工银瑞信全球精选股 票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 全 球精 选 股票 型 证券 投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2012 年第 1 号）
基金管理 人：
工 银瑞信基 金管理 有 限公司
基金托管 人：
中国 建设 银 行股份 有 限公司
境外托管 人：
纽 约梅隆银 行股份 有 限公司
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年2月11 日 证 监基金 字[2010]178 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2010 年5 月25日 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说 明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2012年5 月24 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2012 年3 月31 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信 全 球精选 股票 型证 券投 资基 金
二 、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
三 、基金的投资目标
在有效 控制 基金 资产 风险 的基础 上， 实现 基 金 资产 的长期 稳健 增值 。
四 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括： 国际资 本市 场股 票、 债券 、 回购 、 股 票指 数期 货、 外汇远 期合
约、 外汇 互换 及其他 用于 组合避 险或 有效 管理 的金 融衍生 工具 。 其中 ， 股 票 资产占 基金 资产
的比例 为60%-95% ， 债券 、 现金等 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为 5%-40% ， 现 金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
上述国际资本市场股票 应在 与 中 国 证 监 会 已 签署 双边 监 管 合 作 谅 解 备 忘录 的国 家 或 地
区证券 市场 挂牌 交易 。
如果法 律法 规允 许， 本基 金的股 票投 资比 例可 以提 高至基 金资 产净 值的100% ， 此事 项 无
须经基 金份 额持 有人 大会 同意。
五 、基金的投资策略
1 、国 家与 地区 资产 配置
本基金 在全 球范 围内 进行 股票投 资 ， 采 用 “ 自上 而 下” 方法 进行 国家及 地区 的资产 配置 。
本基金 将综 合运 用定 性和 定量分 析方 法， 分析 各个 国家及 地区 的宏 观经 济形 势、经 济政 策 ，
以及股 票市 场估 值水 平， 比较各 国家 及地 区股 票市 场投资 相对 吸引 力， 并结 合各市 场的 风险
水平， 动态 地确 定基 金资 产在各 个国 家及 地区 的资 产配置 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 的行 业配 置策 略建 立在宏 观经 济形 势分 析、 宏观经 济和 产业 政策 分析 、 行业 景气
度分析 、 行 业生 命周 期分 析和行 业竞 争结 构分 析基 础上， 通过 定性 评价 和行 业估值 模型 分别
筛选出 在短 、 中 、 长 期内 具有良 好发 展前 景的 行业 。 根据 各行 业所 处生 命周 期、 行 业竞 争结
构、 行业 景气 度变动 趋势 等因素 ， 对各 行业 的 相对 投资价 值进 行 动 态跟 踪 分 析， 挑选 优势 行
业和景 气行 业 ， 动态 地确 定基金 资产 在各 个行 业的 资产配 置 。 根 据不同 的行 业之间 ， 特别 是
周期 性行业与非周 期性行业之 间, 所 具有的不同 的增长 、估值及行业 风险特性， 采取与之
相适应 的投 资策 略。 对非 周期类 行业 追求 长期 稳定 增长及 合理 估值 买入 并较 长期拥 有； 对周
期类行业 以 历史 估值 为基 础进行 波段 操作 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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3 、股 票精 选
本基金 在全 球范 围内 精选 股票过 程中 ， 将 以全 球视 野， 配 备定 量分 析工 具, 选 择在行 业
中具备 竞争 优势 、 成 长性 良好, 估值 合理 和金 融风 险低的 股票 。 由 于不 同的 证券市 场， 具有
不同的 增长 、估 值、 经 济 基本面 及企 业运 行特 性， 因此， 本基 金将 采取 与之 相适应 的股 票
选择策 略。 在成 熟资 本市 场选择 估值 与增 长平 衡的 业务模 式优 秀、 或具 有独 特产品 或服 务 、
行业中 国际 竞争 力强 的企 业， 在新 兴资 本市 场重 点 投资长 期稳 定增 长, 并具 有特定 优势 产业
股票的 投资 策略 。
3.1 定 量筛 选
本基金 将首 先 借 助定 量研 究平台 ， 采用 定量分 析指标 ， 初步 筛选 出 潜在 投资 对象 。 在定
量分析 中， 本基 金注 重上 市公 司 以下 四个 方面 的指 标： （1 ） 长 期成 长能 力指 标， 比 如 主 营业
务利润 增长 率 、 净利 润增 长率、 销售 收入 增长 率、 盈利预 期增 长和 盈利 超预 期等； （2） 估值
水平指 标， 比如 市净 率 （PB）、 市 销率 （PS ） 、 、P/CFFO 、EV/EBITDA 和EV/FCF 等 ； （3） 盈利 能
力指标 ，比 如 净 资产 收益 率 （ROE）和 资 本回 报率 （ROIC ） 等； （4） 负债 水平 指标， 比如 资
产负债 率（Debt/Equity ） 和经营 现金 流量 比例 （OCF ） 等。
3.2 基 本面 分析
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 进一 步研 究初 选 上 市公司 的基 本面 ， 考 察企 业的竞 争优
势、盈 利能 力 及 可持 续成 长能力 。
（1） 竞争 优势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 ， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
a ）具有 良好公 司治理 结构 ，注重股 东回 报，已 建立 起市场化 经营 机制、 决策 效率高 、
对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 ；
b ）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
c ）在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势；
d ）在 特定 领域 具有 原材 料 、专有 技术 或其 它专 有资 源；
e ）具 有较 强 技 术创 新能 力 ；
f ）财 务稳 健， 经营 效率 及 盈利能 力高 于行 业平 均水 平。
（2） 盈利 能力 分析
上市公 司盈 利能 力的 质量 和 持续 性 取 决于 盈利 增长 背后的 驱动 因素 ， 这些 驱动 因素往 往工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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是上市 公司 具备 的相 对竞 争优势 ， 具体 包括技 术优 势、 资源 优势 和商业 模式 优势等 。 本基 金
通过 研 究公 司的 商业 模式 、 技术 优势 、 资 源优 势 ， 分析其 原材 料供 应、 生产 工艺及 技术 、 产
品销售 策略 等因 素， 考察 其成本 、利 润构 成， 从而 分析企 业的 盈利 能力 。
（3） 成长 性分 析
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位， 分析 公司 可持 续成 长能力 ， 选
择预期未来3-5年或更长时间 ，公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持续成长速 度
的公司 进行 跟踪 研究 。
3.3 投 资价 值评 估
在上述 分析 的基 础上 ， 充 分考虑 上市 公司 的未 来盈 利能力 与增 长潜 力， 结合 公司所 处的
发展阶 段 、 所 属行业 特性 ， 评 估公 司的 合理内 在价 值 ， 选择 估值 合理或 者价 值被低 估上 市 公
司 股票 作为 投资 对象 。 对 于周期 性行 业上 市公 司， 重点选 择具 有历 史估 值优 势的公 司作 为投
资对象 。
4 、债 券 投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本 基金 将 投 资政府 债券 、 回 购等 固定 收益产 品金
融工具 。 本 基金 在预 期股 票市场 阶段 性回 报率 低于 债券资 产回 报率 时， 或者 股票市 场 投 资风
险较高 、 预 期将 出现 大幅 度下跌 时， 本基 金会 将一 部分基 金资 产投 资于 政府 债券以及 信 用评
级为投 资级 以上 的其 它 债 券。 债 券投 资策 略总 体上 服务于 基金 资产 配置 ， 其 目的是 管理 基金
的现金 资产 ，着 力于 控制 风险， 一般 仅进 行中 短期 投资。
1 、久 期策 略
债券投 资主 要着 眼于 中短 期投资 ， 以便 预期 股票 市场 表现良 好时 能够 迅速 调整 基金投 资
组合的 资产 配置 ，债 券组 合的久 期不 超 过2 年。
2 、信 用策 略
为了控 制债 券的 信用 风险 ， 基 金持 有的 债券将 主要 集中美 国 、 欧 洲等成 熟市 场， 且债 券
发行人 所在 的国 家或 地区 主权评 级不 低于 投资 级。 在这些 市场 ，本 基金 主要 投资 政 府债 券 ，
以及其 它信 用评 级将 不低 于投资 级的 债券 。
5 、衍 生品 投资 策略
出于股 票市 场风 险对 冲 、 回避汇 率风 险的 需要 ， 或 者本基 金进 行套 利交 易的 需要 ， 或 者
基金管 理人 基于 控制 交易 成本的 考虑 ， 本 基金 在有 效控制 风险 的前 提下 ， 可 以投资 股票 指数
期货、 股票 期权 以及 外汇 互换等 衍生 金融 工具 。
衍生金 融工 具的 应用 不仅 为低成 本、 快速 地实 施投 资战略 提供 了有 效的 手段 ， 还能 够对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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投资风 险进 行套 期保 值， 构造套 利投 资组 合增 加投 资收益 。 本 基金 投资 衍生 品仅限 于投 资组
合避险 或有 效管 理， 不用 于投机 或放 大交 易 ， 同时 须严格 遵守 法律 法规 的其 他要求 。 本基 金
进行 上 述衍 生金 融工 具投资 时 ， 将 在对 这些 衍生 金融 工具标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的
基础上 ， 结 合数 量化 定价 模型， 确定 其合 理内 在价 值， 从 而构 建避 险、 套利 或其它 适当 目的
交易组 合 ， 并 严格 监控 衍生 金融工 具投资 的 风险 。 本基 金使用 衍生 品种 的主 要投 资策略 如 下 ：
（1）股票 指数 期货投 资 策 略。当预期 证 券市场 价格 下跌时， 本基 金可能 建立 股票指 数
期货合 约的 空头 头寸 ， 从 而回避 证券 市场 下跌 导致 基金资 产损 失的 风险 。 同 样， 为了 提高 资
金利用 效率 、 低 成本 地实 现对特 定国 家或 者地 区的 资产配 置， 本基 金可 能建 立这些 国家 或者
地区的 股票 指数 期货 合约 多头头 寸。
（2）股 票期权 投资策 略。 预期股票 价格 在未来 一定 时间内将 保持 平稳波 动时 ，本基 金
可能卖 出股 票期 权， 以获 取一定 的权 利金 ，从 而为 基金资 产带 来增 加收 益。
（3）外 汇风险 规避 投 资策 略。本基 金不 进行外 汇汇 率 的投 机 交易 ，但在 必要 时，可 以
利用外 汇互 换等 衍生 金融 工具 来 管理 汇率 风险 ，以 规避外 币对 人民 币的 汇率 风险。
六 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数 ）总收 益
MSCI All Country World Index
sm
(MSCI 世界 指数) 是由摩 根斯坦 利－ 巴诺公 司（MSCI
Barra ） 编制 的具有 投资性 的全球股 票指 数 。该 指数 覆盖了包 含发 达国家 以及 新兴国家 证券
市场上市 的股 票，反 映了 全球 主要 股票 市场价 格走 势 的总体 状况 。MSCI 世界 股票指数 总收
益包括 指数 价格 变化 及红 利收益 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根 据实 际情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准应 经基金 托管 人同意 ，报中 国证监 会备 案，基 金管理 人应在 调整 前3个工 作日 在
中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊 登公 告。
七 、基金的风险收益 特征
本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金， 属于 风险水 平较 高的 基金 品种 ， 其预 期收
益及风 险水 平高 于债 券型 基金， 亦高 于混 合型 基金 。
八 、基金的投资组合 报告
本投资 组合 报告 期为2012 年1月1 日起 至3 月31 日止 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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1 权益投 资 103,609,041.70 90.45
其中： 普通 股 98,024,127.68 85.57
优先股 - -
存托凭 证 5,584,914.02 4.88
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
10,794,203.92 9.42
8 其他资 产 145,574.47 0.13
9 合计 114,548,820.09 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因市值 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差。
2、 报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
美国 63,263,229.80 55.66
中国香 港 17,481,681.82 15.38
印度尼 西亚 5,260,103.70 4.63
韩国 3,448,716.34 3.03
巴西 2,268,207.47 2.00
荷兰 1,767,860.64 1.56
加拿大 1,453,043.13 1.28
德国 1,359,850.83 1.20
澳大利 亚 1,206,501.05 1.06
日本 1,106,191.90 0.97
马来西 亚 1,064,895.60 0.94
瑞士 833,112.13 0.73
南非 810,828.37 0.71
法国 799,654.74 0.70
英国 787,243.86 0.69 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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8
新加坡 697,920.32 0.61
合计 103,609,041.70 91.16
注：1、 权益 投资 的国 家 类别根 据其 所在 证券 交易 所确定 ；
2、 由于 四舍 五入 的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
保健
Health Care 9,464,689.90 8.33
必需消 费品
Consumer Staples 14,791,867.25 13.01
材料
Materials 11,106,384.16 9.77
电信服 务
Telecommunication
Services
1,220,525.06 1.07
非必需 消费 品
Consumer
Discretionary
14,665,417.49 12.90
工业
Industrials 12,442,526.01 10.95
公共事 业
Utilities 731,279.15 0.64
金融
Financials 14,930,258.17 13.14
能源
Energy 11,281,566.03 9.93
信息技 术
Information
Technology
12,974,528.48 11.42
合计 103,609,041.70 91.16
注：1、 以上 分类 采用 全 球行业 分类 标准 （GICS）；
2 、由 于四 舍五 入的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
4、期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
序
号
公司名 称
( 英文)
公司
名称
( 中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股）
公允价 值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Celgene
Corp
-
US1510201049
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 5,800 2,830,017.99 2.49
2
CME Group
Inc
芝加
哥商
业交
易所
控股
US12572Q1058
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,500 2,731,694.73 2.40 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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9
公司
3
Hyundai
Mobis
现代
精工
KR7012330007
韩国
证券
交易
所
韩国 1,605 2,554,363.47 2.25
4
Family
Dollar
Stores Inc
家庭
美元
商店
US3070001090
纽约
证券
交易
所
美国 5,678 2,261,566.16 1.99
5
Yum!
Brands Inc
百胜
全球
餐饮
US9884981013
纽约
证券
交易
所
美国 5,000 2,240,141.37 1.97
6
Localiza
Rent a Car
SA
- BRRENTACNOR4
圣保
罗证
券交
易所
巴西 19,178 2,223,521.77 1.96
7
Expeditors
Internatio
nal of
Washington
Inc
华盛
顿康
捷国
际物
流公
司
US3021301094
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 7,000 2,049,235.25 1.80
8 Apple Inc
苹果
公司
US0378331005
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 500 1,886,622.01 1.66
9
PepsiCo
Inc
百事
可乐
US7134481081
纽约
证券
交易
所
美国 4,500 1,879,320.62 1.65
10
Heineken
Holding NV
荷兰
喜力
控股
公司
NL0000008977
阿姆
斯特
丹证
券交
易所
荷兰 6,000 1,767,860.64 1.56
5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
9、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投资组合报告附注
10.1 申明本基金投资的前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
10.2 申明基金投资的前十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 111,864.07
4 应收利 息 1,142.38
5 应收申 购款 28,968.94
6 其他应 收款 3,599.08
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 145,574.47
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10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资 者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为2010年5 月25 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2012年3月31 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－
④
2010 年 7.00% 0.55% 19.03% 1.05% -12.03% -0.50%
2011 年 -19.72% 1.33% -11.85% 1.36% -7.87% -0.03%
自基金 合同 生效 起至 今 -5.00% 1.05% 17.27% 1.19% -22.27% -0.14%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ， 已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应 。
2、 工 银瑞 信全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 累计 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 历
史走势 对比 图（2010 年5 月25 日至2012 年 3 月 31 日） 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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12
十、费用概览
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8.外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
9. 境外 市场 税务 顾问 费用 ；
10.在 中国证监 会规定允 许的前 提下，本 基金可以 从基金 财产中计 提销售服 务费， 具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明； 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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11.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一估值 日 基金 资产 净值的 1.8% 年费 率计 提。 计算方 法
如下：
H ＝E ×1.8％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一估值 日 基金 资产 净值 的 0.35% 年 费率 计提 。 计算方 法
如下：
H ＝E ×0.35 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 估值 日基 金资 产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 10 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 托管 人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
基金托 管费 中包 括基 金托 管人代 境外 托管 人收 取的 境外资 产托 管费 ， 以及 因支 付境外 资
产托管 费而 发生 的汇 兑费 用以及 境外 托管 人在 国内 应缴纳 的相 关税 负等 。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减， 最高 申购 费率不 超过
3％， 投资 者可 以多 次申 购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。
费用种类 费率标准
申购费
M<100 万 1.6%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
M ≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额（ 人民 币 元）
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 ， 不列 入基 金财产 ，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费
费用种类 费率标准
赎回费
持有期<1 年 0.5%
1 年 ≤ 持 有期<2 年 0.3%
持有期≥2 年 0
注：1 年指 365 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产， 75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式， 并
最迟将于 新的 费率或 收费 方式开始 实施 前 3 个工作 日在至少 一种 中国证 监会 指定的信 息披
露媒体 公告 。
十一、基金管理人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证 监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：010-4008119999
股权结构：中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资本 的 80% ；瑞士信贷占公司注 册
资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董事长 ， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司副
行长，2010 年 10 月起 任中 国工商 银行 股份 有限 公司 执行董 事。 历任 中国 工商 银行河 南省 分
行副行 长、 总行 营业 部总 经理、 四川 省分 行行 长， 中国华 融资 产管 理公 司副 总裁， 中国 工商
银行行 长助 理兼 北京 市分 行行长 ， 中 国工 商银 行副 行长等 职。 目前 兼任 工银 金融租 赁有 限公
司董事 长 、 中 国城市 金融 学会副 会长 、 中国农 村金 融学会 副会 长 、 中国 银行 业协会 金融 租 赁
专业委 员会 主任 和行 业发 展研究 委员 会主 任。
Neil Harvey 先生，董 事， 瑞士信 贷董 事总 经理 ，长 驻香港 工作 ，负 责资 产管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地
区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 （Renaissance
Group ） ，最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前，工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负责 人。 此外 ， 他 创立 并管理 瑞士 信贷 在亚 洲 （ 除日本 ） 的 固定 收益 业务 ， 并担 任了 多个
领导职 务， 包括 新兴 市场 固定收 益分 配全 球负 责人 ， 管理 中东 、 非 洲、 土 耳其 和拉丁 美洲 的
业务。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 历任 中国 工商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ， 历任 中国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行信 贷管
理部、 信用 审批 部信 贷风 险审查 处长 ， 中 国工 商银 行 （亚 洲） 有限 公司 总经 理助理 ， 中 国工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信先 生， 董事， 高级 经济师， 中国 工商银 行专 职派出董 事（ 省行行 长级） 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长， 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记， 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长， 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 ， 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
（1995-1999 ） 、 美 国北 卡大 学 （2000- 终身教 职） 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 ， 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士，独 立董事，香港大学艺术系 博士，历任银行家信托公 司（1998
年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香港 亚洲 艺术文 献库 董事局董 事及 主席，2009 年至今担 任美 国亚洲 艺术 文献库总 裁。
2． 监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行 行 长、党 组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
史泽友 先生 ： 监事 ， 高级 经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总 经理。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银行 内部审计 局昆明 分局局长 、成都分 局局长 、内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
Sarah Pearson 女 士： 监事 ，法学 学士 。拥 有英 格兰 及威尔 士、 香港 和澳 大利 亚的执 业
事务律 师资 格 。Pearson 女 士于 1994 年加 盟伦 敦瑞 士 信贷, 曾先 后派 驻香 港 、 新加坡 、 东京
和悉尼 。 Pearson 女 士曾 任 亚太区 区域 总法 津及 合規 顾问。 由 2006 年起 担任 瑞 士信貸 澳大 利
亚區首 席运 营官 ，及 後担 任瑞士 信貸 亚太 区及 新兴 市场的 首席 运营 官。 加入 瑞士信 贷之 前 ，
Pearson 女士 曾在 高伟 绅律 师事务 所的 伦敦 银行 部门 担任事 务律 师 。 Pearson 女 士现任 瑞士 信
贷资产 管理 驻香 港资 深顾 问。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合，2007 年以 来任 职于 战 略发展 部， 现任 战略 发展 部副总 监。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计师 事
务所高 级审 计员 ；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ；2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：督 察长 ，硕 士，国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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经理。
夏洪彬 先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 资 产管理 公
司， 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 ， 曾担
任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年 加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部， 历任 副总 裁、董 事。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
4．本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 ：19 年 证券 从 业经验 ；先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担 任美林
集中基 金和 美林 保本 基金 基金经 理，Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market
Neutral 组 合基 金经 理， Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金 基 金经理 ； 2009
年加入 工银 瑞信 ， 2009 年 12 月 25 日 至今 担任 工银 全球基 金基 金经 理， 2010 年 5 月 25 日至
今担任 工银 全球 精选 基金 基金经 理 ； 2012 年 4 月 26 日至今 担任 工银 基本 面量 化策略 股票 基
金基金 经理 。
5． 投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：15 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年 4 月 21 日 至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ： 12 年证 券从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固 定收 益 负责人 ；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 固定 收益 投资 总监 ； 2008 年 4 月 14 日 至今 ， 担 任 工银添 利基 金
基金经 理；2011 年 2 月 10 日至 今， 担任 工银 四季 收益债 券型 基金 基金 经理 。
陈 超先生： 首席经济 学家， 毕业于中 国人民银 行研究 生部，获 经济学博 士学位 。2000
年 8 月至 2005 年 2 月， 任 职于中 国人 民银 行， 担任 主任科 员。2005 年 2 月至 2007 年 9 月，
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司， 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 ， 担 任高级 经理 。2009 年 10 月， 加 入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 ， 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 ：11 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ， 香港 恒生 投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基金投资经 理 ；2007 年 加入
工银瑞 信， 现任 权益 投资 部总监 ；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担任工 银核 心
价值基 金基 金经 理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担 任工 银全 球基 金基金 经理 ；工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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2009 年 5 月 18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ； 2011 年 10 月 24 日至 今 ， 担任 工银 主
题策略 股票 基金 基金 经理 。
郝康先 生：17 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事 ， 北 京博 动科 技有 限责 任公司 担任 执行 董事 和财 务总监 ； 2007
年加入 工银 瑞信 ，现 任国 际业务 总监 ； 曾 任国 际业 务总监 ，现 任工 银瑞 信资 产管理 （国 际 ）
有限公 司副 总经 理；2008 年 2 月 14 日至 今， 担任 工 银全球 基金 基金 经理 。
杜海涛 先生 ：15 年证 券从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益部 总监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ； 2010
年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日， 担任 工银 双利 债 券型基 金基 金经 理；2007 年 5 月 11 日
至今， 担任 工银 增强 收益 债券型 基金 基金 经理 ；2011 年 8 月 10 日 至今， 担任 工银瑞 信添 颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理。
杨军先 生，15 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，8 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 副总 监。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十二、 基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联 系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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十三、 境外托管人
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ： Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董 事长 兼首 席执 行官)
成立时 间：1784 年
截至2012 年3 月31 日 ， 纽 约梅隆 银行 托管 资产 规模 达26.6 万 亿美 元,管 理资 产规模 为
1.2 万 亿美 元， 为11.9 万 亿美元 未偿 债务 提供 公司 信托服 务， 每天 处理 跨国 美元支 付 达 1.4
万亿美 元。
截至2012 年3 月31 日， 纽 约梅隆 银行 股东 权益 为340 亿美 元， 一 级资 本充 足率 为15.6% ，
TCE 比 率为6.5% 。 是 全美 信用评 级最 高的 银行(穆 迪 评级 Aa1 ) 。 全球 员工 总人 数为 48,000 。
十 四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100 ，66583111
联系人 ： 柳 剑
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网站：www.icbc.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话 ：95533
网址：www.ccb.com
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
4) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客 户服 务电 话：95555
传真：0755-83195049 、0755-82090817
网址：www.cmbchina.com
7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
8) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
9) 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
11) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
23
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
12) 银河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话： （010 ）66568587
公司网 址：www.chinastock.com.cn
13) 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ： 王 常青
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
公司网 站：www.csc108.com
14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号
法定代 表人 ：祝 幼一
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
15) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84683893
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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24
16) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
17) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
客户服 务热 线：400-8888111
0755-26951111
公司网 站：www.newone.com.cn
18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 15-16 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 15-16 楼
法定代 表人 ： 徐 浩明
电话：021-68823685
公司网 址：http://www.ebscn.com
19) 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-8888-001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
20) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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25
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
21) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话: 4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
22) 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：025-95597
网址：www.htsc.com.cn
23) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
24) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371?65585670
联系传 真：0371--65585665
公司网 址：www.ccnew.com
客服电 话：967218 、400-813-9666
25) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
26) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真：010 ）66553791
客服电 话：400 －889 －5618
网址：http://www.e5618.com
27) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：崔 海涛
网址：www.dxzq.net
客户服 务电 话：400-8888-993
28) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地址 ：深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层（01A 、02、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
公司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513
29) 国金证 券股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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27
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
30) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
31) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市 东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
32) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：丁 思聪 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
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28
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话 ：0571-96598
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦八 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称： 北 京德 恒 律 师事 务所
住
所： 北 京市 西城 区 金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住 所 ： 北京 市东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 安永 大楼 （即 东三 办公楼 ） 16
层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城 安 永大 楼（ 即 东 三办公 楼 ）
16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
29
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
十 五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截 至2012 年3 月31日 的投 资组 合情 况；
2 、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至2012 年3 月31日 本基 金的 业绩 表现 ；
3 、在“ 六、基 金管理 人” 部分，更 新了 基金管 理人 董事会、 监事 会成员 、高 级管理 人
员 及其 简历 、 基 金经 理及 投资决 策委 员会 成员 的的 简历 、 以及 基金 管理 人 的 邮政编 码及 联系
电话 ；
4 、在“ 九、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分， 更新了有 关基 金定期 定额 投资的 内
容；
5 、在 “十 七、 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人的相 关信 息；
6 、在 “十 八、 境外 托管 人 ”部分 ，更 新了 本基 金境 外托管 人的 相关 信息 ；
7 、在“ 十九、 相关服 务机 构”部分 ，更 新了 直 销机 构、代销 机构 、注册 登记 机构、 律
师事务 所的 相关 信息 ；
8 、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 对持 有人 服务 的相 关内容 ；
9 、在“ 二十三 、其他 应披 露事项” 部分 ，披露 本次 更新内容 期间 的有关 本基 金的所 有
公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 二年 七月 七日
