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银华上证50 等权重交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
托管协议
基金管理 人： 银华 基金 管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行 股份有限公司
银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ..................................................... 4
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ......................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................. 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ...................................... 11
五、基 金财 产的 保管........................................................ 12
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................ 15
七、交 易及 清算 交收 安排 .................................................... 18
八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 ............................................ 22
九、基 金收 益分 配.......................................................... 27
十、基 金信 息披 露.......................................................... 28
十一、 基金 费用 ........................................................... 30
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ............................................ 32
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 .............................................. 33
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ........................................ 34
十五、 禁止 行为 ........................................................... 36
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................ 37
十七、 违约 责任 ........................................................... 39
十八、 争议 解决 方式........................................................ 40
十九、 托管 协议 的效 力 ...................................................... 41
二十、 其他 事项 ........................................................... 42
二十一 、托 管协 议的 签订 .................................................... 43 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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鉴于银华 基 金 管理 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 有限责 任 公 司，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力 ，拟 募集 发行 银 华上 证 50 等权 重
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 ；
鉴 于 中 国建 设 银行 股 份有限 公 司 系一 家 依照 中 国法律 合 法 成立 并 有效 存 续的银 行 ， 按照
相关法 律法 规的 规定 具备 担任基 金托 管人 的资 格和 能力；
鉴于银华 基 金管 理有 限公 司拟担 任 银 华上 证50 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 联
接 基金 的基 金管 理人 ， 中 国建设 银行 股份 有限 公司 拟担任 银华 上 证50 等权 重 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 托管 人；
为明确 银华 上 证 50 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金管 理人和 基 金
托管人 之间 的权 利义 务关 系，特 制订 本托 管协 议；
除非另 有约 定 ， 《 银华 上 证 50 等权 重交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 基金 合同 》
( 以 下 简称 “基 金 合同 ”)中 定 义的 术 语在 用于 本托管 协 议时 应 具有 相同 的含义 ； 若有 抵 触应
以基金 合同 为准 ，并 依其 条款解 释。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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一 、 基 金 托 管 协议 当 事 人
（一） 基金 管理 人
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 C2 办 公楼15 层
邮政编 码：100738
法定代 表人 ： 王 立新 （代 ）
成立时 间：2001 年5 月 28 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字［2001 ］7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 、 长期贷 款 ； 办理 国 内外 结 算；办 理 票 据承
兑与贴 现 ；发 行金 融债券 ；代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ；买 卖政府 债券 、金 融债 券；
从 事 同业 拆 借； 买 卖、 代理 买 卖外 汇 ；从 事 银行 卡业 务 ；提 供 信用 证 服务 及担 保 ；代 理 收付
款 项 及代 理 保险 业 务； 提供 保 管箱 服 务； 经 中国 银行 业 监督 管 理机 构 等监 管部 门 批准 的 其他
业务。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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二 、基 金托 管协 议的 依据 、目 的和 原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本 协 议依 据 《中 华 人民 共和 国 证券 投 资基 金 法》( 以下 简 称“ 《 基 金法 》 ”) 、 《证 券 投资
基金运 作管 理办 法》 （以 下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 （ 以下简 称 《销
售办法 》 ） 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 （以 下 简称 《信 息披 露办 法》 ） 、 《 证券投 资基 金
信息披 露内 容与 格式 准则 第 7 号 〈 托管 协议 的内 容 与格式 〉 》 等有 关法 律法 规 、基 金合 同及 其
他有关 规定 制订 。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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三 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查
（ 一 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资范 围 、 投资
对 象 进行 监 督。 基 金合 同明 确 约 定 基 金投 资 风格 或证 券 选择 标 准的 ， 基金 管理 人 应按 照 基金
托 管 人要 求 的格 式 提供 投资 品 种池 ， 以便 基 金托 管人 运 用相 关 技术 系 统， 对基 金 实际 投 资是
否符合 基金 合同 关于 证券 选择标 准的 约定 进行 监督 ，对存 在疑 义的 事项 进行 核查。
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 。 此 外 ， 为 更好 地实现 投资
目 标 ，本 基 金也 可 少量 投资 于 非成 份 股（ 包 括中 小板 、 创业 板 及其 他 经中 国证 监 会核 准 上市
的 股 票 ） 、 一级 市 场股 票（包 括 首次 公 开发 行或 增发 ） 、 银 行存 款 （包 括银 行定期 存 款、 通知
存款或 大额 存单 等） 、权 证 、债 券资 产（ 包括 国债 、 金融债 、 企业 债、 公 司 债 、次 级债 、可 转
换公司 债券 、 分离 交易 可 转债 、 央 行票 据 、 短 期融 资券 、 回 购 、 中 期票 据等） 、 资 产支 持证 券、
货 币 市场 工 具、 股 指期 货及 法 律法 规 或监 管 机构 允许 基 金投 资 的其 它 金融 工具 。 其中 本 基金
投资于 目 标ETF 的资 产比 例不低 于基 金资 产净 值 的90%； 权证 、 股 指期 货及 其 他金融 工具 的投
资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。
如 法 律 法规 或 监管 机 构 以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
（ 二 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资、 融 资 比例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 投资 于目 标 ETF 的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的90% ；
(2) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；
(3)本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5%，基
金持有 的全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值 的 3% ；
(4)本 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 所申 报的 金额 不 得超过 本基 金的 总资 产 ， 所申报 的股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量；
(5)本 基金 持有 的所 有流 通 受限证 券， 其公 允价 值不 得超过 本基 金资 产净 值的 20%； 本基
金持有 的同 一流 通受 限证 券，其 公允 价值 不得 超过 本基金 资产 净值 的10% ；
(6)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(7)本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ，不 得超 过该 资 产支持 证券
规模 的10 ％； 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出 。
(9)在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值，不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
在 任 何交 易 日日 终 ，持 有的 买 入期 货 合约 价 值与 有价 证 券市 值 之和 ， 不得 超过 基 金资 产 净值
的 100 ％ ，其 中， 有价 证 券指股 票、 目 标 ETF 、 债 券（不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券） 、
权 证 、资 产 支持 证 券、 买入 返 售金 融 资产 （ 不含 质押 式 回购 ） 等； 在 任何 交易 日 日终 ， 持有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 和目 标 ETF 总市 值的 20 ％ ；本 基金所 持有 的 股
票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 不 得超 过基 金资 产净值 的 95 ％；
在 任 何交 易 日内 交 易（ 不包 括 平仓 ） 的股 指 期货 合约 的 成交 金 额不 得 超过 上一 交 易日 基 金资
产净值 的 20 ％； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，应当 保持 不 低
于基金 资产 净 值5％ 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货开 户 、清算 、 估 值、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
如 果 法 律法 规 或监 管 部门对 本 基 金合 同 约定 投 资组合 比 例 限制 进 行变 更 的， 本 基 金 在履
行 适 当程 序 后， 可 相应 调整 投 资比 例 限制 规定 ， 不需 经 基金 份 额持 有 人大 会审 议 。法 律 法规
或 监 管部 门 取消 上 述限 制， 如 适用 于 本基 金 ，履 行适 当 程序 后 ，则 本 基 金 投资 不 再受 相 关限
制。
因证券及期货市场 波 动 、上 市 公 司合 并 、基 金 规模变 动 、 标的 指 数成 份 股调整 、 标 的指
数成份 股流 动性 限制 、目 标 ETF 暂停 申购 、赎 回或 二级市 场交 易停 牌等 基金 管理人 之外 的 因
素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的， 基 金管理 人应 当 在 10 个 交易 日内进 行调 整。
法律法 规另 有规 定的 从其 规定。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
（ 三 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对本 托 管协 议 第 十 五条
第 九 款基 金 投资 禁 止行 为进 行 监督 。 基金 托 管人 通过 事 后监 督 方式 对 基金 管理 人 基金 投 资禁
止 行 为和 关 联交 易 进行 监督 。 根据 法 律法 规 有关 基金 禁 止从 事 关联 交 易的 规定 ， 基金 管 理人
和 基 金托 管 人应 事 先相 互提 供 与本 机 构有 控 股关 系的 股 东、 与 本机 构 有其 他重 大 利害 关 系的
公 司 名单 及 有关 关 联方 发行 的 证券 名 单。 基 金管 理人 和 基金 托 管人 有 责任 确保 关 联交 易 名单
的真实 性、 准确 性、 完整 性，并 负责 及时 将更 新后 的名单 发送 给对 方。
若 基 金 托管 人 发现 基 金管理 人 与 关联 交 易名 单 中列示 的 关 联方 进 行法 律 法规禁 止 基 金从
事 的 关联 交 易时 ， 基金 托管 人 应及 时 提醒 基 金管 理人 采 取必 要 措施 阻 止该 关联 交 易的 发 生，
如 基 金托 管 人采 取 必要 措施 后 仍无 法 阻止 关 联交 易发 生 时， 基 金托 管 人有 权向 中 国证 监 会报
告 。 对于 基 金管 理 人已 成交 的 关联 交 易， 基 金托 管人 事 前无 法 阻止 该 关联 交易 的 发生 ， 只能银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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进行事 后结 算， 基金 托管 人不承 担由 此造 成的 损失 ，并向 中国 证监 会报 告。
（ 四 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理人 参 与 银行
间 债 券市 场 进行 监 督。 基金 管 理人 应 在基 金 投资 运作 之 前向 基 金托 管 人提 供符 合 法律 法 规及
行 业 标准 的 、经 慎 重选 择的 、 本基 金 适用 的 银行 间债 券 市场 交 易对 手 名单 ，并 约 定各 交 易对
手 所 适用 的 交易 结 算方 式。 基 金管 理 人应 严 格按 照交 易 对手 名 单的 范 围在 银行 间 债券 市 场选
择 交 易对 手 。基 金 托管 人监 督 基金 管 理人 是 否按 事前 提 供的 银 行间 债 券市 场交 易 对手 名 单进
行 交 易。 基 金管 理 人可 以每 半 年对 银 行间 债 券市 场交 易 对手 名 单及 结 算方 式进 行 更新 ， 新名
单 确 定前 已 与本 次 剔除 的交 易 对手 所 进行 但 尚未 结算 的 交易 ， 仍应 按 照协 议进 行 结算 。 如基
金 管 理人 根 据市 场 情况 需要 临 时调 整 银行 间 债券 市场 交 易对 手 名单 及 结算 方式 的 ，应 向 基金
托管人 说明 理由 ，并 在与 交易对 手发 生交 易 前3 个 工作日 内与 基金 托管 人协 商解决 。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并 负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失， 基 金托 管 人不 承 担由 此造 成 的任 何 法律
责 任 及损 失 。若 未 履约 的交 易 对手 在 基金 托 管人 与基 金 管理 人 确定 的 时间 前仍 未 承担 违 约责
任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承 担 ，然 后再 向 相关 交 易对
手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况 进 行监 督。 如 基金 托 管人
事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手或 交 易方 式 进行 交 易时 ，基 金 托管 人 应及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
（ 五 ） 基金 托 管人 根 据 有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理人 投 资 流通
受限证 券进 行监 督。
基 金 管 理人 投 资流 通 受限证 券 ， 应事 先 根据 中 国证监 会 相 关规 定 ，明 确 基金投 资 流 通受
限 证 券的 比 例， 制 订严 格的 投 资决 策 流程 和 风险 控制 制 度， 防 范流 动 性风 险、 法 律风 险 和操
作 风 险等 各 种风 险 。基 金托 管 人对 基 金管 理 人是 否遵 守 相关 制 度、 流 动性 风险 处 置预 案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1. 本 基 金投 资 的受 限 证券须 为 经 中国 证 监会 批 准的非 公 开 发行 股 票、 公 开发行 股 票 网下
配 售 部分 等 在发 行 时明 确一 定 期限 锁 定期 的 可交 易证 券 ，不 包 括由 于 发布 重大 消 息或 其 他原
因而 临时 停 牌的 证 券、 已发 行 未上 市 证券 、 回购 交易 中 的质 押 券等 流 通受 限证 券 。本 基 金不
投资有 锁定 期但 锁定 期不 明确的 证券 。
本 基 金 投资 的 受限 证 券限于 可 由 中国 证 券登 记 结算有 限 责 任公 司 或中 央 国债登 记 结 算有
限责任 公司 负责 登记 和存 管，并 可在 证券 交易 所或 全国银 行间 债券 市场 交易 的证券 。
本 基 金 投资 的 受限 证 券应保 证 登 记存 管 在本 基 金名下 ， 基 金管 理 人负 责 相关工 作 的 落实
和协调 ， 并确 保基 金托 管 人能够 正常 查询 。 因基 金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ，
造 成 基金 托 管人 无 法安 全保 管 本基 金 资产 的 责任 与损 失 ，及 因 受限 证 券存 管直 接 影响 本 基金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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2. 基 金 管理 人 投资 非 公开发 行 股 票， 应 制订 流 动性风 险 处 置预 案 并经 其 董事会 批 准 。风
险 处 置预 案 应包 括 但不 限于 因 投资 受 限证 券 需要 解决 的 基金 投 资比 例 限制 失调 、 基金 流 动性
困 难 以及 相 关损 失 的应 对解 决 措施 ， 以及 有 关异 常情 况 的处 置 。基 金 管理 人应 在 首次 投 资流
通受限 证券 前向 基金 托管 人提供 基金 投资 非公 开发 行股票 相关 流动 性风 险处 置预案 。
基 金 管 理人 对 本基 金 投资受 限 证 券的 流 动性 风 险负责 ， 确 保对 相 关风 险 采取积 极 有 效的
措 施 ，在 合 理的 时 间内 有效 解 决基 金 运作 的 流动 性问 题 。如 因 基金 巨 额赎 回或 市 场发 生 剧烈
变 动 等原 因 而导 致 基金 现金 周 转困 难 时， 基 金管 理人 应 保证 提 供足 额 现金 确保 基 金的 支 付结
算 ， 并承 担 所有 损 失。 对本 基 金因 投 资受 限 证券 导致 的 流动 性 风险 ， 基金 托管 人 不承 担 任何
责 任 。如 因 基金 管 理人 原因 导 致本 基 金出 现 损失 致使 基 金托 管 人承 担 连带 赔偿 责 任的 ， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。
3. 本 基 金投 资 非公 开 发行股 票 ， 基金 管 理人 应 至少于 投 资 前三 个 工作 日 向基金 托 管 人提
交 有 关书 面 资料 ， 并保 证向 基 金托 管 人提 供 的有 关资 料 真实 、 准确 、 完整 。有 关 资料 如 有调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3 ）非 公开 发行 股票 发行 人与中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 或中 央国 债登 记结算 有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基 金 管理 人 应在 本 基金投 资 非 公开 发 行股 票 后两个 交 易 日内 ， 在中 国 证监会 指 定 媒体
披 露 所投 资 非公 开 发行 股票 的 名称 、 数量 、 总成 本、 账 面价 值 ，以 及 总成 本和 账 面价 值 占基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。
本 基 金 有关 投 资 受 限 证券比 例 如 违反 有 关限 制 规定， 在 合 理期 限 内未 能 进行及 时 调 整，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。
（2） 在基 金投 资受 限证 券 管理工 作方 面有 关制 度 、 流动性 风险 处置 预案 的建 立与完 善情
况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。
（ 六 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 资产净 值 计 算、
基 金 份额 净 值计 算 、应 收资 金 到账 、 基金 费 用开 支及 收 入确 定 、基 金 收益 分配 、 相关 信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
（七 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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基 金 合同 和 本托 管 协议 的规 定 ，应 及 时以 电 话提 醒或 书 面提 示 等方 式 通知 基金 管 理人 限 期纠
正 。 基金 管 理人 应 积极 配合 和 协助 基 金托 管 人的 监督 和 核查 。 基金 管 理人 收到 书 面通 知 后应
在 下 一工 作 日前 及 时核 对并 以 书面 形 式给 基 金托 管人 发 出回 函 ，就 基 金托 管人 的 疑义 进 行解
释 或 举证 ， 说明 违 规原 因及 纠 正期 限 ，并 保 证在 规定 期 限内 及 时改 正 。在 上 述 规 定期 限 内，
基 金 托管 人 有权 随 时对 通知 事 项进 行 复查 ， 督促 基金 管 理人 改 正。 基 金管 理人 对 基金 托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（ 八 ） 基金 管 理人 有 义务配 合 和 协助 基 金托 管 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查。 对基 金 托管 人 发出 的 书面 提示 ， 基金 管 理人 应 在规 定时 间 内答 复 并改
正 ， 或就 基 金托 管 人的 疑义 进 行解 释 或举 证 ；对 基金 托 管人 按 照法 律 法规 、基 金 合同 和 本托
管 协 议的 要 求需 向 中国 证监 会 报送 基 金监 督 报告 的事 项 ，基 金 管理 人 应积 极配 合 提供 相 关数
据资料 和制 度等 。
（ 九 ） 若基 金 托管 人 发 现基 金 管 理人 依 据交 易 程序已 经 生 效的 指 令违 反 法律、 行 政 法规
和 其 他有 关 规定 ， 或者 违反 基 金合 同 约定 的 ，应 当立 即 通知 基 金管 理 人， 由此 造 成的 损 失由
基金管 理人 承担 。
（ 十 ） 基金 托 管人 发 现基金 管 理 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监会， 同 时 通知
基 金 管理 人 限期 纠 正， 并将 纠 正结 果 报告 中 国证 监会 。 基金 管 理人 无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻挠
对 方 根据 本 托管 协 议规 定行 使 监督 权 ，或 采 取拖 延、 欺 诈等 手 段妨 碍 对方 进行 有 效监 督 ，情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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四 、基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户和 证券 账 户、 复 核基 金 管理 人计 算 的基 金 资产
净 值 和基 金 份额 净 值、 根据 基 金管 理 人指 令 办理 清算 交 收、 相 关信 息 披露 和监 督 基金 投 资运
作等行 为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议 及其 他 有关 规定 时 ，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收
到 通 知后 应 及时 核 对并 以书 面 形式 给 基金 管 理人 发出 回 函， 说 明违 规 原因 及纠 正 期限 ， 并保
证 在 规定 期 限内 及 时改 正。 在 上述 规 定期 限 内， 基金 管 理人 有 权随 时 对通 知事 项 进行 复 查，
督 促 基金 托 管人 改 正。 基金 托 管人 应 积极 配 合基 金管 理 人的 核 查行 为 ，包 括但 不 限于 ： 提交
相 关 资料 以 供基 金 管理 人核 查 托管 财 产的 完 整性 和真 实 性， 在 规定 时 间内 答复 基 金管 理 人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基 金 托管 人 限期 纠 正， 并将 纠 正结 果 报告 中 国证 监会 。 基金 托 管人 无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻挠
对 方 根据 本 协议 规 定行 使监 督 权， 或 采取 拖 延、 欺诈 等 手段 妨 碍对 方 进行 有效 监 督， 情 节严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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五 、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如
有特殊 情况 双方 可另 行协 商解决 。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由 基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 基 金财 产 没有 到 达基 金账 户 的， 基 金托 管 人应 及时 通 知基 金 管理
人 采 取措 施 进行 催 收。 由此 给 基金 财 产造 成 损失 的， 基 金管 理 人应 负 责向 有关 当 事人 追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依据法律法规 的规定 和基金合同的约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人 在基金托管人的营业机构 开设的基金募集
专户， 在基 金募 集行 为结 束前， 任何 人不 得动 用 。
2. 基金募集期满或基金停 止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人开 立的 基 金银 行 账户 ， 同时 在规 定 时间 内 ，聘 请 具有 从事 证 券相 关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告 。出 具的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2 名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
3. 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理人合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理 人 不得 假 借本 基 金的 名义 开 立任 何 其他 银 行账 户； 亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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4. 在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支 付。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上 海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管理人 应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、结 算 互保 基金 、 交收 价 差资 金 等的 收取 按 照中 国 证券
登记结 算有 限责 任公 司的 规定执 行。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 若无 相关 规 定， 则 基金 托 管人 比照 上 述关 于 账户
开立、 使用 的规 定执 行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关 规 定， 在 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 开立 债券 托 管账 户 ，并 代 表基 金进 行 银行 间 市场
债 券 的结 算 。基 金 管理 人和 基 金托 管 人 共 同 代表 基金 签 订全 国 银行 间 债券 市场 债 券回 购 主协
议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规 的规定和基金合同的 约定，由
基金托 管人 负责 开立 。新 账户按 有关 规定 使用 并管 理。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 、 银行 定 期存 款 存单 等 有 价 凭证 由 基金 托 管人存 放 于 基金
托 管 人的 保 管库 ， 也可 存入 中 央国 债 登记 结 算有 限责 任 公司 、 中国 证 券登 记结 算 有限 责 任公
司上海 分公 司/ 深圳 分公 司 或票据 营业 中心 的代 保管 库， 保管 凭证 由基 金托 管 人持有 。 实物 证
券 等 有价 凭 证的 购 买和 转让 ， 由基 金 管理 人 和基 金托 管 人共 同 办理 。 基金 托管 人 对由 基 金托
管人以 外机 构实 际有 效控 制的证 券不 承担 保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ，由 基金 管理 人 负责 。由 基金 管理 人代 表 基金签 署的 、银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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与 基 金财 产 有关 的 重大 合同 的 原件 分 别由 基 金管 理人 、 基金 托 管人 保 管。 基金 管 理人 应 保证
基 金 管理 人 和基 金 托管 人至 少 各持 有 一份 正 本的 原件 。 基金 管 理 人 应 在重 大合 同 签署 后 及时
以 加 密方 式 或双 方 同意 的其 他 方式 将 重大 合 同传 真给 基 金托 管 人， 并 在三 十个 工 作日 内 将正
本送达 基金 托管 人处 。重 大 合同 的保 管期 限为 基金 合同终 止 后15 年。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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六 、指 令的 发送 、确 认及 执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1. 基金 管理 人应 指定 专人 向基金 托管 人发 送指 令。
2. 基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、预留印鉴及
被授权 人签 字样 本， 授权 文件应 注明 被授 权人 相应 的权限 。
3. 基金 托管 人在 收到 授权 文件原 件并 经 电 话确 认后 ，授权 文件 即生 效。
4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操
作人员 以外 的任 何人 泄漏 。但法 律法 规规 定或 有权 机关要 求的 除外 。
（二） 指令 的内 容
1. 指令包括赎回付款指令 、分红付款指令、现金替代补款指令、 回购到期付款指令、与
投资有 关的 付款 指令 、实 物债券 出入 库指 令以 及其 他资金 划拨 指令 等。
2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账
户等， 加盖 预留 印鉴 并由 被授权 人签 字。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1. 指令 的发 送
基金管 理 人 发送 指令 应采 用加密 传真 方式 或双 方认 可的其 他方 式 。
基金管理人应按照法律法规 的规定和基金合同的 约定，在其合法的经营权限和交易权限
内 发 送指 令 ；被 授 权人 应严 格 按照 其 授权 权 限发 送指 令 。对 于 被授 权 人依 约定 程 序发 出 的指
令 ， 基金 管 理人 不 得否 认其 效 力。 但 如果 基 金管 理人 已 经撤 销 或更 改 对 被 授权 人 的授 权 ，并
且 基 金托 管 人根 据 本协 议确 认 后， 则 对于 此 后该 交易 指 令发 送 人员 无 权发 送的 指 令， 或 超权
限发送 的指 令， 基金 管理 人不承 担责 任， 授权 已更 改但未 经基 金托 管人 确认 的情况 除外 。
指令发 出后 ，基 金管 理人 应及时 以电 话方 式向 基金 托管人 确认 。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给基
金 托 管人 ， 并电 话 确认 。如 果 银行 间 簿记 系 统已 经生 成 的交 易 需要 取 消或 终止 ， 基金 管 理人
要书面 通知 基金 托管 人。
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在划款当日下
达 投 资划 款 指令 ， 在发 送指 令 时， 应 为基 金 托管 人留 出 执行 指 令所 必 需的 时间 。 指令 传 输不
及时、 未能 留出 足够 的划 款时间 ，致 使资 金未 能及 时到账 所造 成的 损失 由基 金管理 人承 担。
2. 指令 的确 认 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金
管 理 人商 定 指令 发 送和 接收 方 式。 指 令到 达 基金 托管 人 后， 基 金托 管 人应 指定 专 人立 即 审慎
验证有 关内 容及 印鉴 和签 名，如 有疑 问必 须及 时通 知基金 管理 人。
3. 指令 的时 间和 执行
基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及时通知基金
管理人 。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余额，对基金
管 理 人在 没 有充 足 资金 的情 况 下向 基 金托 管 人发 出的 投 资指 令 、赎 回 、分 红资 金 等的 划 拨指
令 ， 基金 托 管人 可 不予 执行 ， 但应 立 即通 知 基金 管理 人 ，由 基 金管 理 人审 核、 查 明原 因 ，出
具书面 文件 确认 此交 易指 令无效 。基 金托 管人 不承 担因未 执行 该指 令造 成损 失的责 任。
（四） 基金 申购 目 标 ETF 基金时 多退 少补 款的 查收 与划付
基金托 管人 应根 据基 金管 理人的 交收 指令 办理 本基 金因申 购目 标 ETF 基 金产 生的现 金 替
代多退 少补 款的 结算 。
（ 五） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基 金 管 理人 发 送错 误 指令的 情 形 包括 指 令违 反 法律法 规 和 基金 合 同， 指 令发送 人 员 无权
或超越 权限 发送 指令 。
基 金 托 管人 在 履行 监 督职能 时 ， 发现 基 金管 理 人的指 令 错 误时 ， 有权 拒 绝执行 ， 并 及时
通知基 金管 理人 改正 。如 需撤销 指令 ，基 金管 理人 应出具 书面 说明 ，并 加盖 业务用 章。
（ 六） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的，应当拒
绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人。
（ 七） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投资人造
成 的直 接 损 失， 由基 金托 管人 赔 偿由 此造 成的 直接 损失 。
（ 八） 更换 被授 权人 员的 程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应提前通知基金托管人，同
时 基 金管 理 人向 基 金托 管人 提 供新 的 被授 权 人的 姓名 、 权限 、 预留 印 鉴和 签字 样 本。 基 金托
管 人 在收 到 授权 文 件原 件并 经 录音 电话 向 基 金管 理人 确 认后 ， 授权 文 件即 生效 。 被授 权 人变
更通知 生效 前， 基金 托管 人仍应 按原 约定 执行 指令 ，基金 管理 人不 得否 认其 效力。
基金托 管人 更换 接受 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前 通过 录音 电话 通知 基金 管理人 。
（ 九） 其他 事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授
权 文 件内 容 相符 进 行检 查， 如 发现 问 题， 应 及时 报告 基 金管 理 人， 基 金托 管人 对 执行 基 金管
理人的 合法 指令 对基 金财 产造成 的损 失不 承担 赔偿 责任。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手 方签署相关合同或协议，
明确约 定债 券过 户具 体事 宜。否 则， 基金 管理 人需 对所认 购债 券的 过户 事宜 承担相 应责 任。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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七 、交 易及 清算 交收 安排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择 代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序。 基 金管理 人 负 责选
择 代 理本 基 金证 券 买卖 的 证 券 经营 机 构， 租 用其 交易 单 元作 为 基金 的 专用 交易 单 元。 基 金管
理 人 和被 选 中的 证 券经 营机 构 签订 委 托协 议 ，基 金管 理 人应 提 前通 知 基金 托管 人 ，并 将 被选
中 证 券经 营 机构 提 供的 《基 金 用户 交 易单 元 变更 申请 书 》及 时 送达 基 金托 管人 ， 确保 基 金托
管 人 申请 接 收结 算 数据 。交 易 单元 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。 基金 管 理人 应 根据
有 关 规定 ， 在基 金 的半 年度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 有关 情况 、 基金 通 过该
证券经 营机 构买 卖证 券的 成交量 （ 包括 申购 赎回 目 标 ETF 基金 份额 的成 交量 ） 、回 购成 交量 和
支 付 的佣 金 等予 以 披露 ，并 将 该等 情 况及 基 金交 易单 元 号、 佣 金费 率 等基 本信 息 以及 变 更情
况及时 以书 面形 式通 知基 金托管 人。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1. 清算 与交 割
根据《 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司结 算备 付金 管理办 法》 ，在 每月 前 3 个 工作日 内 ，
中 国 证券 登 记结 算 公司 对结 算 参与 人 的最 低 结算 备付 金 限 额 进 行重 新 核算 、调 整 。 基金 托管
人 在 中国 证 券登 记 结算 公司 调 整最 低 结算 备 付金 当日 ， 在资 金 调节 表 中反 映调 整 后的 最 低备
付金。 基金管理 人 应预 留最 低 备付 金 ，并 根 据中 国证 券 登记 结 算公 司 确定 的实 际 下月 最 低备
付金数 据为 依据 安排 资金 运作， 调整 所需 的现 金头 寸。
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登
记 结 算有 限 责任 公 司结 算数 据 办理 ； 场外 资 金汇 划由 基 金托 管 人根 据 基金 管理 人 的交 易 划款
指令具 体办 理。
如果因 为基 金托 管人 自身 原因在 清算 上造 成基 金财 产的损 失 ， 应 由基 金托 管 人负责 赔偿 ；
如 果 因为 基 金管 理 人未 事 先 通 知基 金 托管 人 增加 交易 单 元等 事 宜， 致 使基 金托 管 人接 收 数据
不 完 整， 造 成清 算 差错 的责 任 由基 金 管理 人 承担 ；如 果 因为 基 金管 理 人未 事先 通 知需 要 单独
结 算 的交 易 ，造 成 基金 资产 损 失的 由 基金 管 理人 承担 ； 如果 由 于基 金 管理 人违 反 市场 操 作规
则 的 规定 进 行超 买 、超 卖等 原 因造 成 基金 投 资清 算困 难 和风 险 的， 基 金托 管人 发 现后 应 立即
通 知 基金 管 理人 ， 由基 金管 理 人负 责 解决 ， 由此 给基 金 托管 人 、本 基 金和 基金 托 管人 托 管的
其他资 产造 成的 直接 损失 由基金 管理 人承 担。
基金管 理人 应采 取合 理、 必要措 施， 确保T 日 日终 有足够 的资 金头 寸用于 T+1 日的 投资
交易资 金结 算 ； 如因 基金 管理人 原因 导致 资金 头寸 不足， 基金 管理 人应 在 T+1 日上 午 10 ：00
前 补 足透 支 款项 ， 确保 资金 清 算。 如 果未 遵 循上 述规 定 备足 资 金头 寸 ，影 响基 金 资产 的 清算银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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交 收 及基 金 托管 人 与中 国证 券 登记 结 算有 限 公司 之间 的 一级 清 算， 由 此给 基金 托 管人 、 基金
资产及 基金 托管 人托 管的 其他资 产造 成的 直接 损失 由基金 管理 人负 责。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资
金 交 收账 户(除 登 记公 司收保 或 冻结 资 金外) 上有 充足的 资 金。 基 金的 资金 头寸不 足 时， 基金
托 管 人有 权 拒绝 基 金管 理人 发 送的 划 款指 令 。基 金管 理 人在 发 送 划 款 指令 时应 充 分考 虑 基金
托 管 人的 划 款处 理 时间 。在 基 金资 金 头寸 充 足的 情况 下 ，基 金 托管 人 对基 金管 理 人符 合 法律
法规、 基金 合同 、本 协议 的指令 不得 拖延 或拒 绝执 行。
2. 交 易记 录、 资金 和证 券 账目核 对的 时间 和方 式
（1） 交易 记录 的核 对
基 金 管理 人 按日 进 行交 易记 录 的核 对 。每 日 对外 披露 净 值之 前 ，必 须 保证 当天 所 有实 际 交易
记 录 与基 金 会计 账 簿上 的交 易 记录 完 全一 致 。如 果实 际 交易 记 录与 会 计账 簿记 录 不一 致 ，造
成基金 会计 核算 不完 整或 不真实 ，由 此导 致的 损失 由基金 管理 人承 担。
（2） 资金 账目 的核 对
资金账目由基金托管人按日核对账实，确保账实相符，基金管理人按日与基金托管人核
对 。
（3） 证券 账目 的核 对
基 金 管 理人 和 基金 托 管人每 交 易 日结 束 后核 对 基金证 券 账 目， 确 保双 方 账目相 符 。 基金
管理人 和基 金托 管人 每月 月末核 对实 物证 券账 目。
（三） 基金 申购 和赎 回业 务处理 的基 本规 定
1. 基金 份额 申购 、赎 回的 确认、 清算 由基 金管 理人 或其委 托的 注册 登记 机构 负责。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎 回、 转 换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 负 责。 基金 托 管人 应 及时
查收申 购及 转入 资金 的到 账情况 并根 据基 金管 理人 指令及 时划 付赎 回及 转出 款项。
3. 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的注册登记机构每个工作 日 15:00
前向基 金托 管人 发送 前一 开放日 上述 有关 数据 ，并 保证相 关数 据的 准确 、完 整。
4. 注 册 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 托 管 人 建 立 的 加 密 系 统 发 送 有 关 数 据( 包 括 电 子 数 据 和 盖
章生效 的纸 制清 算汇 总表) ， 如因 各种 原因， 该系 统无 法正常 发送 ， 双 方可 协商 解决处 理方 式。
基金管 理人 向基 金托 管人 发送的 数据 ，双 方各 自按 有关规 定保 存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事宜 按时进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该
账户由 注册 登记 机构 管理 。
7. 对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 应 收款 没 有到 达 基金 资金 账 户的 ， 基金 托 管人 应及 时 通知 基 金管
理 人 采取 措 施进 行 催收 ，由 此 造成 基 金损 失 的， 基金 管 理人 应 负责 向 有关 当事 人 追偿 基 金的
损失。
8. 赎回 和分 红资 金划 拨规 定
拨付赎 回款 或进 行基 金分 红时， 如基 金资 金账 户有 足够的 资金 ， 基 金托 管人 应按时 拨付 ；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 如 系基 金管 理 人的 原 因造
成，责 任由 基金 管理 人承 担，基 金托 管人 不承 担垫 款义务 。
9. 资金 指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与投资有关的
付款、 赎回 和分 红资 金划 拨时， 基金 管理 人需 向基 金托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 申赎 净额 结算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，
每 日 按照 托 管账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确 定 托 管账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定资金 交收 额。 当存 在托 管账户 净应 收额 时， 基金 管理人 应 在 T+2 日 15:00 之前从 基金 清 算
账 户 划到 基 金托 管 账户 ，基 金 托管 人 在资 金 到账 后应 立 即通 知 基金 管 理人 ，并 将 有关 书 面凭
证传真 给基 金管 理人 进行 账务管 理； 当存 在托 管账 户净应 付额 时， 基金 管理 人应 在 T+2 日将
划款指 令发 送给 基金 托管 人， 基金 托管 人按 基金 管 理人的 划款 指令 将托 管账 户净应 付额 在 T+3
日 12:00 之 前划 往基 金清 算账户 ，基 金托 管人 在资 金划出 后立 即通 知基 金管 理人， 并将 有 关
书面凭 证交 给基 金管 理人 进行账 务管 理。
当存在托管账户净应付额 时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；
因 基 金银 行 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 如系 基 金管 理 人 的 原因 造 成， 责 任由 基金 管 理人 承 担， 基 金托 管人 不 承担 垫 款义
务。
（ 五） 基金 转换
1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人应函告基金托
管人并 就相 关事 宜进 行协 商。
2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理，具体资金清算和数
据传递 的时 间、 程序 及托 管协议 当事 人承 担的 权责 按基金 管理 人届 时的 公告 执行。
3. 本基 金开 展基 金 转 换业 务应按 相关 法律 法规 规定 及基金 合同 的约 定进 行公 告。
（ 六） 基金 现金 分红
1. 基 金 管理 人 确定 分 红方案 通 知 基金 托 管人 ， 双方核 定 后 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关
规定在 中国 证监 会指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应及 时将 资金划 入专 用账 户。
3. 基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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八 、基 金资 产净值 计算 和会 计核 算
(一)估 值日
本 基 金 的估 值 日为 本 基金相 关 的 证券 交 易场 所 的正常 工 作 日以 及 国家 法 律法规 规 定 需要
对外披 露基 金净 值的 非工 作日。
（ 二） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基 金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001
元，小 数点 后第 四位 四舍 五入， 国家 另有 规定 的， 从其规 定。
基 金 管 理人 每 个 估值 日计算 基 金 资产 净 值及 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 个估值 日对基 金 资 产进 行 估值 后 ，将基 金 份 额净 值 结果 发 送基金 托 管 人，
经基金 托管 人复 核无 误后 ， 由基 金管 理人 对外 公布 。
3. 根 据 有关 法 律法 规 ，基金 资 产 净值 、 基金 份 额净值 计 算 和基 金 会计 核 算的义 务 由 基金
管 理 人承 担 。本 基 金的 基金 会 计责 任 方由 基 金管 理人 担 任， 因 此， 就 与本 基金 有 关的 会 计问
题 ， 如经 相 关各 方 在平 等基 础 上充 分 讨论 后 ，仍 无法 达 成一 致 意见 的 ，按 照基 金 管理 人 对基
金资产 净值 、基 金份 额净 值 的计 算结 果对 外予 以公 布。
（ 三） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1. 估值 对象
基 金 所 拥有 的 股票 、 权证、 债 券 、基 金 份额 和 银行存 款 本 息、 应 收款 项 、其它 投 资 等资
产 和负 债 。
2. 估值 方法
a、目标 ETF 的 估值
本基金 投资 的目 标 ETF 份额 以目 标ETF 估 值日 的净 值估值 。
b、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1 ） 交 易所 上市 的有 价证 券 （ 包括 股票 、 权证 等 ， 不包括 本基 金所 投资 的目 标 ETF ） ， 以
其 估 值日 在 证券 交 易所 挂牌 的 市价 （ 收盘 价 ）估 值； 估 值日 无 交易 的 ，且 最近 交 易日 后 经济
环 境 未发 生 重大 变 化， 以最 近 交易 日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最 近 交易 日后 经 济环 境 发生
了 重 大变 化 的， 可 参考 类似 投 资品 种 的现 行 市价 及重 大 变化 因 素， 调 整最 近交 易 市价 ， 确定银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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公允价 格。
（2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最 近
交 易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变 化 ， 按最 近 交易 日的 收 盘价 估 值。 如 最近 交易 日 后经 济 环境
发 生 了重 大 变化 的 ，可 参考 类 似投 资 品种 的 现行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 市 价，
确定公 允价 格；
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ，
按 最 近交 易 日债 券 收盘 价减 去 债券 收 盘价 中 所含 的债 券 应收 利 息得 到 的净 价进 行 估值 。 如最
近 交 易日 后 经济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 可 参考 类似 投 资品 种 的现 行 市价 及重 大 变化 因 素，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，
按成本 估值 。
c、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票的
估值方 法 估 值；
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的同
一 股 票的 估 值方 法 估值 ；非 公 开发 行 有明 确 锁定 期的 股 票， 按 监管 机 构或 行业 协 会有 关 规定
确定公 允价 值。
d、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。 在估 值技 术难 以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值。
e、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
f、 若本 基金 投资 股指 期货 合约， 一般 以估 值当 日结 算价进 行估 值， 估值 当日 无结算 价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
g 、 如 有 确 凿 证据 表 明按上 述 方 法进 行 估值 不 能客观 反 映 其公 允 价值 的 ，基金 管 理 人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
h、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家最 新规
定估值 。
如 基 金 管理 人 或基 金 托管人 发 现 基金 估 值违 反 基金合 同 订 明的 估 值方 法 、程序 及 相 关法
律 法 规的 规 定或 者 未能 充分 维 护基 金 份额 持 有人 利益 时 ，应 立 即通 知 对方 ，共 同 查明 原 因，
双方协 商解 决。
3. 特殊 情形 的处 理 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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基金管 理人 、基 金托 管人 按估值 方法的第 g 项 进行 估 值时 ，所 造成 的误 差不 作为基 金 份
额净值 错误 处理 。
（ 四） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位以 内( 含第 3 位)发 生差错 时， 视为 基金 份额 净值错 误 ；
基 金 份额 净 值出 现 错误 时， 基 金管 理 人应 当 立即 予以 纠 正， 通 报基 金 托管 人， 并 采取 合 理的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错 误偏 差达 到基 金份 额 净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理 人应当 通报 基金
托管人 并报 中国 证监 会备 案 ；错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人应 当公 告 并
报 中 国证 监 会备 案 。当 发生 净 值计 算 错误 时 ，由 基金 管 理人 负 责处 理 ，由 此给 基 金份 额 持有
人 和 基金 造 成损 失 的， 应由 基 金管 理 人先 行 赔付 ，基 金 管理 人 按差 错 情形 ，有 权 向其 他 当事
人追偿 。
2. 当 因 基金 管 理人 和 基金 托 管 人 原因 基 金份 额 净值计 算 差 错给 基 金和 基 金份额 持 有 人造
成 直接 损失 需要 进行 赔偿 时， 基金 管理 人和 基金 托 管人应 根据 实际 情况 界定 双方承 担的 责任 ，
经确认 后按 以下 条款 进行 赔偿：
① 本 基 金的 基 金会 计 责任方 由 基 金管 理 人担 任 ，与本 基 金 有关 的 会计 问 题，如 经 双 方在
平 等 基础 上 充分 讨 论后 ， 尚 不 能达 成 一致 时 ， 按 基金 管 理人 的 建议 执 行 ， 由此 给 基金 份 额持
有人和 基金 财产 造成 的直接 损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
② 若 基 金管 理 人计 算 的基金 份 额 净值 已 由基 金 托管人 复 核 确认 后 公告 ， 而且基 金 托 管人
未 对 计算 过 程提 出 疑义 或要 求 基金 管 理人 书 面说 明， 基 金份 额 净值 出 错且 造成 基 金份 额 持有
人 直接 损 失 的， 应 根据 法律 法 规的 规 定对 基 金份 额持 有 人 或 基 金支 付 赔偿 金， 就 实际 向 基金
份 额 持有 人 或基 金 支付 的赔 偿 金额 ， 基金 管 理人 与基 金 托管 人 按照 管 理费 和托 管 费的 比 例各
自承担 相应 的责 任。
③ 如 基 金管 理 人和 基 金托管 人 对 基金 份 额净 值 的计算 结 果 ，虽 然 多次 重 新计算 和 核 对，
尚 不 能达 成 一致 时 ，为 避免 不 能按 时 公布 基 金份 额净 值 的情 形 ，以 基 金管 理人 的 计算 结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。
④ 由 于 基金 管 理人 提 供的信 息 错 误（ 包 括但 不 限于基 金 申 购或 赎 回金 额 等）， 进 而 导致
基 金 份额 净 值计 算 错误 而引 起 的基 金 份额 持 有人 和基 金 财产 的 直接 损 失， 由基 金 管理 人 负责
赔付。
3. 由 于 证券 交 易所 及 登记结 算 公 司发 送 的数 据 错误， 有 关 会计 制 度变 化 或由于 其 他 不可
抗 力 原因 ， 基金 管 理人 和基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是
未 能 发现 该 错误 而 造成 的基 金 份额 净 值计 算 错误 ，基 金 管理 人 、基 金 托管 人免 除 赔偿 责 任。
但基金 管理 人、 基金 托管 人应积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。
4. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 由 于 各自 技 术系 统 设置而 产 生 的净 值 计算 尾 差，以 基 金 管理
人计算 结果 为准 。
5. 前述 内容 如法 律法 规或 者监管 部门 另有 规定 的， 从其规 定。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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（ 五） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2. 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时；
3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而 基金 管理 人为 保障 投 资人的 利益 ，
已决定 延迟 估值 ；
4. 如 果 出现 基 金管 理 人认为 属 于 紧急 事 故的 任 何情况 ， 导 致基 金 管理 人 不能出 售 或 评估
基金资 产时 ；
5. 基金 所投 资之 目 标 ETF 发生暂 停估 值， 暂停 公告 基金份 额净 值的 情形 ；
6. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其他 情形 。
（ 六） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 七） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 进 行基 金 会计核 算 并 编制 基 金财 务 会计报 告 。 基金 管 理人 独 立地设 置 、 记录
和 保 管本 基 金的 全 套账 册。 若 基金 管 理人 和 基金 托管 人 对会 计 处理 方 法存 在分 歧 ，应 以 基金
管 理 人的 处 理方 法 为准 。若 当 日核 对 不符 ， 暂时 无法 查 找到 错 账的 原 因而 影响 到 基金 资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
（ 八） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
（1） 报表 的编 制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度结束 之 日
起 15 个 工作 日内 完成 基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日 起 60 日 内 完成基 金半 年度 报
告的编 制 ；在 每年 结束 之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。 基金 年度 报 告的财 务会 计报
告 应 当经 过 审计 。 基金 合同 生 效不 足 两个 月 的， 基金 管 理人 可 以不 编 制当 期季 度 报告 、 半年
度报告 或者 年度 报告 。
（2） 报表 的复 核
基 金 管 理人 应 及时 完 成报表 编 制 ，将 有 关报 表 提供基 金 托 管人 复 核； 基 金托管 人 在 复核
过程中 ， 发现 双方 的报 表 存在不 符时 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人应 共同 查明 原因 ，进 行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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（ 九 ） 基金 管 理人 应 在编制 季 度 报告 、 半年 度 报告或 者 年 度报 告 之前 及 时 向基 金 托 管人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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九 、基 金收 益分 配
基金收 益分 配是 指按 规定 将基金 的可 分配 收益 按基 金份额 进行 比例 分配 。
（一） 基金 收益 分配 的原 则
基金收 益分 配应 遵 循 下列 原则：
1. 本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2. 收 益 分配 时 所发 生 的银行 转 账 或其 他 手续 费 用由 份额持有 人 自 行承 担 。当 份额持有 人
的 现 金红 利 小于 一 定金 额， 不 足以 支 付银 行 转账 或其 他 手续 费 用时 ， 基金 注册 登记 机构 可将
份额持 有 人 的现 金红 利按 红利再 投日 的基 金份 额净 值 自动 转为 基金 份额 ；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 12 次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于 收 益分 配基 准日可 供 分
配利润 的 10%；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 本 基 金收 益 分配 方 式分为 两 种 ：现 金 分红 与 红利再 投 资 ， 份 额 持有 人 可选择 现 金 红利
或将现 金 红 利按 红 利再 投日 的 基金 份 额净 值 自动 转为 基 金份 额 进行 再 投资 ；若 基 金份 额 持有
人不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式是 现金 分红 ； 红利 再投 资方 式免 收再 投资费 用；
6. 基 金 红利 发 放日 距离 收益 分 配 基准 日(即 期末 可 供分 配 利 润计 算 截止 日)的 时间 不 得超
过 15 个工 作日 ；
7. 基 金 收益 分 配基 准 日的基 金 份 额净 值 减去 每 单位基 金 份 额收 益 分配 金 额后不 能 低 于面
值；
8. 法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的从 其规 定。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
本 基 金 收益 分 配方 案 由基金 管 理 人拟 定 、基 金 托管人 复 核 报中 国 证监 会 备案并 依 照 《信
息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 基 金 收 益 分 配 方 案 公 告 后( 依 据 具 体 方 案 的 规
定) ， 基金 管理 人就 支付 的 现金红 利向 基金 托管 人发 送划款 指令 ， 基金 托管 人 按照基 金管 理人
的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 、基 金信 息披 露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反 保密 义务 ：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告 、 基金 募 集情 况 、基 金合 同 生效 公 告、 基 金开 始申 购 和赎 回 公告 、 基金 资产 净 值、 基 金份
额 净 值、 基 金份 额 申购 、赎 回 价格 、 基金 定 期报 告 （ 包 括基 金 年度 报 告、 基金 半 年度 报 告和
基金季 度报 告 ） 、临 时报 告 、澄 清公 告、 基金 份额 持 有人 大 会决 议 、中 国证 监 会规定 的其 他信
息。基 金年 度报 告需 经具 有从事 证券 相关 业务 资格 的会计 师事 务所 审计 后， 方可披 露。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 基金 托管 人 应当 按 照相
关 法 律法 规 的规 定 和基 金合 同 的约 定 ，对 于 本章 第（ 二 ）条 规 定的 应 由基 金托 管 人复 核 的事
项进行 复核 ，基 金托 管人 复核无 误后 ，由 基金 管理 人予以 公布 。
对 于 不需 要 基金 托 管人( 或基 金 管理 人) 复核 的信 息 ，基 金 管理 人( 或基 金托 管 人) 在 公告
前应告 知基 金托 管人(或 基 金管理 人) 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ，将 应 予披露 的基 金信 息通 过 指 定媒体 披露 。
根据法 律法 规应 由基 金托 管人公 开披 露的 信息 ，基 金托管 人将 通过 指 定 媒体 公开披 露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)不 可抗 力；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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(3) 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，已 决定 延迟 估值 ；
(4)基 金所 投资 之目 标 ETF 发生暂 停估 值， 暂停 公告 基金份 额净 值的 情形 ；
(5) 出现基金管理人认为会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 紧 急 事 故 的 任 何
情况；
(6)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予以披 露的 信息 文本 ， 存 放在基 金管 理人/基金 托 管 人处 ，投 资者 可以 免费 查 阅。 在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 一、 基金 费用
（一） 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额 所对 应资 产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数，则 取 0）的
0.5%年 费率 计提 基金 管理 费。计 算方 法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则 E 取0 。
（二） 基金 托管 费的 计提 比例和 计提 方法
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额 所对 应资 产 净值后 剩余 部分 （若 为负 数，则 取 0）的
0.1% 年 费率 计提 基金 托管 费。计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则 E 取0 。
（三）证券 账 户开 户 费用、 证 券 交易 费 用、 基 金收益 分 配 中发 生 的费 用 、 基金 财 产 划拨
支 付 的银 行 费用 、 银行 账户 维 护费 、 基金 合 同生 效后 的 信息 披 露费 用 、基 金份 额 持有 人 大会
费 用 、基 金 合同 生 效后 与基 金 有关 的 会计 师 费 、 律师 费 、仲 裁 费和 诉 讼费 等根 据 有关 法 律法
规、基 金合 同及 相应 协议 的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 律 师费、 会 计 师费 和 信息 披 露费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理
人 与 基金 托 管人 因 未履 行或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 ， 以及 处 理与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金 份 额持 有 人大 会 决议 通过 。 基金 管 理人 必 须最 迟于 新 的费 率 实施 日 前 按 照法 律 法规 规 定 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 管理 费和 基金 托管费 的复 核程 序、 支付 方式和 时间 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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1. 复核 程序
基 金 托 管人 对 基金 管 理人计 提 的 基金 管 理费 和 基金托 管 费 等， 根 据本 托 管协议 和 基 金合
同的有 关规 定进 行复 核。
2. 支付 方式 和时 间
基 金 管 理费 、 基金 托 管费每 日 计 提， 按 月支 付 。由基 金 管 理人 向 基金 托 管人发 送 基 金管
理费 、基 金托 管费 划付 指 令,经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起5 个 工作 日 内 从基金 财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人和 基金托 管人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
（七） 违规 处理 方式
基 金 托 管人 发 现基 金管 理人 违 反 《基 金 法》 、 基金 合同 、 《 运作 办 法》 及 其他 有关 规 定从
基 金 财产 中 列支 费 用时 ，基 金 托管 人 可要 求 基金 管理 人 予以 说 明解 释 ，如 基金 管 理人 无 正当
理由， 基金 托管 人可 拒绝 支付。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 二、 基金 份额 持有 人名 册的 保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 和 持有 的 基金 份 额。基 金 份 额持
有 人 名册 由 基金 注 册登 记机 构 根据 基 金管 理 人的 指令 编 制和 保 管， 基 金管 理人 和 基金 托 管人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 保存 期不 少于 15 年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相关 法规 承担
责任。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基 金托 管人 不 得将 所 保管
的 基 金份 额 持有 人 名册 用于 基 金托 管 业务 以 外的 其他 用 途， 并 应遵 守 保密 义务 。 法律 法 规另
有规定 或有 权机 关另 有要 求的除 外。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 三、 基金 有关 文件 档案 的保 存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 基 金 托管
人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交 易 记录 和 重要 合 同等 ， 承 担 保密 义 务并 保 存至 少十 五 年以 上 。 法 律 法规 另有 规 定或 有 权机
关另有 要求 的除 外。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 四、 基金 管理 人和 基金 托管 人的 更换
（一） 基金 管理 人的 更换
1. 基金 管理 人的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
(1)基 金管 理人 被依 法取 消 基金管 理资 格 ；
(2)基 金管 理人 依法 解散 、 被依法 撤销 或者 被依 法宣 告破产 ；
(3)基 金管 理人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规规定 和 基金 合 同 约定 的其 他情 形 。
2. 基金 管理 人的 更换 程序
更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行：
(1)提 名： 新任 基金 管理 人 由基金 托管 人 或 者单 独或 合计持 有基 金总 份额 10% 以上的 基金
份额持 有人 提名 ；
(2)决 议 ：基 金份 额持 有人 大会在 原基 金管 理人 职责 终止 后 6 个 月内 对被 提名 的新任 基 金
管理人 形成 决议 ，新 任基 金管理 人应 当符 合法 律法 规及中 国证 监会 规定 的资 格条件 ；
(3)核 准： 新任 基金 管理 人 产生之 前 ，由 中国 证监 会 指定临 时基 金管 理人 ， 更 换基金 管理
人的基 金份 额持 有人 大会 决议应 经中 国证 监会 核准 生效后 方可 执行 ；
(4)交 接： 原基 金管 理人 职 责终止 的 ，应 当妥 善保 管 基金管 理业 务资 料 ，及 时 办理基 金管
理 业 务的 移 交手 续 ，新 任基 金 管理 人 或临 时 基金 管理 人 应当 及 时接 收 ，并 与基 金 托管 人 核对
基 金资 产总 值；
(5)审 计： 原基 金管 理人 职 责终止 的 ，应 当按 照法 律 法规规 定聘 请会 计师 事务 所对基 金财
产进行 审计 ， 并将 审计 结 果予以 公告 ， 同时 报 中 国 证监会 备案 ， 审计 费用 在 基金财 产中 列支 ；
(6)公 告： 基金 管理 人更 换 后，由 基金 托管 人在 新任 基金管 理人 获得 中国 证监 会核准 后 2
日内公 告；
(7)基 金名 称变 更： 基金 管 理人更 换后 ， 如果 原任 或 新任基 金管 理人 要求 ， 应 按其要 求替
换或删 除基 金名 称中 与原 任基金 管理 人有 关的 名称 字样。
（二） 基金 托管 人的 更换
1. 基金 托管 人的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
(1)基 金托 管人 被依 法取 消 基金托 管资 格 ；
(2)基 金托 管人 依法 解散 、 被依法 撤销 或者 被依 法宣 布破产 ； 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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(3)基 金托 管人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规规定 和 基金 合 同 约定 的其 他情 形 。
2. 基金 托管 人的 更换 程序
(1)提 名： 新任 基金 托管 人 由基金 管理 人 或 者单 独或 合计持 有基 金总 份额 10% 以上的 基金
份额持 有人 提名 ；
(2)决 议 ：基 金份 额持 有人 大会在 原基 金托 管人 职责 终止 后 6 个 月内 对被 提名 的新任 基 金
托管人 形成 决议 ，新 任基 金托管 人应 当符 合法 律法 规及中 国证 监会 规定 的资 格条件 ；
(3)核 准： 新任 基金 托管 人 产生之 前 ，由 中国 证监 会 指定临 时基 金 托 管人 ， 更 换基金 托管
人的基 金份 额持 有人 大会 决议应 经中 国证 监会 核准 生效后 方可 执行 ；
(4)交 接： 原基 金托 管人 职 责终止 的 ，应 当妥 善保 管 基金财 产和 基金 托管 业务 资料 ，及 时
办 理 基金 财 产和 托 管业 务移 交 手续 ， 新任 基 金托 管人 或 临时 基 金托 管 人应 当及 时 接收 ， 并与
基金管 理人 核对 基金 资产 总值；
(5)审 计： 原基 金托 管人 职 责终止 的 ，应 当按 照法 律 法规规 定聘 请会 计师 事务 所对基 金财
产进行 审计 ， 并将 审计 结 果予以 公告 ， 同时 报 中 国 证监会 备案 ， 审计 费用 从 基金财 产中 列支 ；
(6)公 告： 基金 托管 人更 换 后，由 基金 管理 人在 新任 基金托 管人 获得 中国 证监 会核准 后 2
日内公 告。
（三） 基金 管理 人与 基金 托管人 同时 更换
1. 提名 ： 如果 基金 管理 人 和基金 托管 人同 时更 换 ， 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人提 名新 的基金 管理 人和 基金 托管 人；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行；
3. 公 告 ：新 任 基金 管 理人和 新 任 基金 托 管人 应 在更换 基 金 管理 人 和基 金 托管人 的 基 金份
额持有 人大 会决 议 获 得中 国证监 会核 准 后 2 日 内在 指定媒 体上 联合 公告 。
（四 ）新 基金 管理 人接 收 基金管 理业 务或 新基 金托 管人接 收基 金财 产和 基金 托管业 务前 ，
原 基 金管 理 人或 原 基金 托管 人 应继 续 履行 相 关职 责， 并 保 证 不 做出 对 基金 份额 持 有人 的 利益
造成损 害的 行为 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 五、 禁止 行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（ 五 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和赎回 、 分 红资
金的划 拨指 令， 或违 规向 基金托 管人 发出 指令 。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立, 其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九 ） 基 金财 产 用 于下 列 投资或 者活 动： （1 ）承 销 证券； （2 ）向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资； （4 ）买 卖其 他基 金 份额 ，但 是 本 基金 投资 目 标 ETF 或中 国证
监会 另有 规 定的 除外 ； （5） 向 其基 金 管理 人、 基金托 管 人出 资 或者 买卖 其基金 管 理人 、 基金
托 管 人发 行 的股 票或 者 债券 ； （6） 买 卖与 其基 金 管理 人 、基 金 托管 人有 控股关 系 的股 东 或者
与 其 基金 管 理人 、 基金 托管 人 有其 他 重大 利 害关 系的 公 司发 行 的证 券 或者 承销 期 内承 销 的证
券 ，但 指定 的目 标 ETF 除外；（ 7 ）从 事内 幕交 易、 操纵证 券交 易价 格及 其他 不正当 的证 券 交
易 活 动 ； （8 ）依 照法 律 、行 政 法规 有 关规 定， 由 中国 证 监会 规 定禁 止的 其他活 动 。 法 律 法规
或 监管 部门 取消 上述 限制 ， 如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。
（ 十 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及 依 照 法 律、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 中
国证监 会 规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托管 人从 事的 其他行 为。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 六、 托管 协议 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准后 生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 规定 或基 金合同 约定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基 金合 同终 止时 ，成 立 基金财 产清 算组 ， 基金 财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进行
基金清 算。
(2)基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。
(3)在 基金 财产 清算 过程 中 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人应各 自履 行职 责， 继续 忠实、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
(4)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管 、清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
2. 基金 财产 清算 程序
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 的有 关 规定 和 本基金 合 同 的约定对基 金 财产进 行 清 算。
基金财 产清 算程 序主 要包 括：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书 ；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ； 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 七、 违约 责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 《基 金 法》或者 基 金合
同 和 本托 管 协议 约 定， 给 基 金 财产 或 者基 金 份额 持有 人 造成 损 害的 ， 应当 分别 对 各自 的 行为
依 法 承担 赔 偿责 任 ；因 共同 行 为给 基 金财 产 或者 基金 份 额持 有 人造 成 损害 的， 应 当承 担 连带
赔偿责 任。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人造 成 损失的 ， 应 就直 接 损失 进 行赔偿 ； 给 基金
财 产 造成 损 失的 ， 应就 直接 损 失进 行 赔偿 ， 另一 方当 事 人有 权 利及 义 务代 表基 金 向违 约 方追
偿。但 是如 发生 下列 情况 ，当事 人可 以免 责：
1. 不可 抗力 ；
2. 基 金 管理 人 、基 金 托管人 按 照 当时 有 效的 法 律法规 或 中 国证 监 会的 规 定作为 或 不 作为
而造成 的损 失等 ；
3. 在 没 有过 错 的情 况 下，基 金 管 理人 由 于按 照 基金合 同 规 定的 投 资原 则 投资或 不 投 资造
成的直 接损 失或 潜在 损失 等；
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持有人 利益 的前 提下 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 八、 争议 解决 方式
因 本 协 议产 生 或与 之 相关的 争 议 ，双 方 当事 人 应通过 协 商 、调 解 解决 ， 当事人 不 愿 通过
协 商 、调 解 解决 或 者协 商、 调 解不 成 的 ， 任 何一 方均 有 权将 争 议提 交 中国 国际 经 济贸 易 仲裁
委 员 会， 仲 裁地 点 为北 京市 ， 按照 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会届 时 有效 的仲 裁 规则 进 行仲
裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对当事 人均 有约 束力 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护 基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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十 九、 托管 协议 的效 力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 托管 协议 草案 。托管 协议 以中 国证 监会 核准的 文本 为正 式文 本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托 管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（ 四 ） 本协 议 一式 八 份，协 议 双 方各 持 二份 ， 备存二 份 ， 上报 中 国证 监 会和银 行 业 监督
管理机 构各 一份 ，每 份具 有同等 法律 效力 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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二 十、 其他 事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。 银华上证 50 等权重交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 托管协议
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二 十一 、托 管协 议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日
本页无 正文 ， 为 《 银华 上 证 50 等权 重交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 托管 协议 》 的
签字盖 章页 。
基金管 理人 ：银华 基 金管 理有限 公司 （公 章）
法定代 表人 或授 权代 表：
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司 （公 章）
法定代 表人 或授 权代 表：
签订地点：北京
签 订 日：二〇一一 年
月
日
