招 商全球资源股票型证券投资基金
2 0 1 2 年 第 2 季 度报告
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2 0 1 2 年 7 月 1 9 日招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 2 年 7 月 1 4 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈
述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 2 年 4 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
2 . 1 基金基本情况
基 金简 称 招 商全 球资 源股 票 ( Q D I I )
基 金主 代码 2 1 7 0 1 5
交 易代 码 2 1 7 0 1 5
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日
报 告期 末基 金份 额总 额 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9 份
投 资目 标
本 基 金 在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投 资 ， 通
过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管 理 ， 追 求 有 效 风 险 控 制 下
的 长期 资本 增值 。
投 资策 略
本 基 金 将 投 资 分 为 两 类 ： 核 心 投 资 和 机 会 投 资 。 其 中 ， 核
心 投 资 指 投 资 于 股 东 价 值 呈 现 持 续 增 长 趋 势 的 上 市 公 司 ；
机 会 投 资 指 投 资 于 未 来 具 有 股 东 价 值 改 善 潜 力 的 上 市 公
司 ，且 这些 公司 未来 股东 价值 提升 空间 较大 。
本 基 金 通 过 “自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方 法 以 及
数 量 测 算 的 综 合 运 用 ， 筛 选 出 那 些 股 东 价 值 或 股 东 价 值 增
长 潜力 被错 误判 断， 且这 种误 判反 映于 股价 的股 票。
业 绩比 较基 准
2 5 % × 摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 （ M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ）
＋ 7 5 % × 摩 根 斯 坦 利 世 界 材 料 指 数 （ M S C I W o r l d M a t e r i a l
I n d e x ）
风 险收 益特 征
本 基 金 为 主 动 管 理 的 全 球 配 置 型 股 票 基 金 , 主 要 投 资 方 向
为 能 源 和 材 料 等 资 源 相 关 行 业 ， 属 于 具 有 较 高 风 险 和 较 高招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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收 益 预 期 的 证 券 投 资 基 金 品 种 ， 本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风
险 的前 提下 为投 资人 谋求 资本 的长 期增 值。
基 金管 理人 招 商基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
境 外投 资顾 问 无
境 外资 产托 管人
英 文名 称： S t a n d a r d C h a r t e r e d B a n k ( H o n g K o n g ) L i m i t e d
中 文名 称： 渣打 银行 （香 港） 有限 公司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单位：人民币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 2 年 4 月 1 日 － 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 - 7 , 9 5 5 , 3 8 0 . 7 7
2 . 本 期利 润 - 1 8 , 5 0 5 , 7 5 6 . 6 0
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 1 1 2 2
4 . 期 末基 金资 产净 值 1 4 5 , 4 3 8 , 9 9 7 . 8 8
5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 8 8 9
注： 1 、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不 含公 允价 值变 动收 益 ）
扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 ；
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 ，计 入费 用后 实际 收益 水
平 要低 于所 列数 字。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增
长 率 ①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基 准
收 益率 ③
业 绩比 较基 准收
益 率标 准差 ④
①－ ③ ②－ ④
过 去三
个 月
- 1 1 . 1 9 % 1 . 2 3 % - 1 0 . 0 8 % 1 . 4 2 % - 1 . 1 1 % - 0 . 1 9 %
注 ： 1 、 业绩 比较 基准 ＝ 2 5 % ×摩 根斯 坦利 世界 能源 指数 （ M S C I W o r l d E n e r g y I n d e x ） ＋ 7 5 % ×摩
根 斯坦 利世 界材 料指 数（ M S C I W o r l d M a t e r i a l I n d e x ） , 业 绩比 较基 准在 每个 交易 日实 现再 平衡 ；
2 、 同期 业绩 比较 基准 以人 民币 计价 。招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 ：根 据本 基金 合同 投资 范围 的规 定， 本基 金投 资于 股票 等权 益类 证券 的比 例不 低于 基金 资
产 的 6 0 ％ 。 本 基金 的建 仓期 为 2 0 1 0 年 3 月 2 5 日 至 2 0 1 0 年 9 月 2 4 日 ， 建 仓期 结束 时各 相关 比例
均 符合 基金 合同 规定 的要 求。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从 业年
限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
N i u
R u o l e i ( 牛
若 磊 )
本 基 金 的
基 金 经 理
及 招 商 标
普 金 砖 四
国 指 数 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2 0 1 0 年 6 月
3 日
- 8
N i u R u o l e i ( 牛 若磊 ) ， 男 ，
澳 大利 亚国 籍， 商科 硕士 。
2 0 0 4 年 9 月 加 盟 I N G 资 产管
理 公司 ， 于 悉尼 及香 港两 地
从 事 行 业 资 产 管 理 和 投 资
研 究 工 作 ， 曾 任 行 业 研 究
员、 基 金经 理 ； 2 0 1 0 年 加入
招 商基 金管 理有 限公 司 ， 现招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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任 招 商 全 球 资 源 股 票 型 证
券 投 资 基 金 及 招 商 标 普 金
砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金
基 金经 理。
注： 1 、 本 基金 首任 基金 经理 的任 职日 期为 本基 金合 同生 效日 期 ； 后 任基 金经 理的 任职 日期 以
及 历任 基金 经理 的离 任日 期为 公司 相关 会议 做出 决定 的公 告（ 生效 ）日 期；
2 、 证券 从业 年限 计算 标准 遵从 行业 协会 《证 券业 从业 人员 资格 管理 办法 》中 关于 证券 从
业 人员 范围 的相 关规 定。
4 . 2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本 基金 无境 外投 资顾 问。
4 . 3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
基 金管 理人 声明 ： 在 本报 告期 内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、
《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》、 《合 格境 内机 构投 资者 境外 证券 投资 管理 试行 办法 》等 有关 法
律 法规 及其 各项 实施 准则 的规 定以 及《 招商 全球 资源 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 等基 金法 律
文 件的 约定 ，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的前 提下 ，
为 基金 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 基金 运作 整体 合法 合规 ，无 损害 基金 持有 人利 益的 行
为 。基 金的 投资 范围 以及 投资 运作 符合 有关 法律 法规 及基 金合 同的 规定 。
4 . 4 公平交易专项说明
4 . 4 . 1 公平交易制度的执行情况
基 金管 理人 （以 下简 称 “公 司 ” ） 已建 立较 完善 的研 究方 法和 投资 决策 流程 ，确 保各 投资 组
合 享有 公平 的投 资决 策机 会。 公司 建立 了所 有组 合适 用的 投资 对象 备选 库， 制定 明确 的备 选库 建
立 、维 护程 序。 公司 拥有 健全 的投 资授 权制 度， 明确 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、投 资组 合经 理
等 各投 资决 策主 体的 职责 和权 限划 分， 投资 组合 经理 在授 权范 围内 可以 自主 决策 ，超 过投 资权 限
的 操作 需要 经过 严格 的审 批程 序。 公司 的相 关研 究成 果向 内部 所有 投资 组合 开放 ，在 投资 研究 层
面 不存 在各 投资 组合 间不 公平 的问 题。 公司 交易 部在 报告 期内 ，对 所有 组合 的各 条指 令， 均在 中
央 交易 员的 统一 分派 下， 本着 持有 人利 益最 大化 的原 则执 行了 公平 交易 。
4 . 4 . 2 异常交易行为的专项说明
公 司严 格控 制不 同投 资组 合之 间的 同日 反向 交易 ，严 格禁 止可 能导 致不 公平 交易 和利 益输 送
的 同日 反向 交易 。确 因投 资组 合的 投资 策略 或流 动性 等需 要而 发生 的同 日反 向交 易， 公司 要求 相
关 投资 组合 经理 提供 决策 依据 ，并 留存 记录 备查 ，完 全按 照有 关指 数的 构成 比例 进行 投资 的组 合招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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等 除外 。
本 报告 期内 ，本 基金 各项 交易 均严 格按 照相 关法 律法 规、 基金 合同 的有 关要 求执 行。 报告 期
内 ，公 司所 有投 资组 合参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反 向交 易成 交较 少的 单边 交易 量超 过该 证券 当
日 成交 量的 5 % 的 情形 ， 在 某指 数型 投资 组合 与某 主动 型投 资组 合之 间发 生过 一次 ， 原 因是 指 数型
投 资组 合为 满足 指数 复制 比例 要求 的投 资策 略需 要 。 报告 期内 未发 现其 他有 可能 导致 不公 平交 易
和 利益 输送 的重 大异 常交 易行 为。
4 . 5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4 . 5 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
全 球市 场在 经历 了一 季度 的反 弹过 后， 二季 度有 所回 调， 主要 原因 如下 ：
1 . 希 腊大 选一 波三 折， 极左 派政 党势 力急 剧增 强使 得市 场再 次担 心希 腊会 退出 欧元 区。 市场
恐 慌情 绪增 加导 致全 球市 场大 幅下 跌。
2 . 西 班牙 也在 二季 度寻 求欧 盟救 助 ， 为 本国 的银 行注 资 。 投 资者 担心 欧洲 金融 市场 再次 出现
不 稳定 的情 况。
3 . 美 国的 经济 数据 由强 转弱 ，特 别是 就业 数据 一季 度的 强势 没有 得到 持续 。
避 险情 绪的 增加 令到 风险 资产 显著 回调 ，大 宗商 品的 表现 不佳 。
由 于年 初以 来， 基金 超配 了能 源行 业， 低配 了原 材料 行业 。
4 . 5 . 2 报告期内基金的业绩表现
截 至报 告期 末 ， 本 基金 份额 净值 为 0 . 8 8 9 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率 为 - 1 1 . 1 9 % ， 同 期业 绩
比 较基 准增 长率 为 - 1 0 . 0 8 % ， 基 金业 绩表 现落 后业 绩比 较基 准 ， 幅 度为 1 . 1 1 % 。 主 要原 因为 基金 超
配 的能 源行 业在 二季 度表 现不 佳。
4 . 6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经 过二 季度 的回 调， 我们 对三 季度 的市 场看 法转 为乐 观。
1 . 欧 盟峰 会的 结果 超出 预期 ， 德 国在 救助 西班 牙的 立场 上有 所让 步 ， 我 们认 为德 国的 让步 使
得 市场 对欧 洲金 融市 场的 稳定 回复 了信 心。 同时 ，三 季度 并不 是欧 洲国 家再 融资 的高 峰期 ，我 们
判 断欧 洲债 务危 机又 再进 入一 段稳 定期 。
2 . 欧 洲央 行降 息， 并同 时暗 示还 保留 进一 步放 松的 可能 性， 帮助 市场 信心 恢复 。
3 . 美 国经 济数 据并 没有 进一 步恶 化 ， 其 中房 地产 数据 还持 续向 好 ， 我 们认 为如 果美 国就 业数
据 继续 疲软 ，美 联储 将有 可能 推出 新一 轮的 量化 宽松 来刺 激经 济。
4 . 中 国在 一个 月内 两次 降息 也再 度表 明保 增长 的成 为重 心 。 同 时房 地产 交易 量的 持续 上涨 也招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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为 中国 经济 在三 季度 企稳 ，反 弹提 供支 持。
综 合看 来， 欧洲 债务 危机 进入 平稳 期， 中国 保增 长的 举措 有望 在三 季度 看到 成效 ，美 国经 济
走 稳都 为市 场在 三季 度取 得比 较好 的回 报提 供了 有利 条件 。本 基金 计划 在三 季度 增加 组合 的进 攻
性 ，积 极寻 找基 本面 有实 际改 善的 品种 加以 配置 。
§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 人民 币元 ） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 7 4 . 4 9
其 中： 普通 股 1 1 1 , 2 1 2 , 1 6 2 . 1 0 7 0 . 5 8
优 先股 - -
存 托凭 证 6 , 1 5 9 , 2 3 0 . 4 4 3 . 9 1
房 地产 信托 凭证 - -
2 基 金投 资 1 3 , 0 0 8 , 9 6 1 . 8 5 8 . 2 6
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
其 中： 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断式 回购 的买 入
返 售金 融资 产
- -
6 货 币市 场工 具 - -
7
银 行存 款和 结算 备付 金
合 计
2 2 , 8 4 8 , 7 3 1 . 5 2 1 4 . 5 0
8 其 他资 产 4 , 3 2 8 , 8 7 2 . 5 0 2 . 7 5
9 合 计 1 5 7 , 5 5 7 , 9 5 8 . 4 1 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 公允 价值 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5 . 2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国 家（ 地区 ） 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
美 国 4 7 , 2 3 6 , 5 5 2 . 2 4 3 2 . 4 8
英 国 2 9 , 1 3 9 , 5 0 4 . 2 6 2 0 . 0 4
加 拿大 9 , 8 6 9 , 1 4 5 . 8 7 6 . 7 9
香 港 9 , 3 9 1 , 0 0 8 . 3 1 6 . 4 6
澳 大利 亚 6 , 0 4 1 , 2 8 3 . 8 8 4 . 1 5
德 国 5 , 5 3 8 , 2 3 2 . 3 8 3 . 8 1招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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法 国 3 , 9 5 1 , 5 5 6 . 8 5 2 . 7 2
日 本 3 , 8 7 4 , 8 7 5 . 2 0 2 . 6 6
荷 兰 2 , 3 2 9 , 2 3 3 . 5 5 1 . 6 0
合 计 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 8 0 . 7 0
5 . 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行 业类 别 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
材 料 6 8 , 1 4 5 , 0 8 9 . 0 0 4 6 . 8 5
能 源 4 1 , 2 0 1 , 6 0 3 . 9 5 2 8 . 3 3
工 业 4 , 6 2 8 , 8 1 9 . 1 6 3 . 1 8
公 用事 业 3 , 3 9 5 , 8 8 0 . 4 3 2 . 3 3
合 计 1 1 7 , 3 7 1 , 3 9 2 . 5 4 8 0 . 7 0
注 ：以 上分 类采 用全 球行 业分 类标 准（ G I C S ） 。
5 . 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
序
号
公 司名 称
( 英 文 )
公 司名 称
( 中 文 )
证 券
代 码
所 在证
券 市场
所 属
国 家
( 地
区 )
数 量（ 股 ）
公 允价 值（ 人
民 币元 ）
占 基
金 资
产 净
值 比
例
（ ％
）
1
E X X O N
M O B I L C O R P
埃 克斯 美
孚 石油 公
司
X O M
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 5 , 5 0 0 8 , 3 8 8 , 9 3 6 . 2 4 5 . 7 7
2
B H P
B I L L I T O N
P L C
必 和必 拓
公 司
B L T
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 3 5 , 2 0 0 6 , 2 4 0 , 7 2 1 . 1 3 4 . 2 9
3
R I O T I N T O
P L C
力 拓矿 业
公 司
R I O
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 1 9 , 2 0 0 5 , 6 9 0 , 3 4 6 . 4 5 3 . 9 1
4
F R E E P O R T -
M C M O R A N
C O P P E R
自 由港 迈
克 默伦 铜
矿 及金 矿
公 司
F C X
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 2 0 , 3 0 0 4 , 3 7 4 , 4 3 3 . 6 6 3 . 0 1
5
A N G L O
A M E R I C A N
P L C
英 美矿 业
集 团
A A L
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 2 0 , 0 0 0 4 , 1 0 0 , 5 1 9 . 1 3 2 . 8 2
6 B A S F S E
巴 斯夫 有
限 责任 公
司
B A S
G R
德 国证
券 交易
所
德 国 9 , 5 0 0 4 , 0 9 0 , 1 6 5 . 1 5 2 . 8 1招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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7
R O Y A L
D U T C H
S H E L L
P L C - A S H S
皇 家壳 牌
石 油公 司
R D S A
L N
伦 敦证
券 交易
所
英 国 1 7 , 6 0 0 3 , 7 1 0 , 3 9 5 . 5 2 2 . 5 5
8
L Y N A S C O R P
L T D
-
L Y C
A U
澳 大利
亚 证券
交 易所
澳 大
利 亚
6 4 0 , 0 0 0 3 , 5 0 7 , 3 8 6 . 7 7 2 . 4 1
9
P O T A S H
C O R P O F
S A S K A T C H E
W A N
萨 斯喀 彻
温 省钾 肥
股 份有 限
公 司
P O T
U S
美 国纽
约 证券
交 易所
美 国 1 2 , 6 0 0 3 , 4 8 1 , 8 1 9 . 5 0 2 . 3 9
1 0
H u a n e n g
R e n e w a b l e
s
C o r p o r a t i
o n L i m i t e d
华 能新 能
源 股份 有
限 公司
9 5 8
H K
香 港证
券 交易
所
香 港 3 , 2 8 0 , 0 0 0 3 , 3 9 5 , 8 8 0 . 4 3 2 . 3 3
注 ：本 基金 对以 上证 券代 码采 用当 地市 场代 码。
5 . 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 金融 衍生 品。
5 . 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序 号 基 金名 称 基 金类 型 运 作方 式 管 理人
公 允价 值 （ 人
民 币 元 ）
占基 金资 产
净 值比 例 ( % )
1
M A R K E T
V E C T O R S
G O L D M I N E R S
E T F 基 金
契 约型 开放
式
V a n E c k A s s
o c i a t e s C o r
p
7 , 9 2 8 , 6 4 1 . 6 4 5 . 4 5
2
B A R C L A Y S
R E A L R E T U R N
U S D - R
开 放式 基
金
契 约型 开放
式
B a r c l a y s C a
p i t a l F u n d
S o l u t i o n s
5 , 0 8 0 , 3 2 0 . 2 1 3 . 4 9招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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5 . 1 0 投资组合报告附注
5 . 1 0 . 1 本基金本期投资的前十名证券中发行主体未被监管部门立案调查，不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责，处罚的证券。
5 . 1 0 . 2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。
5 . 1 0 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 人民 币元 ）
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 9 8 9 , 9 2 6 . 4 5
3 应 收股 利 5 2 , 9 6 9 . 6 5
4 应 收利 息 4 4 8 . 6 6
5 应 收申 购款 1 0 1 , 7 0 5 . 7 4
6 其 他应 收款 3 , 1 8 3 , 8 2 2 . 0 0
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 , 3 2 8 , 8 7 2 . 5 0
5 . 1 0 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。
5 . 1 0 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单位：份
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 1 6 6 , 6 5 0 , 0 4 4 . 1 8
本 报告 期基 金总 申购 份额 5 , 9 3 5 , 7 8 9 . 0 3
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 9 , 0 1 6 , 1 6 3 . 3 2
本 报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 1 6 3 , 5 6 9 , 6 6 9 . 8 9
注 ：总 申购 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额， 总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§ 7 7 7 7 备查文件目录
7 . 1 备查文件目录
1 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准设 立招 商基 金管 理有 限公 司的 文件 ；
2 、 中国 证券 监督 管理 委员 会批 准招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 基金 合同 》；招商全球资源股票型证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
第 1 0 页 共 1 1 页
4 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
5 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 托管 协议 》；
6 、 《招 商全 球资 源股 票型 证券 投资 基金 2 0 1 2 年 第 2 季 度报 告》 。
7 . 2 存放地点
招 商基 金管 理有 限公 司
地 址： 中国 深圳 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
7 . 3 查阅方式
上 述文 件可 在招 商基 金管 理有 限公 司互 联网 站上 查阅 ，或 者在 营业 时间 内到 招商 基金 管理 有
限 公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人招 商基 金管 理有 限公 司
客 户服 务中 心电 话： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5
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2012 年 7 月 19 日
