亚 债中 国债 券指 数 基金
招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 2 0 1 2 年第 1 1 1 1 号
基金管理 人：华夏基金管 理有限公司
基金托管 人：交通银行股 份有限公司亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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重要 提示
亚 债 中 国 债 券 指 数 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2 0 1 1 年 3 月 1 4 日 证 监 许 可
[ 2 0 1 1 ] 3 9 2 号文核准 募集。 本基金基 金合同于 2 0 1 1 年5 月 2 5 日正式生 效。
基金管理 人保证本招募说 明书的内容真实 、准确、完整。 本招募说明书经 中国证监会核准 ，
但中国证 监会对本基金募 集的核准，并不 表明其对本基金 的价值和收益做 出实质性判断或 保证 ，
也不表明 投资于本基金没 有风险。
本基金投 资于证券市场 ， 基金净值 会因为证券市场 波动等因素产生 波动 ， 投资者根 据所持有
的基金份 额享受基金收益 ，同时承担相应 的投资风险。本 基金投资中的风 险包括：因整体 政治 、
经济、 社会等环 境因素对证券市 场价格产生影响 而形成的系统性 风险 ， 个别证券 特有的非系统性
风险， 由于基金 份额持有人大量 赎回基金产生的 流动性风险 ， 本基金的 特定风险等 。 本基金是 债
券基金， 风险高于货币市 场基金，低于混 合基金和股票基 金，属于较低风 险、较低收益的 品种 。
投资者在 投资本基金之前 ， 请仔细阅 读本基金的招募 说明书和基金合 同 ， 全面认识 本基金的风险
收益特征 和产品特性，并 充分考虑自身的 风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出投资决 策。
基金的过 往业绩并不预示 其未来表现。
基金管理 人依照恪守诚信 、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运 用基金财产 ， 但不保证 基金
一定盈利， 也不保证 最低收益 。 基金管理 人应当遵守基金 合同的规定 ， 为基金份 额持有人的最大
利益处理 基金事务 。 基金管理 人管理基金资产 ， 必须恪尽 职守 ， 履行诚实 、 信用 、 谨慎、 有效管
理的义务 。
本摘要根 据本基金的基金 合同和招募说明 书编写 ， 并经中国 证监会核准 。 基金合同 是约定基
金当事人 之间权利 、 义务的法 律文件 。 基金投资者 自依基金 合同取得基金份 额 ， 即成为基 金份额
持有人和 本基金合同的当 事人，其持有基 金份额的行为本 身即表明其对基 金合同的承认和 接受 ，
并按照《 基金法 》 、 《运作办 法 》 、基金合 同及其他有关规 定享有权利、承 担义务。基金投 资 者欲
了解基金 份额持有人的权 利和义务，应详 细查阅基金合同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 2 年 5 月 2 5 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为
2 0 1 2 年3 月 3 1 日。 （本招募 说明书中的财务 资料未经审计）亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
名称：华 夏基金管理有限 公司
住所：北 京市顺义区天竺 空港工业区 A 区
办公地址 ： 北京市西 城区金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座 1 2 层
设立日期 ： 1 9 9 8 年 4 月 9 日
法定代表 人：王东明
联系人： 崔雁巍
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华夏基金 管理有限公司注 册资本为 2 3 8 0 0 万元，公 司股权结构如下 ：
持股单 位 持股占 总股本比例
中信证券 股份有限公司 4 9 %
南方工业 资产管理有限责 任公司 1 1 %
山东省农 村经济开发投资 公司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
山东海丰 国际航运集团有 限公司 1 0 %
无锡市国 联发展（集团） 有限公司 1 0 %
合计 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 %
（二）主 要人员情况
1 、基金管 理人董事、监事 、经理及其他高 级管理人员基本 情况
王东明先 生 ： 董事长 ， 硕士， 高级经济 师 。 现任中信 证券股份有限公 司董事长 、 执行董事 兼
执行委员 会委员 ， 中国中信 股份有限公司总 经理助理 ， 中信控股 有限责任公司董 事 ， 中信国际 金
融控股有 限公司董事 ， 中信证券 国际有限公司非 执行董事 。 曾任职于 加拿大丰业银行 证券公司投
资银行部， 曾任华夏 证券有限责任公 司国际部总经理 ， 南方证券 有限公司副总经 理 ， 中信证券 股
份有限公 司副总经理、总 经理、董事，中 信资本控股有限 公司非执行董事 。
范勇宏先 生 ： 副董事长 ， 博士 ， 高级经济 师 。 现任华夏 基金管理有限公 司党委书记 ， 北京市
人大代表， 北京市顺 义区人大常委 ， 兼任北京 市金融街商会监 事长 。 曾任中国 建设银行总行干 部 ，
华夏证券 有限公司北京东 四营业部总经理 、总裁助理、华 北区总监（副总 裁 ） 、华夏基 金管理有
限公司总 经理，第三、四 届中国证监会发 审委委员 。
华伟荣先 生：董事，硕士 ，高级会计师。 现任无锡市国联 发展（集团）有 限公司副总裁 、 国亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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联信托股 份有限公司董事 长 。 曾任无锡 市财政局预算管 理科科员 、 综合计划 科科员 、 综合计划 科
副科长， 无锡市信托投资 公司部门经理、 总经理助理、副 总经理，国联证 券有限责任公司 董事 、
总裁，国 联基金管理有限 公司（现中海基 金管理有限公司 ）董事长 。
胡祖六先 生 ： 董事 ， 博士 ， 教授 。 现任春华 资本集团主席 。 曾任国际 货币基金组织高 级经济
学家，达 沃斯世界经济论 坛首席经济学家 ，高盛集团大中 华区主席、合伙 人、董事总经理 。
徐刚先生 ： 董事 ， 博士 ， 经济师 。 现任中信 证券股份有限公 司执行委员会委 员 、 董事总经 理 、
经纪业务 发展与管理委员 会主任委员 、 研究部行 政负责人 。 曾任中国 地质机械仪器工 业总公司干
部，曾任 职于中信证券股 份有限公司研究 咨询部、资产管 理部、金融产品 开发小组、金融 组 、 研
究部、 股票销售 交易部 ， 担任经理 、 高级经理 、 部门副总 经理 、 部门总经 理 、 部门行政 负责人等
职务。
葛小波先 生 ： 董事 ， 硕士 。 现任中信 证券股份有限公 司执行委员会委 员 、 董事总经 理 、 计划
财务部行 政负责人 。 曾任中信 证券股份有限公 司投资银行部高 级经理 、 上市部副 主任 、 风险控制
部执行总 经理、交易部（ 现交易与衍生产 品业务部）行政 负责人。
朱武祥先 生 ： 独立董事 ， 博士， 教授。 现任清华 大学经济管理学 院金融系教授 、 博士生导 师 、
系副主任， 兼任北京 燕京啤酒股份有 限公司 、 北京建设 （控股 ） 有限公司 、 歌尔声学 股份有限公
司独立董 事，中国金融学 会常务理事。
贾建平先 生 ： 独立董事 ， 大学本科， 高级经济 师 。 现已退休 。 曾任职于 北京工艺品进出 口公
司、美国 纽约中国物产有 限公司（外派工 作 ） ，曾担任 中国银行信托咨 询公司副处长、 处长，中
国银行卢 森堡公司副总经 理 ， 中国银行 意大利代表处首 席代表 ， 中银集团 投资管理公司副 董事长 、
总经理， 中国银行 重组上市办公室 、 董事会秘 书办公室 、 上市办公 室总经理 ， 中银基金 管理有限
公司董事 长。
谢德仁先 生 ： 独立董事 ， 博士， 教授。 现任清华 大学经济管理学 院会计学教授 、 博士生导 师 ，
兼任北京 超图软件股份有 限公司 、 同方环境 股份有限公司 、 北京双杰 电气股份有限公 司独立董事 ，
中国会计 学会 《会计研究》 编委 ， 中国会计 学会财务成本分 会第七届理事会 副会长 ， 国家自然 科
学基金和 国家社会科学基 金通讯评审专家 ，教育部科技发 展中心科研基金 和科技奖励评审 专家 、
学位与研 究生教育发展中 心专家。曾任清 华大学经济管理 学院会计学讲师 、副教授。
滕天鸣先 生：总经理，硕 士。 曾任机构 理财部总经理、 公司总经理助理 、公司副总经理 等 。
张后奇先 生：副总经理， 博士。曾任公司 总经理助理。
刘文动先 生：副总经理， 硕士。曾任公司 总经理助理等。
吴志军先 生：副总经理， 学士。曾任上海 分公司总经理、 市场总监、公司 总经理助理等。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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林浩先生 ：副总经理，硕 士。 曾任公司 总经理助理等。
方瑞枝女 士：督察长，硕 士。曾在中国金 融出版社工作。
李红源先 生 ： 监事会召 集人 ， 硕士 ， 研究员级 高级工程师 。 现任南方 工业资产管理有 限责任
公司总经 理 。 曾任中国 北方光学电子总 公司信息部职员 ， 中国兵器 工业总公司教育 局职员 、 主任
科员、 规划处副 处长 、 计划处处 长 ， 中国兵器 装备集团公司发 展计划部副主任 、 经济运营 部副主
任、资本 运营部巡视员兼 副主任。
于少明先 生：监事，大学 本科，高级会计 师。现任山东省 农村经济开发投 资公司总经理 、 山
东高速集 团有限公司总经 理助理 、 山东高速 投资控股有限公 司总经理 。 曾任西藏 地质局驻西安疗
养院、 探矿十二 队职员 ， 山东省交 通厅黄河航运局 副科长 ， 山东省交 通厅主任 、 副处长 ， 山东基
建股份有 限公司总经理。
吕翔先生 ： 监事 ， 学士。 现任中信 证券股份有限公 司投资管理部执 行总经理 。 曾任国家 劳动
部综合计 划与工资司副主 任科员、中信证 券股份有限公司 人力资源管理部 执行总经理。
刘义先生 ：监事，工商管 理硕士。现任华 夏基金管理有限 公司党委委员、 养老金业务总监 。
曾任中国 人民银行总行计 划资金司副主任 科员 、 主任科员， 中国农业 发展银行总行信 息电脑部信
息综合处 副处长 （ 主持工作 ） ， 华夏基金 管理有限公司工 会主席 、 党办主任 、 养老金部 总经理等 。
查尔斯· 西姆斯先 生 ： 监事 ， 学士 ， 注册会计 师 。 现任万信 基金公司总裁兼 首席执行官 ， I G M
基 金公 司联 席总 裁 兼首 席执 行官 。 曾任 职于 加拿 大 多伦 多市 的 C o o p e r s a n d L y b r a n d 公 司， 曾任
富勤谭普 顿投资公司在加 拿大多伦多分支 机构的首席财务 官和销售与营销 主管 ， 富勤谭普 顿投资
公司加利 福尼亚州国际总 部副总裁、公司 行政总裁，另外 ，曾任职于 F u n d S E R V 公司董事 会 ， 并
曾担任加 拿大投资基金协 会（ I F I C ）董事会 成员、理事会成 员。
康茜女士 ：监事，法学和 金融学双学士。 现任华夏基金管 理有限公司纪律 检查委员会委员 、
法律监察 部总经理 。 曾任中国 工商银行北京分 行法律部 、 证券监管 部门主任科员 ， 华夏基金 管理
有限公司 成都分公司总经 理 。
2 、本基金 基金经理
董元星先 生 ，美国纽约 大学 S t e r n 商学院金 融学博士 。曾任巴克 莱资本 （纽约）债券交易 员
等。2 0 0 9 年 3 月加 入华 夏基 金管理 有限 公司 ，现 任亚 债中 国债券 指数 基金 基金经 理（ 2 0 1 1 年 5
月 2 5 日起任职 ） 、中信现金 优势货币市场基 金基金经理（ 2 0 1 2 年 2 月 2 9 日起任职） 。
3 、本公司 投资决策委员会 （固定收益）成 员
滕天鸣先 生：华夏基金管 理有限公司 总经理。
张后奇先生：华 夏基金管理有限 公司副总经理。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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韩会永先 生 ： 华夏基金 管理有限公司固 定收益副总监 ， 华夏希望 债券型证券投资 基金基金经
理。
唐俊先生 ：华夏基金管理 有限公司 机构债券 投资部 总经理， 投资 经理。
刘鲁旦先生：华 夏基金管理有限 公司固定收益部 副总经理， 投资 经理。
4 、上述人 员之间不存在近 亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管 人概况
公司法定 中文名称：交通 银行股份有限公 司（简称：交通 银行）
公司法定 英文名称： B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法定代表 人：胡怀邦
住所：上 海市浦东新区银 城中路 1 8 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东新区银城中路 1 8 8 号
邮政编码 ： 2 0 0 1 2 0
注册时间 ： 1 9 8 7 年3 月3 0 日
注册资本 ： 6 1 8 . 8 5 亿元
基金托管 资格批文及文号 ：中国证监会证 监基字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联系人： 张咏东
电话：0 2 1 - 3 2 1 6 9 9 9 9
交通银 行始建于 1 9 0 8 年，是 中国历史最悠久 的银行之一，也 是近代中国发钞 行之一。交通
银行先 后于 2 0 0 5 年 6 月和 2 0 0 7 年 5 月在香 港联交所、上交 所挂牌上市，是 中国 2 0 1 0 年上海 世
博会 唯一的 商业银行 全球合 作伙 伴。 《财 资》杂 志（ T h e A s s e t ）“ 2 0 1 0 年全 球最佳 交易银行 评
选 ”中， 交通银行 荣膺 “最佳次托 管银行 ” 大奖。 英国 《银行家 》 杂志 2 0 1 1 年公布的 全球 1 0 0 0
家银行排 名 ， 交通银行 以 3 4 3 . 2 1 亿美元的 一级资本连续第 三年跻身全球商 业银 行 5 0 强。 截至 2 0 1 1
年 1 2 月 3 1 日，交通 银行资产总额达 到人民币 4 . 6 1 万亿元， 实现净利润人民 币 5 0 2 . 1 6 亿元 。
交通银行 总行设 资产托管部 。 现有员工 具有多年基金 、 证券和银 行的从业经验 ， 具备基金 从
业资格，以及 经济师、 会计师、工程师 和律师 等中高级 专业技术 职称，员 工的学历层次较 高 ， 专
业分布合 理 ， 职业技能 优良 ， 职业道德 素质过硬 ， 是一支诚 实勤勉 、 积极进取 、 开拓创新 、 奋发
向上的资产托管从业 人员队伍。
（二）主要人员 情况亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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牛锡明先 生 ， 交通银行 行长 ， 哈尔滨工 业大学经济学硕 士 ， 高级经济 师 。 2 0 0 9 年 1 2 月起担
任交通银 行副董事长、行 长。
钱文挥先 生 ， 交通银行 副行长 ， 上海财经 大学工商管理硕 士 。 2 0 0 4 年1 0 月起任交 通银行副行
长，2 0 0 7 年8 月起任交 通银行执行董事 。
刘树军先 生 ， 交通银行 资产托管部总经 理 。 管理学硕 士 ， 高级经济 师 。 曾任中国 农业银行长
春分行办 公室主任 、 农行总行 办公室正处级秘 书 ， 农行总行 信贷部工业信贷 处处长 ， 农行总行 托
管部及养 老金中心副总经 理 ， 交通银行 内蒙古分行副行 长 。 2 0 1 1 年 1 0 月起任交 通银行资产托管
部副总经 理， 2 0 1 2 年 5 月起任交 通银行资产托管 部总经理 。
（三）基金托管 业务经营情况
截至 2 0 1 2 年 1 季度末 ， 交通银行 共托管证券投资 基金 6 1 只， 包括 博时现金 收益货币 、 博时
新兴成长 股票 、 长城久富 股票 （L O F ） 、 富国汉兴 封闭 、 富国天益 价值股票 、 光大保德 信中小盘
股票、 国泰金鹰 增长股票 、 海富通精 选混合 、 华安安顺 封闭 、 华安宝利 配置混合 、 华安策略 优选
股票 、华安创 新股票 、华夏蓝 筹混合 （ L O F ）、华 夏债券、 汇丰晋 信 2 0 1 6 周期 混合、汇 丰晋信
龙腾股票、 汇丰晋信 动态策略混合 、 汇丰晋信 平稳增利债券 、 汇丰晋信 大盘股票 、 汇丰晋信 低碳
先锋股票 、汇丰晋信消费 红利股票、建信 优势封闭、金鹰 红利价值混合、 金鹰中小盘精选 混合 、
大摩货币、 农银恒久 增利债券 、 农银行业 成长股票 、 农银平衡 双利混合 、 鹏华普惠 封闭 、 鹏华普
天收益 混合、鹏华普天 债券、鹏华中国 5 0 混合、 鹏华信用增利、 融通行业景气混 合、泰达宏利
成长股票、 泰达宏利 风险预算混合 、 泰达宏利 稳定股票 、 泰达宏利 周期股票 、 天治创新 先锋股票 、
天治核心 成长股票 （L O F ） 、 万家公用 事业行业股票 （ L O F ） 、 易方达科 汇灵活配置混合 、 易方
达科瑞 封闭、易方达上 证 5 0 指数、 易方达科讯股票 、银河银富货币 、银华货币、中 海优质成长
混合、 兴全磐稳 增利债券 、 华富中证 1 0 0 指数、 工银瑞信 双利债券 、 长信量化 先锋股票 、 华夏亚
债中 国指数 、博时深 证基本 面 2 0 0 E T F 、博 时深证 基本面 2 0 0 E T F 联接 、建信 信用增强 债券、 富
安达优势 成长股票 、 工银主题 策略股 票 、 汇丰晋信 货币 、 农银汇理 中证 5 0 0 指数、 建信深证 1 0 0
指数。 此外 ， 还托管了 全国社会保障基 金 、 保险资产 、 企业年金 、 Q F I I 、 Q D I I 、 信托计划、 证券
公司集合 资产计划、 A B S 、产业基 金、专户理财等 1 2 类产品， 托管资产规模超 过 九千亿 元。
三、相 关服务机构
（一）销 售机构
1 、直销机 构：华夏基金管 理有限公司
住所：北 京市顺义区天竺 空港工业区 A 区亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ：北京市西城区 金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座 1 2 层
法定代表 人：王东明
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联系人： 吴志军
网址：w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、代销机 构：
（1 ）中国工 商银行股份有限 公司
住所：北 京市西城区复兴 门内大街 5 5 号
办公地址 ：北京市西城区 复兴门内大街 5 5 号
法定代表 人：姜建清
客户服务 电话： 9 5 5 8 8
传真：0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联系人： 刘业伟
网址：w w w . i c b c . c o m . c n
（2 ）中国农 业银行股份有限 公司
住所：北 京市东城区建国 门内大街 6 9 号
办公地址 ：北京市东城区 建国门内大街 6 9 号
法定代表 人：蒋超良
客户服务 电话： 9 5 5 9 9
联系人： 客户服务中心
网址：w w w . a b c h i n a . c o m
（3 ）中国银 行股份有限公司
住所：北 京市西城区复兴 门内大街 1 号
办公地址 ：北京市西城区 复兴门内大街 1 号
法定代表 人：肖钢
电话：0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传真：0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联系人： 客户服务中心
网址：w w w . b o c . c n亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务 电话： 9 5 5 6 6
（4 ）中国建 设银行股份有限 公司
住所：北 京市西城区金融 大街 2 5 号
办公地址 ：北京市西城区 闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表 人：王洪章
客户服务 电话： 9 5 5 3 3
传真：0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
联系人： 王琳
网址：w w w . c c b . c o m
（5 ）交通银 行股份有限公司
住所：上 海市浦东新区银 城中路 1 8 8 号
办公地址 ：上海市浦东新 区银城中路 1 8 8 号
法定代表 人：胡怀邦
电话：0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传真：0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联系人： 曹榕
网址：w w w . b a n k c o m m . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 9
（6 ）中信银 行股份有限公司
住所：北 京市东城区朝阳 门北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址 ：北京市东城区 朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表 人：田国立
电话：0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 8 3
传真：0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
联系人： 丰靖
网址：b a n k . e c i t i c . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 8
（7 ）上海浦 东发展银行股份 有限公司
住所：上 海市浦东新区浦 东南路 5 0 0 号
办公地址 ：上海市中山东 一路 1 2 号亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表 人：吉晓辉
电话：0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联系人： 高天、汤嘉惠
网址：w w w . s p d b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 2 8
（8 ）深圳发 展银行股份有限 公司
住所：广 东省深圳市深南 东路 5 0 4 7 号深圳发 展银行大厦
办公地址 ：广东省深圳市 深南东路 5 0 4 7 号深圳发 展银行大厦
法定代表 人：肖遂宁
电话：0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传真：0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联系人： 张青
网址：w w w . s d b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 0 1
（9 ）中国民 生银行股份有限 公司
住所：北 京市西城区复兴 门内大街 2 号
办公地址 ：北京市西城区 复兴门内大街 2 号
法定代表 人：董文标
客户服务 电话： 9 5 5 6 8
传真：0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
联系人： 董云巍
网址：w w w . c m b c . c o m . c n
（1 0 ）中国邮 政储蓄银行有限 责任公司
住所：北 京市西城区宣武 门西大街 1 3 1 号
办公地址 ：北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表 人：刘安东
客户服务 电话： 9 5 5 8 0
传真：0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联系人： 陈春林亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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（1 1 ）北京银 行股份有限公司
住所：北 京市西城区金融 大街甲 1 7 号首层
办公地址 ：北京市西城区 金融大街丙 1 7 号
法定代表 人：闫冰竹
电话：0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传真：0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联系人： 谢小华
网址：w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 2 6
（1 2 ）华夏银 行股份有限公司
住所：北 京市东城区建国 门内大街 2 2 号
办公地址 ：北京市东城区 建国门内大街 2 2 号
法定代表 人：吴建
电话：0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传真：0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
联系人： 李慧
网址：w w w . h x b . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 7
（1 3 ）上海银 行股份有限公司
住所：上 海市浦东新区银 城中路 1 6 8 号
办公地址 ：上海市浦东新 区银城中路 1 6 8 号
法定代表 人：范一飞
电话：0 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
联系人： 张萍
网址：w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
（1 4 ）平安银 行股份有限公司
住所：深 圳市深南中路 1 0 9 9 号亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址 ：深圳市深南中 路 1 0 9 9 号
法定代表 人：孙建一
电话：0 7 5 5 - 2 5 8 7 9 7 5 6
传真：0 7 5 5 - 2 2 1 9 7 7 0 1
联系人： 芮蕊
网址：b a n k . p i n g a n . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 1 1 - 3
（1 5 ）宁波银 行股份有限公司
住所：宁 波市鄞州区宁南 南路 7 0 0 号
办公地址 ：宁波市鄞州区 宁南南路 7 0 0 号
法定代表 人：陆华裕
电话：0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传真：0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联系人： 胡技勋
网址：w w w . n b c b . c n
客户服务 电话： 9 6 2 5 2 8 （北京、 上海 ） 、9 6 5 2 8 （其他地 区）
（1 6 ）上海农 村商业银行股份 有限公司
住所：上 海市浦东新区浦 东大道 9 8 1 号
办公地址 ：上海市银城中 路 8 号中融碧 玉蓝天大厦 1 5 层
法定代表 人：胡平西
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
传真：0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
联系人： 吴海平
网址：w w w . s h r c b . c o m
（1 7 ）青岛银 行股份有限公司
住所：青 岛市市南区香港 中路 6 8 号华普大 厦
办公地址 ：青岛市市南区 香港中路 6 8 号华普大 厦
法定代表 人：张广鸿
客户服务 电话： 9 6 5 8 8 （青岛） 、4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 （全国）
传真：0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 2
联系人： 滕克
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（1 8 ）徽商银 行股份有限公司
住所：合 肥市安庆路 7 9 号天徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥市安庆路 7 9 号天徽大 厦 A 座
法定代表 人：王晓昕
电话：0 5 5 1 - 2 6 6 7 6 3 5
传真：0 5 5 1 - 2 6 6 7 6 8 4
联系人： 叶卓伟
网址：w w w . h s b a n k . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 5 8 8 （安徽省 外 ） 、9 6 5 8 8 （安徽省 内）
（1 9 ）东莞银 行股份有限公司
住所：东 莞市运河东一路 1 9 3 号
办公地址 ：东莞市运河东 一路 1 9 3 号
法定代表 人：廖玉林
电话：1 3 3 1 6 6 0 3 1 6 8
传真：0 7 6 9 - 2 2 1 1 7 7 3 0
联系人： 胡昱
网址：w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
客户服务 电话： 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
（2 0 ）杭州银 行股份有限公司
住所：杭 州市庆春路 4 6 号杭州银 行大厦
办公地址 ：杭州市庆春路 4 6 号杭州银 行大厦
法定代表 人：吴太普
电话：0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传真：0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联系人： 陈振峰
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客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8
（2 1 ）南京银 行股份有限公司亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 3
住所：南 京市白下区淮海 路 5 0 号
办公地址 ：南京市白下区 淮海路 5 0 号
法定代表 人：林复
电话：0 2 5 - 8 4 5 4 4 0 2 1
传真：0 2 5 - 8 4 5 4 4 1 2 9
联系人： 翁俊
网址：w w w . n j c b . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 4 0 0
（2 2 ）临商银 行股份有限公司
住所：山 东省临沂市沂蒙 路 3 3 6 号
办公地址 ：山东省临沂市 沂蒙路 3 3 6 号
法定代表 人：王傢玉
电话：0 5 3 9 - 8 3 0 4 6 5 7
传真：0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联系人： 寇廷柱
网址：w w w . l s b c h i n a . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
（2 3 ）温州银 行股份有限公司
住所：温 州市车站大道华 海广场 1 号楼
办公地址 ：温州市车站大 道华海广场 1 号楼
法定代表 人：夏瑞洲
电话：0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传真：0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
联系人： 林波
网址：w w w . w z b a n k . c n
客户服务 电话： 9 6 6 9 9 （浙江和 上海地区 ） 、0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 （其他地 区）
（2 4 ）汉口银 行股份有限公司
住所：武 汉市江汉区建设 大道 9 3 3 号武汉商 业银行大厦
办公地址 ：武汉市江汉区 建设大道 9 3 3 号武汉商 业银行大厦
法定代表 人：陈新民亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 4
电话：0 2 7 - 8 2 6 5 6 8 6 7
传真：0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
联系人： 王磊
网址：w w w . h k b c h i n a . c o m
客户服务 电话： 9 6 5 5 8 （武汉） 、4 0 0 - 6 0 9 - 6 5 5 8 （全国）
（2 5 ）洛阳银 行股份有限公司
住所：洛 阳市洛阳新区开 元大道与通济街 交叉口
办公地址 ：洛阳市洛龙区 开元大道 2 5 6 号
法定代表 人：王建甫
电话：0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传真：0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
联系人： 王军
网址：w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客户服务 电话： 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
（2 6 ）乌鲁木 齐市商业银行股 份有限公司
住所：乌 鲁木齐市新华北 路 8 号
办公地址 ：乌鲁木齐市新 华北路 8 号
法定代表 人：农惠臣
电话：0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传真：0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
联系人： 何佳
网址：w w w . u c c b . c o m . c n
客户服务 电话： 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
（2 7 ）天相投 资顾问有限公司
住所：北 京市西城区金融 街 1 9 号富凯大 厦 B 座 7 0 1
办公地址 ：北京市西城区 金融街 5 号新盛大 厦 B 座 4 层
法定代表 人：林义相
电话：0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
传真：0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
联系人： 林爽亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 5
网址：w w w . t x s e c . c o m
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
（2 8 ）国泰君 安证券股份有限 公司
住所：上 海市浦东新区商 城路 6 1 8 号
办公地址 ：上海市浦东新 区银城中路 1 6 8 号上海银 行大厦 2 9 楼
法定代表 人：万建华
电话：0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传真：0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联系人： 芮敏祺
网址：w w w . g t j a . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6
（2 9 ）中信建 投证券股份有限 公司
住所：北 京市朝阳区安立 路 6 6 号4 号楼
办公地址 ：北京市朝阳门 内大街 1 8 8 号
法定代表 人：王常青
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8
传真：0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联系人： 权唐
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（3 0 ）国信证 券股份有限公司
住所：深 圳市罗湖区红岭 中路 1 0 1 2 号国信证 券大厦十六层至 二十六层
办公地址 ：深圳市罗湖区 红岭中路 1 0 1 2 号国信证 券大厦十六层至 二十六层
法定代表 人：何如
电话：0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传真：0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联系人： 齐晓燕
网址：w w w . g u o s e n . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 3 6
（3 1 ）招商证 券股份有限公司
住所：深 圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座 3 8 - 4 5 层亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 6
办公地址 ：深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座4 0 层
法定代表 人：宫少林
电话：0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传真：0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联系人： 黄健
网址：w w w . n e w o n e . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 、9 5 5 6 5
（3 2 ）广发证 券股份有限公司
住所：广 州天河区天河北 路 1 8 3 号大都会 广场 4 3 楼
办公地址 ：广州天河北路 大都会广场 5 、1 8 、 1 9 、3 6 、3 8 、 4 1 和4 2 楼
法定代表 人：林治海
电话：0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传真：0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联系人： 黄岚
网址：w w w . g f . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 5 或致电各 地营业网点
（3 3 ）中信证 券股份有限公司
住所：广 东省深圳市福田 区深南大道 7 0 8 8 号招商银 行大厦第 A 层
办公地址 ：北京市朝阳区 亮马桥路 4 8 号中信证 券大厦
法定代表 人：王东明
电话：0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传真：0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联系人： 陈忠
网址：w w w . c s . e c i t i c . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 5 8
（3 4 ）中国银 河证券股份有限 公司
住所：北 京市西城区金融 大街 3 5 号国际企 业大厦 C 座
办公地址 ：北京市西城区 金融大街 3 5 号国际企 业大厦 C 座
法定代表 人：顾伟国
电话：0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 7
传真：0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联系人： 田薇
网址：w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8
（3 5 ）海通证 券股份有限公司
住所：上 海市淮海中路 9 8 号
办公地址 ：上海市黄浦区 广东路 6 8 9 号1 0 楼
法定代表 人：王开国
电话：0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传真：0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联系人： 金芸、李笑鸣
网址：w w w . h t s e c . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 3 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1 或拨打各 城市营业网点咨 询电话
（3 6 ）申银万 国证券股份有限 公司
住所：上 海市常熟路 1 7 1 号
办公地址 ：上海市常熟路 1 7 1 号
法定代表 人：丁国荣
电话：0 2 1 - 5 4 0 4 1 6 5 4
传真：0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
联系人： 李清怡
网址：w w w . s y w g . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 2 3 、4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
（3 7 ）兴业证 券股份有限公司
住所：福 州市湖东路 2 6 8 号
办公地址 ：上海市浦东民 生路 1 1 9 9 弄五道口 广场 1 号楼2 1 层
法定代表 人：兰荣
电话：0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传真：0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联系人： 谢高得
网址：w w w . x y z q . c o m . c n亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 8
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3
（3 8 ）长江证 券股份有限公司
住所：武 汉市新华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址 ：武汉市新华路 特 8 号长江证 券大厦
法定代表 人：胡运钊
电话：0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传真：0 2 7 - 8 5 4 8 1 1 0 0
联系人： 李良
网址：w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 7 9 、4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
（3 9 ）安信证 券股份有限公司
住所：深 圳市福田区金田 路 4 0 1 8 号安联大 厦 3 5 层、 2 8 层A 0 2 单元
办公地址 ：深圳市福田区 金田路 4 0 1 8 号安联大 厦 3 5 层、 2 8 层A 0 2 单元
法定代表 人：牛冠兴
电话：0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传真：0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联系人： 陈剑虹
网址：w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
（4 0 ）西南证 券股份有限公司
住所：重 庆市渝中区临江 支路 2 号合景国 际大厦 2 2 - 2 5 层
办公地址 ：重庆市渝中区 临江支路 2 号合景国 际大厦 2 2 - 2 5 层
法定代表 人：王珠林
客户服务 电话： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 3 9 7
传真：0 2 3 - 6 3 7 8 6 3 1 2
联系人： 杨卓颖
网址：w w w . s w s c . c o m . c n
（4 1 ）中信证 券（浙江）有限 责任公司
住所：浙 江省杭州市滨江 区江南大道 5 8 8 号恒鑫大 厦主楼 1 9 、 2 0 层
办公地址 ：浙江省杭州市 滨江区江南大道 5 8 8 号恒鑫大 厦主楼 1 9 、2 0 层亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
1 9
法定代表 人：沈强
电话：0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 1 0
传真：0 5 7 1 - 8 6 0 6 5 1 6 1
联系人： 丁思聪
网址：w w w . b i g s u n . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（4 2 ）湘财证 券有限责任公司
住所：长 沙市黄兴中路 6 3 号中山国 际大厦 1 2 楼
办公地址 ：湖南省长沙市 黄兴中路 6 3 号中山国 际大厦 1 2 楼
法定代表 人：林俊波
电话：0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 6 3 1
传真：0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联系人： 李梦诗
网址：w w w . x c s c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
（4 3 ）万联证 券有限责任公司
住所：广 州市中山二路 1 8 号广东电 信广场 3 6 - 3 7 层
办公地址 ：广州市中山二 路 1 8 号广东电 信广场 3 6 - 3 7 层
法定代表 人：李舫金
电话：0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
传真：0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 0 8
联系人： 罗创斌
网址：w w w . w l z q . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
（4 4 ）国元证 券股份有限公司
住所：安 徽省合肥市寿春 路 1 7 9 号
办公地址 ：安徽省合肥市 寿春路 1 7 9 号
法定代表 人：凤良志
电话：0 5 5 1 - 2 2 5 7 0 1 2
传真：0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 0
联系人： 祝丽萍
网址：w w w . g y z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 7 8
（4 5 ）渤海证 券股份有限公司
住所：天 津经济技术开发 区第二大街 4 2 号写字楼1 0 1 室
办公地址 ：天津市南开区 滨水西道 8 号
法定代表 人：张志军
电话：0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传真：0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联系人： 王兆权
网址：w w w . b h z q . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
（4 6 ）华泰证 券股份有限公司
住所：江 苏省南京市中山 东路 9 0 号华泰证 券大厦
办公地址 ：江苏省南京市 中山东路 9 0 号华泰证 券大厦
法定代表 人：吴万善
电话：0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7 - 8 9 3
传真：0 2 5 - 8 4 5 7 9 8 7 9
联系人： 程高峰
网址：w w w . h t s c . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 9 7
（4 7 ）山西证 券股份有限公司
住所：山 西省太原市府西 街 6 9 号山西国 贸中心东塔楼
办公地址 ：山西省太原市 府西街 6 9 号山西国 贸中心东塔楼
法定代表 人：侯巍
电话：0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传真：0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联系人： 张治国
网址：w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 1
（4 8 ）中信万 通证券有限责任 公司
住所：青 岛市崂山区苗岭 路 2 9 号澳柯玛 大厦 1 5 层（ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室）
办公地址 ：青岛市东海西 路 2 8 号
法定代表 人：史洁民
电话：0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 0 2 6
传真：0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 0 2 6
联系人： 丁韶燕
网址：w w w . z x w t . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
（4 9 ）东吴证 券股份有限公司
住所：苏 州工业园区翠园 路 1 8 1 号
办公地址 ：苏州工业园区 翠园路 1 8 1 号商旅大 厦 1 8 - 2 1 层
法定代表 人：吴永敏
电话：0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传真：0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联系人： 方晓丹
网址：w w w . d w z q . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
（5 0 ）信达证 券股份有限公司
住所：北 京市西城区闹市 口大街 9 号院1 号楼
办公地址 ：北京市西城区 闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表 人：高冠江
电话：0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传真：0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联系人： 唐静
网址：w w w . c i n d a s c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
（5 1 ）东方证 券股份有限公司
住所：上 海市中山南路 3 1 8 号2 号楼2 2 层- 2 9 层
办公地址 ：上海市中山南 路 3 1 8 号2 号楼 2 2 层- 2 9 层亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 2
法定代表 人：王益民
电话：0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
联系人： 吴宇
网址：w w w . d f z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 0 3
（5 2 ）方正证 券股份有限公司
住所：湖 南省长沙市芙蓉 中路二段华侨国 际大厦 2 2 - 2 4 层
办公地址 ：湖南省长沙市 芙蓉中路二段华 侨国际大厦 2 2 - 2 4 层
法定代表 人：雷杰
电话：0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传真：0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联系人： 郭军瑞
网址：w w w . f o u n d e r s c . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 7 1
（5 3 ）长城证 券有限责任公司
住所：深 圳市福田区深南 大道 6 0 0 8 号特区报 业大厦 1 4 、1 6 、1 7 层
办公地址 ：深圳市福田区 深南大道 6 0 0 8 号特区报 业大厦 1 4 、1 6 、 1 7 层
法定代表 人：黄耀华
电话：0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传真：0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联系人： 李春芳
网址：w w w . c g w s . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
（5 4 ）光大证 券股份有限公司
住所：上 海市静安区新闸 路 1 5 0 8 号
办公地址 ：上海市静安区 新闸路 1 5 0 8 号
法定代表 人：徐浩明
电话：0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传真：0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 3
联系人： 刘晨
网址：w w w . e b s c n . c o m
客户服务 电话： 1 0 1 0 8 9 9 8 、 9 5 5 2 5
（5 5 ）广州证 券有限责任公司
住所：广 州市先烈中路 6 9 号东山广 场主楼五楼
办公地址 ：广州市先烈中 路 6 9 号东山广 场主楼六楼
法定代表 人：吴志明
电话：0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传真：0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联系人： 樊刚正
网址：w w w . g z s . c o m . c n
客户服务 电话： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
（5 6 ）东北证 券股份有限公司
住所：长 春市自由大路 1 1 3 8 号
办公地址 ：长春市自由大 路 1 1 3 8 号
法定代表 人：矫正中
电话：0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9 、0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 3 0
传真：0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联系人： 潘锴、王京京
网址：w w w . n e s c . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 6 8 6
（5 7 ）南京证 券有限责任公司
住所：南 京市鼓楼区大钟 亭 8 号
办公地址 ：南京市鼓楼区 大钟亭 8 号
法定代表 人：张华东
客户服务 电话： 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
传真：0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联系人： 石健
网址：w w w . n j z q . c o m . c n
（5 8 ）上海证 券有限责任公司亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
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住所：上 海市西藏中路 3 3 6 号
办公地址 ：上海市西藏中 路 3 3 6 号
法定代表 人：蒋元真
电话：0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联系人： 谢秀峰
网址：w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（5 9 ）新时代 证券有限责任公 司
住所：北 京市西城区月坛 大厦 1 5 层
办公地址 ：北京市西城区 月坛大厦 1 5 层
法定代表 人：马金声
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 8 0 8 4 5 9 1
传真：0 1 0 - 6 8 0 8 4 9 8 6
联系人： 戴荻
网址：w w w . x s d z q . c n
（6 0 ）大同证 券经纪有限责任 公司
住所：山 西省大同市大北 街 1 3 号
办公地址 ：山西省太原市 青年路 8 号
法定代表 人：董祥
客户服务 电话： 0 3 5 1 - 4 1 6 7 0 5 6
传真：0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联系人： 苏妮
网址：w w w . d t s b c . c o m . c n
（6 1 ）国联证 券股份有限公司
住所：江 苏省无锡市县前 东街 1 6 8 号
办公地址 ：江苏省无锡市 县前东街 1 6 8 号国联大 厦 6 - 8 楼
法定代表 人：雷建辉
电话：0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传真：0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 5
联系人： 徐欣
网址：w w w . g l s c . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8
（6 2 ）浙商证 券有限责任公司
住所：浙 江省杭州市杭大 路 1 号黄龙世 纪广场 A 6 - 7
办公地址 ：浙江省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 6 - 7
法定代表 人：吴承根
电话：0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 0 5 3
传真：0 5 7 1 - 8 7 9 0 1 9 1 3
联系人： 谢相辉
网址：w w w . s t o c k e . c o m . c n
客户服务 电话： 9 6 7 7 7 7
（6 3 ）平安证 券有限责任公司
住所：深 圳市福田区金田 路大中华国际交 易广场 8 楼
办公地址 ：深圳市福田区 金田路大中华国 际交易广场 8 楼
法定代表 人：杨宇翔
电话：0 7 5 5 - 2 2 6 2 6 1 7 2
传真：0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联系人： 周璐
网址：w w w . p i n g a n . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 1 - 6 1 6 8
（6 4 ）华安证 券有限责任公司
住所：安 徽省合肥市长江 中路 3 5 7 号
办公地址 ：安徽省合肥市 阜南路 1 6 6 号润安大 厦 A 座2 4 - 3 2 层
法定代表 人：李工
电话：0 5 5 1 - 5 1 6 1 8 2 1
传真：0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 7 2
联系人： 甘霖
网址：w w w . h a z q . c o m
客户服务 电话： 0 5 5 1 - 9 6 5 1 8 、 4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 6
（6 5 ）国海证 券股份有限公司
住所：广 西桂林市辅星路 1 3 号
办公地址 ：广西壮族自治 区南宁市滨湖路 4 6 号
法定代表 人：张雅锋
电话：0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传真：0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联系人： 牛孟宇
网址：w w w . g h z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 6 3
（6 6 ）财富证 券有限责任公司
住所：长 沙市芙蓉中路二 段 8 0 号顺天国 际财富中心 2 6 楼
办公地址 ：长沙市芙蓉中 路二段 8 0 号顺天国 际财富中心 2 6 、2 7 、 2 8 楼
法定代表 人：周晖
客户服务 电话： 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 1 9
传真：0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联系人： 郭磊
网址：w w w . c f z q . c o m
（6 7 ）东莞证 券有限责任公司
住所：东 莞市莞城区可园 南路 1 号金源中 心 3 0 楼
办公地址 ：东莞市莞城区 可园南路 1 号金源中 心 3 0 楼
法定代表 人：游锦辉
电话：0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 5 1
传真：0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联系人： 张建平、罗绍辉
网址：w w w . d g z q . c o m . c n
客户服务 电话： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
（6 8 ）中原证 券股份有限公司
住所：郑 州市经三路 1 5 号广汇国 际贸易大厦
办公地址 ：郑州市经三路 1 5 号广汇国 贸 1 1 楼
法定代表 人：石保上亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 7
电话：0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0
传真：0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
联系人： 程月艳、耿铭
网址：w w w . c c n e w . c o m
客户服务 电话： 9 6 7 2 1 8 、4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
（6 9 ）国都证 券有限责任公司
住所：北 京市东城区东直 门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层、1 0 层
办公地址 ：北京市东城区 东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层、1 0 层
法定代表 人：常喆
电话：0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传真：0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联系人： 黄静
网址：w w w . g u o d u . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（7 0 ）东海证 券有限责任公司
住所：江 苏省常州市延陵 西路 2 3 号投资广 场 1 8 - 1 9 楼
办公地址 ：江苏省常州市 延陵西路 2 3 号投资广 场 1 8 - 1 9 楼
法定代表 人：朱科敏
电话：0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传真：0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联系人： 李涛
网址：w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（7 1 ）国盛证 券有限责任公司
住所：江 西省南昌市永叔 路 1 5 号
办公地址 ：江西省南昌市 永叔路 1 5 号信达大 厦 1 0 - 1 3 楼
法定代表 人：管荣升
客户服务 电话： 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
传真：0 7 9 1 - 6 2 8 8 6 9 0
联系人： 徐美云亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 8
网址：w w w . g s s t o c k . c o m
（7 2 ）宏源证 券股份有限公司
住所：新 疆乌鲁木齐市文 艺路 2 3 3 号
办公地址 ：北京市西城区 太平桥大街 1 9 号
法定代表 人：冯戎
电话：0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 0 1
传真：0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联系人： 李巍
网址：w w w . h y s e c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
（7 3 ）齐鲁证 券有限公司
住所：济 南市市中区经七 路 8 6 号
办公地址 ：济南市市中区 经七路 8 6 号 2 3 层2 3 1 6
法定代表 人：李玮
电话：0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传真：0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联系人： 吴阳
网址：w w w . q l z q . c o m . c n
客户服务 电话： 9 5 5 3 8
（7 4 ）第一创 业证券有限责任 公司
住所：深 圳市罗湖区笋岗 路 1 2 号中民时 代广场 B 座2 5 层
办公地址 ：深圳市罗湖区 笋岗路 1 2 号中民时 代广场 B 座2 5 层
法定代表 人：刘学民
电话：0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 4 9 4
传真：0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 1 8
联系人： 王立洲
网址：w w w . f c s c . c n
客户服务 电话： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 2 5 2 3
（7 5 ）金元证 券股份有限公司
住所：海 口市南宝路 3 6 号证券大 厦 4 楼亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
2 9
办公地址 ：深圳市深南大 道 4 0 0 1 号时代金 融中心 1 7 层
法定代表 人：陆涛
电话：0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
传真：0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联系人： 马贤清
网址：w w w . j y z q . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8
（7 6 ）中航证 券有限公司
住所：南 昌市抚河北路 2 9 1 号
办公地址 ：南昌市抚河北 路 2 9 1 号
法定代表 人：杜航
电话：0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传真：0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
联系人： 余雅娜
网址：w w w . a v i c s e c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 6 - 6 5 6 7
（7 7 ）华林证 券有限责任公司
住所：深 圳市福田区民田 路 1 7 8 号华融大 厦 5 、6 层
办公地址 ：深圳市福田区 民田路 1 7 8 号华融大 厦 5 、 6 层
法定代表 人：宋志江
电话：0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 5
传真：0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 8 5 0
联系人： 杨玲
网址：w w w . c h i n a l i o n s . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
（7 8 ）德邦证 券有限责任公司
住所：上 海市普陀区曹杨 路 5 1 0 号南半幢9 楼
办公地址 ：上海市浦东新 区福山路 5 0 0 号城建国 际中心 2 6 楼
法定代表 人：姚文平
电话：0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 5 2 2亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 0
传真：0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联系人： 叶蕾
网址：w w w . t e b o n . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
（7 9 ）西部证 券股份有限公司
住所：陕 西省西安市东新 街 2 3 2 号陕西信 托大厦 1 6 - 1 7 楼
办公地址 ：陕西省西安市 东新街 2 3 2 号陕西信 托大厦 1 6 - 1 7 楼
法定代表 人：刘建武
电话：0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传真：0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联系人： 刘莹
网址：w w w . w e s t s e c u . c o m
客户服务 电话： 9 5 5 8 2
（8 0 ）华福证 券有限责任公司
住所：福 州市五四路 1 5 7 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州市五四路 1 5 7 号新天地 大厦 7 至1 0 层
法定代表 人：黄金琳
电话：0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传真：0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
联系人： 张腾
网址：w w w . h f z q . c o m . c n
客户服务 电话： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
（8 1 ）华龙证 券有限责任公司
住所：甘 肃省兰州市静宁 路 3 0 8 号
办公地址 ：甘肃省兰州市 静宁路 3 0 8 号
法定代表 人：李晓安
电话：0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联系人： 李昕田
网址：w w w . h l z q g s . c o m
客户服务 电话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、4 8 9 0 6 1 8 、4 8 9 0 1 0 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 1
（8 2 ）中国国 际金融有限公司
住所：北 京市建国门外大 街 1 号国贸大 厦 2 座2 7 层及 2 8 层
办公地址 ：北京市建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座2 7 层及 2 8 层
法定代表 人：李剑阁
电话：0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传真：0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联系人： 罗春蓉
网址：w w w . c i c c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
（8 3 ）财通证 券有限责任公司
住所：杭 州市解放路 1 1 1 号金钱大 厦
办公地址 ：杭州市解放路 1 1 1 号金钱大 厦
法定代表 人：沈继宁
电话：0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传真：0 5 7 1 - 8 7 8 2 8 0 4 2
联系人： 乔骏
网址：w w w . c t s e c . c o m
客户服务 电话： 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
（8 4 ）华鑫证 券有限责任公司
住所：深 圳市福田区金田 路 4 0 1 8 号安联大 厦 2 8 层A 0 1 、B 0 1 （b ）单元
办公地址 ：上海市肇嘉浜 路 7 5 0 号
法定代表 人：王文学
电话：0 2 1 - 6 4 3 1 6 9 6 2
传真：0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
联系人： 黄旭成
网址：w w w . c f s c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 、0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
（8 5 ）瑞银证 券有限责任公司
住所：北 京市西城区金融 大街 7 号英蓝国 际金融中心 1 2 层、 1 5 层
办公地址 ：北京市西城区 金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 1 2 层、 1 5 层亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 2
法定代表 人：刘弘
电话：0 1 0 - 5 8 3 2 8 3 6 6
传真：0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
联系人： 牟冲
网址：w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
（8 6 ）中国建 银投资证券有限 责任公司
住所：深 圳福田区益田路 与福华三路交界 处深圳国际商会 中心 4 8 - 5 0 层
办公地址 ：深圳市福田区 益田路与福中路 交界处荣超商务 中心 A 栋第 1 8 层至 2 0 层
法定代表 人：杨小阳
电话：0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 2 1
传真：0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联系人： 刘权
网址：w w w . c j i s . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
（8 7 ）中山证 券有限责任公司
住所：深 圳市福田区益田 路 6 0 0 9 号新世界 中心 2 9 层
办公地址 ：深圳市福田区 益田路 6 0 0 9 号新世界 中心 2 9 层
法定代表 人：吴永良
电话：0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传真：0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
联系人： 李珍
网址：w w w . z s z q . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 1 0 2 - 2 0 1 1
（8 8 ）西藏同 信证券有限责任 公司
住所：拉 萨市北京中路 1 0 1 号
办公地址 ：上海市永和路 1 1 8 弄东方企 业园 2 4 号
法定代表 人：贾绍君
电话：0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传真：0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 3
联系人： 王伟光
网址：w w w . x z s e c . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7
（8 9 ）日信证 券有限责任公司
住所：呼 和浩特市新城区 锡林南路 1 8 号
办公地址 ：呼和浩特市新 城区锡林南路 1 8 号
法定代表 人：孔佑杰
电话：0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 0 、0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 7
传真：0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
联系人： 陈韦杉、朱晓光
网址：w w w . r x z q . c o m . c n
客户服务 电话： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
（9 0 ）江海证 券有限公司
住所：哈 尔滨市香坊区赣 水路 5 6 号
办公地址 ：哈尔滨市香坊 区赣水路 5 6 号
法定代表 人：孙名扬
电话：0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
传真：0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联系人： 张宇宏
网址：w w w . j h z q . c o m . c n
客户服务 电话： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
（9 1 ）中国民 族证券有限责任 公司
住所：北 京市西城区金融 街 5 号新盛大 厦 A 座6 层- 9 层
办公地址 ：北京市西城区 金融街 5 号新盛大 厦 A 座 6 层 - 9 层
法定代表 人：赵大建
电话：0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传真：0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联系人： 李微
网址：w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 4
（9 2 ）厦门证 券有限公司
住所：厦 门市莲前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址 ：厦门市莲前西 路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表 人：傅毅辉
电话：0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 、 1 5 8 8 0 2 8 7 4 7 0
传真：0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
联系人： 卢金文
网址：w w w . x m z q . c n
客户服务 电话： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（9 3 ）爱建证 券有限责任公司
住所：上 海市南京西路 7 5 8 号2 3 楼
办公地址 ：上海市南京西 路 7 5 8 号2 0 - 2 5 楼
法定代表 人：张建华
电话：0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传真：0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
联系人： 陈敏
网址：w w w . a j z q . c o m
客户服务 电话： 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
（9 4 ）华融证 券股份有限公司
住所：北 京市西城区月坛 北街 2 6 号
办公地址 ：北京市西城区 月坛北街 2 6 号
法定代表 人：丁之锁
电话：0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 0 7
传真：0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
联系人： 梁宇
网址：w w w . h r s e c . c o m . c n
客户服务 电话： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（9 5 ）天风证 券有限责任公司
住所：湖 北省武汉市东湖 新技术开发区关 东园路 2 号高科大 厦四楼
办公地址 ：湖北省武汉市 东湖新技术开发 区关东园路 2 号高科大 厦四楼亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 5
法定代表 人：余磊
电话：0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
传真：0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
联系人： 翟璟
网址：w w w . t f z q . c o m
客户服务 电话： 0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 、 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
基金管理 人可以根据情况 增加或者减少代 销机构 ， 并另行公 告 。 销售机构 可以根据情况增 加
或者减少 其销售城市、网 点，并另行公告 。
（二）登 记结算机构
名称：华 夏基金管理有限 公司
住所：北 京市顺义区天竺 空港工业区 A 区
办公地址 ：北京市西城区 金融大街 3 3 号通泰大 厦 B 座 1 2 层
法定代表 人：王东明
客户服务 电话： 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传真：0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联系人： 张金锋
（三）律 师事务所
名称：北 京市德恒律师事 务所
住所：北 京市西城区金融 大街 1 9 号富凯大 厦 B 座十二层
办公地址 ：北京市西城区 金融大街 1 9 号富凯大 厦 B 座十二层
负责人： 王丽
联系电话 ： 0 1 0 - 5 2 6 8 2 8 8 8
传真：0 1 0 - 5 2 6 8 2 9 9 9
联系人： 李晓明
经办律师 ：徐建军、李晓 明
（四）会 计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所
住所：北京市东 长安街 1 号东方广 场东方经贸城安 永大楼 1 6 层
办公地址 ： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东方经贸城安 永大楼 1 6 层
法定代表 人： 葛明亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 6
联系电话 ： 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传真：0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
联系人： 徐艳
经办注册 会计师： 徐艳、蒋 燕华
四、基 金的名称
本基金名 称： 亚债中国 债券指数基金 。
五、基 金的类型
本基金类 型：契约型开放 式。
六、基 金的投资目标
本基金追 求取得在扣除各 项费用之前与标 的指数相似的总 回报 。
七、基 金的投资方向
本基金主 要投资于标的指 数成份券 。 为了更好 地实现投资目标 ， 本基金还 可以投资于非成 份
券 ， 以及法律、 法规或中 国证监会允许基 金投资的其他金 融工具 ， 但是这些 金融工具限于以 人民
币计价的 债券、货币市场 金融产品、现金 或类似现金的产 品。本基金不得 投资于股票。
八、基 金的投资策略
本基金为 被动管理基金 ， 主要采用 代表性分层抽样 复制策略 ， 投资于标 的指数中具有代 表性
的部分成 份券 ， 或选择非 成份券作为替代 ， 使得债券 投资组合的总体 特征 （如久期、 剩余期限 分
布和到期 收益率等 ） 与标的指 数相似 。 此外， 本基金还 将积极参与风险 低且可控的债券 回购等投
资，以弥 补基金费用、增 加基金收益。
（一）债 券指数化投资
1 、组合构 建策略
构建投资 组合的过程主要 分为 3 步： 指数成份 券流动性筛选 、 确定目标 组合和逐步调整 建仓 。
（1 ）指数成 份券流动性筛选 ：通过日均交易 量、报价次数、 买卖价差和是否 为跨市场债券
等定量和 定性指标，筛选 具有较好流动性 的指数成份券作 为组合备选券。
（2 ）确定目 标组合：使用代 表性分层抽样法 确定各备选券权 重，使组合总体 特征与指数相亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 7
似。
（3 ）逐步调 整建仓：根据市 场实际流动性情 况和投资机会， 进一步调整和优 化组合并逐步
建仓。
在 一般情 况下 ，本 基金投 资于 债券 类资产 的比 例不 低于基 金资 产净 值的 9 0 % 。 本基金 在基
金合同生 效之日起 6 个月内达 到这一投资比例 。 此后， 如因标的 指数成份券调整 、 基金申购 或赎
回带来 资金流动等因素 导致基金不符合 这一投资比例的 ，基金管理人将 在 1 0 个交易 日内进行调
整。
2 、月度组 合管理
（1 ）根据标 的指数月度调整 ，对组合持有的 债券及其权重进 行调整，保证组 合总体特征与
调整后的 标的指数相似。
（2 ）根据基 金费用、收益分 配等支付要求， 及时检查组合中 现金的比例，进 行支付现金的
准备。
（3 ）在公司 研究团队月度策 略会议上对组合 操作及跟踪误差 等进行分析，分 析最近组合与
标的指数 总回报的差异情 况，找出相应原 因。
（4 ）公司投 资决策委员会对 基金的操作进行 指导与决策。基 金经理根据公司 投资决策委员
会的决策 开展下一阶段的 工作。
3 、跟踪误 差目标
在正常市 场情况下 ， 本基金追 求债券指数化投 资组合在扣除基 金费用前的总回 报与标的指数
总回报之 间的年化跟踪误 差不超过 5 0 个基点 （一个基点 为万分之一 ） 。 如因指数 编制规则调整或
其他因素 导致跟踪误差超 过上述范围，基 金管理人应采取 合理措施避免跟 踪误差进一步扩 大。
4 、衍生品 投资
未来 ， 如法律法 规或监管机构允 许基金投资衍生 品的 ， 经持有人 大会同意后 ， 基金可以 参与
相关衍生 品投资 。 基金衍生 品投资的目的是 使基金的投资组 合更紧密地跟踪 标的指数或复制 标的
指数的相 关重要特征，以 便更好地实现基 金的投资目标。 基金将主要投资 于与利率、标的 指数 、
标的指数 成份券或构成基 金组合的其他非 成份券相关的各 种衍生工具，如 远期、掉期、期 权 、 期
货 等。基 金持 有金 融衍生 工具 风险 敞口的 绝对 总额 不得超 过基 金资 产的 1 0 % 。 基金的 衍生 品投
资只能用 于风险对冲而不 能用于投机。
（三 ） 未来 ， 如法律法 规或中国证监会 允许基金投资其 他品种的 ， 基金管理 人在依法履行适
当程序后 ，可以将其纳入 本基金的投资范 围，并更新和丰 富基金投资策略 。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 8
九、基 金的业绩比较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 标 的 指 数 。 本 基 金 标 的 指 数 为 M a r k i t 指 数 公 司 （ M a r k i t I n d i c e s
L i m i t e d ） 编制并发 布的 i B o x x
? 1
亚债中国 指数 。i B o x x
?
亚债中国 指数成份券包括 政府发行的以及
由政府提 供信用支持的机 构发行的人民币 债券 ， 例如国债 、 央行票据 、 政策性金 融债和地方政府
债券等。
若标的指 数变更涉及本基 金投资范围或投 资策略的变更（ 包括但不限于编 制机构变更 ） ，则
应经过基 金份额持有人大 会同意，并报中 国证监会核准或 者备案。
十、基 金的风险收益特 征
本基金属 于债券基金 ， 风险与收 益低于股票基金 、 混合基金 ， 高于货币 市场基金 。 本基金主
要投资于 政府债券 ， 风险和收 益低于投资范围 包括股票 、 可转换公 司债及普通企业 债的债券基金 。
十一、 基金投资组合报 告
基金管理 人的董事会及董 事保证本报告所 载资料不存在虚 假记载、误导性 陈述或重大遗漏 ，
并 对其内容 的真实性、准确 性和完整性承担 个别及连带责任 。
基金托管 人 交通银行根据 本基金合同规定 ，于 2 0 1 2 年4 月1 9 日复核了 本报告中的财务 指标、
净值表现 和投资组合报告 等内容，保证复 核内容不存在虚 假记载、误导性 陈述或者重大遗 漏。
本投资组 合报告所载数据 截至 2 0 1 2 年 3 月3 1 日，本报 告中所列财务数 据未经审计。
（一）报告期末 基金资产组合情 况
金额单位 ：人民币元
序号 项目 金额
占基金总 资产的
比例（ % ）
1 权益投资 - -
其中：股 票 - -
2 固定收益 投资 2 , 4 4 0 , 7 6 7 , 1 2 4 . 9 0 9 1 . 0 0
其中：债 券 2 , 4 4 0 , 7 6 7 , 1 2 4 . 9 0 9 1 . 0 0
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入返售金 融资产 - -
1
i B o x x 是 M a r k i t 指数公司（M a r k i t I n d i c e s L i m i t e d ）的注册商标。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
3 9
5 银行存款 和结算备付金合 计 1 1 , 0 3 8 , 8 5 1 . 8 3 0 . 4 1
6 其他各项 资产 2 3 0 , 4 1 3 , 1 3 0 . 8 2 8 . 5 9
7 合计 2 , 6 8 2 , 2 1 9 , 1 0 7 . 5 5 1 0 0 . 0 0
（二）报告期末 按行业分类的股 票投资组合
本基金本 报告期末未持有 股票。
（三）报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排序的前十 名股票投资明细
本基金本 报告期末未持有 股票。
（四）报告期末 按债券品种分类 的债券投资组合
金额单位 ：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 国家债券 1 , 3 2 5 , 1 0 2 , 6 2 4 . 9 0 5 0 . 3 7
2 央行票据 7 7 1 , 2 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 9 . 3 2
3 金融债券 3 4 4 , 4 0 4 , 5 0 0 . 0 0 1 3 . 0 9
其中：政 策性金融债 3 4 4 , 4 0 4 , 5 0 0 . 0 0 1 3 . 0 9
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2 , 4 4 0 , 7 6 7 , 1 2 4 . 9 0 9 2 . 7 7
（五）报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前五 名债券投资明细
金额单位 ：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 1 1 0 1 0 8 8 1 1 央行票据 8 8 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 5 , 0 9 5 , 0 0 0 . 0 0 5 . 5 2
2 1 1 0 1 0 3 2 1 1 央行票据 3 2 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 2 1 , 0 5 6 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 0
3 1 1 0 0 1 6 1 1 附息国债 1 6 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 6 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 0 4
4 0 6 0 0 0 9 0 6 国债 0 9 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 7 7 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 9
5 1 0 0 1 0 4 2 1 0 央行票据 4 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 3 2 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 8
（六） 报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前十 名资产支持证券 投资明细
本基金本 报告期末未持有 资产支持证券。
（七）报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例 大小排名的前五 名权证投资明细
本基金本 报告期末未持有 权证。
（八）投资组合 报告附注亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 0
1 、 报告期内 ，本基金投资决 策程序符合相关 法律法规的要求 ，未发现本基金 投资的前十名
证券的发 行主体本期出现 被监管部门立案 调查 ， 或在报告 编制日前一年内 受到公开谴责 、 处罚的
情形。
2 、 本基金本 报告期未持有股 票 。
3 、期末 其他各项 资产构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 -
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3 5 , 4 5 1 , 1 3 0 . 8 1
5 应收申购 款 1 9 4 , 9 6 2 , 0 0 0 . 0 1
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2 3 0 , 4 1 3 , 1 3 0 . 8 2
4 、 报告期末 持有的处于转股 期的可转换债券 明细
本基金本 报告期末未持有 处于转股期的可 转换债券。
5 、 报告期末 前十名股票中存 在流通受限情况 的说明
本基金本 报告期末未持有 股票 。
6 、投资组 合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍 五入的原因，分 项之和与合计项 之间可能存在尾 差。
十二、 基金的业绩
基金管理 人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运 用基金财产 ， 但不保证 基金
一定盈利， 也不保证 最低收益 。 基金的过 往业绩并不代表 其未来表现 。 投资有风 险 ， 投资者在 做
出投资决 策前应仔细阅读 本基金的招募说 明书。
下述基金 业绩指标不包括 持有人认购或交 易基金的各项费 用 ， 计入费用 后实际收益水平 要低
于所列数 字。
（一）华 夏 亚债中国 指数 （ A 类）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差 ④
①－③ ②－④亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 1
2 0 1 1 年 5 月 2 5 日至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 4 . 5 0 % 0 . 1 4 % 4 . 1 3 % 0 . 1 1 % 0 . 3 7 % 0 . 0 3 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日至
2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 0 . 1 9 % 0 . 0 8 % 0 . 4 4 % 0 . 0 7 % - 0 . 2 5 % 0 . 0 1 %
（二）华夏 亚债中国 指数 （ C 类）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差 ④
①－③ ②－④
2 0 1 1 年 5 月 2 5 日至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 4 . 3 0 % 0 . 1 4 % 4 . 1 3 % 0 . 1 1 % 0 . 1 7 % 0 . 0 3 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日至
2 0 1 2 年 3 月 3 1 日 0 . 1 0 % 0 . 0 8 % 0 . 4 4 % 0 . 0 7 % - 0 . 3 4 % 0 . 0 1 %
十三、 费用概览
（一）基 金运作费用
1 、基金费 用的种类
基金运作 过程中，从基金 财产中支付的费 用包括：
（1 ）基金管 理人的管理费。
（2 ）基金托 管人的托管费。
（3 ）销售服 务费。
（4 ）因基金 的证券交易或结 算而产生的费用 （包括但不限于 经手费、印花税 、证管费、过
户费、手 续费、券商佣金 及其他类似性质 的费用等 ） 。
（5 ）基金份 额持有人大会费 用。
（6 ）基金合 同生效后的会计 师费、律师费和 信息披露费用。
（7 ）基金的 资金汇划费用。
（8 ）其他按 照法律法规或监 管机构 规定可以 从基金财产中列 支的费用 。
2 、基金费 用的 费率、计 提方式与支付方 式
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情 况下，基金管理 费按前一日基金 资产净值的 0 . 2 8 % 年费率计 提。计算方法如 下：
H ＝E ×0 . 2 8 % ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理 费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理 费每日计提，按 月支付。由基金 管理人向基金托 管人发送基金管 理费划付指令 ， 经
基金托管 人复核后于次月 首日起 5 个工作日 内从基金资产中 一次性支付给基 金管理人。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 2
其中 ，基金管 理费中 包括基金 管理人 代 M a r k i t 指数 公司收取 的 i B o x x
?
亚债 中国指数 的授权
使用许可 费 。 指数许可 费按基金资产净 值的比例收取 ， 年费率最 高为 0 . 0 2 3 % ， 费率随基 金规模 、
人民币汇 率调整等因素变 化而变化 ； 而且， 因支付指 数许可费而发生 的汇兑费用 、 转账费用 以 及
M a r k i t 指数公司 在国内应缴纳的 相关税负等均由 基金管理人代其 支付。
（2 ）基金托 管人的托管费
在通常情 况下，基金托管 费按前一日基金 资产净值的 0 . 1 5 % 年费率计 提。计算方法如 下：
H = E ×0 . 1 5 % ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管 费
E 为前一日 基金资产净值
基金托管 费每日计提，按 月支付。由基金 管理人向基金托 管人发送基金托 管费划付指令 ， 基
金托管人 复核后于次月首 日起 5 个工作日 内从基金资产中 一次性支付给基 金托管人。
（3 ） 销售服务 费
销售服务 费可用于本基金 市场推广 、 销售以及 基金份额持有人 服务等各项费用 。 本基金份 额
分为不 同的类别， 适用不 同的销售服务费 率 。其中 ， A 类不收 取 销售服 务费 ，C 类销售服 务费年
费率为0 . 4 % 。
各类别基金份额 的销售服务费计 算方法如下：
H ＝E ×R ÷当年天数
H 为各 类别 基金份额 每日应计提的销 售服务费
E 为各类别 基金份额 前一日基金资产 净值
R 为各类别基金份额 适用的销售服务 费率
销售服务 费每日计提，按 月支付。由基金 管理人向基金托 管人发送销售服 务费划付指令 ， 经
基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工作日 内从 基金 财产中 划出，经 登记结算机构 分别支付 给 各
个 基金销售 机构。
（4 ）基金管 理人和基金托管 人可协商酌情调 低基金管理费率 和基金托管费率 ，无须召开基
金 份额 持有 人大 会 。 但 调高 基金 管理 费 和基 金托 管费 的 提议 须首 先经 过 基金 份额 持有 人 大会 批
准。
（5 ） 本条第 （一） 款第 1 项中第 （4 ） 至第 （8 ） 项费用由 基金托管人根据 有关法规及相关 合
同等的规 定，按费用实际 支出金额支付。
3 、不列入 基金费用的项目
基金管理 人和基金托管人 因未履行或未完 全履行义务导致 的费用支出或基 金资产的损失 ， 以亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 3
及处理与 基金运作无关事 项发生的费用等 不列入基金费用 。
（二）基 金销售费用
1 、申购费 与赎回费
（1 ）对 于 A 类基 金份额 ，投资者 在申购 时需交纳 前端申 购费，费 率按申 购金额递 减，具 体
如下：
申购金 额 （含申 购费） 前端申 购费率
1 0 0 万元以下 0 . 8 %
1 0 0 万元以上 （含 1 0 0 万元） - 5 0 0 万元以下 0 . 6 %
5 0 0 万元以上 （含 5 0 0 万元） - 1 0 0 0 万元以下 0 . 4 %
1 0 0 0 万元以上 （含 1 0 0 0 万元） 每笔1 , 0 0 0 元
申购费由 申购人承担，用 于市场推广、销 售、登记结算等 各项费用。
（2 ）本基金 C 类基金份 额不收取申购费 。
（3 ） 本基金 A 类 、 C 类基金份 额均收取赎回费 ，赎回费由 赎回人承担 ，在投资者 赎回基金
份额时收 取。赎回时份额 持有不满 9 0 天的，收 取 0 . 3 % 的赎回费 ，持有满 9 0 天以上 （含 9 0 天）
的，赎回 费为 0 。其中， 所收取赎回费总 额的 2 5 % 归入基金 资产，其余用于 支付登记结算费 、 销
售手续费 等各项费用。
（4 ）基金管 理人可以在法律 法规和基金合同 规定范围内调整 申购费率、赎回 费率或收费方
式。如调 整费率或收费方 式，基金管理人 最迟须于新的费 率或收费方式开 始实施前 1 个工作日 在
至少一种 指定媒体公告。
（5 ）经中国 证监会允许，基 金管理人可以在 遵守法律法规及 基金合同规定的 条件下，针对
特定期间 或符合特定条件 的投资者，采取 调低基金申购费 、赎回费或调高 基金赎回费等措 施 ， 基
金管理人 须于该等措施实 施前至少 1 个工作日 在至少一种指定 媒体公告。
2 、申购份 额与赎回金额的 计算方式
（1 ）申购份 额的计算
①当投资者 选择申购 A 类基金份 额时，申购 份额的计算方 法如下 ：
( i ) 申购费用 适用比例费率时 ，申购份额的计 算方法如下：
净申购金 额＝申购金额 / （1 ＋前端申 购费率）
前端申购 费用＝申购金额 －净申购金额
申购份额 ＝净申购金额 / T 日A 类基金份 额净值
( i i ) 申购费用 为固定金额时， 申购份额的计算 方法如下：
前端申购 费用＝固定金额
净申购金 额 = 申购金额 －前端申购费用亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 4
申购份额 ＝净申购金额 / T 日A 类基金份 额净值
②当投资者 选择申购 C 类基金份 额时，申购 份 额的计算方 法如下 ：
申购份额 ＝申购金额 / T 日 C 类基金份 额净值
③基金份额 按照四舍五入方 法，保留小数点 后两位，由此误 差产生的损失由 基金财产承担 ，
产生的收 益归基金财产所 有。
例一 ：假定 T 日基 金的 A 类基 金份额 净值为 1 . 2 3 0 元， 若三笔 申购金额 分别为 1 , 0 0 0 元、 1 0 0 万
元和5 0 0 万元，则 各笔申购负担的 前端申购费用和 获得的基金份额 计算如下：
申购 1 申购2 申购 3
申购金额 （元， a ） 1 , 0 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0
适用前端 申购费率（ b ） 0 . 8 % 0 . 6 % 0 . 4 %
净申购金 额（ c = a / （1 + b ） ） 9 9 2 . 0 6 9 9 4 , 0 3 5 . 7 9 4 , 9 8 0 , 0 7 9 . 6 8
前端申购 费（ d = a - c ） 7 . 9 4 5 , 9 6 4 . 2 1 1 9 , 9 2 0 . 3 2
该类基金 份额净值（ e ） 1 . 2 3 0 1 . 2 3 0 1 . 2 3 0
申购份额 （ f = c / e ） 8 0 6 . 5 5 8 0 8 , 1 5 9 . 1 8 4 , 0 4 8 , 8 4 5 . 2 7
若申购金 额为 1 0 0 0 万元，则 申购负担的前端 申购费用和获得 的基金份额计算 如下：
申购4
申购金额 （元， a ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0
前端申购 费（ b ） 1 , 0 0 0
净申购金 额（ c = a - b ） 9 , 9 9 9 , 0 0 0
该类基金 份额净值（ d ） 1 . 2 3 0
申购份额 （ e = c / d ） 8 , 1 2 9 , 2 6 8 . 2 9
例二：假 定 T 日基金的C 类基金份 额净值为 1 . 2 0 0 元，申购 金额为 1 0 万元，则 申购获得的基金
份额计算 如下：
申购份额 ＝ 1 0 0 , 0 0 0 / 1 . 2 0 0 = 8 3 , 3 3 3 . 3 3 份
（2 ）赎回金 额的计算
①当投资者 赎回 A 类基金份 额时，赎回金额 的计算方 法如下 ：
赎回金额 ＝赎回份额 ×T 日 A 类基金份 额净值
赎回费用 ＝赎回金额 ×赎回费率
净赎回金 额 = 赎回金额 - 赎回费用
②当投资者 赎回 C 类基金份 额时，赎回金额 的计算方 法如下 ：
赎回金额 ＝赎回份额 ×T 日 C 类基金份 额净值
赎回费用 ＝赎回金额 ×赎回费率
净赎回金 额 = 赎回金额 - 赎回费用
例三 ： 假定某投 资者在 T 日赎回 1 0 , 0 0 0 份A 类基金份 额 ， 持有期限 2 0 天， 该日A 类基金份 额净
值为1 . 2 5 0 元，则其 获得的赎回金额 计算如下：亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 5
赎回金额= 1 0 , 0 0 0 ×1 . 2 5 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
赎回费用 ＝ 1 2 , 5 0 0 ×0 . 3 ％＝ 3 7 . 5 0 元
净赎回金 额 = 1 2 , 5 0 0 - 3 7 . 5 ＝1 2 , 4 6 2 . 5 0 元
例四 ： 假定某投 资者在 T 日赎回 1 0 , 0 0 0 份C 类基金份 额 ， 持有期限 9 5 天 ， 该日 C 类基金份 额净
值为1 . 2 2 5 元，则其 获得的赎回金额 计算如下：
赎回金额= 1 0 , 0 0 0 ×1 . 2 2 5 = 1 2 , 2 5 0 . 0 0 元
（3 ） T 日的基金 份额净值在当日 收市后计算 ， 并在 T + 1 日公告 。 各个基金 份额 类别单独计算
基金份额 净值 ， 计算公式 为计算日该 类别基金资产 净值除以计算日 发售在外的该 类别基金份额 总
数 。 基金份额 净值的计算保留 到小数点后 3 位， 小数点后 第 4 位四舍五 入 。 如遇特殊 情况 ， 可以适
当延迟计 算或公告，并报 中国证监会备案 。
3 、 基金转换 费用
（1 ） 基金转换 费：无。
（2 ） 转出基金 费用：按转出基 金赎回时应收的 赎回费收取，如 该部分基金采用 后端收费模
式购买， 除收取赎 回费外 ， 还需收取赎 回时应收的后端 申购费 。 转换金额指 扣除赎回 费与后端申
购费（若 有）后的余额 。
（3 ） 转入基金 费用：转入基金 申购费用 根据适用 的转换情形收取 ，详细如下：
①从前端（ 比例费率）收费 基金转出，转入 其他前端（比例 费率）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转出 基金和转入基金 的申购费率均适 用比例费率。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入基 金的前端申购费 率最高档 －转出基金 的前端申购费
率最高档 ，最低为 0 。
业务举例 ：详见 “ （ 5 ） 业务举例”中例一。
②从前端（比 例费率）收费基 金 转出， 转入其他前端（固 定 费用 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转出 基金申购费率适 用比例费率，转 入基金申购费率 适用固定费用。
费用收取 方式：如果转入 基金的前端申购 费率最高档比转 出基金的前端申 购费率最高档高 ，
则收取的 申购费用为转入 基金适用的固定 费用；反之，收 取的申购费用为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例二。
③从前端（比 例费率）收费基 金 转出， 转入其他 后端收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 后端收
费基金基 金份额，且转出 基金申购费率适 用比例费率。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 6
费用收取 方式 ： 前端收费 基金转入其他后 端收费基金时 ， 转入的基 金份额的持有期 将自转入
的基金份 额被确认之日起 重新开始计算。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例三。
④从前端（比 例费率）收费基 金转出，转入其 他不收取申购费 用的基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 不收取
申购费用 的基金基金份额 ，且转出基金申 购费率适用比例 费率。
费用收取 方式：不收取申 购费用。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例四。
⑤从前端（固 定费用）收费基 金转出，转入其 他前端（比例费 率）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转出 基金申购费率适 用固定费用，转 入基金申购费率 适用比例费率。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入基 金的前端申购费 率最高档 －转出基金 的前端申购费
率最高档 ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例五。
⑥从前端（固 定费用）收费基 金转出，转入其 他前端（固定费 用）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转出 基金和转入基金 的申购费率均适 用固定费用。
费用收取 方式： 收取的申 购费用＝转入基 金申购费用－转 出基金申购费用 ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例六。
⑦从前端（固 定费用）收费基 金转出，转入其 他后端收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 后端收
费基金基 金份额，且转出 基金申购费率适 用固定费用。
费用收取 方式 ： 前端收费 基金转入其他后 端收费基金时 ， 转入的基 金份额的持有期 将自转入
的基金份 额被确认之日起 重新开始计算。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例七。
⑧从前端（固 定费用）收费基 金转出，转入其 他不收取申购费 用的基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一前 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 不收取
申购费用 的基金基金份额 ，且转出基金申 购费率适用固定 费用。
费用收取 方式：不收取申 购费用。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例八。亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 7
⑨从后端收费 基金转出，转入 其他前端（比例 费率）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一后 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转入 基金申购费率适 用比例费率。
费用收取 方式 ： 收取的申 购费率＝转入基 金的前端申购费 率最高档 －转出基金 的前端申购费
率最高档 ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例九。
⑩从后端收费 基金转出，转入 其他前端（固定 费用）收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一后 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 前端收
费基金基 金份额，且转入 基金申购费率适 用固定费用。
费用收取 方式：如果转入 基金的前端申购 费率最高档比转 出基金的前端申 购费率最高档高 ，
则收取的 申购费用为转入 基金适用的固定 费用；反之，收 取的申购费用为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十。
?从后端收费 基金转出，转入 其他后端收费基 金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一后 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 后端收
费基金基 金份额。
费用收取 方式 ： 后端收费 基金转入其他后 端收费基金时 ， 转入的基 金份额的持有期 将自转入
的基金份 额被确认之日起 重新开始计算。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十一 。
?从后端收费 基金转出，转入 其他不收取申购 费用的基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一后 端收费基金的基 金份额转换为本 公司管理的其他 不收取
申购费用 的基金基金份额 。
费用收取 方式：不收取申 购费用。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十二 。
?从不收取申 购费用的基金转 出，转入其他前 端（比例费率） 收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一不 收取申购费用基 金的基金份额转 换为本公司管理 的其他
前端收费 基金基金份额， 且转入基金申购 费率适用比例费 率。
费用收取 方式：收取的申 购费率 = 转入基金 的申购费率－转 出基金的销售服 务费率 × 转出基
金的持有 时间（单位为年 ） ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十三 。
?从不收取申 购费用基金转出 ，转入其他前端 （固定费用）收 费基金亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 8
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一不 收取申购费用基 金的基金份额转 换为本公司管理 的其他
前端收费 基金基金份额， 且转入基金申购 费率适用固定费 用。
费用收取 方式：收取的申 购费用 = 固定费用 －转换金额 ×转出基金 的销售服务费率 × 转出基
金的持有 时间（单位为年 ） ，最低为 0 。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十四 。
?从不收取 申购费用的基金 转出，转入其他 后端收费基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一不 收取申购费用基 金的基金份额转 换为本公司管理 的其他
后端收费 基金基金份额。
费用收取 方式 ： 不收取申 购费用的基金转 入其他后端收费 基金时 ， 转入的基 金份额的持有期
将自转入 的基金份额被确 认之日起重新开 始计算。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十五 。
?从不收取 申购费用的基金 转出，转入其他 不收取申购费用 的基金
情形描述 ： 投资者将 其持有的某一不 收取申购费用基 金的基金份额转 换为本公司管理 的其他
不收取申 购费用的基金基 金份额。
费用收取 方式：不收取申 购费用。
业务举例 ： 详见“ （ 5 ） 业务举例”中例十六 。
?对于多笔 不收取申购费用 的基金份额转出 情况的补充说明
上述为处 理申 （认） 购时间不 同的多笔基金份 额转出的情况 ， 对转出不 收取申购费用的 基金
的持有时 间规定如下：
（i ）对于华夏 债券 （C 类 ） 、 华夏现金 增利货币 、 中信现金 优势货币 ， 每当有基 金新增份额
时，均调 整持有时间，计 算方法如下：
调整后的 持有时间 = 原持有时 间 × 原份额/ （原份额+ 新增份额 ）
（i i ） 对于中信 稳定双利 债券、 华夏 希望债券 （C 类 ） 、华 夏亚债中 国指数 （ C 类） ，其 持有
时间为本 次转出委托中多 笔份额的加权平 均持有时间 。
（4 ）上述费 用另有优惠的， 从其规定。
基金管理 人可以在法律法 规和本基金合同 规定范围内调整 基金转换的有关 业务规则。
（5 ）业务举 例
例一 ：假定投 资者在 T 日转 出 1 , 0 0 0 份甲 基金基金 份额（ 前端收费 模式 ） ，该 日甲基金 基金
份额净值 为 1 . 2 0 0 元 。甲基金前 端申购费率最高 档为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金 （前端收费 模式 ） ， 且乙基金 适用的前端申购 费率最高档为 2 . 0 % ， 该日亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
4 9
乙基金基 金份额净值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用、转入基 金费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （ E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 , 1 8 8 . 0 6
转入基金 费用（ I = F - H ） 5 . 9 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 1 3 . 8 9
②若 T 日转入丙 基金 （前端收费 模式 ） ， 且丙基金 适用的前端申购 费率最高档为 1 . 2 % ， 该日
丙基金基 金份额净值为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用、转入基 金费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 费用（ I = F - H ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 1 8 . 4 6
例二：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （前端收费 模式 ） ，甲基金申 购
费率适用 比例费率 ，该日甲基 金基金份额净值 为 1 . 2 0 0 元 。甲基金前 端申购费率最高 档为 1 . 5 % ，
赎回费率 为 0 . 5 % 。
①若 T 日转 入乙基金 （前端 收费模式 ） ，且 乙 基金 适用的申 购费用 为 1 , 0 0 0 元 ，乙基 金前端
申 购费率 最高 档为 2 . 0 % ， 该日乙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。 则 转出基 金费 用、 转入基 金费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
②若 T 日转 入丙基金 （前端 收费模式 ） ，且 丙 基金 适用的申 购费用 为 1 , 0 0 0 元 ，丙基 金前端
申 购费率 最高 档为 1 . 2 % ， 该日丙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。 则 转出基 金费 用、 转入基 金费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例三 ： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换申 请 ， 转出持有 的前端收费基金
甲 1 , 0 0 0 份， 转入后端 收费基金乙 ， 该日 甲、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元。2 0 1 0
年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功 。 甲基金适 用赎回费率为 0 . 5 % 。 则转出基 金费用 、 转入基金 费用
及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 , 1 9 4 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 7 9 6 . 0 0
若投资 者在 2 0 1 1 年 1 月 1 日赎回 乙基金，则赎回 时乙基金持有期 在 1 年之内 ，适用后端申
购 费率为 1 . 2 % ， 且乙基 金不 收取 赎回费 ，该 日乙 基金基 金份 额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则赎 回金 额计
算如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ K ） 7 9 6 . 0 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 1
赎回日基 金份额净值（ L ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ M = K * L ） 1 , 0 3 4 . 8 0
赎回费用 （ N ） 0 . 0 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 2 %
后端申购 费（ P = K * I * O / ( 1 + O ) ） 1 4 . 1 6
赎回金额 （ Q = M - N - P ） 1 , 0 2 0 . 6 4
例四 ： 假定投资 者在 T 日转出前 端收费基金甲 1 , 0 0 0 份， 转入不收 取申购费用基金 乙 。 T 日
甲、 乙基金 基金份额 净值分 别为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 甲基金 赎回费率 为 0 . 5 % 。则 转出基 金费用、
转入基金 费用及份额计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（ A A A A ） 1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基 金 T T T T 日基金 份额净值（ B B B B ） 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0
转出总 金额（ C = A * B C = A * B C = A * B C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0 1 , 3 0 0 . 0 0 1 , 3 0 0 . 0 0 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基 金赎回费率（ D D D D ） 0 . 5 % 0 . 5 % 0 . 5 % 0 . 5 %
转出基 金费用 ( E = C * D E = C * D E = C * D E = C * D ) 6 . 5 0 6 . 5 0 6 . 5 0 6 . 5 0
转换金 额（ F = C - E F = C - E F = C - E F = C - E ） 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0
转入基 金费用（ G G G G ） 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
净转入 金额（ H = F - G H = F - G H = F - G H = F - G ） 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0 1 , 2 9 3 . 5 0
转入基 金 T T T T 日基金 份额净值（ I I I I ） 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0
转入基 金份额（ J = H / I J = H / I J = H / I J = H / I ） 8 6 2 . 3 3 8 6 2 . 3 3 8 6 2 . 3 3 8 6 2 . 3 3
例五 ：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （前端收费 模式 ） ，甲基金申 购
费率适用 固定费用 ，该日甲基 金基金份额净值 为 1 . 2 0 0 元 。甲基金前 端申购费率最高 档为 1 . 2 % ，
赎回费率 为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金 （前端收费 模式 ） ，且乙基金 申购费率适用比 例费率 ， 乙基金前 端申购
费 率最高 档为 1 . 5 % ， 该日乙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则转 出基 金费 用、转 入基 金费 用及
份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转入基金 费用（ I = F - H ） 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
②若 T 日转入丙 基金 （前端收费 模式 ） ，且丙基金 申购费率适用比 例费率 ， 丙基金前 端申购亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 2
费 率最高 档为 1 . 0 % ， 该日丙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则转 出基 金费 用、转 入基 金费 用及
份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入时收 取申购费率（ G ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ H = F / ( 1 + G ) ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ I = F - H ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = H / J ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例六 ：假定投资 者在 T 日转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份甲基金 基金份额 （前端收费 模式 ） ，该日甲基 金
基金份额 净值为 1 . 2 0 0 元。甲基 金赎回费率为 0 . 5 % 。
①若 T 日转入乙 基金 （前端收费 模式 ） ，甲基金适 用的申购费用为 5 0 0 元， 乙基金适 用的申
购费用 为 1 , 0 0 0 元，该 日乙基金基金份 额净值为 1 . 3 0 0 元。则 转出基金费用、 转入基金费用及 份
额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
②若 T 日转 入丙基金 （前端 收费模式 ） ，甲 基金适用 的申购 费用为 1 , 0 0 0 元， 丙基金适 用的
申购费用 为 5 0 0 元， 该日丙基 金基金份额净值 为 1 . 3 0 0 元。 则转出基 金费用 、 转入基金 费用及份
额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用 （E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 3
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例七 ： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换申 请 ， 转出持有 的前端收费基金
甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ， 转入后端 收费基金乙 ， 甲基金申 购费率适用固定 费用 ， 该日甲、 乙基金基 金份
额净值分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功 。 甲基金适 用赎回费率 为 0 . 5 % 。
则转出基 金费用、转入基 金费用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ G ） 0 . 0 0
净转入金 额（ H = F - G ） 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ I ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ J = H / I ） 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若投资 者在 2 0 1 1 年 1 月 1 日赎回 乙基金，则赎回 时乙基金持有期 在 1 年之内 ，适用后端申
购 费率为 1 . 2 % ， 且乙基 金不 收取 赎回费 ，该 日乙 基金基 金份 额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则赎 回金 额计
算如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ K ） 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎回日基 金份额净值（ L ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ M = K * L ） 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎回费用 （ N ） 0 . 0 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 2 %
后端申购 费（ P = K * I * O / ( 1 + O ) ） 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎回金额 （ Q = M - N - P ） 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例八 ：假定投资 者在 T 日转出前 端收费基金甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份，转入不收 取申购费用基金 乙 ，
甲基金申 购费率适用固定 费用 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 甲基金赎
回费率为 0 . 5 % 。则转出 基金费用、转入 基金费用及份额 计算如下：
项目 费用计 算
转出份 额（ A A A A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基 金 T T T T 日基金 份额净值（ B B B B ） 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0 1 . 3 0 0
转出总 金额（ C = A * B C = A * B C = A * B C = A * B ） 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基 金赎回费率（ D D D D ） 0 . 5 % 0 . 5 % 0 . 5 % 0 . 5 %亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 4
转出基 金费用 ( E = C * D E = C * D E = C * D E = C * D ) 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转换金 额（ F = C - E F = C - E F = C - E F = C - E ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转入基 金费用（ G G G G ） 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
净转入 金额（ H = F - G H = F - G H = F - G H = F - G ） 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转入基 金 T T T T 日基金 份额净值（ I I I I ） 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0 1 . 5 0 0
转入基 金份额（ J = H / I J = H / I J = H / I J = H / I ） 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例九 ：假定投 资者在 T 日转 出 1 , 0 0 0 份持 有期为半 年的甲 基金基金 份额（ 后端收费 模式 ） ，
转 出时适 用甲 基金 后端申 购费 率为 1 . 8 % ， 该日甲 基金 基金 份额净 值为 1 . 2 0 0 元 。甲基 金前 端申
购费率最 高档为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。申购日 甲基金基金份额 净值为 1 . 1 0 0 元。
①若 T 日转入乙 基金 （前端收费 模式 ） ， 且乙基金 适用的前端申购 费率最高档为 2 . 0 % ， 该日
乙基金基 金份额净值为 1 . 3 0 0 元。则转 出基金费用、转 入基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转入时收 取申购费率（ K ） 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净转入金 额（ L = J / ( 1 + K ) ） 1 , 1 6 8 . 7 1
转入基金 费用（ M = J - L ） 5 . 8 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ N ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ O = L / N ） 8 9 9 . 0 1
②若 T 日转入丙 基金 （前端收费 模式 ） ， 且丙基金 适用的前端申购 费率最高档为 1 . 2 % ， 该日
丙基金基 金份额净值为 1 . 3 0 0 元。则转 出基金费用、转 入基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 . 4 5
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 . 4 5
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 7 4 . 5 5亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 5
转入时收 取申购费率（ K ） 0 . 0 0 %
净转入金 额（ L = J / ( 1 + K ) ） 1 , 1 7 4 . 5 5
转入基金 费用（ M = J - L ） 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ N ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ O = L / N ） 9 0 3 . 5 0
例 十：假 定投 资者 在 T 日 转出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后端 收费 模
式 ） ，转出时适 用甲基金后端申 购费率为 1 . 8 % ，该日甲基 金基金份额净值 为 1 . 2 0 0 元。甲基金前
端申购费 率最高档为 1 . 5 % ，赎回费 率为 0 . 5 % 。申购日 甲基金基金份额 净值为 1 . 1 0 0 元。
①若 T 日转 入乙基金 （前端 收费模式 ） ，且 乙基金适 用的申 购费用为 1 , 0 0 0 元， 乙基金前 端
申 购费率 最高 档为 2 . 0 % ， 该日乙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则转 出基 金费 用、转 入基 金费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转换金额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 费用（ K ） 1 , 0 0 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
②若 T 日转 入丙基金 （前端 收费模式 ） ，且 丙基金适 用的申 购费用为 1 , 0 0 0 元， 丙基金前 端
申 购费率 最高 档为 1 . 2 % ， 该日丙 基金 基金 份额净 值为 1 . 3 0 0 元 。则转 出基 金费 用、转 入基 金费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 8 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转出基金 费用（ I = E + H ） 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 6
转换金额 （ J = C - I ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例十一： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换申 请 ， 转出持有 期为 3 年的后
端 收费基 金甲 1 , 0 0 0 份 ，转入 后端 收费 基金乙 ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购费 率为 1 . 0 % ， 该日
甲 、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功 。 申购当
日 甲基金 基金 份额 净值为 1 . 1 0 0 元 ，适用 赎回 费率 为 0 . 5 % 。 则转出 基金 费用 、转入 基金 费用 及
份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 5 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 0 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转出基金 费用（ I = E + H ） 1 7 . 3 9
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 , 2 8 2 . 6 1
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 8 5 5 . 0 7
若投资者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日赎回乙 基金 ， 则赎回时 乙基金持有期为 2 年半 ， 适用后端 申购
费率为 1 . 2 % , 且乙基金 赎回费率为 0 . 5 % ， 该日乙基 金基金份额净值 为 1 . 3 0 0 元。 则赎回金 额计算
如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ O ） 8 5 5 . 0 7
赎回日基 金份额净值（ P ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ Q = O * P ） 1 , 1 1 1 . 5 9
赎回费率 （ R ） 0 . 5 %
赎回费（S = Q * R ） 5 . 5 6
适用后端 申购费率（ T ） 1 . 2 %
后端申购 费（ U = O * M * T / ( 1 + T ) ） 1 5 . 2 1
赎回金额 （ V = Q - S - U ） 1 , 0 9 0 . 8 2
例十二： 假定投资 者在 T 日转出持 有期为 3 年的后端 收费基金甲 1 , 0 0 0 份 ， 转入不收 取申购
费用基金 乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 申购当日 甲基金基金份额 净亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 7
值为 1 . 1 0 0 元， 赎回费率 为 0 . 5 % ，转 出时适用 甲基金 后端申购 费率为 1 . 0 % 。则 转出基金 费用、
转入基金 费用及份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 5 %
赎回费（ E = C * D ） 6 . 0 0
申购日转 出基金基金份额 净值（ F ） 1 . 1 0 0
适用后端 申购费率（ G ） 1 . 0 %
后端申购 费（ H = A × F × G / （1 + G ） ） 1 0 . 8 9
转出基金 费用（ I = E + H ） 1 6 . 8 9
转换金额 （ J = C - I ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转入基金 费用（ K ） 0 . 0 0
净转入金 额（ L = J - K ） 1 , 1 8 3 . 1 1
转入基金 T 日基金份 额净值（ M ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ N = L / M ） 7 8 8 . 7 4
例十三： 假定投资 者在 T 日转出持 有期为 1 4 6 天的不收 取申购费用基金 甲 1 , 0 0 0 份， 转入前
端收费基 金乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元。 甲基金销 售服务费率 为 0 . 3 % ，
不收取赎 回费 。 乙基金适 用申购费率为 2 . 0 % 。 则转出基 金费用 、 转入基金 费用及份额计算 如下 ：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
销售服务 费率（ F ） 0 . 3 %
转入基金 申购费率（ G ） 2 . 0 %
收取的申 购费率 （H = G - F * 转出基金 的持有时
间（单位 为年 ） ）
1 . 8 8 %
净转入金 额（ I = E / ( 1 + H ) ） 1 , 1 7 7 . 8 6
转入基金 费用（ J = E - I ） 2 2 . 1 4
转入基金 T 日基金份 额净值（ K ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ L = I / K ） 9 0 6 . 0 5
例 十四： 假定 投资 者在 T 日 转出持 有期 为 5 天 的不收 取申 购费 用基金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ，转
入前端收 费基金乙 。 T 日甲 、 乙基金基 金份额净值分别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元。 甲基金销 售服务费率
为 0 . 3 % ，不 收取赎回 费。乙 基金适用 固定申 购费 5 0 0 元。 则转出基 金费用 、转入基 金费用 及份
额计算如 下：
项目 费用计算亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 8
转出份额 （ A ） 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销售服务 费率（ F ） 0 . 3 %
转入基金 申购费用（ G ） 5 0 0
转入基金 费用 （H = G - E * F * 转出基金 的持有时
间（单位 为年 ） ）
6 . 8 5
净转入金 额（ I = E - H ） 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5
转入基金 T 日基金份 额净值（ J ） 1 . 3 0 0
转入基金 份额（ K = I / J ） 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例十五： 假定投资 者在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日成功提 交了基金转换申 请 ， 转出持有 的不收取申购
费用基金 甲 1 , 0 0 0 份，转入 后端收费基金乙 ，该日甲、乙基 金基金份额净值 分别为 1 . 2 0 0 、1 . 5 0 0
元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日这笔转 换确认成功 。 甲基金不 收取赎回费 。 则转出基 金费用 、 转入基金 费
用及份额 计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 2 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转出基金 费用（ D ） 0 . 0 0
转换金额 （ E = C - D ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转入基金 费用（ F ） 0 . 0 0
净转入金 额（ G = E - F ） 1 , 2 0 0 . 0 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ H ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ I = G / H ） 8 0 0 . 0 0
若投资者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日赎回乙 基金 ， 则赎回时 乙基金持有期为 3 年半 ， 适用后端 申购
费率 为 1 . 0 % ，且 乙基金赎 回费率 为 0 . 5 % ，该 日乙基金 基金份 额净值为 1 . 3 0 0 元。 则赎回金 额计
算如下：
项目 费用计算
赎回份额 （ J ） 8 0 0 . 0 0
赎回日基 金份额净值（ K ） 1 . 3 0 0
赎回总金 额（ L = J * K ） 1 , 0 4 0 . 0 0
赎回费率 （ M ） 0 . 5 %
赎回费（ N = L * M ） 5 . 2 0
适用后端 申购费率（ O ） 1 . 0 %
后端申购 费（ P = J * H * O / ( 1 + O ) ） 1 1 . 8 8
赎回金额 （ Q = L - N - P ） 1 , 0 2 2 . 9 2
例十六： 假定投资 者在 T 日转出不 收取申购费用基 金甲 1 , 0 0 0 份 ， 转入不收 取申购费用基金亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）摘要
5 9
乙。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1 . 3 0 0 、1 . 5 0 0 元。 甲基 金赎 回费率 为 0 . 1 % 。则 转出 基
金费用、 转入基金费用及 份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额 （ A ） 1 , 0 0 0 . 0 0
转出基金 T 日基金份 额净值（ B ） 1 . 3 0 0
转出总金 额（ C = A * B ） 1 , 3 0 0 . 0 0
转出基金 赎回费率（ D ） 0 . 1 %
转出基金 费用（ E = C * D ） 1 . 3 0
转换金额 （ F = C - E ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转入基金 费用（ F ） 0 . 0 0
净转入金 额（ G = E - F ） 1 , 2 9 8 . 7 0
转入基金 T 日基金份 额净值（ H ） 1 . 5 0 0
转入基金 份额（ I = G / H ） 8 6 5 . 8 0
十四、 对招募说明书更 新部分的说明
亚债中国 债券指数 基金 招募说明 书 （更新 ） 依据 《基金法 》 、 《运作办法 》 、 《 销售办法 》 、 《信
息披露办 法 》 、 基金合同 及其他法律法规 的要求 ， 对本基金 管理人于 2 0 1 2 年 1 月 7 日刊登的 本基
金招募说 明书 （更新）进行了更 新，主要更新内 容如下：
（一）更 新了 “三、基金 管理人 ”中相关内 容。
（二）更 新了 “四、基金 托管人 ”中相关内 容。
（三）更 新了 “五、相关 服务机构 ” 中相关内容 。
（四）更 新了 “八、基金 份额的申购、赎 回与转换 ” 中直销机 构的相关信息 。
（五 ） 更新了 “十、 基金的投 资 ” 中 “基金 投资组合 报告 ” ， 该部分内 容均按有关规定 编制 。
（六）更 新了 “十一、基 金的业绩 ” ，该部分内 容均按有关规定 编制，并经托管 人复核 。
（七）更 新了 “二十二、 对基金份额持有 人的服务 ” 中相关内 容。
（八）更 新了 “二十三、 其他应披露事项 ” ，披露了 自 上次招募 说明书更新截止 日 以来涉及
本基金的 相关公告。
华夏基金 管理有限公司
二○ 一二年七月七 日
