同 盛 证 券 投 资 基金
2012 年第2 季 度报 告
2012 年 6 月 30 日
基 金管 理人 ： 长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
报告 送 出日 期：2012 年 7 月20 日
同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 1 页 共 11 页
§1
重要提示
基 金 管 理 人 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存
在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担
个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等 内容， 保 证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在做出投 资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2012 年4 月1 日起至2012 年6 月30 日止。
同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 2 页 共 11 页
§2
基金产品概况
基金简称 长盛同盛封闭
基金主代码 184699
交易代码 184699
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年11 月5 日
报告期末基金份额总额
3,000,000,000 份
投资目标
本基金属于成长价值复 合型基金，主要投资于 业绩能够
持续高速增长的成长型 上市公司和市场价值被 低估的价
值型上市公司，利用成 长型和价值型两种投资 方法的复
合效果更好的分散和控 制风险，实现基金资产 的稳定增
长。
投资策略
本基金将根据市场发展 情况，确定在一段时间 内市场发
展的总体趋势，并在此 基础上确定股票和国债 的配置比
例 以 及 股 票 投 资 中 成 长 型 投 资 和 价 值 型 投 资 的 配 置 比
例。并分别选取成长型 特征最明显的股票和价 值型特征
最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人
长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 3 页 共 11 页
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期(2012 年4 月1 日－2012 年 6 月30 日)
1.本期已实现收益 34,912,754.39
2.本期利润 142,803,338.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.0476
4.期末基金资产净值 3,214,196,612.70
5.期末基金份额净值 1.0714
注：1、 所述基金业绩指标 不包括基金份额持有人 认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2012 年 6 月30 日。
3、本期已实现收益 指 基金本期利息收入、 投 资收益、其他收入（ 不 含公允价
值变动收益） 扣除相关 费用后的余额， 本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②
过去三个月 4.65% 2.05%
注： 本基金无业绩比较 基准收益率， 无需进行 同期业绩比较基准 收益率的比较。 同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 4 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
注：1、本基金未规定 业绩比较基准，无需进行同期业绩比较基准收益率的比
较。
2、本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基
金合同投资组合中规定的各 项比例。 同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 5 页 共 11 页
§4
管理人报告
4.1 基金 经理 （ 或基 金经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
侯继雄
本 基 金 基
金 经 理 ，
研 究 发 展
部总监 。
2008 年8 月
11 日
— 11 年
男，1974 年 5 月 出生 ， 中国国
籍。 清 华大 学博 士 。 历 任 国泰君
安证券 研究 所研 究员 、 策 略部经
理。2007 年 2 月 加入 长 盛基金
管理有 限公 司 ， 现 任研 究 发展部
总监， 同盛 证券 投资 基金 （本基
金）基 金经 理。
丁骏
本 基 金 基
金 经 理 ，
长 盛 同 智
优 势 成 长
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 。
2008 年4 月
25 日
— 11 年
男，1974 年11 月出 生 ， 中国国
籍 。 中 国 社 会 科 学 院 经 济 学 博
士。 历任 中国 建设 银行 浙 江省分
行国际 业务 部本 外币 交易 员、 经
济师 ； 国 泰君 安证 券股 份 有限公
司企业 融资 部业 务经 理 、 高级经
理；2003 年 6 月 加入 长 盛基金
管理有 限公 司 ， 先 后担 任 行业研
究员、 组合 经理 助理。 现任 长盛
同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 ， 同 盛证 券 投资基
金（本 基金 ） 基 金经 理。
注：1、上表基金经 理 的任职日期和离任日 期 均指公司决定确定的 聘 任日期和
解聘日期；
2、“证券从业年限 ” 中“证券从业”的含 义 遵从行业协会《证券 业 从业人员
资格管理办 法》的相关规定等。
4.2 管理 人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说明
本报告期内，本基金 管 理人严格按照《证券 投 资基金法》及其各项 实 施准则、
《同盛证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 依照
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益 ，没有损害基金 份额持有人利益的行为 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司严格执行 《公司公平交易细则》 各项规定， 在研究、 投资授权
与决策、 交易执行等各个环节， 公 平对待旗下所有投资组合， 包括公募基金、 社保同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 6 页 共 11 页
组合、特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持， 公司旗下所 有投资组合共享公司研究部门研究成果， 所有 投资组合
经理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策， 公司 实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 各
投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内， 独立完成投资组合的 管理工作。 各
投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集 中交易制度， 所有投资 组合的投资指令均由交易部统一
执行委托交易。 交易部依照 《公司公平交易细则》 的规定， 场内交易， 强制开启恒
生交易 系统公平交易程序； 场外交易， 严格遵守相关工作流程， 保证交易执行的公
平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司
公平交易细则》的规定，持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，
及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量分析， 计算溢价率、 贡献率、 占
优比等指标，使用双边 90%置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片 段进行 T 检验，
未发现违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本公司旗 下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次，为指
数基金被动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易。
本 报 告 期 内 ， 未 发 现 本 基 金 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 行
为。
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析
2012 上半年，政策放 松预期和经济惯性 下滑 位于股指跷跷板的 两端 。市场利
率的下降配之PMI 的环比上升会推动指数的上涨； 工业增加值增速回 落、 大宗原材
料产品下跌和企业盈利预警则会推动指数下跌。 在 1 季度市场经历了一个上升和下
跌的循 环后，2 季度再次经历了一个上升和下跌的循环。 本基金2 季度在维持组合
相对均衡的基础上，继续适度增持了消费类股票。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.0714 元，本报告期份额净值增长率为同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 7 页 共 11 页
4.65%。
4.6 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势等 的简 要展望
展望全年，本基金 仍维持 1 季度报告中的观点。2012 年政策基调仍将以稳为
主。 宏观经济的复苏持续低于投资者的期望， 但仍在决策层的容忍范围内； 新的经
济增长动力方向不明， 积极的政策也难以明确方向； 虽然 2 季度通胀 回落幅度明显，
但房地产 销量的回暖又很快在房价上有所体现， 也使得政府无法出台刺激性的房地
产放松政策。 全年防御 性的政策抉择仍是大概率事件， 即政策的优先 考虑是维持经
济增长的平稳、 防止经济增速快速下滑及其引发的连带负面效应。 因此， 无论是从
政策还是经济规律来看，股市的震荡格局还将延续。
3 季度本基金仍将坚持自下而上的投资策略， 看好食品饮料、 医药等稳健成长
类股票。 鉴于经济已经 进入筑底阶段， 本基金 也会在低估值基础上配置中游成长股
和上游资源股，并会密切跟踪周期类板块的进攻性机会。
同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 8 页 共 11 页
§5
投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产 的
比例（%）
1 权益投资 2,360,468,900.89 73.12
其中：股票 2,360,468,900.89 73.12
2 固定收益投资 679,252,059.90 21.04
其中：债券 679,252,059.90 21.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 174,800,150.72 5.42
6 其他资产 13,524,706.91 0.42
7 合计 3,228,045,818.42 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 25,823,225.28 0.80
B 采掘业 164,882,774.75 5.13
C 制造业 1,370,751,703.71 42.65
C0 食品、饮料 432,974,656.32 13.47
C1 纺织、服装、皮毛 91,630,231.97 2.85
C2 木材、家具 1,799,427.60 0.06
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 205,930,047.60 6.41
C5 电子 3,667,201.44 0.11
C6 金属、非金属 51,244,808.00 1.59
C7 机械、设备、仪表 343,274,087.33 10.68
C8 医药、生物制品 183,832,421.37 5.72
C99 其他制造业 56,398,822.08 1.75
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 1,853,888.00 0.06
F 交通运输、仓储业 31,366,382.18 0.98
G 信息技术业 97,163,712.00 3.02
H 批发和零售贸易 148,721,430.86 4.63
I 金融、保险业 271,065,490.00 8.43
J 房地产业 195,402,286.60 6.08 同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 9 页 共 11 页
K 社会服务业 31,799,322.71 0.99
L 传播与文化产业 21,638,684.80 0.67
M 综合类 - -
合计 2,360,468,900.89 73.44
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600309 烟台万华 14,332,037 191,332,693.95 5.95
2 601318 中国平安 3,299,906 150,937,700.44 4.70
3 600519 贵州茅台 594,246 142,113,930.90 4.42
4 600031 三一重工 8,000,000 111,360,000.00 3.46
5 000926 福星股份 10,451,531 97,617,299.54 3.04
6 601918 国投新集 5,983,846 73,062,759.66 2.27
7 600266 北京城建 4,517,774 68,624,987.06 2.14
8 600276 恒瑞医药 2,306,305 66,214,016.55 2.06
9 601166 兴业银行 5,036,181 65,369,629.38 2.03
10 600582 天地科技 4,274,199 61,762,175.55 1.92
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债券 33,916,059.90 1.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 645,336,000.00 20.08
其中：政策性金融债 645,336,000.00 20.08
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 679,252,059.90 21.13
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 100209 10 国开09 1,500,000 151,410,000.00 4.71
2 080411 08 农发11 1,000,000 100,660,000.00 3.13
3 110203 11 国开03 700,000 70,630,000.00 2.20
4 100230 10 国开30 500,000 50,400,000.00 1.57
5 030203 03 国开03 500,000 50,325,000.00 1.57 同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 10 页 共 11 页
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资 组合报 告附 注
5.8.1 声明本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
本报告期内基金投资的前十 名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票 。
5.8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 6,332,227.29
3 应收股利 -
4 应收利息 6,692,479.62
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,524,706.91
5.8.4 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
5.8.5 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中 未存在流通受限情况 。
5.8.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 同盛证券投资基金 2012 年第 2 季度报告 第 11 页 共 11 页
§6
基金管理人运用固有 资金投资本封闭式 基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总 份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
§7
备查文件目录
7.1 备查 文件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、 《同盛证券投资基金基金基金合同》 ；
3、 《同盛证券投资基金基金托管协议》 ；
4、 《同盛证券投资基金基金招募说明书》 ；
5、法律意见书 ；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照 ；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照 。
7.2 存放 地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3 查阅 方式
投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和/ 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 及/ 或 管 理 人 互联网站免
费查阅备查文件。 在支 付工本费后， 投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-62350088。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
