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鹏华丰收(160612)

鹏华丰收:更新招募说明书摘要(2012年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
鹏华丰收债券型证券投资基金 
更新的招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国 建设 银行 股份有限公司 
二○一二 年七月 
 







































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 1 本基金经 中 国证券监 督管理委 员会 2008 年 3 月 21 日证监 许可 [2008]405 号文 《关于 核准鹏华丰 收债券型 证券投资 基金募集 的批复 》 进行募集 ,并经中 国证监会 基金部 2008 年 5 月 28 日 基金部函[2008]438 号文件 《关于 鹏华丰收 债券型证 券投资基金 备案确 认的函 》 确 认合法备案 。 根据 相关法律 法规, 本基金基 金合同已于 2008 年 5 月 28 日 正式 生效, 基金 管 理人于该日 起正式开 始对基金 财产进行 运作管理 。 重要提 示 投资有风 险, 投资 者申购 基金时应 认真阅 读招募 说明书 ,全面认 识本基 金产品 的风险 收 益特征, 充 分考虑投 资人自身 的风险承 受能力 , 并对于 申购基金 的意愿 、 时机 、 数量 等投 资 行为作出独 立决策。 基金管理 人提醒投 资人基金 投资的 “买者自 负” 原 则, 在投资人 作出 投 资决策后, 基金运营 状况与基 金净值变 化引致的 投资风险 ,由投资 人自行负 责。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 本摘要根 据本基金 的基金 合同和 基金招 募说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合 同 是约定基 金当事人 之间权 利、义 务 的法律 文件。 基金投 资人自 依基金合 同取得 基金份 额, 即 成为基金 份额持有 人和本 基金合 同的当事 人,其 持有基金 份额的 行为本 身即表 明其对基 金 合 同的承认 和接受, 并按照 《基金法 》、《 运作办 法》、基 金合同 及其他 有关规 定享有权 利 、 承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利和义 务,应详细 查阅基金 合同。 本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核 准, 但中 国 证监 会 对本 基 金募 集的 核 准, 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益 作出 实质 性 判 断 或保证, 也 不表明 投资于 本基金没 有风险 。请投 资者根据 自身风 险承受 能力谨 慎 选择适 合 自 己的基金产 品。 本基金管 理人依照 恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用 基金财产, 但不 保 证基金一定 盈利, 也不 保证最低 收益。 本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本基金 托管人复 核。 本招 募说明书 所 载内容截止 日为2012 年5 月27 日, 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2012 年3 月31 日( 未 经审计) 。






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 2 一 、基金 管理人 ( 一) 基 金管理 人概 况 名称:鹏华 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 邮政编 码:518048 法定代表人 :何如 成立时间:1998 年 12 月 22 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 监会证监 基字[1998]31 号 组织形式: 有限责任 公司 注册资本: 壹亿伍仟 万元 存续期间: 持续经营 联系电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 股权结构: 出资人名称 出资额(万 元) 出资比例 国信证券股 份有限公 司 7,500 50 % 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49 % 深圳市北融 信 投资发 展有限公 司 150 1 % 总计 15,000 100 % ( 二) 主 要人员 情况 1 、基金管理 人董事会 成员 何如先生, 董事长 , 硕士, 高级会计 师, 国 籍: 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司 副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党 委书记, 深圳发展 银行 行 长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董事 长、 行 长、 党 委副书记 , 现任 国信证券 股份有限 公司 董 事长、党委 书记,鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。 胡继之先生 , 董事 , 金融学 博士, 高 级经济师 , 国籍 : 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市 分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长 、 所长 , 中 国人 民银行深 圳分行办 公室负责 人, 深圳 证 券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委书记、 党委委员 、 副 总 经理,现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。 孙煜扬先生, 董事, 经济 学博士, 国 籍: 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主



































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 3 任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易 所首任行政 总监、 香港 深业 (集 团) 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、 中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长兼 行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司 董事 总裁, 现任国信证 券股份有 限公司 副 总裁 。 Massimo Mazzini 先生 ,董事, 经济和商 学学士。 国籍:意 大利。曾 在安达信 (Arthur Andersen MBA )从 事风险管 理和资产 管理工作 ,历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执 行官和投 资总监、 东方汇理 资产管理 股份 有限 公司 (CAAM SGR ) 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资 方 案部投资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 (Epsilon SGR ) 首席 执行官, 现 任欧利盛 资本 股 份公司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡)首 席执行官 和总经理 ,同时兼 任欧利盛 AI 资产 管 理股份公司 (Eurizon AI SGR ) 首席执行 官。 Alessandro Varaldo 先生,董 事,经济 学和商业 管理博士 ,国籍: 意大利。 曾任米兰 德 意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 , 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营 销 策划部 负责人,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董 事总经理 ,Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法 人 风险管理 业务负责 人, 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市 场 官、 欧利盛资 本股份公 司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 董 事, 现任意 大利联合 圣保 罗 银行股份有 限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A. ) 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。 史际春先生 , 独立董 事, 法 学博士, 国籍: 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副 教授, 现任 中国人民 大学法学 院教授 、 博士生 导师, 国务院特 殊津贴专 家, 兼任中国 法学 会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。 李相启先生, 独立董事 , 高级经 济师 、 研 究员, 国 籍: 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、 省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任 , 陕西省 经济体制 改革委员 会副书记 、 副主 任、 党组 书 记、 主任, 陕西 省证券监 管委员会 主席, 中国 证监会济 南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽 查 局局长,山 东证监局 局长,上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。 宋泓先生, 独立董事 ,经济学 博士,国 籍:中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 , 并在陕西省 社科院工 作,现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、 研究员、教 授、博士 生导师。 黄善端, 独立 董事, 法学 硕士, 国籍: 中国。 历 任澳门科 技大 学法 学院中国 民商事法 律 讲师, 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 , 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理事 , 广 东竞德律师 事务所律 师,现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 4 2 、基金管理 人监事会 成员 孙枫 先生 , 监事会主 席, 国 际金融专 业硕士, 高级会计 师, 中 国注册会 计师 , 国籍: 中 国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 , 武汉市 轻 工业 局 副局长 , 武汉 友谊复印 机制造公 司副 经 理,深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长,深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记, 深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 , 鹏 华基金管 理有限公 司董事长 、 党总 支书记 , 现任 鹏华 基 金管理有 限 公司监事 会主席 。 Andrea Vismara 先生, 监事,法学学士 , 律师 , 国籍 : 意大 利。 曾 在意大利 多家律师 事 务所担任律 师, 先 后在法国 农业信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理 资产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法务 部、 产 品开发部 , 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股权 部工作, 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。 黄俞先生 , 监事 , 研究 生学历 , 国籍 : 中国 。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作, 曾 任鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任 深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。 苏波先生, 职工监事 ,博士, 国籍:中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、 投资部经理 ,南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、 渠道服务二 部总监助 理, 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经理助理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司,现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。 刘慧红女士 , 职工监 事, 本 科学历, 国籍: 中国。 曾在中国 工商银行 深圳分行 、 平安 证 券公司工作,1998 年 12 月加盟鹏华基 金管理有 限公司, 现任鹏华 基金管理 有限公司 登记 结 算部副 总经 理。 3 、高级管理 人员情况


何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 , 总裁 , 经济学 博士, 讲 师 , 国 籍: 中 国 。 历 任北京理 工大学管 理与经济 学 院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理, 现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。 高阳先生, 副总 裁, 经济学 硕士 ,CFA , 国 籍: 中国。 历 任 中国国 际金融有 限公司债 券 投资经理 , 博时基 金管理有 限公司博 时 价值增 长基金基 金经理 、 固定收 益部总经 理、 基金 裕 泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理,现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。 曹毅先 生, 副总裁 , 经济学 博士, 国 籍: 中 国。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员, 中 国 人民银行深 圳中心支 行副主任 科员, 南方 基金管理 有限公司 市场拓展 部副总监 、 渠道部 总 监, 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 胡湘先生, 副总裁, 经济学硕 士,国籍 :中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、 境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副处长 , 鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 , 现任 鹏华 基 金管理有限 公司副总 裁。






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 5 毕国强先生, 副 总裁, 特许 金融分析 师(CFA ) ,工商 管理硕士(MBA), 国籍:中国 。 历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、美 国景顺集 团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资 管理有限公 司分析师, 中国证监 会基金监 管部四处 调研员 , 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助 理 , 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 高鹏先生, 督 察长, 经济 学硕士, 国 籍: 中国。 历任博时 基金管理 有限公司 监察法律 部 监察稽核经 理, 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副总经理 、 监察稽 核部总经 理、 职工 监 事。 现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。 4 、本基金 基 金经理 阳先伟先 生,国籍 中国, 经济学 硕士,10 年证 券从业 经验。先 后在民 生证券 、国海 证 券等机构从 事债券研 究及投资 组合管理 工作,历 任研 究员 、高级经 理等职务 。2004 年 9 月 加盟 鹏 华基 金 管理 有 限公 司从 事 债券 及 宏观 研 究工 作 ,曾 任 鹏华 普 天债 券基 金 基金 经 理 助 理;2006 年 12 月起至今任鹏华 普天债券 基金基金 经理,2008 年 5 月起至今 兼任鹏华 丰收 债 券型证券投 资基金基 金经理,2010 年 12 月起兼任鹏华 丰润债券 型证券投 资基金基 金经理 。 阳先伟先生 具备基金 从业资格 。 本报告 期内本基 金基金经 理未发生 变更。 本基金基金 经理管理 其它基金 情况: 阳先伟先生 于 2006 年 12 月 起至今担 任鹏华普 天债券开 放式证券 投资基金 基金经理 。 2010 年 12 月起兼任鹏华丰 润债券型 证券投资 基金 基金 经理。 5 、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。 高阳先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 冀洪涛先生 ,鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。 程世杰先生, 鹏 华基金管 理有限公 司基金管 理部总经 理、 鹏华价值 优势基金 和鹏华价 值 精选基金 基 金经理。 黄鑫先生, 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理, 鹏华动力 增长基金 基金经理 。


初冬女士 , 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 总经理 , 鹏华社 保基金组 合投资经 理、 鹏 华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。 杨俊先生, 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。 6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二 、基金 托管人 (一)基本 情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司( 简称 :中国建 设银行) 住所:北京 市西城区 金融大街 25 号






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 6 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:尹


东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 , 其前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国 建设银行 是中国四 大商业银 行之一。中国 建 设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分 立而成立 ,承继了 原中国建 设银 行 的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票 代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在 香 港联 合 交易 所 主板 上 市, 是 中国 四 大商 业 银行 中 首家 在 海外 公 开上 市 的银 行 。2006 年 9 月 11 日,中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公司 晋身恒生 指数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发 行后中国 建设银行 的已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2011 年9 月30 日, 中国建设 银行资产 总额117,723.30 亿元, 较 上年末增 长8.90% 。 截至 2011 年 9 月 30 日止 九个月, 中国建设 银行实现 净利润 1,392.07 亿元 ,较上年 同期 增 长 25.82% 。年化平 均资产回 报率 为 1.64% ,年化加 权平均净 资产收益 率为 24.82% 。 利息 净 收入 2,230.10 亿 元,较上 年同期增 长 22.41% 。净利 差为 2.56% ,净 利息收益 率为 2.68% , 分别较上年 同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金净收入 687.92 亿元, 较上 年 同期增长 41.31% 。 中国建设银 行在中国 内地设有 1.3 万余 个分支机 构, 并在 香港、 新加坡 、 法兰克 福、 约 翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽 约、 胡 志明市及 悉尼设有 分行 , 在莫斯 科、 台北设有 代表处 , 海 外机构已 覆盖到全 球 13 个国家 和地区, 基本完 成在全 球主要 金融中心 的网络 布局,24 小 时不间断服 务能力和 基本服务 架构已初 步形成。 中国建设 银行筹建 、 设立村 镇银行 33 家, 拥有建行亚 洲、 建 银国际 , 建行 伦敦 、 建信基 金、 建 信金融租 赁、 建信信托 、 建 信人寿 、 中 德住房储蓄 银行等多 家子公司 ,为客户 提供一体 化全面金 融服务能 力进一步 增强。 中国建设 银行得到 市场和 业界的 支持和 广泛认 可。2011 年上半 年,中 国建设 银行主 要 国际排名位 次持续上 升, 先后荣 获国内外 知名机构 授予的 50 多个 重要奖项 。 中国建 设银 行 在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌 500 强”中 位列 第 10,较 去年上 升 3 位 ;在 美 国 《财富》 世界 500 强中排 名第 108 位,较去年上升 8 位。 中国 建设银行 连续第三 年获 得 香港《亚 洲公司治 理》杂 志颁发 的“亚洲 企业管 治年度 大奖” , 先后摘 得《亚洲 金融》 、 《 财



































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 7 资》 、 《欧洲货 币》 等颁 发的 “中 国最佳银 行” 、 “中 国国内最 佳银行” 与 “中国 最佳私人 银 行” 等奖项。 中国建设银 行总行设 投资托管 服务部, 下设 综合制度 处、 基金市 场处、 资产 托管处、 QFII 托管处、 基金 核算处、 基 金清算处、 监督稽核 处和投资 托管团队、 涉外资产 核算团队 、 养 老 金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中心等 12 个职 能处室、 团队,现 有员 工 130 余人。 自 2008 年以 来中国建 设银行托 管业务持 续通过 SAS70 审计,并 已经成为 常规 化 的 内控工作 手段。 (二)主要 人员情况 杨新丰, 投资托管 服务部 副总经 理(主 持工作) ,曾就 职于中国 建设银 行江苏 省分行 、 广东省分行、 中国建设 银行总行 会计部、 营 运管理部, 长期从事 计划财务、 会计结算 、 营 运 管理等工作 ,具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。 纪伟, 投 资托管服 务部副总 经理, 曾就职于 中国建设 银行南通 分行 、 中国建 设银行总 行 计划财务部 、 信贷经 营部、 公司业务 部, 长 期从事大 客户的客 户管理及 服务工作 , 具 有丰 富 的客户服务 和业务管 理经验。 张军红, 投资托管 服务部副 总经理 , 曾就职 于中国建 设银行青 岛分行 、 中国 建设银行 零 售业务部、 个 人银行 业务部、 行长办公 室,长期 从事零售 业务和个 人存款业 务管理等 工 作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。 (三)基金 托管业务 经营情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行, 中国建 设银行一 直秉持 “以客 户 为中心” 的 经营理念 , 不断 加强风险 管理和内 部控制 , 严格履 行托管人 的各项职 责, 切实 维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产委 托人提供 高质量的 托管服务 。 经过 多年稳步 发展 , 中 国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托 管业务品 种不断增 加, 已 形成包括 证券投资 基金 、 社 保 基金、 保险资 金、 基本养 老个人账 户、QFII 、 企 业年金等 产品在内 的 托管业 务体系, 是目 前 国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年 12 月 31 日,中国 建设银行 已托 管 224 只证券投资基 金。 建设银 行专业高 效的托管 服务能力 和业务水 平, 赢得 了业内的 高度 认 同。2011 年, 中国 建设银行 以总分第 一的成绩 被国际权 威杂志 《全 球托管人 》 评为 2011 年 度 “中国最 佳托管银 行 ” ;并 获和讯网 2011 年中 国“最佳 资产托管 银行”奖 。 三 、相关 服务机构 ( 一) 基金 销售 机构 1 、直销机构 : (1 )鹏华基 金管理有 限公司 注册(办公 )地址 : 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层 法定代表人 : 何如






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 8 电 话:(0755 )82021233 传真:(0755 )82021155 联系人:梁静 网址:www.phfund.com.cn (2 )鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房 电话:(010 )88082426-178 传真:(010 )88082018 联系人:李筠 (3 )鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址: 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室 电话: (021 )68876878 传真:(021 )68876821 联系人: 李 化怡 (4 )鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室 电话:(027 )85557881 传真:(027 )85557973 联系人:祁 明兵 (5 )鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城华夏路 10 号富 力中心 24 楼 07 单元 联系电话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人:蔡 颖 2 、代销机构 : 1 )中国工商 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客户服务电 话:95588 (全国) 传 真:010-66107913 联系人:查 樱


网址:www.icbc.com.cn 2 )中国建设 银行股份 有限公司 住所:北京 市西城区 金融大街 25 号






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 9 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人 :王洪章 联系人:何 奕 客户服务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3 )中国农业 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良


客户服务电 话:95599


联系人:张 令玮 网址:www.95599.cn 4 )中国银行 股 份有限 公司 注册地址: 北京市复 兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市复 兴门内大街 1 号 法定代表人 :肖钢 统一客户服 务电话:95566 公司网站:www.boc.cn 5 )交通银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号


法定代表人 :胡怀邦 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:韩 璞 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


6) 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 客户服务电 话:95580 联系人:陈 春林 传真:(010 )68858117






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 10 公司网址:www.psbc.com 7 )招商银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 法定代表人 :傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


8) 平安银行 股份有限 公司


注册(办公 )地址: 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦


法定代表人 :孙建一


联系人:芮 蕊 电话:0755-25879756 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 9 )深圳发展 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦 法定代表人 :肖遂宁 联系人:张 青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080406 客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn 10 )上海银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 : 范一飞 开放式基金 咨询电话 :021-962888 开放式基金 业务传真 :021-68476111 联系人:夏雪 网址:www.bankofshanghai.com 11) 中国民 生银行股 份有限公 司


注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :董文标






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 11 客户服务电 话:95568


联系人:董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


12)上海浦 东发展银 行股份有 限公司 注册(办公 ) 地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热 线:95528 联系人:唐 苑 公司网站:www.spdb.com.cn 13) 中国光 大银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦


法定代表人 :唐双宁 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 (全 国) 网址:www.cebbank.com


14) 广发银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 广州市东风东路 713 号 法定代表人 :董建岳 联系人:李 静筠 客服电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 15 ) 北京银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址 : 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 12 16 )华夏银 行股份有 限公司


办公地点: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号


法定代表人 :吴建 客户服务电 话:95577 ; 联系人:郑鹏 网站:www.hxb.com.cn ; 17 )杭州银 行股份有 限公司 地址:杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人 :吴太普 联系人:严 峻 客户服务电 话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 18 ) 宁波银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号 法定代表人 :陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡 技勋 客户服务电 话:96528 (上海、 北京地区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 19 ) 浙商银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 中国杭州 市庆春路 288 号 法定代表 人 :张达洋 联系人:毛 真海 客户服务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com 20 )浙江民 泰商业银 行股份有 限公司 办公地址: 温岭市三 星大道 168 号 法定代表人 :江建法 客户服务电 话:4008896521 联系人:刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 21 ) 中信银 行股份有 限公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 13 地址:北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 :田国立 联系人:丰 靖 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 22 ) 南京银 行股份有 限公司 住所: 南京 市白下区 淮海路 50 号 法定代表人 :林复 办公地址: 南京市白 下区淮海路 50 号 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn 23) 广州银 行股份有 限公司 注册地址: 广州市广 州大道北 195 号 办公地址: 广州市广 州大道北 195 号 法定代表人 :姚建军 客户服务电 话:广州 :96699 ; 全国:4008996699 网址:www.gzcb.com.cn 24 ) 国信证 券股份有 限公司 住所:深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 -26 层 法定代表人 :何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐 晓燕 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 25 ) 齐鲁证 券有限公 司 住所:山东 省济南市 经七路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人 :李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王 霖 客户服务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


26 )国泰君 安证券股 份有限公 司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 14 住所 :上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行厦 29 楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行厦 29 楼 法定代表人 : 万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮 敏祺 客户服务电 话 :95521 网址:www.gtja.com 27) 中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号 4号楼


办公地 址: 北京市东 城区朝内 大街18 8号


法定代表人 :王常青


联系人:许 梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


公司网站:www.csc108.com 28 ) 华泰 联 合证券有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层 办公地址: 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层 法定代表人 :马 昭明 电话:0755-82492000


传真:0755-82492962


客户服务热 线:95513 联系人: 盛 宗凌 公司网址:www.lhzq.com 29 ) 招商证 券股份 有 限公司 住所:深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 :宫少林 联系电话:0755 -82960223 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 30 )广发证 券股份有 限公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 15 住所 :广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼 法定代表人 :林治海


联系人:黄岚 联系 电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 31 ) 中信证 券股份有 限公司 住所:北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人 :王东明 联系人:张 于爱


联系电话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 32 ) 中国银 河证券股 份有限公 司 住所:北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表人 :顾伟国 联系电话:010 -66568430 传真:010-83574087 联系人:田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 33 ) 海通证 券股份有 限公司 住所:上海 广东路 689 号 办公地址: 上海广东路 689 号 法定代表人 :王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李 笑鸣 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com 34 ) 申银万 国股份有 限公司 住所:上海 市常熟路 171 号






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 16 办公地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣 联系电话:021-54047892 联系人:曹 晔 客户服务电 话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg..com 35 ) 中信证 券(浙江 )有限责 任公司( 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ) 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层 法定代表人 :沈强 联系人:丁 思聪 联系电话:0571-87112510 传真:0571-87696598 客户服务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 36 ) 湘财证 券有限责 任公司 住所: 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层 法定代表人 : 林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人: 钟 康莺 客户服务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 37 ) 渤海证 券股份有 限公司 住所:天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室 办公地址: 天津市南 开区宾 水 西道8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 王 兆权


联系电话:022-28451861 传真 022-28451892 网址:wwww.bhzq.com 38 ) 中信万 通证券有 限责任公 司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 17 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层(1507-1510室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层 法定代表人 :张智河 联系人: 吴 忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 39 ) 兴业证 券股份有 限公司 住所: 福州 市湖东路268 号 法定代表人 :兰荣 办公地址: 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人: 谢 高得 客户服务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 40 ) 长城证 券有限责 任公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系 人:李 春芳 网址:www.cc168.com.cn 41 ) 光大证 券股份有 限公司 住所:上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘 晨 客户服务电 话:95525 公司网站:www.ebscn.com 42 ) 上海证 券有限责 任公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 18 住所:上海 市黄浦区 西藏中路336 号 办公地址: 上海市黄 浦区西藏 中路336 号 法定代 表人 :郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-65081434 联系人:张谨 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com 43 ) 华泰证 券股份有 限公司 住所:江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦 法定代表人 :吴万善 联系电话:025-83290575 联系人:张 威 网址:www.htsc.com.cn 44 )西部证 券股份有 限公司


注册地址 : 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层


办公地址: 西安市 东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层 法定代表人 :刘建武 电话:029-87406172


传真:029-87406387


客服热线:029-87406132


联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn 45 ) 华西证 券有限责 任公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街239 号 办公地址: 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼 法定代表人 :杨炯洋 联系人:金 达勇 联系电话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服务咨 询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 46 ) 平安证 券有限责 任公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 19 注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人:郑 舒丽 客服电话:95511 —8 网站:www.pingan.com 47 ) 东莞证 券有限责 任公司 住所:广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼 法定代表人 :张运勇 联系人:张 巧玲 联系 电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 48 ) 东北证 券股份有 限公司 住所:长春 市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 联系电话:0431-85096709 传真:0431-85096795 联系人:潘 锴 网址:www.nesc.cn 49 ) 中航证 券有限责 任公司 注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层


办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层


法定代表人 :杜航 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴 蕾 客户服务热 线:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 50 )安信证 券股份有 限公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 20 住所:深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈 剑虹


客户服务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 51 )国都证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层办 公地址 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层(100007 ) 法定代表人 :常喆 联系人:黄 静 客户服务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 52) 金元证 券股份有 限公司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 17 层 法定代表人 :陆涛 电话:0755-83025666


传真:0755-83025625 联系人


马贤清 客户服务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 53 ) 华安证 券有限责 任公司 注册地址 : 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号 办公地址: 安徽省合 肥市南二环 959 号 财智中心 B1 座


法定代表人 : 李工 电话:0551- 5161821 传真:0551-5161672


联系人:甘霖


咨询电话:96518 (安 徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 21 54 ) 财通证 券有限责 任公司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心 办公地址: 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心 法定代表人 :沈继宁 联系人:乔 骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电 话:96336 (上海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 55) 中国中 投证券有 限责任公 司 (原中 国建银投 资证券有 限责任公 司) 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元





办公地 址:深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层





法定代 表人:龙 增来


联系人 :刘毅





电话 0755-82023442


传真 0755-82026539





网址 www.china-invs.cn








客服电 话 400 600 8008


56) 万联证 券有限责 任公司 注册地址: 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层 办公地址: 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层 法定代表人 :张建军 联系人:罗 创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 57) 第一创 业证券有 限责任公 司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人 :刘学民 联系人:崔 国良 客服电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn 58) 中山证 券有限责 任公司






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 22 注册地址: 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层 办公地址: 深圳市福 田区益田路 6009 号 新世界中心 29 层 法定代表人 :吴泳良


联系人:李珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 59 ) 广州证 券有限责 任公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠 江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼 邮政编码:510623 法定代表人 :刘东 公司总机:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn 60) 国联证 券股份有 限公司








注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 国联大厦 6 层 办公地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联金融 大厦 702 法定代表人 :雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人: 沈


刚 联系电话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 61)


世纪 证券有限 责任公司








注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 4 1 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人:方文 咨询电话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 62) 浙商证 券有限责 任公司








注册地址: 杭州 市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 23 办公地址: 杭州市杭 大路 1 号黄龙世纪 广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 电话:0571-87901912 传真:0571-87902092 联系人:许 嘉行 客户服务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 63) 华林证 券有限责 任公司








注册地址: 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 公司地址: 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 法定代 表人 : 宋志江 联系电话:0755-82707855 传真:0755-82707700 联系人:杨玲 网址:www.chinalions.com 64) 日信证 券有限责 任公司


注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号


办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中心西座 11 层


法定代表人 :孔佑杰


联系人:苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


65 )方正证 券股份有 限 公司 住所 :湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞


联系电话:0731-85832503 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 66 ) 东吴证 券股份有 限公司 注册地址: 苏州工业 园区翠园路 181 号 办公地址: 苏州工业 园区翠园路 181 号 法定代表人 :吴永敏






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 24 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方 晓丹 客户服务热 线:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 67 )宏源证 券股份有 限公司 住所:新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 : 冯戎 联系电话:010-88085201 联系人:李 巍 客户服务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 68) 红塔证 券股份有 限公司 注册地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况 雨林


联系人:刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 69 )厦门证 券有限公 司 注册地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 办公地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 法定代表人 :傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:卢 金文 客户服务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 70 ) 财富证 券有限责 任公 司 住所:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心26 层 地址:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心26 层 法定代表人 :周晖






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 25 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭 磊 客户服务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 71 ) 江海证 券有限公 司 注册地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:张 宇宏 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 72 ) 银泰证 券有限责 任公司 注册地址 : 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号光大 银行大厦 18楼 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号光大 银行大厦 18楼 法定代表人 :高颂 联系人:林 文宇 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net 73 ) 东海证 券有限责 任公司 注册地址 : 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼 法定代表人 : 朱科敏 联系 电话:021- 50586660-8644 传真:021-50586660-8880 联系人:李涛 客服热线:021-50585609 、400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 74 )华宝证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 26 法定代表人 :陈林 联系人:宋 歌 客户服务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 75 )爱建证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市南 京西路 758 号 23 楼


办公地址: 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼 法定代表: 郭林 联系人: 陈敏 电话:021-62171984 传真:021-62878783 服务热线:021-63340678 公司网站:www.ajzq.com 76 ) 国金证 券股份有 限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表: 冉云 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站:www.gjzq.com.cn 77 )信达证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 78 )华龙证 券有限责 任公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁路 308 号


办公地 址:甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 27


法定代 表人:李 晓安


电话:0931-8888088


传真:0931-4890515


联系人 :李昕田


客户服 务电话:0931-4890619 、4890618 、4890100


网址:http://www.hlzqgs.com 79 ) 民生证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层 法定代表: 岳献春 联系人:赵 明 电话:010-85252656 服 务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com 80) 华福证 券有限责 任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表人 :黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张 腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务 电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 。 公司 网址:www.hfzq.com.cn 81 ) 东兴证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表: 徐勇力 联系人:汤 漫川 电话:010-66555835 服务热线:010-66555262 ,66555382






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 28 公司网站:www.dxzq.net 82 ) 长江证 券股份有 限公司 注册地址: 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 办公地址: 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李 良 客户服务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 83 ) 国海证 券股份有 限公司 住所:广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人 :张雅锋 联系电话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人:牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 84 ) 五矿证 券有限公 司 住所:深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元 法定代表人 :高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 85 ) 天相投 资顾问有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701 办公地址: 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701 法定代表人 :林义相 联系人:姜 吉灵 联系电话:010-66045491 基金热线:010-66045678






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 29 网址:www.txsec.com 本基金管 理人可根 据有关 法律法 规要求 ,根据实 际情况 ,选择 其它符 合要求的 机构代 理 销售本基金 或变更上 述代销机 构,并及 时公告。 ( 二) 注 册登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 西城区金 融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址: 北京西城 区太平桥 大街 17 号 法定代表人 :金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱 立元 ( 三) 律 师事务 所 名称:北京 市德恒律 师事务所 注册( 办公 ) 地址: 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座十二层 负责人:王 丽 联系电话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人:徐 芳 经办律师: 陈静茹、 苏文静 ( 四) 会 计师事 务所 名 称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 联系电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人:金 毅 经办会计师 :薛竞、 金 毅 四、基金 的名称 鹏华丰收债 券型证券 投资基金 (基金简 称:鹏华 丰收;基 金代码:160612)






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 30 五、 基金 的运作方式和类型 契约型开放 式, 债券 型证券投 资基金 六、基金 的投资目标 在严格控制 投资风险 的基础上, 通过 主要 投资债券 等固定收 益类品种 ,同时兼 顾部分被 市场低估的 权益类品 种, 力求使 基金份额 持有人获 得 持续稳 定 的投资 收益 。 七、基金 投资方向 本基金投资 范围包括 :国债、 金融债、 次级债、 企业债、 可转换公 司债券、 央行票据 、 短期融资券 、 资产支 持证券 、 债券回 购和股票 (含一级 市场新股 申购) 、 权证 (仅限 于通 过 投资可分离 转债而获 得的权证) 等 权益类品 种, 以及中国 证监会允 许基金投 资的其它 固定 收 益类金融工 具。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种, 基金管 理人 在履 行适当程 序后, 可以将其纳 入投资范 围。 基金的投资 组合比例 为: 本基 金投资于 债券等固 定收益类 品种的比 例不低于 基金资产 的 80% ; 本基金投 资于股票 等权益类 品种的比 例为基金 资产的 0 -20% ; 本基金 投资可转 换公 司 债券的比例 不超过基 金资产净 值的 30% ; 现金和 到期日在 一年以内 的政府债 券不低于 基金 资 产净值的 5%。 八、基金 的投资 策略 1 、固定收益 类品种投 资策略 (1)利率策 略 利率是固定 收益类品 种最主要 的风险来 源和收益 来源。 因 此利率策 略的选择 对基金的 投 资风险与收 益尤为重 要。利率 策略的选 择取决于 利率的走 势和收益 率曲线变 动两 个方 面 。 本基金通过 对宏观经 济状况和 货币政策 等因素的 研究, 形 成对未来 市场利率 变动方向 的 预期, 主 动地调整 债券投资 组合的久 期, 提 高债券投 资组合的 收益水平 ; 通 过对债券 市场 具 体情况的分 析判断 , 形成对 未来收益 率曲线形 状变化的 预期, 相应地选 择子弹型 、 哑 铃型 或 梯形的组合 期限配置 ,获取因 收益率曲 线的形变 所带来的 投资收益 。 (2)类属配 置策略 本基 金 根据 对 金融 债 、企 业 债等 债 券品 种 与同 期 限国 债 之 间收 益 率利 差 的历 史 数据 比 较, 结合 当时的市 场环境 , 形成利 差预期 , 主动 地增加预 期利差将 收窄的债 券类属品 种的 投 资比例, 降低预 期利差将 扩大的债 券类属品 种的投资 比例, 获取不 同债券类 属之间利 差变 化 所带来的投 资收益。






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 31 (3)券种的 选择策略 在以上债券 资产久期 、 期限 和类属配 置的基础 上, 本 基金根据 债券定价 模型 , 选择最 具 有投资价值 优势的债 券品种进 行投资。 (4)动态增 强策略 在以上债券 投资策略 的基础上, 本 基金还将 根据债券 市场的动 态变化, 采取 多种灵活 策 略,获取超 额收益, 主要包括 : 1 )骑乘策略 骑乘策略是 指当收益 率曲线相 对陡峭时, 买 入期限位 于收益率 曲线陡峭 处的债券, 即 收 益率水平处 于相对高 位的债券, 随 着债券剩 余期限缩 短, 债券的收 益率水平 将会较投 资期 初 有所下降, 通 过债券 的收益率 的下滑, 获得资本 利得收益 。








2 )息 差策略 息差策略是 指通过不 断正回购 融资并持 续买入债 券的操作 , 只要回 购资金成 本低于债 券 收益率,就 可以达到 杠杆放大 的套利目 标。








3 )套 利策略








a. 利 用同一 债券品 种在不 同债券 市场上的 价格差 异,通 过无风 险套利 操作获得 由 于 市场分割带 来的超额 收益;








b. 利 用同期 限债券 回购品 种在不 同市场上 的利率 差异, 通过开 展无风 险套利操 作 , 提高投资组 合的盈利 能力;








c. 利 用同期 限债券 品种在 一、二 级市场上 的收益 率差异 ,通过 投资 品 种的转换 获 得 一、二级市 场的差价 收入;








d. 随 着未来 利率期 货、利 率期权 、利率互 换等可 以有效 规避利 率风险 的金融衍 生 产 品的推出, 在主管机 关批准后 积极开展 套利操作 。








4) 可 转换公司 债的投资 策略 可转换公司 债券是一 种介于股 票和债券 之间的债 券衍生投 资品种, 具有抵御 下行风险 、 分享股票价 格上涨收 益的特点 。 本基金 在对可转 换公司债 券条款和 发行债券 公司基本 面进 行 深入分析研 究的基础 上, 利用可转 换公司债 券定价模 型进行估 值分析, 选择 合适的品 种买 入 持有。 本基金持 有的可转 换债券可 以转换为 股票。 本基金 投资于可 转 换债券 的比例不 超过 基 金资产净值的 30% 。同时, 本基金可 以投资认 购可分离 交易的可 转换公司 债券。 5 )资产支持 证券等品 种投资策 略 资产支持 证券由于 受到诸 多因素 影响, 定 价更为 复杂。 本基金将 根据资 产支持 证券自 身 的特点, 建立相应 的定价 模型, 并辅助采 用蒙特 卡洛方 法等数 量化定价 模型, 评估其内 在 价



































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 32 值后再进行 投资。 2 、股票投资 策略 股票投资采 用 “行业配 置” 与 “个股 选择” 双线 并行的投 资策略, 并通过灵 活的仓位 调 控等手段来 避免市场 中的系统 风险。 (1 )仓位控 制策略 对于股票 的投资, 本基金 主要根据 股票市 场的走 势进行 仓位控制 :当股 票 市场 处于上 涨 波段时, 本基金将 在限定的 股票投资 比例范围 内提高股 票投资比 例, 实 现较高回 报; 当市 场 震荡运行时, 利用市场 失衡, 重点 投资低估 的行业、 个 股, 进行波 段操作; 当市场将 下跌 或 风险较高时 ,减少股 票投资比 例甚至不 投资股票 ,尽量回 避股市风 险。 (2 )行业配 置策略 本基金行业 配置采取 适度分散、 相 对集中的 配置策略。 重 点投资景 气周期处 于拐点或 者 景气度处于 上升阶段 的相关行 业,同时 通过投资 于五个以 上行业来 避免过大 的非系统 风 险。 (3 )精选个 股策略 本基金的 选股将主 要考虑 紧密联 系我国 目前的宏 观经济 背景和 制度变 迁,把握 以下三 个 指 标选择股 票: 管理 优秀、 治 理结构完 善; 具 有稳定 、 持续的 增长能力 ; 公 司资产负 债率 较 低、现金流 充裕。 (4 )止盈止 损策略 当股票市场 基本面没 有好转的 情况下, 基金股票 资产跌幅 超过投资 委员会规 定的风险 线 时, 本基 金将逐步 减少股票 仓位, 把损失控 制在有限 范围内 ; 当基 金股票资 产盈利超 过投 资 委员会规定 的止盈线 时,本基 金将主动 梯度式降 低股票仓 位,以锁 定收益。





(5 )新股申 购策略


本基 金将研 究首 次发 行股票 及增 发新 股的上 市公 司基本 面, 估计 新股上 市交 易的 合理 价格, 并 参考一级 市场资金 供求关系 , 制定 相应新股 申购策略 。 本 基金 对于 通过参与 新股 申 购所获得的 股票,将 比较市场 价格与其 内在合理 价值,决 定继续持 有或者卖 出。


3 、基金投资 决策 (1)决策依 据


1 )国家有关 法律、法 规和基金 合同的有 关规定;


2 )国内国 际宏观 经济环 境、国 家货币政 策、利 率走势 及通货 膨胀预期 、国家 产业政 策;


3 )各行业发 展状况、 市场波动 和风险特 征;


4 )上市公司 研究,包 括上市公 司成长性 的研究和 市场走势 ;






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 33 5 )证券市场 走势。


(2)投资流 程


1 )行业研 究小组 :行业 研究小 组对于宏 观经济 、行业 、上市 公司、投 资策略 等与投 资决策有关 的内容都 会进行全 面深入的 研究 ,作 为投资决 策的依据 。


2 )投资决 策委员 会:确 定本基 金总体资 产分配 和投资 策略。 投资决策 委员会 定期召 开会议, 由公司总 经理或指 定人员召 集。 如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 , 可 临 时召开投资 决策委员 会会议。


3 )基金管 理小组 :设计 和调整 投资组合 。设计 和调整 投资组 合需要考 虑的基 本因素 包括: 每 日基金申 购和赎回 净现金流 量; 基 金合同的 投资限制 和比例限 制; 研究员的 投资 建 议;基金经 理的独立 判断;绩 效与风险 评估小组 的建议等 。


4 )集中交 易室: 基金经 理向集 中交易室 下达投 资指令 ,集中 交易室经 理收到 投资指 令后分发予 交易员, 交易员收 到基金投 资指令后 准确执行 。


5 )金融工 程分析 师:对 开放式 基金投资 组合进 行评估 ,向基 金管理小 组提出 调整建 议。


6 )监察稽核 部:对投 资指令、 流程等进 行合法合 规审核、 监督和检 查。 九、基金 的 业绩比较基准 本基金的业 绩比较基 准=中债 总指数收 益率 使用该业绩 比较基准 主要基于 如下原因 :


中央国债登 记结算有 限责任公 司编制的 系列指数 已经广泛 的被市场 参与者所 接受, 成 为 衡量债券市 场收益的 标准。 其中中 债总指数 的样本具 有广泛的 市场代表 性, 能够很好 的反 映 债券市场总 体走势, 适合作为 本基金的 债券投资 业绩比较 基准。 如果 今 后 证 券 市场 中 有其 他 代表 性 更强 或 者更 科 学客 观 的 业绩 比 较基 准 适用 于 本基 金 时, 本基金管理 人依据维 护基金份 额持有人 合法权益 的原则, 根据 实际情况 对业绩比 较基 准 进行相应调 整时, 需与基金 托管人协 商一致 , 报中国 证监会备 案后及时 公告 , 并在更 新的 招 募说明书中 列示。 十、基金 的 风险收益特征





本基金 属于债券 型基金 , 其预期 的风险和 收益高于 货币市场 基金, 低于混合 型基金 、 股 票型基金, 为证券投 资基金中 的较低风 险品种。 十 一、基金 的投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管 理人的董 事会 、 董事保 证本报 告所载资 料不存 在虚假 记载、 误导性 陈述或重 大遗 漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连带 的 法律 责任 。






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 34 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合同规 定, 于 2012 年 4 月 19 日复核 了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等内容 ,保证复 核内容不 存在虚假 记 载、 误导性陈述 或者重大 遗漏。 本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日( 未经审计) 。


1 、报告 期末基 金资产 组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 6,940,204.18 0.94 其中:股票


6,940,204.18 0.94 2 固定收 益投 资


660,186,507.70 89.72 其中:债券


660,186,507.70 89.72








资产 支持证券


- - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产


- - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和 结算备付 金合计


34,625,951.55 4.71 6 其他资产


34,053,714.35 4.63 7 合计





735,806,377.78





100.00 2 、报告 期末按 行业分 类的股 票投 资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 6,940,204.18 1.02 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装 、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 - - C5 电子 6,940,204.18 1.02 C6 金属、非金 属 - - C7 机械、设备 、仪表 - - C8 医药、生物 制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤 气 及水的生 产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 - -






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 35 G 信息技术业 - - H 批发和零售 贸易 - - I 金融、保险 业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 6,940,204.18 1.02 3 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601231 环旭电子 544,757 6,940,204.18 1.02 注:上述股 票明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部股票。





4 、报告 期末按 债券品 种分类 的 债 券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 64,012,500.00 9.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 151,046,000.00 22.21 其中:政策 性金融债 151,046,000.00 22.21 4 企业债券 317,483,119.70 46.68 5 企业短期融 资券 111,453,000.00 16.39 6 中期票据 - - 7 可转债 16,191,888.00 2.38 8 其他 - - 9 合计 660,186,507.70 97.08 5 、报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排名 的 前五 名债券 投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 080309 08进出09 700,000 69,531,000.00 10.22 2 112006 08万科G2 613,644 62,898,510.00 9.25 3 122033 09富力债 590,000 59,584,100.00 8.76 4 126017 08葛洲债 596,730 54,511,285.50 8.02 5 110218 11国开18 500,000 50,180,000.00 7.38


6、报 告期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。





7 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 36 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8 、投资 组合报 告附注 (1) 报告期 内本基 金投资 的前十 名证券 中没有发 行主体 被监管 部门立 案调查的 、或在 报 告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的股票。


(2)报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定 的备 选股票库 。 (3)其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,414,424.47 5 应收申购款 24,639,289.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 34,053,714.35 (4) 报告期 末持有的 处于转股 期 的可转 换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%) 1 125709 唐钢转债 15,124,620.00 2.22 2 110012 海运转债 129,268.00 0.02 (5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情 况说明 1 601231 环旭电子 6,940,204.18 1.02 新股锁定 (6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入 的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差 。 。 十二、 基 金的业绩 1 、基金合同 生效以来 的投资业 绩与同期 基准的比 较如下表 所示(未 经审计) : 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收 益率标准差 4 1-3 2-4 2008 年 5 月 28 日至 7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 37 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 1.20% 0.11% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 4.36% 0.17% 5.72% 0.11% -1.36% 0.06% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 31 日 2.03% 0.12% 0.44% 0.06% 1.59% 0.06% 自基金合同 生效起 至 2012 年 3 月 31 日 32.91% 0.20% 19.10 % 0.14% 13.81 % 0.06% 2 、 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况, 并与同期 业绩比较 基准的变 动进行比 较: 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产, 但不保 证基金一 定 盈利。 基 金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 , 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细 阅读本基金 的招募说 明书。 注 1 : 鹏华丰收债 券型基金 的业绩比 较基准= 中债总指 数收益率






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 38 注 2 : 基金业绩截 止日为 2012 年 3 月 31 日 (未经审计 ) 注 3 :本基金基金 合同的生 效日为 2008 年 5 月 28 日 十 三、基 金的费用 ( 一)与 基金运 作有 关的费 用 1 、基金费用 的种类 : (1 )基金管 理人的管 理费; (2 )基金托 管人的托 管费; (3 )基金财 产拨划支 付的银行 费用; (4 )基金合 同生效后 的信息披 露费用; (5 )基金份 额持有人 大会费用 ; (6 )基金合 同生效后 与基金有 关 的会计 师费和律 师费; (7 )基金的 证券交易 费用; (8 )依法可 以 在基金 财产中列 支的 其他 费用。 上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范 围内 参照公允 的市场价 格确定, 法律法规 另 有规定时从 其规定。 2 、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 : (1 )基金管 理人的管 理费 基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.60% 年费率计 提。计算 方法如下 : H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金资 产净值 基金管理费 每日计提, 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划付指令 , 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日内 从基金资 产中一次 性支付给 基金管理 人。 若 遇法定节假 日、休息 日等,支 付日期顺 延。 (2 )基金托 管人的托 管费 基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.20% 年费率计 提。计算 方法如下 : H=E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日应计提的 基金托管 费 E 为前一日的基金 资产净值






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 39 基金托管费 每日计提, 按月支付 。 由基金 管理人向 基金托管 人发送基 金托管费 划付指令 , 基金托管人 复核后于 次月首日起 3 个工 作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金托管人 , 若 遇 法定节假日 、休息日 ,支付日 期顺延。 (3 ) 除管理 费和托管 费之外的 基金费用 ,由基金 托管人根 据其他有 关法规及 相应协议 的规定,按 费用支出 金额支付 ,列入或 摊入当期 基金费用 。 ( 二)与 基金销 售有 关的费 用 1 、申购费: 本 基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取, 不列入基 金财产, 主要 用于本基 金 的市场推广 、销售等 各项费用 。 本基金采取 金额申购 的方式, 具体费率 如下 : 申 购金额 M (元 ) 申 购费率 M<50 万 0.8 % 50 万≤M <250 万 0.5 % 250 万≤M <500 万 0.3 % M≥500 万 每笔 1000 元 投资者在一 天之内如 果有多笔 申购,适 用费率按 单笔分别 计算。 计算公式: 净申购金额 =申购金 额/ (1+ 申购 费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/T 日基金份 额净值 2 、 转换费 : 本 基金 已于 2008 年 11 月 17 日开通了日 常转换业 务, 根据中国 证券监督 管 理委员会 《开放式 证券投资 基金费用 管理规定 》 的最 新相关规 定, 具体转换 费率和相 关业 务 规则等最新 规定请见 2010 年 3 月 12 日 《鹏华基 金管理有 限公司关 于调整旗 下开放式 证券 投 资基金转换 业务规则 的公告》 。 3 、赎回费: 本基金的 赎回费率 按持有时间 递减, 具体费率 如下: 持有 时间 (Y) 赎 回费率 Y <30 天 0.3% 30 天 ≤Y <1 年 0.1% 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥2 年 0






































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 40 赎回费用由 赎回申请 人承担, 赎回 费总额的 25% 归 基金财产, 75% 用于支付 注 册登记 费 和其他必要 的手续费 。 计算公式: 赎回总额= 赎回份数×T 日基金 份额净值 赎回费用= 赎回总额× 赎 回费率 赎回金额= 赎回总额 -赎回费 用 4 、基金管理 人可以在 不违反相 关法律、 法规及中 国证监会 强制规定 以及不违 反基金合 同约定的前 提下 ,在 本 基金合 同约定的 范围内调 整上述费 率及/ 或 收取方式 , 无须召 开基 金 份额持有人 大会, 并应最迟 于新的费 率实施前 3 个工作 日依照 《信息披 露办法 》 的有 关规 定 在中国证监 会指定媒 体上公告 。调整后 的上述费 率还将在 最新的招 募说明书 中列示。 5 、基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同约定 的情形下 根据市场 情况制定 基金促销计 划, 针对以 特定交易 方式( 如网上 交易、 电 话交易等) 等 进行基金 交易的投 资人 定 期或不定期 地开展基 金促销活 动。 在基金促 销活动期 间, 按相关监 管部门要 求履行必 要手 续 后, 基金管理人 可以 针对 活动适用 对象 适当 调低 上述 基金申购 费率 、 基金转 换费率 和 基金 赎 回费率。 ( 三)其 他费用 按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律及中 国证监会 相关规定 列支。 ( 四)不 列入基 金费 用的项 目 基金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或未 完 全履 行 义务 导 致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损 失, 以及处理与 基金运作 无关事项 发生的费 用等不列 入基金 费 用。 基金合同 生效前 发 生的 律 师费、会计 师费、信 息披露费 以及其他 费用不得 从基金财 产中支付 。 ( 五)费 用调整 基金 管 理人 和 基金 托 管人 协 商一 致 后 可 根 据基 金 发展 情 况 调整 基 金管 理 费率 和 基金 托 管费率。 降低基金 管理费率 和基金托 管费率 , 无须召 开基金份 额持有人 大会 。 基金管 理人 必 须最迟于新 的费率实 施日2 日前 在指定媒 体上刊登 公告。 十 四、对 招募说明书更新部 分的说明 本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 及其 它有关法 律法 规 的规 定, 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活动, 对本基 金管理人 原 公告的 本基 金 招募说明书 进行了更 新,主要 更新的内 容如下: 1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止



































鹏 华丰 收债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书摘 要 41 日期。


2 、对“二、 释义”部 分内容进行 了更新 。 3 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。 4 、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新。 5 、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。 6 、对“九 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。 7 、更新了“ 十、基金 的业绩” 部分的 相关内容 。 8 、更新了“ 二十、基 金托管协 议的内 容 摘要”部 分中的相 关内容。 9 、对“二十 一、对基 金份额持 有人的服 务”一章 ,更新了 服务中的 相关内容 。 10 、更新了 “ 二十 二 、其他应 披露事项 ”的相关 内容 ,














鹏华基金 管理有限公司 2012 年 7 月 11 日