浦银安盛基 金管理有 限公司
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2012 年第1 号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
内容截止日：2012年6 月03日 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
招募 说明 书摘要（ 更新 ）
重要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核准 浦银 安盛红利 精选股 票型证 券投资
基金募集的批复》 （证监许可[2009]926 号）
核准日期：2009 年9 月8 日
成立日期：2009 年12 月3 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险， 本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书所载内容截止日为2012 年6 月03 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2012 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
招募 说明 书摘要（ 更新 ）
1
目
录
一 、基 金管理 人
................................................................................................ 2
二 、基 金托管 人
................................................................................................ 6
三 、相 关服务 机构
............................................................................................ 7
四 、基 金的名 称
.............................................................................................. 15
五 、基 金的类 型
.............................................................................................. 15
六 、基 金的投 资目 标
...................................................................................... 15
七 、基 金的投 资范 围
...................................................................................... 15
八 、基 金的投 资策 略
...................................................................................... 16
九 、业 绩比较 基准
.......................................................................................... 21
十 、风 险收益 特征
.......................................................................................... 21
十一 、 基金的 投资 组合报 告
............................................................................ 21
十 二、 基金业 绩
.............................................................................................. 25
十 三、 基金费 用概 览
...................................................................................... 27
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
............................................................. 29
浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
招募 说明 书摘要（ 更新 ）
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一、 基 金管理 人
（一） 、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2 亿元人民币
股权结构 ：上 海浦东 发 展银行（ 以下 简称“ 浦 发银行” ）持有 51%的 股权；
法国安盛 投资管 理有限 公司（以 下简称 “安盛 投资” ） 持有 39% 的股 权；上海盛
融投资有限公司（以下简称“上海盛融” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐莹
（二） 、主要人员情况
1、董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年10 月至今兼上海浦东发展银行上海分行党
委书记、行长。自2009 年11 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学
院。 于 1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起
兼任本公司副董事长。
林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985 年 8 月参加工作，
1994 年 3 月调入上海 浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，2000 年 3
月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008 年 3 月至今担任上
海浦东发展银行个人银行总部副总经理。自2012 年3 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 至今担 任 上海浦东 发展银 行总行 公司及投资
银行总部副总经理, 兼资产托管部总经理。自2011 年3 月起兼任本公司董事。
章曦先生， 董事， 经济 学博士， 高级经济师。2009 年12 月起至今担任上海
国盛 （集团） 有限公司 财务总监，2006 年3 月 起至今担任上海建筑材料 （集团）
总公司副总裁。 此前， 章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总
经理， 上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、 董事会秘书、 副
总经理、财务总监。2010 年1 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生， 董事， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任安
盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012 年 3 月 起兼任本公
司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起，担任本公司独立董事。
尹应能 （Richard Yin ）先生 ，独立 董事 ，澳 大利亚 国籍， 英格 兰及 威尔士
特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员。 有十年以上在各类监管
机构任职的经历。现任 First Vanguard Group Ltd 集团主席。自2007 年8 月起浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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兼任本公司独立董事。
吴伟聪 （Michael WU） 先生， 独立董事， 英国 国籍。 香港大学法学学士。 历
任香港证券及期货事务监察局 （仲裁监管部） 董事、 执行董事、 副主席、 首席运
营官， 中国证监会顾问， 中国证监会策略和发展委员会委员， 汇富金融控股有限
公司中国 区主 席。Michael WU 先生 现阶 段同 时兼任了 汇富 金融控 股 有限公司、
深圳投资有限公司、 贸易通电子贸易有限公司、 第一电讯集团有限公司及首华金
融控股有限公司的独立董事， 上海证券交易所指数咨询委员会主席， 中证指数有
限公司指数咨询委员会主席。自2008 年10 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
黄跃民先生， 监事长， 华东师范大学国际关系专业硕士研究生， 美国杜兰大
学商学院EMBA。 现任上海盛融投资有限公司副总裁。 自2007 年8 月起兼任本公
司监事长。
James Young 先生，监事，本科学位，新西兰国籍。2006 年1 月起担任AXA
Rosenberg 亚太地区首席运营官，自2012 年3 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面400 指数基金基金经理。自2012 年3 月起兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
钱华先生， 北京大学政治经济学专业硕士研究生学历， 经济学硕士学位。 曾
先后在江苏省委党校、中国人民银行总行和中国华阳金融租赁有限公司从事研
究、 管理等岗位工作；1994 年 1 月至1998 年3 月间， 在国泰证券有限公司担任
基金部副总经理；1998 年3 月至2003 年1 月间， 任职国泰基金管理有限公司投
资总监；2003 年 1 月至 2006 年 10 月期间， 在国联安基金管理有限公司担任副
总经理之职；2006 年 11 月至 2008 年 5 月间 ，在安信证券股份有限公司公司任
职管理委员会委员、 拟任副总裁；2008 年6 月至2010 年9 月期间， 担任万家基
金管理有限公司主管投资管理的副总经理；自 2010 年 12 月 23 日 起，担任本公浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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司总经理之职。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
4、本基金基金经理
吴勇先生， 上海交通大学工商管理硕士， 上海交通大学材料工程系学士， CPA，
CFA， 中国注册造价师。1993 年8 月至2002 年12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管，2003 年1 月至2007 年8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理，2007 年 9 月起加 盟本公司任职研究员，2009 年 8 月起担任浦 银安盛精致生
活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 4 月起，担任本基金基金经理之
职。 吴勇先生具有8 年金融从业经历， 从未被监管机构予以行政处罚或采取行政
监管措施。
历任基 金经理 方毅先 生 ， 2007 年 3 月 加入 本公司 （筹备 组）工作。2009
年 5 月至 2010 年 7 月 间，担任本基金基金经理。方毅先生从未被监管机构予以
行政处罚或采取行政监管措施。
5、投资决策委员会成员
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 浦银安盛沪深300 指数增强型证券投
资基金以 及浦银 安盛中 证锐联基 本面 400 指 数基金基 金经理 并兼任 本公司职工
监事。
吴勇先生， 本公司旗下浦银安盛红利股票基金及浦银安盛精致生活混合基金浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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基金经理。
蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票基金基金经理。
薛铮先生， 本公司旗下浦银安盛优化收益债券基金、 浦银安盛增利分级债券
基金以及浦银安盛货币市场基金基金经理。
总经理、督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金239 只， 其 中封闭式7 只， 开放式 232 只。 自 2003 年以 来， 本行连
续八年获 得香港 《亚洲 货币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、 美国《环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的26 项最
佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相 关服务机构
（一） 、基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2） 、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.py-axa.com
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
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客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(5)中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦c 座
法定代表人：田国立
客服热线：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
(6) 招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
客户服务热线： 95555
网址：www.cmbchina.com 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦A 座
法人代表：李国华
客户服务热线： 95580
网址：www.psbc.com
（8）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
客服电话：400－888－8788
网址：www.ebscn.com
（9）申银万国证券股份有限公司
地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523、4008895523
网址：www.sywg.com
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
公司网址：www.gtja.com
（11）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12）海通证券股份有限公司 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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注册地址：上海市淮海中路98 号
地址：上海市广东路689 号1001A
1001B 室
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（13）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（14）广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（15）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
地址: 天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人: 杜庆平
客服电话：400－651－5988
公司网址：www.bhzq.com
（16）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客服电话：400－8888－123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（17）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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法定代表人：王常青
咨询电话：4008－888－108
公司网站：www.csc108.com
（18）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825555
客服电话：4008－001－001
网址：www.essence.com.cn
（19）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
客户服务热线：962518
网址：www.962518.com
（20）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（21）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
(22) 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：021-95503 或40088-88506 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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公司网站：www.dfzq.com.cn
（23）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.txjijin.com
（25）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
客户服务热线：4008－000－562
网址：www.hysec.com
（26）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
（27）民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务热线： 40088－95618
网址： www.e5618.com
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 400-666-5589
网址： www.cs.ecitic.com
（29）齐鲁证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（30）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门那大街22 号
法定代表人：吴建
联系人：黄斌
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（31）中信万通证券有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（32）中信证券（浙江）有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
3、场内代销机构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具体代销机
构见《发 售公告 》 。本 基金募集 结束前 获得基 金代销资 格的深 圳证券 交易所会员浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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单位可新增为本基金的场内代销机构。
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。
（二） 、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
（三） 、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人： 韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：黎明、吕红
（四） 、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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四 、基 金的名称
浦银安盛精致红利精选股票型证券投资基金
五 、基 金的类型
契约型开放式
六、基 金的 投资目标
本基金在严格执行投资风险管理的前提下， 通过投资于盈利能力较高、分红
稳定或分红潜力大的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券， 力争为投资
者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
七 、基金的 投资 范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ； 债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的 5%-40% ， 其中现 金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5% 。 投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%—3% 。
本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 如果法律法
规对投资组合比例的规定有变更的， 在履行相应程序后， 本基金投资范围将及时
做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、 盈利能力较高、分红
稳定或分红潜力大的 快速 及 长期稳定增长的上市公司作为本基金的核心投资目
标，其投资比例不得低于股票资产的 80% 。 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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八、基 金的 投资策略
本基金坚持 “自上而下” 与 “自下而上” 相结 合的投资策略， 通过大类资产
配置、 行业发展趋势判断、 个股精选选择盈利能力较高、 分红稳定或分红潜力大
的上市公司作为本基金的核心投资目标。
（一）资产配置策略
本基金坚持关注稳健收益、 长期价值的投资理念， 根据宏观经济周期性波动
规律，通过公司自有的 MVSP 模型的定量与定性分析，动态把握不同资产类别
的投资价值、 投资时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证
券和现金等大类资产的合理配置， 在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算理
念进行合理控制， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增
长。
本基金的 MVSP 模型通过考察宏观经济、估值水平、市场情绪和市场政策
四个因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产的配置比
例。具体来说：
1、宏观经济
分析宏观经济就是主要分析经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利率、
汇率等宏观经济变量，以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。
模型关注的宏观经济指标包括：宏观经济景气指数、工业增加值、M1-M2
增速、CPI 和 CPI-PPI 等指标。
2、估值水平
本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理， 衡量股票市场与
债券市场的投资收益率和投资风险，确定股票与固定收益类资产的配置比例。
模型关注的重要估值指标包括：隐含增长率、E/P - 长期国债收益率、PEG
等。
3、市场情绪
主要从投资者交易行为、 企业盈利预期变化以及市场交易特征等方面进行考
察，判断短期市场波动，辅助战术性配置策略实施。
模型关注的重要市场情绪指标包括： 股票换手率、A 股流通市值/ 资金存量、
开放式基金股票持仓情况等。 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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4、市场政策
本基金将把握资本市场政策的变化， 分析市场制度变革和政策变化对资本市
场发展、投资者结构等方面的影响，研判市场中长期变化趋势。
5、风险预算
本基金将根据年度风险总预算指标的设定来配置基于资产配置方面的风险
预算分指标，并通过一定的程序动态调整该指标，使其更具实效。
（二）行业配置策略
本基金将对上市公司所属行业进行定性和定量的分析， 评价体系中包括短期
因素指标和长期因素指标，这些指标主要包括：
1、基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金主要覆盖具有稳定分红能力或较大分红潜力的行业， 各个相关行业在
各自产业链上的位置不尽相同， 由此引致其定价能力就不尽相同。 本基金将通过
毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺
利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。
2、基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴国际相关高红利行业的发展轨迹， 结合对国内
宏观经济、 行业政策、 市场需求等经济因素的分析， 从而判别国内各高红利行业
产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
3、基于行业生命周期的分析和判断
由于具有稳定分红能力和较大分红潜力的行业发展成熟度不尽相同，因此，
需要就中国实际进行相关行业的生命周期分析。本基金将重点投资处于成长期、
稳定期和成熟期的相关行业。 某些行业虽然从大类行业看属于衰退的行业， 但不
排除其中某些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期， 具有新的发展前景或较
强的盈利和分红能力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
4、基于行业盈利模式和可持续性的分析和判断
本基金关注所投资行业盈利模式是否可行，增长是否不以牺牲环境为代价，
具有符合科学发展方向的先进盈利模式且该种模式持续性较强。
5、基于政策扶持程度的分析和判断
财政政策、 产业政策等政策对行业的扶持力度会非常直观地体现在不同行业浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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的不同程度的成长机会中。 因此， 对于阶段性 国家重点扶持和经济转型中产生的
行业成长机会本基金将予以重点关注。
6、基于行业估值水平的分析和判断
本基金将通过行业历史纵向和国际同行横向动态比较各行业的估值水平， 挖
掘有估值优势的行业进行重点配置。
7、基于行业风险预算的分析和判断
本基金将根据风险预算总指标动态调整基于行业配置方面的风险预算分指
标，以此一定程度上实现风险可控下的行业配置收益。
通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业，并进行重点配置。
（三）股票投资策略
本基金所指的红利型股票是基本面健康的、 盈利能力较高、 分红稳定或分红
潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。 本基金将采取基础库初选、 核心库精
选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型 FFM 对拟投资的
红利型上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定性分析和实地调研
三个层面对上市公司进行考察。
1、基础库的建立
满足以下一项或多项条件的股票可以入选基础库：
A 、最近 3 年内至少有 2 次分红的个股；
B 、上市时间不足 3 年 的个股中，至少有 1 次现金分红的个股；
C 、预期将推出高于市场平均水平红利分配方案的个股；
D 、具有良好投资价值的新股。
2、核心库的建立
A 、定量指标考核
本基金将主要依据公司特有的 FFM 模型中的 财务指标和估值指标对上市公
司未来投资价值做定量分析，同时结合 FFM 模型中的其他辅助性财务指标，对
上市公司的分红和增长潜力进行深入挖掘。见下表。
财 务指 标和估 值指 标 反映特 征
净资产收益率 上市公司的盈利能力
经 FFM 调整后现金流 上市公司的分红能力
股息支付率 上市公司的分红意愿
净利润增长率 上市公司的增长能力 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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P/B ，P/E ，PEG ，市值/ 标准化的净现金
流指标（MV/Normalized NCF）， 经济价
值 / 息税折旧摊销前利润指标
（EV/EBITDA）
上市公司相对投资价值评估
财务杠杆系数指标 （EBIT/I ） ， 净负债/ 息
税折旧及摊销前利润指标（NET
DEBT/EBITDA ）
上市公司的偿债能力
B 、定性指标考核
除了对上市公司的财务和估值指标进行动态的定量分析， 还需对上市公司做
定性分析， 以做进一步的筛选。 定性分析主要包括以下三个方面： 第一， 上市公
司在行业中的地位以及有明确的盈利增长前景。 本基金将重点关注那些产品和服
务存在巨大的潜在需求，但是行业的生产能力增长速度落后于需求的增长速度，
本基金将对这些行业里处于领导地位的上市公司予以重点关注。 第二， 上市公司
具有核心竞争优势。 难以复制的核心竞争优势主要是指， 自然垄断或拥有国家特
许经营权； 具有显著的品牌优势； 具有产品定价能力， 毛利率稳定； 有强大的技
术研发能力； 有较强的分销网络。 第三， 公司 的管理能力和治理结构较好。 诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方
向， 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥； 同时良好的治理结构能
促使公司管理层诚信尽职、 融洽稳定、 重视股 东利益并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
本基金通过对定量指标和定性指标进行分析，将符合要求的股票放入核心
库。
3、实地调研
本公司投研团队将通过公司实地调研等方式， 深入了解核心股票库成份股基
本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。实地调研过程中，
研究团队还将关注上市公司的红利分配计划， 了解上市公司的红利分配意愿。 对
于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司， 本基金将予以重点关
注。
4、投资组合的确定 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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基金经理组将根据自己的判断、 市场时机和个股流动性情况， 建立投资组合。
（四）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
1、本基 金采用 目标久 期管理方 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势， 作为组合久期选择的主要
依据。
2、结合 收益率 曲线变 化的预测 ，采取 期限结 构配置策 略，通 过分析 和情景
测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。
3、收益 率利差 策略是 债券资产 在类属 间的主 要配置策 略。本 基金在 充分考
虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
4、在运 用上述 策略方 法基础上 ，通过 分析个 券的剩余 期限与 收益率 的配比
状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素， 选择风险收益配比最合理的个券作为
投资对象， 并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误和
回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
5、可转 债投资 策略。 本基金投 资于可 转债， 主要目标 是降低 基金净 值的下
行风险， 基金投资的可转债可以转股， 以保留分享股票升值的收益潜力。 具体策
略包括积极管理策略和一级市场申购策略。
6、债券 一级市 场申购 策略。公 司将根 据自有 的信用分 析框架 ，在充 分重视
风险的基础上申购具有价值优势的债券品种。
7、根据 基金申 购、赎 回等情况 ，对投 资组合 进行流动 性管理 ，确保 基金资
产的变现能力。
（五）权证投资策略
本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。 本基金进行权证投资时， 将
在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运
用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品
种。
九、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证红利指数×75%+中信标普国债指数×25%。
由于本基金主要投资于盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司，
因此选择中证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准可以比较客观地反映
本基金特征。 中证红利指数由中证指数有限公司发布， 挑选在上海证券交易所和
深圳证券交易所上市的现金股息率高、 分红比较稳定、 具有一定规模及流动性的
100 只股票作为成份股， 较客观反映A 股市场高红利股票的整体状况和走势， 是
目前中国证券市场中公信力较好的红利指数。
中信标普国债指数是由中信证券以及全球富有盛名的指数服务提供商 S&P
共同编制和维护， 体现了指数编制的先进性， 其编制方法的透明度较高， 是一个
全面反映国债市场的综合性权威债券指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益特征
本基金为股票型证券投资基金， 属于证券投资基金中的高收益、 高风险品种。
一般情形下， 其风险和收益高于混合型基金、 债券型基金和货币型基金。 本基金
力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资组合报告所载数据截至2012 年03 月31 日。
( 一) 报告 期末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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的比例（%）
1 权益投资 91,807,847.17 73.70
其中：股票 91,807,847.17 73.70
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 10,000,135.00 8.03
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金
合计
20,119,865.86 16.15
6 其他各项资产 2,642,276.15 2.12
7 合计 124,570,124.18 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 2,797,182.40 2.28
C 制造业 49,903,530.90 40.67
C0 食品、饮料 29,756,262.96 24.25
C1 纺织、服装、皮毛 1,476,433.92 1.20
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑
料
2,042,589.05 1.66
C5 电子 2,843,983.20 2.32 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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C6 金属、非金属 1,140,700.00 0.93
C7 机械、设备、仪表 5,303,434.06 4.32
C8 医药、生物制品 6,852,527.71 5.58
C99 其他制造业 487,600.00 0.40
D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
- -
E 建筑业 1,193,296.64 0.97
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 4,827,655.63 3.93
H 批发和零售贸易 5,489,273.40 4.47
I 金融、保险业 7,696,000.00 6.27
J 房地产业 12,075,792.38 9.84
K 社会服务业 1,898,482.05 1.55
L 传播与文化产业 4,937,601.21 4.02
M 综合类 989,032.56 0.81
合计 91,807,847.17 74.81
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600199 金种子酒 529,580 10,623,374.80 8.66
2 600519 贵州茅台 27,921 5,499,320.16 4.48
3 600887 伊利股份 230,000 5,069,200.00 4.13
4 600016 民生银行 800,000 5,016,000.00 4.09
5 002503 搜于特 100,761 3,365,417.40 2.74 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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6 000608 阳光股份 619,820 3,049,514.40 2.48
7 000858 五 粮 液 90,000 2,955,600.00 2.41
8 600376 首开股份 249,952 2,919,439.36 2.38
9 002146 荣盛发展 280,836 2,903,844.24 2.37
10 601288 农业银行 1,000,000 2,680,000.00 2.18
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 名的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 八） 投资组 合报 告附注
1. 报告期内本基金投 资的前十名证券的发行 主体没有被监管部门立 案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除宜宾五粮液股份有限公司以外
没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处罚的情况。 本
基金投资的前十名证券 之一五粮液于2011年5 月公告，收到中国证监 会《行政处
罚决定书》 （[2011]17 号） ， 宜宾五粮液股份有限公司信息披露存在重大遗漏和
不及时、 不完整。 宜宾 五粮液股份有限公司接受证监会的行政处罚并对相关事项
进行了认真整改。 本基金管理人的研究部门对五粮液保持了及时的研究跟踪， 投
资决策符合本基金管理 人的投资流程。2. 本 基金投资的前十名股票 中，没有超
出基金合同规定的备选股票库的范围。 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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3.其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 818,516.74
2 应收证券清算款 1,810,415.57
3 应收股利 -
4 应收利息 7,824.84
5 应收申购款 5,519.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,642,276.15
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2010/01/01-2010/12/31
-4.57% 1.37% -9.02% 1.14% 4.45% 0.23%
2011/01/01-2011/12/31
-23% 1.26% -17.07% 0.94% -5.93% 0.32%
2012/01/01-2012/3/31
0.27% 1.40% 3.46% 1.05% -3.19% 0.35%
2009/12/03-2012/3/31
-25.80% 1.30% -22.98% 1.05% -2.82% 0.25% 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年12 月3 日至2012 年3 月31 日）
-35.00%
-30.00%
-25.00%
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
累 计 净 值增长率与业 绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年12月3 日至2012年3 月31日)
业绩比较基准收益率 累计净值增长率浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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十三、 基金费用概览
(一)、与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理 费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费的 计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1 、基金 费用的 种类”中第 （3 ）－（7 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定
在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准： 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
招募 说明 书摘要（ 更新 ）
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申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.5%
100 万元≤M〈500 万元 1.0%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取，每笔1000 元
2、赎回费
本基金的赎回费用由基金赎回人承担， 在投资者赎回本基金份额时收取， 扣
除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 上述余额不低
于本基金赎回费总额的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式，基
金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照 《信息披露管理办法》 的 有关规定，
在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 进行基金
交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关
监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎
回费率。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
持有期限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0 浦银安 盛红利精 选股 票 型证券投 资基 金
招募 说明 书摘要（ 更新 ）
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对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“重要提示”部分的内容截止日；
2、 更新了 “第三部分 基金管理人” 中 “基金管理人概况” 和 “主要人员情况” ；
3、 更新了“第四部分 基 金托管人”的“基金托 管人的基本情况” 、 “ 基金托
管业务经营情况” ；
4、 更新了“第五部分 相 关服务机构”中新增代 销机构并修改代销机构 的基本
情况；
5、
“第九部分 基金的投资”中就“基金的投资组合报告”和“基金的业绩”
的更新；
6、 “第二十一部分 其他应披露事项” 中更新了自2011 年12 月4 日至2012 年
6 月 3 日刊登于《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的
与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二零一二年七月十八日
