华夏回 报二号证券投 资基金
2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 年第 2 2 2 2 季度报 告
2012 2012 2012 2012 年 6 6 6 6 月 30 30 30 30 日
基金 管理人 ：华夏 基金管 理有限 公司
基金 托管人 ：中国 银行股 份有限 公司
报告 送出日 期：二 〇一二 年七月 十八日华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
1
§ § § § 1 1 1 1 重要提示
基金 管理人 的董事 会及董 事保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、 误导 性陈
述或 重大遗 漏，并 对其内 容的真 实性、 准确性 和完整 性承担 个别及 连带责 任。
基金 托管人 中国银 行股份 有限公 司根据 本基金 合同规 定 ， 于 2 0 1 2 年 7 月 1 6
日复 核了本 报告中 的财务 指标 、 净值 表现和 投资组 合报告 等内容 ， 保证 复核内 容
不存 在虚假 记载、 误导性 陈述或 者重大 遗漏。
基金 管理人 承诺以 诚实信 用 、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基金 资产 ， 但不 保
证基 金一定 盈利。
基金 的过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投资 决策
前应 仔细阅 读本基 金的招 募说明 书。
本报 告中财 务资料 未经审 计。
本报 告期自 2 0 1 2 年 4 月 1 日起 至 6 月 3 0 日止 。华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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§ § § § 2 2 2 2 基金产品概况
基金 简称 华夏 回报二 号混合
基金 主代码 0 0 2 0 2 1
交易 代码 0 0 2 0 2 1
基金 运作方 式 契约 型开放 式
基金 合同生 效日 2 0 0 6 年 8 月 1 4 日
报告 期末基 金份额 总额 4 , 8 9 3 , 4 1 8 , 5 7 5 . 1 3 份
投资 目标 尽量 避免基 金资产 损失 ， 追求 每年较 高的绝 对
回报 。
投资 策略 正确 判断市 场走势 ， 合理 配置股 票和债 券等投
资工 具的比 例 ， 准确 选择具 有投资 价值的 股票
品种 和债券 品种进 行投资 ， 可以 在尽量 避免基
金 资 产 损 失 的 前 提 下 实 现 基 金 每 年 较 高 的 绝
对回 报。
业绩 比较基 准 本基 金业绩 比较基 准为绝 对回报 标准 ， 为同 期
一年 期定期 存款利 率。
风险 收益特 征 本基 金是混 合型基 金 ， 风险 高于债 券基金 和货
币市 场基金 ， 低于 股票基 金 。 本基 金以绝 对回
报为 目标， 预期风 险较低 。
基金 管理人 华夏 基金管 理有限 公司
基金 托管人 中国 银行股 份有限 公司
§ § § § 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要 财务指 标
单位 ： 人民 币元
主要财务 指标 报告期( 2 0 1 2 年4 月1 日 - 2 0 1 2 年6 月 3 0 日)
1 . 本期已实 现收益 5 0 , 0 1 8 , 8 6 5 . 5 9
2 . 本期利润 1 2 8 , 8 7 4 , 1 3 7 . 5 2
3 . 加权平均 基金份额本期利 润 0 . 0 2 5 8
4 . 期末基金 资产净值 5 , 2 0 9 , 6 9 9 , 3 4 4 . 1 9华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
3
5 . 期末基金 份额净值 1 . 0 6 5
注： ①所述基金 业绩指标不包括 持有人认购或交 易基金的各项费 用 ， 计入费用 后实际收
益水平要 低于所列数字。
②本期已实 现收益指基金本 期利息收入 、 投资收益 、 其他收入 （不含公允 价值变动收益 ）
扣除相关 费用后的余额， 本期利润为本期 已实现收益加上 本期公允价值变 动收益。
3 . 2 基金 净值表 现
3 . 2 . 1 基金 份额净 值增长 率及其 与同期 业绩比 较基准 收益率 的比较
阶段
净值 增长
率 ①
净值 增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三个 月 2 . 4 0 % 0 . 5 1 % 0 . 8 5 % 0 . 0 0 % 1 . 5 5 % 0 . 5 1 %
3 . 2 . 2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较基
准收 益率变 动的比 较
华夏回报 二号证券投资基 金
份额累计 净值增长率与业 绩比较基准收益 率历史走势对比 图
（2 0 0 6 年 8 月 1 4 日至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日）
§ § § § 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金 经理（ 或基金 经理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金 的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
4
胡建平
本 基 金 的
基 金 经
理 、 股 票
投 资 部 副
总经理
2 0 0 7 - 0 7 - 3 1 - 1 4 年
硕 士。曾 任鹏 华基 金
管 理有限 公司 基金 经
理 、研究 员， 浙江 天
堂 硅谷创 业投 资公 司
投 资经理 ，原 浙江 证
券 投资经 理、 研究 员
等。 2 0 0 7 年 4 月加入
华 夏基金 管理 有限 公
司。
张剑
本 基 金 的
基金经理
2 0 1 1 - 0 2 - 2 2 - 8 年
清 华大学 工学 硕士 。
曾 任中信 建投 证券 有
限 责任公 司行 业研 究
员 、泰达 荷银 基金 管
理 公司（ 现为 泰达 宏
利 基金管 理公 司） 行
业研究员 等 。 2 0 0 7 年
9 月 加 入 华 夏 基 金 管
理 有限公 司， 曾任 行
业 研究员 、基 金经 理
助理等。
注：①上述任职 日期、离任日期 根据本基金管理 人对外披露的任 免日期填写。
②证券从业 的含义遵从行业 协会《证券业从 业人员资格管理 办法》的相关规 定。
4 . 2 管理 人对报 告期内 本基金 运作遵 规守信 情况的 说明
本报 告期内 ， 本基 金管理 人严格 遵守 《证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金
销售 管理办 法 》 、 《证券 投资基 金运作 管理办 法 》 、 基金 合同和 其他有 关法律 法
规 、 监管 部门的 相关规 定 ， 依照 诚实信 用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则管 理和运
用基 金资产 ，在认 真控制 投资风 险的基 础上， 为基金 份额持 有人谋 求最大 利益 ，
没有 损害基 金份额 持有人 利益的 行为。
4 . 3 公平 交易专 项说明
4 . 3 . 1 公平 交易制 度的执 行情况
本基 金管理 人一贯 公平对 待旗下 管理的 所有基 金和组 合 ， 制定 并严格 遵守相
应的 制度和 流程 ， 通过 系统和 人工等 方式在 各环节 严格控 制交易 公平执 行 。 报告
期内， 本公 司严格 执行了 《证券 投资基 金管理 公司公 平交易 制度指 导意见 》 和 《 华
夏基 金管理 有限公 司公平 交易制 度》的 规定。
4 . 3 . 2 异常 交易行 为的专 项说明
报告 期内未 发现本 基金存 在异常 交易行 为。华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
5
报告 期内 ， 所有 投资组 合参与 的交易 所公开 竞价同 日反向 交易成 交较少 的单
边交 易量未 超过该 证券当 日成交 量的 5 % 。
4 . 4 报告 期内基 金的投 资策略 和业绩 表现说 明
4 . 4 . 1 报告 期内基 金投资 策略和 运作分 析
2 季度 ， 欧债 危机加 剧 ， 美国 经济放 缓 。 国内 经济继 续回落 ， 政策 开始调 整 ，
但由 于调整 存在滞 后效应 ，且各 方对政 策调整 力度相 对温和 也逐步 达成共 识 ， 市
场呈 现冲高 回落的 格局 ， 行业 方面 ， 金融 改革持 续推进 和地产 保持较 好销售 成为
本季 度的亮 点 ， 相关 股票表 现良好 ， 电力、 医药 等环比 改善的 行业和 食品行 业表
现也 较为突 出，相 比之下 ，行业 趋势不 佳的煤 炭、基 础化工 等跌幅 较大。
报告 期内， 本基金 降低仓 位，减 持了银 行，增 持了地 产。
4 . 4 . 2 报告 期内基 金的业 绩表现
截至 2 0 1 2 年 6 月 3 0 日 ， 本基 金份额 净值为 1 . 0 6 5 元 ， 本报 告期份 额净值 增
长率 为 2 . 4 0 % ，同 期业绩 比较基 准增长 率为 0 . 8 5 % 。
4 . 5 管理 人对宏 观经济 、证券 市场及 行业走 势的简 要展望
经济 增速放 缓、政 策逆周 期操作 相对温 和已经 迅速被 市场接 受，我 们认为 ，
这很 可能是 一个趋 势 ， 意味 着未来 投资方 法需要 适当改 变 。 我们 发现 ， 大量 行业
正在 逐步老 去 ； 还有 一些行 业过去 内部的 差异不 大 ， 但是 未来受 行业空 间增长 有
限 、 经营 环境变 化等因 素影响 ， 差异 将被显 著放大 ， 很多 行业的 经营将 进入 “ 下
半场” ， 比如 地产 ， 十年 前只要 进入这 个行业 ， 大多 都获得 了较好 的回报 ， 但是
未来 差异化 将会凸 显 ， 再比 如银行 ， 过去 同质化 的经营 依托经 济高增 长都获 得了
快速 发展 ， 但在 利率市 场化的 情景下 ， 如果 没有合 适的差 异化战 略 ， 将很 难保持
较快 增长。
未来 在经济 总量增 速放慢 的情况 下 ， 结构 性的机 会将会 更加珍 贵 。 我们 认为，
信息 传播和 获得更 加便捷 将改变 诸多行 业的商 业模式 ， 过去 很多依 赖信息 优势获
取不 合理利 润的行 业都将 受到直 接冲击 ， 而能 够把消 费者利 益放在 心上 ， 真正 为
客户 创造价 值的公 司的经 营环境 将出现 前所未 有的改 善。
经济 增速的 放缓并 不意味 着投资 的沙漠 ， 我们 确信 ， 如果 收入分 配改革 能够
跟上 ，总需 求仍有 弹性。 供给方 面，虽 然未来 一段时 间去产 能是一 个现实 问题 ，
并且 在中国 特有的 环境下 ， 去产 能过程 出清的 时间远 超一般 估计 ， 但是 供给的 改华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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革空 间也很 巨大， 很多行 业的管 制放松 将会催 生新机 会。
未来 我们将 关注政 策微调 带来的 效果 ， 并进 一步选 择有长 期价值 的个股 构建
组合 主体。
珍惜 基金份 额持有 人的每 一分投 资和每 一份信 任 ， 本基 金将继 续奉行 华夏基
金管 理有限 公司 “为信 任奉献 回报 ”的经 营理念 ， 规范 运作 ， 审慎 投资 ， 勤勉 尽
责地 为基金 份额持 有人谋 求长期 、稳定 的回报 。
§ § § § 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告 期末基 金资产 组合情 况
金额 单位： 人民币 元
序号 项目 金额
占基金总 资产的
比例（% ）
1 权益投资 2 , 4 7 6 , 8 3 6 , 6 2 8 . 1 1 4 7 . 3 1
其中：股 票 2 , 4 7 6 , 8 3 6 , 6 2 8 . 1 1 4 7 . 3 1
2 固定收益 投资 1 , 9 6 5 , 7 7 3 , 4 2 8 . 5 0 3 7 . 5 5
其中：债 券 1 , 9 6 5 , 7 7 3 , 4 2 8 . 5 0 3 7 . 5 5
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 6 4
其中：买 断式回购的买入 返售金融资产 - -
5 银行存款 和结算备付金合 计 3 0 4 , 4 9 1 , 9 3 5 . 7 6 5 . 8 2
6 其他各项 资产 8 8 , 4 6 1 , 4 7 0 . 7 2 1 . 6 9
7 合计 5 , 2 3 5 , 5 6 3 , 4 6 3 . 0 9 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期末按 行业分 类的股 票投资 组合
金额 单位： 人民币 元
代码 行业类别 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
A 农、林、 牧、渔业 1 8 , 6 7 4 , 4 8 6 . 6 8 0 . 3 6
B 采掘业 7 1 2 , 6 4 0 . 0 0 0 . 0 1
C 制造业 1 , 4 4 8 , 9 4 3 , 2 2 7 . 6 6 2 7 . 8 1
C 0 食品、饮 料 5 3 8 , 1 0 1 , 8 9 6 . 9 3 1 0 . 3 3
C 1 纺织、服 装、皮毛 - -
C 2 木材、家 具 - -
C 3 造纸、印 刷 1 7 , 0 2 0 , 8 5 4 . 8 9 0 . 3 3
C 4 石油、化 学、塑胶、塑料 1 0 , 0 9 7 , 3 8 5 . 6 6 0 . 1 9华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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C 5 电子 2 3 6 , 6 5 3 , 4 9 4 . 0 6 4 . 5 4
C 6 金属、非 金属 2 3 , 6 6 9 , 0 1 1 . 7 4 0 . 4 5
C 7 机械、设 备、仪表 4 0 0 , 0 9 1 , 5 3 3 . 9 3 7 . 6 8
C 8 医药、生 物制品 2 2 3 , 3 0 9 , 0 5 0 . 4 5 4 . 2 9
C 9 9 其他制造 业 - -
D 电力、煤 气及水的生产和 供应业 8 2 , 1 2 6 , 3 3 8 . 0 0 1 . 5 8
E 建筑业 1 0 , 3 4 9 , 0 9 7 . 0 0 0 . 2 0
F 交通运输 、仓储业 - -
G 信息技术 业 1 5 3 , 9 7 6 , 2 1 1 . 4 8 2 . 9 6
H 批发和零 售贸易 6 6 , 7 2 0 , 3 2 3 . 9 1 1 . 2 8
I 金融、保 险业 2 4 0 , 2 3 1 , 3 2 3 . 9 8 4 . 6 1
J 房地产业 4 3 6 , 3 3 5 , 4 1 6 . 1 0 8 . 3 8
K 社会服务 业 1 2 , 9 2 0 , 0 0 8 . 3 0 0 . 2 5
L 传播与文 化产业 5 2 , 2 5 5 . 0 0 0 . 0 0
M 综合类 5 , 7 9 5 , 3 0 0 . 0 0 0 . 1 1
合计 2 , 4 7 6 , 8 3 6 , 6 2 8 . 1 1 4 7 . 5 4
5 . 3 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排序的 前十名 股票投 资明细
金额 单位： 人民币 元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 6 0 0 8 8 7 伊利股份 1 7 , 1 2 3 , 0 6 4 3 5 2 , 3 9 2 , 6 5 7 . 1 2 6 . 7 6
2 0 0 0 0 0 2 万科 A 2 3 , 0 1 2 , 7 5 8 2 0 5 , 0 4 3 , 6 7 3 . 7 8 3 . 9 4
3 6 0 0 0 4 8 保利地产 1 6 , 9 4 8 , 3 8 8 1 9 2 , 1 9 4 , 7 1 9 . 9 2 3 . 6 9
4 0 0 2 4 1 5 海康威视 5 , 5 9 9 , 7 9 4 1 5 2 , 3 1 4 , 3 9 6 . 8 0 2 . 9 2
5 0 0 0 6 5 1 格力电器 5 , 9 0 3 , 7 8 9 1 2 3 , 0 9 4 , 0 0 0 . 6 5 2 . 3 6
6 0 0 0 0 6 3 中兴通讯 6 , 5 4 3 , 5 4 7 9 1 , 3 4 7 , 9 1 6 . 1 2 1 . 7 5
7 0 0 0 5 8 1 威孚高科 2 , 8 9 3 , 3 6 2 7 9 , 2 7 8 , 1 1 8 . 8 0 1 . 5 2
8 6 0 0 2 6 7 海正药业 4 , 5 0 2 , 4 0 2 7 8 , 7 0 1 , 9 8 6 . 9 6 1 . 5 1
9 0 0 0 8 9 5 双汇发展 1 , 0 4 5 , 8 6 5 6 4 , 7 1 8 , 1 2 6 . 2 0 1 . 2 4
1 0 6 0 0 0 1 6 民生银行 1 0 , 7 9 8 , 0 0 0 6 4 , 6 8 0 , 0 2 0 . 0 0 1 . 2 4
5 . 4 报告 期末按 债券品 种分类 的债券 投资组 合
金额 单位： 人民币 元
序号 债券品种 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 国家债券 1 9 1 , 5 9 4 , 2 4 8 . 0 0 3 . 6 8
2 央行票据 1 5 2 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 3
3 金融债券 9 9 5 , 2 7 0 , 5 0 0 . 0 0 1 9 . 1 0华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
8
其中：政 策性金融债 9 9 5 , 2 7 0 , 5 0 0 . 0 0 1 9 . 1 0
4 企业债券 8 4 , 9 4 2 , 0 0 0 . 0 0 1 . 6 3
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 4 0 7 , 1 1 9 , 0 0 0 . 0 0 7 . 8 1
7 可转债 1 3 3 , 9 9 7 , 6 8 0 . 5 0 2 . 5 7
8 其他 - -
9 合计 1 , 9 6 5 , 7 7 3 , 4 2 8 . 5 0 3 7 . 7 3
5 . 5 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名 债券投 资明细
金额 单位： 人民币 元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 0 8 0 2 1 6 0 8 国开 1 6 2 , 0 5 0 , 0 0 0 2 1 5 , 5 5 7 , 5 0 0 . 0 0 4 . 1 4
2 1 1 0 2 2 1 1 1 国开 2 1 1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 5 9 , 5 3 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 6
3 1 1 0 1 0 3 2 1 1 央行票据 3 2 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 2 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 3
4 1 2 0 3 0 5 1 2 进出 0 5 1 , 3 0 0 , 0 0 0 1 3 0 , 5 8 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 5 1
5 1 1 0 4 1 7 1 1 农发 1 7 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 7 7 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 7
5 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基 金本报 告期末 未持有 资产支 持证券 。
5 . 7 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名 权证投 资明细
本基 金本报 告期末 未持有 权证。
5 . 8 投资 组合报 告附注
5 . 8 . 1 报告 期内 ，本 基金 投资 决策 程序 符合 相关 法律 法规 的要 求， 未发 现本 基金
投资 的前十 名证券 的发行 主体本 期出现 被监管 部门立 案调查 ， 或在 报告编 制日前
一年 内受到 公开谴 责、处 罚的情 形。
5 . 8 . 2 基金 投资的 前十名 股票未 超出基 金合同 规定的 备选股 票库。
5 . 8 . 3 期末 其他各 项资产 构成
单位 ：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 1 , 6 5 9 , 7 2 2 . 1 4
2 应收证券 清算款 5 4 , 7 2 5 , 1 3 7 . 9 4
3 应收股利 1 , 5 8 5 , 5 8 0 . 4 1
4 应收利息 2 9 , 4 5 4 , 7 8 1 . 5 2华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
9
5 应收申购 款 1 , 0 3 6 , 2 4 8 . 7 1
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8 8 , 4 6 1 , 4 7 0 . 7 2
5 . 8 . 4 期末 持有的 处于转 股期的 可转换 债券明 细
金额 单位： 人民币 元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 1 1 3 0 0 2 工行转债 1 0 2 , 5 7 1 , 5 7 8 . 9 0 1 . 9 7
2 1 1 0 0 1 8 国电转债 1 2 , 2 4 5 , 7 3 3 . 6 0 0 . 2 4
5 . 8 . 5 期末 前十名 股票中 存在流 通受限 情况的 说明
本基 金本报 告期末 前十名 股票中 不存在 流通受 限情况 。
5 . 8 . 6 投资 组合报 告附注 的其他 文字描 述部分
由于 四舍五 入的原 因，分 项之和 与合计 项之间 可能存 在尾差 。
§ § § § 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单位 ：份
本报告期 期初基金份额总 额 5 , 1 1 5 , 3 4 1 , 3 4 7 . 7 9
本报告期 基金总申购份额 1 1 5 , 3 2 4 , 5 8 3 . 0 1
减：本报 告期基金总赎回 份额 3 3 7 , 2 4 7 , 3 5 5 . 6 7
本报告期 基金拆分变动份 额 -
本报告期 期末基金份额总 额 4 , 8 9 3 , 4 1 8 , 5 7 5 . 1 3
§ § § § 7 7 7 7 影响投资者决策的其他重要信息
7 . 1 报告 期内披 露的主 要事项
2 0 1 2 年 4 月 2 1 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告。
2 0 1 2 年 5 月 7 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告。
2 0 1 2 年 5 月 1 1 日发 布华夏 基金管 理有限 公司公 告两则 。
2 0 1 2 年 6 月 2 9 日发 布华夏 基金管 理有限 公司关 于旗下 部分开 放式基 金参加
交通 银行网 上银行 、手机 银行基 金申购 费率优 惠活动 的公告 。
2 0 1 2 年 6 月 3 0 日发 布华夏 基金管 理有限 公司关 于旗下 基金投 资非公 开发行
股票 的公告 。华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
1 0
7 . 2 其他 相关信 息
华夏 基金管 理有限 公司成 立于 1 9 9 8 年 4 月 9 日， 是经中 国证监 会批准 成立
的首 批全国 性基金 管理公 司之一 。公司 总部设 在北京 ，在北 京、上 海、深 圳 、 成
都 、 南京 、 杭州 和广州 设有分 公司 ， 在香 港设有 子公司 。 公司 是首批 全国社 保基
金管 理人 、 首批 企业年 金基金 管理人 、 境内 首批 Q D I I 基金 管理人 、 境内 首只 E T F
基金 管理人 ，以及 特定客 户资产 管理人 ，香港 子公司 是首批 R Q F I I 基金 管理人 。
华夏 基金是 业务领 域最广 泛的基 金管理 公司之 一。
2 0 1 2 年 2 季度 ，华夏 基金继 续坚持 以深入 的投资 研究为 基础， 高度重 视风
险管 理 ， 同时 积极把 握投资 机会 ， 旗下 大部分 主动管 理的股 票型 、 混合 型基金 表
现优 于市场 平均水 平 ， 债券 型基金 全部取 得正收 益 。 根据 银河证 券基金 研究中 心
基金 业绩统 计报告 （截至 2 0 1 2 年 6 月 2 9 日数 据）， 今年以 来，华 夏盛世 股票 、
华夏 成长混 合等 9 只基 金净值 增长率 达到并 超过了 5 % 。
2 0 1 2 年 6 月， 境内 首批跨 境 E T F 华夏 恒生 E T F 及其 联接基 金获中 国证监 会
核准 募集， 内地投 资者可 通过购 买这两 只基金 实现对 香港市 场的便 捷投资 。
§ § § § 8 8 8 8 备查文件目录
8 . 1 备查 文件目 录
8 . 1 . 1 中国 证监会 核准基 金募集 的文件 ；
8 . 1 . 2 《华 夏回报 二号证 券投资 基金基 金合同 》；
8 . 1 . 3 《华 夏回报 二号证 券投资 基金托 管协议 》；
8 . 1 . 4 法律 意见书 ；
8 . 1 . 5 基金 管理人 业务资 格批件 、营业 执照；
8 . 1 . 6 基金 托管人 业务资 格批件 、营业 执照。
8 . 2 存放 地点
备查 文件存 放于基 金管理 人和 / 或基 金托管 人的住 所。
8 . 3 查阅 方式
投资 者可到 基金管 理人和 / 或基 金托管 人的住 所免费 查阅备 查文件 。在支 付
工本 费后， 投资者 可在合 理时间 内取得 备查文 件的复 制件或 复印件 。华夏回报二号证券投资基金 2 0 1 2 年第 2 季度报告
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华夏 基金管 理有限 公司
二〇 一二年 七月十 八日
