华夏沪 深 3 0 0 3 0 0 3 0 0 3 0 0 指数证 券投资基金
2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 年第 2 2 2 2 季度报 告
2012 2012 2012 2012 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
基金 管理人 ：华夏 基金管 理有限 公司
基金 托管人 ：中国 工商银 行股份 有限公 司
报告 送出日 期：二 〇一二 年七月 十八日华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
1
§ § § § 1 1 1 1 重要提示
基金 管理人 的董事 会及董 事保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、 误导 性陈
述或 重大遗 漏，并 对其内 容的真 实性、 准确性 和完整 性承担 个别及 连带责 任。
基金 托管人 中国工 商银行 股份有 限公司 根据本 基金合 同规定 ，于 2 0 1 2 年 7
月 1 6 日复 核了本 报告中 的财务 指标、 净值表 现和投 资组合 报告等 内容， 保证复
核内 容不存 在虚假 记载、 误导性 陈述或 者重大 遗漏。
基金 管理人 承诺以 诚实信 用 、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基金 资产 ， 但不 保
证基 金一定 盈利。
基金 的过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投资 决策
前应 仔细阅 读本基 金的招 募说明 书。
本报 告中财 务资料 未经审 计。
本报 告期自 2 0 1 2 年 4 月 1 日起 至 6 月 3 0 日止 。华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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§ § § § 2 2 2 2 基金产品概况
基金 简称 华夏 沪深 3 0 0 指数
基金 主代码 0 0 0 0 5 1
交易 代码 0 0 0 0 5 1
基金 运作方 式 契约 型开放 式
基金 合同生 效日 2 0 0 9 年 7 月 1 0 日
报告 期末基 金份额 总额 2 5 , 5 9 2 , 4 5 3 , 2 0 5 . 3 4 份
投资 目标 采用 指数化 投资方 式 ， 追求 对标的 指数的 有效
跟踪 ， 获得 与标的 指数收 益相似 的回报 及适当
的其 他收益 。
投资 策略 本基 金主要 采取复 制法 ， 即按 照标的 指数成 份
股及 其权重 构建基 金的股 票投资 组合 ， 并根 据
标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 对 股 票 投 资
组合 进行相 应地调 整 。 但因 特殊情 况 （ 比如 市
场流 动性不 足、个 别成份 股被限 制投资 等 ） 导
致本 基金无 法获得 足够数 量的股 票时 ， 基金 管
理人 将搭配 使用其 他合理 方法 （ 如买 入非成 份
股等 ）进行 适当的 替代。
业绩 比较基 准 本基 金的业 绩比较 基准为 沪 深 3 0 0 指数 收益率
× 9 5 % ＋ 1 % （ 指 年收 益 率 ， 评 价时 应 按 期 间 折
算） 。
风险 收益特 征 本基 金属于 股票基 金 ， 风险 与收益 高于混 合基
金、 债券基 金与货 币市场 基金。
基金 管理人 华夏 基金管 理有限 公司
基金 托管人 中国 工商银 行股份 有限公 司
§ § § § 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要 财务指 标
单位 ： 人民 币元华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
3
主要财务 指标 报告期 ( 2 0 1 2 年 4 月1 日- 2 0 1 2 年6 月 3 0 日)
1 . 本期已实 现收益 - 1 6 1 , 8 7 5 , 9 3 1 . 4 2
2 . 本期利润 2 7 8 , 9 3 3 , 6 5 9 . 0 1
3 . 加权平均 基金份额本期利 润 0 . 0 1 0 8
4 . 期末基金 资产净值 1 8 , 3 8 1 , 9 4 2 , 2 6 7 . 1 6
5 . 期末基金 份额净值 0 . 7 1 8
注： ①所述基金 业绩指标不包括 持有人认购或交 易基金的各项费 用 ， 计入费用 后实际收
益水平要 低于所列数字。
②本期已实 现收益指基金本 期利息收入 、 投资收益 、 其他收入 （不含公允 价值变动收益 ）
扣除相关 费用后的余额， 本期利润为本期 已实现收益加上 本期公允价值变 动收益。
3 . 2 基金 净值表 现
3 . 2 . 1 基金 份额净 值增长 率及其 与同期 业绩比 较基准 收益率 的比较
阶段
净值
增长率 ①
净值 增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三个 月 1 . 5 6 % 1 . 0 7 % 0 . 5 1 % 1 . 0 7 % 1 . 0 5 % 0 . 0 0 %
3 . 2 . 2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基
准收 益率变 动的比 较
华夏沪深 3 0 0 指数证券 投资基金
份额累计 净值增长率与业 绩比较基准收益 率历史走势对比 图
（2 0 0 9 年 7 月 1 0 日至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日）华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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§ § § § 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金 经理（ 或基金 经理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金 的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张弘弢
本 基 金 的
基 金 经
理 、 数 量
投 资 部 副
总经理
2 0 0 9 - 0 7 - 1 0 - 1 2 年
硕士。 2 0 0 0 年 4 月加
入 华夏基 金管 理有 限
公 司，曾 任研 究发 展
部总经理 等。
方军
本 基 金 的
基 金 经
理 、 数 量
投 资 部 副
总经理
2 0 0 9 - 0 7 - 1 0 - 1 3 年
硕士。 1 9 9 9 年 7 月加
入 华夏基 金管 理有 限
公 司，曾 任研 究员 ，
华 夏成长 证券 投资 基
金 基金经 理助 理、 兴
华 证券投 资基 金基 金
经 理助理 和华 夏回 报
证 券投资 基金 基金 经
理助理等 。
注：①上述任职 日期、离任日期 根据本基金管理 人对外披露的任 免日期填写。
②证券从业 的含义遵从行业 协会《证券业从 业人员资格管理 办法》的相关规 定。
4 . 2 管理 人对报 告期内 本基金 运作遵 规守信 情况的 说明
本报 告期内 ， 本基 金管理 人严格 遵守 《证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金
销售 管理办 法 》 、 《证券 投资基 金运作 管理办 法 》 、 基金 合同和 其他有 关法律 法华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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规 、 监管 部门的 相关规 定 ， 依照 诚实信 用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则管 理和运
用基 金资产 ，在认 真控制 投资风 险的基 础上， 为基金 份额持 有人谋 求最大 利益 ，
没有 损害基 金份额 持有人 利益的 行为。
4 . 3 公平 交易专 项说明
4 . 3 . 1 公平 交易制 度的执 行情况
本基 金管理 人一贯 公平对 待旗下 管理的 所有基 金和组 合 ， 制定 并严格 遵守相
应的 制度和 流程 ， 通过 系统和 人工等 方式在 各环节 严格控 制交易 公平执 行 。 报告
期内， 本公 司严格 执行了 《证券 投资基 金管理 公司公 平交易 制度指 导意见 》 和 《 华
夏基 金管理 有限公 司公平 交易制 度》的 规定。
4 . 3 . 2 异常 交易行 为的专 项说明
报告 期内未 发现本 基金存 在异常 交易行 为。
报告 期内 ， 所有 投资组 合参与 的交易 所公开 竞价同 日反向 交易成 交较少 的单
边交 易量未 超过该 证券当 日成交 量的 5 % 。
4 . 4 报告 期内基 金的投 资策略 和业绩 表现说 明
4 . 4 . 1 报告 期内基 金投资 策略和 运作分 析
2 季度 ，国际 方面， 欧洲主 权债务 问题出 现反复 ，美国 经济复 苏不及 预期 ，
全球 大宗商 品和重 要股票 市场均 以震荡 下跌为 主。国 内方面 ，经济 继续放 缓 ， 通
胀持 续回落 ； 宏观 政策微 调力度 加大 ， 央行 年内第 二次下 调存款 准备金 率 ， 并 自
2 0 0 8 年底 以来首 次降低 存贷款 基准利 率；投 资者始 终在政 策放松 程度预 期、经
济基 本面企 稳时间 预期之 间摇摆 。 受上 述因素 影响 ， A 股市 场总体 呈现先 扬后抑
的走 势，沪 深 3 0 0 指数 本季度 上涨了 0 . 2 7 % 。
报告 期内 ， 本基 金在做 好跟踪 标的指 数的基 础上 ， 研究 并认真 应对成 份股调
整、 限制投 资股票 替代投 资等工 作，努 力为投 资者带 来更好 的相对 收益。
4 . 4 . 2 报告 期内基 金的业 绩表现
截至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ， 本基 金份额 净值为 0 . 7 1 8 元 ， 本报 告期份 额净值 增
长率 为 1 . 5 6 ％ ， 同期 业绩比 较基准 增长率 为 0 . 5 1 ％ 。 本基 金本报 告期跟 踪偏离 度
为 + 1 . 0 5 ％。
4 . 5 管理 人对宏 观经济 、证券 市场及 行业走 势的简 要展望
展望 3 季度 ， 我们 认为 ， 在全 球较弱 的宏观 经济背 景下 ， 国内 宏观经 济放缓华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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趋势 仍将持 续 ， 通货 膨胀将 得到有 效控制 ， 宏观 政策继 续以 “稳中 求进 ”方式 进
行微 调，出 现阶段 性经济 底部的 可能性 越来越 大。
市场 方面， 如果国 内宏观 政策微 调超过 预期， 且国内 经济表 现保持 平稳 ， 则
目前 处于历 史较低 估值水 平的沪 深 3 0 0 指数 会出现 系统性 机会 。 反之 ， 则会 继续
保持 震荡的 走势。
本基 金将会 根据基 金合同 要求 ， 在紧 密跟踪 标的指 数的基 础上 ， 做好 成份股
调整 、限制 投资股 票替代 投资等 工作， 并力争 和业绩 基准保 持一致 。
珍惜 基金份 额持有 人的每 一分投 资和每 一份信 任 ， 本基 金将继 续奉行 华夏基
金管 理有限 公司 “为信 任奉献 回报 ”的经 营理念 ， 规范 运作 ， 审慎 投资 ， 勤勉 尽
责地 为基金 份额持 有人谋 求长期 、稳定 的回报 。
§ § § § 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告 期末基 金资产 组合情 况
金额 单位： 人民币 元
序号 项目 金额
占基金总 资产的
比例（% ）
1 权益投资 1 7 , 4 5 6 , 7 9 0 , 2 5 8 . 7 0 9 3 . 7 9
其中：股 票 1 7 , 4 5 6 , 7 9 0 , 2 5 8 . 7 0 9 3 . 7 9
2 固定收益 投资 6 9 7 , 7 4 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 5
其中：债 券 6 9 7 , 7 4 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 5
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入返售金 融资产 - -
5 银行存款 和结算备付金合 计 3 7 1 , 8 0 5 , 7 1 0 . 2 1 2 . 0 0
6 其他各项 资产 8 5 , 5 8 3 , 0 4 5 . 6 6 0 . 4 6
7 合计 1 8 , 6 1 1 , 9 1 9 , 0 1 4 . 5 7 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期末按 行业分 类的股 票投资 组合
金额 单位： 人民币 元
代码 行业类别 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
A 农、林、 牧、渔业 1 0 4 , 3 2 0 , 6 8 8 . 6 5 0 . 5 7
B 采掘业 1 , 8 0 0 , 9 8 7 , 5 0 9 . 8 6 9 . 8 0
C 制造业 6 , 1 5 7 , 4 2 9 , 8 2 7 . 9 8 3 3 . 5 0华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
7
C 0 食品、饮 料 1 , 3 0 3 , 3 7 6 , 9 3 8 . 9 7 7 . 0 9
C 1 纺织、服 装、皮毛 6 7 , 8 1 2 , 3 9 5 . 8 2 0 . 3 7
C 2 木材、家 具 - -
C 3 造纸、印 刷 - -
C 4 石油、化 学、塑胶、塑料 3 7 0 , 2 9 4 , 8 3 2 . 9 6 2 . 0 1
C 5 电子 2 5 7 , 7 3 8 , 1 7 6 . 7 8 1 . 4 0
C 6 金属、非 金属 1 , 4 5 2 , 2 8 3 , 0 0 6 . 3 5 7 . 9 0
C 7 机械、设 备、仪表 1 , 8 6 9 , 9 9 0 , 8 1 0 . 6 2 1 0 . 1 7
C 8 医药、生 物制品 8 3 0 , 1 5 3 , 3 1 4 . 1 8 4 . 5 2
C 9 9 其他制造 业 5 , 7 8 0 , 3 5 2 . 3 0 0 . 0 3
D 电力、煤 气及水的生产和 供应业 4 2 3 , 0 3 7 , 3 9 3 . 3 6 2 . 3 0
E 建筑业 5 6 5 , 5 2 4 , 6 5 8 . 2 0 3 . 0 8
F 交通运输 、仓储业 5 0 7 , 0 5 2 , 8 3 2 . 5 8 2 . 7 6
G 信息技术 业 5 0 2 , 1 6 4 , 9 5 1 . 3 1 2 . 7 3
H 批发和零 售贸易 4 8 6 , 0 7 7 , 0 8 6 . 6 0 2 . 6 4
I 金融、保 险业 5 , 4 4 4 , 2 2 6 , 9 4 5 . 2 6 2 9 . 6 2
J 房地产业 9 6 2 , 0 9 9 , 3 0 9 . 2 4 5 . 2 3
K 社会服务 业 1 5 2 , 5 2 3 , 6 1 2 . 2 8 0 . 8 3
L 传播与文 化产业 5 7 , 6 2 6 , 9 3 0 . 3 0 0 . 3 1
M 综合类 2 9 3 , 7 1 8 , 5 1 3 . 0 8 1 . 6 0
合计 1 7 , 4 5 6 , 7 9 0 , 2 5 8 . 7 0 9 4 . 9 7
5 . 3 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排序的 前十名 股票投 资明细
金额 单位： 人民币 元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 6 0 1 3 1 8 中国平安 1 1 , 8 5 3 , 7 9 7 5 4 2 , 1 9 2 , 6 7 4 . 7 8 2 . 9 5
2 6 0 0 8 3 7 海通证券 5 2 , 8 0 9 , 1 6 1 5 0 8 , 5 5 2 , 2 2 0 . 4 3 2 . 7 7
3 6 0 0 0 1 6 民生银行 8 2 , 0 0 0 , 0 0 0 4 9 1 , 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 6 7
4 6 0 0 0 3 6 招商银行 4 4 , 8 0 0 , 0 0 0 4 8 9 , 2 1 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 6 6
5 6 0 1 3 2 8 交通银行 9 7 , 5 2 0 , 1 0 0 4 4 2 , 7 4 1 , 2 5 4 . 0 0 2 . 4 1
6 6 0 1 1 6 6 兴业银行 3 0 , 5 0 0 , 0 0 0 3 9 5 , 8 9 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 1 5
7 6 0 0 0 0 0 浦发银行 4 8 , 6 3 9 , 4 7 0 3 9 5 , 4 3 8 , 8 9 1 . 1 0 2 . 1 5
8 6 0 0 5 1 9 贵州茅台 1 , 4 8 8 , 1 6 7 3 5 5 , 8 9 5 , 1 3 8 . 0 5 1 . 9 4
9 0 0 0 0 0 2 万科 A 3 4 , 4 4 4 , 5 0 0 3 0 6 , 9 0 0 , 4 9 5 . 0 0 1 . 6 7
1 0 6 0 1 0 8 8 中国神华 1 1 , 7 8 2 , 2 7 9 2 6 4 , 8 6 5 , 6 3 1 . 9 2 1 . 4 4
5 . 4 报告 期末按 债券品 种分类 的债券 投资组 合
金额 单位： 人民币 元华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
8
序号 债券品种 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 国家债券 4 0 0 , 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 1 8
2 央行票据 9 6 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 3
3 金融债券 2 0 0 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 9
其中：政 策性金融债 2 0 0 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 9
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 6 9 7 , 7 4 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 8 0
5 . 5 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名 债券投 资明细
金额 单位： 人民币 元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 0 1 9 2 0 2 1 2 国债 0 2 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 1 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 2
2 1 2 0 4 0 5 1 2 农发 0 5 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 4 7 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 5
3 1 2 0 0 0 1 1 2 附息国债 0 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 2 7 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 5
4 1 1 0 4 1 4 1 1 农发 1 4 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 , 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 4
5 0 2 0 0 5 1 1 2 贴债 0 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 8 , 2 4 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 3
5 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基 金本报 告期末 未持有 资产支 持证券 。
5 . 7 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名 权证投 资明细
本基 金本报 告期末 未持有 权证。
5 . 8 投资 组合报 告附注
5 . 8 . 1 报告 期内 ，本 基金 投资 决策 程序 符合 相关 法律 法规 的要 求， 未发 现本 基金
投资 的前十 名证券 的发行 主体本 期出现 被监管 部门立 案调查 ， 或在 报告编 制日前
一年 内受到 公开谴 责、处 罚的情 形。
5 . 8 . 2 基金 投资的 前十名 股票未 超出基 金合同 规定的 备选股 票库。
5 . 8 . 3 期末 其他各 项资产 构成
单位 ：人民 币元
序号 名称 金额华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
9
1 存出保证 金 1 , 4 4 3 , 5 9 0 . 6 5
2 应收证券 清算款 3 8 , 4 6 8 , 5 1 5 . 0 8
3 应收股利 2 5 , 0 4 9 , 6 9 6 . 4 0
4 应收利息 1 0 , 7 2 5 , 0 4 9 . 1 5
5 应收申购 款 9 , 8 9 6 , 1 9 4 . 3 8
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8 5 , 5 8 3 , 0 4 5 . 6 6
5 . 8 . 4 期末 持有的 处于转 股期的 可转换 债券明 细
本基 金本报 告期末 未持有 处于转 股期的 可转换 债券。
5 . 8 . 5 期末 前十名 股票中 存在流 通受限 情况的 说明
本基 金本报 告期末 前十名 股票中 不存在 流通受 限情况 。
5 . 8 . 6 投资 组合报 告附注 的其他 文字描 述部分
由于 四舍五 入的原 因，分 项之和 与合计 项之间 可能存 在尾差 。
§ § § § 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单位 ：份
本报告期 期初基金份额总 额 2 5 , 8 2 3 , 7 2 0 , 7 0 8 . 1 7
本报告期 基金总申购份额 1 , 1 2 6 , 3 8 1 , 3 7 6 . 6 7
减：本报 告期基金总赎回 份额 1 , 3 5 7 , 6 4 8 , 8 7 9 . 5 0
本报告期 基金拆分变动份 额 -
本报告期 期末基金份额总 额 2 5 , 5 9 2 , 4 5 3 , 2 0 5 . 3 4
§ § § § 7 7 7 7 影响投资者决策的其他重要信息
7 . 1 报告 期内披 露的主 要事项
2 0 1 2 年 4 月 2 1 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告。
2 0 1 2 年 5 月 7 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告。
2 0 1 2 年 5 月 1 1 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告两则 。
2 0 1 2 年 6 月 2 9 日发 布华夏 基金管 理有限 公司关 于旗下 部分开 放式基 金参加
交通 银行网 上银行 、手机 银行基 金申购 费率优 惠活动 的公告 。
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日发 布华夏 基金管 理有限 公司关 于旗下 基金投 资非公 开发行
股票 的公告 。华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
1 0
7 . 2 其他 相关信 息
华夏 基金管 理有限 公司成 立于 1 9 9 8 年 4 月 9 日， 是经中 国证监 会批准 成立
的首 批全国 性基金 管理公 司之一 。公司 总部设 在北京 ，在北 京、上 海、深 圳 、 成
都 、 南京 、 杭州 和广州 设有分 公司 ， 在香 港设有 子公司 。 公司 是首批 全国社 保基
金管 理人 、 首批 企业年 金基金 管理人 、 境内 首批 Q D I I 基金 管理人 、 境内 首只 E T F
基金 管理人 ，以及 特定客 户资产 管理人 ，香港 子公司 是首批 R Q F I I 基金 管理人 。
华夏 基金是 业务领 域最广 泛的基 金管理 公司之 一。
2 0 1 2 年 2 季度 ，华夏 基金继 续坚持 以深入 的投资 研究为 基础， 高度重 视风
险管 理 ， 同时 积极把 握投资 机会 ， 旗下 大部分 主动管 理的股 票型 、 混合 型基金 表
现优 于市场 平均水 平 ， 债券 型基金 全部取 得正收 益 。 根据 银河证 券基金 研究中 心
基金 业绩统 计报告 （截至 2 0 1 2 年 6 月 2 9 日数 据）， 今年以 来，华 夏盛世 股票 、
华夏 成长混 合等 9 只基 金净值 增长率 达到并 超过了 5 % 。
2 0 1 2 年 6 月， 境内 首批跨 境 E T F 华夏 恒生 E T F 及其 联接基 金获中 国证监 会
核准 募集， 内地投 资者可 通过购 买这两 只基金 实现对 香港市 场的便 捷投资 。
§ § § § 8 8 8 8 备查文件目录
8 . 1 备查 文件目 录
8 . 1 . 1 中国 证监会 核准基 金募集 的文件 ；
8 . 1 . 2 《华 夏沪深 3 0 0 指数 证券投 资基金 基金合 同》；
8 . 1 . 3 《华 夏沪深 3 0 0 指数 证券投 资基金 托管协 议》；
8 . 1 . 4 法律 意见书 ；
8 . 1 . 5 基金 管理人 业务资 格批件 、营业 执照；
8 . 1 . 6 基金 托管人 业务资 格批件 、营业 执照。
8 . 2 存放 地点
备查 文件存 放于基 金管理 人和 / 或基 金托管 人的住 所。
8 . 3 查阅 方式
投资 者可到 基金管 理人和 / 或基 金托管 人的住 所免费 查阅备 查文件 。在支 付
工本 费后， 投资者 可在合 理时间 内取得 备查文 件的复 制件或 复印件 。华夏沪深 3 0 0 指数证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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华夏 基金管 理有限 公司
二〇 一二年 七月十 八日
