鹏华行业成长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一二年七月
本基金 经中国证 监会 2002 年 4 月 15 日 证监基金 字[2002]13 号 文件 “ 关于同意 鹏华 行
业成长证券 投资基金 设立的批 复 ” 批 准发起设 立。 根 据当时有 效的法规 ， 本 基金基金 合同 已
于 2002 年 5 月 24 日生效，基金管理人 于该日起 正式开始 对基金财 产进行运 作。
重要提 示
投资有风 险, 投资 者申购 基金时 应认真阅 读本招 募说明 书, 全面认识 本基金产 品的风 险
收益特征 ， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 并对于申 购基金的 意愿、 时机、 数量等投 资行 为
作出独立决 策。 基 金管理人 提醒投资 人基金投 资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在投 资人作出 投资 决
策后，基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资 风险，由 投资人自 行负责。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本 摘 要根 据 本基 金 的基 金合 同 和基 金招 募 说明 书 编写 ，并 经 中国 证 监会 核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受， 并按照 《基金法》 、 《运 作
办法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、 承担义务。基金投 资人欲了解基 金
份额 持有人的权 利和义务 ，应详细 查阅基金 合同。
本 基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核
准, 但中国 证监会 对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对 本基金的 价值和 收益做 出实质 性判 断
或保证， 也不表 明投资于 本基金没 有风险。 请投 资者根据 自身风险 承受能力 谨慎选择 适合 自
己的基金产 品。
本 基金管理 人依照恪 尽职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉的 原则管理 和运用基 金财产 ， 但不 保
证基金一定 盈利, 也不 保证最低 收益。
本 基金 的 招募说 明书已经 本基金托 管人复核 。招募说 明书所载 内容截止 日为 2012 年 5
月 23 日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2012 年 3 月 31 日 （ 本报告中 财务数据 未经 审
计） 。
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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一、基金 管理人
（ 一） 基 金管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事 长 ， 硕士 ， 高级会 计师， 国 籍： 中 国。 历 任中国电 子器件公 司深圳公 司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务 副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展 银行 行
长助理、 副 行长、 党委委员 、 副董 事长、 行 长、 党 委副书记 ， 现任 国信证券 股份有限 公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
胡继之先生 ， 董事 ， 金融学 博士， 高级经济 师， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民 银行武汉 市
分行办公室 科长、 金融研究 所副所长 、 所长 ， 中国 人民银行 深圳分行 办公室负 责人， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事 会秘书长、 策划总监、 纪委书记 、 党委委 员、 副 总
经理，现 任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国 籍： 中国 。 历任贵州 省政府经 济体制改 革委员会 主
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任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、 深圳证券 结算公司 常务副总 经理 、 深圳证 券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限 公司助理 总经理、 香港深业 控股有限 公司副总 经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有 限公 司董 事长 兼行政 总裁 、鹏 华基 金管 理有 限公 司董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先生 ，董事， 经济和商 学学士。 国籍：意 大利。曾 在安达信 （Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工作 ，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席 执行官和 投资总监 、 东方汇 理资产管 理 股份 有 限公司 （CAAM
SGR ） 投资副总 监、农业 信贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公 司 （Epsilon SGR ） 首 席执行官， 现 任欧 利盛 资本 股
份公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森堡） 首席执行 官和总经 理，同时 兼任欧利盛 AI 资产 管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先生，董 事，经济 学和商业 管理博士 ，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资 管理部债 券基金和 现金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销 策划部 负责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事总经 理，Unicredit Holding 财务 风险管理 部 意大利 企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事 ， 现任意 大利联合 圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法 学博士 ， 国籍： 中国。 历任安徽 大学讲师 、 中国 人民大学 副
教授， 现 任中国人 民大学法 学院教授 、 博士 生导师 ， 国务院 特殊津贴 专家， 兼任中国 法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
李相启先生， 独立董事 ， 高级经 济师、 研 究员， 国 籍： 中国 。 历任陕 西省委办 公厅秘书 、
省委政策研 究室财贸 处处长 、 副主任 ， 陕西 省经济体 制改革委 员会副书 记、 副 主任、 党组 书
记、 主任， 陕西 省证券监 管委员会 主席， 中国 证监会济 南证管办 党委书记 、 主任、 济 南稽 查
局局长，山 东证监局 局长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立 董事， 法学 硕士， 国籍 ： 中国。 历 任澳门科 技大学法 学院中国 民商事法 律
讲师， 李 陈郑律师 行中国事 务顾问 ， 杜威路 博国际律 师事务所 香港办事 处中国事 务理事 ， 广
东竞德律师 事务所律 师，现 任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
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2 、基金管理 人监事会 成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国 际金融专 业硕士 ， 高级会 计师， 中 国注册会 计师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉市经 济研究所 副所长 ， 武汉市 轻 工业 局 副局长 ， 武汉 友谊复印 机制造公 司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委 书记 ， 鹏华基金 管理有限 公司董事 长、 党 总支书记 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生， 监事，法学学士 ， 律师 ， 国籍 ： 意大 利。 曾 在意大利 多家律师 事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理 资产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产 品开发部 ， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治 理与股权 部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究 生学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 在中农信 公司 、 正大财 务公司工 作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长 、
投资部经理 ， 南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信息 技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本 科学历 ， 国籍： 中国。 曾在中国 工商银行 深圳分行 、 平安 证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华 基金管理 有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 登记 结
算部副总经 理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁 ， 经济学 博士， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历 任北京理 工大 学管 理与经济 学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处长、 南方基金 管理有限 公司副总 经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生， 副 总裁， 经济 学硕士 ，CFA ， 国 籍： 中国。 历 任 中国国 际金融有 限公司债 券
投资经理 ， 博时基 金管理有 限公司博 时 价值增 长基金基 金经理 、 固定收 益部总经 理、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁 ， 经济学 博士， 国籍： 中 国。 历 任中国人 民银行广 州分行科 员， 中 国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方 基金管理 有限公司 市场 拓展 部副总监 、 渠道部 总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境外投资部 副主任科 员、 主 任科员 、 副处长 ， 鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 ， 现任 鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
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毕国强先生， 副总裁， 特 许金融分 析师（CFA ） ，工 商管理硕 士（MBA）， 国籍：中国 。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长、 美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资
管理有限公 司分析师， 中国证监 会基金监 管部四处 调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助 理 ，
现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督 察长， 经济 学硕士， 国 籍： 中国。 历任博时 基金管理 有限公司 监察法律 部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副总经理 、 监察稽 核部总经 理、 职工 监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
张卓先生， 国籍中国 ，管理学 硕士，8 年 证券从业 经验。2004 年 6 月加盟鹏 华基金管
理有限公司 从事行业 研究工作 ， 历任 行业研究 员、 鹏 华动力增 长混合型 证券投资 基金 （LOF ）
基金经理助 理，2007 年 8 月至 2009 年 1 月担任 鹏华优质 治理股票 型证券投 资基金（LOF ）
基金经理，2009 年 1 月起 至今担任 鹏华普天 收益证券 投资基金 基金经理 ，2011 年 1 月起 至
今兼任鹏华 行业成长 证券投资 基金基金 经理。 张卓先 生具备基 金从业资 格。 本报告期 内本 基
金基金经理 未发生变 动。
本基金历任 基金经理 ：
自 2002 年 5 月基金合同生效至 2003 年 4 月由 李 文忠 先生 担任本基 金基金经 理；
自 2003 年 4 月至 2005 年 2 月由 杨毅平 先生担任 本基金基 金经理；
自 2005 年 2 月至 2006 年 11 月由 杨建勋 先生担任 本基金基 金经理；
自 2006 年 11 月至 2007 年 7 月由 易贵海 先生担任 本基金基 金经理。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月由陈鹏先生担任本 基金基金 经理。
自 2011 年 1 月至今由 张卓先生 担任本基 金基金经 理。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2007 年 8 月至 2009 年 1 月担任鹏华优质治理 股票型证 券投资基 金（LOF ）基金 经理，
2009 年 1 月 起至今担 任鹏华普 天收益证 券投资基 金基金经 理，2011 年 1 月 起至今兼 任鹏 华
行业成长证 券投资基 金基金经 理。
5 、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先生， 鹏 华基金管 理有限公 司基金管 理部总经 理、 鹏华价值 优势基金 和鹏华价 值
精选基金 基 金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理， 鹏华动力 增长基金 基金经理 。
初冬女士 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益部 总经理 ， 鹏华社 保基金组 合投资经 理、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金 托管人
（ 一）基 金托管 人基 本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二）主 要人员 情况
截至 2012 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（ 三）基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 3 月 ，中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 239 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 232 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 29 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三、相关 服务机构
（一）基金 销 售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）鹏华基 金管理有 限公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：梁静
网址：www.phfund.com.cn
（2 ）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室
电话： （021 ）58825962
传真： （021 ）68876821
联系人： 李 化怡
（4 ）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新 世界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人：袁 桢
2 、代销机构 ：
1 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
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法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4 ）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 银行股份 有限公司
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注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7 ）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
9) 中国民生 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
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客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
11) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12 ） 北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13 ）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
14 ）华夏银 行股份有 限公司
办公地点： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
客户服务电 话：95577 ；
联系人：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
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客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16) 渤海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址 ： 天津市河 西区马场道 201-205 号
法定代表人 ： 刘宝凤
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
17) 东莞银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：巫 渝峰
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
18 ）东莞农 村 商业银 行 股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市旗峰路 2 号
法定代表人 ： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
19 ） 大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
20 ） 温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人：林 波
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客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海） ，0577-96699（ 其他地区 ）
网站：www.wzbank.cn
21 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ） 浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
23 ）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
24 ） 徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
25 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
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传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
26 ） 中信证 券股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
27 ）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
28 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
29 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８ 号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
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客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
30 ）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民 生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
32 ） 华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
33 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
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网址：www.zxwt.com.cn
34 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
35 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
36 ）湘财证 券有限责 任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市 天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
37 ） 广发证 券股份有 限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人 ：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
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客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
38 ）申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
39 ）华泰 联 合证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区 中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
40 ） 长城证 券有限责 任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
41 ） 东莞证 券有限责 任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
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42 ） 东北证 券股份有 限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
43 ） 上海证 券有限责 任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：张谨
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
44 ）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
45 ） 光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
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公司网 站：www.ebscn.com
46 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
47 ） 西部证 券股份有 限公司
注册地址 ： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
48 ） 中航证 券有限责 任公司
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南 昌国际金 融大厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴 蕾
客户服务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
49 ） 华安证 券有限责 任公司
注册地址 ： 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南路 166 号 润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人 ： 李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
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联系人：甘霖
咨询电话：96518 （安 徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
50 ）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
51 ） 财富证 券有限责 任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联 系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
52 ） 中国中 投证券有 限责任公 司 （原中 国建银投 资证券有 限责任公 司）
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元
办公地 址：深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人：龙 增来
联系人 ：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
53 ） 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
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办公地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 ） 第一创 业证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：崔 国良
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
55 ） 广州证 券有限责 任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
56 ） 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
公司地址： 深圳市福 田区民田路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 宋志江
联系电话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
57 ） 方正证 券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
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联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
58 ） 江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客 服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
59）厦门证 券有限公 司
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
客户服务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
60 ） 银泰证 券有限责 任公司
注册地址 ： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道１ ８号光大 银行大厦 １８楼
法定代表人 ：高颂
联系人：林 文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
61 ）华宝证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未来 资产大厦27层
法定代表人 ：陈林
联系人：宋 歌
客户服务电 话：400-820-9898
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网址：www.cnhbstock.com
62 ）爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
63 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表： 冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
64 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
65 ）华龙证 券有限责 任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁路 308 号
办公地 址：甘肃 省兰州市 东岗路 638 号财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
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联系人 ：李昕田
客户服 务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
66 ）民生证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民生 金融中心 A 座 16-20 层
法定代表： 岳献春
联系人：赵 明
电 话：010－85252656
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
67） 华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
68 ）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262 ，66555382
公司网站：www.dxzq.net
69 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
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传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
70 ）财达证 券有限责 任公司
注册 地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强路 35 号庄 家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人 ： 翟建强
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强路 35 号庄 家金融大厦 23 至 26 层
联系人： 陈 丽君
咨询电话：4006128888
公司网址 www.s10000.com
71 ） 天相投 资顾问有 限公司
注册地 址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
联系人：姜 吉灵
联系电话：010-66045491
基金热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
72 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人 ：蒋章
联系电 话：021-68596958
基金热 线：400-700-9665
网址：http://www.howbuy.com/
73 ）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
住所： 上海 市浦东新 区银城中路 68 号 时代金融 中心 8 楼 801 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代金 融中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
联系人： 张 姚杰
联系电话：021-38509636
基金热线：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com/
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（ 二）注 册与过 户登 记人
注册与过户 登记人： 鹏华基金 管理有限 公司
住所： 深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021106 、82021109
联系人： 吴 群莉、潘 艳梅
（ 三）律 师事务 所与 经办律 师
律师事务所 ：北京市 德恒律师 事务所
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
办公地址： 北京市西 城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层
负责 人：王丽
电话：（010 ）65232180
传真：（010 ）65232181
联系人：苏 文静
经办律师： 陈静茹、 苏文静
（ 四） 会 计师事 务所 和经办 注册会 计师
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四、基金 的名称
本基金名称 ：鹏华行 业成长证 券投资基 金
五、基金 的类型
本 基金类型 ：混合型
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六、基金 的投资目标
在控制风险 的前提下 谋求基金 财产的长 期稳定增 值。
七、基金 的投资方向
本基金的投 资 方向 为 具有良好 流动性的 金融工具， 主要包括 国内依法 发行、 上 市的股票 、
债券以及经 中国证监 会批准的 允许基金 投资的其 它金融工 具。 其中， 投资重 点是预期 营业 收
入或净利润 增长率超 过行业平 均水平的 成长性上 市公司所 发行的股 票， 这部 分投资比 例将 不
低于本基金 股票资产的 80% 。
八、基金 的投资策略
（ 一 ）投 资理念
本基金的投 资理念是 “投资在 于把握未 来价值 ” 。
本基金认为 股票价格 变动主要 是体现投 资者对未 来的预期 ， 因此投 资应该从 基本面分 析
入手， 坚持对股 票未来价 值的挖掘， 包 括对行业 未来变动 趋势的准 确判断和 对上市公 司未 来
成长性的合 理预测。
（二 ）投 资 策略
1 、一级资产 配置
基金管理人 的投资决 策委员会 在综合考 虑宏观经 济形势、 政策变动 以及市场 走势等因 素
的前提下及 时调整基 金财产中 股票、债 券和现金 的配置比 例。
2 、股票投资
在基金一级 资产配置 中股票的 投资比例 确定之后 ， 本基金 通过两次 优化配置 最终完成 投
资组合的构 建。
（1 ）以行业 为导向进 行资产配 置
把握各行业 发展趋势 和市场波 动特征， 并对 行业资产 进行科学 配置， 是本基 金投 资的 核
心。 本基金在对 影响行业 投资收益 的众多因 素进行深 入分析的 基础上， 运用 数量化和 系统 化
的资产配置 模型 — 最 优行业表 现资产配 置模型（BPS ） ，及 时调整各 行业的投 资权重。
（2 ）成长性 上市公司 的选择
在行业的投 资权重确 定之后， 本基金将 在各行业 中重点投 资于预期 收入或净 利润增长 率
超过行业平 均水平的 成长性上 市公司所 发行的股 票。 具有 以下特点 的上市公 司是本基 金重 点
关注的对象 ：
1 ）上市公司 所处行业 发展状况 良好，在 本行业内 处于领先 地位；
2 ）上市公 司财务 状况良 好，盈 利能力较 强且资 产质量 较好， 业绩真 实并且具 有持续 增
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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长潜 力；
3 ）上市公司 治理结构 规范，管 理水平较 高，有较 强的技术 开发和市 场拓展能 力。
本基金建立 了一套行 业导向的 成长性公 司选择体 系。 首先 是根据对 各行业内 上市公司 未
来成长潜力 的分析预 测进行股 票的初选 ； 其次是 利用本公 司自主开 发的财务 分析系统 对初 选
上市公司的 盈利能力 和资产质 量进行对 比分析， 剔除其中 存在财务 隐患或业 绩有虚假 嫌疑 的
上市公司 ， 构成股 票备选库 ； 最后 是对股票 备选库中 上市公司 的管理水 平、 技术水平 和市 场
开发能力等 进行深入 分析， 并结 合其盈利 能力、 成 长潜力和 股价水平 ， 选出具 体的投资 组 合。
3 、债券投资
本基金可 投 资于国 债、金 融债和 企业债 （包括 可转债） 。本基 金将在 对利率走 势和债 券
发行人基本 面进行分 析的基础 上，综合 考虑利率 变化对不 同债券品 种的影响 、收益率 水 平、
信用风险的 大小、流 动性 强弱 等因素， 建立由不 同类型、 不同期限 债券品种 构成的组 合 。
（ 三 ）基 金投资 决策
1 、决策依据
（1 ）国家有 关法律、 法规和基 金 合同 的 有关规定 ；
（2 ）国内 国际宏 观经济 环境、 国家货币 政策、 利率走 势及通 货膨胀 预期、国 家产业 政
策；
（3 ）各行业 发展状况 、市场波 动和风险 特征；
（4 ）上市公 司研究， 包括上市 公司成长 性的研究 和市场走 势；
（5 ） 证券市 场走势。
2 、投资流程
（1 ） 金融 工程师 及行业 研究小 组 ：对宏 观经济 、行业 、上市 公司、 投资策略 和金融 工
程等与投资 决策有关 的内容都 会进行全 面深入的 研究，作 为投资决 策的依据 。
（2 ）投资 决策委 员会： 确定本 基金总体 资产分 配和投 资策略 。投资 决策委员 会定期 召
开会议。如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议，可 临时召开 投资决策 委员会会 议 。
（3 ）基金 经理 小 组：构建 和调 整投资组 合。构建 和调 整投资 组合需 要考虑的 基本因 素
包括： 每 日基金申 购和赎回 净现金流 量； 基 金 合同 的 投资限制 和比例限 制； 研究员的 投资 建
议；基金经 理的独 立 判断；绩 效与风险 评估小组 的建议等 。
（4 ）集中 交易室 ：基金 经理向 集中交易 室下达 投资指 令， 集 中交易 室主管对 基金投 资
指令 进行审 核后，分 配给交易 员 执行投 资指令。
（5 ）绩效 与风险 评估小 组：对 开放式基 金投资 组合进 行评估 ，向基 金 经理 小 组提出 调
整建议。
（6 ）监察稽 核部： 对 投资流程 的合法合 规性进行 监控 。
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九、基金 的业绩比较基准
中信综合指 数 收益率× 80% ＋ 中信标普 国债指数 收益率× 20%
中信综合指 数是实时 调整的全 样本指数， 作 为按流通 股本加权 的综合指 数， 其样本股 覆
盖了上交所 和深交所 上市的所 有A 股， 并 且新股上 市次日 才 计入指数 调整， 因此在客 观上 反
映了二级市 场的真实 走势。
中信标普国 债指数样 本涵盖了 上海证券 交易所所 有的国债 品种。 交 易所的国 债交易市 场
具有参与主 体丰富 、 竞价交 易连续的 特性， 能反映出 市场利率 的瞬息变 化， 也使得中 信标 普
国债指数能 真实地标 示出利率 市场整体 的收益风 险度。
本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建上述 业绩比较 基准。
十、基金 的风险收益特征
本基金属混 合型证券 投资基金， 为 证券投资 基金中的 中高风险 品种。 本基金 长期平均 的
风险和预期 收益低于 成长型基 金，高于 指数型基 金、货币 市场基金 、纯债券 基金和国 债 。
十一、基 金的投资组合报告 （未经审计）
基 金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据基金 合同 规定 ， 于 2012 年 4 月 18 日复核了
本报告中的 财务指标 、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证 复核内容 不存在虚 假记载 、 误
导性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 3 月 31 日（未经审计） 。
1 、 报告 期末基 金资产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 634,189,719.18 70.20
其中：股票
634,189,719.18 70.20
2 固定收益投 资
191,273,852.70 21.17
其中：债券
191,273,852.70 21.17
资产支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计
73,353,248.92 8.12
6 其他资产
4,525,158.36 0.50
7 合计
903,341,979.16
100.00
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2 、 报告 期末按 行业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 20,088,337.00 2.31
B 采掘业 13,799,988.30 1.58
C 制造业 256,643,497.49 29.46
C0 食品、饮料 87,191,887.80 10.01
C1 纺织、服装 、皮毛 10,300.00 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 7,123,717.50 0.82
C5 电子 51,351,241.46 5.90
C6 金属、非金 属 13,246,561.02 1.52
C7 机械、设备 、仪表 51,327,209.45 5.89
C8 医药、生物 制品 10,074,986.46 1.16
C99 其他制造业 36,317,593.80 4.17
D
电力、 煤 气及水的 生产和供
应业
43,659,717.65 5.01
E 建筑业 18,531,116.28 2.13
F 交通运输 、 仓储业 - -
G 信息技术业 63,801,401.38 7.32
H 批发和零售 贸易 18,273,918.12 2.10
I 金融、保险 业 55,696,527.50 6.39
J 房地产业 97,445,914.38 11.19
K 社会服务业 14,019,383.12 1.61
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 32,229,917.96 3.70
合计 634,189,719.18 72.80
3 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002244 滨江集团 4,999,800 41,498,340.00 4.76
2 002574 明牌珠宝 1,599,894 36,317,593.80 4.17
3 000858 五 粮 液 1,099,939 36,121,996.76 4.15
4 600790 轻纺城 5,499,986 32,229,917.96 3.70
5 000561 烽火电子 4,925,993 32,215,994.22 3.70
6 000799 酒 鬼 酒 1,000,000 28,070,000.00 3.22
7 600325 华发股份 2,999,904 25,589,181.12 2.94
8 600016 民生银行 4,000,000 25,080,000.00 2.88
9 600098 广州控股 3,499,930 24,324,513.50 2.79
10 600519 贵州茅台 110,299 21,724,491.04 2.49
4 、 报告 期末按 债券品 种分类 的债券 投资组 合
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序号 债券品种 公 允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 112,200,852.70 12.88
2 央行票据 79,073,000.00 9.08
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 191,273,852.70 21.96
5 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名债券 投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（ 元）
占 基金资
产净值比
例（％）
1 010203 02 国债 ⑶ 699,070 69,913,990.70 8.03
2 1001060 10 央行票据 60 700,000 69,405,000.00 7.97
3 010308 03 国债 ⑻ 421,100 42,286,862.00 4.85
4 1101082 11 央行票据 82 100,000 9,668,000.00 1.11
注：上述 债券为本 基金本报 告期末持 有的全部 债券。
6 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前十 名资产 支持证 券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告 期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名权证 投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、 投资 组合报 告附注
（1 ）本报告 期内，本 基金投 资的前十 名证券之 一的五粮 液的发行 主体宜宾 五粮液股 份有 限
公司，因涉 及多个信 息披露事 项披露不 及时并存 在重大遗 漏等违 规事件， 曾于2011 年5 月28
日受到中国 证监会的 行政处罚 。 本报告 期内， 五 粮液股份 有限公司 未再就该 事项发布 新公 告。
对该股票的 投资决策 程序的说 明： 本基金管 理人长期 跟踪研究 该股票， 认为 高端白酒 估
值合理， 成长确 定且 业绩 有保证， 该 股票虽受 到行政处 罚但长期 价值仍在。 该证券的 投资 已
执行内部严 格的投资 决策流程 ，符合法 律法规和 公司制度 的规定。
报告 期 内本 基 金投 资 的前 十 名证 券 中 的其 它 证券 中 没有 发 行主 体 被监 管 部门 立 案调 查
的、或在报 告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的股票 。
（2 ）报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的备 选股票库 。
（3 ）其他各 项资产构 成
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序号 名称 金 额（元 ）
1 存出保证金 595,526.56
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,859,265.32
5 应收申购 款 70,366.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,525,158.36
（4 ） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况。
（6 ） 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十二、基 金的业绩
1 、基金合同 生效以来 的投资业 绩及其与 同期基准 的比较如 下表所示 ：
净值增长
率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4 1-3 2-4
2002 年 5 月 24 日至
2002 年 12 月 31 日
-14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46%
2003 年 1 月 1 日至
2003 年 12 月 31 日
16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
-10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.00% 1.03% -22.33% 1.07% -0.67% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 31 日
2.90% 1.20% 3.89% 1.30% -0.99% -0.10%
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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自基金合同 生效起
2012 年 3 月 31 日
275.98% 1.24% 85.16% 1.44% 190.82% -0.20%
2 、基金合 同生效 以来基 金份额 净值的变 动情况 ，并与 同期业 绩比较 基准的变 动进行 比
较：
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基 金的过 往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险 ， 投资人 在做出投 资决策前 应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1 ：业绩比较基 准= 中信综合 指数 收益 率× 80% ＋中信 标普国债 指数 收益 率× 20%.
注 2 ： 本基金基金 合同于 2002 年 5 月 24 日生效。
注 3 、 基金业绩截 止日为 2012 年 3 月 31 日 （未经审计 ） 。
十三、基 金的费用
（ 一） 与 基金运 作有关 的费 用
1 、基金费用 的种类：
（1 ）基金管 理人的管 理费；
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
32
（2 ）基金托 管人的托 管费；
（3 ）证券交 易费用；
（4 ）基金信 息披露费 用；
（5 ）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6 ）与基金 相关的会 计师费、 审计费、 验资费 和 律师费；
（7 ）按照国 家有关规 定可以列 入的其它 费用。
上述基金费 用由基金 托管人根 据有关法 规和相应 协议的规 定， 按费 用的实际 支出金额 支
付，列入当 期基金费 用。国家 另有规定 的从其规 定。
2 、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年 费率计算 。计算方 法如下：
Ｈ= Ｅ ×1.5% ÷ 当年天 数
Ｈ为每日应 计提 的基 金管理费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计提 ， 逐日 累计至每 个月月末 ， 按月 支付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金管 理费划付 指令， 基 金托管人 复核后于 次月前 2 个工作日 内从基金 财产中一 次性 支
付给基金管 理人，若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付日期 顺延。
（2 ）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 的基金资 产净值的 2.5‰ 的年费率 计提。计 算方法如 下：
Ｈ= Ｅ ×2.5 ‰÷ 当年 天数
Ｈ为每日应 计提的基 金托管费
Ｅ为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日 计提 ， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月支 付。 由基金管 理人向基 金托管人 发
送基金托管 费划付指 令， 基金 托管人复 核后于次 月前 2 个工作日内 从基金财 产中一次 性支 付
给基金托管 人。若遇 法定节假 日、休息 日等，支 付日期顺 延。
（3 ） 上述 1 中（3）至（7） 项 费用由基 金托管人 根据其它 有关法规 及相应协 议的规定 ，
按费用实际 支出金额 支付，列 入当期基 金费用。
3 、不列入基 金费用的 项目
基金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或 未完 全 履行 义 务导 致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不列入 基金费用 。
4 、基金管 理人和 基金托 管人可 磋商酌情 调低基 金管理 费和基 金托管 费，此项 调整不 需
要基金份额 持有人大 会决议通 过。
( 二) 与 基金销 售有关 的费 用
1 、申购费用
鹏华 行业 成长 基金 更新 的招 募说 明书 摘要
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本基金采用 前端收费 的形式收 取销售费 用， 申购费率 按申购金 额的大小 分为三档， 最 高
不超过 1.5% ，具体 费率如 下表所示 ：
申购金额（ 元） 申购费率
1,000 ≤ M ＜ 100 万 1.50%
100 万≤ M ＜500 万 1.00%
M ≥500 万 每笔 1000 元
注： 投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适用费 率按单笔 分别计算 。
计算公式：
净申购金额= 申购金额/[1+申购 费率]
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额 净值
2 、赎回费用
持有时间（Y ） 费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年
0
计算公式：
赎回费 = 赎回当日基金份额净值× 赎 回份额× 赎回 费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净 值× 赎回份额 －赎回费
赎回费 由赎 回人承担， 其中 60% 用于基金 注册与过 户登记服 务等费用， 40% 列入基金 财
产。
3 、转换费 用
本基金 现已 开通了基 金的转换 业务， 相关基金 转换费率 、 计算 公式 、 使用方 法及转换 业
务规则等最 新规定请 查看基金 管理人于 2010 年 3 月 12 日刊登的 《 鹏华基金 管理有限 公司 关
于调整旗下 开放式证 券投资基 金转换业 务规则的 公告 》 。
4 、基金管 理人可 以在基 金合同 规定的范 围内调 整上述 费率。 上述费 率如发 生 变更， 基
金管理人 应最迟于 新的费 率实施 前 3 个 工作日 在至少 一种中国 证监会 指定的 信息披 露媒 体
公告。调整 后的上述 费率还将 在最新的 招募说明 书中列示 。
5 、基金管理人可以在 不违背 法律法 规规定 及基金 合同约定 的情形 下根据 市场情 况制 定
基金促 销计 划，针 对特 定地域 范围 、特 定行业 、特 定职 业的投 资者 以及以 特定 交易 方式( 如
网上交 易、 电话交 易等) 等定期 或不 定期地 开展 基金 促销活 动。 对部 分投资 人费 用的减 免 不
构成对其他 投资人的 同等义务 。
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十四、对 招募说明书更新部 分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 证券投资 基 金运作 管理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法 》 、 《证券 投资基金 信息披露 管理办法 》 及其 它有关法 律法 规
的规定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活动， 对本基 金管理人 原公告的 本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。
3 、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新。
4 、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5 、对“八 、 基金的投 资 ” 部 分内容进 行了更新 。
6 、更新了“ 九、基金 的业绩” 部分的 相关内容 。
7 、鉴于本 基金管 理人投 资者服 务方面措 施的进 一步提 升，在 “二十 、对基金 份额持 有
人 的服务” 一章，更 新了服务 中的相关 内容。
8 、更新了“ 二十一 、 其他应披 露事项 ” 的相关内 容 。
鹏华基金 管理有限公司
2012 年 7 月 6 日
