国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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国泰区位优势股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
( 2012年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰区位优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2009年 4月 3日中国 证券监督管理委员会证监许可 [2009]279号文核准募集,本基金的基金合同于 2009年 5月
27日正式生效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质 性判断或 保证, 也 不表明投资于本基金 没有风险 。
投资 有风险 ,投资 者认购或申购 本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书, 全面认识 本基金 产 品 的 风险 收益 特征 , 充分考虑 投资 者自身 的 风险承受能力 , 并 对于 认购 ( 或申购 )基金的意 愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决 策 。基金管理人 提醒 投资 者 基金投资要 承担相应风险 , 包括市场风险 、管理 风险 、 流动性风险 、本基金 特 定 风险 、 操 作 或技术风险 、合 规风险等 。 在 投资 者 作出投资决 策后 ,基金投资 运 作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 , 由 投资 者自行负
责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ,但不保证 基金一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益。
基金的 过往业绩及 其 净 值表 现 并 不 预示 其 未来 业绩 表 现 ,基金管理人管理的其 他 基金的 业绩并 不 构成 对本基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者在 进 行 投资决 策 前 , 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 及 《 基金合同 》 。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2012年 5月 27
日,投资 组 合 报告 为 2012年 1季度报告 , 有 关 财 务 数 据和 净 值表 现截止 日 为 2011年 12月 31日。
国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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一、基金管理人
(一)基金管理人 概况
名 称 : 国泰基金管理 有 限公司
成 立 日 期: 1998年 3月 5日
住所:上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
办公地址:上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 :陈勇胜
注册 资本 : 1.1亿元 人 民币
联系 人 : 何 晔
联系电话: 021-38569000, 4008888688
基金管理人股 权结构如 下 :
股 东名 称 股 权比例
中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有 限公司 10%
( 二 )基金管理人管理基金的基本 情况
截至 2012年 5月 27日,本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 : 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值优势可 分 离交易 股票型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 ),
以 及 23只开放 式证券投资基金 : 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 ( 包括 2只 子 基金, 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金)、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券
投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金 ( 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰金 牛 创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金( 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 双 利 债 券证券
投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票型证券投资基金( LOF) ( 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股 票型证券投资基金( LOF)、 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180
金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱
动策 略 股票型证券投资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长 交易
型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基 金、国泰 成 长 优 选 股票型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)。 另外 ,本 基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 , 目 前 受 托 管
理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日,本基金管理人 获得企 业 年金投资管理国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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人资 格 。 2008年 2月 14日,本基金管理人 成 为 首批获 准 开 展 特 定 客户 资 产 管理 业 务 ( 专户 理 财 )的基金 公司 之 一, 并 于 3月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 ( QDII) 资 格 , 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一, 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、
专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
( 三 ) 主 要人员 情况
1、 董事 会 成 员 :
陈勇胜 , 董事长 , 硕士研究 生, 高级 经 济师 , 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建
设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处长 、国 际 结 算部副总 经 理( 主持工 作)。 1992 年 起 任国泰证券 有 限公司 国 际 业 务 部总 经理, 公司 总 经理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经理, 1998年 3月 起 任国泰基金管理 有 限公司 董事 、 总 经理, 1999年 10月 起 任 公司 董事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 , 董事 , 博 士研究 生, 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作, 历 任 建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业 务 部高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 任投 行 部副总 兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券 有 限 责 任 公司 任 董事 、 党 委委员 及 副总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 工 作, 先 后 任资本 市场 部 负责 人、 战 略部 负责 人, 现 任中国 建 银 投资 有 限 责 任 公司办公 室 、 党 委 办公 室 主 任。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
林川 , 董事 , 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计 量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中 国 建银 投资 有 限 责 任 公司 风险 管理 部工 作, 现 任中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 风险 管理 部综 合 风险 组 负责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
Philippe SETBON, 董事 , 硕士研究 生。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ; 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官; 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资 部总 监 ; 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ; 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ;
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等职 务 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。
游 一 冰 , 董事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许保 险 学 会 高级 会员( FCII) 及 英 国 特 许保 险 师
( Chartered Insurer)。 1994年 起历 任中国保 险 ( 欧洲 )控 股 有 限公司 总 裁助 理、 忠 利 保 险有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地 区 总 经理、中意 财产 保 险有 限公司 董事 、 总 经理,
兼 任中意人 寿 保 险有 限公司 董事 。 2010年 6月 起 任 公司 董事 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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侯 文 捷 , 董事 , 硕士研究 生, 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资 有 限公司 工 作, 历 任经理 部 项 目 经理,证券 部 项 目 经理, 北京 证券 营 业 部副 经理, 天津
证券 营 业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公司 工 作, 先 后 任 信 息 中 心
主 任、 信 息 技术 部主 任、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 , 现 任中国 电 力财 务 有 限公司 党 组成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董事 。
金 旭 , 董事 , 硕士研究 生, 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作, 历 任 法 规 处副处长 、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机 构 处副处长 、基金监管 部综 合 处处长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理 有 限公司 任 党支 部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理 有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资 有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任国泰基金管理 有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 , 独立 董事 , 博 士研究 生。 著 名 律 师 , 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作,日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作, 现 为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
王军 , 独立 董事 , 博 士研究 生, 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ,任 助教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任国 务 院 学 位委员会第 六届学科评议 组法 学 组成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律
师 等职 。 2010年 6月 起 任 公司 独立 董事 。
刘秉升 , 独立 董事 , 大 学学 历 , 高级 经 济师 。 1980 年 起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡党 委 书 记; 1982年 起 任 吉林省 长 白朝鲜 族 自 治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ; 1985年 起 任 吉林省 抚 松 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ; 1989年 起 任中国 建 设 银 行 吉林省白 山 市 支 行行 长 、 党 委书 记; 1995年 起 任中国 建 设 银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记; 1998年 起 任中国 建 设 银 行 海 南省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年任 海 南省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
韩 少 华 , 独立 董事 , 大 学 专 科 , 高级 会 计师 。 1964 年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南省 工 作, 历 任 河 南省 分行 副处长 、 处长 ;南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记; 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独立 董事 。
2、监 事 会 成 员 :
唐 建 光 ,监 事 会 主 席 , 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司 任 工 程 师 ; 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处长 ; 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处长 ; 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作, 先 后 任 综 合 处处长 、中 心 副主 任 ; 1998年 10月 至 2005年 1月国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ; 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 , 先 后 任资 产 处置部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处置部总 经理、 负责 人, 现 任中国 建银 投资 有 限 责 任 公司 企 业 管理 部高级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任本 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI,监 事 , 大 学 本 科 , CFA,金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公司 监 事 。
刘 顺君 ,监 事 , 硕士研究 生, 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学 员 工 作, 历 任 教 员、 副主 任。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券 有 限 责 任 公司 工 作, 历 任投资 银 行 总部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月任 长 江巴黎 百 富 勤 证券 有 限 责 任 公司 北京 部高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公司 工 作, 先 后 任金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主 任, 营 业 管理 部主 任 助 理, 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 , 福 建 业 务 部副主 任、 主 任, 现 任中国 电 力财 务 有 限公司 投资管 理 部主 任。 2012年 4月 起 任 公司 监 事 。
沙骎 ,监 事 , 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月任 职 于国泰 君安 证券, 1999年 11月 至 2000年 11月任 职 于 平安 保 险 集 团 , 2000年 11月 至 2008年 1月任 职 于 宝 盈 基金管
理 有 限公司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理 有 限公司 ; 2008年 2月 至 2009年 8月任 交易 部 总 监 ; 2009年 9月 至 2011年 6月任 研究部总 监 ; 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司 投资 副总 监 ; 2012年 2月 起 兼 任 公司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任国泰保本 混 合型证券投资基金
的基金经理 ; 2011年 6月 起 兼 任国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公司 职 工 监 事 。
王 骏 ,监 事 , 硕士研究 生。 曾 任国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理, 2001年 10月 加 入 国泰基金管理 有 限公司 , 从事 基金 登 记 核 算工 作, 现 任 运 营 管理 部总 监。 2007年 11月 起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员 :
陈勇胜 , 董事长 ,简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 , 总 经理,简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 , 硕士研究 生, 高级 会 计师 , 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作, 历 任 营 业 部 财 务 经理、 公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上海 分 公司 财 务 部 经理。
1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理 有 限公司 工 作, 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之 平 ,本 科 , 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任国泰 君安 证券股 份 有 限公司 国 际 业 务 部研究 部 经理, 大成 基金管理 有 限公司 基金 运 营 部总 监、 市场 部总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部总 监, 2008年 4月 加 入 国泰基金管理 有 限公司 ,任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理,国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理, 2010年 4月 起 任 公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
李峰 , 硕士研究 生, 16年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 1996年 5月 至 2003年 6月任 荷兰 商 业 银 行 上海 分行 中国区监 察 主 管, 2003年 7月 至 2005年 5月任国 联 安 基金管理 有 限公司 监 察稽 核 专 员, 2005年 5月 至 2007年 3月任 信诚 基金管理 有 限公司 督 察 长 , 2007年 4月 至 2009年 1月任 美 国 雷曼兄弟 亚洲 投资 有 限公司上海代 表 处 中国区合 规 总 监。 2009年 2月 加
盟 国泰基金管理 有 限公司 , 现 任 公司 督 察 长 。
4、本基金基金经理
( 1) 现 任基金经理
邓 时 锋 , 硕士研究 生, 11年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 天 同证券。 2001年 9月 加 盟 国泰基金管理 有 限公司 , 历 任 行业 研究 员、 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金 鼎 价值 混 合 和国泰金泰 封闭 的基金经理 助 理, 2008年 4月 起 任国泰金 鼎 价值 精选 证券投资基金的基金 经理, 2009年 5月 起 兼 任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金经理。
( 2) 历 任基金经理
自 本基金 成 立 以 来 一 直 由 邓 时 锋 担 任基金经理, 无 基金经理更 换 事 项 。
5、投资决 策 委员会
本基金管理人 设 有 公司 投资决 策 委员会,其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总 监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生。
公司 总 经理可以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员,督 察 长 和 运 营 体 系 负责 人 列 席 公司 投资决 策 委员会会 议 。 公司 投资决 策 委员会 主 要 职责 是 根据 有 关法 规 和基金合同,
审 议 并 决 策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ,以 及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资决 策 委员会 成 员 组成如 下 :
金 旭 女 士 : 总 经理
梁 之 平 先 生 : 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 : 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 : 总 经理 助 理
沙骎 先 生 : 投资 总 监
张 则 斌 先 生 : 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 : 投资 总 监 兼 基金管理 部总 监
张玮 先 生 : 投资 总 监 兼 研究部总 监
刘 夫 先 生 : 投资 副总 监
裴晓辉 先 生 : 固 定收益投资 总 监 兼 固 定收益 部总 监
6、 上 述 成 员 之 间 均不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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二、基金托管人
(一)基金 托 管人的基本 情况
名 称 : 中国 银 行 股 份 有 限公司 (简称“中国 银 行 ”)
住所 及 办公地址: 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 1号
首 次 注册 登 记 日 期: 1983年 10月 31日
变 更 注册 登 记 日 期: 2004年 8月 26日
注册 资本 : 人 民币 贰仟 柒佰玖拾壹 亿 肆 仟 柒佰 贰 拾 贰 万叁 仟 壹佰玖拾伍 元 整
法 定 代 表人 : 肖 钢
基金 托 管 业 务 批 准文号 : 中国证监会证监基 字【 1998】 24 号
托 管 及 投资 者 服 务 部总 经理 : 李 爱 华
托 管 部 门 信 息 披露 联系 人 : 唐 州徽
电话: ( 010) 66594855
传 真 : ( 010) 66594942
发 展 概况:
1912 年 2 月,经 孙 中 山 先 生 批 准,中国 银 行 正式 成 立 。 从 1912 年 至 1949 年,中国 银 行 先 后 履 行 中 央 银 行 、国 际 汇兑 银 行 和 外 贸 专 业 银 行职能 , 坚 持 以 服 务 社 会 民 众 、 振 兴 民 族 金 融 为 己 任, 稳健 经 营 , 锐 意 进 取 , 各 项 业 务 取 得了长 足 发 展 。新中国 成 立后 ,中国 银 行 长 期 作 为 国 家 外 汇 专 业 银 行 , 成 为 我 国对 外 开放 的 重 要 窗口 和对 外筹 资的 主 要 渠 道 。 1994
年,中国 银 行 改 为 国 有独 资 商 业 银 行 。 2003 年,中国 银 行 启 动 股 份 制改造 。 2004 年 8 月, 中国 银 行 股 份 有 限公司 挂 牌 成 立 。 2006 年 6 月、 7 月, 先 后在 香港 联交所 和 上海 证券 交易 所成 功挂 牌 上 市 , 成 为 国内 首 家 在 境 内 外 资本 市场 上 发 行 上 市 的 商 业 银 行 。
中国 银 行 是 中国国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的 银 行 , 在 中国内 地 、 香港澳 门 台湾 及 31个 国 家 和 地 区 为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 , 主 要经 营 商 业 银 行业 务 , 包括 公司 金 融 业 务 、 个 人
金 融 业 务 和金 融 市场业 务 , 并 通 过全 资 子 公司 中 银 国 际 开 展 投资 银 行业 务 , 通 过全 资 子 公司
中 银 集 团 保 险及 中 银 保 险 经 营 保 险业 务 , 通 过全 资 子 公司 中 银 集 团 投资 从事 直 接 投资和投资 管理 业 务 , 通 过 控 股中 银 基金管理 有 限公司 从事 基金管理 业 务 , 通 过 中 银 航空 租赁 私 人 有 限
公司 经 营 飞 机 租赁 业 务 。
在 近百 年的 发 展历 程 中,中国 银 行 始终 秉 承 追求卓越 的 精 神 、 稳健 经 营 的理 念 、 客户 至 上 的 宗 旨 、 诚信为 本的 传 统 和 严 谨 细 致 的作 风 , 得 到 了 业 界 和 客户 的 广泛 认 可和 赞誉 , 树 立
了 卓越 的 品 牌 形 象 。 2010 年 度 ,中国 银 行 被 Global Finance( 《环球 金 融》 ) 评 为 2010
年 度 中国 最 佳 公司 贷款 银 行 和 最 佳 外 汇 交易银 行 , 被 Euromoney( 《 欧洲 货 币》 ) 评 为 2010
年 度 房 地 产业 “中国 最 佳 商 业 银 行 ”, 被 英 国 《 金 融 时 报》 评 为最 佳私 人 银 行 奖 , 被 The Asset
( 《 财 资 》 ) 评 为 中国 最 佳 贸 易融 资 银 行 , 被 Finance Asia( 《 金 融 亚洲 》 ) 评 为 中国 最
佳私 人 银 行 、中国 最 佳 贸 易融 资 银 行 , 被 《 21世纪 经 济 报道》 评 为 亚洲 最 佳 全 球 化 服 务银国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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行 、 最 佳 企 业 公民 、年 度 中资优 秀私 人 银 行品 牌 。 面 对新的 历 史 机 遇 ,中国 银 行 将积极 推 进 创 新 发 展 、 转 型 发 展 、 跨 境 发 展 , 向 着 国 际 一 流 银 行 的 战 略目 标 不 断 迈 进 。
( 二 )基金 托 管 部 门 及 主 要人员 情况
中国 银 行 于 1998年 设 立 基金 托 管 部 , 为 进 一 步树 立 以投资 者为 中 心 的 服 务 理 念 ,中国 银 行 于 2005年 3月 23日正式 将 基金 托 管 部 更 名 为 托 管 及 投资 者 服 务 部 ,下 设 覆盖 集合 类 产 品 、 机 构 类 产品 、 全 球托 管 产品 、投资 分 析 及 监督 服 务 、 风险 管理 与 内 控 、核 算 估 值、 信 息 技术 、资金和证券 交 收 等 各层 面 的 多个 团 队 , 现 有 员 工 120余 人。 另外 ,中国 银 行在 重 点 分 行 已开 展 托 管 业 务 。
目 前 ,中国 银 行 拥 有 证券投资基金、一对 多专户 、一对一 专户 、 社 保基金、保 险 资 产 、 QFII资 产 、 QDII资 产 、证券 公司 集合资 产 管理 计划 、证券 公司 定 向 资 产 管理 计划 、 信 托 资 产 、年金资 产 、理 财产品 、 海 外 人 民币 基金、 私 募基金 等 门类 齐 全 的 托 管 产品 体 系 。 在 国内, 中国 银 行 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风险 管理 等 增 值 服 务 ,为 各 类 客户 提 供 个 性化 的 托 管 服 务 。 2010
年 末 中国 银 行在 中国内 地托 管的资 产 突破 万 亿元 , 居 同 业 前 列 。
( 三 )证券投资基金 托 管 情况
截至 2012年 3月 末 ,中国 银 行 已托 管 长盛 创 新 先 锋 混 合、 长盛 同 盛 封闭 、 长盛 同 智 优 势 混 合( LOF)、 大成 2020生 命 周 期 混 合、 大成 蓝筹稳健混 合、 大成 优 选 封闭 、 大成 景宏 封 闭 、 工 银大 盘蓝筹 股票、 工 银 核 心 价值股票、国泰 沪深 300指 数 、国泰金 鹿 保本 混 合、国泰
金 鹏蓝筹混 合、国泰区位优势股票、国投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券、 海 富 通 股票、 海 富 通 货 币 、 海 富 通 精选 贰 号 混 合、 海 富 通 收益 增 长混 合、 海 富 通 中证 100指 数 ( LOF)、 华宝 兴 业 大 盘精
选 股票、 华宝 兴 业动力 组 合股票、 华宝 兴 业 先 进成 长 股票、 华夏 策 略混 合、 华夏 大 盘精选混
合、 华夏 回 报二 号 混 合、 华夏 回 报 混 合、 华夏 行业 股票 (LOF)、 嘉 实 超短 债债 券、 嘉 实 成 长 收益 混 合、 嘉 实 服 务增 值 行业 混 合、 嘉 实 沪深 300指 数 (LOF)、 嘉 实 货 币 、 嘉 实 稳健混 合、 嘉 实 研究精选 股票、 嘉 实 增 长混 合、 嘉 实 债 券、 嘉 实 主 题 混 合、 嘉 实 回 报 混 合、 嘉 实价值优
势股票型、金 鹰成 份 优 选 股票、金 鹰 行业 优势股票、 银 河 成 长 股票、 易 方 达 平 稳 增 长混 合、
易 方 达 策 略 成 长混 合、 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合、 易 方 达 积极 成 长混 合、 易 方 达货 币 、 易 方 达稳健 收益 债 券、 易 方 达深 证 100ETF、 易 方 达 中 小盘 股票、 易 方 达深 证 100ETF联 接 、 万 家 180指 数 、 万 家 稳健 增 利 债 券、 银 华 优势 企 业 混 合、 银 华 优质 增 长 股票、 银 华 领 先 策 略 股票、
景 顺 长 城 动力 平 衡 混 合、 景 顺 长 城 优 选 股票、 景 顺 长 城 货 币 、 景 顺 长 城 鼎 益股票 (LOF)、泰 信 天天 收益 货 币 、泰 信 优质生 活 股票、泰 信 蓝筹精选 股票、泰 信 债 券 增 强 收益、招 商 先 锋 混
合、泰 达 宏 利 精选 股票、泰 达 宏 利 集 利 债 券、泰 达 宏 利 中证 财 富 大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞 盛 世 中 国股票、 华 泰 柏瑞 积极 成 长混 合、 华 泰 柏瑞 价值 增 长 股票、 华 泰 柏瑞 货 币 、 华 泰 柏瑞 量化 现 行 股票型、 南 方 高 增 长 股票 (LOF)、国 富 潜 力 组 合股票、国 富 强 化 收益 债 券、国 富 成 长 动力 股票、 宝 盈 核 心 优势 混 合、招 商 行业 领 先 股票、 东 方 核 心 动力 股票、 华 安 行业 轮 动 股票型、
摩 根 士 丹 利 华 鑫 强 收益 债 券型、 诺德 中 小盘 股票型、 民 生 加 银 稳健 成 长 股票型、 博 时 宏观 回国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
9
报 债 券型、 易 方 达 岁丰添 利 债 券型、 富 兰 克 林 国 海 中 小盘 股票型、国 联 安 上 证 大 宗商 品 股票 交易 型 开放 式 指 数 、国 联 安 上 证 大 宗商 品 股票 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 上 证中
小盘 交易 型 开放 式 指 数 、 华 泰 柏瑞 上 证中 小盘 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 长 城 中 小盘 成 长 股票型、 易 方 达 医疗 保 健 行业 股票型、 景 顺 长 城 稳 定收益 债 券型、 上 证 180金 融交 易 型 开放 式 指 数 、国泰 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 诺德 优 选 30股 票型、泰 达 宏 利 聚 利分 级债 券型、国 联 安 优 选 行业 股票型、 长盛 同 鑫 保本 混 合型、金 鹰 中证
技术 领 先 指 数 增 强 型、泰 信 中证 200指 数 、 大成 内 需 增 长 股票型、 银 华 永祥 保本 混 合型、招
商深 圳 电 子 信 息 传 媒 产业 ( TMT) 50交易 型 开放 式 指 数 、招 商深 证 TMT50交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 嘉 实 深 证基本 面 120交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 深 证基本 面 120交易 型 开放 式 指 数 、 上 证 180成 长 交易 型 开放 式 指 数 、 华宝 兴 业 上 证 180成 长 交易 型 开
放 式 指 数 证券投资基金 联 接 、 易 方 达 资 源 行业 股票型、 华 安 深 证 300指 数 、 嘉 实 信用 债 券型、 平安 大 华 行业 先 锋 股票型、 华 泰 柏瑞 信用 增 利 债 券型、泰 信 中 小盘精选 股票型、 海 富 通 国 策 导 向 股票型、中 邮 上 证 380指 数 增 强 型、泰 达 宏 利 中证 500指 数分 级 、 长盛 同 禧 信用 增 利 债
券型、 银 华 中证内 地 资 源 主 题 指 数分 级 、 平安 大 华 深 证 300指 数 增 强 型、 嘉 实 安 心 货 币 市场 、 上 投 摩 根 健 康 品 质生 活 股票型、 工 银 瑞 信 睿智 中证 500指 数分 级 、招 商 优势 企 业 灵活 配置混 合型、国泰中 小板 300成 长 交易 型 开放 式 指 数 、国泰中 小板 300成 长 交易 型 开放 式 指 数 证券 投资基金 联 接 、 景 顺 长 城 优 信 增 利 债 券型、 诺德 周 期 策 略 股票型、 长盛 电 子 信 息 产业 股票型、 诺 安 中证 创 业 成 长指 数分 级 、 嘉 实 海 外 中国股票 (QDII)、 银 华 全 球 优 选 (QDII-FOF)、 长盛 环 球 景气 行业 大 盘精选 股票型 (QDII)、 华 泰 柏瑞 亚洲 领 导 企 业 股票型 (QDII)、 信诚 金 砖四 国 积 极 配置 (QDII)、 海 富 通 大 中 华 精选 股票型( QDII)、招 商 标 普 金 砖四 国 指 数 (LOF-QDII)、
华宝 兴 业 成 熟 市场动量 优 选 ( QDII)、 大成 标 普 500 等 权 重 指 数 ( QDII)、 长 信 标 普 100
等 权 重 指 数 ( QDII)、 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 ( QDII)、 华 安 大 中 华升 级 股票型( QDII)、 信
诚全 球 商 品 主 题 ( QDII)、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股票型、 工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球 配置 股票 型( QDII) 等 147只 证券投资基金, 覆盖 了 股票型、 债 券型、 混 合型、 货 币 型、 指 数 型 等 多 种 类 型的基金, 满 足 了 不同 客户多 元 化 的投资理 财 需 求 ,基金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三、相关服务机构
(一)基金 份 额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中 心 39
楼
电话: 021-38561759 传 真 : 021-68775881
1
国泰基金管理 有 限
公司上海 直 销柜 台
客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
10
联系 人 : 蔡丽萍 网 址: www.gtfund.com
地址: 中国 北京 市 西 城 区金 融大 街 7号第 5层
电话: 010-66553078 传 真 : 010-66553082
2
国泰基金管理 有 限
公司 北京 直 销柜 台
联系 人 : 王 彬
网站 : www.gtfund.com登 录网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话: 021-38561739 联系 人 : 徐怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 : 肖钢 联系 人 : 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95566 网 址: www.boc.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区金 融大 街 25号
办公地址: 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 : 王 洪章 客 服 电话: 95533
2
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
网 址: www.ccb.com
注册地址: 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址: 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 : 蒋超良 客户 服 务电话: 95599
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址: www.95599.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 55号( 100005)
办公地址: 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 55号( 100005)
法 定 代 表人 : 姜 建 清 电话: 95588
4
中国 工商 银 行 股 份 有 限公司
网 址: www.icbc.com.cn
注册地址:上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 : 胡怀邦 客 服 电话: 95559
联系 人 : 曹榕 电话: 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有 限 公司
网 址: www.bankcomm.com
注册地址: 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 : 傅育宁 联系 人 : 邓 炯 鹏
6
招 商 银 行 股 份 有 限 公司
电话: 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
11
客户 服 务 热线 : 95555 网 址: www.cmbchina.com
注册地址:上海 市 浦东 新区 浦东 南 路 500号
办公地址:上海 市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 : 吉 晓辉 电话: 021-61618888
联系 人 : 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 : 95528
7
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有 限公司
网 址: www.spdb.com.cn
注册地址: 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办公地址: 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 : 吴 建 客户 服 务 热线 : 95577
8
华夏 银 行 股 份 有 限 公司
网 址: www.hxb.com.cn
注册地址: 北京 市 东 城 区 朝 阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 : 孔丹 联系 人 : 丰靖
电话: 010-65550827 传 真 : 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95558 网 址: bank.ecitic.com
注册地址: 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 : 董 文 标 联系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话: 010-58351666 传 真 : 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话: 95568 网 址: www.cmbc.com.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 : 闫 冰 竹 联系 人 : 谢 小 华
电话: 010-66223587 传 真 : 010-66226045
客 服 电话: 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有 限 公司
网 址: www.bankofbeijing.com.cn
注册地址: 北京 市 西 城 区金 融大 街 3号
法 定 代 表人 : 李 国 华 联系 人 :陈 春 林 12
中国 邮 政储蓄 银 行
股 份 有 限公司
客 服 电话: 95580 网 址: www.psbc.com
注册地址:上海 市 浦东 新区 浦东大道 981号
法 定 代 表人 : 胡 平 西 联系 人 : 吴 海 平
电话: 021-38576977 传 真 : 021-50105124
13
上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话: 021-962999 网 址: www.srcb.com 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
12
注册地址: 深 圳 市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 : 龙 增来 联系 人 : 刘 毅
电话: 0755-82023442 客 服 电话: 400-600-8008
14
中国中投证券 有 限
责 任 公司
网 址: www.china-invs.cn
注册地址:上海 市 浦东 新区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 : 万 建 华 联系 人 : 芮敏祺
电话: 021-38676161 传 真 : 021-38670161
15
国泰 君安 证券股 份 有 限公司
客 服 电话: 400-888-8666 网 址: www.gtja.com
注册地址: 新 疆维吾尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市 文 艺 路 233号
法 定 代 表人 : 冯戎 联系 人 : 李 巍
电话: 010-88085858 传 真 : 010-88085195
16
宏源 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 400-800-0562 网 址: www.hysec.com
注册地址: 广州 市 中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表人 : 张 建 军 联系 人 : 罗 创 斌
电话: 020-37865070 传 真 : 020-22373718-1013
17
万 联 证券 有 限 责 任 公司
客 服 电话: 400-888-8133 网 址: www.wlzq.com.cn
注册地址: 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 : 王常 联系 人 : 魏 明
电话: 010-85130588 传 真 : 010-65182261
18
中 信 建 投证券股 份 有 限公司
客 服 电话: 400-888-8108 网 址: www.csc108.com
注册地址:上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 : 王 开 国 联系 人 : 李 笑鸣
电话: 021-23219000 传 真 : 021-23219100
客 服 电话: 400-888-8001( 全 国), 021-95553
19
海 通 证券股 份 有 限 公司
网 址: www.htsec.com
注册地址: 北京 市 西 城 区金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 : 顾伟 国 联系 人 : 田薇
电话: 010-66568430 传 真 : 010-66568990
20
中国 银 河 证券股 份 有 限公司
网 址: www.chinastock.com.cn 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
13
注册地址: 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
法 定 代 表人 : 沈 强 联系 人 : 周 妍
电话: 0571-86078823 客 服 电话: 0571-96598
21
中 信 证券( 浙 江 ) 有 限 责 任 公司
网 址: www.bigsun.com.cn
注册地址:上海 市 常 熟路 171号
法 定 代 表人 : 丁 国 荣 联系 人 : 邓 寒 冰
电话: 021-54033888 传 真 : 021-54038844
22
申 银 万 国证券股 份 有 限公司
客 服 电话: 021-962505 网 址: www.sw2000.com.cn
注册地址:上海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 : 王 益 民 联系 人 : 吴 宇
电话: 021-63325888 传 真 : 021-63326173
23
东 方 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95503 网 址: www.dfzq.com.cn
注册地址: 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 : 吴 永 敏 联系 人 : 方 晓 丹
电话: 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021
24
东 吴 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 0512-33396288 网 址: www.dwzq.com.cn
注册地址: 广州 市 天 河 北 路 183号 大 都 会 广 场 43楼
办公地址: 广 东 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表人 : 王志 伟 联系 人 : 黄 岚
电话: 020-87555888 传 真 : 020-87555305
25
广 发 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95575 网 址: www.gf.com.cn
注册地址: 江 西省南 昌 市 永 叔 路 15号
办公地址: 江 西省南 昌 市 北京西 路 88号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 : 曾 小 普 联系 人 : 徐 美 云
电话: 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690
26
国 盛 证券 有 限 责 任 公司
网 址: www.gsstock.com
注册地址: 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
27
民 生证券 有 限 责 任 公司
法 定 代 表人 : 余 政 联系 人 : 赵 明 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
14
电话: 010-85127622 传 真 : 010-85127917
客 服 电话: 400-619-8888 网 址: www.mszq.com
注册地址:上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 : 郁 忠民 联系 人 : 张 瑾
电话: 021-53519888 传 真 : 021-53519888
28
上海 证券 有 限 责 任 公司
客 服 电话: 021-962518 网 址: www.962518.com
注册地址:上海 市 静 安 区新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 : 徐 浩 明 联系 人 : 刘 晨
电话: 021-22169999 传 真 : 021-22169134
客 服 电话: 10108998、 400-888-8788
29
光 大 证券股 份 有 限 公司
网 址: www.ebscn.com
注册地址: 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳 柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址: 青岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 ( 266061) 楼 第 20层 ( 266061)
法 定 代 表人 : 杨 宝林 联系 人 : 吴 忠 超
电话: 0532-85022326 传 真 : 0532-85022605
30
中 信 万通 证券 有 限
责 任 公司
客 服 电话: 0532-96577 网 址: www.zxwt.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表人 : 王 东 明 联系 人 :陈忠
电话: 010-84588888 传 真 : 010-84865560
31
中 信 证券股 份 有 限 公司
网 址: www.ecitic.com
注册地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址: 江 苏 省南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 : 吴 万 善 联系 人 : 张 小 波
电话: 025-84457777 网 址: www.htzq.com.cn
32
华 泰证券 有 限 责 任 公司
客 服 电话: 95597
注册地址: 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 : 胡 运 钊 联系 人 : 李 良
电话: 021-63219781 传 真 : 021-51062920
33
长 江 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95579 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
15
网 址: www.95579.com
注册地址: 广 西南 宁 市 滨湖 路 46号
法 定 代 表人 : 张 雅 锋 联系 人 : 武 斌
电话: 0755-83707413 传 真 : 0755-83700205
客 服 电话: 400-888-8100( 全 国)、 96100( 广 西 )
34
国 海 证券 有 限 责 任 公司
网 址: www.ghzq.com.cn
注册地址: 天津 市 经 济 技术 开 发 区第一 大 街 29号
办公地址: 天津 市 河 西 区 宾水 道 3号
法 定 代 表人 : 杜庆 平 联系 人 : 王 兆 权
电话: 022-28451861 传 真 : 022-28451892
35
渤 海 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 400-651-5988 网 址: www.bhzq.com
注册地址: 郑 州 市 郑 东 新区 商 务 外 环 路 10号
办公地址: 郑 州 市 郑 东 新区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 : 石 保 上 联系 人 : 程 月 艳 、 耿铭
电话: 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665
客 服 电话: 400-813-9666/0371-967218
36
中 原 证券股 份 有 限 公司
网 址: www.ccnew.com
注册地址: 深 圳 市 罗湖 区 红岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 : 何 如 联系 人 : 齐 晓 燕
电话: 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952
37
国 信 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 95536 网 址: www.guosen.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 : 宫 少 林 联系 人 : 黄 健
电话: 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636
网 址: www.newone.com.cn
38
招 商 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 400-888-8111\95565
注册地址: 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 : 兰 荣 联系 人 : 谢 高得
电话: 021-38565785 传 真 : 021-38565783
39
兴 业 证券股 份 有 限 公司
客 服 电话: 400-888-8123 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
16
网 址: www.xyzq.com.cn
注册地址: 山 东 省 济 南 市市 中区经 七 路 86号
办公地址: 山 东 省 济 南 市市 中区经 七 路 86号
法 定 代 表人 : 李玮 联系 人 : 吴 阳
电话: 0531-68889155 传 真 : 0531-68889752
40 齐 鲁 证券 有 限公司
客 服 电话: 95538 网 址: www.qlzq.com.cn
注册地址: 深 圳 市 福 田 区金 田 路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28
层 A02单 元
法 定 代 表人 : 牛 冠 兴 联系 人 :陈 剑虹
联系电话: 0755-82825551 传 真 : 0755-82558355
41
安 信 证券股 份 有 限 公司
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青岛 银 行 股 份 有 限 公司
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西 部 证券股 份 有 限 公司
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东海 证券 有 限 责 任 公司
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方 正证券股 份 有 限 公司
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山 西 证券股 份 有 限 公司
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法 定 代 表人 : 李 伟 联系 人 : 曾 明
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深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 : 林 俊 波 联系 人 : 钟 康 莺
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湘 财 证券 有 限 责 任 公司
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法 定 代 表人 : 丁 之 锁 联系 人 : 陶颖
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华 融 证券股 份 有 限 公司
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法 定 代 表人 : 孔 佑杰 联系 人 :陈 韦杉
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67
日 信 证券 有 限 责 任 公司
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68 江 海 证券 有 限公司 注册地址: 黑 龙 江 省 哈 尔滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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法 定 代 表人 : 孙 名 扬 联系 人 : 张 宇 宏
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注册地址: 广州 市 越秀 区 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场 主 楼 17楼
法 定 代 表人 : 刘 东 联系 人 : 林 洁茹
电话: 020-88836999 传 真 : 020-88836654
69
广州 证券 有 限 责 任 公司
客 服 电话: 020-961303 网 址: www.gzs.com.cn
注册地址:大 连 市 中 山 区中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 :陈 占 维 联系 人 : 李 鹏
电话: 0411-82308602 传 真 : 0411-82311420
70
大 连 银 行 股 份 有 限 公司
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注册地址: 青 海 省西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 : 林 小 明 联系 人 : 王 斌
电话: 0755-33331188 传 真 : 0755-33329815
71
天 源 证券经 纪 有 限 公司
客 服 电话: 4006543218 网 址: www.tyzq.com.cn
注册地址: 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发 展 银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 : 薛 峰 联系 人 : 张 玉 静
电话: 0755-33227953 传 真 : 0755-82080798
客 服 电话: 4006-788-877
72
深 圳 众 禄 基金 销售 有 限公司
网 址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
( 二 ) 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中
心 39楼
办公地址:上海 市 浦东 新区 世纪大道 100号 上海环球 金 融 中
心 39楼
法 定 代 表人 :陈勇胜 传 真 : 021-38561800
联系 人 : 何 晔
1
国泰基金管理 有 限
公司
客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000
( 三 )出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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注册地址:上海 市 浦东 南 路 256号 华夏 银 行 大 厦 14楼
负责 人 : 廖 海 联系 人 : 廖 海
1
上海 源 泰 律 师事 务 所
电话: 021-51150298 传 真 : 021-51150398
( 四 )审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 中国 上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址: 中国 上海 市 浦东 新区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 : 杨 绍 信 联系 人 : 单 峰
电话: 021-61238888 传 真 : 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有 限公司
经 办注册 会 计师 : 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰区位优势股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、投资目标
本基金 主 要投资于 具 有 区位优势 且 受 益于区位经 济 发 展 优势 环 境 ( 如 优 惠 政 策 、 特 殊 的 产业 链 等 )的优质 上 市 公司 的股票。 在有 效 控 制 风险 的 前 提 下, 谋 求 基金资 产 的 长 期 稳 定 增
值。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良 好 流动性 的金 融 工 具 , 包括 国内 依 法 发 行 上 市 的股票( A股
及 监管 机 构 允 许投资的其 他 种 类 和其 他 市场 的股票)、 债 券、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法 律 法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 。
如法 律 法 规或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品 种 ,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,可
以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%; 债 券、 现 金、 权 证、资 产 支 持 证券以 及 法 律 法 规或 中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具占 基金资 产 的 5%-40%,其中, 权 证
投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-3%,资 产 支 持 类 证券投资 比例 占 基金资 产净 值的 0-10%, 现 金
或 到 期 日 在 一年以内的 政 府 债 券不 低 于基金资 产净 值的 5%。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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八、投资理念
价 格 终将 反映 价值。股票定价 低 于价值的 暂 时性 偏差 总 是存 在 的, 而 且 , 市场最 终 必 将 认识 到 这 一 偏差 的 存 在 , 并 促使 市场 价 格 上 升 到 反映 其内 在 价值的 水 平 。本基金 遵循 价值投
资理 念 , 并 坚 信 价值投资理 念始终 是 在 证券 市场 获得长 期 、 持 续 、 稳 定 回 报 的根本。
九、投资策略
(一) 大 类 资 产 配置
本基金的 大 类 资 产 配置主 要 通 过 对 宏观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策 、国 家 产业 政 策 以 及 资本 市场 资金 环 境 、证券 市场 走 势的 分 析 , 预 测 宏观 经 济 的 发 展 趋 势, 并 据 此 评 价 未来 一 段 时 间 股票、 债 券 市场相 对收益 率 , 主 动 调 整股票、 债 券 及 现 金 类 资 产 的 配置 比例 。
本基金资 产 配置主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术性 资 产 配置 : 战 略 性 资 产 配置首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预期 回 报 率 和 风险 , 然 后 确定 最能 满 足各 类 基金 风险 -回 报 率 目 标 的资 产 组 合 ;战 术性 资 产 配置 根据 各 类 资 产 长 短 期 平 均 回 报 率 不同, 预 测 短 期 性 回 报 率 , 调 整资 产 配置 , 获 取 市场时机 选 择 的 超额 收益。本基金的资 产 配置主 要 采 用 定 量分 析 与 定 性分 析 相 结 合的 方 法 。
在 定 量分 析 方 面 , 主 要 采 用 均 衡 市盈 率 预 测 模 型, 并 参 考 其 他 相 关 指 标 。均 衡 市盈 率模 型的 思 路 是 通 过 测 算 A股 市场 理 论 上 均 衡 的 市盈 率 水 平 , 然 后 将 其 与 A股 市场 整 体 、基金股
票 池 的实 际 市盈 率 水 平 进 行 比 较 , 来 判 定股票 市场 系 统 性风险 的 高 低 , 最后则 根据理 论 值 与 实 际 值的 差 异 程 度来 决定资 产 配置 中股票资 产 的 配置 比例 。 另外 ,本基金 还参 照 股 息 率 、收
益 率 差 距 表( 1/PE-银 行利 率 ) 等 指 标 , 来 判断 股 市 是 否 处 于合理 水 平 。
在 定 性分 析 方 面 , 主 要对可 能 影响 市场 走 势的 相 关 因素 进 行 定 性分 析 , 并 对根据定 量 模
型作出的资 产 配置 方 案 进 行 修 正。定 性 因素涉 及 很 多 方 面 , 主 要 包括 国 家 宏观 经 济 和证券 市 场 政 策 、 利 率 和 汇 率 政 策 、国 家 政 治 环 境 、资本 项 目外 汇 管理 政 策 、 市场 参 与 主 体 的 诚信 程
度 等 。
( 二 )股票资 产 投资 策 略
本基金的股票资 产 投资 主 要以区位经 济 发 展 优势 为 龙 头 , 采 取 自 下 而 上 、 三 重 过 滤 的 精 选个 股 策 略 。 首 先 , 通 过 对 具 有 区位优势的 产业 和 行业 进 行 筛 选 , 构成 区位优势 上 市 公司 股 票 池 ; 其 次 , 利用 “ 上 市 公司 竞争 力 评 价 体 系 ”对区位优势 上 市 公司 股票 池 中的 上 市 公司 的 资 源 基 础竞争 力 、经 营 过 程 竞争 力 、 业绩 表 现 竞争 力 进 行 总 体 评 价, 筛 选 具 有 竞争 力 的优质 上 市 公司 , 构成 具 有 区位和 竞争 力 双 重 优势的股票 池 ; 最后 , 通 过相 对价值 评 估 , 选 择 价值 被 低 估上 市 公司 , 形 成 优 化 的股票投资 组 合。 这 部 分 投资 至 少 占 基金股票资 产净 值的 80%以 上 。
1、区位优势股票 筛 选
( 1)区位的 划 分 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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本基金 把 我 国内 地 划 分为 东 部 、中 部 、 西 部 、 东 北 四 大 板 块 , 并 将 四 个板 块 划 分为 八 大 综 合经 济 区。 分 别 是 东 北 综 合经 济 区、 北 部 沿 海 综 合经 济 区、 东 部 沿 海 综 合经 济 区、 南 部 沿 海 经 济 区、 黄河 中 游 综 合经 济 区、 长 江 中 游 综 合经 济 区、 大 西南 综 合经 济 区、 大 西北 综 合经
济 区。
( 2)区位优势 评 价 方 法
本基金 从 市场 竞争 格 局 中 识 别 和 判断 各 区位的 比 较 优势 产业 , 由 于区位 规 模 的 差 异较 大 ,
直 接 进 行市场 占 有 率 的 比 较 会 低 估 幅 员 较 小 区位的优势 , 因此 本基金根据 相 对 份 额 来 判断
区位 比 较 优势。 引 入 “区位 商 ”的 概 念 ,其定 义 如 下 :
LQij=
i j
ij
j
ij
j
ij
L L
L L
/
/
ij
其中, i— 表 示 第 i个 地 区 ; j — 表 示 第 j个 行业 , Lij — 表 示 表 示 第 i个 地 区、第 j
个 行业 的 产 出 指 标 ; LQij — 表 示 第 i个 地 区、第 j个 行业 的区位 商 。
区位 商 是 i地 区 j行业在 本 地 总 产 出中的 份 额 与 整 个 j行业 占 全 国经 济 产 出的 份 额 之
比 。其 含 义 是 :
当 LQij >1时 ,意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 除 满 足 本 地 区 需 求 之外 , 还 可以对 外
提 供 产品 ,有 对 外 扩 张 的 能力 ,意 味 着 i 地 区 在 j 行业 上 具 有 优势 地 位 ;
当 LQij <1时 , 意 味 着 i 地 区的 j 行业 供 给 能力 不 能 满 足 本 地 区的 需 求 , 需 要 由 区 外 调 入 ;
当 LQij =1时 ,意 味 着 i 地 区的 j行业 供 给 能力 恰 好 能 够 满 足 本 地 区 需 求 。
“区位 商 ”可以 反映 某 一区位的 相 关 行业 的 比 较 优势。区位 商 大 于 1表 示 这 个 区位的 该 行业 具 有 较 高 的“ 比 较 优势”, 该 行业 所 包 含 的 上 市 公司 具 有 较 强 的“区位优势”。本基金
根据“区位 商 ” 指 标 的 大 小 , 形 成 具 有 区位优势的 上 市 公司 股票 池 。
2、 上 市 公司 竞争 力 股票 筛 选
本基金 在 区位优势 上 市 公司 股票 池 中, 通 过 “ 上 市 公司 竞争 力 评 价 体 系 ”对 上 市 公司 的
竞争 力 进 行 综 合 排 序 , 得 出 具 有 竞争 力 的 上 市 公司 股票 池 。
上 市 公司 综 合 竞争 力 主 要 由 其资 源 基 础竞争 力 、经 营 过 程 竞争 力 、 业绩 表 现 竞争 力等 环 节 构成 。
( 1)资 源 基 础 指 标 : 包括 企 业 总 资 产 、 净 资 产 、人 力 资 源 数量 和质 量等 指 标 ;
( 2)经 营 过 程 指 标 : 包括 总 资 产 周 转 率 、 存 货 周 转 率 、 成 本 控 制 水 平 等 体 现 经 营 管理
水 平 的 技术 指 标 ;
( 3) 业绩 表 现 指 标 : 包括利 润 总 额 、 净利 润 率 、 市场 份 额 、 净 资 产 收益 率 等财 务 指 标 。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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本基金 采 用 主 观 赋 权法 ,对 上 述 指 标 进 行 加 权 , 得 出 上 市 公司 竞争 力 综 合 排 名 ,本基金 选 择排 名前 300位的 上 市 公司组成上 市 公司 竞争 力 股票 池 。
3、 相 对价值 评 估 分 析
在 上 市 公司 竞争 力 股票 池 范围 内,本基金 利用相 对价值 评 估 , 形 成 可投资的股票 组 合。 相 对价值 评 估 主 要 运用 国 际 化 视野 , 采 用 专 业 的 估 值 模 型,合理 使 用 估 值 指 标 , 将 国内 上 市 公司 的 有 关估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 , 选 择 其中价值 被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方
法 包括 股 息 贴 现 模 型、 自由 现 金 流 贴 现 模 型、 市盈 率 法 、 市净 率 法 、 市盈 增 长 比 率 等 方 法 。
( 三 ) 债 券资 产 投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 , 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 , 通 过 债 券 置 换 和收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ,实 施 积极 的 债 券投资
管理。
1、以对 长 期 利 率 预期 为 基 础 确定 期限结构 。 在 预期 利 率 下 降 时 , 增 加 组 合 久 期 , 提 高
债 券价 格 上 升 产 生的收益 ; 在 预期 利 率 上 升 时 , 减 小 组 合 久 期 , 降 低 债 券价 格 下 降 产 生的 损 失 。 如 果 预期 市场 收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 , 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ,同 时
降 低 组 合 久 期 , 来 使 组 合 损失降 到 最低 。
2、以收益 率 曲 线 分 析 为 基 础 确定收益 率 曲 线 配置 。根据收益 率 曲 线 可 能 发 生 变动 的 种 类 , 如 平 坦 化 、 陡峭 化 、正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 , 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置 方 法 , 在 短 、中、 长 期 债 券 间 确定 比例 ,以 期 从 短 、中、 长 期 债 券的 相 对价 格 差 中 取 得 收益。
3、以 相 对 利 差 分 析 为 基 础 确定 类属 配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量化分 析 , 寻找 市场 投资 机 会。 比如 在 预期 国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 , 卖 出国 债 , 买 入 金 融 债 。
4、以 流动性分 析 和收益 率 分 析 为 基 础 确定 市场 配置 。 交易所 国 债 市场 发 行 总 量 较 小 , 大 额 交易 流动性 较 差 、 小 额 交易 流动性 较 好 , 而 银 行 间 国 债 市场 发 行 总 量 较 大 , 大 额 交易成 本 低 , 某些 时 段 流动性 较 好 。 故 根据不同 时 段 对 流动性 的不同 需 求 , 在 两 个 市场 间 配置债 券 资 产 。
在 通 过 上 述 配置 方 法构建 债 券 组 合 之 后 ,本基金 在 出 现 以下 情况 时 对 债 券投资 组 合 进 行 动 态调 整 :
1、 短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨 胀率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变动 , 引 起 的 市场 实 际 利 率 的 变动 ;
2、中 长 期 国内 通 货 膨 胀 预期 的 变动引 起 中 长 期 利 率 走 势 变动 , 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估 价 ;
3、 央 行 通 过 公开 市场操 作 引 导 市场 收益 率 水 平 的 走 向 , 从而 引 起债 券 市场 结构 性 调 整 ;
4、 债 券一 级 市场 上 的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与认购 情况 发 生 变化 , 导 致 二 级 市场 收 益 率 产 生 波 动 ;
5、 由 于 市场 交易 规则 改 变等 因素 引 起 的 流动风险 溢 价的 重 新 估 价 ; 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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6、 市场 平 均 风险 偏好 的 变化引 起 信用风险 溢 价的 变动 ;
单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的定价 偏差 , 也 就 是 市场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
( 四 ) 权 证投资 策 略
本基金 将 在 严 格 控 制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以价值 分 析 为 基 础 ,在 采 用数量化 模 型 分 析 其合理定价的基 础 上 ,把握 市场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操 作 ,追 求 在风险 可 控 的 前 提 下实 现 稳健 的 超额 收益。
( 五 )资 产 支 持 证券投资 策 略
本基金 将 分 析 资 产 支 持 证券的资 产特征 , 估 计 违约 率 和 提 前 偿付 比 率 , 并利用 收益 率 曲
线 和 期权 定价 模 型,对资 产 支 持 证券 进 行 估 值。本基金 将严 格 控 制 资 产 支 持 证券的 总 体 投资 规 模 并 进 行分 散 投资,以 降 低流动性风险 。
十、业绩比较基准
业绩 基准 = 80%× 沪深 300指 数 收益 率 +20%× 上 证国 债指 数 收益 率 。
沪深 300指 数 成 份 股 选 自 沪深 两 个 证券 市场 , 覆盖 了 大 部 分流 通 市 值, 为 中国 A股 市场 中 代 表 性 强 、 流动性 高 的 主 流 投资股票, 能 够 反映 A股 市场 总 体发 展 趋 势。 沪深 300指 数 中 的 指 数 股的 发 布 和 调 整均 由 交易所 完 成 , 具 有 较 强 的 公 正 性与 权 威 性 。
上 证国 债指 数 是 以 上海 证券 交易所上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本 ,按 照 国 债 发 行量 加 权 而 成 。 上 证国 债指 数 是 上 证 指 数 系 列 的第一 只 债 券 指 数 , 反映 我 国 债 券 市场 整 体 变动 状 况 , 具 有 较 强 的 市场 代 表 性 。
随 着 法 律 法 规 和 市场 环 境 发 生 变化 , 如 果 上 述 业绩 比 较 基准不 适 用 本基金、 或者 本基金 业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布 , 或者 推 出更 权 威 的 能 够 表 征 本基金 风险 收益 特征 的 指 数 ,本基金管理人可以 依 据 维 护 基金 份 额 持 有 人合 法权 益的 原则 ,根据实 际 情况 对 业绩 比 较 基准 进 行相应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同意, 报 中国证监会 备 案 ,
基金管理人 应在 调 整 前 2个工 作日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公告 。
十一、风险收益特征
本基金 为 股票型基金, 风险 和收益 高 于 货 币 市场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金, 属 于
高 风险 、 高 收益的 品 种 。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,并 对其内容的真实 性 、准确 性 和完整 性承担 个别 及 连 带 责 任。 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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基金 托 管人中国 银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同 规 定,于 2012年 4月 17日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容,保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据 截止 2012年 3月 31日,本 报告所 列 财 务 数 据 未 经审 计 。
(一) 报告期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %)
1 权 益投资 470,449,339.85 63.14
其中 : 股票 470,449,339.85 63.14
2 固 定收益投资 31,251,409.20 4.19
其中 : 债 券 31,251,409.20 4.19
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 69,300,503.95 9.30
其中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 172,637,851.29 23.17
6 其 他 各 项 资 产 1,471,235.70 0.20
7 合 计 745,110,339.99 100.00
( 二 ) 报告期 末 按 行业分 类 的股票投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 - -
C 制造 业 368,036,517.72 49.58
C0 食 品 、 饮料 73,297,073.20 9.87
C1 纺织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2 木 材 、 家 具 - -
C3 造 纸 、 印刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 - -
C5 电 子 8,640,174.00 1.16
C6 金 属 、 非 金 属 3,342,000.00 0.45
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 113,258,777.92 15.26 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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C8 医 药 、生 物 制 品 169,498,492.60 22.83
C99 其 他 制造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 - -
E 建 筑 业 - -
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术业 475,433.20 0.06
H 批 发 和 零 售 贸 易 57,447,388.93 7.74
I 金 融 、保 险业 30,940,000.00 4.17
J 房 地 产业 - -
K 社 会 服 务 业 - -
L 传 播 与 文 化产业 13,550,000.00 1.83
M 综 合 类 - -
合 计 470,449,339.85 63.37
( 三 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 (股) 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 ( % )
1 600518 康 美 药 业 4,601,156 58,434,681.20 7.87
2 600261 阳光 照 明 3,000,000 49,590,000.00 6.68
3 600276 恒 瑞医 药 1,800,628 47,230,472.44 6.36
4 000895 双 汇 发 展 505,372 34,820,130.80 4.69
5 600036 招 商 银 行 2,600,000 30,940,000.00 4.17
6 600519 贵 州 茅 台 150,000 29,544,000.00 3.98
7 600335 *ST盛工 1,708,850 27,461,219.50 3.70
8 600697 欧亚 集 团 1,150,669 27,006,201.43 3.64
9 600511 国 药 股 份 2,282,150 25,674,187.50 3.46
10 002007 华 兰 生 物 1,115,467 25,521,884.96 3.44
( 四 ) 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产净 值 比例 ( % )
1 国 家 债 券 25,272,527.20 3.40
2 央 行 票据 - -
3 金 融 债 券 - - 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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其中 : 政 策性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 中 期 票据 - -
7 可 转债 5,978,882.00 0.81
8 其 他 - -
9 合 计 31,251,409.20 4.21
( 五 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 ( % )
1 019111 11国 债 11 200,000 20,000,000.00 2.69
2 110015 石 化 转债 59,150 5,978,882.00 0.81
3 010203 02国 债 ⑶ 52,720 5,272,527.20 0.71
( 六 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 资 产 支 持 证券。
( 七 ) 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未 持 有 权 证。
( 八 )投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调 查 或在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票中, 没有 投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。
3、其 他 各 项 资 产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出保证金 750,000.00
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收 利 息 700,682.27
5 应 收 申购 款 20,553.43
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其 他 - 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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9 合 计 1,471,235.70
4、 报告期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产净 值 比例 (%)
1 110015 石 化 转债 5,978,882.00 0.81
5、 报告期 末 前 十 名 股票中 存 在流 通 受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名 股票中不 存 在流 通 受 限情况 。
十三、基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2011年 12月 31日, 并 经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,但不保 证基金一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益。基金的 过往业绩并 不 代 表其 未来 表 现 。投资 有风险 , 投资 者在 做 出投资决 策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2009年 5月 27日 至
2009年 12月 31日
20.14% 1.28% 25.27% 1.62% -5.13% -0.34%
2010年 度 13.70% 1.23% -9.12% 1.26% 22.82% -0.03%
2011年 度 -21.89% 0.94% -19.67% 1.04% -2.22% -0.10%
2009年 5月 27日 至 2011年 12月 31日
6.69% 1.14% -8.55% 1.28% 15.24% -0.14%
十四、基金费用与税收
(一)基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ;
2、基金 托 管人的 托 管 费 ;
3、 因 基金的证券 交易 或 结 算而 产 生的 费 用 ( 包括 但不 限 于经 手费 、 印花税 、证管 费 、 过 户 费 、 手 续 费 、券 商 佣 金、 权 证 交易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质的 费 用等 ) ;
4、基金合同生效以 后 的 信 息 披露 费 用 ;
5、基金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6、基金合同生效以 后 的会 计师 费 和 律 师 费 ;
7、基金的资金 汇 划 费 用 ;
8、 按 照 国 家 有 关法 律 法 规规 定可以 列 入 的其 他 费 用 。
( 二 )基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式 国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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1、基金管理人的管理 费
基金管理人的基金管理 费按 基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情况 下,基金管理 费按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算 方 法如 下 :
H= E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E 为 前 一日基金资 产净 值
基金管理 费每 日 计 提 , 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 , 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金管理人。
2、基金 托 管人的基金 托 管 费
基金 托 管人的基金 托 管 费按 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
在 通 常 情况 下,基金 托 管 费按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算 方 法如 下 :
H=E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E 为 前 一日的基金资 产净 值
基金 托 管 费每 日 计 提 , 按 月 支 付 。经基金管理人 与 基金 托 管人核对一 致后 , 由 基金 托 管 人于 次 月 首 日 起 3个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付给 基金 托 管人。
3、本 条 第一 款 第 3 至 第 8项 费 用由 基金管理人和基金 托 管人根据 有 关法 规及相应 协 议 的 规 定, 列 入 当 期 基金 费 用 。
( 三 )不 列 入 基金 费 用 的 项 目
本 条 第一 款 约 定以 外 的其 他 费 用 ,以 及 基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全 履 行
义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财产 的 损失 等 不 列 入 基金 费 用 。
( 四 )基金管理 费 和基金 托 管 费 的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 调 低 基金管理 费 和基金 托 管 费 , 无 须召 开 基金 份 额
持 有 人 大 会。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 前 2日 依照有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上公告 。
( 五 ) 与 基金 销售 有 关 的 费 用
本基金 认购 费 、 申购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计算 公 式、收 取 方 式和 使 用 方 式 详 见 本基 金招募说明书 有 关 章 节 。
( 六 ) 税 收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 依照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、 《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法》 及 其 他 有 关法 律 法 规国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第一号)摘要
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的要 求 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ,对 2012年 1月 10日 刊 登 的本基金 招募说明书 进 行 了 更新,更新的 主 要内容 如 下 :
1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ,更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ;
2、 在 “第 二 节 释 义 ” 部 分 ,更新 了 “《 销售 办法》 ”的 释 义 ;
3、更新 了 “第 三 节
基金管理人”中的 相 关 信 息;
4、更新 了 “第 四 节
基金 托 管人”中的 相 关 信 息;
5、更新 了 “第 五 节
相 关 服 务 机 构 ”中的 相 关 信 息;;
6、更新 了 “第 九 节
基金的投资”中的基金投资 组 合 报告 , 该 投资 组 合 报告 为 本基金
2012年 1季度报告 的内容 ;
7、更新 了 “第 十 节
基金的 业绩 ”, 该 部 分 内容均 按 有 关 规 定 编 制 , 并 经基金 托 管人
复 核 ;
8、更新 了 “第 二 十 一 节
对基金 份 额 持 有 人的 服 务 ”中的 相 关 内容 ;
9、更新 了 “第 二 十 二 节
其 他 应 披露 事 项 ”, 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要, 详 细 资 料须 以本更新招募说明书正文 所载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文,可 登 录 国泰基金管理 有 限公司 网站 www.gtfund.com。
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二 ○一二 年七月十日