万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
万家和 谐增长混合型 证券投资基金
更新招 募说明书摘要
2 0 1 2 年 2 号
基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
重要提 示
本基金由 基金管理人申请 并经中国证 监会证监基金字 [ 2 0 0 6 ] 2 1 1 号文批准 募集 ， 本基金
的基金合 同于 2 0 0 6 年 1 1 月 3 0 日生效。
投资有风 险，投资 者申购基金 时应认真阅读本 基金基金 合同和 招募说明 书。
本基金管 理人及其所管理 基金的过往业绩 并不预示本基金 未来表现 。
本摘要根 据基金合同和基 金招募说明书编 写 , 并经中国 证监会核准。基 金合同是约定基
金当事人 之间权利、义务 的法律文件。基 金投资人自依基 金合同取得基金 份额 , 即成为基 金
份额持有 人和本基金合同 的当事人 , 其持有基 金份额的行为本 身即表明其对基 金合同的承认
和接受 , 并按照《 基金法 》 、 《运作办 法 》 、基金合 同及其他有关规 定享有权利、承 担义务 。 基
金投资人 欲了解基金份额 持有人的权利和 义务 , 应详细查 阅本基金的基金 合同。
本基金管 理人承诺依照恪 尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的 原则管理和运用 基金财产 ， 基
金管理人 不保证基 金一定盈利，也 不保证最低收益 。
本招募说 明书 ( 更新 ) 所载内容 截止日 为 2 0 1 2 年 5 月 3 0 日, 有关财务 数据和净值表现 截
止日为 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日( 财务数据 未经审计 ) 。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
3
第一部 分 基金管 理人
一、基金 管理人概况
（一）名 称：万家基金管 理有限公司
（二）注 册地址： 上海市浦 东新区 浦电路 3 6 0 号陆家嘴投 资大厦 9 楼
（三）办 公地址： 上海市浦 东新区 浦电路 3 6 0 号陆家嘴投 资大厦 9 楼
（四）法 定代表人：毕玉 国
（五）总 经理：毕玉国（ 代）
（六）成 立日期： 2 0 0 2 年 8 月 2 3 日
（七）批 准设立机关及批 准设立文号：中 国证监会证监基 金字【 2 0 0 2 】4 4 号
（八）经 营范围：基金募 集、基金销售、 资产管理和中国 证监会许可的其 他业务
（九）组 织形式：有限责 任公司
（十）注 册资本： 1 亿元人民 币
（十一） 存续期间：持续 经营
（十二） 联系人：兰剑
（十三） 电话： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 9 9 9 传真： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 8 8 8
二、主要 人员情况
（一 ） 、基金管 理人董事会成员
董事长毕 玉国先生 ，中共党员，研究生 ，高级会计 师 ，曾任莱钢 集团莱钢股份公
司炼铁厂 财务科科长 ， 莱钢集团 莱钢股份公司财 务处成本科科长 ，莱钢集团 财务部副
部长， 莱钢驻日 照钢铁有限公司 财务总监 ， 齐鲁证券 经纪有限公司计 划财务部总经理 。
现任齐鲁 证券有限公司副 总经理兼财务负 责人， 2 0 1 1 年 3 月起任本 公司董事长。
董事罗国 举先生 ，大学本科 学历 ， 硕士学位。曾任湘财 证券有限责任公 司营业部
负责人、 经纪总部总经理 、公司副总裁、 总裁。现任齐鲁 证券有限公司副 总经理。
董事陈晓 龙先生 ，中共党员，研究生 ，硕士学位 ， 经济师。曾任上海 久事公司资
产管理二 部总经理助理 、上海浦江 镇投资发展有限 公司副总经理等 职 ， 现任上海 久事
公司资产 经营部经理。
董事涂冬 仁先生 ，中共党员，大学专科 ，高级经济 师 ，曾任农行 江西省信托投资
股份有限 公司经理、江南 证券有限责任公 司经理、江南信 托投资股份有限 公司经理 、
总裁助理 ， 现任 江西江南 投资有限责任公 司副 总经理 。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
4
独立董事 刘兴云先生 ，中共党员 ， 管理学博 士 ，教授 ，曾任山东 财政学院会计系
副主任 、党总支书 记 、教务长 、副院长，中央人民 政府驻香港特别 行政区联络办公 室
行政财务 部副部长 、巡视员兼 副部长 ， 现任山东 财经大学校长兼 党委副书记 ，并从事
企业财务 管理方向的理论 研究。
独立董事 蔡荣生先生，中 共党员，经济学 博士，教授，曾 任职于长春一汽 集团 、
中共中央 台湾工作办公室 、国务院台 湾事务办公室 ，现任中国 人民大学招生就 业处处
长、商学 院教授。
独立董事 邓辉先生 ，中国民主 促进会会员 ，法学博士 ，教授，曾任江西 财经大学
法学院副 院长 ，现任江西 财经大学法学院 院长 ，江西省立 法研究会副会长 、中国法学
会证券法 学研究会常务理 事、中国法学会 商法学研究会理 事。
（二 ） 、基金管 理人监事会成员
监事会主 席吕祥友先生， 中共党员，大学 本科学历，硕士 学位，高级经济 师 。 先
后就职于 莱芜钢铁集团有 限公司 、鲁银投资 集团股份有限公 司 。现任齐鲁 证券有限公
司董事会 秘书、党委组织 部部长、人力资 源部总经理、鲁 证期货有限公司 董事。
监事崔朋 朋先生 ，中共预备 党员 ， 工商管理 硕士 ， 经济师，先后任职 于山东智星
计算机总 公司、中创软件 、山东山大华特 科技股份有限公 司、将军控股有 限公司 。 现
任山东省 国有资产投资控 股有限公司项目 经理、副部长。
监事兰剑 先生，法学硕士 ，律师、注册会 计师，曾在江苏 淮安知源律师事 务所 、
上海和华 利盛律师事务所 从事律师工作 ，现为本公 司信息披露负责 人 、 合规稽核 部总
监。
（三 ） 、基金管 理人高级管理人 员
董事长： 毕玉国先生（简 介请参见基金管 理人董事会成员 ）
总经理： 毕玉国先生（代 ）
副总经理 ：吕宜振先 生 ， 中共党员 ，博士研究 生 。曾任易方 达基金管理有限 公司
研究主管 ，信诚基金 管理有限公司研 究总监 ，天弘基金 管理有限公司投 资总监 ，2 0 1 1
年 8 月起任本 公司副总经理。
督察长 ： 李振伟先 生 ，中共党员 ， 大学本科， 学士学位 ，高级经济 师 。1 9 9 8 年 6
月起从事 证券监管工作， 先后任证监会济 南证管办党委办 公室、上市处主 任科员 ， 证
监会济南 证管办上市处、 机构处副处长， 证监会山东证监 局机构处副处长 、处长 ， 本
公司总经 理、监事会主席 等职。 2 0 1 2 年 4 月起任本 公司督察长。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
5
（四）本 基金基金经理及 基金经理助理简 历
现任基金 经理：
吕宜振先 生 ， 中共党员 ， 博士研究 生 。 曾任易方 达基金管理有限 公司研究主管 ， 信诚基
金管 理有限 公司研究 总监， 天弘基金 管理有 限公司投 资总监 ， 2 0 1 1 年 8 月起 任本公 司副总
经理。
宁冬 莉 女士 ，博士 研究生， 曾 在东 方证券 管理有限 公司从 事宏观策 略研究 ，担任宏 观
与股 票策略 高级分析 师， 2 0 0 8 年 4 月 进入 万家基 金管理有 限公司 任 行业 研究员 ，基金经 理
助理。 2 0 1 1 年 6 月 3 日任本基 金基金经理。
原基金经 理 路志刚，本基金 成立时起至 2 0 0 8 年 9 月任本基 金基金经理。
李洪雨，2 0 0 8 年 9 月至 2 0 1 0 年 6 月任本基 金基金经理。
鞠英利，2 0 1 0 年 6 月至 2 0 1 1 年 7 月任本基 金基金经理。
（五）投 资决策委员会成 员
委员会主 任：吕宜振
委员：伏 爱国、邹昱、吴 涛、陈靖、 华光磊 、朱虹
吕宜振先 生，万家基金管 理有限公司副总 经理、万家和谐 基金基金经理
伏爱国先 生，万家基金管 理有限公司总经 理助理、投资总 监
邹昱 先生， 固定收益 部总监 、万家稳 健增利 基金基金 经理、 万家添利 分级基 金基金经
理
吴涛先生 ，量化投资部总 监、万家 1 8 0 基金基金 经理、万家中证 红利基金基金经 理
陈靖先生 ，交易部总监
华光磊先生，研 究部总监
朱虹女士 ，固定收益部副 总监
（六）上 述人员之间不存 在近亲属关系。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
6
第二部 分 基金托 管人
一、基金 托管人概况
（一）基 本情况
1 、 名称：兴 业银行股份有限 公司
2 、 注册地址 ：福州市湖东路 1 5 4 号
3 、 办公地址 ：福州市湖东路 1 5 4 号
4 、 法定代表 人：高建平
5 、 注册日期 ： 1 9 8 8 年 7 月 2 0 日
6 、 注册资本 ： 人民币 1 0 7 . 8 6 亿元
7 、 托管部门 联系人： 张志永
8 、 电话： 0 2 1 - 6 2 6 7 7 7 7 7 * 2 1 2 0 0 4
9 、 传真： 0 2 1 - 6 2 1 5 9 2 1 7
（二） 托管业务 部的部门设置及 员工情况
兴业银行 股份有限公司总 行设资产托管部 ， 下设综合 管理处 、 运营管理 处 、 稽核监察 处 、
市场处 、 委托资产 管理处 、 科技支持 处 、 期货业务 管理处 、 期货存管 结算处 、 养老金管 理中
心等 9 个处室 ， 共有员工 8 0 余人， 平均年龄 3 0 岁， 1 0 0 % 员工拥有 大学本科以上学 历 ， 业务
岗位人员 均具有基金从业 资格。
（三） 基金托管 业务经营情况
兴业银行 股份有限公司 于 2 0 0 5 年 4 月 2 6 日取得基 金托管资格 。 基金托管 业务批准文号 ：
证监基金 字 [ 2 0 0 5 ] 7 4 号。 截至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日， 兴业银行 已托管开放式基 金 1 4 只——兴
业趋势投 资混合型证券投 资基金 （L O F ） 、 长盛货币 市场基金 、 光大保德 信红利股票型证 券投
资基金 、 兴业货币 市场证券投资基 金 、 兴业全球 视野股票型证券 投资基金 、 万家和谐 增长混
合型证券 投资基金 、 中欧新趋 势股票型证券投 资基金 （L O F ） 、 天弘永利 债券型证券投资 基金 、
万家双引 擎灵活配置混合 型证券投资基金 、 天弘永定 价值成长股票型 证券投资基金 、 兴业有
机增长灵 活配置混合型证 券投资基金 、 中欧沪深 3 0 0 指数增强 型证券投资基金 、 民生加银 内
需增长股 票型证券投资基 金、兴全保本混 合型证券投资基 金，托管基金财 产规模 2 6 0 . 3 6 亿
元。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
7
第三部 分 相关服 务机构
一、本基 金销售机构
（一）直 销机构
名称：万 家基金管理有限 公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区 浦电路 3 6 0 号陆家嘴投 资大厦 9 楼
联系人： 姚燕
电话：0 2 1 - 3 8 6 1 9 9 9 9 传真： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 8 8 8
客服电话 ： 9 5 5 3 8 转 6 ；4 0 0 - 8 8 8 - 0 8 0 0 ；0 2 1 - 6 8 6 4 4 5 9 9 客服传真 ： 0 2 1 - 3 8 6 1 9 9 6 8
网址：w w w . w j a s s e t . c o m
（二）场 外代销机构
1 、兴业银行 股份有限公司
客户服务 电话： 9 5 5 6 1
公司网址： w w w . c i b . c o m . c n
2 、中国工商 银行 股份有限 公司
客户服务 电话： 9 5 5 8 8
公司网址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
3 、中国建设 银行股份有限公 司
客户服务 电话 ：9 5 5 3 3 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
公司网站 ： w w w . c c b . c o m
4 、中国银 行股份有限公司
客户服务 电话： 9 5 5 6 6
网址： w w w . b o c . c n
5 、 中国农业 银行股份有限公 司
客户服务 电话： 9 5 5 9 9 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
网址： w w w . a b c h i n a . c o m .
6 、中国邮 政储蓄银行股份 有限公司
客户服务 电话： 9 5 5 8 0
公司网站 ： w w w . p s b c . c o m万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
8
7 、交通银 行股份有限公司
客户服务 电话 ：9 5 5 5 9 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
公司网址 ： h t t p : / / w w w . b a n k c o m m . c o m
8 、中信银 行股份有限公司
客户服务 电话 ：9 5 5 5 8 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
公司网址 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
9 、深圳发 展银行股份有限 公司
客户服务 电话： 9 5 5 0 1
公司网址： w w w . s d b . c o m . c n
1 0 、招商银行 股份有限公司
客户服务 电话 ：9 5 5 5 5 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
公司网址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
公司地址 ：深圳市深南大 道 7 0 8 8 号招商银 行大厦 邮编：5 1 8 0 4 0
1 1 、华夏银 行股份有限公司
客户服务 电话 ：9 5 5 7 7 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
公司网站 ： w w w . h x b . c o m . c n
1 2 、民生银行 股份有限 公司
客户服务 电话： 9 5 5 6 8
网址：w w w . c m b c . c o m . c n
1 3 、光大银行 股份有限 公司
客户服务 电话： 9 5 5 9 5
网址：w w w . c e b b a n k . c o m
1 4 、华夏银行 股份有限 公司
客户服务 电话： 9 5 5 7 7 （或拨打 各城市营业网点 咨询电话）
网址：w w w . h x b . c o m . c n
1 5 、华泰证券 股份有限公司
客户服务 电话： 9 5 5 9 7
网址：w w w . h t s c . c o m . c n
1 6 、齐鲁证 券有限公司
联系电话 ： 0 5 3 1 - 8 2 0 2 4 1 8 4 、 0 5 3 1 - 8 2 0 2 4 1 4 7万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
9
传真电话 ： 0 5 3 1 - 8 2 0 2 4 1 9 7
网址：w w w . q l z q . c o m . c n
1 7 、国泰君 安证券股份有限 公司
客户服务 电话 ：4 0 0 8 －8 8 8 － 6 6 6
公司网址 ： w w w . g t j a . c o m
1 8 、中国银 河证券股份有限 公司
客户服务 电话 ：0 1 0 －6 8 0 1 6 6 5 5
公司网址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
1 9 、东北证 券股份有限公司
联系电话： （0 4 3 1 ） 9 6 6 8 8 －9 9 0 4 3 1 －5 0 9 6 7 3 3
传真电话 ： 0 4 3 1 - 5 6 8 0 0 3 2
公司网址 ： w w w . n e s c . c n
2 0 、东方证 券股份有限公司
客户服务 热线： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 6
公司网址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
2 1 、广发证 券股份有限公司
联系电话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8 - 8 7 5
传真电话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 7 9 8 5
公司网址 ： w w w . g f . c o m . c n
2 2 、上海证 券有限责任公司
联系电话 ： 0 2 1 - 6 5 0 7 6 6 0 8 - 5 5 7
传真电话 ： 0 2 1 - 6 5 0 8 1 0 6 9
公司网址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 3 、中航证 券有限公司
客服电话 ： 4 0 0 8 8 6 6 5 6 7
网址：w w w . a v i c s e c . c o m
2 4 、民生证 券有限责任公司
客户服务 电话 : 0 3 7 1 - 6 7 6 3 9 9 9 9
公司网址 ： w w w . m s z q . c o m
2 5 、江海证 券经纪有限责任 公司万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 0
客户服务 电话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网址： w w w . j h z q . c o m . c n
2 6 、海通证 券股份有限公司
客户服务 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、（0 2 1 ）9 5 5 5 3 或拨打各 城市营业网点咨 询电话网址 ：
w w w . h t s e c . c o m
2 7 、上海浦 东发展银行股份 有限公司
客户服务 电话 ： 9 5 5 2 8
公司网址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
2 8 、山西证 券股份有限公司
客服热线 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
网址： h t t p : / / w w w . i 6 1 8 . c o m . c n /
2 9 、信达证 券股份有限公司
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网址： w w w . c i n d a s c . c o m
3 0 、广发华福 证券有限责任公 司
客服电话 ： 9 6 3 2 6 ( 福建省外 请先拨 0 5 9 1 )
网址： w w w . g f h f z q . c o m . c n
3 1 、天相投资 顾问有限公司
客服电话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
公司网址 ： w w w . t x s e c . c o m
3 2 、中信证券 股份有限公司
统一客服 电话： 9 5 5 5 8
公司网站 地址： h t t p : / / w w w . c i t i c s . c o m
3 3 、爱建证券 有限责任公司
客服电话 ： 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
网址： w w w . a j z q . c o m
3 4 、五矿证券 有限责任公司
客服电话 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
网址： w w w . w k z q . c o m . c n
3 5 、华龙证券 有限责任公司万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 1
客服电话 ： 4 0 0 6 8 9 8 8 8 8
网址： w w w . h l z q g s . c o m
3 6 、宏源证券 股份有限公司
客服电话 ： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网址： w w w . h y s e c . c o m
3 7 、中国国际 金融有限公司
电话： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
网址： w w w . c i c c . c o m . c n
3 8 、光大证券 股份有限公司
客服电话 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8
网址： w w w . e b s c n . c o m
3 9 、中信万通 证券有限责任公 司
客服电话 ： 9 6 5 7 7
网址： w w w . z x w t . c o m . c n
4 0 、申银万国 证券股份有限公 司
客服电话 ： 0 2 1 - 9 5 5 2 3 、 4 0 0 8 - 8 9 5 5 2 3
网址： w w w . s y w g . c o m
4 1 、中信证券 （浙江）有限责 任公司（原中信 金通证券）
客服电话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
网址： w w w . b i g s u n . c o m . c n
4 2 、日信证券 有限责任公司
注册地址 : 呼和浩特 市新城区锡林南 路 1 8 号
客服电话 ： 4 0 0 6 6 0 9 8 3 9
网址： h t t p : / / w w w . r x z q . c o m . c n
4 3 、东吴证 券股份有限公司
客户服务 电话： 0 5 1 2 - 9 6 2 8 8
网址： h t t p : / / w w w . d w z q . c o m . c n
（三）场 内代销机构
除上 述销售 机构外， 投资者 亦可通过 “上证 基金通 ”办理 本基金 的上海证 券交易 所场
内申购与 赎回 ( 基金简称： 万家和谐 ； 基金代码 ： 5 1 9 1 8 1 ) ， 通过具有 基金代销业务资 格并开万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 2
通“上证基金 通 ”业务 的上交所会员 均可办理 本基金的场内申 购与赎回。
基金 管理人 可根据有 关法律 法规的要 求，选 择其它符 合要求 的机构代 理销售 本基金，
并及时公 告。
二、注册 登记机构
名称：中 国证券登记结算 有限责任公司
注册地址 ：北京西城区金 融大街 2 7 号投资广 场 2 3 层
电话：0 1 0 －5 8 5 9 8 8 8 8
传真：0 1 0 －5 8 5 9 8 8 2 4
三、审计 基金财产的会计 师事务所
名称：安 永华明会计师事 务所
住所：北 京市东长安街 1 号东方广 场东方经贸城安 永大楼 1 6 层（邮编 : 1 0 0 7 3 8 ）
办公地址 ：上海市 浦东新区 世纪大道 1 0 0 号上海环 球金融中心 5 0 楼（邮编 : 2 0 0 1 2 0 ）
联系电话： （0 2 1 ）2 2 2 8 8 8 8 8
传真： （0 2 1 ）2 2 2 8 0 0 0 0
联系人：徐艳
经办注册 会计师：徐艳， 汤骏
（ 四）律师 事务所
名称：上 海华涛律师事务 所
地址：上 海浦东向城路 5 8 号东方国 际科技大厦 5 G
电话： （0 2 1 ）6 1 6 8 2 1 9 3
联系人： 华涛
第四部 分 基金的 名称
本基金名 称：万家和谐增 长混合型证券投 资基金
第五部 分 基金的 类型
本基金为 契约型开放式基 金万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 3
第六部 分 基金的 投资目标
本基金通 过有效配置股票 、 债券投资 比例 ， 平衡长期 买入持有和事件 驱动投资的优化 选
择策略， 控制投资风险， 谋取基金资产的 长期稳定增值。
第七部 分 基金的 投资方向
本基金的 投资范围为具有 良好流动性的金 融工具 ， 包括国内 依法发行上市的 股票 、 债券 、
现金、短 期金融工具、权 证及法律法规或 中国证监会允许 基金投资的其他 金融工具。
如法律法 规或监管机构以 后允许基金投资 的其它品种，基 金管理人在履行 适当程序后 ，
可以将其 纳入投资范围。
本基 金投资 组合资产 配置比 例为：股 票资产 占基金资 产净值 的 3 0 % —9 5 % ；权 证资产 占
基金资产 净值的 0 % —3 % ；现金、 短期金融工具、 债券等资产占基 金资产净值的 5 % — 7 0 % ， 其
中，现金 或者到期日在一 年以内的政府债 券的比例合计不 低于基金资产净 值的 5 % 。
如法律法 规或中国证监会 变更对权证等投 资的比例限制 ， 基金管理 人可相应调整投 资比
例上限规 定，不需经基金 份额持有人大会 审议。
第八部 分 基金的 投资策略
本基金最 大特点是突出和 谐增长 ， 主要包含 二层含义 ： 一、 资产配置 的和谐 ， 通过有效
配置股票 、债券资产比例 ，谋求基金资产 在股票、债券投 资中风险、收益 的和谐平衡；二 、
长期买入 持有和事件驱动 投资的和谐 ， 通过对不 同行业 、 不同股票 内在价值与市场 价格的偏
离程度和 其市场价格向内 在价值的回归速 度的分析 ， 谋求基金 资产在不同行业 和不同股票投
资中长期 投资和事件驱动 投资的和谐平衡 。
（一）资 产配置策略
本基金采 用自上而下的宏 观经济分析与自 下而上的市场趋 势分析相结合 、 定性分析 和定
量分析相 补充的方法 ， 以宏观经 济分析为依据 ， 结合对股 票市场整体市盈 率水平 、 债券市场
整 体收 益率 曲线 变 化等 综合 指标 的 定量 分析 ，形 成 对各 大类 资产 收 益风 险水 平的 前 瞻性 预
测，以此 确定股票、固定 收益证券和现金 等大类资产在给 定区间内的动态 配置。
（二）行 业配置
本基金管 理人根据宏观经 济分析 ； 行业经济 结构和行业所处 增长类型分析 ； 行业生命 周
期、 行业前景 、 行业竞争 力比较分析 ； 市场气氛 分析 ， 同时结合 因产业结构优化 升级 、 产业万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 4
政策变化 或短期汇率 、 利率及通 货膨胀水平变化 对行业发展的影 响分析 ， 评估各行 业的相对
投资价值 ，确定各行业配 置比例 。
（三）股 票投资策略
本基金管 理人在个股选择 上 ， 着重判断 公司是否具备 “盈利模式 、 资源 、 技术、 资本 、
市场 ” 等五个方 面的独特竞争力 。 通过定性 、 定量分析， 选择自身 投资价值被市场 低估的公
司， 评估其价 格向其内在价值 回归的速度和力 度 ， 把握个股 投资机会 ， 谋求价值 的最优实现 。
1 、选择具 有独特竞争力的 上市公司
本基 金管理 人 认为 上市公司 独特竞 争力 主要 体现 为盈利 模式、 资源、技 术、资 本、市
场等五个方面 ， 具备上述一项或多 项 竞争力 的上市公司将在长期 竞争中处于领先 地位 ， 这些
上市公司 是本基金 投资的主 要标的。
（1 ） 盈利模式
盈利 模式是 一个企业 发展路 径的战略 决定因 素，代表 着企业 的经营技 术。在 评判企业
时， 本基金管 理人 更加看 重创新性 盈利模式的可行 性或传统性盈利 模式的适用性。
（2 ） 资源
资源 指企业 因应需要 、满足 需求，所 有能提 供而足以 转化为 具体服务 内涵和 产品的客
体。本基 金 偏好 选择 拥有稀缺 性资源 的企业，因 其增长方 式 的 可持续性 具备较大的保障 。 本
基金将通 过每股资源价值 这个指标评判不 同企业拥有资源 的数量。
（3 ） 技术
对于 绝大部 分处于竞 争市场 的 企业，技 术是差 异化竞争 策略的 重要组成 部分， 理想的
产品应是 具有较小的技术 风险 ， 具有区别 于竞争对手的专 用特点 ， 并且能够 获得高于一般的
平均回报 。 本基金 将在以下 几个方面评估企 业的技术能力：
a ．技术的 先进性 ； b ．技术的 可替代性和易模 仿性 ； c ．技术的 适用性 。
（4 ） 资本
资本 是企业 正常运作 和发展 的要素之 一。企 业资本规 模、资 本的可获 得性、 资本成本
直接决定 了其经营和发展 的可持续性和抵 御风险的能力。
（5 ） 市场
本基 金 考察 企业的 市场状况 ，既 要评 判 企业 所面对 市场的客 观现状 ，也关注 企业 的市
场运营 能力。 本基金 倾向于寻 找在一个不断膨 胀的市场中 ， 能以比较 小代价获得市场 份额快
速增长的 企业 。 评判企业所的 面对市场状况 的指标为： a ． 潜在顾客 的需求量 ； b ． 市场份额 ；
c ．市场进 入壁垒 。评判 企业 的市场运 营 能力 指标为 ： a ．营销能 力 ； b ．市场保 护能力 。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 5
2 、选择市 场价格明显低于 内在价值的上市 公司作为投资标 的备选
基于 本基金 对上市公 司独特 竞争能力 的分析 ，利用财 务定价 模型对上 市公司 的内在价
值做出评 价，这里我们利 用 F C C F 模型作为 估计个股内在价 值的框架模型。 同时结合市盈率 、
市净率 、 市销率 、 P E G 、 E V / E B I T D A 等相对估 值指标确定个股 市场价格与内在 价值的偏离程度 ，
选择市场 价格明显低于内 在价值的上市公 司作为投资标的 备选。
3 、长期投 资与事件驱动投 资的优化选择
本基金认 为股票在二级市 场的表现主要受 到其基本面 、 估值偏离 程度 、 事件驱动 因素 ，
如包括宏 观经济、行业政 策、市场气氛、 公司事件在内的 催化因素等多种 影响。
在选 择出具 备独特竞 争力、 并具有足 够安全 边际的上 市公司 的基础上 ，事件 驱动因素
将成为短 期内影响股价变 化的主要因素， 其决定了价格向 价值回归的速度 和力度。
本基金根 据对于 A 股市场长 期走势的基本判 断 ， 利用定性 分析 ， 确定影响 个股股价向其
内在价值 回归的因素 ， 利用多因 素模型等定量分 析方法确定短期 内个股股价向其 内在价值回
归的速度 和力度，结合本 基金管理人的经 验，在长期投资 与事件驱动投资 中作出最优选择 ，
实现基金 资产的持续稳定 增值。
（四）债 券投资策略
配置型基 金中债券投资管 理的目标是分散 股票投资的市场 风险 ， 保持投资 组合稳定收益
和充分流 动性，追求基金 资产的长期增值 。
1 、利率预 期策略
因为利率 变化是影响债券 价格的最重要的 因素 ， 所以利率 预期策略是本基 金的基本投资
策略 。 通过对宏 观经济形势 、 财政与货 币政策 、 金融监管 政策 、 市场结构 变化和资金供给 等
因素的分 析 ， 定性分析 与定量分析相结 合 ， 形成对未 来利率走势的判 断 ， 并依此调 整组合的
期限和品 种配置。
2 、久期控 制策略
在利率变 化方向判断的基 础上，确定恰当 的久期控制目标 。在预期利率整 体上升时 ， 缩
短组合的 平均期限；在预 期利率整体下降 时，延长组合的 久期。
3 、期限结 构配置策略
基准利率 的变化对利率各 期限结构的影响 多数情况下并不 是同等幅度的 。 根据对债 券市
场期限结 构变动特征的历 史分析和现阶段 期限结构特征的 分析 ， 结合市场 运行 、 持有人结 构 、
债券供求 等因素，形成期 限结构配置策略 ，对不同期限结 构的债券的应用 不同的买卖策略 。
4 、类属配 置策略万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 6
不同类型 的债券在收益率 、流动性和信用 风险上形成差异 ，有必要采用类 属配置策略 ，
使债券组 合资产配置于不 同的债券品种（ 国债、企业债、 金融债等 ） ，以及在 不同的市场上
进行配置 （交易所和银行 间 ） 。
本基金将 结合信用分析 、 流动性分 析 、 税收分析、 市场成员 结构等综合因素 来决定投资
组合的类 属配置策略。
5 、杠杆放 大策略和换券策 略
在具体操 作中 ， 本基金还 将利用换券操作 、 放大操作 等多种策略 ， 提高组合 的超额收益 。
( 五) 权证等其 他品种的投资策 略
本基 金将审 慎投资于 权证及 中国证监 会批准 的其他金 融工具 ，以减少 基金资 产的风险
并提高基 金的收益。
本基金在 进行权证投资时 ， 将通过对权证标 的证券基本面的 研究 ， 并结合权 证定价模型
寻求其合 理估值水平 ， 主要考虑 运用的策略包括 ： 杠杆投资 策略 、 获利保护 策略 、 价差策略 、
双向权证 策略 等。
第九部 分 基金的 业绩比较基准
本基金业 绩比较基准原为 ：
“ 新 华 富 时 A 6 0 0 指 数 ×6 5 % + 新 华 巴 克 莱 资 本 中 国 全 债 指 数 ×3 0 % + 同 业 存 款 利 率
×5 % ” 。
2 0 0 9 年 4 月 1 日起，本 基金业绩比较基 准变更为：
“ 沪深 3 0 0 指数 ×6 5 % + 中证全债 指数 ×3 0 % + 同业存款 利率 ×5 % ”
第十部 分 基金的 风险收益特征
本基金是 混合型基金，其 预期收益及风险 水平介于股票型 基金与债券型基 金之间 , 属于
中等风险 收益水平基金 。
第十一 部分 基金的 投资组合报告
基金管理 人的董事会及董 事保证本报告所 载资料不存在虚 假记载 、 误导性陈 述或重大遗万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 7
漏，并对 其内容的真实性 、准确性和完整 性承担个别及连 带责任。
基金托管 人兴业银行股份 有限公司根据本 基金合同规定 ， 于 2 0 1 2 年 6 月 2 0 日复核了 本
报告中的 财务指标 、 净值表现 和投资组合报告 等内容 ， 保证复核 内容不存在虚假 记载 、 误导
性陈述或 者重大遗漏。
本投资组 合报告所载数据 截至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日，本报 告中所列财务数 据未经审计。
1 . 报告期末 基金资产组合情 况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的比例 ( % )
1 权益投资 1 , 2 2 6 , 5 1 1 , 9 1 0 . 6 4 8 0 . 0 2
其中：股 票 1 , 2 2 6 , 5 1 1 , 9 1 0 . 6 4 8 0 . 0 2
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 5 0 , 0 0 0 , 1 9 5 . 0 0 3 . 2 6
其中：买 断式回购的买入 返售金融资产 - -
5 银行存款 和结算备付金合 计 2 5 3 , 6 6 2 , 1 3 6 . 0 2 1 6 . 5 5
6 其他资产 2 , 5 3 1 , 3 8 0 . 8 3 0 . 1 7
7 合计 1 , 5 3 2 , 7 0 5 , 6 2 2 . 4 9 1 0 0 . 0 0
2 . 报告期末 按行业分类的股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值比例 ( % )
A 农、林、 牧、渔业 1 0 4 , 0 3 4 , 1 5 6 . 7 5 6 . 8 3
B 采掘业 9 1 5 , 6 0 0 . 0 0 0 . 0 6
C 制造业 8 5 7 , 7 3 9 , 1 9 2 . 3 1 5 6 . 2 9
C 0 食品、饮 料 2 6 9 , 0 7 3 , 6 8 4 . 8 2 1 7 . 6 6
C 1 纺织、服 装、皮毛 2 1 7 , 5 0 0 . 0 0 0 . 0 1
C 2 木材、家 具 0 . 0 0 0 . 0 0
C 3 造纸、印 刷 0 . 0 0 0 . 0 0万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 8
C 4 石油、化 学、塑胶、塑料 1 2 9 , 8 3 1 , 3 8 7 . 2 2 8 . 5 2
C 5 电子 1 5 1 , 8 7 3 , 4 8 1 . 2 2 9 . 9 7
C 6 金属、非 金属 2 2 , 6 7 0 , 3 0 6 . 4 7 1 . 4 9
C 7 机械、设 备、仪表 1 4 3 , 7 7 6 , 4 0 4 . 0 0 9 . 4 4
C 8 医药、生 物制品 1 4 0 , 2 9 6 , 4 2 8 . 5 8 9 . 2 1
C 9 9 其他制造 业 0 . 0 0 0 . 0 0
D 电力、煤 气及水的生产和 供应业 0 . 0 0 0 . 0 0
E 建筑业 0 . 0 0 0 . 0 0
F 交通运输 、仓储业 0 . 0 0 0 . 0 0
G 信息技术 业 1 4 3 , 2 2 8 , 4 6 7 . 1 2 9 . 4 0
H 批发和零 售贸易 6 0 , 3 4 3 , 6 9 4 . 4 6 3 . 9 6
I 金融、保 险业 1 , 3 5 9 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 9
J 房地产业 5 2 4 , 8 0 0 . 0 0 0 . 0 3
K 社会服务 业 2 5 , 8 4 7 , 0 0 0 . 0 0 1 . 7 0
L 传播与文 化产业 3 2 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 1 3
M 综合类 0 . 0 0 0 . 0 0
合计 1 , 2 2 6 , 5 1 1 , 9 1 0 . 6 4 8 0 . 4 9
3 . 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排序的前十 名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净
值比例( % )
1 0 0 2 1 5 7 正邦科技 1 4 , 3 9 3 , 3 0 0 1 4 1 , 1 9 8 , 2 7 3 . 0 0 9 . 2 7
2 3 0 0 2 1 0 森远股份 2 , 6 0 0 , 0 0 0 7 0 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 1
3 3 0 0 1 7 0 汉得信息 4 , 0 0 0 , 0 0 0 6 8 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 4 8
4 6 0 0 7 0 2 沱牌舍得 2 , 0 2 9 , 9 4 0 5 4 , 6 8 6 , 5 8 3 . 6 0 3 . 5 9
5 0 0 2 6 0 3 以岭药业 1 , 8 0 0 , 0 0 0 5 3 , 7 1 2 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 2
6 0 0 2 4 7 7 雏鹰农牧 1 , 4 9 9 , 8 2 4 4 6 , 5 6 9 , 5 3 5 . 2 0 3 . 0 6
7 0 0 2 0 3 7 久联发展 2 , 0 0 0 , 0 0 0 4 3 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 3万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
1 9
8 0 0 0 9 6 3 华东医药 1 , 6 9 9 , 9 0 8 4 2 , 3 2 7 , 7 0 9 . 2 0 2 . 7 8
9 6 0 0 4 0 6 国电南瑞 1 , 2 0 0 , 0 0 0 3 7 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 9
1 0 6 0 0 8 0 9 山西汾酒 5 9 9 , 8 1 3 3 6 , 8 1 0 , 5 2 3 . 8 1 2 . 4 2
4 . 报告期末 按债券品种分类 的债券投资组合
报告期末 本基金未持有债 券。
5 . 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前五 名债券投资明细
报告期末 本基金未持有债 券。
6 . 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前十 名资产支持证券 投资明细
报告期末 本基金未持有资 产支持证券。
7 . 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前五 名权证投资明细
报告期末 本基金未持有权 证。
8 . 投资组合 报告附注
8 . 1 本报告期 内 , 本基金投 资的前十名证券 的发行主体不存 在被监管部门立 案调查的 , 在报
告编制日 前一年内也不存 在受到公开谴责 、处罚的情况。
8 . 2 本基金投 资的前十名股票 中 , 不存在投 资于超出基金合 同规定备选股票 库之外的股票。
8 . 3 其他资产 构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 1 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 应收证券 清算款 8 2 6 , 3 9 4 . 6 5
3 应收股利 0 . 0 0
4 应收利息 1 5 5 , 4 0 7 . 3 4
5 应收申购 款 4 9 , 5 7 8 . 8 4
6 其他应收 款 0 . 0 0
7 待摊费用 0 . 0 0
8 其他 0 . 0 0
9 合计 2 , 5 3 1 , 3 8 0 . 8 3
8 . 4 报告期末 持有的处于转股 期的可转换债券 明细万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 0
本基金报 告期末未持有可 转换债券。
8 . 5 报告期末 前十名股票中存 在流通受限情况 的说明
本基金报 告期末前十名股 票中不存在流通 受限情况。
第十二 部分 基金的 业绩
基金业绩 截止日为 2 0 1 2 年 3 月3 1 日。
基金管理 人依照恪尽职守 、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管 理和运用基金财 产 , 但不保证
基金一定 盈利 , 也不保证 最低收益 。 基金的过 往业绩并不代表 其未来表现 。 投资有风 险 , 投资
者在做出 投资决策前应仔 细阅读本基金的 招募说明书。
（一） 本基金份 额净值增长率及 其与同期业绩比 较基准收益率的 比较
阶段
基 金 净 值
收益率 （1 ）
基 金 净 值
收 益 率 标
准差（ 2 ）
比 较 基 准 收
益率（3 ）
比 较 基 准
收 益 率 标
准差（ 4 ）
( 1 ) －( 3 ) ( 2 ) －( 4 )
2 0 1 2 年 1
季度
- 4 . 4 1 % 1 . 7 7 % 3 . 3 7 % 0 . 9 9 % - 7 . 7 8 % 0 . 7 8 %
2 0 1 1 年 - 2 5 . 5 2 % 1 . 2 3 % - 1 5 . 1 9 % 0 . 8 5 % - 1 0 . 3 3 % 0 . 3 8 %
2 0 1 0 年
- 5 . 5 2 % 1 . 2 5 % - 6 . 8 0 % 1 . 0 2 % 1 . 2 8 % 0 . 2 3 %
2 0 0 9 年 4 8 . 4 7 % 1 . 5 9 % 5 8 . 3 3 % 1 . 3 4 % - 9 . 8 6 % 0 . 2 5 %
2 0 0 8 年
- 5 6 . 0 9 % 2 . 3 1 % - 4 6 . 8 7 % 1 . 9 7 %
- 9 . 2 2 % 0 . 3 4 %
2 0 0 7 年 9 9 . 8 2 % 2 . 0 7 % 8 6 . 8 8 % 1 . 4 9 % 1 2 . 9 4 % 0 . 5 8 %
2 0 0 6 年 9 . 3 3 % 1 . 0 5 % 1 2 . 9 4 % 1 . 1 2 % - 3 . 6 1 % - 0 . 0 7 %
基 金 成 立
日 至 2 0 1 2
年 1 季度
- 4 . 2 0 % 1 . 7 6 % 4 5 . 0 7 % 1 . 3 9 % - 4 9 . 2 7 % 0 . 3 7 %
（二 ）自基金合 同生效以来基金 份额净值的变动 情况 ，并与同期 业绩比较基准的
变动的比 较（ 2 0 0 6 年 1 1 月 3 0 日至 2 0 1 2 年 3 月 3 1 日）万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 1
第十三 部分 基金的 费用与税收
一、基金 费用的种类
（一）与 基金运作有关的 费用
1 、基金管 理人的管理费；
2 、基金托 管人的托管费；
3 、证券交 易费用；
4 、基金合 同生效后与基金 相关的信息披露 费用；
5 、基金份 额持有人大会费 用；
6 、基金合 同生效后与基金 相关的会计师费 和律师费；
7 、基金财 产划拨支付的银 行费用；
8 、 在有关规 定允许的前提下 ， 本基金可 以从基金财产中 计提销售服务费 ， 销售服务 费
的具体计 提方法、计提标 准和支付方式在 有关公告中载明 ；
9 、按照国 家有关规定和基 金合同约定可以 在基金财产中列 支的其它费用。
上述基金 费用由基金管理 人在法律规定的 范围内按照公允 的市场价格确定 ，法律法规
另有规定 时从其规定。
（二）与 基金销售有关的 费用
1 、基金申 购费
2 、基金赎 回费万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 2
二、费用 计提方法、计提 标准和支付方式
（一）基 金管理人的管理 费
在通常情 况下 ， 基金管理 费按前一日基金 资产净值的 1 . 5 % 年费率计 提 。 计算方法 如下 ：
H ＝ E ×1 . 5 % ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理 费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理 费每日计提 ， 按月支付 。 由基金管 理人向基金托管 人发送基金管理 费划付指令 ，
经基金托 管人复核后于次 月首日起 2 个工作日 内从基金财产中 一次性支付给基 金管理人 。 若
遇不可抗 力致使无法按时 支付的，顺延至 最近可支付日支 付。
（二）基 金托管人的托管 费
在通常情 况下 ， 基金托管 费按前一日基金 资产净值的 0 . 2 5 % 年费率计 提 。 计算方法 如下 ：
H = E ×0 . 2 5 % ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管 费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管 费每日计提 ， 按月支付 。 由基金管 理人向基金托管 人发送基金托管 费划付指令 ，
基金托管 人复核后于次月 首日起 2 个工作日 内从基金财产中 一次性支付给基 金托管人 。 若遇
不可抗力 致使无法按时支 付的，顺延至最 近可支付日支付 。
（三）申 购赎回费
1 、 申购费用
（ 1 ）投资者可 选择在申购本基 金或赎回本基金 时交纳申购费用 。投资者选择在 申购时
交纳的称 为前端申购费用 ，投资者选择在 赎回时交纳的称 为后端申购费用 。
（ 2 ）投资者选 择交纳前端申购 费用时，具体费 率如下：
前端申购 费率
申购金额 （ M , 含申购费 ） 申购费率
M < 5 0 万元
1 . 5 %
5 0 万元 ≤ M < 1 0 0 万元 0 . 9 %
1 0 0 万元 ≤ M < 5 0 0 万元 0 . 6 %
M ≥ 5 0 0 万元 每笔1 0 0 0 元万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 3
（ 3 ） 投资者选 择交纳后端申购 费用时 ， 按持有时 间采用递减比例 费率 ， 具体费率 如下 ：
后端申购 费率
持有期限 （ N ） 申购费率
N < 1 年 1 . 6 %
1 年 ≤ N < 2 年 1 . 0 %
2 年 ≤ N < 5 年 0 . 3 %
N ≥ 5 年 0
注：后端 申购费的计算中 ， 1 年指 3 6 5 个公历日 。
2 、 赎回费用
本基金的 赎回费率如下：
持有期限 （ N ） 赎回费率
N < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ N < 2 年 0 . 2 %
N ≥ 2 年 0
注：赎回 费的计算中， 1 年指 3 6 5 个公历日 。
三、不列 入基金费用的项 目
（一 ） 本基金募 集期间的律师费 、 会计师费 和信息披露费用 以及其他费用不 得从基金财
产中列支 。
（二 ） 基金管理 人和基金托管人 因未履行或未完 全履行义务导致 的费用支出或本 基金财
产的损失 ，以及处理与基 金运作无关的事 项发生的费用等 不列入基金费用 。
（三）其 他具体不列入基 金费用的项目依 据中国证监会有 关规定执行。
四、费率 的调整
（一 ） 基金管理 人和基金托管人 可以磋商酌情调 低上述相关费率 标准 ， 无须召开 基金份
额持有人 大会。
（二 ） 基金管理 人必须最迟于新 的费率实施日 3 个工作日 前在至少一家指 定媒体及基金
管理人网 站公告。
五、基金 税收万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 4
本基金运 作过程中涉及的 各纳税主体，依 据国家有关法律 、法规的规定履 行纳税义务 。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 5
第十四 部分 对招募 说明书更新部分 的说明
本招募说 明书依据 《中华人民 共和国证券投资 基金法 》 、 《证券投资 基金运作管理办 法 》 、
《证券投 资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资 基金信息披露管 理办法 》 及其它有 关法律法规的
要求 , 对基金管 理人于 2 0 1 2 年1 月1 2 日刊登的 本基金更新招募 说明书内容进行 了更新 , 并根据
本基金管 理人在本基金成 立后对本基金实 施的投资经营活 动进行了内容补 充和更新 , 主要更
新内容如 下：
1 、在重要 提示部分 , 更新了招 募说明书内容的 截止日期及有关 财务数据的截止 日期。
2 、在“三、基金 管理人 ”部分，更新了基 金管理人的有关 内容。
3 、在 “四、基金 托管人 ”部分 , 更新了基 金托管人的有关 内容。
4 、在 “五、相关 服务机构 ” 部分，更 新了本基金的相 关服务机构。
5 、 在 “八 、 基金份额 的申购 、 赎回” 部分 ， 更新了基 金转换的有关内 容及定期定投服
务机构。
6 、在 “九、基金 的投资 ”部分更新 了本基金最近一 期（ 2 0 1 2 年第1 季度）投 资组合报
告内容。
7 . 在“十、基金 的业绩 ” 部分，更 新了基金成立以 来的投资业绩。
8 . 增加了 “ 二十三、 其他应披 露事项 ” 部分 ， 更新了本 基金上次更新招 募说明书以来的
公告事项 。万家和谐 增长混合型证券 投资基金 更新招募 说明书摘要 2 0 1 2 0 2
2 6
第十五 部分 备查文 件
一、中国 证监会批准万家 和谐增长混合型 证券投资基金募 集的文件；
二、 《万家和 谐增长混合型证 券投资基金基金 合同 》 ；
三、 《万家和 谐增长混合型证 券投资基金托管 协议 》 ；
四、关于 申请募集万家和 谐增长混合型证 券投资基金之法 律意见书；
五、 基金管理 人业务资格批件 、营业执照；
六、 基金托管 人业务资格批件 、营业执照；
七、中国 证监会要求的其 他文件。
备查文件 存放地点：基金 管理人、基金托 管人处。
投资者查 阅备查文件的方 式 ： 投资者可 在营业时间免费 查阅 ， 也可按工 本费购买复印件 。
万家基金 管理有限公司
2 0 1 2 年 7 月 1 2 日
