、 供 给的 一般变 化 ， 这 种变 化指 的 是除了 价格 因素 以外
的其他 影响 商品 供给 的因 素， 如产 能限 制 、 气 候状 况、 政府 干预 、 地缘 政治 等。 产能 限制 可能 受
到产出 成本 、 科技 发展 水 平及当 地行 业格 局及 产业 政策等 因素 而变 化。 除 了 前瞻性 的对 潜在 供给
情况做 如上 的分 析外 ，本 基金还 将紧 密跟 踪商 品的 当前库 存及 产能 利用 情况 判定供 给是 否 趋 紧 。
（3） 贸易 政策 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
4
大宗商 品在 国际 贸易 及全 球 GDP 中占 据重 要地 位， 因此， 各国 贸易政 策将 会 深刻影 响商 品价
格走势 。 本基 金将 对世 界经 济中掌 握主 要定 价权 的国 家以及 主要 商品 进出 口国 的政策 动向 进行 剖
析，例 如进 出口 限制 、关 税及征 费调 整、 贸易 保护 主义情 绪等 。
（4） 外汇 关联
由于大 多商 品交 易以 美元 为计价 货币 ， 以美 元为 基准 的汇率 变动 将直 接影 响商 品进出 口商 的
成本和 利润 。 本 基金 将关 注 外汇市 场对 商品 走势 的影 响， 例 如美 元贬 值， 往往 伴 随商品 价格 上升 。
（5） 流动 性状 况
除上述 因素 ， 全球 流动 性 状况亦 会对 商品 中短 期价 格变化 具有 直截 的影 响。 本基金 将预 测及
追踪利 率变 化 、 资 金流 向 、 投 资者 风险 偏好 等因 素 ， 判 断商 品波 动情 况 。 一 般而言 ， 利率 居高 或
上升， 流动 性趋 紧， 商品 价格降 低； 利率 较低 或下 降，流 动性 宽裕 ，商 品价 格上涨 。
共性之 外 ， 不 同商 品子 行 业因其 各自 特殊 的属 性 、 用途 、 定 价机 制、 周期 敏 感度等 而表 现各
异。
（1）能源 ：能源 主要包 括 石油及天 然气， 其中以 石 油为主。 石油既 为各国 政 治情势所 牵，
又是利 益谈 判的 政治 筹码 。 因 此 ， 本 基金 将密 切关 注全球 时事 政治 ， 尤其 关 注重要 产油 国家 的地
缘政治 动向 ， 如中 东 、 北 非等国 。 另外 ， 本基 金还 将深入 研析 全球 石油 剩余 产能 、 季 节性 需求 变
化及 不 同油 品差 异（ 低硫 原油的 供应 量） 等作 为投 资依据 。
（2 ） 基 础金 属 ： 相 比其 他 商品类 别 ， 基 础金 属与 宏 观经济 活动 关联 尤为 明显 ， 例 如铜 、 镍、
铁矿石 等 。 本 基金 将重 点 关注新 兴市 场 ， 尤 其是 中 国的经 济增 速 、 基 建投 入 和产业 政策 预期 ， 以
判断基 础金 属需 求变 化 。 另外 ， 基 础金 属的 产销 成 本也会 直接 影响 其走 势 ， 例如重 要生 产国 的公
用事业 成本 （水 、电 费率 ）、劳 工政 策及 运输 成本 等。
（3）贵金 属：相 比其他 商 品类别， 贵金属 的价格 规 律与金融 参数相 关度最 高 ，这是由 于其
价格构 成中 保值 因子 较大 。 相关 金融 指标包 括美 元 指数走 势、 美国名 义利 率 和实际 利率 水平 及 变
化、 通胀 水平 及预 期 。 少 数贵金 属亦 广泛 用于 工业 制造 ， 例 如白 银 、 铂 金、 钯金 。 因 此 ， 针 对具
体金属 类别 ，相 关产 业的 需求分 析尤 为重 要。
（4）农产 品：由 于制约 因 素的不同 ，农产 品的价 格 逻辑有所 差异。 本基金 将 特别关注 以下
因素 ： 供 给方 面包 括作 物 生长周 期 、 耕 地面 积变 化 、 气 候变 化 、 重要 出口 国 的政策 动向 及季 节性
库存变 化等 ；需 求方 面包 括重要 消费 国的 政策 动向 、全球 人口 结构 变化 、替 代能源 科技 进 展 等 。
独立分 析之 外， 本 基金 还 将充分 借鉴 国际 专业 预测 机构的 资源 和判 断， 例 如 能源观 察机 构有
国际能 源署 （IEA）、 美国 能源信 息署 （EIA ） ； 基础 金属及 贵金 属研 究机 构主 要以 黄 金矿 业服 务
公司 （GFMS ） 为首 ； 农 产 品则有 美国 农业 部 、 澳 洲 农业局 。 除此 之外 ， 权 威 券商的 研究 报告 亦是
重要参 考， 如高 盛、 巴克 莱等。
基本面 分析 是本 基金 商品 配置的 主要 策略 ， 但由 于商 品价格 从历 史来 看具 有较 强的趋 势性 和
周期性 ，本 基金 将结 合技 术指标 ，如 一个 月价 格动 量等， 对不 同商 品类 别进 行战术 调整 。
3、ETF 投 资策 略 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
5
本基金 将主 要以 风险 为主 要考量 ，通 过以 下流 程筛 选 ETF 。
（1） 商品 类ETF 库 的建 设
通过基 金资 讯系 统 （如 理 柏、 晨星 、 彭 博等 ， 视 基 金需要 而定 ） ， 搜 集符 合 基金合 同定 义的
商品 类ETF 并对 其进 行多 维的细 分分 类。 按标 的资 产分， 有 a) 实物 商品ETF；b) 商品 衍生 品ETF ；
按商品 类别 分， 有追 踪能 源、基 础金 属、 贵金 属和 农产品 及单 一商 品种 类 的ETF 。
（2）ETF 流动 性筛 选
ETF 的 流动 性是 最重 要的 筛选准 则之 一， 本基 金将 考察以 下方 面 对 ETF 进行 筛选：
- ETF 规模 ，规 模过 小可 能 存在提 前清 算或 变现 成本 过大的 问题 ；辅 以观 察日 均成交 量及
换手率 等指 标；
- ETF 的 做市 活跃 程度 ，主 要观察 买卖 价差 （bid-ask spread ） 是否 合理 ；
- ETF 的 折溢 价水 平， 折溢 价水平 直接 决定 了 ETF 的 交易风 险， 而 ETF 标的 资 产 的波 动率
则决定 了折 溢价 水平 的合 理区间 。
本基金 亦会 根据 不同 资金 规模假 设对 标 的ETF 进行 市场冲 击检 验 ， 把 握ETF 买 卖的显 性成 本
和隐性 成本 。
（3） 积极 风险 最小 化
投资ETF 的 目标 一般 以获 取其 该 ETF 所追 踪资 产的 收益， 因此，ETF 净值 与其 标的资 产价 格
之间的 差异 愈小 愈好， 即 追求积 极风 险最 小化。 本 基金主 要考 察 ETF 的 跟踪 误差及 跟踪 偏离 度来
考核其 积极 风险 。
（4） 上市 地及 计价 币别 考 量
现实投 资环 境下 不得 不考 虑拟投 资 ETF 的 上市 地分 布和其 计价 币种 。上 市地 分布过 于分 散 ，
跨越时 区过 多 ， 易 提高 管 理成本 和交 易风 险 ； 计 价 货币尽 量 以 流动 性好 的主 流货币 为主 ， 提高 换
汇效率 。
（5） 总费 用率 控制
本基金 还将 比较 并尽 量选 择总费 用率 （Total Expense Ratio ） 较具 竞争 力的 ETF 品 种， 包
括其购 买及 持有 成本 ，例 如管理 费、 托管 费及 前端 收费等 。
（6） 对手 方风 险控 制
对于合 成ETF ， 本 基金 不仅 将重点 评估 单个 发行 人的 违约风 险， 并引 鉴国 际评 级等其 他第 三
方评估 报告 ，还 将通 过分 散投资 的方 式降 低集 中化 的对手 方风 险。
4、非 上市 基金 投资 策略
非上市 基金 的投 资主 要有 两类目 的： 一是 在 ETF 投 资品种 缺失 或流 动性 不足 的情况 下， 投资
于跟踪 某一 或某 几类 商品 走势 的 指数 基金 ； 二是 意在 间接获 取管 理业 绩优 良的 主动型 公募 基金 的
超额收 益。
（1） 商品 类非 上市 基金 库 的建设
与ETF 库的 建设 一样 ， 主要 通过基 金资 讯系 统搜 集符 合基金 合同 定义 的商 品类 非上市 基金 并信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
6
对其进 行多 维的 细分 分类 。 分类 方式 除了上 述ETF 分类维 度外 ， 还包 括不 同 投资目 标和 投资 策略
的基金 分类 等。
（2） 定量 筛选 ：
本基金 的量 化筛 选主 要依 次包括 基金 稳定 性、 收益 性和风 险调 整绩 效这 三个 方面。
稳定性 方面 主要 考察 基金 成立年 限和 基金 经理 变动 情况 ， 基 金成 立时 间较 短和 基金经 理变 动
频繁的 基金 易缺 乏业 绩一 致性。
收益性 方面 主要 考察 基金 的 短 、 中 、 长 期业 绩， 并 对其进 行排 序， 选择 其中 短期业 绩 （3 个
月及1 个月 的回 报率 ） 排 名靠前 、 中期 业绩 （6 个月及 1 年 的回 报率 ） 及长 期 业绩 （3 年回 报率）
突出的 基金 ；
单纯追求收益率可能 导致 本基金组合的风险定 位偏 离，因此本基金将重 点考 察风险调整绩
效，如 夏普 比率 和信 息比 率较高 的基 金， 其单 位风 险收益 较大 。
（3） 定性 筛选 ：
定量筛 选是 基于 过往 数据 的分析 ， 而定 性分 析则 可通 过多种 形式 挖掘 基金 收益 因素中 更具 延
续性、 更具 预测 性的 特质 ，以完 善基 金投 资决 策过 程。
首先 ， 评 估基 金经 理及 投 资团队 ： 关于 在任 基金 经 理， 将主 要了 解其 投资 年 限及履 历 ， 过 往
投资绩 效 、 风 险偏 好程 度 及团队 合作 方式 ； 关于 投 资团队 ， 将主 要了 解其 研 究团队 的人 数 、 覆 盖
及所拥 有的 资料 库情 况等 ；
其次 ， 检 视基 金的 操作 逻 辑： 例如 该基 金采 用自 上 而下还 是自 下而 上或 兼有 的逻辑 、 基金 的
战略及 战术 资产 配置 布局 、组合 构建 方法 论， 等；
再次 ， 了 解市 场前 瞻 ： 通 过访谈 、 电话 会议 等知 悉 该基金 经理 对未 来市 场的 看法及 下一 步操
作思路 ，例 如对 不同 行业/ 地区/ 货币 的配 置将 会相 对 基准超 配或 低配 等；
最后， 掌握 风险 管理 流程 ：例如 单一 持股 比例 、单 一行业 比例 、久 期配 比等 。
5、股 票投 资策 略
个股投 资为 本基 金组 合的 卫星配 置， 仅在确 定性 较 高的情 况下 进行 增强 性投 资。 本 基金 的股
票投资 偏向 绩优 蓝筹 股， 通过投 资大 市值 股票 来获 取该股 票所 处产 业或 行业 的整体 平均 表现 。
6、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 的固 定收 益资 产投 资仅作 战术 性规 避风 险之 用。 当 经济 进入中 期回 调 或衰退 时， 本基
金将适 度投 资于 债券 等固 定收益 品种 以降 低组 合波 动性 。 具 体而 言 ， 在 衰退 期， 本基 金将 主要 投
资于国 家信 用债 券 、 中 国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的债 券等 ， 例如 美 国国债 、 七大 工业 国
（G7 ） 发 行的 主权 债券 等 ； 当 经济 出现 复苏 迹象 时 ， 公 司债 等信 用类 债券 一 般将因 信用 评级 回升
而有所 表现 ， 在风 险控 制 情况下 将会 适当 配置 。 投 资工具 上 ， 本 基金 既可 直 接投资 于债 券 ， 亦 可
投资于 债 券ETF 或基 金。
六、基金的 业绩比较 基准 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
7
本基金 的业 绩比 较基 准为 标准普 尔高 盛商 品总 收益 指数（S&P GSCI Commodity Total Return
Index ）。
七、基金的 风险收益 特征
本基金 主要 投资 全球 商品 类基金 ， 商品 价格 具有 较 高的波 动性 ， 因此 ， 本基 金属于 较高 预期
风险和 较高 预期 收益 的证 券投资 基金 品种 。
八、投资限制
1、组 合投 资比 例限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金财 产
的非系 统性 风险 ，保 持基 金组合 良好 的流 动性 。基 金的投 资组 合将 遵循 以下 限制：
（1）本基 金 持有 同一家 银 行的存款 不得超 过基金 净 值 的 20% 。在托 管账户 的 存款可以 不受
上述限 制。
（2）本基 金 持有 同一机 构(政府、国 际金融 组织除 外)发行的证 券市值 （不包 括 ETF ） 不得
超过基 金净 值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证 监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 国家或 地区以 外 的其他国 家或
地区证 券市 场挂 牌交 易的 证券资 产 （ 不包 括 ETF ） 不得超 过基 金资 产净 值的 10%,其中, 持有 任一
国家或 地区 市场 的证 券资 产 （不 包 括ETF ）不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。
（4）不得 购买证 券 （不 包 括 ETF） 用于控 制或影 响 发行该证 券的机 构或其 管 理层。本 基金
管理 人 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构 10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量。
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本,同时 应当一 并 计算全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券, 并假 设对 持 有的股 本权 证行 使转 换。
（5） 本基 金 持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理 人管理 的全 部 基 金 持 有 任何 一 只 境外 基金, 不得超过该 境 外 基金 总 份 额 的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
2、境 外基 金投 资
（1）每只 境外基 金投资 比 例不超过 本基金 基金资 产 净值的 20%。本 基金投 资 境外伞型 基金
的，该 伞型 基金 应当 视为 一只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
8
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
3、金 融衍 生品 投资
本基金 投资 金融 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险 或 有效管 理， 不得用 于投 机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付 的初始保 证金、 投资期 权 支付或收 取的期 权费、 投 资柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
（3） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
1）所有参 与交易 的对手 方 （中资商 业银行 除外） 应 当具有不 低于中 国证监 会 认可的信 用评
级机构 评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每 个工作日 对交易 进行估 值 ，并且基 金可在 任何时 候 以公允价 值终
止交易 ；
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
4、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 中国证 监会认 可 的信用评 级机
构评级 。
（2） 应当 采取 市值 计价 制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3）借方 应当在 交易期 内 及时向本 基金支 付已借 出 证券产生 的所有 股息、 利 息和分红 。一
旦借方 违约 ，本 基金 根据 协议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1）现 金；
2）存 款证 明；
3）商 业票 据；
4）政 府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低 于中国证 监会认 可的信 用 评级机构 评级的 境外金 融 机构（作 为交
易对手 方或 其关 联方 的除 外）出 具的 不可 撤销 信用 证。
（5）本基 金有权 在任何 时 候终止证 券借贷 交易并 在 正常市场 惯例的 合理期 限 内要求归 还任
一或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基 金参 与证 券借 贷交 易， 所 有已 借出 而未 归还 证券总 市值 不得 超过 基金 总资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 而 持 有的担 保物 不得 计入 基金 总资产 。
5、证 券回 购交 易
本基金 可以 根据 正常 市场 惯例参 与正 回购 交易 、逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定： 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
9
（1）所有 参与正 回购交 易 的对手方 （中资 商业银 行 除外）应 当具有 中国证 监 会认可的 信用
评级机 构信 用评 级。
（2）参与 正回购 交易， 应 当采取市 值计价 制度对 卖 出收益进 行调整 以确保 现 金不低于 已售
出证券市 值的 102% 。 一旦 买方违约 ，本基 金根据 协 议和有关 法律有 权保留 或 处置卖出 收益以 满
足索赔 需要 。
（3） 买 方应 当在 正回 购交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和分 红 。
（4）参与 逆回购 交易， 应 当对购入 证券采 取市值 计 价制度进 行调整 以确保 已 购入证券 市值
不低于支 付现金 的 102% 。 一旦卖方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留或处置 已购入 证
券以满 足索 赔需 要。
（5） 基金 参与 正回 购交 易 ，所有 已售 出而 未回 购证 券总市 值不 得超 过基 金总 资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 正回 购交 易而 持有 的现金 不得 计入 基金 总资 产。
九、基金的投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管 人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2012 年7 月13 日复核 了本 招
募说明 书中 的投 资组 合报 告和业 绩数 据等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的报 告期 为 2012 年1 月1 日至 2012 年 3 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
优先 股 - -
存托凭 证 - -
2 基金投 资 21,622,368.18 48.77
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
10
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,603,095.31 5.87
8 其他资 产 20,113,399.95 45.36
9 合计 44,338,863.44 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 持有 的股 票及 存托 凭证采 用全 球行 业分 类标 准(GICS) 进 行行 业分 类
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例
1 BNO US ETF 基金
契 约 型 开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
4,128,305.48 9.38
2
US OIL FUND
LP
ETF 基 金
契 约 型 开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
4,074,268.92 9.26
3
POWERSHARES
DBENERGY
ETF 基金
契 约 型 开
放式
DEUTSCHE
BANK AG
3,234,357.53 7.35
4 UGA US ETF 基金
契 约 型 开
放式
UNITED
STATES
COMMODITIES
FUND LLC
2,554,453.53 5.81
5
GLD US
EQUITY
ETF 基金
契 约 型 开
放式
SPDR GOLD
TRUST Equity
2,143,171.38 4.87
6
POWERSHARES
DB OIL F
ETF 基金
契 约 型 开
放式
POWERSHARES
DB OIL FUND
2,070,887.64 4.71
7 DBA US ETF 基金
契 约 型 开
放式
DEUTSCHE
BANK AG
1,980,942.10 4.50
8
POWERSHARES
DB BASE
ETF 基金
契 约 型 开
放式
POWERSHARES
DB METALS F
885,167.41 2.01 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
11
9 DBP US ETF 基金
契约型开
放式
DEUTSCHE
BANK AG
550,814.19 1.25
10、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查, 或 在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,365.54
5 应收申 购款 20,042,119.37
6 其他应 收款 -
7 待 摊费 用 69,915.04
8 其他 -
9 合计 20,113,399.95
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
十、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本招 募
说明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2012 年3 月31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年 1 月 1 日
至2012 年3 月31
日
-0.10% 0.64% 5.88% 0.99% -5.98% -0.35%
2011 年 12 月 20
日至2012 年3 月
31 日
-0.10% 0.59% 10.23% 0.99% -10.33% -0.40%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
12
注:1、 基金 合同 生效 起至 披露时 点不 满一 年( 本基 金 合同生 效日 为 2011 年 12 月20 日)。
2、 按照 基金 合同 的约 定,本 基金 自基 金合 同生 效 日起不 超过 六个 月内 完成 建仓。 本基 金
的 投 资 范围 包 括:在 已 与中国 证 监 会签 署 双边 监 管合作 谅 解 备忘 录 的国 家 或地区 证 券 监管
机构登 记注 册的 公募 基金( 以下无 特别 说明,均 包括exchange traded fund, ETF); 普 通股、
优先股 、 全 球存 托凭 证和 美国存 托凭 证、 房地 产信 托凭证;政 府债 券、 公司 债 券、 可 转换 债
券、 住 房按 揭支 持证 券、 资 产支持 证券 等及 经中 国证 监会认 可的 国际 金融 组织 发行的 证券;
银行存 款、 可转 让存 单、 银行承 兑汇 票 、 银行 票据 、商业 票据 、回 购协 议、 短期政 府债 券
等货币 市场 工具;金 融衍 生 产品 、 结 构性 投资 产品 以及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融
工具 。 如 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 本基 金投 资其 他品种,基 金管 理人 在履 行 适当程 序后,
可以将 其纳 入投 资范 围 。 本 基金为 基金 中的 基金,因 此 投资于 公募 基金 的比 例不 低于基 金资
产的60% 。 本 基金 以商 品主 题投资 为主,因 此投 资于 商 品类基 金的 比例 不低 于本 基金非 固定
收益类 资产 的80% 。 就基 金合同 而言,商 品类 基金 是 指业绩 比较 基准 中90% 以 上为商 品指 数
或商品 价格 的基 金。 商品 主要指 能源 、贵 金属 、基 础金属 及农 产品 等 大 宗商 品。本 基金 持
有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 法 律、 法 规另 有
规定的,从 其规 定。 截止 本 报告期 末, 本基 金尚 处于 建 仓期。
十一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：2 亿 元人 民币
电话：（ 021 ）68649788
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
13
联系人 ：隋 晓炜
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、 基金管 理人 董事 、监 事基 本情况
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经 理 ，
中信银 行北 京分 行副 行长 、 中信银 行总 行营 业总 部副 总经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 济师 ，
中信控 股有 限责 任公 司风 险管理 部总 经理 。现 任中 信控股 有限 责任 公司 副总 裁。
马春光 先生 ，董 事， 研究 生。历 任中 信公 司业 务部 会计、 中信 兴业 信托 投资 公司财 务经 理 、
总会计 师等 职。2002 年 10 月起 担任 中信 信托 有限 责任公 司副 总经 理。
陈一松 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中信 实业 银 行资金 部科 长 、 中 信证 券 股份有 限公 司总
裁办主 任、 长城科 技股 份 有限公 司董 事会 秘书、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 行长秘 书兼 行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。
Graham David Mason 先 生 ，董事，南 非籍， 保险精 算专业学士 。历任 南非公 募基金投资 分
析师、 南 非Norwich 公司 基金经 理、 英国 保诚 集团 （南非 ）执 行总 裁。 现任 瀚亚投 资执 行 总 裁 。
叶小琪 女士 ，董 事， 中国 香港籍 ，高 级工 商管 理硕 士。历 任汇 丰投 资管 理有 限公司 副总 监 、
保德信 集团 亚洲 资产 管 理 亚洲区 区域 总监 、法 国兴 业资产 管理 （香 港） 有限 公司首 席市 场总 监 、
法国兴 业证 券董 事总 经理 。 现任 瀚亚 投资 亚洲 区零 售业务 总监 。
郑美美 女士 ， 董事 ， 新 加 坡籍 ， 工 商管 理硕 士。 历 任新加 坡金 融管 理局 金融 市场发 展规 划部
处长。 现任 瀚亚 投资 （新 加坡） 有限 公司 督察 长。
何德旭 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 科 学研究 院财 贸所 处长 、 研 究员等 职 。 现任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 财政科 学研 究所 副主 任 、 中国建 设银 行总
行国际 部副 处长 、 安永 华 明会计 师事 务所 副总 经理 、 北 京天 华中 兴会 计师 事 务所首 席合 伙人 。 现
任北京 京都 天华 会计 师事 务所有 限责 任公 司副 董事 长。
杨思群 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员 ， 现 任
清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。
李莹女 士 ， 监 事会 主席 ， 金融学 硕士 。 历任 中国 建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国 建设 银
行苏州 分行 中间 业务 部总 经理助 理、 北京证 券投 行 华东部 一级 项目 经理、 中 新苏州 工业 园区 创业
投资有 限公 司投 资银 行部 总经理 、 苏 州工业 园区 银 杏投资 管理 有限 公司 副总 经理。 现任 苏州创 业信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
14
投资集 团有 限公 司财 务总 监。
解晓然 女士 ， 监事 ， 双 学 位， 历任 上海 市共 青团 闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、 天 治 基 金管 理
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核 总 监。
詹朋先 生 ， 职 工监 事， 经 济学学 士 。 历 任上 海证 券 有限责 任公 司计 划财 务部 主管 、 万 家基 金
管理有 限公 司基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14 日起正 式更 名为瀚亚 投资， 其
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2、经 营管 理层 人员 情况
王俊锋 先生 ， 总经 理、 首 席执行 官 ， 工 商管 理硕 士 。 历 任国 泰基 金管 理有 限 公司市 场部 副总
监、 华 宝兴 业基金 管理 有 限公司 市场 总监、 瑞银 环 球资产 管理(香港)有 限公 司北京 代表 处首 席代
表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执 行 官 。
隋晓炜 先生 ， 副总 经理 、 首席市 场官 ， 经济 学硕 士 ， 注 册会 计师 。 历任 中信 证券股 份有 限公
司高级 经理 、 中信 控股 有 限责任 公司 高级 经理 、 信 诚基金 管理 有限 公司 市场 总监 。 现 任信 诚基 金
管理公 司首 席市 场官 。
黄小坚 ， 副 总经 理、 首席 投资官 ， 经 济学 硕士 。历 任申银 万国 证券 公司 研究 所行业 分析 师 ，
银华基 金管 理有 限公 司行 业研究 员 、 投 资管 理部 组 合经理 、 基金 经理 ， 华宝 兴业基 金管 理有 限公
司基金 经理 。 现任 信诚 基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 首 席投 资官 、 股 票投 资 总监 、 信 诚优 胜精 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
桂思毅 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任安 达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ， 中乔 智
威汤逊 广告 有限 公司 财务 主管， 德国 德累斯 登银 行 上海分 行财 务经 理， 信 诚 基金管 理有 限公 司风
险控制 总监 、财 务总 监、 首席财 务官 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 运营 官。
3、督 察长
唐世春 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 历任 北京 天平 律 师事务 所律 师 ； 国 泰基 金 管理有 限公 司监
察稽核 部法 务主 管 ； 友 邦 华泰基 金管 理有 限公 司法 律监察 部总 监 、 总 经理 助 理兼董 事会 秘书 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、基 金经 理
李舒禾 ， 台湾 国立 成功 大 学会计 研究 所硕 士 ， 历 任 台湾宝 来投 信指 数投 资部 资深研 究员 、 环
球市场 投资 部基 金经 理、 期货信 托处 基 金 经理 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 基金经 理。
5、QDII 投 资决 策委 员会 成 员
黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监 ；
胡喆女 士， 研究 总监 ；
吴雅楠 ， 数 量分 析总 监；
刘儒明 先生 ， 海 外投 资副 总监 。
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
15
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
十二 、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金上 市费 用及 年费 ；
4、基金的 证券交 易费用 、 投资基金 时所发 生的费 用 及在境外 市场的 开户、 交 易、清算 、登
记等实 际发 生的 费用 ；
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 以及 其他 为基金 利益 而产 生的 中介 费用；
8、基 金的 资金 汇划 费用 ；
9、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
10、与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费等 ；
11、 基金 依照 有关 法律 法 规应当 缴纳 的 ， 购 买或 处 置证券 有关 的任 何税 收 、 征费 、 关 税 、 印
花税、 交易 及其 他税 收及 预扣提 税（ 以及 与前 述各 项有关 的任 何利 息、 税收 及费用 ）；
12、按 照国 家有 关规 定可 以列支 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基金 管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 ， 包 括投 资顾 问费 ） 按基金 资产 净值
的 1.75% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×1.75% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ） 按
基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.3% ÷当 年天 数 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
16
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
(3) 本条 第 （一） 款第3 至第 12 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协
议的规 定， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务
导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费
用。
4、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》在 指定媒 体予 以 披 露 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 最高 不 高于净 申购 金额 的 5%， 且 按照申 购金 额递 减， 即申 购金额 越大 ，
所适 用 的申 购费 率越 低， 如下表 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M<100 万
1.6%
100 万≤M<200 万
1.2%
200 万≤M<500 万
0.8%
M≥500 万
1000 元/笔
（注：M： 认购 金额 ；单 位 ：元）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
2、 本 基金 场外 赎回 费率 最 高不超 过赎 回金 额 的 5% ， 按照持 有时 间递 减 ， 即相 关基金 份额 持
有 时 间 越 长 ，所 适 用 的赎回 费 率 越 低 ，赎 回 费 用等于 赎 回 金 额 乘以 所 适 用的赎 回 费 率 （ 其中 1
年为365 天 ）, 具体 如下 表 所示：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N≥2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 本基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 赎 回费 用在 扣除 手续费 后余 额
不得低 于赎 回费 总额 的 25% 应当 归入 基金 财产 ，其 余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
3、基金管 理人可 以在法 律 法规和基 金合同 规定范 围 内调整申 购费率 、调低 赎 回费率或 调整
收费方 式 。 费 率或 收费 方 式如发 生变 更 ， 基 金管 理 人应在 调整 实施 日前 依照 《信 息披 露办 法》 的
有关规 定在 指定 媒 体 上刊 登公告 。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
17
十三 、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银 行
于 2005 年3 月 23 日 正式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ，下 设覆 盖集合 类产 品、 机
构类产 品、 全球 托管 产品 、投资 分析 及监 督服 务、 风险管 理与 内控 、核 算估 值、信 息技 术、 资
金和证 券交 收等 各层 面的 多个团 队， 现有 员工120 余人。 另外 ，中 国银 行在 重点分 行已 开展 托
管业务 。
目前 ， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金 、 一 对多 专户 、 一对一 专户 、 社保 基金 、 保险资 产 、QFII
资产、QDII 资 产、 证 券公 司集合资 产管理 计划、 证 券 公司定 向资产 管理计 划 、信托资 产、年 金
资产 、 理 财产 品 、 海 外人 民币基 金 、 私 募基 金等 门 类齐全 的托 管产 品体 系 。 在国内 ， 中国 银行 率
先开展绩 效评估 、风险 管 理等增值 服务， 为各类 客 户提供个 性化的 托管服 务 。2010 年末中 国银
行在中 国内 地托 管的 资产 突破万 亿元 ，居 同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 3 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优势 混
合（LOF ） 、 大成 2020 生命 周期混 合、 大成 蓝筹 稳健 混合、 大成 优选 封闭 、大 成景宏 封闭 、工 银
大盘蓝 筹股 票 、 工 银核 心 价值股 票 、 国 泰沪 深300 指数 、 国 泰金 鹿保 本混 合、 国泰金 鹏蓝 筹混 合、
国泰区 位优 势股 票、 国投 瑞银稳 定增 利债 券、 海富 通股票 、海 富通 货币 、海 富通精 选贰 号混 合 、
海富通 收益 增长 混合 、 海 富通中 证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴 业大 盘精 选股 票 、 华 宝兴 业动 力组 合
股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合 、 华 夏大盘 精选 混合 、 华夏 回 报二号 混合 、 华夏 回信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
18
报混合、 华夏行 业股票(LOF) 、嘉实 超短债 债券、 嘉 实成长收 益混合 、嘉实 服 务增值行 业混合 、
嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、 嘉实货 币、 嘉实 稳健 混合 、嘉实 研究 精选 股票 、嘉 实增长 混合 、嘉 实
债券 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实回报 混合 、 嘉实 价值 优 势 股票 型 、 金 鹰成 份优 选 股票 、 金 鹰行 业优 势
股票、 银河 成长 股票 、易 方达平 稳增 长混 合、 易方 达策略 成长 混合 、易 方达 策略成 长二 号混 合 、
易方达积 极成长 混合、易 方达货币 、易方 达稳健 收 益债券、 易方达 深证 100ETF 、易方 达中小 盘
股票、 易方 达深 证 100ETF 联接、 万 家 180 指数 、万 家稳健 增利 债券 、银 华优 势企业 混合 、银 华
优质增 长股 票 、 银 华领 先 策略股 票 、 景 顺长 城动 力 平衡混 合 、 景 顺长 城优 选 股票 、 景 顺长 城货 币、
景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、 泰信天天 收益货 币、泰 信 优质生活 股票、 泰信蓝 筹 精选股票 、泰信 债
券增强 收益 、 招商 先锋 混 合、 泰达 宏利 精选 股票 、 泰达宏 利集 利债 券 、 泰 达 宏利中 证财 富大 盘指
数、华 泰柏 瑞盛 世中 国股 票、华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、华 泰柏 瑞货 币 、
华泰柏瑞 量化现 行股票 型 、南方高 增长股 票(LOF) 、 国富潜力 组合股 票、国 富 强化收益 债券、 国
富成长 动力 股票 、 宝盈 核 心优势 混合 、 招商 行业 领 先股票 、 东方 核心 动力 股 票、 华安 行业 轮动 股
票型 、 摩 根士 丹利 华鑫 强 收益债 券型 、 诺德 中小 盘 股票型 、 民生 加银 稳健 成 长股票 型 、 博 时宏 观
回报债 券型 、 易方 达岁 丰 添利债 券型 、 富兰 克林 国 海中小 盘股 票型 、 国联 安 上证大 宗商 品股 票交
易型开 放式 指数、 国联 安 上证大 宗商 品股 票交 易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 上证 中小盘 交
易型开 放式 指数、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成长 股
票型、 易方 达医 疗保 健行 业 股票型 、 景 顺长 城稳 定收 益 债券型 、 上 证180 金 融交 易 型开放 式指 数、
国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 诺德 优 选 30 股 票型 、泰达 宏利 聚利 分
级债券 型 、 国 联安 优选 行 业股票 型 、 长 盛同 鑫保 本 混合型 、 金鹰 中证 技术 领 先指数 增强 型 、 泰 信
中证200 指 数 、 大 成内 需 增长股 票型 、 银华 永祥 保 本混合 型 、 招 商深 圳电 子 信息传 媒产 业 （TMT ）
50 交易 型开 放式 指数 、招 商深证 TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、嘉实 深证 基本 面
120 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 深 证基 本面 120 交 易型 开放 式指 数、 上 证 180 成 长交
易型开 放式 指数、 华宝 兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 易 方达 资源行 业
股票型 、 华安 深证300 指 数、 嘉实 信用 债券 型、 平 安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债
券型 、 泰 信中 小盘 精选 股 票型 、 海 富通 国策 导向 股 票型 、 中 邮上 证380 指 数 增强型 、 泰达 宏利 中
证 500 指数分 级、长 盛同 禧信用增 利债券 型、银 华 中证内地 资源主 题指数 分 级、平安 大华深 证
300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心 货币 市 场 、 上 投摩 根健康 品质生 活股 票型 、 工银瑞 信睿智 中 证 500 指
数分级、 招商优 势企业 灵 活配置混 合型、 国泰中 小 板 300 成长交 易型开 放式 指数、国 泰中小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 景顺 长城优 信增 利债 券型 、 诺德 周期策 略股 票型 、
长盛电 子信 息产 业股 票型 、 诺 安中 证创 业成 长指 数 分级 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银华 全球 优
选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚 洲领 导企 业股票 型(QDII) 、
信 诚 金 砖 四 国 积 极 配 置(QDII) 、 海富通大 中 华 精 选 股 票 型 （QDII）、 招商标 普 金 砖 四 国 指 数
(LOF-QDII ） 、 华宝 兴业 成 熟市场 动量 优选 （QDII ） 、 大成标 普 500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普
100 等权 重指数 （QDII ） 、 博时抗通 胀增强 回报（QDII ） 、华安大 中华升 级股票 型（QDII ） 、信 诚信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
19
全球商 品主 题 （QDII ） 、 上 投摩根 全球 天然 资源 股票 型、 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置股 票型 （QDII ）
等 147 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、货 币型 、指 数型 等多种 类型 的基 金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
十四 、 境外托管人
名称： 中国 银行(香港)有 限公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早 于 1964 年成 立， 并在2001 年 10 月1 日 正式 重
组为中国 银行(香港)有 限 公司，是 一家在 香港注 册 的持牌银 行。其 控股公 司- 中银香港( 控股) 有
限公司 （ “ 中银 香港(控股)”） - 则于 2001 年 2 日 在 香港注 册成 立， 并 于 2002 年 7 月 25 日 开始
在香港 联合 交易 所主 板上 市，2002 年12 月 2 日 被纳 入为恒 生指 数成 分股 。 中 银香港 目前 主要 受
香港金 管局 、证 监会 以及 联交所 等机 构的 监管 。
截至2011 年12 月 31 日 ， 中银香 港的 总资 产 为2,157.3 亿 美元 ， 资本 总额 为 155.6 亿美 元,
其中实 收资 本 为 55.2 亿美 元，至 于资 本充 足比 率更 达 16.9% 。中 银香 港的 财 务实力 及 双 A 级信
用评级 ， 可 以媲 美不 少大 型全球 托管 银行 。 中 银香 港(控股)最 新信 评如 下( 截至 2011 年12 月 31
日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广
阔的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户提 供
一站式 的证 券托 管服 务。 对于服 务国 内企 业及 机构 性客户(包 括各类 QDII 及 其理财 产品 等) ，亦
素有经 验， 于行业 处于 领 先地位 ， 包 括于 2006 年被 委任为 国内 首只 银行 类 QDII 产 品之 境外 托管信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
20
行， 及 于2007 年 被委 任为 国内首 只券 商 类 QDII 集 成 计划之 境外 托管 行等， 其 业 务专 长及 全方 位
的配备 ，令 中银 香港 成为 目前本 地唯 一的 中资 全面 性专业 全球 托管 银行 。
截至2011 年12 日 31 日 止 ，中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 为 4,000 亿 港元 。
十五 、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系人 ： 殷宇 飞
联系电 话：021-68649788
客服电 话：400-6660066 ，021-51085168
投资人可 以 通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务,具 体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：http://www.citicprufunds.com.cn/.
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：http://www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
21
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话： 96528 ，上 海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：021-63586210
传真：021-63586215
（7） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
22
网址：www.dongguanbank.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：刘军
开放式 基金 咨询 电话：0571-96598
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
（11） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表 人 ：张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
23
网址：www.csc108.com
（13） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20层
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
联系电 话：0755-82026521
客服电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少 林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
24
公司网 址：www.htsec.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏 祺
电话：021-62580818-213
客户服 务热 线：4008888666
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：林 治海
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
25
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（22） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533015
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟 光
客服电 话：400-88111-77 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济 南市 经十 路20518 号 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
26
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889157
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
公司 网 址： www.qlzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户 服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（29） 信达 证券 股份 有限 公司 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
27
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市 西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（30） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：周 璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址： www.pingan.com
（31） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新 疆维 吾尔 自治 区乌鲁 木齐 市建 设 路 2 号
办公地 址: 北 京市 西城 区太 平桥大 街 19 号
法定代 表人: 冯戎
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（32） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（33 ） 红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传
真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
28
（二） 注册 登记 机构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司
注册地 址： 北 京西 城区 金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ： 金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱立 元
（三） 律师 事务 所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北 京市 东长 安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ： 萧伟 强
电话： 8621 2212 2888
传真： 8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
十六 、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 ， 结
合本基金 管理人 对本基 金 实施的投 资管理 活动， 对 原《全球 商品主 题证券 投 资基金（LOF） 招募
说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1. 在“重 要提 示” 部分 更新 了本招 募书 的内 容及 数据 的截止 日期 。
2. 在“ 第 四部 分 基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容， 报告 期更 改为 2012
年1 月1 日至 2012 年3 月31 日。
3. 新增了“ 第 五部 分 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2012 年 3 月 31 日。 信诚全球商品主题证券投资基金(LOF) 招募说明书
29
4. 在“第 六部 分 基金 管理 人 ”中的 “主 要人 员情 况” 部分， 更新 了 董 事会 成员 的相关 内
容。
5. 对“第 七部 分 基金 的募 集 ” 根 据实 际情 况更 新了 该 基金的 募集 数据 。
6. 更新了 “第 八部 分 基金 合 同的生 效” ， 根 据实 际情 况更新 了该 基金 的合 同生 效日期 等
信息。
7. 更新了 “ 第九 部分 基 金份 额的上 市交 易 ” 根据 实际 情况更 新了 该基 金的 上市 、 日 期等
信息。
8. 在 “第 十部 分 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 根 据实 际情 况更新 了该 基金 的开 放申 赎日期 等
信息。 对部 分数 字格 式作 了修改 ，增 加了 千位 分隔 符 。
9. 在“第 十九 部分 基 金托 管 人” 更新 了基 金托 管人 的 相关信 息。
10. 在“第 二十 部分 境 外托 管 人” 更新 了境 外托 管人 的 相关信 息。
11. 在“第 二十 一部 分 相关 服 务机构 ”部 分， 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了
更新。
12. 更新了 “ 第二 十四 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分中 ， （ 六 ） 电 话查 询服 务的相 关
内容。
13. 在“ 第二十 五 部分 其 他应 披露事 项 ” 部分 ， 披 露了 自2011 年12 月 20 日以 来 涉及本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
