建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2012 2012 2012 2012 年 第 年 第 年 第 年 第 2 2 2 2 季 度 报 告 季 度 报 告 季 度 报 告 季 度 报 告
2012 2012 2012 2012 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
基 金管理人： 建 信基金管理有限责任公司
基 金托管人： 交 通银行股份有限公司
报 告送出日期： 2012 2012 2012 2012 年 7 7 7 7 月 18 18 18 18 日建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
1
§ § § § 1 1 1 1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定 ， 于 2012 年 7 月 16
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§ § § § 2 2 2 2 基 金产品概况
基金简称 建信优势动力封闭
基金主代码 150003
交易代码 150003
基金运作方式 契约型封闭式， 封闭期为 5 年； 基金合同生效满 1 年
后 ， 若 基 金 折 价 率 连 续 60 个 交 易 日 超 过 15% ， 则 基
金管理人将召集基金份额持有人大会， 审议基金转换
运作方式为上市开放式基金（ L O F ）的事项。
基金合同生效日 2008 年 3 月 19 日
报告期末基金份额总额 4,642,655,005 份
投资目标 采取定量和定性相结合的方法， 寻找具有良好内生性
成长或外延式扩张动力、 而且价值被低估的优势上市
公 司 ， 通 过 对 投 资 组 合 的 动 态 调 整 来 分 散 和 控 制 风
险， 在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产
来获取超额收益。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。
基金管理人对经济环境、 市场状况、 行业特性等宏观
层 面 信 息 和 个 股 、 个 券 的 微 观 层 面 信 息 进 行 综 合 分
析，作出投资决策。
业绩比较基准 90% × 沪 深 300 指 数 收 益 率 + 10% × 中 国 债 券 总 指 数
收益率。
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金， 一般情况下其风险
和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
2
金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§ § § § 3 3 3 3 主 要财务指标和基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主 要财务指标 报 告期 ( 2012 ( 2012 ( 2012 ( 2012 年 4 4 4 4 月 1 1 1 1 日 2012 2012 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日 ) ) ) )
1 ．本期已实现收益 - 20,379,882.01
2 ．本期利润 204,494,465.62
3 ．加权平均基金份额本
期利润
0.0440
4 ．期末基金资产净值 4,1 1 2,917,820.23
5 ．期末基金份额净值 0.886
注： 1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基 金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 本 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增长
率①
净 值增长
率 标准差
②
业 绩比较
基 准收益
率③
业 绩比较
基 准收益
率 标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5 . 2 3 % 0 . 9 0 % 0 . 4 7 % 1 . 0 1 % 4 . 7 6 % - 0 . 1 1 %
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益率变动的比较
建信优势动力股票型证券投资基金
份额 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2 0 0 8 年 3 月 1 9 日至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日）建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
3
注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§ § § § 4 4 4 4 管 理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基 金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基金的基金经理期限 证 券从业
年 限
说 明
任职日期 离任日期
万志
勇先
生
投 资 管 理
部 副 总
监 ， 本 基
金 基 金 经
理
2 0 1 1 1 1 - 1 1
硕 士 。 曾 就 职 于 西 安 创 新 互
联 网 孵 化 器 有 限 公 司 、 北 方
证 券 有 限 责 任 公 司 、 大 成 基
金 管 理 有 限 公 司 、 摩 根 士 丹
利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司
（ 原 巨 田 基 金 管 理 有 限 公
司 ） 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公
司 。 2 0 0 8 年 1 0 月 2 3 日 至
2 0 0 9 年 1 1 月 1 1 日任银华领
先策略基金基金经理，2 0 0 9
年 6 月 1 日 至 2 0 1 0 年 6 月
1 9 日任银华和谐主题基金基
金经理。 2 0 1 0 年 7 月加入建
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ，
历 任 研 究 部 执 行 总 监 、 研 究
部 执 行 总 监 兼 投 资 管 理 部 副
总 监 、 投 资 管 理 部 副 总 监 。
2 0 1 0 年 1 1 月 1 7 日起任建信
内 生 动 力 股 票 基 金 基 金 经
理； 2 0 1 1 年 5 月 6 日至 2 0 1 2
年 5 月 1 8 日任建信双利策略建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
4
主 题 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
姜锋
先生
本 基 金 基
金经理
2 0 1 1 1 1 - 5 . 0 0
2 0 0 7 年 7 月加入本公司 ， 任
研究员。 2 0 1 1 年 7 月 1 1 日起
任 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券
投资基金的基金经理。
4.2 4.2 4.2 4.2 报 告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内 ， 基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为 。 基金管理
人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益， 严格遵守了 《 证券法》 、 《 证券投资基
金 法 》 、 其他有关法律法规的规定和《建信优势动力股票型证券投资基金基金合
同》的规定。
4.3 4.3 4.3 4.3 管 理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人， 保护投资人利益 ， 避免出现不正当关联交易、 利益输
送等违法违规行为 ， 公司根据 《证券投资基金法》 、 《 证券投资基金管理公司内
部控制指导意见》 、 《证券投资基金公司公平交易制度指导意见 》 、 《 基金管理
公司特定客户资产管理业务试点办法》 等法律法规和公司内部制度， 制定和修订
了 《公平交易管理办法》 、 《 异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管理办
法 》 、 《利益冲突管理办法》 等风险管控制度。 公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块， 一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 系统自动切换至公平交易
模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 严禁直接或通过
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况 。 本报告期， 未发现本基
金存在异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报 告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年 二 季 度 市 场 宽 幅 震 荡 ， 最 终 以 指 数 小 幅 上 涨 结 束 。 行 业 表 现 上 ， 市
场呈现两极分化走势，周期股领跌，医药、电力、白酒和保险股领涨。
报告期内 ， 本基金保持均衡的配置策略， 重点配置了早周期和稳定增长类行
业 ， 适度参与了金融板块的主题投资， 基于对经济和企业盈利的判断适度降低了
权益资产比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 本 基 金 净 值 增 长 率 5.23% ， 波 动 率 0.90% ， 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
0.47% ，波动率 1.01% 。
4.5 4.5 4.5 4.5 管 理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
5
展望未来 ， 国际经济将在美国的弱复苏和欧洲的动荡中踯躅前行， 国内经济
则将在需求下滑和政策微调中波动。
本基金在三季度将继续采取均衡的配置策略 ， 积极寻找业绩可预见性强的消
费股 、 成长性与估值匹配的成长股和基本面存在改善预期的周期股， 尽力为基金
持有人创造回报。
§ § § § 5 5 5 5 投 资组合报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报 告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（元） 占 基金总资产的比例 （% % % % ）
1 权益投资 3 , 0 4 6 , 6 1 9 , 2 8 3 . 6 6 7 3 . 9 0
其中：股票 3 , 0 4 6 , 6 1 9 , 2 8 3 . 6 6 7 3 . 9 0
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金融资产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1 , 0 5 7 , 9 3 1 , 4 5 9 . 3 5 2 5 . 6 6
6 其他各项资产 1 8 , 2 7 3 , 9 4 5 . 3 0 0 . 4 4
7 合计 4 , 1 2 2 , 8 2 4 , 6 8 8 . 3 1 1 0 0 . 0 0
5.2 5.2 5.2 5.2 报 告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类别 公 允价值（元） 占 基金资产净值比例（ % % % % ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1 2 8 , 3 6 9 , 6 7 2 . 3 5 3 . 1 2
C 制造业 1 , 3 2 9 , 2 9 5 , 5 1 4 . 0 0 3 2 . 3 2
C 0 食品、饮料 3 6 4 , 0 2 7 , 4 4 5 . 0 2 8 . 8 5
C 1 纺织、服装、皮毛 1 3 9 , 2 8 9 , 5 2 2 . 2 6 3 . 3 9
C 2 木材、家具 1 4 , 0 7 5 , 8 2 5 . 2 0 0 . 3 4
C 3 造纸、印刷 3 , 3 9 2 , 0 5 2 . 4 3 0 . 0 8
C 4 石油、化学、塑胶、塑料 1 0 0 , 1 8 8 , 8 9 2 . 3 3 2 . 4 4
C 5 电子 5 1 , 0 5 3 , 6 3 6 . 5 0 1 . 2 4
C 6 金属、非金属 4 9 , 1 9 7 , 3 7 6 . 0 2 1 . 2 0
C 7 机械、设备、仪表 3 7 9 , 6 2 6 , 3 0 0 . 4 8 9 . 2 3
C 8 医药、生物制品 2 2 8 , 4 4 4 , 4 6 3 . 7 6 5 . 5 5
C 9 9 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 6 5 , 3 3 4 , 6 6 3 . 6 9 1 . 5 9
E 建筑业 1 3 7 , 5 0 0 , 3 7 5 . 0 5 3 . 3 4建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
6
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 7 1 , 9 2 2 , 0 0 7 . 9 8 1 . 7 5
H 批发和零售贸易 1 4 8 , 0 1 8 , 6 7 9 . 9 5 3 . 6 0
I 金融、保险业 5 9 2 , 8 5 1 , 9 9 0 . 4 5 1 4 . 4 1
J 房地产业 4 5 8 , 9 9 7 , 5 7 4 . 4 7 1 1 . 1 6
K 社会服务业 1 1 4 , 3 2 8 , 8 0 5 . 7 2 2 . 7 8
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3 , 0 4 6 , 6 1 9 , 2 8 3 . 6 6 7 4 . 0 7
注：以上行业分类以 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日的中国证监会行业分类标准为依据。
5.3 5.3 5.3 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序 号 股 票代码 股 票名称 数 量（股） 公 允价值 （ 元） 占 基金资产净值比例 （% % % % ）
1 6 0 0 5 1 9 贵州茅台 8 8 0 , 8 0 0 2 1 0 , 6 4 3 , 3 2 0 . 0 0 5 . 1 2
2 6 0 1 3 3 6 新华保险 5 , 3 7 0 , 9 2 4 1 8 3 , 9 0 0 , 4 3 7 . 7 6 4 . 4 7
3 6 0 0 0 1 6 民生银行 3 0 , 3 6 1 , 7 0 4 1 8 1 , 8 6 6 , 6 0 6 . 9 6 4 . 4 2
4 0 0 2 3 0 4 洋河股份 9 6 6 , 6 2 2 1 3 0 , 0 5 8 , 9 9 0 . 1 0 3 . 1 6
5 6 0 0 3 8 3 金地集团 1 9 , 7 7 0 , 7 1 2 1 2 8 , 1 1 4 , 2 1 3 . 7 6 3 . 1 1
6 0 0 0 5 8 1 威孚高科 4 , 0 8 7 , 1 8 6 1 1 1 , 9 8 8 , 8 9 6 . 4 0 2 . 7 2
7 0 0 0 0 0 2 万 科Ａ 1 2 , 0 5 4 , 9 6 9 1 0 7 , 4 0 9 , 7 7 3 . 7 9 2 . 6 1
8 0 0 0 6 5 1 格力电器 4 , 6 1 9 , 0 3 5 9 6 , 3 0 6 , 8 7 9 . 7 5 2 . 3 4
9 0 0 2 0 2 9 七 匹 狼 3 , 3 2 5 , 5 2 8 9 2 , 4 4 9 , 6 7 8 . 4 0 2 . 2 5
1 0 6 0 0 0 4 8 保利地产 8 , 0 3 9 , 0 5 7 9 1 , 1 6 2 , 9 0 6 . 3 8 2 . 2 2
5.4 5.4 5.4 5.4 报 告期末按 债 券品种 分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 5.5 5.5 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 5.6 5.6 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 5.7 5.7 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 5.8 5.8 5.8 投 资组合报告附注
5.8.1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
7
5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.8. 3 其他各项 资产构成
序 号 名 称 金 额（元）
1 存出保证金 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应收证券清算款 1 6 , 5 8 5 , 5 5 2 . 5 5
3 应收股利 2 3 7 , 2 2 9 . 1 6
4 应收利息 4 5 1 , 1 6 3 . 5 9
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1 8 , 2 7 3 , 9 4 5 . 3 0
5.8. 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.8. 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ § § § 6 6 6 6 基 金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 1 0 , 0 0 3 , 9 5 0
报告期期间买入总份额 -
报告期期间卖出总份额 -
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 1 0 , 0 0 3 , 9 5 0
报 告 期 期 末 持 有 的 封 闭 式 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例
（% ）
0 . 2 2
§ § § § 7 7 7 7 备 查文件目录
7.1 7.1 7.1 7.1 备 查文件目录
1 、中国证监会批准设立优势动力股票型证券投资基金的文件；
2 、 《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》 ；
3 、 《建信优势动力股票型证券投资基金招募说明书 》 ；
4 、 《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》 ；
5 、基金管理人业务资格批准文件和营业执照；建信优势动力股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告
8
6、基金托管人业务资格批准文件和营业执照；
7 、本报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
7.2 7.2 7.2 7.2 存 放地点
本季度报告存放在本基金管理人和托管人处。
7.3 7.3 7.3 7.3 查 阅方式
投资者可在营业时间免费查阅 ， 也可在支付工本费后， 在合理时间内取得上
述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
二〇一二年七月十八日
