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博时信用A(050011)

博时信用:更新招募说明书摘要(2012年第2号)查看PDF公告

博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 
博时信用债券投资基金更新招募说 明书摘要 
【 重 要提 示】 
 
本基金于2009 年4 月23 日经中国证监会证 监许可[2009]332 号文核准 。 
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。 
本招募说明 书经中国 证监会核 准, 但 中国证监 会对本 基金募集的 核准, 并 不表明 其对本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证,也不 表明 投资于本基 金没有风 险。 
本基金投资 于证券市 场, 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动, 投资者 在投资
本基金前, 需充 分了解本 基金的产 品特性, 并 承担基 金投资中出 现的各类 风险, 包括: 因 政
治、 经济 、 社会等 环境因素 对证券价 格产生影 响而形 成的系统性 风险, 个 别证券特 有的非系
统性风险, 由于基金 投资人 连续大量 赎回基金 产生的 流动性风险 , 基金管 理人在 基金管理 实
施过程中产 生的基金 管理风险 , 本基金 的特定 风险等 等。 投资者 在进行投 资决策前 , 请仔 细
阅读本基金 的《招募 说明书》 及《基金 合同》。 
投资有风险 ,投资人 认购(或 申购)基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证
基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 
基 金招募说 明书自 基金合 同生效日 起,每6 个月 更新一 次,并于 每6 个月 结束之日 后的
45 日内公告,更新内 容截至每6 个 月的最后1日。 
本招募说明 书(更新 )所载内 容截止日为 2012 年 6 月 10 日,有关财务数据和 净值表
现截止日为 2012 年 3 月 31 日( 财务数 据未经审 计) 。 
 博时 信用 债券 投资 基金 招募 说明 书 
2 
第 一 部分


基 金管 理 人 一、基金管理人概况 名称:博时 基金管理 有限公司 住所:广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人 : 杨鶤 成立时间:1998 年 7 月 13 日 注册资本:1 亿 元人民币 存续期间: 持续经营 联系人:李 雪松 联系电话:0755-83169999 博时基金管理有限公司(以下简称 “ 公司” )经中国证监会证监基金字[1998]26 号文 批准设立。 目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司, 持 有股份 49% ; 中国长城 资产管理 公司, 持有股份 25% ; 天津 港 (集团 ) 有限公 司, 持有 股份 6 %; 璟安实 业有限公 司, 持有 股份 6 %; 上海盛业资 产管理有 限公司 ,持有股 份 6 %; 丰益实 业发展有限 公司, 持有股份 6 % ;广 厦 建设集团有 限责任公 司,持有 股份 2% 。注册 资本为 1 亿元人民币。 公司设立了 投资决策 委员会 。 投资决 策委员会 负责指 导基金资产 的运作、 确定基 本的投 资策略和投 资组合的 原则。 公司下设十 六个直属 部门和两 大销售业 务体系, 分别 是: 研究部、 特定资 产管理 部、 交 易部、 固定收益 部、 股票投 资部、 国际投 资部、 产品 规划部、 市场部、 基金运作 部、 总裁办 公室、 人力资源 部、 财务部、 信 息技术部、 监察法律 部、 风险管理部、 宏观策略 部、 零售业 务和机构业 务。 研究部负 责完成对 宏观经济、 投资策 略、 行业上市公 司及市场 的研究。 特 定 资产管理部 负责特定 资产的管 理和客户 咨询服务 。 交 易部负责执 行基金经 理的交易 指令并进 行交易分析 和交易监 督。 固定 收益部负 责进行 固定收 益证券的研 究、 选择 和组合管 理。 股 票 投资部负责 进行股票 选择和组 合管理 。 国际投 资部负 责公司海外 投资业务 。 产品 规划部负 责 新产品设计 、 新产品 报批、 主管部门 沟通维护 、 产品 维护以及年 金方案设 计与精算 等企业年 金咨询工作 。 市场部 负责基金 营销策划 、 品牌 推广等 工作。 基金 运作部负 责基金会 计和基金 注册登记等 业务。 总 裁办公室 专门负责 公司的 战略规 划研究、 行 政后勤支 持、 会 议及文件 管 理、 公司文 化建设、 外事活动 管理、 档案管理 、 董事 会、 党办及 工会工作 。 人力资 源部负责 公司的人员 招聘、 培 训发展、 薪酬福利 、 绩效 评估、 员工沟通、 人力资源 信息管理 工作。 财 务部负责公 司预算管 理、 财务核算 、 成本控制、 财 务 分析等工作。 信 息技术部 负责信息 系统 开发、 网络运 行及维护 、IT 系统安全及数据 备份等 工 作。 监察法律 部负责对 公司投资 决策、博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 基金运作、 内部 管理、 制度 执行等方 面进行监 察, 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客 观、 公正的 意见和建 议。 风 险管理部 负责建立 和完善 公司投资风 险管理制 度与流程 , 组织实 施公司投资 风险管理 与绩效分 析工作 , 确保公 司各类 投资风险得 到良好监 督与控制 。 宏观 策 略部负责国 内外宏观 经济研究 , 并提供 针对性 的投资 策略。 零售 业务下辖 零售区域 、 客户 服 务中心、 电子商 务部和渠 道产品组, 负责公司 全国范 围内的零售 客户 、 渠道销 售、 直销运 作 和服务工作 。 其中 , 零售区 域负责公 司全国范 围内零 售客户的渠 道销售和 服务。 客 户服务中 心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。 电子商务 部负责 公司电子商 务业务的 发展、 各部门使 用 公司官方网 站营销资 源的归口 管理和公 司直销网 上交 易平台的建 设与管理 工作。 渠道产品 组 负责公司的 银行渠道 开拓、 销 售推广服 务工作 , 以及 公司产品销 售前包装 整合工作 。 机构业 务负责公司 全国范围 内的机构 客户销售 和服务工 作。 机构业务下 辖养老金 业务部 、 战略客 户 部、 机构理 财部-上 海、 机 构理财部 -南方和 券商渠 道组。 养老 金业务部 负责养老 金业务的 研究、 拓展 和 服务等 工作。 战略客户 部负责北 方地区 由国资委和 财政部直 接管辖企 业以及该 区域机构客 户的销售 与服务工 作。 机 构理财部 -上海 和机构理财 部-南方 分别主要 负责华东 地区、 华南 地区以及 其他指 定区域的 机构客户 销售与 服务工作。 券商渠道 组负责 券商渠道 的 开拓和销售 服务。 另设非 独立核算 盈亏的北 京分公司 、 上海分公司、 沈阳 分公司 、 郑 州分公 司 和成都分 公司 , 分 别负责对 驻京、 沪 、 沈阳 、 郑州和 成都 人员日 常行政管 理和对赴 京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都 处 理公务人 员给予协 助。 此 外, 还 设有海外子 公司: 博 时基金 ( 国际) 有 限公司。 截止到 2012 年 3 月 31 日, 公司总人数 345 人, 其 中 64% 以上的员工具 有硕士以 上学 历。 公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控制 制度、 内 部监察制度、 财 务管理制 度、 人事 管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 (二)主要成员情况 1 、基金管理人董 事会成员 杨鶤女士, 硕士,董 事长,中 国证券业 协会副会 长, 深圳市五届 人大代表 。1983 年起 历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员; 香 港中银 集团经济研 究部副研 究员; 招商银行 证 券部总经理 ; 深圳中 大投资管 理公司常 务副总 经理; 长盛基金管 理公司副 总经理; 中信基金 管理公司总 经理; 招商银 行独立董 事; 招商证 券股份 有限公司董 事、 总 裁; 现任 招商证券 股 份有限公司 董事。2008 年 7 月起,任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。


何宝先生, 经济学博 士,董事 ,总经理 。1998 年起曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社 保基金理事 会投资部、 中国投资 公司投资 部工作。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司, 现任公司总 经理。2012 年 3 月起,任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 。 丁安华先生 ,硕士, 董事,1984 年起,历任 交通部 人民交通出 版社编辑 、华南理 工大 学工商管理 学院讲师 、 ( 美国) 波尔亚太 有限公司 和 Fremont Corporation 管理人 员、 加拿博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 大皇家银行 投 资经理 ;2001 年起历任招商局 集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业 规划部副总 经理、 战 略研究部 总经理、 招商局 集团 ( 香港) 董事 、 招商银 行董事 、 招商证 券 董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起, 任博时基 金管理有 限公司董 事会董事。 王金宝先生, 硕 士, 董事。1988 年起在上海同济大 学 数学系工作, 任 教师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司 , 历任上 海澳门 路营业 部总经理、 上海地区 总部副总 经理 ( 主 持工作) 、 证券投资 部总经理 、 投资 部总经理 兼固定收 益部总经理 、 股票销 售交易部 总经理。 现任招商证 券股份有 限公司 机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任 博时基金 管理有限 公 司董事会董 事。 桑自国先生 ,博士后 ,董事。1993 年起历任 山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投 资公司总经 理助理 、 中经证 券有限 公司筹备 组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长 、 总经 理、 中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副 总经理(主 持工作) 。2011 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。 陈小鲁先生 ,独立董 事。1968 年加入中国人 民解放 军,历任战 士、班长 、排长、 副指 导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中 国 人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人 民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京国际 战略问 题研究学会 副秘书长 、 亚龙 湾开发股 份 有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起,任博时公 司独立董 事。 赵榆江女士 ,独立董 事。1978 年起历任中华 人民共 和国外交部 外交学会 北美处研 究人 员、国家经济体制改革委员会研究人员、英国高诚证 券 (HK )有限公司董事、北京代表处 首席代表、法国兴业证券 (HK )有限公司董事总经 理、康联马洪 ( 中国)投资管理有限公 司董事、高 级投资顾 问。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司董事 会独立董 事。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国人 民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理 、 中国社 会科学院 农村发 展研究所副 研究员、 海南汇 通国际信 托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇 通深圳证 券业务 部总经理、 中国社会 科学院 经济文化 研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 2 、基金管理人监 事会成员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任郑 州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证 券有限公司 经理、 招 商证券 股份有限 公司投资 银行总 部总经理。 现任招商 证券股 份有限公 司 财务管理董 事 总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历 任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副 处长, 中国农业 发展银行 开发信贷 部扶贫 信贷处处长 , 中国农 业银行信 贷管理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中 国农业银 行总行项 目评估 部副总经理 、 金桥金 融咨询 公司副总 经 理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后 任评估咨 询部副总 经 理, 债权管理部 ( 法律事务 部 ) 副总经理, 南宁办事 处副总经理 (党 委委员) , 监察 审计部博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新疆长 城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长 城资产管 理公司控 股子公 司专职监事 (总经理 级)。2011 年 7 月起,任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。 窦广清先生 ,博士, 监事。1987 年起历任海 军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘 沽分行会计 科员工、 中国银行 塘沽分行 计财科 副科长 、 中国银行 塘沽分行 计财科科 长、 中 国 银行塘沽支 行副行长 ,现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起,任博 时基金管 理 有限公司监 事。 杨林峰先生, 硕 士, 监事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部,1992 年起历任华源集 团控股之上 市公司董 秘、 副总 经理、 常务副总 经理, 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公 司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中 国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起, 任博时基 金 管理有限公 司监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南天 信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统分 析员、东 方基金管 理 有限公司总 经理助理 、 博时 基金管理 有限公司 信息技 术部副总经 理。 现任 博时基 金管理有 限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 。 3 、公司高管人员 杨鶤女士 , 简历同上 。 何宝先生, 简历同上 。 王德英先生 ,硕士, 副总经理 。1995 年起先后任北 京清华计算 机公司开 发部经理 、清 华紫光股份 公司 CAD 与 信息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司, 历任行政 管理部副经 理,电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总裁。 杨锐先生,1999 年 7 月毕 业于南开 大学国际 经济研 究所,获经 济学博士 学位,副 总经 理。1999 年 8 月加入博时 基金管理 有限公司 ,历任 研究部宏观 研究员、 博时价值 增长混合 基金经理助 理、研究 部副总经 理兼策略 分析师。2005 年至 2006 年由博时 公司派往 纽约大 学 Stern 商学院做访问 学者, 期间 在 Allianceberstein 的股票投资 部门学习。 2006 年 5 月至 今担任博时 平衡配置 混合基金 经理。2007 年后曾兼 任博时价值 增长混合 基金经理 、博时价 值增长贰号 混合基金 经理、 股 票投资部 总经理 。 现任 公司副总经 理, 兼博 时平衡配 置混合基 金经理、博 时大中华 亚太精选 股票(QDII ) 基金经理 、博时回报 灵活配置 基金基金 经理。 董良泓先生,CFA ,MBA , 副总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中技 上海投资公司、融通 基金管理有限 公司、长城基 金管 理有限公司从事投资 管理工作。2005 年 2 月加入博时 基金管理 有限公司 , 历任社 保股票基 金经理, 特定 资产高级 投资经 理, 研究博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 部总经理兼 特定资产 高级投资 经理、 社 保股票 基金经 理。 现任公 司副总经 理, 兼 任特定资 产 管理部总经 理、特定 资产高级 投资经理 、社保股 票基 金经理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政 策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时 基 金管理有限 公司, 历 任行政与 人力资源 部副总 经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任 公司副总经 理,兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。 李雪松先生, 经 济学硕士, 副 总经理。1988 年起先后 在北京市财 政局统计 科、 日本大和 证券综合研 究所、中 信证券、 北京玖方 量子软件 技术 公司工作。2001 年 3 月加 入博时基 金 管理有限公 司, 历任 金融工程 小组金融 工程师 、 市场 部南方区域 销售主管 、 市场部 南方大区 总经理、北 京分公司 总经理。 现任公司 副总经理 ,兼 任零售业务 部董事总 经理。 邵凯先生, 经济学硕 士, 副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公 司从 事投资管理 工作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有 限公司,历 任债券组 合经理助 理、债券 组合经理、 社保债券 基金基金 经理、 固定收益 部副总 经理兼社保 债券基金 基金经理 。 现任公 司副总经理 ,兼任固 定收益部 总经理、 社保债券 基金 基金经理。 孙麒清女士, 商 法学硕士, 督 察长。 曾供职 于广东深 港 律师事务所。2002 年加入博时基 金管理有限 公司,曾 任监察法 律部法律 顾问,现 任公 司督察长兼 监察法律 部总经理 。 4 、本基金基金经 理 过钧先生, 工商管理 学硕士, 美国注册 金融分析 师协 会会员(CFA )。1995 年起先后 在上海工艺 品进出口 公司、 德累斯顿 银行上海 市分行 、 美国 GE 资 产公司 、 华夏基 金管理有 限公司固定 收益部工 作。2005 年加入博时基 金管理 有限公司, 历任博时 稳定价值 债券投资 基金基金经 理 (2005 年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日期间) 。 现任 博时转债 增强债券 投资 基金基金经 理 (2010 年 11 月 24 日起任职) 、 博时 信用债券投 资基金基 金经理 (2009 年 6 月 10 日起任职)。 5 、投资决策委员 会成员 主任委员: 何宝 委





员: 杨锐、邵 凯、董良 泓、夏春 、王政、 张峰 、温宇峰、 马越、魏 凤春、侯 湧。 何宝先生, 简 历同上 。 杨锐先生, 简历同上 。 邵凯先生, 简历同上 。 董良泓先生 , 简历同 上。 夏春先生 , 经济学 硕士 。1996 年毕业于上海交通 大学 管理工程系 。1996 年起先后在上 海永道(现 为普华永 道)会计 财务咨询 公司、招 商证 券研发中心 策略部工 作。2004 年 2 月 加入博时基 金管理有 限公司, 历任研究 部宏观 与策略 研究员、 研 究部副总 经理, 兼任策略 分 析师、 博时平衡 配置基金 基金经理 助理。 现任 股票投 资部总经理、 混 合组投资 总监、 首席 策博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 略分析师、 博时价值 增长基金 、博时价 值增长贰 号基 金基金经理 。 王政先生, 博士。1995 年毕业于美国 普林斯顿 大学 , 获博士学 位。1995 年至 1997 年 在哈佛大学 从事博士 后研究工 作。1997 年起先后在 美国新泽西 州道琼斯 公司、美 国新泽西 州彭博公司 研发部、 美国加州 巴克莱全 球投资公 司工 作。2009 年 5 月加入博时 基金管理 有 限公司, 现任 ETF 及量 化投资组 投资总监 、 上证超 级 大盘 ETF 及其联接基 金、 深证基 本面 200ETF 及其联接基金基 金经理。 张峰先生, 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗集团 TIMCO 资 产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月 加入博时基 金管理有 限公司, 现任股票 投资部成 长组 投资总监兼 任博时沪 深 300 指数基金 经理。 温宇峰先生 ,硕士。1994 年起先后 在中国证 监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基 金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong )从事投 资、研究 工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司, 现任股票 投资部成长 组投资副 总监兼博 时裕隆封 闭基金经 理。 魏凤春先生 , 经 济学博士 。1993 年起先后在山 东经 济学院、 江南证券 、 清 华大学 、 江 南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司, 任宏观策 略部总经理 。 马越女士, 硕士。2001 年起先后在 华夏基金 担任研 究员,雷曼 兄弟担任 研究员, 花旗 集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。 2011 年 5 月 9 日加入博时 基金管理 有限公司 , 现任 研 究部总经理 。 侯湧先生, 金融工程 硕士。2000 年起先后在 上海成 久投资发展 公司、友 邦保险、 渣打 银行投行部 、Cube Capital Ltd 、 中国投资 有限责任 公 司工作。2012 年 4 月正式加入博 时基 金管理有限 公司,任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理 。 6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系





(三)基金管理人的职责 1 、依法申请并募集 基金,办 理或者委 托经中国证 监 会认定的其他 机构代为 办理基金份 额的发售、 申购、赎 回和登记 事宜; 2 、办理基金备案 手续; 3 、自基金合同生 效之日起 ,以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管理 和运用基 金财产; 4 、配备足够的具有 专业资格 的人员进 行基金投资 分 析、决策,以 专业化的 经营方式管 理和运作基 金财产; 5 、建立健全内部风 险控制、 监察与稽 核、财务管 理 及人事管理等 制度,保 证所管理的 基金财产和 基金管理 人的财产 相互独立 , 对所 管理的 不同基金分 别管 理、 分别记账 , 进行 证 券投资; 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 6 、按基金合同的 约定确定 基金收 益分配方 案,及时 向基金份额 持有人分 配基金收 益; 7 、 除依据 《基金法》 、 基 金合同及 其他有关 规定外, 不 得为自己及 任何第三 人谋取利 益, 不得委托第 三人运作 基金财产 ;


8 、进行基金会计 核算并编 制基金 的财务会 计报告; 9 、依法接受基金 托管人的 监督; 10 、编制季度、半年 度和年度 基金报告 ; 11 、 采取适当合理的 措施使计 算开放式 基金份额 认购 、 申购、 赎回和注 销价格的 方法符 合基金合同 等法律文 件的规定 ;


12 、计算并公告基金 资产净值 ,确定基 金份额申 购、 赎回价格; 13 、严格按照《基金 法》 、基 金合同及 其他有关 规定 ,履行信息 披露及报 告义务; 14 、 保守基 金商业 秘密, 不泄露 基金投 资计划、 投资 意向等 。除基 金法、基 金合同 及 其他有关规 定另有规 定外,在 基金信息 公开披露 前应 予以保密, 不得向他 人泄露; 15 、按规定受理申购 和赎回申 请,及时 、足额支 付赎 回款项; 16 、 保存基 金财产 管理业 务活动 的记录 、账册、 报表 、代表 基金签 订的重大 合同及 其 他相关资料 ; 17 、依据《 基金法》 、基金 合同及其 他有关规 定召集 基金份额持 有人大会 或配合基 金托 管人、基金 份额持有 人依法召 集基金份 额持有人 大会 ; 18 、 以基金 管理人名义, 代表基金 份额持有 人利益行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为; 19 、组织并参加基 金财产清 算小组 ,参与 基金财产 的 保管、清 理、估 价、变 现和分配 ; 20 、 因违反 基金合 同导致 基金财 产的损 失或损害 基金 份额持 有人的 合法权益 ,应承 担 赔偿责任, 其赔偿责 任不因其 退任而免 除; 21 、 基金托 管人违 反基金 合同造 成基金 财产损失 时, 应为基 金份额 持有人利 益向基 金 托管人追偿 ; 22 、法律法规、基金 合同及中 国证监会 规定的其 他义 务。 (四)基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺 不从事违 反《证券 法》的行为 , 并承诺建立健 全内部控 制制度,采 取有 效措施 ,防止违 反《证券 法》行为 的发生;


2 、 基金管理人 承诺不从 事违反 《基金法 》 的行 为, 并 承诺建立健 全内部风 险控制制 度, 采取有效措 施,防止 下列行为 的发生: (1 )将基金管理 人固有财 产或者 他人财产 混同于基 金财产从事 证券投资 ; (2 )不公平地对 待管理的 不同基 金财产; (3 )利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 牟取利益; (4 )向基金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ; (5 )依照法律、 行政法规 有关规 定,由中 国证监会 规定禁止的 其他行为 。


博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 3 、 基金管理人承 诺严格遵 守基金合 同, 并承 诺建立健 全内部控制 制度, 采取 有 效措 施, 防止违反基 金合同行 为的发生 ;


4 、基金管理人承诺 加强人员 管理,强 化职业操守 , 督促和约束员 工遵守国 家有关法律 法规及行业 规范,诚 实信用、 勤勉尽责 ; 5 、基金管理人承 诺不从事 其他法 规规定禁 止从事的 行为。


(五)基金经理承诺 1 、依照有关法律法 规和基金 合同的规 定,本着谨 慎 的原则为基金 份额持有 人谋取最大 利益; 2 、不利用职务之 便为自己 、受雇 人或任何 第三者谋 取利益;


3 、不泄露在任职期 间知悉的 有关证券 、基金的商 业 秘密,尚未依 法公开的 基金投资内 容、基金投 资计划等 信息; 4 、不以任何形式 为其他组 织或个 人进行证 券交易。


(六)基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的原 则 (1 )全面性原则 公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位, 渗透 各项业务过 程和业务 环节。 (2 )独立性原则 公司设立独 立的 监察 法律部 , 监察法 律部 保持 高度的 独立性和权 威性, 负 责对公 司各部 门风险控制 工作进行 稽核和检 查。 (3 )相互制约原 则 公司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成一 种相 互制约的机 制, 建 立不同岗 位之间 的制衡体系 。 (4 )定性和定量 相结合原 则 建立完备的 风险管理 指标体系 ,使风险 管理更具 客观 性和操作性 。 2 、风险管理和内 部风险控 制体系 结构 公司的风险 管理体系 结构是一 个分工明 确、 相 互牵制 的组织结构 , 由最高 管理层 对风险 管理负最终 责任, 各 个业务 部门负责 本部门的 风险评 估和监控, 监察法律 部 负责 监察公司 的 风险管理措 施的执行 。具体而 言,包括 如下组成 部分 : (1 )董事会 负责制定公 司的风险 管理政策 ,对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。 (2 )风险管理委 员会 作为董事会 下的专业 委员会之 一, 风 险管理委 员会负 责批准公司 风险管理 系统文件 , 即 负责确保每 一个部门 都有合适 的系统来 识别、 评定和 监控该部门 的风险, 负责批 准每一个 部 门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (3 )督察长 独立行使督 察权利; 直接对 董事会负 责; 按季 向风险 管理委员会 提交独立 的风险管 理报 告和风险管 理建议。 (4 )监察法律部 监察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执 行情 况进行监察 , 并为 每一个部 门的风 险管理系统 的发展提 供协助, 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。 (5 )风险管理部 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组 织实施公 司投资风 险管理 与绩效分析 工作,确 保公司各 类投资风 险得到良 好监 督与控制。 (6 )业务部门 风险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。 部 门经理 对本部门的 风险负全 部责任 , 负责 履行公司的 风险管理 程序, 负责本 部门的风 险管理系 统的开发、 执行 和维护, 用 于识别、 监 控和降低风 险。 3 、风险管理和内 部风险控 制的措 施 (1 )建立内控结 构,完善 内控制 度 公司建立、 健全了内 控结构 , 高管人 员关于内 控有明 确的分工, 确保各项 业务活动 有恰 当的组织和 授权, 确保监 察活动是 独立的, 并 得到高 管人员的支 持, 同时置备 操作手册, 并 定期更新。 (2 )建立相互分 离、相互 制衡的 内控机制 建立、 健全了各 项制度, 做 到基金经 理分开, 投 资决 策分开, 基金交 易集中, 形 成不同 部门,不同 岗位之间 的制衡机 制,从制 度上减少 和防 范风险。 (3 )建立、健全 岗位责任 制 建立、 健全了岗 位责任制, 使每个员 工都明确 自己的 任务、 职责, 并及时 将各自 工作领 域中的风险 隐患上报 ,以防范 和减少风 险。 (4 )建立风险分 类、识别 、评估 、报告、 提示程序 建立了评估 风险的委 员会, 使 用适合的 程序, 确认和 评估与公司 运作有关 的风险; 公司 建立了自下 而上的风 险报告程 序, 对 风险隐患 进行层 层汇报, 使 各个层次 的人员 及时掌握 风 险状况,从 而以最快 速度作出 决策。 (5 )建立有效的 内部监控 系统 建立了足够、 有 效的内部 监控系统, 如电脑预 警系统 、 投资监控系统, 对 可能出 现的各 种风险进行 全面和实 时的监控 。 (6 )使用数量化 的风险管 理手段 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 采取数量化 、 技术 化的风险 控制手 段, 建 立数量化 的风 险管理模型 , 用以 提示指数 趋势、 行业及个股 的风险, 以便 公司及时 采取有效 的措施, 对风险进行 分散、 控制和 规避, 尽可 能 地减少损失 。 (7 )提供足够的 培训 制定了完整 的培训计 划,为所 有员工提 供足够和 适当 的培训,使 员工明确 其职责所 在, 控制风险。 第 二 部分


基 金托 管 人 一、基金托 管人基本 情况


名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人 :姜建清 注册资本: 人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵 会军 二、主要人 员情况 截至 2011 年 3 月末, 中国工 商银行资 产托管部 共有 员工 145 人, 平均年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥 有大学本 科以上学 历,高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。 三、基金托 管业务经 营情况


作为中国大 陆托管服 务的先行 者, 中 国工商银 行自 1998 年在国内首家提供 托管服务 以 来, 秉承 “ 诚实信用 、 勤勉 尽责” 的 宗旨, 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规范 的管理模式 、 先进的 营运系统 和专业的 服务团 队, 严 格履行资产 托管人职 责, 为境 内外广大 投资者、 金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全、 高 效、 专业的托管 服务, 展现 优异的市 场 形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金 、 信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产、QDII 资 产、 股权投资基 金、 证券公 司集合资 产管理计 划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业银 行信 贷资产证券 化、 基金公 司特定 客户资产 管理、 QDII 专 户资产、 ESCROW 等 门类齐全 的托管 产品体系, 同时在国 内率先开 展绩效评 估、 风 险管理 等增值服务 , 可以为 各类客户 提供个性 化的托管 服 务。 截 至 2012 年 3 月, 中国工商 银行共 托管证券投 资基金 239 只, 其 中封闭式 7 只, 开放式 232 只。 自 2003 年以来, 本行 连续八 年获得香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全 球 托管人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球金融 》 、 内地 《证券时 报》 、 《上海证 券报 》 等境内 外权威财经 媒体评选 的 29 项最佳托管 银行大奖; 是 获得奖项最 多的国内 托管银行, 优良的博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 服务品质获 得国内外 金融领域 的持续认 可和广泛 好评 。 四、基金托 管人的职 责 基金托管人 应当履行 下列职责 :








(1 )安全保 管基金财 产;








(2 )按照规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户;








(3 )对所托 管的不同 基金财 产分别设 置账户, 确保基金财 产的完整 与独立;








(4 )保存基 金托管业 务活动 的记录、 账册、报 表和其他相 关资料;








(5 )按照基 金合同的 约定, 根据基金 管理人的 投资指令, 及时办理 清算、交 割事宜;








(6 )办理与 基金托管 业务活 动有关的 信息披露 事项;








(7 )对基金 财务会计 报告、 中期和年 度基金报 告出具意见 ;








(8 )复核、 审查基金 管理人 计算的基 金资产净 值和基金份 额申购、 赎回价格 ;








(9 )按照规 定召集基 金份额 持有人大 会;








(10 )按照规定 监督基金 管理人的 投资运作 ;








(11 )法律、法 规和基金 合同规定 的其它职 责。


五、基金托 管人的内 部控制制 度


中国工商 银行资产 托管部自 成立以来 , 各项 业务飞 速发展, 始 终保持在 资产托 管行业 的优势地位。 这 些成绩的 取得, 是与 资产托管 部 “一 手抓业务拓 展, 一手抓内 控建设” 的 做 法是分不开 的。 资产 托管部 非常重视 改进和加 强内部 风险管理工 作, 在积 极拓展 各项托管 业 务的同时, 把加 强风险防 范和控制 的力度, 精 心培育 内控文化, 完善 风险控制 机制, 强化 业 务项目全过 程风险管 理作为重 要工作来 做。 继 2005 、 2007 年两次顺利通过评估组 织内部控 制和安全措 施是否充 分的最权 威的 SAS70 (审计标准 第 70 号)审阅后,2009 年中国工商 银行资产托 管部第三 次通过 SAS70 审阅获得无 保留 意见的控制 及有效性 报告, 表明独 立第 三方对我行 托管服务 在风险管 理、 内 部控制方 面的健 全性和有效 性的全面 认可。 也证明中 国 工商银行托 管服务的 风险控制 能力已经 与国际大 型托 管银行接轨 , 达到国 际先进水 平。 目 前, SAS70 审阅已经成为年度化、 常规化的 内控工 作手段 。


1 、内部风险控制 目标 保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则, 强化 和建立守 法经营 、 规范 运作的经营 思想和经 营风格, 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系 ; 防范和化解 经营风险 , 保证托 管资产的 安全完 整; 维 护持有人的 权益; 保 障资产托 管业务安 全、有效、 稳健运行 。 2 、内部风险控制 组织结构 中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 (内控 合规部、 内部审 计局) 、 资产托 管部内设 风险控制 处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。 总 行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策,对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督 。博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处, 配备专职 稽核 监 察人员, 在 总经理的直 接领导下 , 依照有 关法律规 章, 对 业务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业务处 室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。 3 、内部风险控制 原则 (1 )合法性原则。 内控制度 应当符合 国家法律法 规 及监管机构的 监管要求 ,并贯穿于 托管业务经 营管理活 动的始终 。 (2 ) 完整性 原则 。 托管业 务的各项 经营管理 活动都必 须有相应的 规范程序 和监督制 约; 监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ,覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。 (3 )及时性原则。 托管业务 经营活动 必须在发生 时 能准确及时地 记录;按 照“内控优 先”的原则 ,新设 机 构或新增 业务品种 时,必须 做到 已建立相关 的规章制 度。 (4 )审慎性原则。 各项业务 经营活动 必须防范风 险 ,审慎经营, 保证基金 资产和其他 委托资产的 安全与完 整。 (5 )有效性原则。 内控制度 应根据国 家政策、法 律 及经营管理的 需要适时 修改完善, 并保证得到 全面落实 执行,不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。 (6 )独立性原则。 资产托管 部托管的 基金资产、 托 管人的自有资 产、托管 人托管的其 他资产应当 分离; 直接操 作人员和 控制人员 应相对独 立, 适当分离; 内控 制度的 检查、 评价 部门必须独 立于内控 制度的制 定和执行 部门。 4 、内部风险控制 措施实施 (1 )严格的隔离制 度。资产 托管业务 与传统业务 实 行严格分离, 建立了明 确的岗位职 责、 科学的业务 流程、 详细 的操作手 册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度, 并采 取了 良好的防火 墙隔离制 度,能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立 、 网络独立。 (2 )高层检查。主 管行领导 与部门高 级管理层作 为 工行托管业务 政策和策 略的制定者 和管理者, 要求下级 部门及 时报告经 营管理情 况和特 别情况, 以 检查资产 托管部 在实现内 部 控制目标方 面的进展 ,并根据 检查情况 提出内部 控制 措施,督促 职能管理 部门改进 。 (3 ) 人事控制。 资产托 管部严格 落实岗位 责任制, 建 立 “自控防线” 、 “互控防 线” 、 “监控防线 ” 三道控 制防线, 健全绩效 考核和 激励机 制, 树立 “ 以人为本 ” 的内 控文化, 增 强员工的责 任心和荣 誉感, 培 育团队精 神和核 心竞争 力。 并通过 进行定期 、 定向 的业务与 职 业道德培训 、签订承 诺书,使 员工树立 风险防范 与控 制理念。 (4 )经营控制。资 产托管部 通过制定 计划、编制 预 算等方法开展 各种业务 营销活动、 处理各项事 务,从而 有效地控 制和配置 组织资源 ,达 到资源利用 和效益最 大化目的 。 (5 )内部风险管理 。资产托 管部通过 稽核监察、 风 险评估等方式 加强内部 风险管理, 定期或不定 期地对业 务 运作状 况进行检 查、 监控, 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估, 制 定 并实施风险 控制措施 ,排查风 险隐患。 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (6 )数据安全控制 。我们通 过业务操 作区相对独 立 、数据和传真 加密、数 据传输线路 的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。 (7 )应急准备与响 应。资产 托管业务 建立专门的 灾 难恢复中心, 制定了基 于数据、应 用、 操作、 环境四个 层面的 完备的灾 难恢复方 案, 并 组织员工定 期演练。 为使 演练更加 接近 实战, 资产 托管部不 断提高演 练标准, 从最初的 按照预 订时间演练 发展到现 在的 “随 机演练” 。 从演练结果 看,资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难 的 情况下两个 小时内恢 复业务。 5 、资产托管部内 部风险控 制情况 (1 )资产托管部内 部设置专 职稽核监 察部门,配 备 专职稽核监察 人员,在 总经理的直 接领导下, 依照 有关法律 规章, 全面 贯彻落实 全程监 控思想, 确保资 产托管业 务健康、 稳 定 地发展。 (2 )完善组织结构 ,实施全 员风险管 理。完善的 风 险管理体系需 要从上至 下每个员工 的共同参与, 只 有这样, 风 险控制制 度和措施 才会全 面、 有效。 资产托管 部实施 全员风险 管 理, 将风险 控制责任 落实到 具体业务 部门和业 务岗位 , 每位员工 对自己岗 位职责 范围内的 风 险负责, 通过建 立纵向双 人制、 横向 多部门制 的内部 组 织结构, 形成 不同部门、 不同岗位 相 互制衡的组 织结构。 (3 )建立健全规章 制度。资 产托管部 十分重视内 控 制度的建设, 一贯坚持 把风险防范 和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制 度建设 和工作 流程中。 经 过多年努 力, 资 产托管部 已 经建立了一 整套内部 风险控制 制度, 包括: 岗 位职责 、 业务操作流程、 稽核监察 制度、 信息 披露制度等 , 覆盖所 有部门和 岗位, 渗透各项 业务过 程, 形成各 个业务环 节之间的 相互制约 机制。 (4 )内部风险控制 始终是托 管部工作 重点之一, 保 持与业务发展 同等地位 。资产托管 业务是商业 银行新兴 的中间业 务, 资 产托管部 从成立 之日起就特 别强 调规 范运作 , 一直将 建 立一个系统 、 高效的 风险防 范和控制 体系作为 工作重 点。 随着市 场环境的 变化和 托管业务 的 快速发展, 新问题 、 新情况 不断出现 , 资产托 管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要 的位置,视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 第 三 部分


相 关服 务 机构 一、基金份额销售机构 1 、博时基金管理 有限公司 北京分 公司及北 京直销中 心 地址:北京 建国门内 大街 18 号恒基中 心 1 座 23 层 电话:010-65187055 传真:010-65187032 联系人:尚 继源 客户服务中 心电话:95105568 (免长途话费) 2 、博时基金管理 有限公司 上海分 公司 地址:上海 市黄浦区 中山南路 28 号久 事大厦 25 层 电话:021-33024909 传真:021-63305180 联系人:史迪 3 、博时基金管理 有限公司 总公司 地址:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 35 层 电话:0755-83169999 传真:0755-83199450 联系人: 林 艳洁 4 、 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人 : 姜建清 传真: 010 -66107914 客户服务电 话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 客户服务电 话: 95599 网址: http://www.abchina.com 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (3) 中国银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 法定 代表人 : 肖钢 联系人: 侯燕鹏 传真: 010 -66594431 客户服务电 话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4) 中国建设银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 25 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 王洪章 联系人: 张静 传真: 010 -66275654 客户服务电 话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通银行股份有限公司


注册地址: 上海市银城 中路 188 号 办公地址: 上海市银城 中路 188 号 法定代表人 : 胡怀邦


联系人: 曹榕 电话: 021 -58781234 传真: 021 -58408483 客户服务电 话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 办公地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 法定代表人 : 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电 话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 法定代表人 : 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010 -65550828 客户服务电 话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 南路 500 号 办公地址: 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼 法定代表人 : 吉晓辉 联系人: 唐苑 电话: 021 -61618888 传真: 021 -63602431 客户服务电 话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 深圳发展银行股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦 办公地址: 深圳市深南 东路 5047 号深圳发 展银行大 厦 法定代表人 : 肖遂宁 联系人: 张青 电话: 0755 -82088888 传真: 0755 -25841098 客户服务电 话: 95501 网址: http://www.sdb.com.cn/ (10) 中国光大银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心 法定代表人 : 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010 -63636153


传真: 010 -63636157 客户服务电 话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (11) 中国民生银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 法定代表人 : 董文标 联系人: 董云巍 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 电话: 010 -58560666 传真: 010 -57092611 客户服务电 话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 3 号 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 3 号 法定代表人 : 李国华 联系人: 陈春林 传真: 010 -68858117 客户服务电 话: 95580 网址: http://www.psbc.com (13) 北京银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街丙 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 联系人: 谢小华 电话: 010 -66223587 传真: 010 -66226045 客户服务电 话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14) 华夏银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 法定代表人 : 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010 -85238667 传真: 010 -85238680 客户服务电 话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (15) 广发银行股份有限公司


注册地址: 广州市越秀 区农林下 路 83 号 办公地址: 广州市越秀 区农林下 路 83 号 法定代表人 : 董建岳 联系人: 李静筠 电话: 020 -38321739 传真: 020 -87311780 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 客户服务电 话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (16) 宁波银行股份有限公司


注册地址: 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号 法定代表人 : 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电 话: 96528 (上海 、北京地 区 962528 ) 网址: http://www.nbcb.com.cn (17) 上海农村商业银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区浦东 大道 981 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 8 号 中融碧玉 蓝天大厦 15-23 层 法定代表人 : 胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021 -38576666 传真: 021 -50105124 客户服务电 话: 021-962999 网址: http://www.srcb.com/ (18) 北京农村商业银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区阜成门 内大街 410 号 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 9 号金 融街中心 B 座 法定代表人 : 乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户 服务电 话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (19) 青岛银行股份有限公司


注册地址: 青岛市市南 区香港中 路 68 号 办公地址: 青岛市市南 区香港中 路 68 号 法定代表人 : 郭少泉 联系人: 谭长臻 电话: 0532-85709732 传真: 0532-85709725 客户服务电 话: 96588 (青岛 ) 400-66-96588 (全 国) 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 网址: http://www.qdccb.com (20) 徽商银行股份有限公司


注册地址: 合肥市安庆 路 79 号 办公地址: 合肥市安庆 路 79 号 法定代表人 : 王晓昕 联系人: 叶卓伟 电话: 0551-2667635 传真: 0551-2667857 客户服务电 话: 4008896588( 安徽省 外) 、96588( 安徽省 内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (21) 浙商银行股份有限公司


注册地址: 浙江省杭州 市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州 市庆春路 288 号 法定代表人 : 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电 话: 95527 网址: http://www.czbank.com (22) 东莞银行股份有限公司


注册地址: 东莞市城区 运河东一 路 193 号 办公地址: 东莞市城区 运河东一 路 193 号 法定代表人 : 廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769 -22119061 传真: 0769 -22117730 客户服务电 话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (23) 杭州银行股份 有限公司


注册地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 法定代表人 : 吴太普 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电 话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (24) 南京银行股份有限公司


注册地址: 南京市白下 区淮海路 50 号 办公地址: 南京市白下 区淮海路 50 号 法定代表人 : 林复 联系人: 徐玲 电话: 025 -84551162 传真: 025 -84544129 客户服务电 话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (25) 汉口银行股份有限公司


注册地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦 办公地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 武汉商业 银行大厦 法定代表人 : 陈新民 联系人: 骆芸 电话: 027-82656224 传真: 027-82656236 客户服务电 话: 027-96558 (武汉);4006096558 (全国 ) 网 址: http://www.hkbchina.com (26) 江苏银行股份有限公司


注册地址: 南京市洪武 北路 55 号 办公地址: 南京市洪武 北路 55 号 法定代表人 : 黄志伟 联系人: 田春慧 电话: 025-58588167 传真: 025-58588164 客户服务电 话: 96098 ,400-86-96098 网址: http://www.jsbchina.cn (27) 渤海银行股份有限公司


注册地址: 天津市河西 区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西 区马 场道 201-205 号 法定代表人 : 刘宝凤 联系人: 王宏 电话: 022-58316666 传真: 022-58316569 客户服务电 话: 400-888-8811 网址: http://www.cbhb.com.cn (28) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司


博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 注册地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 办公地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 法定代表人 : 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电 话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (29) 深圳农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表人 : 李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电 话: 4001961200 网址: http://www.961200.net (30) 洛阳银行股份有限公司


注 册地址: 洛阳市洛阳 新区开元 大道与通 济街交叉 口 办公地址: 洛阳市洛龙 区开元大 道 256 号 法定代表人 : 王建甫 联系人: 胡艳丽 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电 话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (31) 烟台银行股份有限公司


注册地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 办公地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 法定代表人 : 庄永辉 联系人: 姚华 电话: 0535-6691337 传真: 0535-6691337 客户服务电 话: 4008311777 网址: http://www.yantaibank.net (32) 齐商银行股份有限公司


注册地址: 淄博市张店 区中心路 105 号 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 办公地址: 淄博市张店 区中心路 105 号 法定代表人 : 杲传勇 联系人: 肖 斌 电话: 0533-2178888 传真: 0533-2180303 客户服务电 话: 0533-96588 网址: http://www.qsbank.cc (33) 大连银行股份有限公司


注册地址: 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 49 楼 办公地址: 大连市中山 区中山路 88 号天安 国际大 厦 9 楼 法定代表人 : 陈占维 联系人: 李鹏


电话: 0411-82311256 客户服务电 话: 4006640099 网址: http://www.bankofdl.com (34) 哈尔滨银行股份有限公司


注册地址: 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号 办公地址: 哈尔滨市道 里区尚志 大街 160 号 法定代表人 : 郭志文 联系人: 武艳凤 电话: 0451-86779018 传真: 0451-86779218 客户服务电 话: 95537 网址: http://www.hrbb.com.cn (35) 重庆银行股份有限公司


注册地址: 重庆市渝中 区邹容路 153 号 办公地址: 重庆市渝中 区邹容路 153 号 法定代表人 : 马千真 联系人: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电 话: 96899 (重庆 ) 、400-70-96899 (其 他地区) 网址: http://www.cqcbank.com (36) 浙江稠州商业银行股份有限公司


注册地址: 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧 办公地址: 浙江省义乌 市江滨路 义乌乐园 东侧 法定代表人 : 金子军 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 联系人: 董晓岚 电话: 0571-87117617 传真: 0571-87117616 客户服务电 话: 4008096527、( 0571)96527 网址: http://www.czcb.com.cn (37) 东莞农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省东莞 市城区南 城路 2 号 办公地址: 广东省东莞 市城区旗 峰 路 2 号 法定代表人 : 何沛良 联系人: 谭少筠 电话: 0769-22118343 传真: 0769-22320896 客户服务电 话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (38) 河北银行股份有限公司


注册地址: 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号 办公地址: 河北省石家 庄市平安 北大街 28 号 法定代表人 : 乔志强 联系人: 王栋 电话: 0311-88627522 传真: 0311-88627027 客户服务电 话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (39) 金华银行股份有限公司


注册地址: 浙江省金华 市光南路 668 号 办公地址: 浙江省金华 市光南路 668 号 法定代表人 : 徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电 话: 400-711-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (40) 天相投资顾问有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京 市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 : 林义相 联系人: 林爽 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 电话: 010 -66045608 传真: 010 -66045500 客户服务电 话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (41) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区商城 路 618 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 168 号 法定代表人 : 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021 -38676666 传真: 021 -38670161 客户服务电 话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (42) 中信建投证券股份有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街 188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010 -85130588 传真: 010 -65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (43) 国信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国信证 券大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国信证 券大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (44) 招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电 话: 0755-82960223 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 传真: 0755 -82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (45) 广发证券股份有限公司


注册地址: 广州天河区 天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18、19、36、38 、41 和 42 楼 法定代表人 : 林治海 联系人: 黄岚 电话: 020 -87555888 传真: 020 -87555305 客户服务电 话: 95575 网址: http://www.gf.com.cn/ (46) 中信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010 -84588888 传真: 010 -84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (47) 中国银河证券股份有限公司


注册地址: 北京市西 城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层 法定代表人 : 顾伟国 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (48) 海通证券股份有限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 金芸、李笑 鸣 电话: 021 -23219275 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 传真: 021 -63602722 客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (49) 申银万国证券股份有限公司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021 -54033888 传真: 021 -54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (50) 兴业证券股份有限公司


注册地 址: 福州市湖东 路 99 号标 力大厦 办公地址: 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层 法定代表人 : 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021 -38565785 传真: 021 -38565783 客户服务电 话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (51) 长江证券股份有限公司


注册地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 : 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电 话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (52) 安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 : 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 客户服务电 话: 4008001001 网址 : http://www.essences.com.cn (53) 西南证券股份有限公司


注册地址: 重庆市江北 区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北 区桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人 : 王珠林 联系人: 陈诚 电话: 023-63786464 传真: 023-63810422 客户服务电 话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (54) 中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址: 浙江省杭州 市中河南 路 11 号万凯 庭院商务 楼 A 座 办公地 址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、 20 层 法定代表人 : 刘军 联系人: 周妍 电话: 0571 -86811958 传真: 0571 -85783771 客户服务电 话: 0571-96598 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (55) 湘财证券有限责任公司


注册地址: 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼 办公地址: 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼 法定代表人 : 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021 -68634518 -8503 传真: 021 -68865938 客户服务电 话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (56) 万联证券有限责任公司


注册地址: 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 -37 层 办公地址: 广州市中山 二路 18 号 广东电信 广场 36 -37 层 法定代表人 : 张建军 联系人: 罗创斌 电话: 020 -37865070 传真: 020 -22373718 -1013 客户服务电 话: 4008888133 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 网址: http://www.wlzq.com.cn (57) 国元证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 法定代表人 : 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551 -2272101 传真: 0551 -2272100 客户服务电 话: 全国统一热 线 4008888777 ,安 徽省内热 线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (58) 渤海证券股份有限公司


注册地址: 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天 津市南开 区宾水西 道 8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 王兆权 电话: 022 -28451861 传真: 022 -28451892 客户服务电 话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (59) 华泰证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 办公地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 法定代表人 : 吴万善 联系人: 张威 电话: 025 -84457777 传真: 025 -84579763 客户服务电 话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (60) 山西证券股份有限公司


注册地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 办公地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 法定代表人 : 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电 话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 (61) 中信万通证券有限责任公司


注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 张智河 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (62) 东兴证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 : 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net.cn (63) 东吴证券股份有限公司


注册地址: 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号 办公地址: 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号 法定代表人 : 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电 话: 0512-96288 网址: http://www.dwjq.com.cn (64) 信达证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 办公地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 法定代表人 : 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010 -63080985 传真: 010 -63080978 客户服务电 话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (65) 东方证券股份有限公司


博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 注册地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人 : 王益民 联系人: 吴宇 电话: 021 -63325888 -3108 传真: 021 -63326173 客户服务电 话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (66) 方正证券股份有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (67) 长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层 法定代表人 : 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83516199 客户服务电 话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (68) 光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 法定代表人 : 徐浩明 联系人: 刘晨 电话: 021 -22169081 传真: 021 -22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (69) 广州证券有限责任公司


注册地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 办公地址: 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广州 国际金融 中 心 19、20 楼 法定代表人 : 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020 -88836999 传真: 020 -88836654 客户服务电 话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (70) 东北证券股份有限公司


注册地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 办公地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 法定代表人 : 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 0431-85096709 传真: 0431-85096795 客户服务电 话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (71) 南京证券有限责任公司


注册地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 法定代表人 : 张华东 联系人: 徐翔 电话: 025 -83364032 传真: 025 -83320066 客户服务电 话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (72) 国联证券股份有限公司


注册地址: 无锡市县前 东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室 法定代表人 : 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电 话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (73) 浙商证券有限责任公司


注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代表人 : 吴承根 联系人: 毛亚莉 电话: 021-64318893 传真: 0571 -87901913 客户服务电 话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (74) 平安证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 办公地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电 话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (75) 华安证券有限责任公司


注册地址: 安徽 省合肥 市长江中 路 357 号 办公地址: 安徽省合肥 市南二环 959 号财 智中心 B1 座 法定代表人 : 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户服务电 话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (76) 国海证券股份有限公司


注册地址: 广西桂林市 辅星路 13 号 办公地址: 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦 3 楼 法定代表人 : 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电 话: 4008888100 (全国) ,96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (77) 财富证券有限责任公司


注册地址: 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉 中路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 法定代表人 : 周晖 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电 话: 0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/ (78) 东莞证券有限责任公司


注册地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人 : 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电 话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (79) 中原证券股份有限公司


注册地址: 郑州市经三 路 15 号广 汇国际贸 易大厦 办公地址: 郑州市 郑东 新区商务 外环路 10 号中原广 发金融 大厦 17 层 法定代表人 : 石保上 联系人: 程月艳 耿铭 电话: 0371 —65585670 传真: 0371 —65585665 客户服务电 话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (80) 中银国际证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人 : 唐新宇 联系人: 马瑾 电话: 021-68604866 传真: 021 -50372474 客户服务电 话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (81) 恒泰证券股份有限公司


注册地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 法定代表人 : 刘汝军 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电 话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (82) 国盛证券有限责任公司


注册地址: 江西省南昌 市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦 法定代表人 : 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电 话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (83) 华西证券有限责任公司


注册地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 法定代表人 : 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755 -83025723 传真: 0755 -83025991 客户服务电 话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (84) 宏源证券股份有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 19 号 法定代表人 : 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010 -88085338 传真: 010 -88085240 客户服务电 话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (85) 齐鲁证券有限公司


注册地址: 山东省济南 市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南 市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人: 吴阳 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 电话: 0531 -81283938 传真: 0531 -81283900 客户服务电 话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (86) 世纪证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 办公地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 法定代表人 : 卢长才 联系人: 张婷 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电 话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (87) 华林证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人 : 宋志江 联系人: 杨玲 电话: 0755 -82707888 传真: 0755 -82707850 客户服务电 话: 4008802888 或致电各 地营业部 客服电话 网址: http://www.chinalions.com/ (88) 德邦证券有限责任公司


注册地址: 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼 法定代表人 : 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电 话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (89) 华福证券有限责任公司


注册地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层 法定代表人 : 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591 -87383623 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 传真: 0591 -87383610 客户服务电 话: 96326 (福建 省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (90) 华龙证券有限责任公司


注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大 厦 法定代表人 : 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (91) 中国国际金融有限公司


注册地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 : 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010 -65051166 传真: 010 -65051156 客户服务电 话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (92) 财通证券有限责任公司


注册地址: 杭州市解放 路 111 号 办公地址: 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室 法定代表人 : 沈继宁 联系人: 徐轶青 电话: 0571 -87822359 传真: 0571 -87925100 客户服务电 话: 96336 (上海 地区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (93) 五矿证券有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田 路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼 法定代表人 : 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 客户服务电 话: 4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (94) 华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元 办公地址: 深圳市福田 区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元 法定代表人 : 洪家新


联系人: 孔泉 电话: 021-64376245 传真: 021-64333051 客户服务电 话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (95) 瑞银证券有限责任公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 办公地 址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 法定代表人 : 刘弘 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电 话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (96) 中国中投证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02 、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18、 19 、20、21 、22、23 单元


办公地址: 深圳市福田 区益田路 6003 号 荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人 : 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电 话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (97) 中山证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 法定代表人 : 吴泳良 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 联系人: 李珍 电话: 0755-82943755 传真: 0755 -82940511 客户服务电 话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (98) 日信证券有限责任公司


注册地址: 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层 法定代表人 : 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电 话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (99) 江海证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 法定代表人 : 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451 -82336863 传真: 0451 -82287211 客户服务电 话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (100) 天源证券经纪有限公司


注册地址: 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人: 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (101) 中国民族证券有限责任公司


注册地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613 法定代表人 : 赵大建 联系人: 李微 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电 话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (102) 华宝证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦 23 层 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 法定代表人 : 陈林 联系人: 袁月 电话: 0755-36659385


传真: 021 -68777822 客户服务电 话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (103) 厦门证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 办公地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 法定代表人 : 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592 -5161816 传真: 0592 -5161102 客户服务电 话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (104) 英大证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 办公地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 法定代表人 : 赵文安 联系人: 刘晓章 电话: 0755-83007190 传真: 0755-83007167 客户服务电 话: 0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (105) 财达证券有限责任公司


注册地址: 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层 办公地址: 河北省石家 庄市桥西 区自强路 35 号庄家 金融大 厦 23 至 26 层 法定代表人 : 翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 传真: 0311-66006249 客户服务电 话: 4006128888 网址: http://www.S10000.com (106) 大通证券股份有限公司


注册地址: 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表人 : 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电 话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn 二、注册登记机构 博时基金管 理有限公 司 住所: 广东省深圳 市福田区 深南大 道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 北京建国门 内大街 18 号恒基 中心 1 座 23 层 法定代表人 :杨鶤 电话:(010 )65171166 传真:(010 )65187068 联系人:许鹏 三、律师事务所和经办律师 名称:国浩 律师集团 (北京) 事务所 注册地址: 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层 办公地址: 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层 电话: 010-65890699 传真: 010-65176800 联系人: 黄伟民 经办律师: 黄伟民、陈 周





四、会计师事务所和经办注册 会计 师 机构名称: 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司 注册地址: 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼 办公地址: 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 法人代表: 杨绍信 电话: 021-23238888 传真: 021-23238800 联系人: 陈兆欣 经办注册会 计师: 汪 棣、张鸿 第 四 部分


基金 名 称 博时信用债 券投资基 金 。 第 五 部分


基 金类 型 契约型、开 放式债券 基金 。 第 六 部分


基 金的 投 资目 标 在谨慎投资 的前提下 ,本基金 力争获取 高于业绩 比较 基准的投资 收益。 第 七 部分


基 金的 投 资方 向 本基金主要 投资于固 定收益类 证券, 包括 国债、 央行 票据、 公司债、 企 业债、 短期 融资 券、 政府机 构债、 政 策性金融 机构金融 债、 商 业银行 金融债、 资 产支持证 券、 次级 债、 可 转 换债券及可 分离转债 、 回购 及法律、 法规或中 国证监 会允许基金 投资的其 他金融工 具或金融 衍生工具。其中,对 债券类资产的 投资比例不低 于基 金资产的 80% ;对投资级别以上 的信 用债的投资比例不低 于基金债券资 产的 80% 。对现 金或到期日在一年以 内的政府债券 的投 资比例不低 于基金资 产净值的 5% 。 如果法律 法规或 监管机构以 后允许基 金投资其 他品种, 本基金管理 人在履 行 适当程序 后,可以 将其纳入 本基 金的投资范 围。 本基金还可 以参与一 级市场新 股申购, 以及在二 级市 场上投资股 票、 权证 等权益类 证券。 本基金投资 于股票、 权证等权 益类证券 的比例不 超过 基金资产的 20% 。 第 八 部分


基金 的投 资策 略 1 、 资产配置策 略 本基金为债 券型基金 , 基金 的资产配 置比例范 围为: 本基金对债 券类资产 的投资比 例不 低于基金资 产的 80% ,对股 票等权益 类资产投 资比例 不高于 20% ,并保 持现金及 到期日在 一 年以内 的政府 债券的 比例 合计不 低于基 金资产 净值的 5 % ,以 符合基 金资产 流动性 的要博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 求。 在以上战略 性资产配 置的基础 上, 本 基金 通过 自上而 下和自下而 上相结合 、 定性 分析和 定量分析相 补充的方 法,在债 券、股票 和现金等 资产 类之间进行 相对稳定 的动态配 置。 2 、 固定收益类 品种投资 策略 灵活应用各 种期限结 构策略、 信 用策略、 互换 策略、 息差策略、 期权 策略, 在合 理管理 并控制组合 风险的前 提下,最 大化组合 收益。 (1 )期限结构策略 。通过预 测收益率 曲线的形状 和 变化趋势,对 各类型债 券进行久期 配置; 当收 益率曲线 走势难以 判断时 , 参考基 准指数 的样本券久 期构建组 合久期, 确保组合 收益超过基 准收益。 具体来 看, 又分 为跟踪收 益率曲 线的骑乘策 略和基于 收益率曲 线变化的 子弹策略、 杠铃策 略 及梯式策 略。 (2 )信用策略。信 用债收益 率等于基 准收益率加 信 用利差,信用 利差收益 率主要受两 个方面的影 响, 一是 该信用 债对应信 用水平的 市场信 用利差曲线 走势; 二 是该信 用债本身 的 信用变化。 基于这两 方面的因 素,我们 分别采用 以下 的分析策略 : 1 )基于信用利差曲 线变化策 略:一是 分析经济周 期 和相关市场变 化对信用 利差曲线的 影响, 二是分析 信用债市 场容量、 结 构、 流动性等 变 化趋势对信 用利差曲 线的影响, 最 后综 合各种因素 ,分析信 用利差曲 线整体及 分行业走 势, 确定信用债 券总的及 分行业投 资比例 。 2 )基于信用债信用 变化策略 :发行人 信用发生 变 化 后,我们将采 用变化后 债券信用级 别所对应的 信用利差 曲线对公 司债、 企 业债定价 。 影响 信用债信用 风险的因 素分为行 业风险、 公司风险、 现金流风 险、 资 产负债风 险和其他 风险等 五个方面。 我们主要 依靠内部 评级系统 分析信用债 的相对信 用水平、 违约风险 及理论信 用利 差。 (3 )互换策略。不 同券种在 利息、违 约风险、久 期 、流动性、税 收和衍生 条款等方面 存在差别, 投资管理 人可以 同时买入 和卖出具 有相近 特性的两个 或两个以 上券种 , 赚取收 益 率差。互换 策略分为 两种: 1 )替代互换。判断 未来利差 曲线走势 ,比较期限 相 近的债券的利 差水平, 选择利差较 高的品 种, 进行价值 置换。 由于利差 水平受流 动性和 信用水平的 影响, 因 此该策略 也可扩展 到新老券置 换、 流动 性和信用 的置换 , 即在相 同收益 率下买入近 期发行的 债券, 或 是流动性 更好的债券 ,或在相 同外部信 用级别和 收益率下 ,买 入内部信用 评级更高 的债券。 2 )市场间利差互换 。一般在 公司信用 债和国家信 用 债之间进行。 如果预期 信用利差扩 大, 则用国 家信用债 替换公司 信用债 ; 如果预 期信用 利差缩小, 则用公司 信用债替 换国家信 用债。 (4 )息差策略。通 过正回购 ,融资买 入收益率高 于 回购成本的债 券,从而 获得杠杆放 大收益。 (5 )期权 策略。我 们投资的 主要含权 债为可转换 债 券,因此该策 略主要适 用于可转换 债券。 由于 可转换债 券 兼具债 性和股性 特征, 我们采 用自上而下 的宏观、 行业分析 和自下而博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 上的转债特 性分析相 结合的方 法, 选 择债性和 股性表 现与经济周 期相适宜 且流动性 较好的转 债品种进行 投资。 3 、 权益类品种 投资策略 (1 )一级市场申购 策略。我 国现行新 股、可转债 及 可分离债的发 行制度为 基金等机构 投资者发挥 资金优势 和专业估 值优势提 供了机会 。申 购决策主要 考虑一、 二级市场 溢价率 , 中签率和申 购机会成 本三个方 面。 可 转债的定 价关键 是选取合适 的定价模 型和参数 (主要 分 析波动率、正股价格 等) ,在定价 过程中 充分考 虑对 应市场的平均估值水 平和近期发行 的可 转债估值水 平,以契 合当期的 投资环境 。 (2 )二级市场股 票投资策 略


在股票投资 方面, 本 基金遵 循三个投 资步骤: 一是重 点关注我们 研究团队 长期跟踪 并且 有良好业绩 记录的公 司, 重点 关注高派 现的公 司, 同 时关注不同 时期的主 题; 二是 对股票的 基本面素质 进行筛选 。 应用 基本面 分析方法 , 确定 实际 的估值水平 , 筛选 出投资股 票池名 单; 三是通过预 设指令的 方法, 在市场的 相应时机 以我们 认同的具备 一定安全 边际的价 格, 对 个 股予以动态 配置,追 求在可控 风险前提 下的稳健 回报 。 第 九 部分


基 金的 业 绩比 较基 准 本基金的业 绩比较基 准为:中 国债券总 指数收益 率× 90%+ 沪深 300 指数收益率× 10% 。 第 十 部分


基 金的 风 险收 益特 征 本基金属于 证券市场 中的中低 风险品种 , 预期 收益和 风险高于货 币市场基 金、 普 通债券 型基金,低 于股票型 基金。 第十 一部分


基金 投 资组 合报 告 博时基金管理人的董事会及董事 保证本报告所载资料 不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。 基金托管人 根据本基 金合同规 定, 复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2011 年 9 月 30 日, 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 、 报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产 的比例(%) 1 权益投资 173,090,720.61 13.37 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 其中:股票 173,090,720.61 13.37 2 固定收益投 资 1,064,041,234.80 82.18 其中:债券 1,064,041,234.80 82.18








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 39,430,879.59 3.05 6 其他各项资 产 18,166,282.80 1.40 7 合计 1,294,729,117.80 100.00 2 、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,356,000.00 0.15 C 0








食品 、饮料 - - C 1








纺织 、服 装、 皮毛 - - C 2








木材 、家具 - - C 3








造纸 、印刷 - - C 4








石油 、化学、 塑胶、塑 料 1,356,000.00 0.15 C 5








电子 - - C 6








金属 、非金属 - - C 7








机械 、设备、 仪表 - - C 8








医药 、生物制 品 - - C 9 9








其他 制造业 - - D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 14,766,928.04 1.65 E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 80,799,816.85 9.05 G 信息技术业 - - H 批发和零售 贸易 - - I 金融、保险 业 76,167,975.72 8.53 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化 产业 - - 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 M 综合类 - - 合计 173,090,720.61 19.38 3 、 报告期末 按 公允价 值 占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票 投资 明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 601006 大秦铁路 10,845,613 80,799,816.85 9.05 2 600015 华夏银行 3,012,861 32,327,998.53 3.62 3 601601 中国太保 1,528,511 29,484,977.19 3.30 4 601336 新华保险 500,000 14,355,000.00 1.61 5 600886 国投电力 2,415,184 14,249,585.60 1.60 6 002470 金正大 100,000 1,356,000.00 0.15 7 000539 粤电力A 105,796 517,342.44 0.06 4 、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值 比例(%) 1 国家债券 60,120,000.00 6.73 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 549,456,864.00 61.53 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 454,464,370.80 50.89 8 其他 - - 9 合计 1,064,041,234.80 119.15 5、报告期末 按 公允价 值 占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券 投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 1 113001 中行转债 4,044,720 383,115,878.40 42.90 2 110013 国投转债 725,160 71,348,492.40 7.99 3 122931 09 临海债 600,000 61,320,000.00 6.87 4 019118 11 国债 18 600,000 60,120,000.00 6.73 5 122925 09 沈国资 523,420 52,080,290.00 5.83 6、报告期末 按 公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十 名 资产支持 证券 投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 权证投资 明细 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8 、投资组合报告 附注 (1 )报告期内基金 投资的前 十名证券 的发行主体 没 有被监管部门 立案调查 ,或在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。 (2 )基金投资的 前十名股 票中, 没有投资 超出基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。 (3 )其他资产构 成 (4)报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 的 净值比例(%) 1 113001 中行转债 383,115,878.40 42.90 2 110013 国投转债 71,348,492.40 7.99 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 (6)投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 第十 二部 分、 基金 的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证 基金一定盈 利, 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书 。 本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 : 1、博时信用 债券 A/B : 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009 年6 月10 日 -2009 年12 月 31 日


0.20% 0.12% 1.94% 0.20% -1.74% -0.08% 2010 年1 月1 日 9.22% 0.22% 0.65% 0.18% 8.57% 0.04% 序号 名称 金额( 人民 币 元) 1 存出保证金 565,177.30 2 应收证券清 算款 862,040.02 3 应收股利 - 4 应收利息 16,333,512.02 5 应收申购款 405,553.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,166,282.80 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 -2010 年12 月 31 日 2011 年1 月1 日 -2011 年12 月 31 日 -6.38% 0.52% 2.35% 0.16% -8.73% 0.36% 2009 年6 月10 日 -2012 年3 月31 日 3.41% 0.36% 5.98% 0.18% -2.57% 0.18% 2、博时信用 债券 C: 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②- ④ 2009 年6 月10 日 -2009 年12 月 31 日


0.00% 0.13% 1.94% 0.20% -1.94% -0.07 % 2010 年1 月1 日 -2010 年12 月 31 日 8.73% 0.22% 0.65% 0.18% 8.08% 0.04% 2011 年1 月1 日 -2011 年12 月 31 日 -6.62% 0.52% 2.35% 0.16% -8.97% 0.36% 2009 年6 月10 日 -2012 年3 月31 日 2.28% 0.36% 5.98% 0.18% -3.70% 0.18% 第 十 三部 分


基金 费 用与 税收 一、与基金运作有关的费用 (一) 、基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、销售服务费: 本基金 从 C 类 基金份额 的基金财 产 中计提销售 服务费; 4 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的 信息披 露费用; 5 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的会计师 费和律师 费; 6 、基金份额持有 人大会费 用; 7 、基金的证券交 易费用; 8 、基金的银行汇 划费用; 9 、按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ,可以在 基金财产中 列支的其 他费用。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。 (二) 、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.70% 年费率计提。管 理费的 计算方法 如下: H =E× 0.70%÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 的基 金资产净 值 基金管理费 每日计算 , 逐日累 计至每月 月末, 按月支 付, 由基金 管理人向 基金托管 人发博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 送基金管理 费划款指 令, 基金托 管人复核 后于次月 前 2 个工作日内从 基金财产 中一次性 支付 给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等, 支付日 期 顺延。 2 、基金托管人的 托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年费率计提。托管费的计算方法如 下: H =E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金托管费 每日计算 , 逐日累 计至每月 月末, 按月支 付, 由基金 管理人向 基金托管 人发 送基金托管费 划款 指令 ,基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工作日内从 基金财产 中一次性 支 取。若遇法 定节假日 、公休日 等, 支付日期 顺延。 3 、销售服务费 本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售 服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。


本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.35% 年费率计提。 销售服务费 的计算方 法如下: H =E× 0.35%÷ 当年天数 H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费 E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值


销售服务费 每日计算 , 逐日累 计至每月 月末, 按月支 付, 由基金 管理人向 基金托管 人发 送销售服务 费划款指 令 , 基金托 管人复核 后于次月 前 2 个工作日内从 基金财产 中一次性 支付 给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等, 支付日 期 顺延。 销售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金 、 以及 基金管 理人的基金 行销广告 费、 促 销活动 费、持有人 服务费等 。 销售服务费 不包括基 金募集期 间的上述 费用。 上述一、 基金费 用的种类 中第 4 -9 项费用 ,根 据有 关法规及相 应协议规 定, 按费用实 际支出金额 列入当期 费用,由 基金托管 人从基金 财产 中支付。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购费用 表:基金的申购费率结构 A 类基金份额 申购金额 M 前端申购费 率 M<100 万 0.80% 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 100 万≤ M < 3 0 0 万 0.50% 300 万≤ M < 5 0 0 万 0.30% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/ 笔 B 类基金份额 持有年限 Y 后端申购费 率 Y <1 年 1.0% 1 年≤ Y < 2 年 0.70% 2 年≤ Y < 3 年 0.50% 3 年≤ Y < 5 年 0.30% 5 年 ≤Y 0% C 类基金份额 申购费 率 0% 注:1 年指 365 天。 本基金的申 购费用由 申购人承 担, 主要 用于本 基金的 市场推广、 销售、 注册登记 等各项 费用,不列 入基金财 产。 2 、赎回费 用: 表:基金的赎回费率结构 A 类/B 类基金份额 持有年限 Y 赎回费 率 Y<1 年 0.10% 1 年≤ Y < 2 年 0.05% 2 年≤Y 0% 注:1 年指 365 天。 C 类基金份额 赎回费率 持有期限在 30 日以 内的基金 份额,赎 回费率为 0.10% ; 持有期限超过 30 日 (含 30 日) 的基金 份额,不收 取赎回费 用。 3 、转换费用 基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成, 其中: 申购费补 差具体 收取 情况, 视每 次转换时 的两只 基金的申 购费率的 差异情 况而定。 基 金转换费 用由基 金 份额持有 人承担。 基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况, 调整申 购金额、 赎 回份 额和 账户最 低持有 余额的数量 限制,基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。 博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 三、不列入基金费用的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1 、基金管理人和基 金托管人 因未履行 或未完全履 行 义务导致的费 用支出或 基金财产的 损失; 2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用; 3 、 《基金合同 》 生效前 的相关费 用, 包 括但不限 于验 资费、 会计 师和律师 费、 信 息披露 费用等费用 ; 4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调整 基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 , 可根据 基 金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托 管费率、基 金销售费 率等相关 费率。 调高基金管 理费率 、 基金托 管费率 、 赎回 费率等费 率, 须召开基金 份额持有 人大会审 议; 调低基金管 理费率、 基金托管 费率和赎 回费率 等费率 , 以及调整 基金申购 费率等 , 无须召 开 基金份额持 有人大会 。但法律 和基金合 同另有规 定的 除外。 基金管理人必 须最迟于新 的费率实 施日前 2 日在 至 少一种指定媒 体和基金管 理人网站 上公告。 五、基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 第 十 四部 分


对招 募 说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明 书依据 《 中 华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证 券投资基 金信息 披露管理办 法》 及其 它有关 法律法规 的 要求 ,对本基金管理 人于2012年1 月20日刊登的 本基 金原招募说明书 《博 时信用债券投 资基 金 招募说明书 》进行 了更新,并根 据本基金管理 人对 本基金实施的投资经 营活动进行了 内容 补充和更新, 主要 补充 和 更新的 内容如下 : 1. 在 “第三部分


基金管理 人” 中, 对基金 管理人的 基 本情况进行 了更新, 对管 理人 主要人员的 变更情况 进行了更 新; 2. 在 “第四部 分


基金 托管人 ” 中, 对 基金托管 人的基 本情况及基 金托管业 务经营情 况进行了更 新; 3. 在“第五部 分


相关 服务机构 ”中,更 新、增加 了相 关服务机构 的内容; 4. 在 “第七部分


基金份额 的申购、 赎 回与转换” 中, 更新了基金 可转换适 用基金范 围的说明; 5. 在 “第八部分


基金的投 资” 中, 更新了 基金的投 资 组合报告 (数据 内容截止 时间博时 信用 债券 投资 基金 更新 招募 说明 书 为2012 年3 月31 日 )的内容 ; 6. 在 “第 九部 分


基 金的 业绩 ”中 ,更 新了 数据 及列表 内容 (数 据内 容截 止时 间为 2012 年3 月31 日); 7. 在“二十一部分


其 它应披露的事项 ”中,披露了 博时信用债券投资基 金的公告 内容。






























































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2012 年 7 月25 日