信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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信 诚 金 砖 四 国 积极 配 置 证 券 投 资基 金（LOF ）
招募说明书摘要
（2012 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
【重要 提示 】
本 基金 于 2010 年 12 月 17 日基 金合 同正 式生 效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并 经 中国证 监会 核准。 基金 合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义 务的 法 律文件 。 基金 投资 人自 依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2012 年 6 月 17 日 ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2012 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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一、 基金的名称
信诚金 砖四 国积 极配 置证 券投资 基金 （LOF ）
二、基金的类型
上市契 约型 开放 式， 基金 中的基 金
三 、基金的投资目标
通过对 “金 砖四 国” 各地 区间的 积极 配置 ，以 及对 “金砖 四国 ”相 关 ETF 和股票的 精选 ，
在有效 分散 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
四、基金的投资 范围
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 ： 交易 型开 放 式指数 基金 （ 以下 简称 “ETF ” ） ； 普 通
股、 优先 股、 全球 存托 凭 证和美 国存 托凭 证 、 房 地 产信托 凭证 ； 政府 债券 、 公司债 券 、 可 转换 债
券、 住房 按揭 支持 证券 、 资产支 持证 券等 及经 中国 证监会 认可 的国 际金 融组 织发行 的证 券 ； 银 行
存款 、 可 转让 存单 、 银 行 承兑汇 票 、 银 行票 据、 商 业票据 、 回购 协议 、 短 期 政府债 券等 货币 市场
工具 ； 金 融衍 生产 品 、 结 构性投 资产 品以 及中 国证 监会允 许基 金 投 资的 其他 金融工 具 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许本 基金投 资其 他品 种， 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可以 将其 纳入投 资
范围。
本基金 合同 中 ， “ 金砖 四 国” 是指 巴西 、 俄 罗斯 、 印度 、 中 国 （ 含香 港） 。 本基金 主要 投资
于“金 砖四 国” 相关 的金 融资产 ，包 括以 “金 砖四 国”至 少一 国/ 地区 为主 要 投资范 围的 ETF 以
及两类 上市 公司 的股 票： （1） 在 “ 金砖 四国” 登记 注册的 企业 ， （2） 主营 业 务收入 主要 来自 于
“金砖 四国 ” 的企 业。 本 基金投 资上 述 “金 砖四 国 ” 相 关的 金融 资产 的比 例 不低于 基金 权益 类资
产的 80% ， 其余不 高于 20% 的权益 类资 产可 投资 于非 符合本 基金 定义 的“ 金砖 四国” 相关 金融 资
产，如 台湾 股票 等 。
本基金 投资 于ETF 的 比例 不低于 基金 资产 的 60% ， 且 本基金 所投 资 的ETF 应在 与中国 证监 会
签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注册 。
本基金 投资 于权 益类 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的60%。
本基金持 有现金 或到期日 在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5%（ 若法律
法规变 更或 取消 本限 制的 ，则本 基金 按变 更或 取消 后的规 定执 行） 。
五、基金的投资策略
本基金 着重 于自 上而 下的 投资策 略 ， 通 过对 “ 金砖 四国 ” 各 国家 地区 间的 积 极配置 以及 进一
步的个 券精 选， 构建 组合 ，追求 超越 比较 基准 的收 益。
1、资 产配 置策略
资产配 置策略 包 括大 类资 产配置 和地 区配 置两 个层 面。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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在大类 资产 配置 层面 ， 原 则上 ， 本 基金 将积 极投 资 于 ETF 和股 票等 权益 类资 产。 当权 益类 市
场整体 系统 性风 险突 出， 无法通 过地 区配 置降 低组 合风险 的市 场情 况下， 本 基金将 降低 权益 类资
产的配 置比 例， 但权 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 60% 。
同时 ， 本 基金 将运 用积 极 的地区 配置 策略 ， 在追 求 超额收 益的 同时 ， 分散 组 合风险 。 地区 配
置通过 定量 和定 性分 析相 结合的 方式 ， 依据 对全 球 和投资 目标 市场 的经 济和 金融参 数的 分析， 综
合 决 定 主 要 目标 市 场 国 家地 区 的 投 资 吸引 力 和 投资风 险 ， 进 而 决定 各 个 国家地 区 市 场 的 投资 比
例。
（1） 定量 分析
本基金 的定 量分 析主 要从 估值指 标和 动量 指标 两类 指标入 手。
长期看 ， 价格 必将 回归 价 值。 估值 指标 包括 预期 盈 利收益 率 （E/Y ） 和市 净率 （P/B ） 。 本基
金将对 各个 市场 的估 值水 平进行 横向 比较 ， 选择 相 对低估 的市 场 。 同 时 ， 将 各个市 场当 期值 与其
历史水 平相 比较 ，判 断是 否存在 较大 程度 的低 估或 高估。
短期看 ， 价格 回归 价值 的 路径各 不相 同 ， 市 场动 量 因素会 影响 短期 收益 。 因 此， 本基 金在 考
察价值 的同 时还 将引 入动 量指标 ，主 要包 括1 个月 价格动 量 和 12 个月 价格 动 量 。
综合估 值水 平判 断和 动量 分析的 结果 ，得 出初 步地 区配置 建议 。
（2） 定性 分析
本基金 的定 性分 析将 检验 定量分 析， 并对初 步配 置 进行校 准。 主要分 析投 资 者情绪 及风 险偏
好、 政府 政策 转变 、 经 济 结构变 化和 特殊 事件 冲击 等。 例如 ， 低估的 市场 可 能会继 续下 行或 者在
长时间 都处 于低 估状 态。 同时， 结构 性变化 可能 导 致最初 的估 值信 号变 得不 那么强 烈或 者不 足以
触发市 场表 现 。 另 外 ， 定 性分析 还将 客观 审慎 的对 分析师 预测 值进 行合 理调 整， 以克 服预 测值 的
“过分 乐观 偏差 ” 。 该过 程实质 上包 括了 对定 量分 析中所 采 用 的因 子进 行 深 入分析 ， 以及 对定 量
分析不 能覆 盖到 的一 切有 效信息 进行 处理 。
基金管 理人 将 综 合以 上 的 定量分 析和 定性 分析 决定 各国家 地区 的配 置权重 。
2、拟 投资ETF 和个 股的 选 择
（1） 拟投 资ETF 的 选择
本基金 在甄 选ETF 时 将主 要考虑 以下 因素 ：
1）标的指 数的市 场代表 性 。指数的 市场代 表性不 仅 体现在其 能够较 好反映 全 市场收益 ，更
在于其 与市 场经 济运 行情 况及预 期的 较高 的相 关性 。 因此， 选择 具有 市场 代表 性的 ETF 有 利于 地
区配置 策略 的有 效执 行。
2）流 动性 。关注 ETF 的 流动性 包括 两个 层面 ：第 一，ETF 标的 指数 成份 股 的流动 性情 况。
一般而 言， 成分 股的 流动 性愈好 ，ETF 的流 动性 愈 好。 第 二，ETF 本 身的 流 动性指 标， 例如 ETF
市值规 模、 日均 成交 量及 换手率 ，ETF 买 卖价 差（bid-ask spread ）等 。本 基 金亦会 根据 不同 资
金规模 假设 对标 的ETF 进 行市场 冲击 检验 。
3）跟 踪误 差。 跟踪 误差 即 意味着 积极 风险 （active risk ） 。积 极风 险愈 低，ETF 的 跟踪 效信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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果愈好 。
4）总 费用 率（Total Expense Ratio）。ETF 是 一种 间接投 资工 具， 投资 人在 投资时 须考 虑
其购买 和持 有成 本， 例如 管理费 、托 管费 及前 端收 费等等 。
5） 折溢价 情况 。 由于ETF 存在以 实物 申赎 （ 股票 组 合和 ETF 份 额互 换 ） 为 基 础的套 利机 制，
折溢价 水平 一般 较低 。本 基金将 选择 折溢 价波 动较 小的 ETF 。
（2） 个股 的选 择
本基金 的股 票投 资将 秉承 价值主 导的 投资 理念 ，甄 选具有 一定 安全 边际 的个 股。
本基金 将根 据调 研考 察和 案头分 析寻 找基 本面 优良 的股票 ， 指标 方面 主要 关注 税后盈 余增 长
情况、 毛利 率情 况及 资产 回报情 况等 ，同 时强 调上 市公司 治理 情况 ，是 否为 股东创 造最 大价 值 。
在此基 础上 ， 本基 金将 通 过估值 指标 识别 低估 品种 ， 主 要关 注市 盈率 、 市 净 率和市 现率 。 若为 成
长型股 票， 还将 考察 “ 市 盈率 相 对盈 利 增 长比 率”（PEG ）辅 以判 断。
本基金 还将 结合 行业 研究 分析进 行个 股的 行业 配置 调整， 实现 风险分 散化 。 本 基金管 理人 行
业研究 包括 宏观 经济 周期 、行业 生命 周期 、行 业结 构升级 、宏 观和 产业 政策 等内容 。
3、固 定收 益资 产的 投资
本基金 的固 定收 益资 产投 资仅作 战术 性规 避风 险之 用。 当全 球股 市整 体估 值过 高或基 金由 于
市场流 动性 不足 而无 法充 分分散 风险 时， 本 基金 将 适度投 资于 国家 信用 债券 、 中国 证监 会认可 的
国际金 融组 织发 行的 债券 或 其他 投资 级及 投资 级以 上 的债 券， 例如 美国 国债 、七大 工业 国（G7 ）
发行的 主权 债券 等。 本基 金的固 定收 益资 产投 资不 限于 “ 金砖 四国 ”。
4、金 融衍 生品 风险 管理 策 略及流 程
（1） 运用 原则
为了服务 于“金 砖四国 ” 投资配置 、投资 策略执 行 以及风险 管理的 需要,本 基 金可能会 进行
一定的 金融 衍生 品投 资。 本基金 的 金 融衍 生品 投资 应当仅 限于 投资 组合 避险 或有效 管理 ， 不得 用
于投机 或放 大交 易 。
本基金 运用 金融 衍生 品遵 循避险 和有 效管 理两 项原 则：
1）避 险
目前全 球股 票市 场之 相关 连动性 越来 越高 ， 提高 了 齐涨齐 跌的 风险 ， 股指 期 货、 期权 等金 融
衍生品 是系 统性 风险 避险 操作的 有效 工具 ， 可减 小基 金因市 场下 跌而 遭受 的市 场风险 ； 另一 方面 ，
外汇远 期合 约、 外汇 期货 、外汇 互换 等操 作， 亦可 为控制 外汇 汇兑 风险 的重 要策略 。
2）有 效管 理
金融衍 生品 具有 交易 成本 低及流 动性 佳等 优点， 通 过对金 融衍 生品 的有 效管 理， 可 提高 基金
投资组 合的 管理 效率 。
（2） 风险 管理 流程
本基金 在投 资金 融衍 生品 时的风 险管 理流 程如 下：
1）投 资分 析 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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在投资 金融 衍生 品时 ，须 进行周 密的 投资 分析 ，分 析本身 要有 严格 的论 证基 础和根 据。
2）交 易执 行
依据投 资分 析， 来进 行投 资决定 ，并 由交 易部 门来 执行交 易， 做成 交易 执行 纪录。
3）投 资检 讨
在金融 衍生 品的 交易 过后, 须进行 投资 检讨,以 落实 投 资的事 后评 价。
4）交 易限 制
严格遵 守监 管机 关对 金融 衍生品 的各 种法 规限 制， 并根据 风险 状况 设立 交易 限额。
六、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：标准 普尔 金砖 四国 （含 香港） 市场 指数 （总 回报 ） 。
七、基金的 风险收益 特征
本基金 主要 投资 于与 “ 金 砖四国 ” 相关 的权 益类 资 产。 从所 投资 市场 看， “ 金砖四 国 ” 均属
于新兴 市场 ， 其投 资 风 险 往往高 于成 熟市 场 ； 同 时 ， “金 砖四 国 ” 经 济联 动 性和市 场相 关性 存在
日益加 大的 可能 性 ， 因 此本 基金国 家配 置的 集中 性风 险也可 能较 其他 分散 化程 度较高 的新 兴市 场
投资基 金更 高 。 从 投资 工 具看 ， 权 益类 投资 的风 险 高于固 定收 益类 投资 的风 险。 因此 ， 本基金 是
属于高 预期 风险 和高 预期 收益的 证券 投资 基金 品种 ， 其预期 风险 和预期 收 益水 平高于 一般 的投资
于全球 或成 熟市 场的 偏股 型基金 。
八、 投资限制
1、组 合投 资比 例限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金财 产
的非系 统性 风险 ，保 持基 金组合 良好 的流 动性 。基 金的投 资组 合将 遵循 以下 限制：
（1）本基 金 持有 同一家 银 行的存款 不得超 过基金 净 值 的 20% 。在托 管账户 的 存款可以 不受
上述限 制。
（2）本基 金 持有 同一机 构(政府、国 际金融 组织除 外)发行的证 券市值 （不包 括 ETF ） 不得
超过基 金净 值 的10% 。
（3）本基 金 持有 与中国 证 监会签署 双边监 管合作 谅 解备忘录 国家 或 地区以 外 的其他国 家或
地区证 券市 场挂 牌交 易的 证券资 产 （ 不包 括 ETF ） 不得超 过基 金资 产净 值的 10%,其中, 持有 任一
国家或 地区 市场 的证 券资 产 （不 包 括ETF ）不 得超 过基金 资产 净值 的 3% 。
（4）不得 购买证 券 （不 包 括 ETF） 用于控 制或影 响 发行该证 券的机 构或其 管 理层。本 基金
管理 人 管理 的全 部基 金不 得持有 同一 机 构 10% 以上 具有投 票权 的证 券发 行总 量。
前项投资 比例限 制应当 合 并计算同 一机构 境内外 上 市的总股 本,同时 应当一 并 计算全球 存托
凭证和 美国 存托 凭证 所代 表的基 础证 券, 并假 设对 持 有的股 本权 证行 使转 换。
（5） 本基 金 持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的 10% 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理 人管理 的全 部 基 金 持 有 任何 一 只 境外 基金, 不 得 超 过该 境 外 基金 总 份 额 的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
2、关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1）每只 境外基 金投资 比 例不超过 本基金 基金资 产 净值的 20%。本 基金投 资 境外伞型 基金
的，该 伞型 基金 应当 视为 一只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
3、金 融衍 生品 投资
本基金 投资 金融 衍生 品应 当仅限 于投 资组 合避 险或 有效管 理， 不得用 于投 机 或放大 交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1） 本基 金的 金融 衍生 品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2）本基 金投资 期货支 付 的初始保 证金、 投资期 权 支付或收 取的期 权费、 投 资柜台交 易衍
生品支 付的 初始 费用 的总 额不得 高于 基金 资产 净值 的 10% 。
（3） 本基 金投 资于 远期 合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
1）所有参 与交易 的对手 方 （中资商 业银行 除外） 应 当具有不 低于中 国证监 会 认可的信 用评
级机构 评级 ；
2）交易对 手方应 当至少 每 个工作日 对交易 进行估 值 ，并且基 金可在 任何时 候 以公允价 值终
止交易 ；
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4） 本基 金不 得直 接投 资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
（5）在任 何交易 日日终 ， 本基金所 持有的 有价证 券 和买入、 卖出股 指期货 合 约价值， 合计
（轧差 计算 ）不 得超 过前 一日基 金资 产 的100% 。 本 基金不 做杠 杆放 大交 易。
其中， 有价 证券 指股 票、ETF 、债 券（ 不含 到 期 日一 年以内 的政 府债 券） 等。
（6 ） 在 任何 交易 日日 终， 本基金 所持 有的 权益 类资 产市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值，
合计（ 轧差 计算 ）不 得低 于前一 日基 金资 产 的60% 。
4、证 券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1）所有 参与交 易的对 手 方（中资 商业银 行除外 ） 应当具有 中国证 监会认 可 的信用评 级机信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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构评级 。
（2） 应当 采取 市值 计价 制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。
（3）借方 应当在 交易期 内 及时向本 基金支 付已借 出 证券产生 的所有 股息、 利 息和分红 。一
旦借方 违约 ，本 基金 根据 协 议和 有关 法律 有权 保留 和处置 担保 物以 满足 索赔 需要。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1）现 金；
2）存 款证 明；
3）商 业票 据；
4）政 府债 券；
5）中资商 业银行 或由不 低 于中国证 监会认 可的信 用 评级机构 评级的 境外金 融 机构（作 为交
易对手 方或 其关 联方 的除 外）出 具的 不可 撤销 信用 证。
（5）本基 金有权 在任何 时 候终止证 券借贷 交易并 在 正常市场 惯例的 合理期 限 内要求归 还任
一或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基 金参 与证 券借 贷交 易， 所 有已 借出 而未 归还 证券总 市值 不得 超过 基金 总资产 的 50% 。
上述比 例 限 制计 算， 基金 因参与 证券 借贷 交易 而持 有的担 保物 不得 计入 基金 总资产 。
5、证 券回 购交 易
本基金 可以 根据 正常 市场 惯例参 与正 回购 交易 、逆 回购交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
（1）所有 参与正 回购交 易 的对手方 （中资 商业银 行 除外）应 当具有 中国证 监 会认可的 信用
评级机 构信 用评 级。
（2）参与 正回购 交易， 应 当采取市 值计价 制度对 卖 出收益进 行调整 以确保 现 金不低于 已售
出证券市 值的 102% 。 一旦 买方违约 ，本基 金根据 协 议和有关 法律有 权保留 或 处置卖出 收益以 满
足索赔 需要 。
（3） 买 方应 当在 正回 购交 易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股 息 、 利息 和分 红 。
（4）参与 逆回购 交易， 应 当对购入 证券采 取市值 计 价制度进 行调整 以确保 已 购入证券 市值
不低于支 付现金 的 102% 。 一旦卖方 违约， 本基金 根 据协议和 有关法 律有权 保 留或处置 已购入 证
券以满 足索 赔需 要。
（5） 基金 参与 正回 购交 易 ，所有 已售 出而 未回 购证 券总市 值不 得超 过基 金总 资产 的 50% 。
上述比 例限 制计 算， 基金 因参与 正回 购交 易而 持有 的现金 不得 计入 基金 总资 产。
九、基金的投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完 整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定 ， 于 2012 年7 月13 日 复核了 本招 募
说明书 中的 投资 组合 报告 和业绩 数据 等内 容， 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或者 重信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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大遗漏 。
本投资 组合 报告 的报 告期 为 2012 年1 月1 日至 2012 年 3 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 17,936,364.99 24.40
其中： 普通 股 17,936,364.99 24.40
优先 股 - -
存托凭证 - -
2 基金投 资 46,737,072.66 63.57
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,836,102.82 12.02
8 其他资 产 6,825.98 0.01
9 合计 73,516,366.45 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港
17,936,364.99
24.75
合计
17,936,364.99
24.75
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
(%)
工业 10,321,566.17 14.24
非必须 消费 品 2,503,371.36 3.45
必须消 费品 1,996,095.31 2.75
材料 1,671,381.26 2.31
能源 737,446.32 1.02
金融 366,729.01 0.51
信息技 术 339,775.56 0.47
合计 17,936,364.99 24.75
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 进 行行 业分 类 。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
9
序
号
公司名 称
( 英文)
公司名 称( 中
文)
证券代
码
所在证 券市
场
所属国 家
(地区)
数量（ 股）
公允价 值( 人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
CHAOWEI
POWER
超威动 力控 股
有限公 司
951 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 744,000 2,382,279.44 3.29
2
CAFE DE
CORAL
HOLDIN
大家乐 集团 有
限公司
341 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 114,000 1,996,095.31 2.75
3
XINJIANG
GOLD-H
新疆金 风科 技
股份有 限公 司
2208 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 480,600 1,640,168.76 2.26
4
CHINA
EVERBRIGH
T
中国光 大国 际
有限公 司
257 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 527,000 1,559,287.34 2.15
5 TIANNENG
天能动 力国 际
有限公 司
819 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 352,000 1,286,891.34 1.78
6
ANHUI
CONCH
CEMENT
安徽海 螺水 泥
股份有 限公 司
914 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 61,000 1,216,431.38 1.68
7
CSR CORP
LTD-H
中国南 车股 份
有限公 司
1766 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 272,000 1,168,604.21 1.61
8
CHINA
YURUN
FOOD
中国雨 润食 品
集团有 限公 司
1068 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 129,000 1,154,466.82 1.59
9
JIANGXI
COPPER - H
江西铜 业股 份
有限公 司
358 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 62,000 897,626.81 1.24
10
CHINA
MENGNIU
DAIRY
中国蒙 牛乳 业
有限公 司
2319 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 46,000 848,324.30 1.17
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5、 报告 期末 积极 投资 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 及存托 凭证 投
资明细
序 公司名 称 ( 英 公司名 称 证券代 所在证 券市 所属国 家 数量 （ 股） 公允价 值( 人 占基金 资信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
10
号 文) (中文) 码 场 (地区) 民币元) 产净值 比
例(%)
1 CHAOWEI POWER
超威动 力
控股有 限
公司
951 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 744,000 2,382,279.44 3.29
2
CAFE DE CORAL
HOLDIN
大家乐 集
团有限 公
司
341 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 114,000 1,996,095.31 2.75
3
XINJIANG
GOLD-H
新疆金 风
科技股 份
有限公 司
2208
HK
香港证 券交
易所
中国香 港 480,600 1,640,168.76 2.26
4
CHINA
EVERBRIGHT
中国光 大
国际有 限
公司
257 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 527,000 1,559,287.34 2.15
5 TIANNENG
天能动 力
国际有 限
公司
819 HK
香港证 券交
易所
中国香 港 352,000 1,286,891.34 1.78
6、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品
10、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序
号
基 金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例
1 ISHARES-BRAZIL ETF 基金
契约型 开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
10,586,667.67 14.61
2 M VECTORS RUSSIA ETF 基金
契约型 开
放式
VAN ECK
ASSOCIATES CORP
6,812,859.68 9.40
3 TRACKER FUND HK ETF 基金
契约型 开
放式
STATE STREET
GLOBAL ADVISORS
ASIA LTD
6,719,149.94 9.27
4 ISHARES-IBOXX IV ETF 基金
契约型 开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
5,648,310.95 7.79
5 HS H-SHARE ETF ETF 基金
契约型 开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
4,451,007.20 6.14
6 ISHARES-BRAZIL ETF 基金 契约型 开 BLACKROCK ASSET 4,247,344.61 5.86 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
11
放式 MANAGEMENT
IRELAND LTD
7 DB X TR-M BRAZIL ETF 基金
契约型 开
放式
db PLATINUM
ADVISORS
4,054,407.93 5.59
8 ISHARES-INDIA ETF 基金
契约型 开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
2,756,903.40 3.80
9
HANG SENG INDEX
ETF
ETF 基金
契约型 开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
1,210,497.57 1.67
10
ISHARE A50 CHINA
TRK
ETF 基金
契约型 开
放式
BlackRock Asset
Mgt N Asia Ltd
249,923.71 0.34
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 299.94
5 应收申 购款 6,526.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,825.98
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
十、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本招 募
说明书 。 基 金业 绩 数 据截 至 2012 年3 月31 日。
（一） 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④ 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
12
2010 年12 月16 日至
2010 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53% -2.19% -0.53%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-20.80% 1.09% -26.41% 1.36% 5.61% -0.27%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年3 月31 日
6.44% 0.86% 14.51% 1.04% -8.07% -0.18%
2010 年12 月16 日至
2012 年3 月31 日
-15.70% 1.03% -13.89% 1.29% -1.81% -0.26%
（二） 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
十一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所： 上海 市世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：2 亿 元人 民币
电话： （021 ）68649788
联系人 ：隋 晓炜
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
13
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公 司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1、 基金管 理人 董事 、监 事基 本情况
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经 理，
中信银 行北 京分 行副 行长 、 中信银 行总 行营 业总 部副 总经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 济师 ，
中信控 股有 限责 任公 司风 险管理 部总 经理 。现 任中 信控股 有限 责任 公司 副总 裁。
马春光 先生 ，董 事， 研究 生。历 任中 信公 司业 务部 会计、 中信 兴业 信托 投资 公司财 务经 理 、
总会计 师等 职。2002 年 10 月起 担任 中信 信托 有限 责任公 司副 总经 理。
陈一松 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中信 实业 银 行资金 部科 长 、 中 信证 券 股份有 限公 司总
裁办主 任、 长城科 技股 份 有限公 司董 事会 秘书、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 行长秘 书兼 行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理。
Graham David Mason 先 生 ，董事，南 非籍， 保险精 算专业学士 。历任 南非公 募基金投资 分
析师、 南 非Norwich 公司 基金经 理、 英国 保诚 集团 （南非 ）执 行总 裁。 现任 瀚亚投 资执 行 总 裁 。
叶小琪 女士 ，董 事， 中国 香港籍 ，高 级工 商管 理硕 士。历 任汇 丰投 资管 理有 限公司 副总 监 、
保德信 集团 亚洲 资产 管 理 亚洲区 区域 总监 、法 国兴 业资产 管理 （香 港） 有限 公司首 席市 场总 监 、
法国兴 业证 券董 事总 经理 。 现任 瀚亚 投资 亚洲 区零 售业务 总监 。
郑美美 女士 ， 董事 ， 新 加 坡籍 ， 工 商管 理硕 士。 历 任新加 坡金 融管 理局 金融 市场发 展规 划部
处长。 现任 瀚亚 投 资 （新 加坡） 有限 公司 督察 长。
何德旭 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 科 学研究 院财 贸所 处长 、 研 究员等 职 。 现任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 财政科 学研 究所 副主 任 、 中国建 设银 行总
行国际 部副 处长 、 安永 华 明会计 师事 务所 副总 经理 、 北 京天 华中 兴会 计师 事 务所首 席合 伙人 。 现
任北京 京都 天华 会计 师事 务所有 限责 任公 司副 董事 长。
杨思群 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员 ， 现 任
清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。
李莹 女 士 ， 监 事会 主席 ， 金融学 硕士 。 历任 中国 建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、 中国 建设 银
行苏州 分行 中间 业务 部总 经理助 理、 北京证 券投 行 华东部 一级 项目 经理、 中 新苏州 工业 园区 创业
投资有 限公 司投 资银 行部 总经理 、 苏 州工业 园区 银 杏投资 管理 有限 公司 副总 经理。 现任 苏州创 业
投资集 团有 限公 司财 务总 监。
解晓然 女士 ， 监事 ， 双 学 位， 历任 上海 市共 青团 闸 北区委 员会 宣传 部副 部长 、 天 治 基 金管 理
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核 总 监。
詹朋先 生 ， 职 工监 事， 经 济学学 士 。 历 任上 海证 券 有限责 任公 司计 划财 务部 主管 、 万 家基 金信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
14
管理有 限公 司 基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14 日起正 式更 名为瀚亚 投资， 其
旗下各 公司 名称 自该 日起 进行相 应变 更。 瀚亚 投资 为英国 保诚 集团 成员 。
2、经 营管 理层 人员 情况
王俊锋 先生 ， 总经 理、 首 席执行 官 ， 工 商管 理硕 士 。 历 任国 泰基 金管 理有 限 公司市 场部 副总
监、 华 宝兴 业基金 管理 有 限公司 市场 总监、 瑞银 环 球资产 管理(香港)有 限公 司北京 代表 处首 席代
表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执 行 官 。
隋晓炜 先生 ， 副总 经理 、 首席市 场 官 ， 经济 学硕 士 ， 注 册会 计师 。 历任 中信 证券股 份有 限公
司高级 经理 、 中信 控股 有 限责任 公司 高级 经理 、 信 诚基金 管理 有限 公司 市场 总监 。 现 任信 诚基 金
管理公 司首 席市 场官 。
黄小坚 ， 副 总经 理、 首席 投资官 ，经 济学 硕士 。历 任申银 万国 证券 公司 研究 所行业 分析 师 ，
银华基 金管 理有 限公 司行 业研究 员 、 投 资管 理部 组 合经理 、 基金 经理 ， 华宝 兴业基 金管 理有 限公
司基金 经理 。 现任 信诚 基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 首 席投 资官 、 股 票投 资 总监 、 信 诚优 胜精 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
桂思毅 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任安 达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ， 中乔智
威汤逊 广告 有限 公司 财务 主管， 德国 德累斯 登银 行 上海分 行财 务经 理， 信 诚 基金管 理有 限公 司风
险控制 总监 、财 务总 监、 首席财 务官 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 运营 官。
3、督 察长
唐世春 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 历任 北京 天平 律 师事务 所律 师 ； 国 泰基 金 管理有 限公 司监
察稽核 部法 务主 管 ； 友 邦 华泰基 金管 理有 限公 司法 律监察 部总 监 、 总 经理 助 理兼董 事会 秘书 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、基 金经 理
刘儒明 先生 ， 电机 工程 硕 士， 历任 富国 基金 管理 有 限公司 境外 投资 部经 理 、 台湾工 银证券 投
资信 托 股份 有限 公司 基金 经理、 金复 华 证券 投资 信 托 股份 有限 公司 基金 经理 、 富邦 证券 投资信 托
股份有 限公 司基 金经 理、 永昌证券 投 资信 托股 份有 限公司 基金 经理。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司
海外投 资副 总监 。
5、QDII 投 资决 策委 员会 成 员
黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监 ；
胡喆女 士， 研究 总监 ；
吴雅楠 ， 数 量分 析总 监；
刘儒明 先生 ， 海 外投 资副 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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十二 、 境外投资顾问
(一)境 外投 资顾 问基 本情 况
名称：瀚 亚 投 资 （ 新加 坡） 有 限 公 司(Eastspring Investments (Singapore) Limited)( 原
“英国 保诚 资产 管理 （ 新 加坡 ） 有 限公 司 （Prudential Asset Management (Singapore) Limited ，
以下简 称“PAMS ””） ）
注册地 址： 新加 坡
办公地 址 ： 新 加坡 滨海 林荫 道 10 号 32 楼 01 室 ， 滨海 湾金融 中 心 2 座 (10 Marina Boulevard
#32-01, Marina Bay Financial Centre Tower 2, Singapore)
邮编：018983
成立时 间：1994 年
联系人 ：Nicholas Leigh Ferres
电话：65-63499758
电子邮 箱：Nicholas.Ferres@eastspringinvestments.com
传真：65-6536-7020
公司简 介：
瀚亚投 资 （新 加坡 ） 有限 公 司 （ 原 “ 英 国保 诚资 产管 理 （新 加坡 ） 有限 公司 （Prudential Asset
Management (Singapore) Limited ，简 称“PAMS ””） 是全 球领 先的 金融 服务 机构之 一英 国保 诚
集团旗 下的 一家 全资 子公 司， 亦是 英国 保诚 集团 亚 洲资产 管理 业务 的区 域总 部之一 。 近年 来 ， 瀚
亚投资 （ 新加 坡 ） 有 限公 司 及其 所属 的英 国保 诚集 团的亚 洲业 务得 到了 迅猛 的发展 ， 其管 理资 金
来自于 亚洲 各主 要国 家 、 地区的 机构 客户 及零 售客 户。 英国 保诚 集团 的基 金 业务遍 及香 港 、 新 加
坡、印 度、 日本 、台 湾、 马来西 亚、 韩国 、越 南、 中国及 阿联 酋截至 2011 年 9 月 末， 瀚亚 投资
（ 新 加 坡 ） 有限 公 司 （原“ 英 国 保 诚 资产 管 理 （新加 坡 ） 有 限 公司 ”）资产管 理 规 模 总 计约 达
510 亿美 元，其中 ，拥有 投资管理决 定权（discretionary power ）的账 户资 产规模合计 约 385
亿美元 。
（二） 境外 投资 顾问 主要 人员情 况
Kelvin Blacklock 先生 于2001 年加 入 瀚 亚投 资（ 新 加坡） 有限 公司 （原 “ 英 国保诚 资产 管
理（新加 坡）有 限公司 ”） ，目前 担任全 球资产 配 置团队（GAA） 的首席投 资 官。GAA 团队不 仅
管理着各类公募零售基金资产，也负责管理相当规模的保诚人寿委托资产。在过去多年中，
Blacklock 先生 为保 诚人 寿的全 球投 资组 合贡 献颇 多， 主要 体现 在其 对资 产 的战略 配置 及对 机构
的资产 负债 管理 。近 年，Blacklock 先生 将工 作重 点 主要放 在公 募零 售基 金上 。
在加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 之前，Blacklock 先 生就 职于 施罗 德投 资 管理公 司长 达
11 年之 久。 他曾 在伦 敦担 任固定 收益 团队 的基 金经 理，主 要关 注 G10 的 债券 市场及 汇率 市场 ；
之后他 分别 在香 港和 新加 坡相继 负责 组建 施罗 德亚 洲的新 兴市 场债 券团 队。
Blacklock 先生 毕业 于苏 格兰 格 拉斯 哥 的 斯特 拉斯 克莱德 大学 ， 数学 学士 学 位 （ 优秀 荣誉 学信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
16
位）。
Nick Ferres 先 生于2007 年加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 （ 原 “ 英国 保 诚资产 管理 （新
加坡 ） 有 限公 司”）， 目 前 担任全 球资 产配 置团 队投 资总监 。 他主 要负 责 GAA 团队的 权益 类资 产
配置， 具体 包括制 定大 体 投资策 略及 提供 权益 类资 产的国 家配 置建 议。 他 同 时负责 保诚 香港 的相
关人寿 资产 及零 售基 金、 保诚泰 国的 相关 人寿 资产 以及台 湾相 关零 售基 金的 投资管 理工 作。
在加入 瀚亚 投资 （ 新加 坡） 有 限公 司之前， Ferres 先 生曾在 澳大 利亚 任Goldman Sachs JBWere
资产管 理公 司的 平衡 型基 金的策 略师 及组 合经 理， 管理资 产规 模为 12 亿 澳元 。据晨 星数 据， 他
所管理 的基 金Goldman Sachs JBWere 分 散化 成长 基 金五年 业绩 排名 在前 四分 之一位 。
Ferres 先生 毕业于 澳大利 亚的 蒙纳 士大学 ，获 得文 科学士学 位（优 秀荣 誉学 位）及经 济学
毕业文 凭。
Henry Hsiao 于2011 年1 月加入 瀚亚 投资 （新 加坡 ） 有限 公司 （ 原 “ 英国 保 诚资产 管理 （新
加坡 ） 有 限公 司”）， 主 要 负责全 球利 率和 外汇 方面 的策略 观点 的 形 成和 配置 建议的 提出 。 他同
时负责 管 理GAA 团队 的几 只全球 平衡 型零 售基 金 。 在加入 瀚亚 投资 （ 新加 坡 ） 有 限公 司 之 前， 他
在保诚 亚洲 证券 投信 公司 （台 湾 ） 主 要负责 固定 收 益、 数量 和资 产管 理团 队 。Henry 先生 拥有 10
年的投 资经 验。Henry 先 生毕业 于纽 约圣 约翰 大学 ，获得 商业 硕士 学位 。
（三） 境外 投资 顾问 的职 责
1、以 合理 的依 据提 供投 资 建议；
2、协 助寻 求基 金的 最佳 交 易执行 ；
3、协 助基 金管 理人 进行 业 绩评估 ；
4、协 助基 金管 理人 进行 资 产风险 管理 。
十三 、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
(1)基 金管 理 人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金上 市费 用及 年费 ；
(4)基金 的证券交 易费用 、 投资基金 时所发 生的费 用 及在境外 市场的 开户、 交 易、清算 、登
记等实 际发 生的 费用 ；
(5)基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
(6)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(7)基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
(8)基 金的 资金 汇划 费用 ；
(9)基金 依照有关 法律法 规 应当缴纳 的，购 买或处 置 证券有关 的任何 税收、 征 费、关税 、印信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
17
花税、 交易 及其 他税 收及 预扣提 税（ 以及 与前 述各 项有关 的任 何利 息及 费用 ）（简 称 “ 税收 ” ） ；
(10)按 照国 家有 关 规 定可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委 托投 资 顾问 ， 包 括投 资顾 问费 ） 按基金 资产 净值
的 1.75%年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.75%年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×1.75% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付 给 基金 管理人 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 ， 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ） 按
基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
(3)本 条第 （一 ）款 第 3 至第 7 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一 ） 款 约定 以外 的其他 费用 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务
导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 ， 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费
用， 基金 合同 生效 前的 相 关费用 ， 包括 但不 限于 验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息披露 费用 等费 用。
4、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》在 指定媒 体予 以 披 露 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 最高 不 高于净 申购 金额 的 5% ， 且 按照申 购金 额递 减 ，即 申 购金额 越大 ，
所适用 的申 购费 率越 低， 如下表 所示 ：
申购金 额（M ） 申购费 率
M<100 万 1.6% 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
18
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ： 认购 金额 ；单 位：元 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
2、本 基金场外赎回费率最高不超过赎回金 额的 5% ，按照持有时间 递减，即相关基金份 额
持有时 间越 长 ， 所 适用的 赎回费 率越 低 ， 赎 回费用 等于赎 回金 额乘 以所 适用 的赎回 费率 （ 其中 1
年为 365 天 ）, 具体 如下 表 所示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25 %
N ≥ 2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 本基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担 ， 赎 回费 用在 扣除 手续费 后余 额
不得低 于赎 回费 总额 的 25% 应当 归入 基金 财产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
3、 基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费 率 和赎 回费 率或收 费方 式。
费率或 收费 方式 如发 生变 更， 基金 管理 人应 在调 整 实施日 前依 照 《信 息披 露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
十四 、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总 经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银 行信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
19
于 2005 年3 月 23 日 正式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ，下 设覆 盖集合 类产 品、 机
构类产 品、 全球 托管 产品 、投资 分析 及监 督服 务、 风险管 理与 内控 、核 算估 值、信 息技 术、 资
金和证 券交 收等 各层 面的 多个团 队， 现有 员工120 余人。 另外 ，中 国银 行在 重点分 行已 开展 托
管业务 。
目前 ， 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金 、 一 对多 专户 、 一对一 专户 、 社保 基金 、 保险资 产 、QFII
资产、QDII 资 产、 证 券公 司集合资 产管理 计划、 证 券公司定 向资产 管理计 划 、信托资 产、年 金
资产 、 理 财产 品 、 海 外人 民币基 金 、 私 募基 金等 门 类齐全 的托 管产 品体 系 。 在国内 ， 中国 银行 率
先开展绩 效评估 、风险 管 理等增值 服务， 为各类 客 户提供个 性化的 托管服 务 。2010 年末中 国银
行在 中 国内 地托 管 的 资产 突破万 亿元 ，居 同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 3 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优势 混
合（LOF ） 、 大成 2020 生命 周期 混 合、 大成 蓝筹 稳健 混合、 大成 优选 封闭 、大 成景宏 封闭 、工 银
大盘蓝 筹股 票 、 工 银核 心 价值股 票 、 国 泰沪 深300 指数 、 国 泰金 鹿保 本混 合、 国泰金 鹏蓝 筹混 合、
国泰区 位优 势股 票、 国投 瑞银稳 定增 利债 券、 海富 通股票 、海 富通 货币 、海 富通精 选贰 号混 合 、
海富通 收益 增长 混合 、 海 富通中 证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴 业大 盘精 选股 票 、 华 宝兴 业动 力组 合
股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合 、 华 夏大盘 精选 混合 、 华夏 回 报二号 混合 、 华夏 回
报混合、 华夏行 业股票(LOF) 、嘉实 超短债 债券、 嘉 实成长收 益混合 、嘉实 服 务增值行 业混合 、
嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、 嘉实货 币、 嘉实 稳健 混合 、嘉实 研究 精选 股票 、嘉 实增长 混合 、嘉 实
债券 、 嘉 实主 题混 合 、 嘉 实回报 混合 、 嘉实 价值 优 势股票 型 、 金 鹰成 份优 选 股票 、 金 鹰行 业优 势
股票、 银河 成长 股票 、易 方达平 稳增 长混 合、 易方 达策略 成长 混合 、易 方达 策略成 长二 号混 合 、
易方达积 极成长 混合、易 方达货币 、易方 达稳健 收 益债券、 易方达 深证 100ETF 、易方 达中小 盘
股票、 易方 达深 证 100ETF 联接、 万 家 180 指数 、万 家稳健 增利 债券 、银 华优 势企业 混合 、银 华
优质增 长股 票 、 银 华领 先 策略股 票 、 景 顺长 城动 力 平衡混 合 、 景 顺长 城优 选 股票 、 景 顺长 城货 币、
景顺长城 鼎益股票(LOF) 、 泰信天天 收益货 币、泰 信 优质生活 股票、 泰信蓝 筹 精选股票 、泰信 债
券增强 收益 、 招商 先锋 混 合、 泰达 宏利 精选 股票 、 泰达宏 利集 利债 券 、 泰 达 宏利中 证财 富大 盘指
数、 华 泰柏 瑞盛 世中 国股 票、华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、华 泰柏 瑞货 币 、
华泰柏瑞 量化现 行股票 型 、 南方高 增长股 票(LOF) 、 国富潜力 组合股 票、国 富 强化收益 债券、 国
富成长 动力 股票 、 宝盈 核 心优势 混合 、 招商 行业 领 先股票 、 东方 核心 动力 股 票、 华安 行业 轮动 股
票型 、 摩 根士 丹利 华鑫 强 收益债 券型 、 诺德 中小 盘 股票型 、 民生 加银 稳健 成 长股票 型 、 博 时宏 观
回报债 券型 、 易方 达岁 丰 添利债 券型 、 富兰 克林 国 海中小 盘股 票型 、 国联 安 上证大 宗商 品股 票交
易型开 放式 指数 、 国联 安 上证大 宗商 品股 票交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 上证 中小盘 交
易型开 放式 指数、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成长 股
票型、 易方 达医 疗保 健行 业 股票型 、 景 顺长 城稳 定收 益 债券型 、 上 证180 金 融交 易 型开放 式指 数、
国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 诺德 优 选 30 股 票型 、泰达 宏利 聚利 分信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
20
级债券 型 、 国 联安 优选 行 业股票 型 、 长 盛同 鑫保 本 混合型 、 金鹰 中证 技术 领 先指数 增强 型 、 泰 信
中证200 指数、 大 成内 需 增长股 票型 、 银华 永祥 保 本混合 型 、 招商 深 圳电 子 信息传 媒产 业 （TMT ）
50 交易 型开 放式 指数 、招 商深证 TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 嘉实 深证 基本 面
120 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 深 证基 本面 120 交 易型 开放 式指 数、 上 证 180 成 长交
易型开 放式 指数、 华宝 兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 易 方达 资源行 业
股票型 、 华安 深证300 指 数、 嘉实 信用 债券 型、 平 安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债
券型 、 泰 信中 小盘 精选 股 票型 、 海 富通 国策 导向 股 票型 、 中 邮上 证380 指 数 增强型 、 泰达 宏利 中
证 500 指数分 级、长 盛同 禧信用增 利债券 型、银 华 中证内地 资源主 题指数 分 级、平安 大华深 证
300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心 货币市 场 、 上 投摩 根健康 品质生 活股 票型 、 工银瑞 信睿智 中 证 500 指
数分级、 招商优 势企业 灵 活配置混 合型、 国泰中 小 板 300 成长交 易型开 放式 指数、国 泰中小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 景顺 长城优 信增 利债 券型 、 诺德 周期策 略股 票型 、
长盛电 子信 息产 业股 票型 、 诺 安中 证创 业成 长指 数 分级 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银华 全球 优
选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气行业 大盘 精选 股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚 洲领 导企 业股票 型(QDII) 、
信 诚 金 砖 四 国 积 极 配 置(QDII) 、 海富通大 中 华 精 选 股 票 型 （QDII）、 招商标 普 金 砖 四 国 指 数
(LOF-QDII ） 、 华宝 兴业 成 熟市场 动量 优选 （QDII ） 、 大成标 普 500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普
100 等权 重指数 （QDII ） 、 博时抗通 胀增强 回报 （QDII ） 、华安大 中华升 级股票 型 （QDII ） 、信 诚
全球商 品主题 （QDII ） 、 上 投摩根 全球 天然 资源 股票 型 、 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置股 票型 （QDII ）
等 147 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、货 币型 、指 数型 等多种 类型 的基 金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
十五 、 境外托管人
名称： 中国 银行(香港)有 限公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银大厦
办公地 址： 香港 花园 道 1 号中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北 总裁
成立时 间：1964 年 10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管
联系电 话：852-3982-3753
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港” ） 早 于 1964 年成 立， 并在2001 年 10 月1 日 正式 重
组为中国 银行(香港)有 限 公司，是 一家在 香港注 册 的持牌银 行。其 控 股公 司- 中银香港( 控股) 有
限公司 （ “ 中银 香港(控股)”） - 则于 2001 年 2 日 在 香港注 册成 立， 并 于 2002 年 7 月 25 日 开始
在香港 联合 交易 所主 板上 市，2002 年12 月 2 日 被纳 入为恒 生指 数成 分股 。 中 银香港 目前 主要 受信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
21
香港金 管局 、证 监会 以及 联交所 等机 构的 监管 。
截至2011 年12 月 31 日 ， 中银香 港的 总资 产 为2,157.3 亿 美元 ， 资本 总额 为 155.6 亿美 元,
其中实 收资 本 为 55.2 亿美 元，至 于资 本充 足比 率更 达 16.9% 。中 银香 港的 财 务实力 及 双 A 级信
用评级 ， 可 以媲 美不 少大 型全球 托管 银行 。 中 银香 港(控股)最 新信 评如 下( 截 至 2011 年12 月 31
日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络 与广
阔的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户提 供
一站式 的证 券托 管服 务。 对于服 务国 内企 业及 机构 性客户(包 括各类 QDII 及 其理财 产品 等) ，亦
素有经 验， 于行业 处于 领 先地位 ， 包 括于 2006 年被 委任 为 国内 首只 银行 类QDII 产 品之 境外 托管
行， 及 于2007 年 被委 任为 国内首 只券 商 类 QDII 集 成 计划之 境外 托管 行等， 其 业务专 长及 全方 位
的配备 ，令 中银 香港 成为 目前本 地唯 一的 中资 全面 性专业 全球 托管 银行 。
截至2011 年12 日 31 日 止 ，中银 香港(控股)的 托管 资产规 模 为 4,000 亿 港元 。
十六 、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系人 ：殷 宇飞
联系电 话：021- 68649788
客服电 话：400-6660066 ，021- 51085168
投资 人可以通 过本公司 网上交 易系统办 理本基金 的开户 、认购、 申购及赎 回等业 务, 具体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.citicprufunds.com.cn.
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
联系人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服 务电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com/
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 东莞 运河 东一 路 193 号
办公地 址： 广东 东莞 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册 地址 ：宁 波市 江东 区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地 区 962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-84683893
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（10） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ： 刘军
邮政编 码：310052
公司网 站：http://www.bigsun.com.cn
客服热 线：0571-96598
服务邮 箱：96598@bigsun.com.cn
（12） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 山东 省青 岛崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
客户服 务热 线： 4008888666
公司网 址: www.gtja.com
（14） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
统一客 户服 务电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（15） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄 24 号 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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法定代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务电 话：4008811177
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：021-95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号（200040 ）
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
公司网 址： www.ebscn.com
（18） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（20） 国信 证券 股份 有限 公司 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 Ａ 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（22） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：周 璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址： www.pingan.com
（23） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：林 治海
注册地 址： 广州 天 河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
（24） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
27
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021 －54033888
传真：021 －54035333
客服电 话：021 －962505
网址：www.sywg.com.cn
（25） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话：010 －66568047
客户服 务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
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法定代 表人 ：王 益民
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
(30) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(31) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（32） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新 疆维 吾尔 自治 区乌鲁 木齐 市建 设 路 2 号
办公地 址: 北 京市 西城 区太 平桥大 街 19 号
法定代 表人: 冯戎 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
29
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（33） 红塔 证券 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：俞 佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 秦悦 民 、 俞佳 琦
（四） 会计 师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
十七 、 对招募说明书 更新 部分的说明 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF) 招募说明书
30
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 ， 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动， 对原 《 信诚 金砖四 国积 极配 置 证 券投资 基金 （LOF ）
招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“ 第四 部分 基 金的 投资 ” 部 分 ， 更 新了 “ 基金 投 资组合 报告 ” ， 本 基金 投资 组合报 告
的财务 数据 截止 至2012 年3 月 31 日。
3、 更新了 “ 第 五部 分 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2012 年 3 月 31 日。
4、 在“第 六部 分 基金 管理 人 ”中的 “主 要人 员情 况” 部分， 更新 了 董 事会 成员 的相关 内
容。
5、 在“第 七部 分 境外 投资 顾 问”更 新了 部分 信息 。
6、 在“第 二十 部分 基 金托 管 人” 更新 了基 金托 管人 的 相关信 息。
7、 在“第 二十 一部 分 境外 托 管人” 更 新了 境外 托管 人 的相关 信息 。
8、 在“第 二十 二部 分 相关 服 务机构 ”部 分， 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了
更新。
9、 更新了 “ 第 二十 五部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分中 ， （ 六） 电话 查询 服 务的相 关
内容。
10、 在“ 第 二十 六部 分 其 他应披 露事 项 ” 部分 ， 披 露了 自2011 年12 月 18 日 以来涉 及本 基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
