万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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万家添利分级债券型证券投资基金 万家添利分级债券型证券投资基金 万家添利分级债券型证券投资基金 万家添利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金 管理人 ：万家 基金管 理有限 公司
基金 托管人 ：中国 邮政储 蓄银行 股份有 限公司
本基 金由基 金管理 人依照 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销售 办法 》 、 《信息 披露
办法 》 等有 关法律 、 法规 及基金 合同的 有关规 定募集 。 并经 中国证 监会证 监许可
[ 2 0 1 1 ] 2 4 2 号文 核准募 集，基 金合同 生效日 为 2 0 1 1 年 6 月 2 日。
【重 要提示 】
投资 有风险 , 投资 人申购 基金时 应认真 阅读本 基金招 募说明 书。
基金 的过往 业绩并 不预示 其未来 表现。
本摘 要根据 基金合 同和基 金招募 说明书 编写 , 并经 中国证 监会核 准。基 金合
同是 约定基 金当事 人之间 权利 、 义务 的法律 文件 。 基金 投资人 自依基 金合同 取得
基金 份额 , 即成 为基金 份额持 有人和 本基金 合同的 当事人 , 其持 有基金 份额的 行
为本 身即表 明其对 基金合 同的承 认和接 受 , 并按 照 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金
合同 及其他 有关规 定享有 权利 、 承担 义务 。 基金 投资人 欲了解 基金份 额持有 人的
权利 和义务 , 应详 细查阅 本基金 的基金 合同。
本基 金管理 人依照 恪尽职 守 、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金 资
产 , 但不 保证基 金一定 盈利 , 也不 保证最 低收益 。
本招 募说明 书 ( 更新 ) 所载 内容截 止日为 2 0 1 2 年6 月2 日, 有关 财务数 据和净 值
表现 截止日 为 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 ( 财务 数据未 经审计 ) 。万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
( 一 ) 基金管 理人概况
名称 ：万家 基金管 理有限 公司
注册 地址： 上海市 浦东新 区浦电 路 3 6 0 号陆 家嘴投 资大厦 9 楼
办公 地址： 上海市 浦东新 区浦电 路 3 6 0 号陆 家嘴投 资大厦 9 楼
法定 代表人 ：毕玉 国
总经 理：毕 玉国（ 代）
成立 日期： 2 0 0 2 年 8 月 2 3 日
批准 设立机 关：中 国证券 监督管 理委员 会
批准 设立文 号：中 国证监 会证监 基金字 ［ 2 0 0 2 ］ 4 4 号
组织 形式： 有限责 任公司
注册 资本： 1 亿元 人民币
存续 期间： 持续经 营
经营 范围： 基金募 集、基 金销售 、资产 管理和 中国证 监会许 可的其 他业务 。
联系 人：兰 剑
电话 ： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 8 1 0
传真 ： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 8 8 8
( 二 ) 主要 人员情 况
1 、基 金管理 人董事 会成员
董事 长毕玉 国先生 ， 中共 党员 ， 研究 生 ， 高级 会计师 ， 曾任 莱钢集 团莱钢 股
份公 司炼铁 厂财务 科科长 ， 莱钢 集团莱 钢股份 公司财 务处成 本科科 长 ， 莱钢 集团
财务 部副部 长 ， 莱钢 驻日照 钢铁有 限公司 财务总 监 ， 齐鲁 证券经 纪有限 公司计 划
财 务部 总 经理 。 现任 齐 鲁证 券 有限 公 司副 总 经理 兼 财务 负 责人 ， 2 0 1 1 年 3 月 起
任本 公司董 事长。
董事 罗国举 先生 ， 大学 本科学 历 ， 硕士 学位 。 曾任 湘财证 券有限 责任公 司营
业部 负责人 、 经纪 总部总 经理 、 公司 副总裁 、 总裁 。 现任 齐鲁证 券有限 公司副 总
经理 。万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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董事 陈晓龙 先生 ， 中共 党员 ， 研究 生 ， 硕士 学位 ， 经济 师 。 曾任 上海久 事公
司资 产管理 二部总 经理助 理 、 上海 浦江镇 投资发 展有限 公司副 总经理 等职 ， 现任
上海 久事公 司资产 经营部 经理。
董事 涂冬仁 先生 ， 中共 党员 ， 大学 专科 ， 高级 经济师 ， 曾任 农行江 西省信 托
投资 股份有 限公司 经理 、 江南 证券有 限责任 公司经 理 、 江南 信托投 资股份 有限公
司经 理、总 裁助理 ， 现任 江西 江南投 资有限 责任公 司副 总经 理 。
独立 董事刘 兴云先 生 ， 中共 党员 ， 管理 学博士 ， 教授 ， 曾任 山东财 政学院 会
计系 副主任 、 党总 支书记 、 教务 长 、 副院 长 ， 中央 人民政 府驻香 港特别 行政区 联
络办 公室行 政财务 部副部 长 、 巡视 员兼副 部长 ， 现任 山东财 经大学 校长兼 党委副
书记 ，并从 事企业 财务管 理方向 的理论 研究。
独立 董事蔡 荣生先 生 ， 中共 党员 ， 经济 学博士 ， 教授 ， 曾任 职于长 春一汽 集
团 、 中共 中央台 湾工作 办公室 、 国务 院台湾 事务办 公室 ， 现任 中国人 民大学 招生
就业 处处长 、商学 院教授 。
独立 董事邓 辉先生 ， 中国 民主促 进会会 员 ， 法学 博士， 教授 ， 曾任 江西财 经
大学 法学院 副院长 ，现任 江西财 经大学 法学院 院长， 江西省 立法研 究会副 会长 、
中国 法学会 证券法 学研究 会常务 理事、 中国法 学会商 法学研 究会理 事。
2 、基 金管理 人监事 会成员
监事 会主席 吕祥友 先生 ， 中共 党员 ， 大学 本科学 历 ， 硕士 学位 ， 高级 经济师 。
先后 就职于 莱芜钢 铁集团 有限公 司 、 鲁银 投资集 团股份 有限公 司 。 现任 齐鲁证 券
有限 公司董 事会秘 书 、 党委 组织部 部长 、 人力 资源部 总经理 、 鲁证 期货有 限公司
董事 。
监事 崔朋朋 先生 ， 中共 预备党 员 ， 工商 管理硕 士 ， 经济 师 ， 先后 任职于 山东
智星 计算机 总公司 、 中创 软件 、 山东 山大华 特科技 股份有 限公司 、 将军 控股有 限
公司 。现任 山东省 国有资 产投资 控股有 限公司 项目经 理、副 部长。
监事 兰剑先 生 ， 法学 硕士 ， 律师 、 注册 会计师 ， 曾在 江苏淮 安知源 律师事 务
所 、 上海 和华利 盛律师 事务所 从事律 师工作 ， 现为 本公司 信息披 露负责 人 、 合规
稽核 部总监 。
3 、基 金管理 人高级 管理人 员
董事 长：毕 玉国先 生（简 介请参 见基金 管理人 董事会 成员）
总经 理：毕 玉国先 生（代 ）
副总 经理 ： 吕宜 振先生 ， 中共 党员， 博士 研究生 。 曾任 易方达 基金管 理有限万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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公司 研究主 管 ， 信诚 基金管 理有限 公司研 究总监 ， 天弘 基金管 理有限 公司投 资总
监， 2 0 1 1 年 8 月起 任本公 司副总 经理。
督察 长 ： 李振 伟先生 ， 中共 党员， 大学 本科 ， 学士 学位 ， 高级 经济师 。 1 9 9 8
年 6 月起 从事证 券监管 工作， 先后任 证监会 济南证 管办党 委办公 室、上 市处主 任
科员 ， 证监 会济南 证管办 上市处 、 机构 处副处 长 ， 证监 会山东 证监局 机构处 副处
长、 处长， 本公司 总经理 、监事 会主席 等职。 2 0 1 2 年 4 月起 任本公 司督察 长。
4 、本 基金基 金经理 简历
邹昱， 复旦 大学财 务金融 硕士 。 2 0 0 6 年 7 月至 2 0 0 8 年 3 月在 南京银 行股份
有 限公 司 从事 固 定收 益 研究 。 2 0 0 8 年 4 月 进入 万 家基 金 管理 有 限公 司 ，从 事 固
定收 益投资 研究工 作 ， 并担 任基金 经理助 理 。 现任 固定 收益部 总监 、 万家 稳健增
利债 券基金 基金经 理。
5 、投 资决策 委员会 成员
委员 会主任 ：吕宜 振
委员 ：伏爱 国、邹 昱、吴 涛、陈 靖、 华光 磊 、朱 虹
吕宜 振先生 ，万家 基金管 理有限 公司副 总经理 、万家 和谐基 金基金 经理
伏爱 国先生 ，万家 基金管 理有限 公司总 经理助 理、投 资总监
邹昱 先生 ， 固定 收益部 总监 、 万家 稳健增 利基金 基金经 理 、 万家 添利分 级基
金基 金经理
吴涛 先生 ， 量化 投资部 总监 、 万家 1 8 0 基金 基金经 理 、 万家 中证红 利基金 基
金经 理
陈靖 先生， 交易部 总监
华光 磊 先生 ，研究 部总监
朱虹 女士， 固定收 益部副 总监
6 、上 述人员 之间不 存在近 亲属关 系。
二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人 二、基金托管人
1 . 基本 情况
名称 ：中国 邮政储 蓄银行 股份 有限 公司 ( 简称 ：中国 邮政储 蓄银行 )万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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住所 ：北京 市 西城 区金融 大街 3 号
办公 地址： 北京 市西城 区金融 大街 3 号 A 座
法定 代表人 ： 李国 华
成立 时间： 2 0 0 7 年 3 月 6 日
组织 形式： 股份 有限 公司
注册 资本： 4 5 0 亿元人民 币
存续 期间： 持续经 营
基金 托管资 格批文 及文号 ： 证监 许可【 2 0 0 9 】6 7 3 号
联系 人： 王瑛
联系 电话： 0 1 0 － 6 8 8 5 8 1 2 6
中国 邮政储 蓄银行 股份 有限 公司 于 2 0 0 7 年 3 月 6 日正 式成立 ，是在 改革邮
政 储 蓄 管 理 体 制 的 基 础 上 组 建 的 商 业 银 行 。 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 承 继 原 国 家 邮 政
局 、 中国 邮政集 团公司 经营的 邮政金 融业务 及因此 而形成 的资产 和负债 ， 并将 继
续从 事原经 营范围 和业务 许可文 件批准 / 核准 的业务 。 经国 务院同 意并经 中国银
行业 监督管 理委员 会批准 ， 中国 邮政储 蓄银行 股份有 限公司 由原中 国邮政 储蓄银
行有 限责任 公司 （成立 于 2 0 0 7 年） 于 2 0 1 1 年底 整体变 更为股 份有限 公司 ， 依法
承继 原中国 邮政储 蓄银行 有限责 任公司 全部资 产、负 债、机 构、业 务和人 员 ， 依
法 承 担 和 履 行 原 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 在 有 关 具 有 法 律 效 力 的 合 同 或
协 议中 的 权利 、 义务 ， 以及 相 应的 债 权债 务 关系 和 法律 责 任。 邮 政储 蓄 自 1 9 8 6
年恢 复开办 以来 ， 现已 建成覆 盖全国 城乡网 点面最 广 、 交易 额最多 的个人 金融服
务网 络 ： 拥有 储蓄营 业网点 3 . 7 万个 ， 汇兑 营业网 点 4 . 5 万个 ， 国际 汇款营 业网
点 2 万个 。
中国 邮政储 蓄银行 坚持 “ 积极 稳妥 、 分步 实施 ”的改 革步骤 ， 在现 有的经 营
管理 组织架 构基础 上 ， 引入 现代商 业银行 的管理 理念 ， 建立 管理科 学 、 精简 高效
的法 人治理 结构和 组织管 理体系 ，在北 京设立 总行， 按行政 区划建 立省级 分行 ，
省级 以下机 构，根 据各省 不同的 情况和 实际需 要，设 立精简 的分支 机构。
2 . 主要 人员情 况
徐 进， 托 管业 务 部总 经 理， 1 3 年 金融 从 业经 历 ，曾 就 职于 中 国邮 政 储蓄 银
行汇 兑业务 部、代 理业务 部，具 有丰富 的金融 业务管 理经验 。万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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3 . 托管 业务经 营情况
2 0 0 9 年 7 月 2 3 日， 中国 邮政储 蓄银行 经中国 证券监 督管理 委员会 和中国 银
行业 监督管 理委员 会批准 ，获得 证券投 资基金 托管资 格，是 我国第 1 6 家托 管银
行 。 中国 邮政储 蓄银行 坚持以 客户为 中心 、 以服 务为基 础的经 营理念 ， 依托 专业
的托 管团队 、灵活 的托管 业务系 统、规 范的托 管管理 制度、 健全的 内控体 系 、 运
作高 效的业 务处理 模式， 为 广大 基金份 额持有 人和众 多资产 管理机 构 提供 安全、
高效 、专业 、全面 的托管 服务， 并获得 了合作 伙伴一 致好评 。
截至 2 0 1 1 年 5 月 3 0 日， 中国邮 政储蓄 银行已 托管证 券投资 基金 1 3 只， 包括中
欧中 小盘股 票型证 券投资 基金（ L O F ） ( 1 6 6 0 0 6 ) 、长 信中短 债证券 投资基 金
( 5 1 9 9 8 5 ) 、 东方 保本混 合型开 放式证 券投资 基金 （ 4 0 0 0 1 3 ） 、 万家 添利分 级债券
型证 券投资 基金（ 1 6 1 9 0 8 ）、 长信利 鑫分级 债券型 证券投 资基金 （ 1 6 3 0 0 3 ）、 天
弘丰 利分级 债券型 证券投 资基金 （ 1 6 4 2 0 8 ） 、 鹏华 丰泽分 级债券 型证券 投资基 金
（ 1 6 0 6 1 9 ） 、 东方 增长中 小盘混 合型开 放式证 券投资 基金 （4 0 0 0 1 5 ） 、 长安 宏观
策略 股票型 证券投 资基金 （ 7 4 0 0 0 1 ）、 金鹰持 久回报 分级债 券型证 券投资 基金
（ 1 6 2 1 0 6 ） 、 中欧 信用增 利分级 债券型 证券投 资基金 （1 6 6 0 1 3 ） 、 农银 汇理消 费
主题 股票型 证券投 资基金 （ 6 6 0 0 1 2 ） 、 浦银 安盛中 证锐联 基本面 4 0 0 指数 证券投
资基 金 （5 1 9 1 1 7 ） ； 已托 管特定 客户资 产管理 计划 1 0 只 ， 包括 南方 - 灵活 配置之
出口 复苏 1 号资 产管理 计划 、 景顺 长城基 金 - 邮储 银行 - 稳健 配置型 特定多 个客户
资产 管理计 划 、 银华 灵活精 选资产 管理计 划 、 长盛 灵活配 置资产 管理计 划 、 富国
基金 - 邮储 银行 - 绝对 回报策 略混合 型资产 管理计 划 、 光大 保德信 - 邮储 银行 - 灵活
配置 1 号资 产管理 计划 、 大成 - 邮储 银行 - 灵活 配置 1 号特 定多个 客户资 产管理 计
划 、 银华 灵活配 置资产 管理计 划 、 长盛 - 邮储- 灵活 配置 2 号资 产管理 计划 、 南方
灵活 配置 2 号资 产管理 计划等 。至今 中国邮 政储蓄 银行已 形成涵 盖证券 投资基
金、 基金公 司特定 客户资 产管理 计划、 信托计 划、银 行理财 产品（ 本外币 ） 、 私
募基 金等多 种资产 类型的 托管产 品体系 ，托管 规模达 7 2 7 . 7 4 亿元 。
三 、相 关服 务机 构
( 一 ) 基金 份额销 售机构
1 . 直销 机构
本基 金直销 机构为 本公司 以及本 公司的 网上交 易平台 。
万家 基金管 理有限 公司
住所 ：上海 市浦东 新区浦 电路 3 6 0 号陆 家嘴投 资大厦 9 层
办公 地址： 上海市 浦东新 区浦电 路 3 6 0 号陆 家嘴投 资大厦 9 层万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定 代表人 ：毕玉 国
电话 ： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 9 9 9
传真 ： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 8 8 8
联系 人：姚 燕
客户 服务热 线： 9 5 5 3 8 转 6 ；0 2 1 - 6 8 6 4 4 5 9 9 ； 4 0 0 - 8 8 8 - 0 8 0 0
网址 ： h t t p : / / w w w . w j a s s e t . c o m /
投资 者可以 通过本 公司网 上交易 系统办 理本基 金的开 户 、 申购 及赎回 等业务 ,
具体 交易细 则请参 阅本公 司网站 公告。 网上交 易网址 ：
h t t p : / / t r a d e . w j a s s e t . c o m /
2 . 代销 机构
( 1 ) 中国 邮政储 蓄银行 股份有 限公司
客户 服务电 话： 9 5 5 8 0
公司 网站： w w w . p s b c . c o m
（ 2 ）中 国工商 银行股 份有限 公司
客户 服务电 话： 9 5 5 8 8
网址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ）中 国建设 银行股 份有限 公司
客户 服务电 话： 9 5 5 3 3
网址 ： w w w . c c b . c o m
（ 4 ） 中国 农业银 行股份 有限公 司
客户 服务电 话： 9 5 5 9 9 （或 拨打各 城市营 业网点 咨询电 话）
网址 ： w w w . a b c h i n a . c o m .
（ 5 ） 华夏 银行股 份有限 公司
客户 服务电 话： 9 5 5 7 7 （或 拨打各 城市营 业网点 咨询电 话）
网址 ： w w w . h x b . c o m . c n
（ 6 ）中 国银行 股份有 限公司
客户 服务电 话： 9 5 5 6 6
网址 ： w w w . b o c . c n
（ 7 ）齐 鲁证券 有限公 司万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服 电话： 9 5 5 3 8
网址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 8 ）中 航证券 有限公 司
客服 电话： 4 0 0 8 8 6 6 5 6 7
网址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 9 ）中 国银河 证券股 份有限 公司
客户 服务电 话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
网址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 0 ） 中国 民族证 券有限 责任公 司
客服 电话： 4 0 0 － 8 8 9 － 5 6 1 8
网址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
（ 1 1 ） 民生 证券有 限责任 公司
客服 电话： 4 0 0 6 1 9 8 8 8 8
（ 1 2 ） 东吴 证券股 份有限 公司
客户 服务电 话： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
网址 ： h t t p : / / w w w . d w z q . c o m . c n
（ 1 3 ） 上海 证券有 限责任 公司
客户 服务电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 5 1 8
网址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m . c n
（ 1 4 ） 华龙 证券有 限责任 公司
客服 电话： 4 0 0 6 8 9 8 8 8 8
网址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 1 5 ） 宏源 证券股 份有限 公司
客服 电话： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 1 6 ） 申银 万国证 券股份 有限公 司
客服 电话： 0 2 1 - 9 5 5 2 3 、 4 0 0 8 - 8 9 5 5 2 3
网址 ： w w w . s y w g . c o m
（ 1 7 ） 中信 证券（ 浙江） 有限责 任公司 （原中 信金通 证券）万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服 电话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
网址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n
（ 1 8 ） 日信 证券有 限责任 公司
注册 地址 : 呼和 浩特市 新城区 锡林南 路 1 8 号
客服 电话： 4 0 0 6 6 0 9 8 3 9
网址 ： h t t p : / / w w w . r x z q . c o m . c n
（ 1 9 ） 国泰 君安证 券股份 有限公 司
客户 热线： 4 0 0 8 8 8 8 6 6 6
国泰 君安证 券网址 ： h t t p : / / w w w . g t j a . c o m
（ 2 0 ） 兴业 证券股 份有限 公司
客户 热线： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
兴业 证券网 址： h t t p : / / w w w . x y z q . c o m . c n
（ 2 1 ） 国信 证券股 份有限 公司
客户 热线： 9 5 5 3 6
国信 证券网 址： h t t p : / / w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 2 2 ） 招商 证券股 份有限 公司
客户 热线： 9 5 5 6 5
招商 证券网 址： h t t p : / / w w w . n e w o n e . c o m . c n
场内 代销机 构是指 具有基 金销售 资格的 深圳证 券交易 所会员 ，具体 会员 单
位名 单详见 深圳证 券交易 所网站 ：
h t t p : / / w w w . s z s e . c n / m a i n / m a r k e t d a t a / c a t a l o g _ h y l b . a s p x
基金 管理人 可根据 有关法 律法规 的要求 ， 选择 其它符 合要求 的机构 代理销 售
本基 金，并 及时公 告。
( 二 ) 注册 登记机 构
名称 ：中国 证券登 记结算 有限责 任公司
住所 ：北京 西城区 金融大 街 2 7 号投 资广场 2 3 层
电话 ： 0 1 0 － 5 8 5 9 8 8 8 8
传真 ： 0 1 0 － 5 8 5 9 8 8 2 4
( 三) 出具 法律意 见书的 律师事 务所万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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名称 ：东方 昆仑（ 上海） 律师事 务所
住所 ：上海 延安西 路 7 2 8 号华 敏 · 翰尊 国际大 厦 1 3 楼Ｆ 座
负责 人：陈 冉
经办 律师： 田卫红 、汪年 俊
电话 ： 0 2 1 - 6 2 1 1 3 0 9 8
传真 ： 0 2 1 - 6 2 1 1 2 1 0 8
联系 人：田 卫红
( 四 ) 审计 基金财 产的会 计师事 务所
名称 ：安永 华明会 计师事 务所
住 所 ： 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 1 6 层 （ 邮
编 : 1 0 0 7 3 8 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 0 楼 （ 邮
编 : 2 0 0 1 2 0 ）
联系 电话： 0 2 1 - 2 2 2 8 8 8 8 8
传真 ： 0 2 1 - 2 2 2 8 0 0 0 0
联系 人：徐 艳
经办 注册会 计师： 徐艳， 汤骏
四、基金的名称
万家 添利分 级债券 型证券 投资基 金
五、基金的类型
基金 类别： 债券型 证券投 资基金
基金 运作方 式： 契约 型
本基 金合同 生效后 三年内 （ 含三 年 ） 为封 闭期。 封闭 期间 ， 添利 A 自基 金合
同生 效日起 每满半 年开放 一次申 购赎回 ，添利 B 在深 圳证券 交易所 上市交 易 。 封
闭期 届满后 ，本基 金转为 上市开 放式基 金（ L O F ） 。
本基 金管理 人有权 在封闭 期届满 前召集 基金份 额持有 人大会 ， 审议 本基金 是
否在 封闭期 届满后 延长封 闭期及 延长封 闭期的 期限 ， 具体 事项由 基金管 理人另 行
公告 。万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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六、基金的投资目标
在严 格控制 投资风 险的基 础上 ，追 求当期 较高收 入和投 资总回 报。
七、基金的投资方向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（包 括中小 板、创 业板及 其他经 中国证 监会核 准上市 的股票 ） 、债 券、货 币市场
工具 、 权证 、 资产 支持证 券以及 法律法 规获中 国证监 会允许 基金投 资的其 他金融
工具 （但须 符合中 国证监 会的相 关规定 ） 。
本基 金主要 投资于 国内依 法发行 上市的 国家债 券、金 融债券 、次级 债券 、 中
央银 行票据 、 企业 债券 、 公司 债券 、 短期 融资券 、 资产 证券化 产品 、 可转 换债券 、
可 分 离 债 券 和 回 购 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他
固 定 收 益 证 券 品 种 。 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
8 0 % 。
本基 金还可 以参与 一级市 场新股 申购或 增发新 股 ， 并可 持有因 可转债 转股所
形成 的股票 、 因所 持股票 所派发 的权证 以及因 投资可 分离债 券而产 生的权 证等以
及法 律法规 或中国 证监会 允许投 资的其 他非固 定收益 类品种 ， 但不 直接从 二级市
场买 入股票 、 权证 等权益 类资产 。 本基 金在封 闭运作 期间 ， 投资 于非固 定收益 类
资产 的比例 不高于 基金资 产的 2 0 % ； 开放 期间 ， 投资 于非固 定收益 类资产 的比例
不高 于基金 资产的 2 0 % ， 其中 ， 现金 或者到 期日在 一年以 内的政 府债券 不低于 基
金资 产净值 的 5 % 。
如法 律法规 或监管 机构以 后允许 基金投 资其他 品种 ， 基金 管理人 在履行 适当
程序 后，可 以将其 纳入投 资范围 。
八、基金的投资策略
1 . 资产 配置策 略
本基 金管理 人在充 分研究 宏观市 场形势 以及微 观市场 主体的 基础上 ， 采取 积
极主 动地投 资管理 策略 ， 通过 定性与 定量分 析 ， 对利 率变化 趋势 、 债券 收益率 曲
线移 动方向 、 信用 利差等 影响债 券价格 的因素 进行评 估 ， 对不 同投资 品种运 用不万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 2
同的 投资策 略 ， 并充 分利用 市场的 非有效 性 ， 把握 各类套 利的机 会 。 在风 险可控
的前 提下 ， 充分 发挥在 封闭期 内基金 规模稳 定的优 势 ， 寻求 组合流 动性与 收益的
最佳 配比， 实现基 金收益 的最大 化。
2 . 利率 预期策 略
利率 变化是 影响债 券价格 的最重 要的因 素 ， 利率 预期策 略是本 基金的 基本投
资策 略 。 本基 金通过 对宏观 经济 、 金融 政策 、 市场 供需 、 市场 结构变 化等因 素的
分析 ，采用 定性分 析与定 量分析 相结合 的方法 ，形成 对未来 利率走 势的判 断 ， 并
在此 基础上 对债券 组合的 久期结 构进行 有效配 置，以 达到降 低组合 利率风 险 ， 获
取较 高投资 收益的 目的。
3 . 期限 结构配 置策略
利率 期限结 构表明 了债券 的到期 收益率 与到期 期限之 间的关 系 。 本基 金通过
数量 化方法 对利率 进行建 模 ， 在各 种情形、 各种 假设下 对未来 利率期 限结构 变动
进行 模拟分 析 ， 并在 运作中 根据期 限结构 不同变 动情形 在子弹 式组合 、 梯式 组合
和杠 铃式组 合当中 进行选 择适当 的配置 策略。
4 . 属类 配置策 略
不同 类型的 债券在 收益率 、 流动 性和信 用风险 上存在 差异 ， 债券 资产有 必要
配置 于不同 类型的 债券品 种以及 在不同 市场上 进行配 置 ， 以寻 求收益 性 、 流动 性
和信 用风险 补偿间 的最佳 平衡点 。 本基 金将综 合信用 分析 、 流动 性分析 、 税收 及
市场 结构等 因素分 析的结 果来决 定投资 组合的 类别资 产配置 策略。
5 . 债券 品种选 择策略
在上 述债券 投资策 略的基 础上 ， 本基 金对个 券进行 定价 ， 充分 评估其 到期收
益率 、 流动 性溢价 、 信用 风险补 偿 、 税收、 含权 等因素 ， 选择 那些定 价合理 或价
值被 低估的 债券进 行投资 。
具有 以下一 项或多 项特征 的债券 , 将是 本基金 债券投 资重点 关注的 对象：
( 1 ) 符合 前述投 资策略 ；
( 2 ) 短期 内价值 被低估 的品种 ；
( 3 ) 具有 套利空 间的品 种；
( 4 ) 符合 风险管 理指标 ；
( 5 ) 双边 报价债 券品种 ；万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 3
( 6 ) 市场 流动性 高的债 券品种 。
本基 金的一 个投资 重点为 信用债 券 ， 对信 用利差 的评估 直接决 定了对 信用债
券的 定价结 果 。 信用 利差应 当是信 用债券 相对于 可比国 债在信 用利差 扩大风 险和
到期 兑付违 约风险 上的补 偿 。 信用 利差的 变化受 经济周 期 、 行业 周期和 发行主 体
财 务 状 况 等 综 合 因 素 的 影 响 。 本 基 金 围 绕 上 述 因 素 综 合 评 估 发 行 主 体 的 信 用 风
险， 确定信 用债券 的信用 利差， 有效管 理组合 的整体 信用风 险。
在信 息反映 充分的 债券市 场中 ， 信用 利差的 变化有 规律可 循且在 一定时 期内
较为 稳定 。 当债 券收益 率曲线 上移时 ， 信用 利差通 常会扩 大 ， 而在 债券收 益率曲
线下 移的过 程中 ， 信用 利差会 收窄 ； 行业 盈利增 加 、 处于 上升周 期中 ， 信用 利差
会缩 小 ， 行业 盈利缩 减 、 处于 下降周 期中 ， 信用 利差会 扩大 。 提前 预测并 制定相
应投 资策略 ， 就可 能获得 收益或 者减少 损失 。 本基 金将通 过定性 与定量 相结合 的
方式 ， 综合 考虑监 管环境 、 市场 供求关 系 、 行业 分析 ， 并运 用财务 数据统 计模型
和现 金流分 析模型 等对整 个市场 的信用 利差结 构进行 全面分 析 ， 在有 效控制 整个
组合 信用风 险的基 础上 ， 采取 积极的 投资策 略 ， 发现 价值被 低估的 信用类 债券产
品， 挖掘投 资机会 ，获取 超额收 益。
6 . 可转 换债券 投资策 略
可转 换债券 （含可 分离转 债）兼 具权益 类证券 与固定 收益类 证券的 特性 , 具
有抵 御下行 风险 、 分享 股票价 格上涨 收益的 特点 。 本基 金在对 可转换 债券条 款和
发行 债券公 司基本 面进行 深入分 析研究 的基础 上，通 过考察 利率水 平、票 息率 、
付息 频率 、 信用 风险及 流动性 等因素 判断其 债券价 值 ； 采用 市场公 认的多 种期权
定 价 模 型 以 及 研 究 人 员 对 包 括 对 应 公 司 基 本 面 等 不 同 变 量 的 预 测 确 定 其 转 换 权
价格 。 投资 具有较 高安全 边际和 良好流 动性的 可转换 公司债 券 ， 获取 稳健的 投资
回报 。
7 . 股票 等权益 类资产 投资策 略
在股 票发行 市场上 ， 股票 供求关 系不平 衡经常 导致股 票发行 价格与 二级市 场
价格 之间存 在一定 的价差 ，从而 使得新 股申购 成为一 种风险 较低的 投资方 式 。 本
基金 将研究 首次发 行（ I P O ）股 票及增 发新股 的上市 公司基 本面因 素，根 据股票
市场 整体定 价水平 ， 估计 新股上 市交易 的合理 价格 ， 同时 参考一 级市场 资金供 求
关系 ， 从而 制定相 应的新 股申购 策略 。 本基 金对于 通过新 股认购 等方式 所获得 的万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 4
股票 ，将根 据其市 场价格 相对于 其合理 内在价 值的高 低，在 上市交 易后 9 0 个交
易日 内选择 合适的 时机卖 出。
本基 金不主 动进行 二级市 场的权 证投资 ， 对于 通过可 分离交 易可转 债中分 离
交易 等方式 获得的 权证 ， 本基 金将依 据权证 估值模 型及研 究人员 对包括 对应公 司
基本 面等不 同变量 的预测 确定权 证合理 定价， 在上市 交易后 9 0 个交 易日内 选择
合适 的时机 卖出。
8 . 信用 债券投 资的风 险管理
本基 金采取 内部评 级与外 部评级 相结合 的办法 ， 对信 用债券 面临的 信用风 险
进行 综合评 估 。 通过 参考外 部评级 筛选出 信用债 券的研 究库 ， 对进 入研究 库中的
信用 债券通 过内部 信用评 级 ， 运用 定性和 定量相 结合 、 动态 和静态 相结合 的方法 ，
建立 信用债 券的投 资库 ， 在具 体操作 上 ， 采用 指标定 量打分 制 ， 对债 券发行 人所
处考 虑行业 经济特 点以及 企业属 性和经 营状况 、 融资 的便利 性 、 财务 状况等 指标 ，
对债 券发行 人进行 综合打 分评级 ， 并动 态跟踪 债券发 行人的 状况 ， 建立 相应预 警
指标 ， 及时 对信用 债券的 投资库 进行更 新维护 。 在投 资操作 中 ， 结合 适度分 散的
投资 策略， 适时调 整投资 组合， 降低信 用债券 投资的 信用风 险。
九、基金的业绩比较基准
本基 金业绩 比较基 准为： 中国债 券总指 数
十、基金的风险收益特征
本基 金是债 券型证 券投资 基金， 属于具 有中低 风险收 益特征 的基金 品种 ， 其
长期 平均风 险和预 期收益 率低于 股票基 金、混 合基金 ，高于 货币市 场基金 。
从投 资者具 体持有 的基金 份额来 看，由 于基金 收益分 配的安 排，封 闭期内 ，
添利 A 份额 将表现 出低风 险 、 低收 益的明 显特征 ， 其预 期收益 和预期 风险要 低于
普通 的债券 型基金 份额 ； 添利 B 份额 则表现 出高风 险 、 高收 益的显 著特征 ， 其预
期收 益和预 期风险 要高于 普通的 债券型 基金份 额。
十一、投资组合报告
基金 管理人 的董事 会及董 事保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、 误导 性陈
述或 重大遗 漏，并 对其内 容的真 实性、 准确性 和完整 性承担 个别及 连带责 任。
基 金托 管 人中 国 邮政 储 蓄银 行 股份 有 限公 司 根据 本 基金 合 同规 定 ，于 2 0 1 2
年 6 月 2 0 日复 核了本 招募说 明书中 的投资 组合报 告等内 容，保 证复核 内容不 存
在虚 假记载 误导性 陈述及 重大遗 漏。
本投 资组合 报告所 载数据 截至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 ， 本报 告中所 列财务 数据未万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 5
经审 计。
1 . 报告 期末基 金资产 组合情 况
序号 项目 金额 （元）
占 基 金 总 资 产 的
比例( % )
1 权益 投资 6 8 , 7 9 0 , 0 9 8 . 3 5 2 . 7 1
其中 ：股票 6 8 , 7 9 0 , 0 9 8 . 3 5 2 . 7 1
2 固定 收益投 资 2 , 2 0 3 , 9 1 8 , 5 5 7 . 3 0 8 6 . 9 3
其中 ：债券 2 , 2 0 3 , 9 1 8 , 5 5 7 . 3 0 8 6 . 9 3
资产 支持证 券 0 . 0 0 0 . 0 0
3 金融 衍生品 投资 0 . 0 0 0 . 0 0
4 买入 返售金 融资产 0 . 0 0 0 . 0 0
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售 金融资 产
0 . 0 0 0 . 0 0
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2 2 9 , 3 5 1 , 5 3 5 . 7 8 9 . 0 5
6 其他 资产 3 3 , 1 1 4 , 1 2 7 . 8 5 1 . 3 1
7 合计 2 , 5 3 5 , 1 7 4 , 3 1 9 . 2 8 1 0 0 . 0 0
2 . 报告 期末按 行业分 类的股 票投资 组合
代码 行业 类别 公允 价值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例 ( % )
A 农、 林、牧 、渔业 - -
B 采掘 业 - -
C 制造 业 4 7 , 0 6 0 , 0 9 8 . 3 5 2 . 8 0
C
0
食品 、饮料 - -
C
1
纺织 、服装 、皮毛 - -
C 木材 、家具 - -万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 6
2
C
3
造纸 、印刷 2 8 , 1 0 0 , 0 9 8 . 3 5 1 . 6 7
C
4
石油 、化学 、塑胶 、
塑料
- -
C
5
电子 1 8 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 3
C
6
金属 、非金 属 - -
C
7
机械 、设备 、仪表 - -
C
8
医药 、生物 制品 - -
C
9 9
其他 制造业 - -
D
电力 、煤气 及水的 生
产和 供应业
- -
E 建筑 业 - -
F 交通 运输、 仓储业 - -
G 信息 技术业 2 1 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 9
H 批发 和零售 贸易 - -
I 金融 、保险 业 - -
J 房地 产业 - -
K 社会 服务业 - -
L 传播 与文化 产业 - -
M 综合 类 - -
合计 6 8 , 7 9 0 , 0 9 8 . 3 5 4 . 0 9
3 . 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 7
细
序号 股票 代码 股票 名称 数量 （股）
公 允 价 值
（元 ）
占
基 金 资
产 净 值
比例( % )
1 6 0 1 5 1 5 东风 股份 2 , 0 0 0 , 0 0 7
2 8 , 1 0 0 , 0 9
8 . 3 5
1 . 6
7
2 3 0 0 2 9 5 三六 五网 5 3 0 , 0 0 0
2 1 , 7 3 0 , 0 0
0 . 0 0
1 . 2
9
3 3 0 0 3 0 3 聚飞 光电 8 0 0 , 0 0 0
1 8 , 9 6 0 , 0 0
0 . 0 0
1 . 1
3
4 . 报告 期末按 债券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券 品种 公允 价值（ 元）
占 基 金 资
产 净 值 比 例
( % )
1 国家 债券 0 . 0 0 0 . 0 0
2 央行 票据 0 . 0 0 0 . 0 0
3 金融 债券 0 . 0 0 0 . 0 0
其中： 政策 性金融 债 0 . 0 0 0 . 0 0
4 企业 债券 2 , 1 1 1 , 3 0 3 , 2 1 7 . 3 0 1 2 5 . 5 2
5 企业 短期融 资券 0 . 0 0 0 . 0 0
6 中期 票据 2 0 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 1
7 可转 债 7 2 , 3 2 1 , 3 4 0 . 0 0 4 . 3 0
8 其他 0 . 0 0 0 . 0 0
9 合计 2 , 2 0 3 , 9 1 8 , 5 5 7 . 3 0 1 3 1 . 0 3
5 . 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小 排名的 前五名 债券投 资明
细万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 8
序
号
债券 代码 债券 名称 数量 （张 ） 公允 价值 ( 元 )
占基
金资 产净
值 比 例
( % )
1 2 2 9 2 8 0 9 铁岭 债 1 , 5 0 0 , 0 0 0
1 4 7 , 6 6 0 , 0 0 0 . 0
0
8 . 7 8
1 2 2 8 9 3 1 0 丹东 债 1 , 3 0 0 , 0 0 0
1 2 8 , 5 7 0 , 0 0 0 . 0
0
7 . 6 4
1 2 2 8 3 0 1 1 沈国 资 1 , 2 9 9 , 9 9 0
1 2 8 , 0 4 9 , 0 1 5 . 0
0
7 . 6 1
1 2 8 0 0 8
4
1 2 黔 铁 投
债
1 , 0 0 0 , 0 0 0
1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0
0
5 . 9 5
1 2 2 8 3 4 1 1 牡国 投 1 , 0 0 3 , 7 5 0 9 8 , 0 0 6 , 1 5 0 . 0 0 5 . 8 3
6 . 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证
券投 资明细
本基 金本报 告期末 未持有 资产支 持证券 。
7 . 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明
细
本基 金本报 告期末 未持有 权证。
8 . 投资 组合报 告附注
8 . 1 本报 告期内 , 本基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体不 存在被 监管部 门立
案调 查的 , 在报 告编制 日前一 年内也 不存在 受到公 开谴责 、处罚 的情况 。
8 . 2 基金 投资的 前十名 股票中 , 不存 在投资 于超出 基金合 同规定 备选股 票库
之外 的股票 。
8 . 3 其他 资产构 成
序号 名称 金额 （元）
1 存出 保证金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应收 证券清 算款 0 . 0 0万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
1 9
3 应收 股利 0 . 0 0
4 应收 利息 3 2 , 6 1 4 , 1 2 7 . 8 5
5 应收 申购款 0 . 0 0
6 其他 应收款 0 . 0 0
7 待摊 费用 0 . 0 0
8 其他 0 . 0 0
9 合计 3 3 , 1 1 4 , 1 2 7 . 8 5
8 . 4 报告 期末持 有的处 于转股 期的可 转换债 券明细
序
号
债券 代码 债券 名称 公允 价值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比例 ( % )
1 1 3 0 0 1 中行 转债 4 7 , 3 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 2
1 2 5 7 3 1 美丰 转债 2 4 , 0 2 3 , 3 4 0 . 0 0 1 . 4 3
8 . 5 报告 期末前 十名股 票中存 在流通 受限情 况的说 明
序
号
股票 代码 股票 名称
流 通 受 限 部 分
的公 允价值 ( 元)
占 基
金 资 产 净
值比 例 ( % )
流
通 受 限
情 况 说
明
1 6 0 1 5 1 5 东风 股份 2 8 , 1 0 0 , 0 9 8 . 3 5 1 . 6 7
网 下 新
股锁 定
2 3 0 0 2 9 5 三六 五网 2 1 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 9
网 下 新
股锁 定
3 3 0 0 3 0 3 聚飞 光电 1 8 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 3
网 下 新
股锁 定
十二、基金的业绩
基金 业绩截 止日为 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日， 托管人 中国邮 储银行 于 2 0 1 2 年 6 月
2 0 日复 核了本 招募说 明书中 的基金 净值表 现。
基金 管理人 依照恪 尽职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基金 财产 ,
但不 保证基 金一定 盈利 , 也不 保证最 低收益 。基金 的过往 业绩并 不代表 其未来 表万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 0
现。 投资有 风险 , 投资 者在做 出投资 决策前 应仔细 阅读本 基金的 招募说 明书。
（一 ） 本基 金份额 净值增 长率及 其与同 期业绩 比较基 准收益 率的比 较
阶段
净值 增
长率 ①
净值 增
长率 标
准差 ②
业绩 比较基
准收 益率③
业绩 比较
基准 收益
率标 准差
④
①- ③ ② - ④
2 0 1 2 年 第 一
季度
6 . 5 2 % 0 . 2 4 % - 0 . 2 5 % 0 . 0 6 % 6 . 7 7 % 0 . 1 8 %
2 0 1 1 年
- 1 . 8 0 % 0 . 3 0 % 2 . 1 6 % 0 . 1 3 % - 3 . 9 6 % 0 . 1 7 %
基 金 成 立 日
至 2 0 1 2 年 第
一季 度
4 . 6 0 % 0 . 2 9 % 1 . 9 0 % 0 . 1 2 % 2 . 7 0 % 0 . 1 7 %
（二 ）自基 金合同 生效以 来基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期业 绩比较 基
准的 变动的 比较（ 2 0 1 1 年 6 月 2 日至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日）
本 基 金于 2 0 1 1 年 6 月 2 日 成 立， 建 仓 期 结 束时 各 项 资 产 配置 比 例
符合 法律法 规和基 金合同 要求 。 报告 期末各 项资产 配置比 例符合 法律法 规和
基金 合同要 求。万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 1
十三、基金的费用与税收
( 一 ) 基金 费用的 种类
1 . 基金 管理人 的管理 费；
2 . 基金 托管人 的托管 费；
3 . 基金 上市费 用；
4 . 基金 财产拨 划支付 的银行 费用；
5 . 基金 合同生 效后的 基金信 息披露 费用；
6 . 基金 份额持 有人大 会费用 ；
7 . 基金 合同生 效后与 基金有 关的会 计师费 和律师 费；
8 . 基金 的证券 交易费 用；
9 . 基金 销售服 务费；
1 0 . 依法 可以在 基金财 产中列 支的其 他费用 。
( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确定 ，法律 法规另 有规定 时从其 规定。
( 三 ) 基金 费用计 提方法 、计提 标准和 支付方 式
1 . 基金 管理人 的管理 费
在通 常情况 下，基 金管理 费按前 一日基 金资产 净值的 0 . 7 0 % 年费 率计提 。 计
算方 法如下 ：
H ＝ E × 年管 理费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应计 提的基 金管理 费
E 为前 一日基 金资产 净值
基金 管理费 自基金 合同生 效之日 起每日 计提 ， 逐日 累计至 每个月 月末 ， 按月
支付 。 由基 金管理 人向基 金托管 人发送 基金管 理费划 付指令 ， 基金 托管人 复核无
误后 于次月 首日起 5 个工 作日内 从基金 财产中 一次性 支付给 基金管 理人 。 若遇 法
定节 假日、 休息日 或不可 抗力致 使无法 按时支 付的， 顺延至 最近可 支付日 支付 。
2 . 基金 托管人 的托管 费
在通 常情况 下，基 金托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0 . 2 0 % 年费 率计提 。 计
算方 法如下 ：
H ＝ E × 年托 管费率 ÷ 当年 天数万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 2
H 为每 日应计 提的基 金托管 费
E 为前 一日基 金资产 净值
基金 托管费 自基金 合同生 效之日 起每日 计提 ， 逐日 累计至 每个月 月末 ， 按月
支付 。 由基 金管理 人向基 金托管 人发送 基金托 管费划 付指令 ， 基金 托管人 复核无
误后 于次月 首日起 5 个工 作日内 从基金 资产中 一次性 支付给 基金托 管人 。 若遇 法
定节 假日、 休息日 或不可 抗力致 使无法 按时支 付的， 顺延至 最近可 支付日 支付 。
3 . 基金 销售服 务费
基金 销售服 务费用 于支付 销售机 构佣金 、 基金 的营销 费用以 及基金 份额持 有
人服 务费等 。 本基 金的基 金销售 服务费 按前一 日基金 资产净 值的 0 . 3 5 % 年费 率计
提。 计算方 法如下 ：
H ＝ E × 年销 售服务 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应计 提的基 金销售 服务费
E 为前 一日基 金资产 净值
基金 销售服 务费自 基金合 同生效 之日起 每日计 提，逐 日累计 至每月 月末 ， 按
月支 付 。 由基 金管理 人向基 金托管 人发送 基金销 售服务 费划付 指令 ， 基金 托管人
复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 销 售 机
构 。 若遇 法定节 假日 、 休息 日或不 可抗力 致使无 法按时 支付的 ， 顺延 至最近 可支
付日 支付。
( 四 ) 基金 合同生 效以后 的与基 金相关 的信息 披露费 用 、 基金 份额持 有人大 会
费用 、 基金 合同生 效以后 的与基 金相关 的会计 师费和 律师费 和基金 上市初 费及年
费 、 基金 银行汇 划费用 以及按 照国家 有关规 定可以 列入的 其他费 用由基 金管理 人
和基 金托管 人根据 有关法 规及相 应协议 的规定 ，列入 或摊入 当期基 金费用 。
( 五 ) 不列 入基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财 产的损 失，以 及处理 与基金 运作无 关的事 项发生 的费用 等不列 入基金 费用 。
基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列
支 。
( 六 ) 基金 管理费 和基金 托管费 的调整
基金 管理人 和基金 托管人 可协商 酌情降 低基金 管理费 和基金 托管费 ， 此项 调
整不 需要基 金份额 持有人 大会决 议通过 。 基金 管理人 必须 依照 有关规 定 最迟 于新
的费 率实施 日前在 指定媒 体和基 金管理 人网站 上刊登 公告。
( 七 ) 基金 税收万家添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
2 3
基金 和基金 份额持 有人根 据国家 法律法 规的规 定，履 行纳税 义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招 募说明 书依据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法 》 、 《证券 投资基 金运作
管理 办法 》 、 《证 券投资 基金销 售管理 办法 》 、 《证 券投资 基金信 息披露 管理办 法 》
及其 它有关 法律法 规的要 求 , 对基 金管理 人于 2 0 1 2 年 1 月 1 6 日刊 登的本 基金招 募
说明 书进行 了更新 , 并根 据本基 金管理 人在本 基金成 立后对 本基金 实施的 投资经
营活 动进行 了内容 补充和 更新 , 主要 更新内 容如下 ：
1 、更 新了招 募说明 书的目 录。
2 、 在招 募说明 书的重 要提示 部分 , 明确 了更新 内容的 截止日 期及有 关财务 数
据的 截止日 期。
3 、在 招募说 明书的 “ 三、 基金管 理人 ” 部分 ，更新 了基金 管理人 的有关 内
容。
4 、 在招 募说明 书的 “四 、 基金 托管人 ” 部分 , 更新 了基金 托管人 的有关 内容 。
5 、 在招 募说明 书的 “五 、 相关 服务机 构 ” 部分 ，更新 了代销 机构的 有关内
容。
6 、更 新了 “ 七、 基金的 募集 ” 部分 ，更新 了开放 日基金 募集的 有关情 况 。
7 、 在招 募说明 书的 “ 十一 、 基金 的投资 ” 部分， 增加 了基金 最近一 期 （ 2 0 1 2
年第 一季度 ）投资 组合报 告内容 。
8 、 在招 募说明 书中增 加 “ 十二 、 基金 的业绩 ” 部分 ， 更新 了基金 成立以 来
的投 资业绩 。
9 、 在招 募说明 书的 “二十 三 、 托管 协议内 容摘要 ” 部分 ， 更新 了基金 公司
的有 关内容 。
1 0 、在 招募说 明书中 增加 “二十 五、其 他应披 露事项 ”部分 ，并增 加了本
基金 成立以 来的公 告事项 。
万家 基金管 理有限 公司
2 0 1 2 年 7 月 1 6 日
