华商基金：关于旗下基金新增杭州数米基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额申购业务及基金转换业务的公告查看PDF公告
华商基金管理有限公司关于旗下基金新增杭州数米基金 销售有限 公司为代销机构并开通定期定额申购业务及 基金转换业务的公告 根据 华商基 金管理 有限公 司（以 下简称 “ 本公 司 ” ) 与杭 州数米 基金 销售有 限公 司 （以下 简称 “数米 基金 ” ） 签署 的代理 销售协 议 ， 自 2 0 1 2 年 7 月 1 3 日起 数米 基金 上线 试业， 开始代 理本公 司旗下 基金的 销售业 务 , 并同 时开通 基金定 期 定额 申购业 务及基 金转换 业务。 投 资 者 可 在 数 米 基 金 的 销 售 网 点 和 网 上 交 易 系 统 办 理 上 述 基 金 的 开 户 、 申 （认 ）购、 赎回等 业务 。 （ 如有 变化请 以 数米 基金 公告 为准 ） 一、 新增代 销机构 代销基 金范围 华商 领先企 业混合 型证券 投资基 金 ( 基金 代码： 6 3 0 0 0 1 ) 华商 盛世成 长股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 0 2 ） 华商 收益增 强债券 型证券 投资基 金（基 金代码 ： A 类 6 3 0 0 0 3 ； B 类 6 3 0 1 0 3 ） 华商 动态阿 尔法灵 活配置 混合型 证券投 资基金 （基金 代码： 6 3 0 0 0 5 ） 华商 产业升 级股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 0 6 ） 华商 稳健双 利债券 型证券 投资基 金（ 基金 代码： A 类 6 3 0 0 0 7 ； B 类 6 3 0 1 0 7 ） 华商 策略精 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金（ 基金代 码： 6 3 0 0 0 8 ） 华商 稳定增 利债券 型证券 投资基 金（ 基金 代码： A 类 6 3 0 0 0 9 ； C 类 6 3 0 1 0 9 ） 华商 价值精 选股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 1 0 ） 华商 主题精 选股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 1 1 ） 二、 开通定 期定额 申购及 基金转 换业务 适用基 金范围 华商 领先企 业混合 型证券 投资基 金 （ 基金 代码： 6 3 0 0 0 1 ) 华商 盛世成 长股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 0 2 ） 华商 收益增 强债券 型证券 投资基 金（基 金代码 ： A 类 6 3 0 0 0 3 ； B 类 6 3 0 1 0 3 ， A 类和 B 类之 间不能 互相转 换 ） 华商 动态阿 尔法灵 活配置 混合型 证券投 资基金 （基金 代码： 6 3 0 0 0 5 ） 华商 产业升 级股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 0 6 ）华商 稳健双 利债券 型证券 投资基 金（ 基金 代码： A 类 6 3 0 0 0 7 ； B 类 6 3 0 1 0 7 ， A 类和 B 类之 间不能 互相转 换 ） 华商 策略精 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金（ 基金代 码： 6 3 0 0 0 8 ） 华商 稳定增 利债券 型证券 投资基 金（ 基金 代码： A 类 6 3 0 0 0 9 ； C 类 6 3 0 1 0 9 ， A 类和 C 类之 间不能 互相转 换） 华商 价值精 选股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 1 0 ） 华商 主题精 选股票 型证券 投资基 金（基 金代码 ： 6 3 0 0 1 1 ） 三、 定期定 额申购 业务 1 、 定期 定额申 购业务 是基金 申购业 务的一 种方式 。投资 者可以 通过 数米 基 金 提交 申请 ， 约定 每期扣 款时间 、 扣款 金额及 扣款方 式 ， 由 数米 基金 于约 定扣款 日在 投资者 指定资 金账户 内自动 完成扣 款及基 金申购 业务 。 投资 者在办 理相关 基 金定 期定额 投资业 务的同 时，仍 然可以 进行日 常申购 、赎回 业务。 2 、投 资者可 与数米 基金自 行约定 每期固 定扣款 金额， 最低扣 款金额 为人民 币 1 0 0 元（ 如有调 整，请 以数米 基金销 售公告 为准 ） 。 3 、 定期 定额申 购业务 的申 购费率 等同于 正常申 购费率 , 计费 方式等 同于正 常 的申 购业务 。 4 、投 资者可 与数米 基金销 售约定 每期固 定扣款 日期， 固定扣 款日期 应遵循 数米 基金销 售的相 关规定 。 5 、投 资者办 理本公 司旗下 基金的 定期定 额申购 业务， 相关流 程和业 务规则 请遵 循数米 基金销 售的有 关规定 。 四、基金 转换业 务规则 1 ． 本公 司旗下 基金办 理日常 转换的 开放日 为上海 证券交 易所和 深圳证 券交 易所 交易日 （本公 司公告 暂停申 购或转 换时除 外 ） 。由 于各基 金销售 机构系 统及 业务 安排等 原因 ， 开放 日的具 体交易 时间可 能有所 不同 ， 投资 者应参 照各基 金销 售机 构的具 体规定 。 2 ． 基金 转换只 能在同 一销售 机构进 行。转 换的两 只基金 必须都 是该销 售机 构代 理的同 一基金 管理人 管理的 、在同 一注册 登记人 处注册 登记的 基金。3 ． 基金 份额持 有人办 理基金 转换业 务时， 拟转出 的基金 必须处 于可赎 回状 态， 拟转入 的基金 必须处 于可申 购状态 。 4 ． 基金 转换以 份额为 单位进 行申请 ，遵循 “ 先进 先出 ”的原 则 ，即 份额注 册日 期在前 的先转 换出， 份额注 册日期 在后的 后转换 出，如 果转换 申请当 日 ， 同 时有 赎回申 请的情 况下 ， 则遵 循先赎 回后转 换的处 理原则 。 基金 份额持 有人可 以 发起 多次基 金转换 业务， 基金转 换费用 按每笔 申请单 独计算 。 5 ． 基金 转换采 取未知 价法 ， 即基 金的转 换价格 以转换 申请受 理当日 各转出 、 转入 基金的 份额净 值为基 准进行 计算。 6 ．基 金转换 的最低 申请份 额为 3 0 0 份基 金份额 ，基金 份额持 有人可 将其全 部或 部分基 金份额 基金转 换 ， 但某 笔基金 转换导 致其在 一个销 售机构 的保留 的基 金份 额余额 不足 5 0 0 份时 ，该不 足 5 0 0 份基 金份额 部分将 会被强 制赎回 。 7 ．基 金份额 持有人 对 转入 的基金 份额持 有期自 转入日 开始计 算。转 入的基 金在 赎回或 转出时 ， 按照 自基金 转入确 认日起 至该部 分基金 份额赎 回或转 出确认 日止 的持有 时段所 适用的 赎回费 率计算 赎回费 。 8 ． 正常 情况下 ， 基金 注册 登记 机构 将在 T ＋1 日对 基金份 额持有 人 T 日的 基 金转 换业务 申请进 行有效 性确认 ， 办理 转出基 金的权 益扣除 以及转 入基金 的权益 登记 。在 T ＋ 2 日后 （包括 该日） 基金份 额持有 人可查 询基金 转换的 成交情 况。 9 ． 单个 开放日 基金净 赎回份 额及净 转换转 出申请 份额之 和超出 上一开 放日 基金 总份额 的 1 0 % 时 ， 为巨 额赎回 。 发生 巨额赎 回时 ， 基金 转出与 基金赎 回具有 相同 的优先 级，由 基金管 理人按 照基金 合同规 定的处 理程序 进行受 理。 本公 司有权 根据市 场情况 或法律 法规变 化调整 上述转 换的程 序及有 关限制 ， 但 应 最 迟 在 调 整 前 3 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告。 五、基金 转换费 用 1 ． 基金 转换费 用由转 出基金 的赎回 费和转 出与转 入基金 的申购 费补差 两部 分构 成 ， 具体 收取情 况视每 次转换 时两只 基金的 申购费 率差异 情况和 赎回费 率而 定。 基金转 换费用 由基金 份额持 有人承 担。 转入 份额保 留到小 数点后 两位 ， 剩余 部分舍 去 ， 舍去 部分所 代表的 资产归 转入基 金财产 所有。 （ 1 ）如 转入基 金的申 购费率 > 转出 基金的 申购费 率 转出 金额＝ 转出基 金份额 × 转出 基金当 日基金 份额净 值 转出 基金赎 回费＝ 转出金 额 ×转出 基金赎 回费率 转入 总金额 ＝转出 金额－ 转出基 金赎回 费 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费 率 ＝ 转 入 基 金 适 用 申 购 费 率 － 转 出 基 金 适 用 申 购 费 率 转 入 基 金 申 购 费 补 差 ＝ 转 入 总 金 额 － 转 入 总 金 额 / ( 1 + 转 入 基 金 申 购 费 补 差 费率 ) 转入 净金额 ＝转入 总金额 －转入 基金申 购费补 差 转入 份额＝ 转入净 金额 / 转入 基金当 日基金 份额净 值 基金 转换费 ＝转出 基金赎 回费＋ 转入基 金申购 费补差 （ 2 ）如 转出基 金的申 购费率 ≥ 转入 基金的 申购费 率 基金 转换费 用＝转 出金额 × 转出 基金赎 回费率 2 ． 对于 实行级 差申购 费率 ( 不同 申购金 额对应 不同申 购费率 ) 的基 金，以 转 入总 金额对 应的转 出基金 申购费 率 、 转入 基金申 购费率 计算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金额对 应转出 基金申 购费或 转入基 金申购 费为固 定费用 时 ， 申购 补差费 用视 为 0 。 3 ． 转出 基金赎 回费的 2 5 ％计 入转出 基金资 产。 4 ． 计算 基金转 换费用 所涉及 的申购 费率和 赎回费 率均按 基金合 同、更 新的 招募 说明书 规定费 率执行 ， 对于 通过本 公司网 上交易 、 费率 优惠活 动期间 发生的 基金 转换业 务，按 照本公 司最新 公告的 相关费 率计算 基金转 换费用 。 六、暂停 基金转 换的情 形及处 理 出现 下列情 况之一 时 ， 基金 管理人 可以暂 停接受 基金份 额持有 人的基 金转换 申请 ： 1 ． 不可 抗力的 原因导 致基金 无法正 常运作 。 2 ． 证券 交易场 所在交 易时间 非正常 停市， 导致基 金管理 人无法 计算当 日基 金资 产净值 。3 ． 因市 场剧烈 波动或 其它原 因而出 现连续 巨额赎 回，基 金管理 人认为 有必 要暂 停接受 该基金 份额的 转出申 请。 4 ．基 金管 理人认 为会有 损于现 有基金 份额持 有人利 益的某 笔转入 或某笔 转 出。 5 ． 发生 基金合 同规定 的暂停 基金资 产估值 情况。 6 ． 基金 资产规 模过大 ，使基 金管理 人无法 找到合 适的投 资品种 ，或可 能对 基金 业绩产 生负面 影响， 从而损 害现有 基金份 额持有 人的利 益。 7 ． 法律 法规规 定或经 中国证 监会认 定的其 他情形 。 基金 暂停转 换或暂 停后重 新开放 转换时 ， 基金 管理人 应立即 向中国 证监会 备 案并 在至少 一种中 国证监 会指定 的信息 披露媒 体上公 告。 七、 投资者 可通过 以下途 径咨询 有关情 况 1 、杭 州数米 基金销 售有限 公司 客服 电话： 4 0 0 0 7 6 6 1 2 3 公司 网址： w w w . f u n d 1 2 3 . c n 2 、华 商基金 管理有 限公司 客服 电话： 4 0 0 - 7 0 0 - 8 8 8 0 ； 0 1 0 - 5 8 5 7 3 3 0 0 公司 网址： w w w . h s f u n d . c o m 八、风险 提示 为保 护基金 份额持 有人的 利益 ， 华商 盛世成 长股票 型证券 投资基 金和华 商策 略精 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金暂 停申购 、 转换 转入业 务 ， 并对 定期定 额申 购业 务进行 限制 ， 即每 个基金 账户单 日累计 申购上 述单只 基金的 最高金 额为人 民 币 3 万元 （含 ） 。上 述基金 恢复办 理正常 申购、 转换转 入及大 额定期 定额申 购业 务的 具体时 间将另 行公告 。 投资 人应当 充分了 解基金 定期定 额投资 和零存 整取等 储蓄方 式的区 别 。 定期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 ， 但是 定期定 额投资 并不能 规避基 金投资 所固有 的风险 ， 不能 保证投 资人获 得 收益 ，也不 是替代 储蓄的 等效理 财方式 。基金 管理人 承诺以 诚实信 用 、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基金 资产 ， 但不 保 证基 金一定 盈利 ， 也不 保证最 低收益 。 投资 者在投 资本公 司旗下 基金前 ， 请务 必 考虑 自己的 风险承 受能力 ，在控 制风险 的前提 下实现 投资收 益。投 资有风 险 ， 选 择须 谨慎 。 敬请 投资者 于投资 前认真 阅读 各 基金 的 《基金 合同 》 和 《 招募 说明书 》 。 特此 公告。 华商 基金管 理有限 公司 2 0 1 2 年 7 月 1 3 日
