银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
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银华优质增长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 银华 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
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银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金” ）2006年4月24 日 经 证监基 金字
[2006]76号 文核 准募 集。
【重要 提示 】
本基金 募集 核准 文件 名称 ：中国 证监 会证 监基 金字[2006]76 号
本基金 募集 核准 日期 ：2006年4月24日
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2006 年6月9 日
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监 会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
银华基金 管理有限 公司（ 以下简称 “本基金 管理人 ”或“管 理人” ）保 证本招 募说明 书
的内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核 准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的
核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ， 也 不表 明 投资于 本基 金没
有风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金投 资有 风险 ，投 资者 申购本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书（ 更新 ） 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载 内容截 止日 为 2012 年6 月9 日 ， 有 关净 值表 现截 止 日为 2012
年3 月31 日， 所披 露的 投 资组合 为 2012 年 1 季度 的 数据（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
银华优质增长基 金 ——更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王立新 （代 ） 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性基金管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例：21 ％） 及 山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例 ：1％ ） 。
公 司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
风险控 制委员 会、薪 酬与 提名委 员会2个 专业 委员会 ，有针 对性地 研究公 司在 经营管 理 和基
金运作 中的 相关 情况 ， 制 定相应 的政 策 ， 并充 分发 挥独立 董事 的职 能， 切实 加强对 公司 运 作
的监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 （董 事会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部等18个 职能 部门 ， 并设 有北 京分
公 司。 此外， 公司还 设有A 股基金 投资决 策委员 会、 境外投 资决策 委员会 、特 定资产 投资决
策委员 会3个投 资决 策委员 会，分 别负责 指导基 金及 其他投 资组合 的运作 ，确 定基本 的投资
策略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 历任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司 发 行部 经理 ； 中国 蓝星 化学 工业 总公司 处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司 董 事副总 经理、董
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事会秘 书 ， 蓝星 化工 新材 料股份 公司 筹备 组组 长 ； 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ； 中 国银 河
证券股 份有 限公 司副 总裁 ； 西南 证券 股份 有限 公司 董事、 总裁 。 此 外， 还 曾先 后 担任 中国 证
监会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会上 市公 司并 购重组 审核 委员 会委 员、 中国证 券业 协会
投 行专 业委 员会 委员 、 盐 田港集 团外 部董 事、 国投 电力控 股股 份有 限公 司独 立董事 、 上海 城
投控股 股份 有限 公司 独立 董事等 职务 。 现任 银 华基 金管理 有限 公司 董事 长、 西南证 券股 份有
限公司 董事 、 财政部 资产 评估准 则委 员会 委员 、 重 庆市证 券期 货业 协会 会长 、 北 京大 学公 共
经济管 理研 究中 心研 究员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
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究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ， 监 事， 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ；华安 证券有 限 责 任公司 副总裁 ； 北 方证券 有限责 任公司
总裁 ； 天 风证 券有限 责任 公司总 裁 ； 中 国建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （副 总裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理， 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 曾 任公 司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 ， 现任 银华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21日起 ，担 任 银华 核心 价值优选 股票 型证券 投资 基金基金 经理 ，自2009 年4 月27日起 兼任
银华和谐 主题 灵活配 置混 合型证券 投 资 基金基 金经 理 ，2010 年10 月8 日 至2011 年10月18 日期
间担任 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构 投资 部总经 理等 职。2011 年3月 加盟 银华基 金管理有 限公 司，曾 担任 公司总经 理助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研 发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投 资管 理部 ， 曾 在2009 年12 月3日至2011 年4 月14 日期间 担任 华商 领先 企业 混合型 证券 投
资基金基 金经 理职务 。2011 年4月加 盟银华 基金 管理 有限公司 ， 自2011 年9月2 日起担任 本基
金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
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况群峰 先生 ， 管 理本 基金 时间 为 2006 年9 月14 日至 2011 年9 月13 日 ；
蒋伯龙 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2006 年6 月9 日至 2008 年7 月11 日。
3.A 股 基金 投资 决策 委 员会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 王华 、 周 毅、 姜 永康 、金 斌、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任 银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周毅先生 ，硕 士学位 ，CFA ；曾任美 国普 华永道 金融 服务部部 门经 理、巴 克莱 银行量 化
分析部副 总裁 及巴克 莱亚 太有限公 司副 董事等 职。2009 年9 月 加入 银华基 金管 理有限公 司，
曾担任 银华 全球 核心 优选 证券投 资基 金及 银华 沪深300 指数 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 ，
现任银 华深 证100 指 数分 级 证券投 资基 金及 银华 抗通 胀主题 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 职
务，同 时担 任公 司总 经理 助理、 量化 投资 总监 、量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 及银 华中 小盘 精选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
郭建兴 先生 ，详 见本 基金 基金经 理情 况。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
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首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰 玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以服 务社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ， 锐意 进取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银行
长期作为国家外汇 专业银 行，成为我国对外 开放的 重要窗口和对外筹 资的主 要渠道。1994
年， 中国 银行 改为 国有 独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主要 经营 商业银 行业 务 ， 包括 公司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国 际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经营 的理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为本 的传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越 的品 牌形 象 。2010 年度 ， 中 国银 行被Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评 为 2010 年度
中国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币 》 ） 评 为 2010 年度
房地产业 “中 国最佳 商业 银行” ， 被英国 《金融 时报 》评为最 佳私 人银行 奖 ， 被 The Asset
（ 《财资》 ）评为 中国 最佳 贸易融资 银行 ， 被 Finance Asia （ 《金融 亚洲》 ）评 为中国最 佳私
人银行、 中国 最佳贸 易融 资银行， 被《21 世 纪经济 报道》评 为 亚 洲最佳 全球 化服务银 行、
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最佳企 业公 民 、 年度 中资 优秀私 人银 行品 牌 。 面对 新的历 史机 遇 ， 中国 银行 将积极 推进 创 新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术、 资金 和证 券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 120 余 人。 另外 ， 中 国银行 在重 点分
行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年3 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河 成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
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票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本 面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中 证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混
合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 嘉实 海外 中国股 票(QDII) 、 银华 全球 优选(QDII-FOF) 、 长 盛环
球景气 行业 大盘 精选 股票 型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导企 业股 票型(QDII) 、 信诚金 砖四 国积
极配置(QDII) 、 海富 通 大 中华精 选 股 票型 （QDII）、 招商标 普金 砖四 国指 数(LOF-QDII ） 、 华
宝兴业 成熟 市场 动 量 优选 （QDII ） 、 大 成标 普500 等 权重指 数 （QDII） 、 长 信标 普 100 等权 重
指数（QDII ） 、 博时 抗通胀 增强回报 （QDII ） 、 华安大 中华升级 股票 型 （QDII ） 、 信诚 全球 商
品 主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球天 然资源 股 票型 、 工 银瑞信 中国 机会 全球 配置 股票型 （QDII ）
等147 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、 货 币型 、 指 数型 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
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三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
2.代销 机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 肖钢
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 中路1099 号
法定代 表人 孙建一 联系人 张青
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客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
（7） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址 深圳市 深南 东 路5047 号 深 圳发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
客服电 话 95501 网址 www.sdb.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
（9） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
（10） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
（11） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 范一飞
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
（12） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
（13） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
（15） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
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法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电 话
96528 ， 上 海 、 北京 地
区962528
网址 www.nbcb.com.cn
（16） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
（17 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号
法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话 021－962999 网址 www.srcb.com
（19） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址 东莞市 运河 东一 路193 号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话
0769-96228 、
0769-22118118
网址 www.dongguanbank.cn
（20） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 马时雍 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
（21） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
（22） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
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客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn
（23） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
（24）大 连 银行 股份 有限 公司
注册地 址 大连市 中山 区中 山路88 号 天安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 陈占维 联系人 李鹏
客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
（25） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
客服电 话 95537 ；400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn
（26） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 东莞市 南城 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电 话 0769-22321089 网址 www.drcbank.com
（27） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 吴海恒
网址 www.sdebank.com
（28） 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 浙江 省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东侧
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 ，邵 利兵
客服电 话 (0571)96527 ，4008096527 网址 www.czcb.com.cn
（29） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳
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15
客服电 话
内 蒙 古 地 区 ：0472-96016 、 北 京 地 区 ：
010-96016 、 宁 波地 区：0574-967210 、 深圳
地区： 0755-967210 、 成 都 地区： 028-65558555
网址
www.cbhb
.com.cn
（30） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
（31） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
（33） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦41-42层
法定代 表人 卢长才
网址 www.csco.com.cn
（34） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.firstcapital.com.cn
（35） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系 人 潘锴
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
（36） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
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法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
（37） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
（39） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
（40） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
（41） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
（42） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
（43） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
（44） 招商 证券 股份 有限 公司
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注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
（45） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
（46） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
客服电 话
10108998 ； 95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
（47） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 淮海 中路98号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话 95553 ；400-888-8001 网址 www.htsec.com
（48） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
（49） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
（50） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
（51） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
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（52） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com
（53） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
（54） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
（55） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址 东莞市莞城可园南 路1 号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
（56） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市普陀区曹杨 路510号南半幢9 楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
（57） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址 杭州市杭大路15号嘉华国际 商务中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ， 962336 （上
海地区）
网址 www.ctsec.com
（58 ）中 信证 券 （ 浙 江） 有 限责 任公 司
注册地 址 浙江省杭州市滨江 区江南大 道588号恒鑫大厦主楼19、20 楼
法定代 表人 沈强 联系人 丁思聪
客服电 话 96598 网址 www.bigsun.com.cn
（59） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
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法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
（60） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳 、耿 铭
客服电 话
967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
（61） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
（62） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
（63） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 0512-33396288 网址 http://www.dwzq.com.cn
（64） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
（65） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
（66） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
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（67） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
（68） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路2 段 华侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
（69） 中航 证券 有限 公司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
（70） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
（71） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
（72） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址 山西省 大同 市大 北街13 号
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
（73） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 段文清 联系人 杨玲
客服电 话
北京 ： 010-64405618 ； 上海 ： 021-52045595 ；
深圳：0755-83040288 ；
广 州 ：
020-38372715 ； 长 沙：0731-82329088 ； 合
肥：0551-2883033 ； 江门 ：0750-3160388
网址
http://www.c
hinalions.co
m/
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（74） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新 华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
（75） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址 广州市 中山 二路18号 广东 电信广 场36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
（76） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
（77） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 网址 www.china-invs.cn
（78） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
（79） 江海 证券 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
（80） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 张建华 联系人 陈敏
网址 www.ajzq.com
（81） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
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法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
（82） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
（83） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
（84） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址 广州市 先 烈 中路69号 东山 广场主 楼17 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
（85） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
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（86） 天相 投资 顾问 有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
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（87） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
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（88） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
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23
4890100 、4890619 、
4890618
（89） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
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（90） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 0871-3577930 网址 www.hongtastock.com
（91） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
（92） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 翟璟
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028-86711410 ；
027-87618882
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（93） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
（94） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（95） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 赵文安
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（96） 日信 证券 有限 责任 公司
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24
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
客服电 话 010-83991728 网址 http://www.rxzq.com.cn
（97） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 大连市 中山 区人 民路24 号
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 银华基 金管 理有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报 业 大厦 19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王立新 （代 ） 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 北京市 金杜 律师 事务 所
住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路39 号 建外SOHO A 座31 层
负责人 王玲 联系人 宋萍萍
电话 0755-22163307 传真 0755-22163380
经办律 师 靳庆军 、宋 萍萍
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
法定代 表人 葛明 联系人 王珊珊
电话 010-58153322 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办律 师 李慧民 、王 珊珊
四、 基金的名称
本基金 名称 ：银 华优 质增 长股票 型证 券投 资基 金
五、 基金的类型：
本基金 类型 ： 股 票型 基金
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25
六、 基金的投资目标
本基金 的投 资目 标是 ： 通 过投资 于兼 具优 质增 长性 和估值 吸引 力的 股票 ， 在 严格控 制投
资组合 风险 的前 提下 力求 取得基 金资 产的 长期 快速 增值。
七、 基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。 在 正常 市场条 件下 ， 投资组 合的 范围 ： 股 票
（A 股 及监管 机构授 权投 资的其 他市场 股票资 产） 、债券 （国债 、金融 债、 企业债 、可 转
债等） 、 短期 金融工 具 （ 含央行 票据、 债券 回购 等 ） 以及现 金资 产； 如 法律 法规或 监管 机构
以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
八、 基金的投资策略和投 资组 合
在价值 创造 主导 的投 资理 念指导 下， 本基 金的 投资 策略以 自下 而上 的股 票精 选为主 ， 同
时也通 过辅 助性 的主 动类 别资产 配置 ， 在投 资组 合中 加入债 券资 产以 降低 整个 资产组 合的 系
统性风 险。 本 基 金充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 ， 通 过定 量的 业绩 归因分 析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适当 加大 选股 因素 的贡 献度， 借助 投资 组合 优化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
本基金 为股 票型 基金 ，在 一般情 况下 ，股 票投 资在 基金资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例 。
在投资 中 ， 本 基金首 先选 取质地 良好 、 估值合 理的 公司 ， 并 从中 精选具 备优 质增长 特 征
或处于 优质 增长 阶段 的公 司进行 投资 ； 在债券 投资 中， 重点 关注 到期收 益率 、 流 动性 较高 以
及价值 被低 估的 债券 。
1 、股 票投 资策 略
目前 ， 我 国经 济正处 于城 镇化进 程加 快 、 居民 消费 结构升 级 、 经 济全球 化和 工 业化 推 动
的产业 结构 升级 的过 程中 。 本基金 管理 人认 为， 在未 来 较长时 期内 ， 我 国经 济仍 将 保持稳 定、
良好的 发展 趋势 。
在宏观 经济 长期 增长 的大 背景下 ， 将 有大 量的 企业 从中受 益并 获得 快速 增长 。 本基 金将
投资对 象锁 定为 具有 “优 质 增长性 ” 的 上市 公司， 以分 享中国 经济 成长 带来 的巨 大投资 机会 。
根据企 业生 命周 期理 论， 企业在 运营 和发 展过 程中 将历经 产生 、 成长 、 成 熟 和衰退 等几
个不同 性质 的阶 段， 同时 表现出 各自 不同 的业 绩增 长特征 。 不 同类 型企 业的 业绩具 备不 同的
中长期 发展 趋势 、短 期波 动特征 以及 同宏 观经 济和 行业景 气的 联动 特征 。
传统上 ， 企业 的增 长被 划 分为 “周 期类 ” 、 “成 长 类” 和 “稳 定类 ” 等 三种 类型 。 在 实
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26
践中 ， 因 该划 分法考 察的 维度过 于单 一 ， 即只 考虑 了业绩 增长 与宏 观经 济、 行业景 气的 联 动
性，因 而在 指导 股票 投资 方面难 以达 到预 期效 果。
为此，本 基金 管理人 经过 长期研究 和实 践，引 入两 个维度对 企业 类型进 行划 分：（1 ）
企业生 命周 期； （2 ）同 宏 观经济 的联 动性 。
从上述 两个 维度 出发 ， 根 据定性 和定 量指 标， 将企 业增长 划分 为以 下五 种类 型： 超常 增
长/反 转类 、增 长－ 稳定 类 、增长 －周 期类 、成 熟－ 周期类 、成 熟－ 防御 类。
股票价 格表 现并 不同 步于 企业业 绩表 现， 企业 业绩 增长也 未必 相应 推动 股票 价 格上 升 。
本基金 管理 人认 为， 只有 如下四 种类 型增 长方 式或 增长阶 段， 才会 对股 票价 格形成 实质 性的
驱动： （1） “ 超常 增长/ 反转类 ” 企 业； （2） “ 稳定－ 增长 类” 企业； 当 经济或 行业 处于
高涨阶 段时 的： （3 ）“ 增 长－周 期类 ”企 业及 （4 ） “成熟 －周 期类 ”企 业。
经评估 和划 分， 纳入 上述 增长类 型或 阶段 的企 业即 被定义 为“ 优质 增长 ”企 业。
本基金 的目 标即 在于 有效 识别和 选择 具备 优质 增长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的企业 ， 准
确评估 其价 值， 进行 投资 ，在严 格控 制风 险的 基础 上取得 基金 资产 的长 期增 值。
本基金 在构 建投 资组 合时 ， 在强 调企 业价 值和 成长 因素 的 基础 上， 尤其 注重 公司增 长的
优质性 和持 续性 。
本基金 股票 投资 的具 体流 程下图 所示 ：
股票投资流程
? 调 用 本 基 金 管 理 人 根 据 自 身 研 究 投 资 经
验 和 优 势 所 建 立 和 维 护 的 银 华 基 础 股 票
库，确 定本 基金 股票 投资 的基本 范围 。
? 根据上 市公 司增 长的 阶段 特性 ， 将 股票 划
分为5 类， 其中4 类纳 入继 续研究 的视 野 。
? 对应每 一类 股票 ，运 用相 应的评 估体 系 ，
从基本 面 （F） 、 估值 （V ） 和市场 预期 （E）
三个层 面进 行深 入分 析， 形成综 合评 级，
进而构 建基 金投 资股 票库 。
? 根 据 股 票 投 资 组 合 构 建 原 则 和 相 关 风 险
管理指 标， 形成 基金 的股 票投资 组合 。
（1） 调用 基础 股票 库
“三步 曲 ” 式 分析 和评 级，
构建基 金股 票库
构建股 票投 资组 合
调用基 础股 票库
识别“ 优质 增长 ”
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本基金 管理 人的 研究 团队 进行针 对性 的实 地调 研、 集中研 讨 、 委 托课题 、 实 证分析 等多
种形式 的系 统研 究， 结合 卖方研 究机 构的 覆盖 调查 ， 根 据股 票的 流动性 和估 值指标 ， 运用 数
量化的 方法 对A 股所 有股 票进行 筛选 ， 经 过风 险管 理组审 核无 异议 后形 成股 票基础 库， 并经
由上述 程序 和标 准对 股票 库进行 管理 和维 护。
本基金 通过 调用 该基 础股 票库 ， 既 可有 效分享 本基 金管理 人投 资 、 研究 资源 ， 充 分利 用
多年投 资管 理的 成功 经验 和技能 ，又 能有 效提 高股 票选择 的针 对性 和投 资运 作的效 率。
（2） “ 优质 增长 ”的 识别
通 过深 入分 析企 业增 长阶 段的本 质特 征 ， 本 基金 管理 人根据 定性 和定 量分 析体 系对企 业
增长类 别进 行动 态评 估和 划分， 包括 如下 五类 ： 增 长－稳 定类 、 增 长－ 周期 类、 成 熟－ 周期
类、超 常增 长/ 反转 类、 成 熟－防 御类 。
在进行 企业 类型 划分 时， 引入关 系企 业基 本面 的两 个重要 维度 ： （1） 企业 所 处的生 命周
期； （2 ）企 业业 绩同 宏观 经济的 联动 性。
在生命 周期 维度 上， 根据 定性和 定量 指标 评估 ， 企 业可被 划分 为 “ 超常 增长/ 反转” 、 “增
长” 、 “成 熟” 和“衰 退” 等四种 类型， 其中， “衰退 ”类企 业由于 不具备 投资 价值而 被排除
在研究 视野 之外 。
在联动 性维 度上， 根据 定 性和定 量指 标评 估， 企 业 可被划 分为 “ 稳定 ” 、 “周 期” 和 “ 防
御”等 三种 类型 。
通过引 入上 述两 个维 度以 及相应 的分 析指 标， 对企 业进行 综合 评估 ， 确 定企 业所属 的增
长类型 和所 处的 增长 阶段 。
（3） “ 三步 曲” 式分 析和 评级， 构建 基金 股票 库
经过识 别和 选取 “优 质增 长的公 司” 以后 ， 将 对其 股票投 资价 值进 行定 性、 定量评 估和
评级。
在该阶段 ，本 基金将 严格 遵循“基 本面(F) —> 估值(V) －>市 场预期(E) ” 层级 式分析 和
研究 ， 即 依次 经过基 本面 增长趋 势识 别和 评估 、 估 值分析 、 市场 对本基 金管 理人评 估结 论 的
认同程 度三 个层 次的 考察 ， 确 认具 备优 质增长 特征 或处于 优质 增长 阶段 的企 业。 当然 ， 所 考
察层次 的次 序并 非一 成不 变，而 是一 个动 态的 、紧 密衔接 的过 程。
本基金 管理 人认 为， 基本 面是公 司价 值的 基础 ， 这 是任何 投资 分析 的前 提， 必须做 详 尽
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分析 ； 估 值是 否具有 吸引 力是投 资决 策的 核心 ， 必 须做出 合理 的评 估； 之所 以选择 市场 预 期
这一指 标， 是因 为本 基金 管理人 认为 股票 价格 表现 并不同 步于 企业 业绩 表现 ， 企业 业绩 增长
也未必 相应 推动 股票 价格 上升， 而其 中的 关键 是股 价是否 已经 对此 作出 了反 应， 因 此评 价市
场预期 成为 衡量 公司 估值 是否到 位的 先行 指标 。
本基金管 理人 将综合 这三 个指标做 投资 决策， 这样 有助于避 免“ 价值陷 阱” ， 即避免 仅
根据单 一的 估值 过程 作出 买入或 卖出 的决 策。
（4） 构建 股票 投资 组合
基 于基 金股 票库 的确 定， 本 基金 将遵 循自 下而 上的选 股原 则， 根据 股票 增长类 别的 评估
和划分 ， 及 其综 合评 级结 果， 进 行股 票组 合的 构建 。 本基 金将 重点 投资 于增 长－稳 定类 、 增
长－周 期类 、成 熟周 期类 和超常 增长/反 转类 “优 质 增长” 的企 业股 票。
2 、债 券投 资策 略
在个券 选择 方面 ， 本 基金 将基于 对信 用质 量、 期限 和流动 性等 因素 的深 入研 究， 重点 关
注具备 以下 特征 的债 券： 较高到 期收 益率 、 较 高当 期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改
善、期 权和 债权 突出 ，或 者属于 创新 品种 而价 值尚 未被市 场充 分发 现。
本基金 的债 券投 资策 略： 采取久 期调 整、 收益 率曲 线配置 和类 属配 置等 积极 投资策 略 ，
发现、 确认 和利 用市 场失 衡所蕴 含的 组合 增值 机会 。
（1） 久期 调整
久期调 整的 依据 是对 基准 利率水 平的 预期 ： 当预 期基 准利率 下降 时 ， 适 当增 加组 合久期 ，
以有效 获得 债券 价格 上升 收益 ， 并 获得 较高利 息收 入； 在预 期基 准利率 上升 时， 缩短 组合 久
期， 以规 避债 券价 格下 降的 风险 。 由 于基 准利 率变 动对 债券组 合投 资业 绩具 有决 定性的 作用 ，
本基金 将久 期调 整视 为获 取稳定 债券 收益 的关 键。
本基金 将深 入分 析和 研究 利率走 势和 收益 率期 限结 构， 为 积极 债券 投资 提供 依据。 市场
利 率 的 变 化 与宏 观 经 济 和货 币 政 策 息 息相 关 ， 研 究利 率 走 势 具 有很 强 的 客 观性 和 现 实 可行
性。这 是债 券投 资组 合的 战略配 置基 础。
（2） 组合 策略
收益率 曲线 配置 是指 在确 定组合 久期 后， 进一 步预 测未来 收益 率曲 线可 能的 变化形 态 ，
进而确 定采 用集 中策 略、 哑铃策 略或 梯形 策略 等， 在长期 、 中 期和 短期 债券 间进行 配置 ， 以
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从不同 期限 债券 的相 对价 格变化 中获 利 。 一般 而言 ， 当 预期 收益 率曲线 变陡 时， 将采 用集 中
策略 ； 而 当预 期收益 率曲 线变平 时 ， 将 采用两 端策 略； 梯形 策略 则是将 组合 平均分 配在 收 益
率曲线 不同 的点 上， 一般 在预 测 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 采用 。
（3） 类属 配置
类属配 置是 指各 市场 债券 及各债 券种 类之 间的 比例 分配和 调整 。
本基金 将根 据各 市场 、 各 券种的 相对 投资 价值 、 流 动性及 信用 风险 ， 增 持相 对低估 、 价
格将上 升的 类属 ，减 持相 对高估 、价 格将 下降 的类 属，借 以取 得较 高的 总回 报。
债券投 资组 合构 建与 调整 ， 包括自 上而 下确 定投 资策 略和自 下而 上个 券选 择相 互结合 的
动态过 程。
3 、大 类资 产配 置策 略
本基金 为股 票型 基金 ，以 股票投 资为 主， 大类 资产 配置并 非本 基金 的核 心策 略。
但是， 鉴于 我国 股市 现仍 具备新 兴市 场波 动性 仍然 较大的 特征 ， 本 基金 将进 行适度 的主
动性大 类资 产配 置， 在股 票类资 产系 统性 风险 水平 显著变 动时 进行 相应 的配 置调整 ， 以 降低
股市系 统性 风险 的影 响。
在实施 大类 资产 的配 置时 ， 考察 的因 素主 要包 括： 宏观面 趋势 、 股 市估 值水 平、 市 场预
期以及 制度 因素 。
除以上 考虑 因素 外， 本基 金在进 行大 类资 产配 置时 ， 也将 利用 基金 管理 人在 长期投 资管
理过程 中所 累积 的经 验， 有效应 对突 发事 件、 财报 季节效 应以 及市 场非 有效 例外效 应所 形成
的短期 市场 波动 。
4 、风 险收 益相 匹配
本基金 管理 人借 鉴国 外风 险管理 的成 功经 验 ， 采 用国 际通行 的风 险管 理方 法实 现风险 的
识别、 度量 和控 制， 通过 调整风 险结 构， 突出 股票 选择能 力， 并将 投资 管理 的主动 性风 险控
制在合 理的 水平 。
本基金 在投 资中 将利 用 Barra 多 因子 模型 优化 投资 组合， 将与 行业、 投资 风格 密切相 关
的非主 观的 风险 因素 控制 在最低 程度 ， 借助主 动投 资于 “优 质增 长” 的企 业 股票获 得超 额收
益。
银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
30
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 ：沪 深300 指数 收益 率×80% ＋中 国债 券总 指数 收益 率×20% 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。
十一、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中 国 银 行股 份有 限 公 司 对 本 招 募 说明 书中 的 基 金 投 资 组 合 报告 和基 金 业 绩
中的数 据进 行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年3 月31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,716,055,389.05 78.43
其中： 股票
4,716,055,389.05 78.43
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
190,000,525.00 3.16
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,104,192,308.50 18.36
6 其他资 产
3,083,439.98 0.05
7 合计
6,013,331,662.53
100.00
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 83,833,416.45 1.42
B 采掘业 227,144,304.43 3.84
C 制造业 2,091,757,551.10 35.34
C0 食品、 饮料 758,631,512.67 12.82
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
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31
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 218,287,029.51 3.69
C5 电子 45,344,398.98 0.77
C6 金属、 非金 属 73,825,864.51 1.25
C7 机械、 设备 、仪 表 507,666,599.25 8.58
C8 医药、 生物 制品 488,002,146.18 8.24
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 43,348,291.50 0.73
E 建筑业 77,562,634.87 1.31
F 交通运 输、 仓储 业 64,260,000.00 1.09
G 信息技 术业 674,267,743.55 11.39
H 批发和 零售 贸易 445,124,190.95 7.52
I 金融、 保险 业 546,928,521.24 9.24
J 房地产业 281,520,000.00 4.76
K 社会服 务业 180,308,734.96 3.05
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,716,055,389.05 79.67
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 13,649,628 430,918,755.96 7.28
2 600267 海正药 业 12,449,806 311,120,651.94 5.26
3 000002 万
科Ａ 34,000,000 281,520,000.00 4.76
4 600998 九州通 13,148,809 147,661,125.07 2.49
5 600030 中信证 券 12,430,850 144,073,551.50 2.43
6 002344 海宁皮 城 6,084,425 143,105,676.00 2.42
7 601088 中国神 华 5,533,163 141,704,304.43 2.39
8 600519 贵州茅 台 709,494 139,741,938.24 2.36
9 601939 建设银 行 25,999,649 125,578,304.67 2.12
10 000581 威孚高 科 4,007,596 124,796,539.44 2.11
4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要
32
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的 前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.投 资 组合报 告附 注
8.1 本基金投资的前 十名证 券中海正 药业 （ 股票代 码：600267 ） 发行主体浙江 海正 药业股份 有限
公司于2012 年 1 月 5 日发 布公告， 国家环 境保护 部正 在对海正 药业环 境违法 案件 挂牌督办 。海
正药业涉 及到的 问题为 ： 外 排废水 COD 超标排放， 电缆 沟积存高 浓度污 水； 抗 生素 菌渣等危 险废
物擅自出 售给无 资质的 企业 ；与环境 保护部 门联网 的在 线 监测数 据弄虚 作假。
上述公告 发布后 ， 本 基金管 理人就海 正药业 环保问 题进 行了及时 的跟踪 分析研 究， 认为海正 药业
环保问题 得到了 妥善解 决， 对该公司 的投资 价值不 产生 实质影响 。 本 基金管 理人将 继续对该 公司
进行持续 跟踪研 究。
报告期内 ， 本基 金投资 的前 十名证券 的其余 九名证 券的 发行主体 没有被 监管部 门立 案调查或 在本
报告编制 日前一 年内受 到公 开谴责、 处罚的 情况。
8.2 本基金投资的前 十名股 票没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的情形 。
8.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,447,769.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 352,517.19
5 应收申 购款 283,153.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,083,439.98
8.4 报 告 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有可转 换债 券。
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8.5 报 告 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
8.6 投 资 组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2006.6.9 —2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07%
2007 年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21%
2008 年 -52.43%
2.08% -56.29%
2.40%
3.86% -0.32%
2009 年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16%
2010 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
2011 年
-26.23%
1.12%
-19.41%
1.04%
-6.82%
0.08%
2012.1.1 —2012.3.31
-1.23%
1.32%
3.91%
1.22%
-5.14%
0.10%
自 基 金 合 同 生 效 日
（ 2006.6.9 ）至
2012.3.31
142.00%
1.68%
68.53%
1.64%
73.47%
0.04%
注： 自 2011 年 1 月 1 日 起，本 基金 的业 绩比 较基 准变更 为： “沪深 300 指 数收益 率×80%
＋中国 债券 总指 数收 益率 ×20% ，详 见本 基金 管理 人 发布的 相关 公告 。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
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（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2. 基金 费用 的费 率、 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
（1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
管理费 每日 计提 ，逐 日累 计。
对于已确 认的 管理费 ，由 基金托管 人 按 月划付 。基 金管理人 应于 次月前5 个工 作日内 将
上 月 已 确 认 管理 费 的 计 算结 果 通 知 基 金托 管 人 并 做出 划 付 指 令 ；基 金 托 管 人应 在 次 月 前10
个工作 日内 完成 复核 ，并 从该基 金财 产中 一次 性支 付已确 认管 理费 给该 基金 管理人 。
在首期 支付 管理 费前 ， 基 金管理 人应 向托 管人 出具 正式函 件指 定管 理费 的收 款账户 。 此
账户原 则上 一旦 指定 不可 变更。 如确 有需 要变 更， 基金管 理人 应提 前 10 个工 作日向 托管 人
出具书 面的 收款 账户 变更 通知。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付，基金管理人 应于 次月前 5
个工作 日内 将上 月基 金托 管费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令； 基金 托管 人
应在次 月 前10 个工 作日 内 完成复 核 ， 并 从该 基金 财产 中一次 性支 付托 管费 给该 基金托 管人 。
本条第 （一 ）款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（3）基 金管理 人和基 金托 管人可协 商酌 情调低 基金 管理费和 基金 托管费 ，无 须召开 基
金份额 持有 人大 会 。 基 金 管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前3 个工 作日 在至 少一种 指定 媒
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体上刊 登公 告。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（二） 与基金销售有 关的 费用
1. 申购 费
本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 申购 费用 ， 申 购费 率按申 购金 额的 大小 分为 五档， 具体
如下表 所示 ：
申购费 率
申购金 额 ≥ 500 万 固定收 取1000 元/笔
200万元 ≤ 申购 金额<500 万元 0.6%
100万元 ≤ 申购 金额<200 万元 1.0%
50万元 ≤申 购金 额<100万元 1.2%
申购金 额<50 万元 1.5%
2 、赎 回费
本基金的 赎回 费用由 赎回 基金份额 的基 金份额 持有 人承担， 赎回 费总额 的25% 归基金 财
产，75% 用于支 付注 册登记 费和其他 必要 的手续 费 。 赎回费率 随投 资者持 有本 基金的时 间的
增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
赎回费 率
持有期< 1 年 0.5%
1年≤ 持有 期< 2 年 0.2%
持有期 ≥2 年 0
3. 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理人 最迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前2 日在 至少 一种 指定 媒 体上刊 登公 告。
4.各销售机 构在技术条件许可的情况 下，可开通各类电子交易 方式（如网上交易、 电
话交易） 。电子 交易 方式适 用的申 购、赎 回费率 可不 受上述 费率结 构限制 ，具 体费率 由基金
管理人 与各 销售 机构 约定 。
5.转换 费用
基金转 换时 所需 要的 费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金管理 人 根 据公 平合 理原 则所确
定的转换 费 用构成 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。
转入基 金时,原 则上 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时,每 次收 取 确定
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的 转换 费用 ；从 申购 费用 高的基 金向 申购 费用 低的 基金转 换时,不 收取 转换 费 用。基 金管 理
人在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
6. 申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式
本基金 采用 前端 收费 申购 方式时 ，申 购费 用的 计算 方法如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 –净 申购金 额
赎回费 用= 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率
7.T日的 基金份 额净 值在当 天收市后 计算 ，并在T ＋1 日公告。 遇特 殊情况 ，经 中国证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
（三）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税 义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的基 本情况 及相 关 业 务经 营情 况进行 了
更新。
4 、 在 “ 五、 相 关服 务 机构” 部 分 ， 增加 包商 银 行股份 有 限 公司 及 大通 证 券股份 有 限
公司 为 代销 机构 ，并 更新 了部分 代销 机构 的资 料 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 ，说 明了 基金 合同 生 效至2012年3月31 日 的基 金 投资业
绩。
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7 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重要 公 告。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公 司
2012 年 7 月 24 日
