建信收益增 强债券型证券 投资基金
招募说明书 （更新）摘要
2012 年第 2 号
基金管理 人：建信基金 管理有限责任 公司
基金托管 人：中国农业 银行股份有限 公司
二 ○ 一 二 年 七 月建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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重要提示
本基 金经 中国 证券 监督 管理 委员 会 2 0 0 9 年 4 月 3 日证 监许 可 [ 2 0 0 9 ] 2 8 1 号
文核 准募集 。 本基 金的基 金合同 于 2 0 0 9 年6 月2 日正 式生效 。
基 金管 理 人保 证 本招 募 说明 书 的内 容 真实 、 准确 、 完整 。 本招 募 说明
书 经中 国 证监 会 核准 ， 但中 国 证监 会 对本 基 金募 集 的核 准 ，并 不 表明 其 对
本 基金 的 价值 和 收益 做 出实 质 性判 断 或保 证 ，也 不 表明 投 资于 本 基金 没 有
风险 。
基 金管 理 人依 照 恪尽 职 守、 诚 实信 用 、谨 慎 勤勉 的 原则 管 理和 运 用基
金财 产，但 不保证 基金一 定盈利 ，也不 保证最 低收益 。
本 基金 投 资于 证 券市 场 ，基 金 净值 会 因为 证 券市 场 波动 等 因素 产 生波
动 ，投 资 者在 投 资本 基 金前 ， 需充 分 了解 本 基金 的 产品 特 性， 并 承担 基 金
投 资中 出 现的 各 类风 险 ，包 括 ：因 整 体政 治 、经 济 、社 会 等环 境 因素 对 证
券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统 性风 险 ，个 别 证券 特 有的 非 系统 性 风险 ， 由
于 基金 投 资人 连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金 管理 人 在基 金 管
理 实施 过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ， 本基 金 的特 定 风险 ， 等等 。 本基 金 是
债 券型 基 金， 风 险低 于 股票 型 基金 、 混合 型 基金 ， 高于 货 币市 场 基金 ， 属
于较 低风险 、 较低 收益的 品种 。 本基 金在认 购期内 按 1 . 0 0 元 初始 面值 发售
并不 改变基 金的风 险收益 特征。 投资者 按 1 . 0 0 元面 值购买 基金份 额以后 ，
有可 能面临 基金份 额净值 跌破 1 . 0 0 元从而 遭受 损失的 风险。
本 摘要 根 据本 基 金的 基 金合 同 和招 募 说明 书 编写 ， 并经 中 国证 监 会核
准。
投资 者在进 行投资 决策前 ， 请仔 细阅读 本基金 的 《招募 说明书 》 及 《基
金合 同 》 ，了 解基金 的风险 收益特 征，并 根据自 身的投 资目的 、投资 期限 、
投资 经验、 资产状 况等判 断本基 金是否 和自身 的风险 承受能 力相适 应。
基 金的 过 往业 绩 并不 预 示其 未 来表 现 。基 金 管理 人 管理 的 其他 基 金的
业 绩不 构 成对 本 基金 业 绩表 现 的保 证 。基 金 管理 人 提醒 投 资人 基 金投 资 的
“ 买 者自 负 ” 原 则， 在 做出 投 资决 策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净 值变 化 引致
的投 资风险 ，由投 资人自 行负担 。
本招 募说明 书所载 内容截 止日为 2 0 1 2 年 6 月 1 日 ， 有关 财务数 据和净建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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值表 现截止 日为 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 （财务 数据未 经审计 ） 。 本招 募说明 书已
经基 金托管 人复核 。
一 、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
名称 ：建信 基金管 理有限 责任公 司
住所 ：北京 市西城 区金融 大街 7 号英 蓝国际 金融中 心 1 6 层
办公 地址： 北京市 西城区 金融大 街 7 号英 蓝国际 金融中 心 1 6 层
设立 日期： 2 0 0 5 年 9 月 1 9 日
法定 代表人 ：江先 周
联系 人：路 彩营
电话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 8 8 8 8
注册 资本： 人民币 2 亿元
建信 基金 管理 有限 责任 公司 经中 国证 监会 证监 基金 字 [ 2 0 0 5 ] 1 5 8 号文 批
准设 立。公 司的股 权结构 如下：
股东 名称 股权 比例
中国 建设银 行股份 有限公 司 6 5 %
美国 信安金 融服务 公司 2 5 %
中国 华电集 团 资本 控股有 限公司 1 0 %
本 基金 管 理人 公 司治 理 结构 完 善， 经 营运 作 规范 ， 能够 切 实维 护 基金
投 资者 的 利益 。 股东 会 为公 司 权力 机 构， 由 全体 股 东组 成 ，决 定 公司 的 经
营 方针 以 及选 举 和更 换 董事 、 监事 等 事宜 。 公司 章 程中 明 确公 司 股东 通 过
股 东会 依 法行 使 权利 ， 不以 任 何形 式 直接 或 者间 接 干预 公 司的 经 营管 理 和
基金 资产的 投资运 作。
董 事会 为 公司 的 决策 机 构， 对 股东 会 负责 ， 并向 股 东会 汇 报。 公 司董
事 会由 9 名 董事 组 成， 其 中 3 名 为独 立 董事 。 根据 公 司章 程 的规 定 ，董 事
会 行使 《 公司 法 》规 定 的有 关 重大 事 项的 决 策权 、 对公 司 基本 制 度的 制 定
权和 对总经 理等经 营管理 人员的 监督和 奖惩权 。建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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公 司设 监 事会 ， 由 5 名 监事 组 成， 其 中包 括 2 名 职工 代 表监 事 。监 事
会 向股 东 会负 责 ，主 要 负责 检 查公 司 财务 并 监督 公 司董 事 、高 级 管理 人 员
尽职 情况。
公 司日 常 经营 管 理由 总 经理 负 责。 公 司根 据 经营 运 作需 要 设置 综 合管
理 部、 投 资管 理 部、 海 外投 资 部、 专 户投 资 部、 交 易部 、 研究 部 、创 新 发
展 部、 市 场营 销 部、 专 户理 财 部、 市 场推 广 部、 人 力资 源 管理 部 、基 金 运
营 部、 信 息技 术 部、 风 险管 理 部、 监 察稽 核 部 1 5 个 职能 部 门以 及 深圳 、 成
都 、北 京 、上 海 四家 分 公司 。 此外 ， 公司 还 设有 投 资决 策 委员 会 和风 险 管
理委 员会。
（二）主要人员情况
1 1 1 1 、董 事会成 员
江先 周先生 ，董事 长。 1 9 8 2 年毕 业于东 北财经 大学， 获经济 学学士 学
位 。 1 9 8 6 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。 1 9 9 3 年 获 英 国
H e r i o t - W a t t 大学 商学院 国际银 行金融 学硕士 学位 。 历任 中国建 设银行 行长
办 公室 副 处长 ， 中国 建 设银 行 国际 业 务部 处 长， 中 国建 设 银行 行 长办 公 室
副 主任 ， 中国 建 设银 行 国际 业 务部 副 总经 理 ，中 国 建设 银 行基 金 托管 部 总
经理 ，中国 建设银 行基金 托管部 总经理 兼机构 业务部 总经理 。
孙志 晨先生 ，董事 。 1 9 8 5 年获 东北财 经大学 经济学 学士学 位， 2 0 0 6 年
获得 长江商 学院 E M B A 。历 任中国 建设银 行总行 筹资部 证券处 副处长 ，中
国建 设银行 总行筹 资部、 零售业 务部证 券处处 长，中 国建设 银行总 行个人
银行 业务部 副总经 理。
马梅 琴女士 ，董事 ，现任 中国建 设银行 个人 存款 与投资 部 副总 经理 。
1 9 8 4 年获 中央财 政金融 学院学 士学位 。历任 中国建 设银行 筹资储 蓄部证 券
处副 处长、 中国建 设银行 筹资储 蓄部外 币储蓄 处处长 、中国 建设银 行零售
业务 部自动 服务处 处长、 中国建 设银行 个人银 行业务 部证券 业务处 处长、
中国 建设银 行个人 金融业 务部二 级个人 客户经 理兼证 券处高 级经理 、中国
建设 银行个 人金融 业务部 二级个 人客户 经理、 中国建 设银行 个人金 融业务
部副 总经理 。建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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俞斌 先生， 董事， 现任中 国建设 银行财 务会计 部副总 经理。 1 9 9 2 年获
南京 大学计 算数学 专业硕 士学位 。历任 中国建 设银行 江苏分 行泰州 分行行
长助 理、副 行长， 中国建 设银行 财务会 计部处 长、总 经理助 理。
袁时 奋先生 ， 董事 ， 现任 信安国 际有限 公司大 中华区 首席营 运官 。 1 9 8 1
年 毕业 于 美国 阿 而比 学 院。 历 任香 港 汇丰 银 行投 资 银行 部 副经 理 ，加 拿 大
丰 业银 行 资本 市 场部 高 级经 理 ，香 港 铁路 公 司库 务 部助 理 司库 ， 香港 置 地
集 团库 务 部司 库 ，香 港 赛马 会 副集 团 司库 ， 信安 国 际有 限 公司 大 中华 区 首
席营 运官。
殷 红军 先 生， 董 事， 现 任中 国 华电 集 团资 本 控股 有 限公 司 副总 经 理。
１ ９９ ８ 年毕 业 于首 都 经济 贸 易大 学 数 量经 济 学专 业 ， 获硕 士 学位 。 历任
中 国电 力 财务 有 限 公 司债 券 基金 部 项目 经 理、 华 电集 团 财务 有 限公 司 投资
咨询 部副经 理（主 持工作 ） 、中 国华电 集团公 司改制 重组办 公室副 处长 、 体
制改 革处处 长、政 策与法 律事务 部政策 研究处 处长。
顾 建国 先 生， 独 立董 事 ，现 任 中国 信 达资 产 管理 股 份有 限 公司 总 裁助
理 。 1 9 8 4 年获 浙江工 业大学 管理工 程学学 士学位 ， 1 9 9 1 年获 浙江大 学经济
系宏 观经济 专业硕 士学位 ， 1 9 9 4 年获 财政部 财科所 研究生 部财务 学博士 学
位 。历 任 中国 建 设银 行 信托 投 资公 司 总裁 助 理兼 财 会部 经 理、 中 国建 设 银
行会 计部副 总经理 、香港 华建国 际集团 公司总 经理。
王 建 国 先 生 , 独 立 董 事 , 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 , 中 银
保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 , 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ,
美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁 , 美 国 友 邦 保 险 ( 加 拿 大 ) 有 限 公 司 总
裁 兼首 席 行政 员 等。 1 9 8 9 年 获 P a c i f i c S o u t h e r n U n i v e r s i t y 工 商管 理 硕士 学
位。
伏军 先生， 独立董 事 , 法学 博士， 现任对 外经济 贸易大 学法学 院教授 ，
兼 任中 国 法学 会 国际 经 济法 学 研究 会 常务 理 事、 副 秘书 长 、中 国 国际 金 融
法专 业委员 会副主 任。
2 2 2 2 、监 事会成 员
罗中 涛女士 ，监事 会主席 。 1 9 7 7 年毕 业于天 津南开 大学政 治经济 学专
业 。历 任 国家 统 计局 干 部、 副 处长 ， 中国 建 设银 行 投资 调 查部 副 处长 ， 信
贷部 副处长 、 处长 ， 委托 代理部 处长 ， 中国 建设银 行基金 托管部 副总经 理 ，建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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中国 建设银 行投资 托管服 务部总 经理。
方蓉 敏女士 ， 监事 ， 现任 信安国 际 （ 亚洲） 有限 公司亚 洲区首 席律师 。
曾 任英 国 保诚 集 团新 市 场发 展 区域 总 监和 美 国国 际 集团 全 球意 外 及健 康 保
险副 总裁等 职务 。 方女 士 1 9 9 0 年获 新加坡 国立大 学法学 学士学 位 ， 拥有 新
加坡 、英格 兰和威 尔斯以 及香港 地区律 师从业 资格。
唐湘 晖女士 ，监事 ，现任 中国 华电集 团资本 控股有 限公司 金融 管理 部
经理 。 1 9 9 3 年获 北京物 资学院 会计学 学士 ， 2 0 0 7 年获 得清华 - 麦考 瑞大学 应
用金 融硕士 。历任 中电联 电力财 会与经 济发展 研究中 心，原 电力工 业部经
济调 节司， 国家电 力公司 财务与 资产管 理部， 中国华 电集团 公司财 务与资
产管 理部， 中国华 电集团 公司结 算中心 ，中国 华电集 团公司 金融管 理部副
处长 ，中国 华电集 团资本 控股（ 财务） 公司监 审部经 理。
翟 峰先 生 ，职 工 监事 ， 现任 建 信基 金 管理 有 限责 任 公司 监 察稽 核 部总
监 。 1 9 8 8 年获 得安徽 省安庆 师范学 院文学 学士学 位 ， 1 9 9 0 年获 得上海 复旦
大 学国 际 经济 法 专业 法 学学 士 学位 。 历任 中 国日 报 评论 部 记者 ， 秘鲁 首 钢
铁 矿股 份 有限 公 司内 部 审计 部 副主 任 ，中 国 信达 信 托投 资 有限 公 司（ 原 名
为 中国 建 设银 行 信托 投 资公 司 ）证 券 发行 部 副总 经 理， 宏 源证 券 股份 有 限
公 司投 资 银行 总 部副 总 经理 ， 上海 永 嘉投 资 管理 有 限公 司 执行 董 事、 副 总
经理 。
吴 洁女 士 ，职 工 监事 ， 现任 建 信基 金 管理 有 限责 任 公 司风 险 管理 部 总
监 。 1 9 9 2 年毕 业于南 开大学 金融系 ， 1 9 9 5 年毕 业于中 国人民 银行金 融研究
所 研究 生 部。 历 任中 国 建设 银 行国 际 业务 部 外汇 资 金处 主 任科 员 、中 国 建
设 银行 资 金部 交 易风 险 管理 处 副处 长 、中 国 建设 银 行资 金 部交 易 风险 管 理
处、 综合处 高级副 经理（ 主持工 作 ） 。
3 3 3 3 、公 司高管 人员
孙志 晨先生 ，总经 理（简 历请参 见董事 会成员 ） 。
何斌 先生， 副总经 理。 1 9 9 2 年获 东北财 经大学 计划统 计系学 士学位 。
先 后就 职 于北 京 市财 政 局、 北 京京 都 会计 师 事务 所 、中 国 证券 监 督管 理 委
员 会基 金 监管 部 ，历 任 国泰 基 金管 理 公司 副 总经 理 、建 信 基金 管 理公 司 督
察长 。
张 延明 先 生， 副 总经 理 。 1 9 9 7 年 7 月 获中 国 人民 大 学财 政 金融 学 院投建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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资 经济 系 硕士 学 位。 先 后在 深 圳建 设 集团 、 中国 建 设银 行 工作 ， 历任 中 国
建 设银 行 信贷 管 理部 主 任科 员 、中 国 建设 银 行行 长 办公 室 主任 科 员、 副 处
长 、处 长 。 2 0 0 6 年 1 1 月 加入 本 公司 ， 任总 经 理助 理 ； 2 0 0 8 年 6 月 起任 副
总经 理。
王新 艳女士 ， 副总 经理 。 注册 金融分 析师 （C F A ） ， 中国 人民银 行研究
生部 硕士 。 1 9 9 8 年 1 0 月加 入长盛 基金管 理公司 ， 历任 研究员 、 基金 经理助
理 ， 2 0 0 2 年 1 1 月 2 日至 2 0 0 4 年 5 月 2 2 日担 任长盛 成长价 值股票 型证券 投
资基 金的基 金经理 。 2 0 0 4 年 6 月加 入景顺 长城基 金管理 公司， 历任基 金经
理 、 投 资 副 总 监 、 投 资 总 监 等 职 ， 于 2 0 0 5 年 3 月 1 6 日 至 2 0 0 9 年 3 月 1 6
日期 间担任 景顺长 城鼎益 股票型 证券投 资基金 （L O F ） 的基 金经理 ， 于 2 0 0 7
年 6 月 1 8 日 至 2 0 0 9 年 3 月 1 6 日期 间担任 景顺长 城精选 蓝筹股 票型证 券投
资基 金的基 金经理 。 2 0 0 9 年 3 月加 入本公 司 ， 任总 经理助 理 ， 2 0 1 0 年 5 月
起任 副总经 理 。 2 0 0 9 年 1 2 月 1 7 日至 2 0 1 1 年 2 月 1 日任 建信恒 久价值 股票
型证 券投资 基金的 基金经 理 ； 2 0 1 0 年 4 月 2 7 日起 任建信 核心精 选股票 型证
券投 资基金 的基金 经理 ； 2 0 1 0 年 1 1 月 1 6 日至 2 0 1 1 年 1 2 月 2 0 日任 建信内
生动 力股票 型证券 投资基 金的基 金经理 。
4 4 4 4 、督 察长
路彩 营女士 ，督察 长。 1 9 7 9 年毕 业于河 北大学 经济系 计划统 计专业 。
历 任中 国 建设 银 行副 主 任科 员 、主 任 科员 、 副处 长 、处 长 ，华 夏 证券 部 门
副总 经理 ， 宝盈 基金管 理公司 首席顾 问 （ 公司 副总经 理级 ） ， 建信 基金管 理
公司 监事长 。
5 5 5 5 、本 基金基 金经理
李菁 女士， 2 0 0 2 年 7 月毕 业于北 京大学 中国经 济研究 中心获 经济学 硕
士 学位 ， 同年 进 入中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司基 金 托管 部 工作 ， 从事 基 金
托管 业务， 任主任 科员。 2 0 0 5 年 9 月进 入建信 基金管 理有限 责任公 司，先
后任 债券研 究员 、 基金 经理助 理 ， 2 0 0 7 年 1 1 月 1 日至 2 0 1 2 年 2 月 1 7 日任
建 信 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 0 9 年 6 月 2 日 至 今 任 本 基 金 的 基 金 经 理 ；
2 0 1 1 年 6 月 1 6 日起 任建信 信用增 强债券 型证券 投资基 金基金 经理。
历任 基金经 理：
2 0 0 9 年 6 月 2 日至 2 0 0 9 年 6 月 2 6 日， 钟敬棣 、李菁 ；建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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2 0 0 9 年 6 月 2 7 日至 2 0 1 1 年 5 月 1 1 日， 钟敬棣 、李菁 、卓利 伟；
2 0 1 1 年 5 月 1 2 日至 2 0 1 1 年 7 月 1 5 日： 李菁、 卓利伟 ；
2 0 1 1 年 7 月 1 6 日至 今：李 菁。
6 6 6 6 、投 资决策 委员会 成员
孙志 晨先生 ，总经 理。
王新 艳女士 ，副总 经理。
梁洪 昀先生 ，投资 管理部 执行总 监。
万志 勇先生 ，投资 管理部 副总监 。
钟敬 棣先生 ，投资 管理部 副总监 。
姚锦 女士， 研究部 首席策 略分析 师。
7 7 7 7 、上 述人员 之间均 不存在 近亲属 关系。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人情况
名称 ：中国 农业银 行股份 有限公 司（简 称 “ 中国 农业银 行 ” ）
住所 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 6 9 号
办公 地址： 北京 市西城 区复兴 门内大 街 2 8 号凯 晨世贸 中心东 座 9 层
法定 代表人 ： 蒋超 良
成立 时间： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
注册 资本： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万元 人民币
存续 期间： 持续经 营
组织 形式： 股份有 限公司
基金 托管资 格批准 文号： 中国证 监会证 监基字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
联系 电话： 0 1 0 - 6 3 2 0 1 5 1 0
传真 ： 0 1 0 - 6 3 2 0 1 8 1 6
联系 人：李 芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在
北京 。 经国 务院批 准，中 国农业 银行整 体改制 为中国 农业银 行股份 有限公 司
并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日依 法成立 。 中国 农业银 行股份 有限公 司承继 原中国 农建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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业银 行全部 资产、 负债、 业务、 机构网 点和员 工。中 国农业 银行网 点遍布 中
国城 乡，成 为国内 网点最 多、业 务辐射 范围最 广，服 务领域 最广， 服务对 象
最多 ，业务 功能齐 全的大 型国有 商业银 行之一 。在海 外，中 国农业 银行同 样
通过 自己的 努力赢 得了良 好的信 誉 ， 每年 位居 《 财富》 世界 5 0 0 强企 业之列 。
作为 一家城 乡并举 、联通 国际、 功能齐 备的大 型国有 商业银 行，中 国农业 银
行一 贯秉承 以客户 为中心 的经营 理念， 坚持审 慎稳健 经营、 可持续 发展， 立
足县 域和城 市两大 市场， 实施差 异化竞 争策略 ，着力 打造 “ 伴你 成长 ” 服务
品牌 ，依托 覆盖全 国的分 支机构 、庞大 的电子 化网络 和多元 化的金 融产品 ，
致力 为广大 客户提 供优质 的金融 服务， 与广大 客户共 创价值 、共同 成长。
中国 农业银 行是中 国第一 批开展 托管业 务的国 内商业 银行， 经验丰 富，
服务 优质 ， 业绩 突出 ， 2 0 0 4 年被 英国 《 全球 托管人 》 评为 中国 “最佳 托管银
行 ” 。2 0 0 7 年中 国农业 银行通 过了美 国 S A S 7 0 内部 控制审 计 ， 并获 得无保 留
意见 的 S A S 7 0 审计 报告 ， 表明 了独立 公正第 三方对 中国农 业银行 托管服 务运
作流 程的 风险 管理 、内 部控 制的 健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业银行 着力加
强 能力 建设 ，品 牌 声誉 进一 步提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首届 “‘ 金 牌理 财 ’T O P 1 0 颁 奖盛 典 ”
中成绩突 出 ， 获 “最佳托管 银行 ”奖。 2 0 1 0 年再次荣 获 《首席财务 官 》 杂志颁发 的 “最
佳资产托 管奖 ” 。
中国 农业银 行证券 投资基 金托管 部 于 1 9 9 8 年 5 月经 中国证 监会和 中国人
民银 行批准 成立， 2 0 0 4 年 9 月更 名为托 管业务 部， 内设 养老 金管理 中心 、 技
术保 障处 、营运 中心 、 委托 资产托 管处 、 保险 资产托 管处、 证券投 资基金 托
管处 、 境外 资产托 管处、 综合管 理处、 风险 管理处 ， 拥有 先进的 安全防 范设
施和 基金 托管业 务 系统 。
（二）主要人员情况
中国 农业银 行托管 业务部 现有员 工 1 4 6 名， 其中高 级会计 师、高 级经济
师 、 高级 工程师 、 律师 等专家 1 0 余名， 服务 团队成 员专业 水平高 、 业务 素质
好、 服务能 力强， 高级管 理层均 有 2 0 年以 上金融 从业经 验和高 级技术 职称 ，
精通 国内外 证券市 场的运 作。
（三）基金托管业务经营情况
截 止 2 0 1 2 年 6 月1 日 ，中 国 农业 银 行托 管 的封 闭 式证 券 投资 基 金和 开 放建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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式证 券投资 基金共 1 2 1 只， 包括 富国天 源平衡 混合型 证券投 资基金 、 华夏 平
稳 增长 混 合型 证 券投 资 基金 、 大成 积 极成 长 股票 型 证券 投 资基 金 、大 成 景
阳 领先 股 票型 证 券投 资 基金 、 大成 创 新成 长 混合 型 证券 投 资基 金 、长 盛 同
德主 题增长 股票型 证券投 资基金 、 裕阳 证券投 资基金 、 汉盛 证券投 资基金 、
裕 隆证 券 投资 基 金、 景 福证 券 投资 基 金、 鸿 阳证 券 投资 基 金、 丰 和价 值 证
券 投资 基 金、 久 嘉证 券 投资 基 金、 长 盛成 长 价值 证 券投 资 基金 、 宝盈 鸿 利
收 益证 券 投资 基 金、 大 成价 值 增长 证 券投 资 基金 、 大成 债 券投 资 基金 、 银
河 稳健 证 券投 资 基金 、 银河 收 益证 券 投资 基 金、 长 盛中 信 全债 指 数增 强 型
债 券投 资 基金 、 长信 利 息收 益 开放 式 证券 投 资基 金 、长 盛 动态 精 选证 券 投
资 基金 、 景顺 长 城内 需 增长 开 放式 证 券投 资 基金 、 万家 增 强收 益 债券 型 证
券 投资 基 金、 大 成精 选 增值 混 合型 证 券投 资 基金 、 长信 银 利精 选 开放 式 证
券 投资 基 金、 富 国天 瑞 强势 地 区精 选 混合 型 证券 投 资基 金 、鹏 华 货币 市 场
证 券投 资 基金 、 中海 分 红增 利 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰 货币 市 场证 券 投
资 基金 、 新华 优 选分 红 混合 型 证券 投 资基 金 、交 银 施罗 德 精选 股 票证 券 投
资 基金 、 泰达 宏 利货 币 市场 基 金、 交 银施 罗 德货 币 市场 证 券投 资 基金 、 景
顺长 城资源 垄断股 票型证 券投资 基金、 大成沪 深 3 0 0 指数 证券投 资基金 、 信
诚 四季 红 混合 型 证券 投 资基 金 、富 国 天时 货 币市 场 基金 、 富兰 克 林国 海 弹
性 市值 股 票型 证 券投 资 基金 、 益民 货 币市 场 基金 、 长城 安 心回 报 混合 型 证
券 投资 基 金、 中 邮核 心 优选 股 票型 证 券投 资 基金 、 景顺 长 城内 需 增长 贰 号
股票 型证券 投资基 金 、 交银 施罗德 成长股 票证券 投资基 金 、 长盛 中证 1 0 0 指
数 证券 投 资基 金 、泰 达 宏利 首 选企 业 股票 型 证券 投 资基 金 、东 吴 价值 成 长
双 动力 股 票型 证 券投 资 基金 、 鹏华 动 力增 长 混合 型 证券 投 资基 金 、宝 盈 策
略 增长 股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 金 牛创 新 成长 股 票型 证 券投 资 基金 、 益
民 创新 优 势混 合 型证 券 投资 基 金、 中 邮核 心 成长 股 票型 证 券投 资 基金 、 华
夏复 兴股票 型证券 投资基 金 、 富国 天成红 利灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、
长 信双 利 优选 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 富 兰克 林 国海 深 化价 值 股 票
型 证券 投 资基 金 、 申 万巴 黎 竞争 优 势 股 票型 证 券投 资 基金 、 新 华优 选 成长
股 票型 证 券投 资 基金 、 金元 比 联成 长 动力 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、
天 治稳 健 双盈 债 券型 证 券投 资 基金 、 中 海蓝 筹 灵活 配 置 混 合型 证 券投 资 基
金 、 长 信利 丰 债 券型 证 券投 资 基金 、 金 元比 联 丰利 债 券型 证 券投 资 基金 、建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 1
交 银施 罗 德先 锋 股票 证 券投 资 基金 、 东吴 进 取策 略 灵活 配 置混 合 型开 放 式
证 券投 资 基金 、 建信 收 益增 强 债券 型 证券 投 资基 金 、银 华 内需 精 选股 票 型
证券 投资基 金 ( L O F ) 、 大成 行业轮 动股票 型证券 投资基 金 、 交银 施罗德 上证
1 8 0 公 司治 理 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基 金 、上 证 1 8 0 公 司治 理
交易 型开放 式指数 证券投 资基金 、 富兰 克林国 海沪深 3 0 0 指数 增强型 证券投
资 基金 、 南方 中 证 5 0 0 指 数证 券 投资 基 金 ( L O F ) 、 景顺 长 城能 源 基建 股 票型
证 券投 资 基金 、 中邮 核 心优 势 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 工 银瑞 信 中
小 盘成 长 股票 型 证券 投 资基 金 、 东 吴 货 币市 场 证券 投 资基 金 、博 时 创业 成
长 股票 型 证券 投 资基 金 、招 商 信用 添 利债 券 型证 券 投资 基 金、 易 方达 消 费
行 业股 票 型证 券 投资 基 金、 富 国汇 利 分级 债 券型 证 券投 资 基金 、 大 成景 丰
分 级债 券 型证 券 投资 基 金、 兴 全沪 深 3 0 0 指 数增 强 型证 券 投资 基 金 ( L O F ) 、
工 银瑞 信 深证 红 利交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 、工 银 瑞信 深 证红 利 交
易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金 、 富国 可 转换 债 券证 券 投资 基 金、
大 成深 证 成长 4 0 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金、 大 成深 证 成长 4 0 交 易型
开 放式 指 数证 券 投资 基 金联 接 基金 、 泰达 宏 利领 先 中小 盘 股票 型 证券 投 资
基 金、 交 银施 罗 德信 用 添利 债 券证 券 投资 基 金、 东 吴中 证 新兴 产 业指 数 证
券 投资 基 金、 工 银瑞 信 四季 收 益债 券 型证 券 投资 基 金、 招 商安 瑞 进取 债 券
型 证券 投 资基 金 、汇 添 富社 会 责任 股 票型 证 券投 资 基金 、 工银 瑞 信消 费 服
务 行业 股 票型 证 券投 资 基金 、 易方 达 黄金 主 题证 券 投资 基 金（ L O F ） 、 中邮
中 小盘 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、浙 商 聚潮 产 业成 长 股票 型 证券 投 资
基金 、 嘉实 领先成 长股票 型证券 投资基 金 、 广发 中小板 3 0 0 交易 型开放 式指
数 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 小 板 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 、南 方 保本 混 合型 证 券投 资 基金 、 交银 施 罗德 先 进制 造 股票 证 券投 资 基
金 、上 投 摩根 新 兴动 力 股票 型 证券 投 资基 金 、富 兰 克林 国 海策 略 回报 灵 活
配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 金 元比 联 保本 混 合型 证 券投 资 基金 、 招商 安 达
保本 混合型 证券投 资基金 、 交银 施罗德 深证 3 0 0 价值 交易型 开放式 指数证 券
投 资基 金 、南 方 中国 中 小盘 股 票指 数 证券 投 资基 金 （ L O F ） 、 交银 施 罗德 深
证 3 0 0 价 值交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金、 富 国中 证 5 0 0 指 数增
强 型证 券 投资 基 金（ L O F ） 、 长信 内 需成 长 股票 型 证券 投 资基 金 、大 成 中证
内地 消费主 题指数 证券投 资基金 、 中海 消费主 题精选 股票型 证券投 资基金 、建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 2
长盛 同瑞中 证 2 0 0 指数 分级证 券投资 基金 、 景顺 长城核 心竞争 力股票 型证券
投 资基 金 、汇 添 富信 用 债债 券 型证 券 投资 基 金、 光 大保 德 信行 业 轮动 股 票
型证 券投资 基金 、 富兰 克林国 海亚洲 （除日 本 ） 机会 股票型 证券投 资基金 、
汇添 富逆向 投资股 票型证 券投资 基金 、 大成 新锐产 业股票 型证券 投资基 金 、
申万 菱信中 小板指 数分级 证券投 资基金 。
三、相关 服务机构
（一）基金份额发售机构
1 . 1 . 1 . 1 . 直销机构
名称 ：建信 基金管 理有限 责任公 司
住所 ：北京 市西城 区金融 大街 7 号英 蓝国际 金融中 心 1 6 层
办公 地址： 北京市 西城区 金融大 街 7 号英 蓝国际 金融中 心 1 6 层
法定 代表人 ：江先 周
联系 人：郭 雅莉
电话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 8 8 0 0
2 2 2 2 . . . . 代销机构
（ 1 ）中 国建设 银行股 份有限 公司
住所 ：北京 市西城 区金融 大街 2 5 号
办公 地址： 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼 ( 长安 兴融中 心 )
法定 代表人 ： 王洪 章
客服 电话： 9 5 5 3 3
网址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ）中 国工商 银行股 份有限 公司
住所 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 5 5 号
办公 地址： 北京市 西城区 复兴门 内大街 5 5 号
法定 代表人 ：姜建 清
客服 电话： 9 5 5 8 8
网址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ）中 国农业 银行建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 3
注册 地址： 北京市 东城区 建国门 内大街 6 9 号
办公 地址： 北京市 东城区 建国门 内大街 6 9 号
法定 代表人 ： 蒋超 良
客户 服务电 话： 9 5 5 9 9
公司 网址： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 4 ）中 国银行 股份有 限公司
住所 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 1 号
办公 地址： 北京市 西城区 复兴门 内大街 1 号
法定 代表人 ：肖钢
客服 电话： 9 5 5 6 6
网址 ： w w w . b o c . c n
（ 5 ）交 通银行 股份有 限公司
办公 地址： 上海市 浦东新 区银城 中路 1 8 8 号
法定 代表人 ：胡怀 邦
客服 电话： 9 5 5 5 9
网址 ： w w w . 9 5 5 5 9 . c o m . c n
（ 6 ）招 商银行 股份有 限公司
注册 地址： 深圳市 深南大 道 7 0 8 8 号招 商银行 大厦
法定 代表人 ：傅育 宁
客户 服务电 话： 9 5 5 5 5
传真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
网址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 ） 中国 邮政储 蓄银行 股份 有限公 司
注册 地址： 北京市 西城区 金融 大街 3 号
办公 地址： 北京市 西城区 金融 大街 3 号
法定 代表人 ： 李国 华
客户 服务电 话： 9 5 5 8 0
联系 人：陈 春林
传真 ： （0 1 0 ）6 8 8 5 8 1 1 7
公司 网址 ： w w w . p s b c . c o m建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 4
（ 8 ）中 信银行 股份有 限公司
住所 ： 北京 市东城 区朝阳 门北大 街富华 大厦 C 座
办公 地址： 北京 市东城 区朝阳 门北大 街富华 大厦 C 座
法定 代表人 ： 田国 立
客服 电话： 9 5 5 5 8
网址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
（ 9 ） 中国 民生银 行股份 有限公 司
注册 地址： 北京市 西城区 复兴门 内大街 2 号
法定 代表人 ：董文 标
传真 ： 0 1 0 - 8 3 9 1 4 2 8 3
客户 服务电 话： 9 5 5 6 8
公司 网站： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 0 ）北 京银行 股份有 限公司
注册 地址： 北京市 西城区 金融大 街甲 1 7 号首 层
办公 地址： 北京市 西城区 金融大 街丙 1 7 号
法定 代表人 ：闫冰 竹
客户 服务电 话： 9 5 5 2 6
公司 网站： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 1 ）光 大银行 股份有 限公司
注册 地址： 北京 市西城 区复兴 门外大 街 6 号光 大大厦
法定 代表人 ：唐双 宁
客户 客服 电话： 9 5 5 9 5
网址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
（ 1 2 ）国泰 君安证 券股份 有限公 司
注册 地址： 上海市 浦东新 区商城 路 6 1 8 号
办公 地址： 上海市 浦东新 区银城 中路 1 6 8 号上 海银行 大厦 2 9 楼
法定 代表人 ： 万建 华
客服 电话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
网址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 1 3 ）中 信证券 股份有 限公司建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 5
地址 ： 北京 市朝阳 区亮马 桥路 4 8 号中 信证券 大厦
法定 代表人 ：王东 明
客服 电话： 9 5 5 5 8
网址 ： w w w . c i t i c s . c o m
（ 1 4 ）光 大证券 股份有 限公司
住所 ：上海 市静安 区新闸 路 1 5 0 8 号
法定 代表人 ：徐浩 明
客服 电话： 1 0 1 0 8 9 9 8
网址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 5 ）招 商证券 股份有 限公司
注册 地址： 深圳市 福田区 益田路 江苏大 厦 A 座 3 8 —4 5 层
法定 代表人 ：宫少 林
客户 服务热 线： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
网址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 6 ）中 信证券 （浙江 ）有限 责任公 司
住所 ：浙江 省杭州 市中河 南路 1 1 号万 凯商务 楼 A 座
法定 代表人 ：刘军
客服 电话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
网址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n
（ 1 7 ）长 城证券 有限责 任公司
住所 ：深圳 市福田 区深南 大道 6 0 0 8 号特 区报业 大厦 1 4 、1 6 、 1 7 层
法定 代表人 ：黄耀 华
客服 电话： 0 7 5 5 - 8 2 2 8 8 9 6 8
网址 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（ 1 8 ）海 通证券 股份有 限公司
住所 ：上海 市淮海 中路 9 8 号
法定 代表人 ：王开 国
客户 服务电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 ，（ 0 2 1 ）9 6 2 5 0 3
网址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 9 ）长 江证券 股份有 限公司建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 6
住所 ：武汉 市新华 路特 8 号长 江证券 大厦
法定 代表人 ：胡运 钊
客户 服务电 话： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公司 网址： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 2 0 ）中 信建投 证券股 份有限 公司
住所 ：北京 市朝阳 区安立 路 6 6 号 4 号楼
办公 地址： 北京市 朝阳门 内大街 1 8 8 号
法定 代表人 ：王常 青
客户 服务电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
公司 网址： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 2 1 ）齐 鲁证券 有限公 司
注册 地址： 山东省 济南市 经七路 8 6 号
法定 代表人 ：李玮
客户 服务热 线： 9 5 5 3 8
网址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 2 2 ）东北 证券股 份有限 公司
注册 地址： 长春市 自由 大路 1 1 3 8 号
法定 代表人 ：矫正 中
客户 服务电 话： 0 4 3 1 - 9 6 6 8 8 、 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 3 3
网址 ： w w w . n e s c . c n
（ 2 3 ）渤 海证券 股份有 限公司
注册 地址： 天津经 济技术 开发区 第二大 街 4 2 号写 字楼 1 0 1 室
法定 代表人 ：杜庆 平
客户 服务电 话 : 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
网址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 2 4 ）广 发证券 股份有 限公司
住所 ：广州 市天河 北路 1 8 3 号大 都会广 场 4 3 楼
法定 代表人 ：林治 海
客户 服务电 话： 0 2 0 - 9 5 5 7 5
网址 ： w w w . g f . c o m . c n建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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（ 2 5 ）华福 证券有 限责任 公司
注册 地址： 福州市 五四路 1 5 7 号新 天地大 厦 7 、 8 层
法定 代表人 ：黄金 琳
客服 热线： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
网址 ： w w w . g f h f z q . c o m . c n
（ 2 6 ）信达 证券股 份有限 公司
注册 地址： 北京 市西城 区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金 融中心
法定 代表人 ： 高冠 江
客服 热线： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 2 7 ）兴 业证券 股份有 限公司
注册 地址： 福州市 湖东路 2 6 8
法定 代表人 ：兰荣
客户 服务电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
网址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 2 8 ）平 安证券 有限 责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市金田 路大中 华国际 交易广 场 8 楼
法定 代表人 ： 杨宇 翔
客服 热线： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8
网址 ：s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 2 9 ）安 信证券 股份有 限公司
注册 地址： 深圳市 福田区 金田路 2 2 2 2 号安 联大厦 3 4 层、2 8 层 A 0 2
单元
办公 地址： 深圳市 福田区 益田路 6 0 0 9 号新 世界商 务中心 2 0 层
法定 代表人 ：牛冠 兴
客户 服务电 话： 0 7 5 5 － 8 2 8 2 5 5 5 5
网址 ： w w w . a x z q . c o m . c n
（ 3 0 ）国 元证券 股份有 限公司
注册 地址： 合肥市 寿春路 1 7 9 号
法定 代表人 ：凤良 志建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
1 8
客户 服务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 7 7
网址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
（ 3 1 ）中国 银河证 券股份 有限公 司
住所 ：北京 市西城 区金融 大街 3 5 号国 际企业 大厦 C 座
法定 代表人 ： 顾伟 国
客户 服务电 话： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 8
网址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 3 2 ）中 信万通 证券有 限责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂山 区苗岭 路 2 9 号澳 柯玛大 厦 1 5 层 （1 5 0 7 - 1 5 1 0
室）
法定 代表人 ： 杨宝 林
客服 电话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
（ 3 3 ） 华泰 证券股 份有限 公司
地址 ：江苏 省南京 市中山 东路 9 0 号华 泰证券 大厦
法定 代表人 ：吴万 善
客户 咨询电 话： 0 2 5 - 8 4 5 7 9 8 9 7
网址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 3 4 ） 宏源 证券股 份有限 公司
注册 地址： 新疆维 吾尔自 治区乌 鲁木齐 市文艺 路 2 3 3 号
办公 地址： 北京 市西城 区太平 桥大街 1 9 号
法定 代表人 ： 冯戎
客服 电话： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 3 5 ）上海 证券有 限责任 公司
注册 地址： 上海市 西藏中 路 3 3 6 号
法定 代表人 ：郁忠 民
客服 电话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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（ 3 6 ）财 富证券 股份有 限公司
注册 地址： 长沙市 芙蓉中 路 2 段 8 0 号顺 天国际 财富中 心 2 6 层
法定 代表人 ：周晖
客户 服务电 话： 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 0
网址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 3 7 ）东 海 证券 有限 责任 公司
注册 地址： 江苏 省常州 市延陵 西路 2 3 号投 资广场 1 8 、 1 9 楼
法定 代表人 ： 朱科 敏
客服 热线： 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
网址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（3 8 ）民 生证券 有限责 任公司 概况
注册 地址 ： 北京 市东城 区建国 门内大 街 2 8 号民 生金融 中 心 A 座 1 6 - 1 8
层
法定 代表人 ：岳献 春
客服 电话： 4 0 0 - 6 1 9 - 8 8 8 8
网址 ： w w w . m s z q . c o m
（3 9 ） 申银 万国证 券股份 有限公 司
办公 地址： 上海市 常熟路 1 7 1 号
法定 代表人 ：丁国 荣
客服 电话： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网址 ： w w w . s y w g . c o m
（4 0 ）浙 商证券 有限责 任公司
办公 地址： 杭州杭 大路 1 号黄 龙世纪 广场 A 6 / 7
法定 代表人 ：吴承 根
客服 电话： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网址 ： h t t p : / / w w w . s t o c k e . c o m . c n
（ 4 1 ）天 源证券 经纪有 限公司
注册 地址： 深圳市 福田区 民田路 新华保 险大厦 1 8 楼
法定 代表人 ：林小 明
客服 电话： 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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网址 ： w w w . t y z q . c o m . c n
（4 2 ）中 国中投 证券有 限责任 公司
注册 地址： 深圳福 田区益 田路与 与福中 路交界 处荣超 商务中 心 A 栋
1 8 - 2 1 层
法定 代表人 ：龙增 来
开放 式基金 咨询电 话： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网址 ： w w w . c j i s . c n
基 金管 理 人可 以 根据 相 关法 律 法规 要 求， 选 择其 他 符合 要 求的 机 构代
理销 售本基 金，并 及时公 告。
（二）注册登记机构
名称 ：建信 基金管 理有限 责任公 司
住所 ： 北京 市西城 区金融 大街 7 号英 蓝国际 金融中 心 1 6 层
法定 代表人 ：江先 周
联系 人：路 彩营
电话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 8 8 8 8
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 ： 北京 德恒律 师事务 所
住所 ： 北京 市西城 区金融 大街 1 9 号富 凯大厦 B 座1 2 层
负责 人： 王丽
联系 人： 徐建 军
电话 ： 0 1 0 － 6 6 5 7 5 8 8 8
传真 ：0 1 0 － 6 5 2 3 2 1 8 1
经办 律师： 徐建 军、李 晓明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称 ：普华 永道中 天会计 师事务 所有限 公司
住所 ： 上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路 1 3 1 8 号星 展银行 大厦 6 楼
办 公地 址 ： 中 国上 海 市黄 浦 区湖 滨 路 2 0 2 号 企业 天 地 2 号 楼普 华 永道 中
心 1 1 楼建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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法定 代表人 ：杨绍 信
联系 人： 张鸿
联系 电话： 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 8 8
传真 ： 0 2 1 - 2 3 2 3 8 8 0 0
经办 注册会 计师： 薛竞 、张鸿
四 、基金的 名称
建信 收益增 强债券 型证券 投资基 金
五、基金的 类型
债券 型证 券投资 基金。
六、基金 的投资目标
在 保持 资 产流 动 性的 基 础上 ， 发挥 投 研团 队 在固 定 收益 、 股票 及 金融
衍 生产 品 方面 的 综合 研 究实 力 ，在 有 效控 制 风险 的 前提 下 追求 基 金资 产 的
长期 稳健增 值。
七、基金 的投资方向
本 基金 的 投资 对 象是 具 有良 好 流动 性 的金 融 工具 ， 包括 国 内依 法 发行
上 市的 债 券、 股 票、 权 证及 法 律、 法 规或 中 国证 监 会允 许 基金 投 资的 其 他
金 融工 具 。本 基 金投 资 范围 包 括： 公 司债 、 国债 、 金融 债 、企 业 债、 可 转
换债 券（含 可分离 式 ） 、中 央银行 票据、 资产支 持证券 、债券 回购、 股票 、
权 证以 及 中国 证 监会 批 准的 允 许基 金 投资 的 其他 固 定收 益 类金 融 工具 。 如
法 律法 规 或监 管 机构 以 后允 许 基金 投 资其 他 品种 ， 基金 管 理人 在 履行 适 当
程序 后，可 以将其 纳入投 资范围 。
本 基金 投 资于 债 券类 资 产（ 含 可转 换 债券 ） 的比 例 不低 于 基金 资 产 的
8 0 % ， 其 中 ，本 基 金 持 有 公司 债 、 金 融 债、 企 业 债 、 资产 支 持 证 券 等除 国
债 、中 央银 行票 据以 外的 固定 收益 类资 产的 比例 不低 于债 券资 产的 3 0 % ，
本 基金 投 资于 股 票（ 含 一级 市 场新 股 申购 ） 等权 益 类品 种 的比 例 为基 金 资建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 2
产的 0 － 2 0 % ， 现金 和到期 日在一 年以内 的政府 债券不 低于基 金资产 净值 的
5 % 。
八、基金 的投资策略
本 基金 采 取自 上 而下 的 方法 确 定投 资 组合 久 期， 结 合自 下 而上 的 个券
选 择方 法 构建 信 用类 债 券投 资 组合 ， 运用 基 本面 研 究择 机 介 入上 市 公司 股
票 及 参 与新 股 申购 。 综合 发 挥固 定 收益 、 股票 及 金 融 衍 生产 品 投资 研 究团
队的 力量 ， 重点 分析债 券发行 条款 、 公司 资本结 构及盈 利增长 趋势等 因素 ，
构 建 以 公司 债 券等 信 用类 债 券为 主 体、 新 股申 购 及 股票 二 级市 场 投资 为 补
充 的有 效 匹配 投 资组 合 ，以 实 现基 金 资产 的 长期 稳 健增 值 。 所 谓信 用 类债
券 ，是 指 公司 债 、金 融 债、 企 业债 、 资产 支 持证 券 等除 国 债、 中 央银 行 票
据以 外的固 定收益 类金融 工具；
1 、资 产配置 策略
本 基金 将 采取 稳 健的 资 产配 置 策略 ， 严格 控 制基 金 净值 下 行波 动 的风
险 。本 基 金通 过 宏观 策 略研 究 ，对 相 关资 产 类别 （ 包括 固 定收 益 类资 产 、
权 益类 资 产和 货 币资 产 等） 的 预期 收 益进 行 动态 跟 踪， 从 而决 定 其配 置 比
例 。本 基 金投 资 组合 将 配置 各 种期 限 和信 用 等级 的 债券 类 产品 并 适度 参 与
回 购市 场 的投 资 ；在 预 期收 益 高于 预 期风 险 的情 况 下参 与 一级 市 场新 股 申
购 和增 发 新股 ； 如果 新 股的 收 益率 降 低， 根 据风 险 和收 益 的配 比 原则 ， 本
基金 将参与 二级市 场的股 票买卖 。
固 定收 益 类资 产 中， 本 基金 将 主要 通 过大 类 资产 配 置、 分 类资 产 配置
自上 而下进 行债券 投资管 理，以 达到提 高收益 和保持 流动性 的投资 目标。
大 类资 产 配置 主 要是 通 过对 宏 观经 济 趋势 、 金融 货 币政 策 和利 率 趋势
的 判断 对 债券 类 资产 进 行选 择 配置 ， 同时 也 在银 行 间市 场 和交 易 所债 券 市
场进 行选择 配置。
分 类资 产 配置 主 要通 过 分析 债 券市 场 变化 、 投资 人 行为 、 品种 间 相对
价 值变 化 、债 券 供求 关 系等 进 行分 类 资产 配 置。 可 选择 配 置的 品 种范 围 有
国债 、金融 债、企 业债、 央票、 短期融 资券等 。
2 、 债券 投资组 合策略建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 3
本 基金 在 综合 分 析宏 观 经济 、 货币 政 策的 基 础上 ， 采用 久 期管 理 和信
用风 险管理 相结合 的投资 策略。
在 债券 组 合的 具 体构 造 和调 整 上， 本 基金 综 合运 用 久期 调 整、 收 益率
曲 线形 变 预测 、 信用 利 差和 信 用风 险 管理 、 回购 套 利等 组 合管 理 手段 进 行
日常 管理。
A 、久 期调整
本基 金通过 宏观经 济及政 策形势 分析 ， 对未 来利率 走势进 行判断 ， 进而
确定 组合整 体久期 和调整 范围。
B 、收 益率曲 线形变 预测
收益 率曲线 形状的 变化将 直接影 响本基 金组合 中长 、 中 、 短期 债券的 搭
配 。 本基 金将结 合收益 率曲线 变化的 预测 , 适时 采用子 弹 、 杠铃 或梯形 策略
构造 组合， 并进行 动态调 整。
C 、信 用利差 和信用 风险管 理
信用 利差管 理策略 决定本 基金不 同类属 间的资 产配置 策略 。 本基 金将结
合 不同 信 用等 级 间债 券 在不 同 市场 时 期利 差 变化 及 收益 率 曲线 变 化调 整 公
司债 、企业 债、金 融债、 政府债 之间的 配置比 例。
本 基 金 还 将 综 合 评 估 不 同 行 业 以 及 单 个 企 业 发 行 的 信 用 类 债 券 在 不 同
经 济周 期 收益 率 及违 约 率变 化 情况 ， 以决 定 不同 行 业 或 企业 信 用类 债 券 的
投资 比例。
D 、回 购套利
本基 金将适 时运用 多种回 购交易 套利策 略以增 强静态 组合的 收益率 。 比
如 运用 跨 市场 套 利、 回 购与 现 券的 套 利、 不 同回 购 期限 之 间的 套 利进 行 相
对低 风险套 利操作 等。
3 、 个券 选择策 略
在 个券 选 择上 ， 本基 金 综合 运 用利 率 预期 、 收益 率 曲线 估 值、 信 用风
险 分析 、 隐含 期 权价 值 评估 、 流动 性 分析 等 方法 来 评估 个 券的 投 资价 值 。
具有 以下一 项或多 项特征 的债券 ，将是 本基金 重点关 注的对 象：
A 、利 率预期 策略下 符合久 期设定 范围的 债券；
B 、 具有 较高 信用等 级、 较好流 动性的 债券；
C 、 资信 状况良 好 、 未来 信用评 级趋于 稳定或 有较大 改善的 企业发 行的建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 4
债券 ；
D 、 在剩 余期限 和信用 等级等 因素基 本一致 的前提 下 ， 运用 收益率 曲线
模型 或其他 相关估 值模型 进行估 值后， 市场交 易价格 被低估 的债券 ；
E 、 在合 理估值 模型下 ， 预期 能获得 较高风 险－收 益补偿 且流动 性较好
的资 产支持 证券。
4 、 可转 换债券 投资策 略
可 转换 债 券兼 具 权益 类 证券 与 固定 收 益类 证 券的 特 性， 具 有抵 御 下行
风 险、 分 享股 票 价格 上 涨收 益 的特 点 。本 基 金将 选 择公 司 基本 素 质优 良 、
其 对应 的 基础 证 券有 着 较高 上 涨潜 力 的可 转 换债 券 进行 投 资， 并 采用 期 权
定 价模 型 等数 量 化估 值 工具 评 定其 投 资价 值 ，以 合 理价 格 买入 并 持有 。 对
于 公 司基 本 面良 好 、 具 备良 好 的成 长 空间 与 潜力 、 转 股溢 价 率和 投 资溢 价
率合 理 并 有一 定下行 保护的 可转债 ，本 基金将 予以重 点关注 。
5 、 资产 支持证 券等品 种投资 策略
包括 资产抵 押贷款 支持证 券（ A B S ） 、住 房抵押 贷款支 持证券 （ M B S ）
等 在内 的 资产 支 持证 券 ，其 定 价受 多 种因 素 影响 ， 包括 市 场利 率 、发 行 条
款 、支 持 资产 的 构成 及 质量 、 提前 偿 还率 等 。本 基 金将 深 入分 析 上述 基 本
面因 素，并 辅助采 用数量 化定价 模型， 评估其 内在价 值。
6 、股 票 投资 策略
股 票投 资 采用 行 业配 置 与个 股 精选 相 结合 的 投资 策 略， 并 通过 灵 活的
仓位 控制等 手段来 避免市 场中的 系统风 险。
A 、仓 位控制 策略
本基 金管理 人将根 据股票 市场的 P E G （市盈 率与增 长比率 ） 、 未来 宏观
经 济走 势 、政 府 政策 、 行业 发 展状 况 和企 业 利润 增 速来 判 断股 市 是否 被 高
估或 低估以 及偏离 的程度 ，并据 此进行 资产配 置。
B 、行 业配置 策略
本 基金 行 业配 置 采取 相 对集 中 的配 置 策略 ， 从定 性 分析 和 定量 分 析两
个 角度 对 行业 进 行考 察 。重 点 投资 行 业景 气 周期 处 于拐 点 或者 行 业景 气 度
处于 上升阶 段的相 关产业 。
C 、个 股精选 策略
本 基金 奉 行 “ 价 值与 成 长相 结 合 ” 的 选股 原 则， 即 选择 具 备价 值 性和建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 5
成 长性 的 股票 进 行投 资 。基 金 管理 人 通过 绝 对估 值 与相 对 估值 ， 对股 票 的
内 在价 值 进行 判 断， 并 与当 前 股价 进 行比 较 ，对 股 票的 价 值性 作 出判 断 。
在 价值 维 度， 主 要考 察 股票 账 面价 值 与市 场 价格 的 比率 和 预期 每 股收 益 与
股票 市场价 格的比 率等 。 在成 长维度 ， 主要 从未来 1 2 个月 每股收 益相对 于
目 前每 股 收益 的 预期 增 长率 、 公司 可 持续 增 长率 和 主营 业 务增 长 率等 指 标
对股 票进行 考察。
D 、止 盈止损 策略
当 宏观 经 济、 产 业政 策 和市 场 心理 等 因素 导 致基 金 股票 资 产跌 幅 超过
设定 的警戒 线时 ， 本基 金将逐 步减少 股票仓 位 ， 把损 失控制 在有限 范围内 ；
当 基金 股 票资 产 盈利 超 过设 定 的止 盈 线时 ， 本基 金 将逐 步 降低 股 票仓 位 ，
以锁 定收益 。
E 、新 股申购 策略
本基 金将研 究首次 发行 ( I P O ) 股票 及增发 新股的 上市公 司基本 面因素 ，
根 据股 票 市场 整 体定 价 水平 ， 估计 新 股上 市 交易 的 合理 价 格， 同 时参 考 一
级 市场 资 金供 求 关系 ， 从而 制 定相 应 的新 股 申购 策 略。 本 基金 对 于通 过 参
与 新股 认 购所 获 得的 股 票， 将 根据 其 市场 价 格相 对 于其 合 理内 在 价值 的 高
低， 确定继 续持有 或者卖 出。
7 、权 证投资 策略
对 权证 标 的证 券 的基 本 面进 行 研究 ， 结合 期 权定 价 模型 和 我国 证 券市
场 的交 易 制度 估 计权 证 价值 ， 主要 考 虑运 用 的策 略 包括 ： 杠杆 策 略、 价 值
挖 掘策 略 、获 利 保护 策 略、 价 差策 略 、双 向 权证 策 略、 卖 空有 保 护的 认 购
权证 策略、 买入保 护性的 认沽权 证策略 等。
九、基金 的业绩比较基 准
本 基金 的 业绩 比 较基 准 为： 3 0 ％ × 中 债企 业 债总 指 数＋ 7 0 ％ ×中 债国
债总 指数。
十、基金的风险收益特征
本基 金为债 券型基 金 ， 其长 期平均 风险和 预期收 益率低 于混合 型基金 ，建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 6
但 高于 货币市 场基金 以及 不涉及 股票二 级市场 投资的 债券型 基金 。
十一、基金的投资组合报告
基 金管 理 人的 董 事会 及 董事 保 证本 报 告所 载 资料 不 存在 虚 假记 载 、误
导 性陈 述 或重 大 遗漏 ， 并对 其 内容 的 真实 性 、准 确 性和 完 整性 承 担个 别 及
连带 责任。
基金 托管人 中国农 业银行 股份有 限公司 根据本 基金合 同规定 ，于 2 0 1 2
年 4 月 1 9 日复 核了本 报告中 的财务 指标 、 净值 表现和 投资组 合报告 等内容 ，
保证 复核内 容不存 在虚假 记载、 误导性 陈述或 者重大 遗漏。
本 投资 组 合报 告 所载 数 据截 至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 ，本 报 告所 列 财务 数
据未 经审计 。
1 1 1 1 、 报告 期末基 金资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资产的
比例（ % % % % ）
1 权益投资 1 0 1 , 9 0 7 , 4 8 7 . 5 2 1 0 . 0 7
其中：股 票 1 0 1 , 9 0 7 , 4 8 7 . 5 2 1 0 . 0 7
2 固定收益 投资 8 7 3 , 0 8 6 , 2 4 1 . 0 0 8 6 . 2 9
其中：债 券 8 7 3 , 0 8 6 , 2 4 1 . 0 0 8 6 . 2 9
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款 和结算备付金合 计 2 2 , 3 6 5 , 9 1 7 . 7 5 2 . 2 1
6 其他各项 资产 1 4 , 4 8 1 , 2 4 4 . 1 0 1 . 4 3
7 合计 1 , 0 1 1 , 8 4 0 , 8 9 0 . 3 7 1 0 0 . 0 0
2 2 2 2 、报告 期末按 行业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（元） 占基金 资产净值比例（ % % % % ）
A
农、林、 牧、渔业 - -
B
采掘业 - -
C
制造业 1 0 0 , 4 0 1 , 2 4 6 . 0 8 1 2 . 2 5
C 0
食品、饮 料 6 9 , 7 1 7 , 9 3 2 . 4 8 8 . 5 0
C 1
纺织、服装 、 皮毛 - -
C 2
木材、家 具 - -建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 7
C 3
造纸、印 刷 - -
C 4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
1 5 , 8 8 3 , 0 6 2 . 0 0 1 . 9 4
C 5
电子 - -
C 6
金属、非 金属 - -
C 7
机械、设备 、 仪表 - -
C 8
医药、生 物制品 1 4 , 8 0 0 , 2 5 1 . 6 0 1 . 8 1
C 9 9
其他制造 业 - -
D
电力 、煤气及水 的生产和
供应业
- -
E
建筑业 - -
F
交通运输 、仓储业 - -
G
信息技术 业 - -
H
批发和零 售贸易 - -
I
金融、保 险业 1 , 5 0 6 , 2 4 1 . 4 4 0 . 1 8
J
房地产业 - -
K
社会服务 业 - -
L
传播与文 化产业 - -
M
综合类 - -
合计 1 0 1 , 9 0 7 , 4 8 7 . 5 2 1 2 . 4 3
注：以上 行业分类以 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日的中国 证监会行业分类 标准为依据。
3 3 3 3 、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投
资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股） 公允价 值（元）
占基金 资产净值
比例（ % % % % ）
1 6 0 0 8 8 7 伊利股份 1 , 4 5 9 , 8 0 0 3 2 , 1 7 3 , 9 9 2 . 0 0 3 . 9 2
2 0 0 2 6 6 1 克明面业 1 , 0 3 0 , 0 0 0 2 2 , 3 3 0 , 4 0 0 . 0 0 2 . 7 2
3 6 0 0 4 2 2 昆明制药 1 , 0 7 2 , 4 8 2 1 4 , 8 0 0 , 2 5 1 . 6 0 1 . 8 1
4 0 0 2 4 5 0 康 得 新 7 8 6 , 0 7 5 1 2 , 1 6 8 , 4 4 1 . 0 0 1 . 4 8
5 6 0 0 7 0 2 沱牌舍得 3 9 9 , 9 1 2 1 0 , 7 7 3 , 6 2 9 . 2 8 1 . 3 1
6 6 0 0 2 3 8 海南椰岛 4 9 9 , 9 9 0 4 , 4 3 9 , 9 1 1 . 2 0 0 . 5 4
7 6 0 0 4 2 6 华鲁恒升 4 6 0 , 3 0 0 3 , 7 1 4 , 6 2 1 . 0 0 0 . 4 5
8 6 0 1 3 3 6 新华保险 5 2 , 4 6 4 1 , 5 0 6 , 2 4 1 . 4 4 0 . 1 8
4 4 4 4 、报告 期末按 债券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债 券 品 种 公允价 值（元） 占基金 资产净值比例（ % % % % ）
1 国 家 债 券 6 1 , 2 4 8 , 7 9 3 . 0 0 7 . 4 7
2 央 行 票 据 4 8 , 3 7 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 9 0建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 8
3 金 融 债 券 1 4 2 , 1 4 7 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 3 4
其 中 ： 政 策 性
金 融 债
1 4 2 , 1 4 7 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 3 4
4 企 业 债 券 3 9 5 , 9 2 5 , 2 2 0 . 4 0 4 8 . 2 9
5
企 业 短 期 融
资 券
- -
6 中 期 票 据 6 1 , 2 2 4 , 0 0 0 . 0 0 7 . 4 7
7 可 转 债 1 6 4 , 1 7 1 , 2 2 7 . 6 0 2 0 . 0 2
8 其 他 - -
9 合 计 8 7 3 , 0 8 6 , 2 4 1 . 0 0 1 0 6 . 4 9
5 5 5 5 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投
资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（元 ）
占基金 资产净值
比例（ % % % % ）
1 1 1 3 0 0 1 中行转债 8 4 5 , 1 5 0 8 0 , 0 5 2 , 6 0 8 . 0 0 9 . 7 6
2 1 1 8 2 3 6 1
1 1 凤传媒
M T N 1
6 0 0 , 0 0 0 6 1 , 2 2 4 , 0 0 0 . 0 0 7 . 4 7
3 0 1 9 1 2 1 1 1 国债 2 1 6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 9 4 8 , 0 0 0 . 0 0 7 . 4 3
4 1 1 3 0 0 2 工行转债 4 7 1 , 5 4 0 5 1 , 0 5 3 , 6 3 5 . 8 0 6 . 2 3
5 0 9 8 0 1 5 5 0 9 新海连债 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 4 0 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 0 3
6 6 6 6 、 报 告 期末 按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排名 的 前 十 名 资产
支持 证券投 资明细
本基 金本报 告期末 未持有 资产支 持证券 。
7 7 7 7 、 报 告 期末 按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排名 的 前 五 名 权证
投资 明细
本基 金本报 告期末 未持有 权证。
8 8 8 8 、 投资 组合报 告附注
8 . 1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立
案调 查和在 报告编 制日前 一年内 受到公 开谴责 、处罚 。
8 . 2 基金 投资的 前十名 股票未 超出基 金合同 规定的 投资范 围。
8 . 3 其他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保证 金 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
2 9
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1 3 , 9 5 1 , 2 4 4 . 1 0
5 应收申购 款 3 0 , 0 0 0 . 0 0
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1 4 , 4 8 1 , 2 4 4 . 1 0
8 . 4 报告 期末持 有的处 于转股 期的可 转换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 ( ( ( ( 元) ) ) )
占基金 资产的
净值比 例 ( % ) ( % ) ( % ) ( % )
1
1 1 3 0 0 1 中行转债 8 0 , 0 5 2 , 6 0 8 . 0 0 9 . 7 6
2
1 1 3 0 0 2 工行转债 5 1 , 0 5 3 , 6 3 5 . 8 0 6 . 2 3
3
1 1 0 0 1 5 石化转债 2 8 , 3 0 2 , 4 0 0 . 0 0 3 . 4 5
4
1 1 0 0 1 7 中海转债 1 , 9 8 0 , 1 8 3 . 8 0 0 . 2 4
5
1 1 0 0 1 1 歌华转债 1 , 8 4 4 , 4 0 0 . 0 0 0 . 2 2
8 . 5 报告 期末前 十名股 票中存 在流通 受限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部分的
公允价 值 ( ( ( ( 元 ) ) ) )
占基金 资产的
净值比 例 ( % ) ( % ) ( % ) ( % )
流通受 限情况说明
1 0 0 2 6 6 1 克明面业 2 2 , 3 3 0 , 4 0 0 . 0 0 2 . 7 2 网下发行 获配锁定三个月
十 二 、基金的 业绩
基金 业绩截 止日为 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日。
基金 管理人 承诺以 诚实信 用、勤 勉尽责 的原则 管理和 运用基 金资产 ，
但不 保证基 金一定 盈利。 基金的 过往业 绩并不 代表其 未来表 现。投 资有风
险， 投资者 在作出 投资决 策前应 仔细阅 读本基 金的招 募说明 书。
（一） 本报 告期基 金份额 净值增 长率及 其与同 期业绩 比较基 准收益 率
的比 较
1 1 1 1 、建 信收益 增强债 券 A A A A 基金 ：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差 ④
①－ ③ ②－ ④建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
3 0
基 金 合 同 生
效之日 2 0 0 9
年 6 月 2 日
— 2 0 0 9 年 1 2
月 3 1 日
3 . 4 0 % 0 . 2 8 % - 0 . 6 9 % 0 . 0 6 % 4 . 0 9 % 0 . 2 2 %
2 0 1 0 年 1 月
1 日 — 2 0 1 0
年 1 2 月 3 1
日
9 . 6 7 % 0 . 2 8 % 2 . 5 7 % 0 . 1 2 % 7 . 1 0 % 0 . 1 6 %
2 0 1 1 年 1 月
1 日 —2 0 1 1
年 1 2 月 3 1
日
- 4 . 1 4 % 0 . 3 0 % 6 . 0 8 % 0 . 1 3 % - 1 0 . 2 2 % 0 . 1 7 %
2 0 1 2 年 1 月
1 日 — 2 0 1 2
年 3 月 3 1 日
0 . 0 9 % 0 . 3 0 % 0 . 9 1 % 0 . 0 7 % - 0 . 8 2 % 0 . 2 3 %
基 金 合 同 生
效之日 2 0 0 9
年 6 月 2 日
— 2 0 1 2 年 3
月 3 1 日
8 . 8 0 % 0 . 2 9 % 9 . 0 4 % 0 . 1 1 % - 0 . 2 4 % 0 . 1 8 %
2 2 2 2 、建 信收益 增强债 券 C C C C 基金 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－ ③ ② －④
基 金 合同 生
效 之 日
2 0 0 9 年 6 月
2 日 —2 0 0 9
年 1 2 月 3 1
日
3 . 2 0 % 0 . 2 7 % - 0 . 6 9 % 0 . 0 6 % 3 . 8 9 % 0 . 2 1 %
2 0 1 0 年 1 月
1 日 —2 0 1 0
年 1 2 月 3 1
日
9 . 2 1 % 0 . 2 9 % 2 . 5 7 % 0 . 1 2 % 6 . 6 4 % 0 . 1 7 %
2 0 1 1 年 1 月
1 日 —2 0 1 1
年 1 2 月 3 1
日
- 4 . 5 3 % 0 . 3 0 % 6 . 0 8 % 0 . 1 3 % - 1 0 . 6 1 % 0 . 1 7 %
2 0 1 2 年 1 月
1 日 —2 0 1 2
年 3 月 3 1
日
0 . 0 0 % 0 . 3 0 % 0 . 9 1 % 0 . 0 7 % - 0 . 9 1 % 0 . 2 3 %
基 金 合同 生
效 之 日
2 0 0 9 年 6 月
2 日 —2 0 1 2
年 3 月 3 1
7 . 6 0 % 0 . 2 9 % 9 . 0 4 % 0 . 1 1 % - 1 . 4 4 % 0 . 1 8 %建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
3 1
日
（ 二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同
期业 绩比较 基准收 益率变 动的比 较
建信收益 增强债券型证券 投资基金
累计份额 净值增长率与业 绩比较基准收益 率的历史走势对 比图
（ 2 0 0 9 年 6 月 2 日至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日）
1 、 建信 收益增 强债券 （ A ）基 金
注： 1 、本基 金债券类资产 ( 含可转 换债券 ) 投资比 例不低于基金资 产的 8 0 % ，其
中， 本基金持 有公司债 、 金融债 、 企业债 、 资产支持 证券等除国债 、 中央银行 票
据 以外 的固 定收 益 类资 产的 比例 不 低于 债券 资产 的 3 0 % ， 本基 金投 资于 股 票 ( 含
一级市场 新股申购 ) 等权益类 品种的比例为基 金资产的 0 - 2 0 % ， 现金和到 期日在一
年以内的 政府债券不低于 基金资产净值的 5 % 。
2 、本报告 期，本基金的投 资组合比例符合 基金合同的要求 。
2 、建 信收益 增强债 券（ C ）基 金建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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注： 1 、本基 金债券类资产 ( 含可转 换债券 ) 投资比 例不低于基金资 产的 8 0 % ，其
中， 本基金持 有公司债 、 金融债 、 企业债 、 资产支持 证券等除国债 、 中央银行 票
据 以外 的固 定收 益 类资 产的 比例 不 低于 债券 资产 的 3 0 % ， 本基 金投 资于 股 票 ( 含
一级市场 新股申购 ) 等权益类 品种的比例为基 金资产的 0 - 2 0 % ， 现金和到 期日在一
年以内的 政府债券不低于 基金资产净值的 5 % 。
2 、本报告 期，本基金的投 资组合比例符合 基金合同的要求 。
十 三 、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基 金费用 的种类
（ 1 ）基 金管理 人的管 理费；
（ 2 ） 基金 托管人 的托管 费；
（ 3 ）从 C 类基 金份额 基金的 财产中 计提的 销售服 务费；
（ 4 ） 基金 合同生 效后的 信息披 露费用 ；
（ 5 ） 基金 份额持 有人大 会费用 ；
（ 6 ） 基金 合同生 效后与 基金有 关的会 计师费 和律师 费；
（ 7 ） 基金 的证券 交易费 用；
（ 8 ）基 金财产 拨划支 付的银 行费用 ；
（ 9 ） 按照 国家有 关规定 可以在 基金财 产中列 支的其 他费用 。建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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上 述基 金 费用 由 基金 管 理人 在 法律 规 定的 范 围内 参 照公 允 的市 场 价格
确定 ，法律 法规另 有规定 时从其 规定 。
本基 金终止 清算时 所发生 费用 ， 按实 际支出 额从基 金财产 总值中 扣除 。
2 、基 金费用 的费率 、计提 方法、 计提标 准和支 付方式
（ 1 ）基 金管理 人的管 理费
基金 管理费 按前一 日基金 资产净 值 的 0 . 7 % 年费 率计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝ E × 0 . 7 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应计 提的基 金管理 费
E 为前 一日基 金资产 净值
基 金管 理 费每 日 计提 ， 按月 支 付。 由 基金 管 理人 向 基金 托 管人 发 送基
金 管理 费 划付 指 令， 经 基金 托 管人 复 核后 于 次月 首 日起 3 个 工作 日 内从 基
金 财产 中 一次 性 支付 给 基金 管 理人 ， 若遇 法 定节 假 日、 休 息日 ， 支付 日 期
顺延 。
（ 2 ）基 金托管 人的托 管费
基金 托管费 按前一 日基金 资产净 值 的 0 . 2 % 年费 率计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应计 提的基 金托管 费
E 为前 一日基 金资产 净值
基 金托 管 费每 日 计提 ， 按月 支 付。 由 基金 管 理人 向 基金 托 管人 发 送基
金 托管 费 划付 指 令， 经 基金 托 管人 复 核后 于 次月 首 日起 3 个 工作 日 内从 基
金 财产 中 一次 性 支付 给 基金 托 管人 ， 若遇 法 定节 假 日、 休 息日 ， 支付 日 期
顺延 。
（ 3 ）销 售服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收取 销售 服务 费， C 类基 金份 额的 销售 服务 费
年费 率为 0 . 4 % 。
本 基金 销 售服 务 费将 专 门用 于 本基 金 的销 售 与基 金 份额 持 有人 服 务，
基金 管理人 将在基 金年度 报告中 对该项 费用的 列支情 况作专 项说明 。
销售 服务费 按前一 日 C 类基 金份额 基金资 产净值 的 0 . 4 % 年费 率计提 。
计算 方法如 下：
H ＝ E × 0 . 4 % ÷ 当年 天数建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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H 为 C 类基 金份额 每日应 计提的 销售服 务费
E 为 C 类基 金份额 前一日 基金资 产净值
销 售服 务 费每 日 计提 ， 按月 支 付。 由 基金 管 理人 向 基金 托 管人 发 送销
售 服务 费 划付 指 令， 基 金托 管 人复 核 后于 次 月首 日 起 5 个 工作 日 内从 基 金
资 产中 划 出， 由 注册 登 记机 构 代收 ， 注册 登 记机 构 收到 后 按相 关 合同 规 定
支付 给基金 销售机 构等。
基 金管 理 人和 基 金托 管 人可 磋 商酌 情 调低 基 金管 理 费率 、 基金 托 管费
率 、销 售 服务 费 ，此 项 调整 不 需要 召 开基 金 份额 持 有人 大 会， 但 基金 管 理
人 必须 最 迟于 新 的费 率 实施 前 2 个 工作 日 在至 少 一家 指 定媒 体 及基 金 管理
人网 站公告 并报中 国证监 会备案 。
本 条第 （ 一） 款 第 4 至 第 9 项 费用 ， 根 据有 关 法规 及 相应 协 议规 定 ，
按费 用实际 支出金 额列入 当期费 用 ， 由基 金托管 人从基 金财产 中支付 。
（二）基金销售时发生的费用
1 、申 购费
投资 者在申 购本基 金 A 类基 金份额 时 ， 收取 申购费 用 ， 申购 费率随 申购
金 额增 加 而递 减 ； 投 资者 可 以多 次 申购 本 基金 ， 申购 费 率按 每 笔申 购 申请
单独 计算。 本基 金 C 类基 金份额 不收取 申购费 。
本基 金的申 购费率 如下表 所示：
费用 种类 A 类基 金份额 C 类基 金份额
申 购费
M < 1 0 0 万元
0 . 8 %
0 %
1 0 0 万元 ≤ M < 5 0 0 万元
0 . 5 %
5 0 0 万元≤ M < 1 0 0 0 万元 0 . 3 %
M ≥ 1 0 0 0 万元 1 0 0 0 元/ 笔
注：M 为申购金 额
本基 金的申 购费用 应在投 资者申 购 A 类基 金份额 时收取 ， 不列 入基金 财
产， 主要用 于本基 金的市 场推广 、销售 、注册 登记等 各项费 用。
2 、赎 回费
本基 金的赎 回费率 按照持 有时间 递减 ， 即相 关基金 份额持 有时间 越长 ，建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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所适 用的赎 回费率 越低， 具体赎 回费率 如下表 所示：
持有 期限 A A A A 类、 C C C C 类基 金份额 赎回费 率
持有 期 < 1 年
0 . 1 %
1 年 ≤ 持有 期 < 2 年 0 . 0 5 %
持有 期 ≥ 2 年 0 ％
注： 1 年指 3 6 5 天。
赎 回费 用 由赎 回 基金 份 额的 基 金份 额 持有 人 承担 ， 不低 于 赎回 费 总额
的 2 5 % 应 归 基 金财 产 ， 其 余 用于 支 付 注 册 登记 费 和 其 他 必要 的 手 续 费 。基
金 管理 人 可以 按 照《 基 金合 同 》的 相 关规 定 调整 申 购费 率 或收 费 方式 ， 或
者调 低赎回 费率 ， 基金 管理人 最迟应 于新的 费率或 收费方 式实施 日前 2 个工
作日 在至少 一家中 国证监 会指定 的媒体 公告。
3 、基 金转换
（ 1 ） 基金 转换是 指本公 司旗下 的开放 式基金 持有人 将其持 有某只 基金
的部 分或全 部份额 转换为 本公司 管理的 其他开 放式基 金的份 额。
（ 2 ） 基金 转换业 务规则
① 本 公司 旗 下基 金 办理 日 常转 换 的开 放 日为 上 海证 券 交易 所 和深 圳 证
券交 易所交 易日（ 本公司 公告暂 停申购 或转换 时除外 ） 。
由 于各 基 金销 售 机构 系 统及 业 务安 排 等原 因 ，开 放 日的 具 体交 易 时间 可 能
有所 不同， 投资者 应参照 各基金 销售机 构的具 体规定 。
② 基金 转换只 能在同 一销售 机构进 行。
③ 转 入的 基 金份 额 持有 期 自该 部 分基 金 份额 登 记于 注 册登 记 系统 之 日
起 开始 计 算。 转 入的 基 金在 赎 回或 转 出时 ， 按照 自 基金 转 入确 认 日起 至 该
部 分基 金 份额 赎 回或 转 出确 认 日止 的 持有 时 段所 适 用的 赎 回费 率 档次 计 算
其所 应支付 的赎回 费。基 金转换 后可赎 回的时 间为 T ＋ 2 日。
④ 基 金转 换 ，以 申 请当 日 基金 份 额净 值 为基 础 计算 。 投资 者 采用 “ 份
额转 换 ” 的原 则提交 申请。 基金转 换遵循 “ 先进 先出 ”的原 则。
⑤ 投 资者 办 理基 金 转换 业 务时 ， 转出 的 基金 必 须处 于 可赎 回 状态 ， 转
入的 基金必 须处于 可申购 状态， 已冻结 的基金 份额不 得申请 基金转 换。
⑥ 单笔 转换基 金份额 不得低 于 1 0 0 0 份。
（ 3 ）基 金转换 费用建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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基 金转 换 费用 由 转出 和 转入 基 金的 申 购费 补 差和 转 出基 金 的赎 回 费两
部 分构 成 ，具 体 收取 情 况视 每 次转 换 时两 只 基金 的 申购 费 率差 异 情况 和 转
出 基金 的 赎回 费 率而 定 。基 金 转换 费 用由 基 金持 有 人承 担 ，如 转 出基 金 有
赎回 费用的 ，收取 该基金 赎回费 的 2 5 ％归 入基金 财产。
基金 转换费 用的具 体计算 公式如 下：
转出 金额 = 转出 基金份 额 × 转出 基金当 日基金 份额净 值
（ 2 ）转 入金额 ：
1 ）如 果转入 基金的 申购费 率 ＞ 转出 基金的 申购费 率，
转入 金额＝ 转出金 额 × （1 －转 出基金 赎回费 率） / （ 1 ＋转 入基金 申购
费率 —转出 基金申 购费率 ）
2 ）如 果转出 基金的 申购费 率 ≥ 转入 基金的 申购费 率，
转入 金额＝ 转出金 额 × （1 - 转出 基金赎 回费率 ）
（ 3 ）转 换费用 ＝转出 金额 - 转入 金额
（ 4 ）转 入份额 = 转入 金额 / 转入 基金当 日基金 份额净 值
本基 金自 2 0 0 9 年 7 月 3 日开 始办理 基金转 换业务 。
4 、 基金管 理人可 以按照 《基金 合同 》 的相 关规定 调整费 率或收 费方式 ，
基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家
中国 证监会 指定的 媒体公 告。
（三）不列入基金费用的项目
下列 费用不 列入基 金费用 ：
1 、 基金 管理人 和基金 托管人 因未履 行或未 完全履 行义务 导致的 费用支
出或 基金财 产的损 失；
2 、基 金管理 人和基 金托管 人处理 与基金 运作无 关的事 项发生 的费用 ；
3 、 基金 合同生 效前的 相关费 用 ， 包括 但不限 于验资 费 、 会计 师和律 师
费、 信息披 露费用 等费用 ；
4 、 其他 根据相 关法律 法规及 中国证 监会的 有关规 定不得 列入基 金费用建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 0 1 2 年第 2 号
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的项 目。
十四、对 招募说明书更 新部分的说明
1 、 更新 了 “三 、 基金 管理人 ”的 “主要 人员情 况 ”信息，更新 公司董
事 会成 员 、监 事 会成 员 信息 ， 更新 本 基金 基 金经 理 信息 和 公司 投 资决 策 委
员会 成员信 息。
2 、更 新了 “ 四、 基金托 管人 ”中的 “基金 托管业 务经营 情况 ” 。
3 、 更新 了 “ 五 、 相关 服务机 构 ” 中代 销机构 的变动 信息和 审计师 事务
所的 相关变 动信息 。
4 、 更新 了 “ 九 、基 金 的投 资 ” ， 更新 了 基金 投 资组 合 报告 ， 并经 基 金
托管 人复核 。
5 、更 新了 “ 十、 基金的 业绩 ” ，并 经基金 托管人 复核。
6 、更 新了第 二十一 部分 “ 对基 金份额 持有人 的服务 ” 的内 容。
7 、 更新 了 “ 二 十二 、 其他 应 披露 事 项 ” ， 添加 了 自上 次 本基 金 招募 说
明书 披露以 来涉及 本基金 的相关 公告。
上 述内 容 仅为 本 招募 说 明书 （ 更新 ） 摘要 ， 投资 人 欲查 询 本更 新 招募
说明 书正文 ，可登 陆基金 管理人 网站 w w w . c c b f u n d . c n 。
建信 基金管 理有限 责任公 司
二〇一二 年 七月十三 日
